文章來源(yuan)：江蘇省國資委(wei) 發布時間：2019-08-30
證券(quan)市場(chang)的(de)(de)(de)誕生(sheng)和發展(zhan)，是中國經濟逐漸從計劃體制向市場(chang)體制轉(zhuan)型過程中最(zui)為重(zhong)要的(de)(de)(de)成(cheng)就(jiu)之一(yi)。歷(li)經27年發展(zhan)的(de)(de)(de)華(hua)泰證券(quan)，從中國證券(quan)業的(de)(de)(de)跟隨者、超越者到部分領(ling)域的(de)(de)(de)領(ling)跑者，用(yong)一(yi)次(ci)次(ci)的(de)(de)(de)自(zi)我顛覆(fu)完成(cheng)了(le)一(yi)次(ci)次(ci)的(de)(de)(de)華(hua)麗蛻(tui)變和重(zhong)新(xin)定義。
壹
1990年12月(yue)(yue)30日，距離(li)上交所開業不到半(ban)個(ge)月(yue)(yue)，江(jiang)蘇省證券公司(si)經中國人民銀行批準成立，也就是現在華泰(tai)證券的前身。這個(ge)時(shi)候(hou)的南京(jing)以至全國，對證券的了(le)(le)解還處(chu)于懵懵懂懂的狀態。在南京(jing)三(san)元(yuan)巷一間簡陋(lou)的辦(ban)(ban)公室里，兩三(san)張(zhang)辦(ban)(ban)公桌(zhuo)，幾個(ge)負責籌建的創(chuang)業者(zhe)開始了(le)(le)他們的夢想之路。
隨著改革開放的(de)不斷(duan)深入，企業(ye)發(fa)行(xing)股票(piao)上市逐(zhu)漸成為(wei)(wei)熱(re)門。1993年2月，江蘇(su)(su)證(zheng)券(quan)作為(wei)(wei)主承銷商(shang)，在全國(guo)首次采用了“無限額”的(de)認(ren)購(gou)(gou)方式，向社會(hui)公(gong)開發(fa)行(xing)江蘇(su)(su)第一(yi)(yi)只股票(piao)——太極實業(ye)，此后連(lian)續承銷數家公(gong)司的(de)股票(piao)，排隊(dui)購(gou)(gou)買股票(piao)認(ren)購(gou)(gou)證(zheng)一(yi)(yi)度成為(wei)(wei)證(zheng)券(quan)公(gong)司的(de)門前(qian)一(yi)(yi)景。這也是我國(guo)資本(ben)市場上資金申(shen)購(gou)(gou)搖號中簽(qian)“認(ren)購(gou)(gou)模式”的(de)最早雛形。
很快，江蘇證券就(jiu)在全國率先開通(tong)了(le)遠程交(jiao)易終端，無錫營(ying)業部(bu)大(da)(da)規模推(tui)出電話委托(tuo)交(jiao)易，結(jie)束了(le)中(zhong)國證券行業柜(ju)臺前排(pai)長龍(long)的(de)場景。也正是由于(yu)遠程交(jiao)易的(de)創新，1996年江蘇證券承擔起上(shang)交(jiao)所無形(xing)席位試(shi)點工作，成(cheng)為第一家滬市(shi)無形(xing)席位的(de)試(shi)點和(he)使用(yong)單(dan)位，實現了(le)報單(dan)環(huan)節的(de)自動化，大(da)(da)大(da)(da)減少差錯率，提高了(le)交(jiao)易效(xiao)率。
1998年，江蘇證券(quan)在(zai)業內率先大規模(mo)開通網(wang)上(shang)交易(yi)(yi)業務(wu)，這是繼電(dian)話委托遠程交易(yi)(yi)終端之后又一次革(ge)命(ming)性的技(ji)術創新(xin)。在(zai)新(xin)技(ji)術應用(yong)上(shang)屢屢搶先，也(ye)讓其在(zai)業內有著“技(ji)術先鋒(feng)”的稱號。
1999年(nian)3月，經(jing)公(gong)(gong)司股(gu)東會審議通過(guo)，并經(jing)中(zhong)國證監會批準，公(gong)(gong)司正式更名為“華泰證券有限責(ze)任公(gong)(gong)司”，如果說此前江蘇省證券公(gong)(gong)司是(shi)和整個證券市(shi)場一起在摸著(zhu)石頭(tou)過(guo)河的過(guo)程中(zhong)不斷探(tan)索前行，那(nei)么此后(hou)，華泰證券正式開啟了新一輪的跨越(yue)式大發展。
