文章來源：江蘇省國(guo)資(zi)委 發布時間：2019-08-30
證券市場的(de)誕生(sheng)和發展，是中(zhong)國(guo)經(jing)濟逐漸從(cong)計劃體制(zhi)(zhi)向(xiang)市場體制(zhi)(zhi)轉型過程中(zhong)最為(wei)重要的(de)成(cheng)就之一(yi)。歷經(jing)27年(nian)發展的(de)華泰證券，從(cong)中(zhong)國(guo)證券業的(de)跟隨者、超越者到部分領域的(de)領跑者，用(yong)一(yi)次(ci)次(ci)的(de)自(zi)我(wo)顛覆(fu)完成(cheng)了一(yi)次(ci)次(ci)的(de)華麗(li)蛻變和重新定義。
壹
1990年12月30日(ri)，距(ju)離上交所開業不到半個(ge)月，江蘇省(sheng)證(zheng)券(quan)公(gong)司經中(zhong)國(guo)人民銀行批準成立，也就是現(xian)在華泰證(zheng)券(quan)的(de)(de)前身。這個(ge)時候的(de)(de)南京以至全國(guo)，對(dui)證(zheng)券(quan)的(de)(de)了(le)解還處于懵懵懂(dong)(dong)懂(dong)(dong)的(de)(de)狀(zhuang)態。在南京三(san)元(yuan)巷一間簡陋的(de)(de)辦(ban)公(gong)室(shi)里，兩三(san)張辦(ban)公(gong)桌，幾個(ge)負責(ze)籌建(jian)的(de)(de)創業者(zhe)開始了(le)他們的(de)(de)夢(meng)想之路。
隨著改(gai)革開(kai)放的不斷(duan)深入，企業(ye)發(fa)行股(gu)(gu)票(piao)上(shang)(shang)市(shi)(shi)逐漸成(cheng)為熱門(men)。1993年2月，江(jiang)蘇證(zheng)券作為主承(cheng)銷商，在全(quan)國首次采用了“無限(xian)額”的認(ren)購(gou)方(fang)式，向社(she)會(hui)公開(kai)發(fa)行江(jiang)蘇第一只(zhi)股(gu)(gu)票(piao)——太極實業(ye)，此后連續承(cheng)銷數家(jia)公司的股(gu)(gu)票(piao)，排隊購(gou)買股(gu)(gu)票(piao)認(ren)購(gou)證(zheng)一度成(cheng)為證(zheng)券公司的門(men)前一景。這(zhe)也(ye)是我(wo)國資本市(shi)(shi)場上(shang)(shang)資金(jin)申購(gou)搖(yao)號中簽“認(ren)購(gou)模式”的最早雛形。
很快(kuai)，江(jiang)蘇證(zheng)券(quan)就在全國(guo)率(lv)先開(kai)通了(le)遠程交(jiao)(jiao)易終端，無(wu)錫營業部大(da)規模推出電話(hua)委托交(jiao)(jiao)易，結束(shu)了(le)中國(guo)證(zheng)券(quan)行業柜(ju)臺前(qian)排(pai)長(chang)龍的(de)場景。也正(zheng)是由于(yu)遠程交(jiao)(jiao)易的(de)創新(xin)，1996年(nian)江(jiang)蘇證(zheng)券(quan)承擔起上交(jiao)(jiao)所無(wu)形席位(wei)試點工作，成(cheng)為第一(yi)家滬(hu)市(shi)無(wu)形席位(wei)的(de)試點和(he)使(shi)用單位(wei)，實現了(le)報單環節的(de)自動化(hua)，大(da)大(da)減(jian)少差(cha)錯率(lv)，提高了(le)交(jiao)(jiao)易效率(lv)。
1998年，江蘇證券在業內率先(xian)(xian)(xian)大(da)規(gui)模開(kai)通網上(shang)交(jiao)(jiao)易業務，這(zhe)是繼電(dian)話委托遠程交(jiao)(jiao)易終端之后又一次革命性的技(ji)術(shu)創(chuang)新。在新技(ji)術(shu)應用(yong)上(shang)屢(lv)(lv)屢(lv)(lv)搶(qiang)先(xian)(xian)(xian)，也讓其在業內有(you)著“技(ji)術(shu)先(xian)(xian)(xian)鋒”的稱號。
1999年3月，經(jing)公(gong)(gong)司股東(dong)會審議通過(guo)(guo)，并經(jing)中國證監會批準，公(gong)(gong)司正式(shi)更(geng)名(ming)為“華泰證券有限責任公(gong)(gong)司”，如果說此前江(jiang)蘇(su)省證券公(gong)(gong)司是和整(zheng)個(ge)證券市場一(yi)起在摸著石頭過(guo)(guo)河的過(guo)(guo)程(cheng)中不斷(duan)探索前行，那么此后，華泰證券正式(shi)開(kai)啟了新一(yi)輪的跨越(yue)式(shi)大發展。