貳
2001年，伴隨中(zhong)(zhong)國(guo)加(jia)入(ru)WTO，一(yi)方面國(guo)內市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)開放(fang)與進(jin)口限制的(de)(de)(de)取消(xiao)，對中(zhong)(zhong)國(guo)證券(quan)市(shi)場(chang)而言是歷史性的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展機遇(yu)；另一(yi)方面，面對境外資(zi)本(ben)大鱷的(de)(de)(de)虎(hu)視眈眈，發(fa)(fa)展中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)國(guo)內券(quan)商(shang)也感到(dao)了從未有過的(de)(de)(de)挑戰。2001年至2005年，在這段特殊(shu)時(shi)期(qi)，中(zhong)(zhong)國(guo)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)遭遇(yu)了漫長的(de)(de)(de)“寒冬”。
華(hua)泰(tai)證券(quan)則抓住行(xing)業(ye)(ye)調整時機進(jin)行(xing)了一系(xi)列(lie)的(de)低成(cheng)本(ben)擴(kuo)張：2003年(nian)參股南(nan)方基金，2004年(nian)與(yu)AIG合(he)(he)資組建了友邦華(hua)泰(tai)（現為華(hua)泰(tai)柏瑞基金）；也是(shi)在2004年(nian)，中國(guo)證監(jian)會開始為期三年(nian)的(de)券(quan)商綜合(he)(he)治(zhi)理，實行(xing)了“扶優限劣(lie)”的(de)監(jian)管(guan)政策，一方面(mian)對(dui)問題(ti)嚴重(zhong)的(de)券(quan)商進(jin)行(xing)退出處理，另一方面(mian)對(dui)優質券(quan)商進(jin)行(xing)重(zhong)點扶持。2005年(nian)3月，經中國(guo)證券(quan)業(ye)(ye)協會評審通過，華(hua)泰(tai)證券(quan)獲得創新試(shi)點資格，這是(shi)一張整合(he)(he)業(ye)(ye)內好(hao)資源的(de)入場(chang)券(quan)，更是(shi)一次(ci)不(bu)可多得的(de)好(hao)機遇。
隨(sui)后，華(hua)泰(tai)(tai)證券加快(kuai)了(le)(le)擴張步伐。2005年(nian)，華(hua)泰(tai)(tai)證券以34家(jia)營業部的(de)體量托管(guan)、收購亞洲證券48家(jia)證券營業部和12家(jia)服(fu)務部，實現了(le)(le)閃電(dian)托管(guan)；2006年(nian)，收購控(kong)股(gu)“聯合證券有限責任(ren)公(gong)(gong)司”，在香港設(she)立華(hua)泰(tai)(tai)金融(rong)控(kong)股(gu)（香港）有限公(gong)(gong)司，參股(gu)江蘇銀(yin)行，為公(gong)(gong)司集(ji)團化經營和后續(xu)健康發展奠定了(le)(le)基礎(chu)。
經過這一輪的逆市擴張，華泰證(zheng)券形成了集證(zheng)券、基金、期貨、資產管理為一體(ti)的證(zheng)券控(kong)股集團雛形，公(gong)司及控(kong)股子公(gong)司的證(zheng)券營(ying)業網點達到156家，遍布全國24個省、市、自(zi)治區，樹立了行業內領先券商的品(pin)牌形象。
叁
2007年的中(zhong)國股市經歷(li)了過山車似的跌宕起伏，證券(quan)行(xing)業(ye)(ye)從(cong)綜合治理階段轉入常(chang)規監管階段。對券(quan)商而言也(ye)是(shi)一個分(fen)水嶺，行(xing)業(ye)(ye)正面臨著從(cong)壟斷逐步走向(xiang)競(jing)爭和轉型(xing)時代。告(gao)別靠天吃飯的歷(li)史，未(wei)來券(quan)商的差異化發展之(zhi)路如何走？是(shi)全行(xing)業(ye)(ye)都在思(si)索的命題。
華泰證券經過大規模外延式發展(zhan)之后，開始(shi)將目光(guang)轉向(xiang)了內部。從(cong)2007年開始(shi)，公司(si)拉(la)開了市場化改革和(he)轉型發展(zhan)的(de)序幕，從(cong)改造(zao)營(ying)業部服務(wu)(wu)環境入手，統一服務(wu)(wu)形(xing)象、規范服務(wu)(wu)標準(zhun)、加(jia)大后臺(tai)體(ti)系建設、開發客戶服務(wu)(wu)關(guan)系，為(wei)針(zhen)對性、智(zhi)能化的(de)理財服務(wu)(wu)奠(dian)定(ding)了技術(shu)基(ji)礎——“從(cong)簡單的(de)通道(dao)服務(wu)(wu)到更合適更有效(xiao)的(de)服務(wu)(wu)，個性化、精準(zhun)化”。
基于對移動互聯網發展(zhan)趨勢(shi)的(de)前瞻性判斷，公司(si)2009年制定了業(ye)務全(quan)面互聯網化的(de)戰略(lve)目標，次(ci)年便適時推出了“漲(zhang)(zhang)樂”移動理財終端，率先布(bu)局移動互聯網。2014年推出的(de)新一代移動財富管理終端“漲(zhang)(zhang)樂財富通”，成(cheng)為(wei)移動金融(rong)(rong)確立先發優勢(shi)的(de)重要一步(bu)。之后，“漲(zhang)(zhang)樂財富通”不斷優化升級，活躍用戶數持續領跑券商APP，多項(xiang)智(zhi)(zhi)能(neng)服(fu)務與產品創新引領行業(ye)，形成(cheng)了智(zhi)(zhi)能(neng)化、數據(ju)化、精準化和專業(ye)化特征鮮(xian)明的(de)移動金融(rong)(rong)服(fu)務體系，并成(cheng)為(wei)公司(si)獲取零售客(ke)戶和歸集(ji)客(ke)戶資產的(de)核心載體。
肆
2010年(nian)中國資本市(shi)場(chang)迎來20周(zhou)年(nian)，當年(nian)的2月26日，華(hua)泰證券A股在上海證券交易所成功上市(shi)，市(shi)值(zhi)超過1000億元，成為當時A股第四大市(shi)值(zhi)的券商。
2015年(nian)6月1日，華(hua)(hua)泰(tai)證券H股(gu)在(zai)香港(gang)(gang)聯交所成功(gong)上(shang)市(shi)，融資總額達(da)到305.95億元(yuan)人民幣。如果(guo)說(shuo)，在(zai)A股(gu)上(shang)市(shi)，對華(hua)(hua)泰(tai)在(zai)境內的(de)資本實力和品牌影響力提升(sheng)明顯，那么，H股(gu)發行上(shang)市(shi)則進一(yi)步(bu)提升(sheng)了(le)公司在(zai)境外市(shi)場的(de)競爭力，“以香港(gang)(gang)子公司為國際(ji)化(hua)的(de)橋頭堡(bao)，集(ji)團主要(yao)業(ye)務條線的(de)跨境聯動(dong)發展不斷加強。”更(geng)為重要(yao)的(de)是，華(hua)(hua)泰(tai)證券接受了(le)來自境內外資本市(shi)場法(fa)律法(fa)規對治理結構、管(guan)理及運(yun)(yun)作機制的(de)全面校(xiao)驗與重塑，加快了(le)市(shi)場化(hua)改革步(bu)伐，形成面向未來的(de)市(shi)場化(hua)運(yun)(yun)作機制，全面激(ji)發了(le)內部活(huo)力。