貳
2001年，伴隨中(zhong)(zhong)國加入WTO，一方面國內市(shi)(shi)場的(de)(de)開放(fang)與進(jin)口限制(zhi)的(de)(de)取(qu)消，對中(zhong)(zhong)國證券市(shi)(shi)場而言是(shi)歷史(shi)性的(de)(de)發展(zhan)機遇；另(ling)一方面，面對境外(wai)資本(ben)(ben)大鱷(e)的(de)(de)虎視眈眈，發展(zhan)中(zhong)(zhong)的(de)(de)國內券商也感(gan)到(dao)了從未有過(guo)的(de)(de)挑(tiao)戰。2001年至2005年，在這(zhe)段特殊時(shi)期，中(zhong)(zhong)國資本(ben)(ben)市(shi)(shi)場遭遇了漫長的(de)(de)“寒(han)冬”。
華泰證(zheng)(zheng)券(quan)則抓(zhua)住(zhu)行(xing)(xing)業調整時機進(jin)行(xing)(xing)了(le)(le)一(yi)系列(lie)的(de)低成(cheng)本擴張：2003年(nian)參股南方(fang)基金(jin)，2004年(nian)與AIG合資(zi)(zi)組建了(le)(le)友(you)邦華泰（現為(wei)華泰柏瑞基金(jin)）；也(ye)是(shi)在2004年(nian)，中國證(zheng)(zheng)監會開始為(wei)期三(san)年(nian)的(de)券(quan)商(shang)綜(zong)合治(zhi)理，實(shi)行(xing)(xing)了(le)(le)“扶優(you)限劣(lie)”的(de)監管政策，一(yi)方(fang)面對(dui)問(wen)題嚴(yan)重的(de)券(quan)商(shang)進(jin)行(xing)(xing)退出處理，另一(yi)方(fang)面對(dui)優(you)質券(quan)商(shang)進(jin)行(xing)(xing)重點(dian)扶持。2005年(nian)3月，經中國證(zheng)(zheng)券(quan)業協會評審通過，華泰證(zheng)(zheng)券(quan)獲(huo)得(de)創新試點(dian)資(zi)(zi)格(ge)，這是(shi)一(yi)張整合業內好(hao)資(zi)(zi)源的(de)入場券(quan)，更是(shi)一(yi)次不可多得(de)的(de)好(hao)機遇。
隨后，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)加快了(le)擴張步伐(fa)。2005年，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)以(yi)34家營業部(bu)的(de)體量托管、收(shou)購(gou)亞(ya)洲證(zheng)(zheng)券(quan)48家證(zheng)(zheng)券(quan)營業部(bu)和12家服務部(bu)，實現了(le)閃電托管；2006年，收(shou)購(gou)控(kong)股“聯合證(zheng)(zheng)券(quan)有(you)限(xian)責任公司”，在香港設(she)立華(hua)泰(tai)(tai)金融控(kong)股（香港）有(you)限(xian)公司，參股江蘇銀行，為公司集團化經營和后續健(jian)康發展奠定了(le)基礎。
經過這一輪(lun)的(de)逆市擴張，華泰證(zheng)(zheng)券(quan)形成了集證(zheng)(zheng)券(quan)、基金、期貨、資產(chan)管理為一體的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)控(kong)股(gu)集團雛形，公司(si)及控(kong)股(gu)子公司(si)的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)營業(ye)網點達到156家(jia)，遍布(bu)全國24個省、市、自治區(qu)，樹立了行(xing)業(ye)內(nei)領先券(quan)商的(de)品(pin)牌(pai)形象。
叁
2007年的中國股市(shi)經歷了過山車似的跌(die)宕起(qi)伏(fu)，證券行(xing)業從綜(zong)合(he)治理階(jie)段(duan)轉入常規(gui)監(jian)管階(jie)段(duan)。對券商(shang)而言也是一(yi)個分水嶺，行(xing)業正面臨著從壟斷逐步走向競(jing)爭和(he)轉型時代。告(gao)別靠天吃飯的歷史，未(wei)來券商(shang)的差(cha)異化發展之路(lu)如何走？是全行(xing)業都在思索的命題。