近年來，由于互聯(lian)網紅利(li)的(de)(de)日(ri)漸消退以及受到市(shi)場行情的(de)(de)影響，證券(quan)市(shi)場日(ri)趨飽(bao)和、競(jing)爭日(ri)趨激烈，為此(ci)，如何培養強化(hua)客戶粘性(xing)，提升(sheng)服務的(de)(de)精準性(xing)和針(zhen)對(dui)性(xing)，成(cheng)(cheng)為證券(quan)公司需要面對(dui)的(de)(de)新(xin)課(ke)題。2016年，華(hua)泰(tai)(tai)證券(quan)完成(cheng)(cheng)對(dui)美國領(ling)先的(de)(de)統包(bao)資產管(guan)(guan)理(li)平臺(tai)AssetMark的(de)(de)收購(gou)(gou)，這是公司首次境外(wai)戰略并購(gou)(gou)，AssetMark的(de)(de)投資管(guan)(guan)理(li)能力和業務理(li)念可以幫助(zhu)公司在(zai)國內(nei)相(xiang)應領(ling)域鞏固領(ling)先地(di)位。收購(gou)(gou)完成(cheng)(cheng)后，華(hua)泰(tai)(tai)證券(quan)主(zhu)動(dong)借鑒、吸收AssetMark的(de)(de)財(cai)富管(guan)(guan)理(li)服務體系(xi)和經驗，逐步優化(hua)和升(sheng)級(ji)自(zi)身的(de)(de)財(cai)富管(guan)(guan)理(li)體系(xi)。2017年，AssetMark實(shi)現史上(shang)最好成(cheng)(cheng)績，管(guan)(guan)理(li)的(de)(de)資產總(zong)規(gui)模（AUM）達(da)到424億美元，較2016年底增長約(yue)31%；平臺(tai)總(zong)計服務超(chao)過7,100名獨(du)立投資顧問、196,000個終端賬戶。
截至(zhi)2017年底，華泰證券(quan)總資產達到3,814.83億(yi)(yi)元(yuan)人(ren)(ren)民幣(bi)，歸屬于上市公司(si)(si)(si)股(gu)東(dong)的(de)所有(you)(you)者權益(yi)達到873.36億(yi)(yi)元(yuan)人(ren)(ren)民幣(bi)。公司(si)(si)(si)在境內外(wai)擁(yong)(yong)有(you)(you)全(quan)資子公司(si)(si)(si)5家(jia)(jia)(jia)，控(kong)股(gu)子公司(si)(si)(si)3家(jia)(jia)(jia)，主要參股(gu)公司(si)(si)(si)多(duo)家(jia)(jia)(jia)，業(ye)(ye)(ye)務范圍(wei)覆(fu)蓋證券(quan)、基金、私募股(gu)權投資、期貨、境外(wai)業(ye)(ye)(ye)務等(deng)多(duo)元(yuan)金融領域。擁(yong)(yong)有(you)(you)分公司(si)(si)(si)29家(jia)(jia)(jia)，公司(si)(si)(si)及控(kong)股(gu)子公司(si)(si)(si)華泰期貨擁(yong)(yong)有(you)(you)280家(jia)(jia)(jia)營(ying)業(ye)(ye)(ye)網點(dian)，覆(fu)蓋國內29個省市自治區。2017年，公司(si)(si)(si)實(shi)現營(ying)業(ye)(ye)(ye)收入211.09億(yi)(yi)元(yuan)人(ren)(ren)民幣(bi)，歸屬于上市公司(si)(si)(si)股(gu)東(dong)的(de)凈(jing)利潤92.77億(yi)(yi)元(yuan)人(ren)(ren)民幣(bi)，位居(ju)券(quan)商(shang)行(xing)業(ye)(ye)(ye)前三。
這時的(de)(de)華泰，已經成(cheng)(cheng)為行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)排頭兵，有(you)了面向未(wei)來的(de)(de)更(geng)高發展起點。今年(nian)8月3日(ri)晚間，華泰證(zheng)券宣布完成(cheng)(cheng)定增，募資總金額142.08億元(yuan)，一舉引(yin)入具有(you)戰略(lve)協同效應(ying)的(de)(de)阿里巴巴、蘇寧以及央企(qi)背景(jing)的(de)(de)中國國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)結構調(diao)整基金等戰略(lve)投資者。8月6日(ri)，華泰證(zheng)券公(gong)告深化混(hun)合(he)所有(you)制(zhi)(zhi)改革試點總體方案獲批，將適當(dang)引(yin)入新的(de)(de)戰略(lve)股(gu)東(dong)代表(biao)擔任公(gong)司董事，構建結構多元(yuan)、優勢互(hu)補的(de)(de)董事會(hui)；積極穩(wen)妥開(kai)展職業(ye)(ye)(ye)(ye)經理人制(zhi)(zhi)度試點；在國家相(xiang)關(guan)(guan)政策允許的(de)(de)前提下，規(gui)范實(shi)施核心員工股(gu)權激勵計劃。華泰證(zheng)券這一系(xi)列戰略(lve)性舉措引(yin)發市場高度關(guan)(guan)注(zhu)，發展空間全面打(da)開(kai)，行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)地(di)位和競(jing)爭力有(you)望進一步提升。
對話
公(gong)司目前的業務結構怎樣，有什么樣的戰略愿景？
華泰證(zheng)券：公司現在(zai)已(yi)經發展成為(wei)(wei)一家國內領先的(de)(de)大(da)型綜合(he)證(zheng)券集(ji)團(tuan)，具有龐大(da)的(de)(de)客(ke)戶(hu)基礎、領先的(de)(de)互聯網平臺和敏捷協同的(de)(de)全(quan)業務鏈體系。公司從事的(de)(de)主要業務包括財富(fu)管(guan)理業務、機(ji)構服務業務、投資管(guan)理業務和國際業務。公司搭建(jian)了客(ke)戶(hu)導向(xiang)的(de)(de)組織(zhi)機(ji)制(zhi)，通過線(xian)上線(xian)下有機(ji)結合(he)的(de)(de)方式，為(wei)(wei)個人和機(ji)構客(ke)戶(hu)提供全(quan)方位的(de)(de)證(zheng)券及金(jin)融服務，并(bing)致力于成為(wei)(wei)兼具本土優勢和全(quan)球視野的(de)(de)一流(liu)綜合(he)金(jin)融集(ji)團(tuan)。
公司在精準扶貧、支(zhi)持公益(yi)慈善事業(ye)方面有何舉(ju)措？
華泰證券：以(yi)2017年(nian)為例(li)，華泰證券積極響應國家扶(fu)貧(pin)(pin)(pin)號召，以(yi)“精準扶(fu)貧(pin)(pin)(pin)、精準脫貧(pin)(pin)(pin)”為基本(ben)方(fang)針，充分發(fa)揮(hui)公(gong)(gong)(gong)司(si)人才、智力、資(zi)源和資(zi)本(ben)等方(fang)面的(de)優勢，助(zhu)力貧(pin)(pin)(pin)困(kun)(kun)縣早日實(shi)現脫貧(pin)(pin)(pin)攻堅(jian)。在公(gong)(gong)(gong)司(si)黨委領導下(xia)，華泰證券積極開展江蘇省(sheng)對(dui)口幫扶(fu)與“一(yi)司(si)一(yi)縣”結對(dui)幫扶(fu)。公(gong)(gong)(gong)司(si)積極投身社會公(gong)(gong)(gong)益(yi)(yi)事業，展現國企擔當。2017 年(nian)度集(ji)團公(gong)(gong)(gong)益(yi)(yi)性支出總計(ji)人民幣1,713.98萬元，涉及定點扶(fu)貧(pin)(pin)(pin)、捐贈慈善基金(jin)、幫助(zhu)貧(pin)(pin)(pin)困(kun)(kun)學子、公(gong)(gong)(gong)益(yi)(yi)贊助(zhu)等多(duo)個方(fang)面。
2018年華泰(tai)證券(quan)著力提(ti)升公益(yi)項目(mu)專(zhuan)業化水平，設(she)立“一個長江(jiang)”項目(mu)，攜(xie)手(shou)山水自然保(bao)護中心(xin)等國內領先的環保(bao)NGO保(bao)護長江(jiang)源生(sheng)態；連續三年開(kai)展的關愛留守兒童(tong)項目(mu)，今年引入愛德基金會開(kai)展“睦鄰行(xing)動”，填補家庭教育空白(bai)，還引入高(gao)校培訓資源提(ti)高(gao)教師的專(zhuan)業技能(neng)和心(xin)理(li)輔導水平，通過(guo)多(duo)種途徑提(ti)高(gao)項目(mu)的專(zhuan)業性以及幫扶(fu)留守兒童(tong)的可持續性。
【責任編輯：王鈺】