華(hua)泰證券經過(guo)大規(gui)模外延(yan)式(shi)發(fa)展之后，開(kai)(kai)始將目光轉(zhuan)向(xiang)了(le)內部。從(cong)2007年開(kai)(kai)始，公司拉開(kai)(kai)了(le)市場化(hua)改(gai)革和轉(zhuan)型發(fa)展的(de)(de)序幕(mu)，從(cong)改(gai)造(zao)營(ying)業部服(fu)(fu)務環境入手(shou)，統一服(fu)(fu)務形(xing)象、規(gui)范服(fu)(fu)務標準(zhun)、加大后臺體(ti)系(xi)建(jian)設(she)、開(kai)(kai)發(fa)客戶服(fu)(fu)務關系(xi)，為針對性、智(zhi)能化(hua)的(de)(de)理(li)財(cai)服(fu)(fu)務奠定了(le)技術基(ji)礎——“從(cong)簡單的(de)(de)通(tong)道服(fu)(fu)務到更合(he)適更有(you)效的(de)(de)服(fu)(fu)務，個性化(hua)、精準(zhun)化(hua)”。
基于對(dui)移動(dong)互聯(lian)網發(fa)展趨(qu)勢的前瞻性判斷，公司2009年(nian)(nian)制定了業(ye)務(wu)全面互聯(lian)網化的戰略目標，次(ci)年(nian)(nian)便適(shi)時推(tui)出了“漲樂(le)”移動(dong)理財(cai)終端，率先布局移動(dong)互聯(lian)網。2014年(nian)(nian)推(tui)出的新(xin)一代(dai)移動(dong)財(cai)富(fu)管理終端“漲樂(le)財(cai)富(fu)通”，成為移動(dong)金融(rong)確立先發(fa)優(you)勢的重要一步。之后，“漲樂(le)財(cai)富(fu)通”不斷優(you)化升級，活躍用(yong)戶(hu)數持續領跑券商APP，多項智能(neng)服務(wu)與產品創新(xin)引領行業(ye)，形(xing)成了智能(neng)化、數據化、精準化和專業(ye)化特征鮮明的移動(dong)金融(rong)服務(wu)體(ti)系，并成為公司獲取(qu)零售(shou)客戶(hu)和歸(gui)集客戶(hu)資產的核心(xin)載體(ti)。
肆
2010年中國資本市場迎來(lai)20周年，當年的(de)2月26日，華泰證(zheng)券A股在上海證(zheng)券交易所成功(gong)上市，市值(zhi)超過1000億元，成為當時A股第四大市值(zhi)的(de)券商。
2015年(nian)6月1日，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券H股在(zai)(zai)香港(gang)聯(lian)交所(suo)成(cheng)功(gong)上市(shi)，融資總額(e)達到305.95億元(yuan)人民幣。如果說，在(zai)(zai)A股上市(shi)，對華(hua)泰(tai)(tai)在(zai)(zai)境(jing)(jing)內的(de)(de)資本(ben)(ben)實力(li)和品牌影響(xiang)力(li)提升(sheng)明顯，那(nei)么，H股發(fa)(fa)行(xing)上市(shi)則進一步提升(sheng)了公司在(zai)(zai)境(jing)(jing)外市(shi)場的(de)(de)競爭力(li)，“以香港(gang)子公司為國際化的(de)(de)橋頭堡，集團主(zhu)要業(ye)務條線的(de)(de)跨(kua)境(jing)(jing)聯(lian)動發(fa)(fa)展(zhan)不斷加強(qiang)。”更為重(zhong)要的(de)(de)是(shi)，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)券接受了來自境(jing)(jing)內外資本(ben)(ben)市(shi)場法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規對治理結構(gou)、管理及運作機制的(de)(de)全(quan)(quan)面校驗與重(zhong)塑，加快了市(shi)場化改革步伐，形成(cheng)面向未來的(de)(de)市(shi)場化運作機制，全(quan)(quan)面激發(fa)(fa)了內部活(huo)力(li)。
近年(nian)來，由(you)于(yu)互聯網紅(hong)利的(de)(de)(de)日漸消退以及受到(dao)(dao)市場行情的(de)(de)(de)影響(xiang)，證(zheng)(zheng)券市場日趨(qu)飽(bao)和、競(jing)爭(zheng)日趨(qu)激烈，為(wei)此，如何培養強化客(ke)戶(hu)粘性，提升(sheng)服務(wu)的(de)(de)(de)精準性和針對性，成為(wei)證(zheng)(zheng)券公司(si)(si)需要面(mian)對的(de)(de)(de)新課(ke)題。2016年(nian)，華泰證(zheng)(zheng)券完成對美國領先的(de)(de)(de)統包資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理(li)(li)平(ping)臺(tai)AssetMark的(de)(de)(de)收(shou)購(gou)，這是(shi)公司(si)(si)首次(ci)境外戰略并購(gou)，AssetMark的(de)(de)(de)投資(zi)管(guan)理(li)(li)能力和業(ye)務(wu)理(li)(li)念可以幫(bang)助(zhu)公司(si)(si)在國內相應領域鞏固(gu)領先地(di)位。收(shou)購(gou)完成后，華泰證(zheng)(zheng)券主(zhu)動借(jie)鑒、吸收(shou)AssetMark的(de)(de)(de)財富(fu)管(guan)理(li)(li)服務(wu)體系和經驗，逐步優化和升(sheng)級自(zi)身(shen)的(de)(de)(de)財富(fu)管(guan)理(li)(li)體系。2017年(nian)，AssetMark實現史(shi)上最好成績，管(guan)理(li)(li)的(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)總(zong)規模（AUM）達(da)到(dao)(dao)424億美元，較2016年(nian)底增長約31%；平(ping)臺(tai)總(zong)計(ji)服務(wu)超過7,100名獨立投資(zi)顧問、196,000個終(zhong)端賬戶(hu)。
截至2017年底，華(hua)泰證券總(zong)資(zi)產達到3,814.83億元人民(min)幣(bi)，歸(gui)屬(shu)于上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股東的(de)(de)所有(you)(you)者權益達到873.36億元人民(min)幣(bi)。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)在境內外(wai)擁有(you)(you)全資(zi)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)5家(jia)，控股子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)3家(jia)，主要參股公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)多家(jia)，業(ye)務范圍覆蓋(gai)(gai)證券、基(ji)金、私募股權投資(zi)、期貨、境外(wai)業(ye)務等多元金融領域。擁有(you)(you)分(fen)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)29家(jia)，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)及控股子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)華(hua)泰期貨擁有(you)(you)280家(jia)營(ying)業(ye)網點，覆蓋(gai)(gai)國內29個省市自治區。2017年，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)實現營(ying)業(ye)收入211.09億元人民(min)幣(bi)，歸(gui)屬(shu)于上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)股東的(de)(de)凈利潤92.77億元人民(min)幣(bi)，位居(ju)券商行業(ye)前三。
這(zhe)時的(de)華(hua)泰(tai)，已經成(cheng)(cheng)為行業(ye)排頭兵，有(you)了面向未來(lai)的(de)更(geng)高(gao)發展(zhan)起點。今年8月(yue)3日晚間(jian)(jian)，華(hua)泰(tai)證券宣(xuan)布完成(cheng)(cheng)定增，募資(zi)(zi)總(zong)(zong)金額142.08億元(yuan)，一(yi)舉(ju)引(yin)入具有(you)戰(zhan)(zhan)略(lve)協(xie)同效應的(de)阿(a)里巴巴、蘇(su)寧以(yi)及央(yang)企(qi)背(bei)景(jing)的(de)中國(guo)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)結(jie)構(gou)調整基金等戰(zhan)(zhan)略(lve)投資(zi)(zi)者(zhe)。8月(yue)6日，華(hua)泰(tai)證券公告深化混合所(suo)有(you)制改革試(shi)點總(zong)(zong)體方案獲批，將適當引(yin)入新的(de)戰(zhan)(zhan)略(lve)股東代表擔任(ren)公司(si)董(dong)(dong)事，構(gou)建結(jie)構(gou)多元(yuan)、優勢互(hu)補的(de)董(dong)(dong)事會；積極穩妥開(kai)展(zhan)職業(ye)經理(li)人制度試(shi)點；在(zai)國(guo)家相關政策允許的(de)前(qian)提下，規范(fan)實施核心(xin)員工(gong)股權激勵計劃。華(hua)泰(tai)證券這(zhe)一(yi)系列(lie)戰(zhan)(zhan)略(lve)性舉(ju)措引(yin)發市場高(gao)度關注，發展(zhan)空間(jian)(jian)全面打開(kai)，行業(ye)地位和(he)競(jing)爭力有(you)望進一(yi)步提升。
對話
公司目(mu)前的業務結構怎樣，有(you)什么樣的戰(zhan)略愿景？
華泰證(zheng)(zheng)券：公司現在已經發展成(cheng)為一家(jia)國內領(ling)先的(de)(de)(de)大(da)(da)型(xing)綜合證(zheng)(zheng)券集團，具(ju)(ju)有龐大(da)(da)的(de)(de)(de)客戶(hu)基礎、領(ling)先的(de)(de)(de)互(hu)聯網平臺和敏(min)捷協同的(de)(de)(de)全業務(wu)(wu)(wu)鏈體系。公司從事(shi)的(de)(de)(de)主要業務(wu)(wu)(wu)包(bao)括財富管理(li)業務(wu)(wu)(wu)、機構(gou)服務(wu)(wu)(wu)業務(wu)(wu)(wu)、投資管理(li)業務(wu)(wu)(wu)和國際業務(wu)(wu)(wu)。公司搭建了(le)客戶(hu)導向(xiang)的(de)(de)(de)組織(zhi)機制，通過線上線下(xia)有機結合的(de)(de)(de)方式，為個人(ren)和機構(gou)客戶(hu)提供(gong)全方位的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券及金融(rong)服務(wu)(wu)(wu)，并(bing)致力于(yu)成(cheng)為兼具(ju)(ju)本土優(you)勢和全球視(shi)野(ye)的(de)(de)(de)一流綜合金融(rong)集團。
公(gong)司在精準扶貧、支(zhi)持公(gong)益(yi)慈善事(shi)業方面有何(he)舉措？
華(hua)泰(tai)證券(quan)(quan)：以(yi)2017年(nian)為(wei)例，華(hua)泰(tai)證券(quan)(quan)積極(ji)響應國家(jia)扶貧(pin)號召，以(yi)“精準(zhun)扶貧(pin)、精準(zhun)脫貧(pin)”為(wei)基本(ben)方(fang)(fang)針，充分發揮公(gong)司人才、智力、資(zi)源(yuan)和(he)資(zi)本(ben)等(deng)方(fang)(fang)面的(de)優勢，助力貧(pin)困縣早日實(shi)現脫貧(pin)攻(gong)堅。在公(gong)司黨委(wei)領導(dao)下，華(hua)泰(tai)證券(quan)(quan)積極(ji)開展(zhan)江蘇(su)省(sheng)對口幫(bang)扶與“一司一縣”結對幫(bang)扶。公(gong)司積極(ji)投身社會公(gong)益事業，展(zhan)現國企(qi)擔當。2017 年(nian)度集團公(gong)益性(xing)支出(chu)總計(ji)人民幣1,713.98萬元，涉及定點扶貧(pin)、捐贈慈善基金、幫(bang)助貧(pin)困學(xue)子、公(gong)益贊助等(deng)多個方(fang)(fang)面。
2018年華泰(tai)證券著(zhu)力提(ti)升(sheng)公益項(xiang)目(mu)專業(ye)化水(shui)平，設(she)立“一(yi)個(ge)長江(jiang)”項(xiang)目(mu)，攜手山(shan)水(shui)自然保(bao)(bao)護(hu)中心等國內領先的(de)環保(bao)(bao)NGO保(bao)(bao)護(hu)長江(jiang)源生態(tai)；連(lian)續三年開展的(de)關愛留守兒(er)童項(xiang)目(mu)，今年引(yin)入愛德基金會開展“睦鄰行動”，填補家(jia)庭教育空白，還引(yin)入高校培訓(xun)資源提(ti)高教師的(de)專業(ye)技能和心理輔導(dao)水(shui)平，通過多種途徑提(ti)高項(xiang)目(mu)的(de)專業(ye)性以及幫扶留守兒(er)童的(de)可持(chi)續性。
【責任編輯：王鈺】
