推進規范有序 發揮多重激勵作用
文章來源(yuan)：《國資報告》雜志 發布時間：2020-07-11
國有(you)控股混合(he)所有(you)制(zhi)企(qi)業(ye)員工(gong)(gong)持(chi)(chi)股，是黨的十八屆三中全會以來新一(yi)輪國企(qi)改革的重要內容之一(yi)。2015年(nian)8月(yue)，中共中央(yang)、國務(wu)(wu)院印(yin)發的《關于深(shen)化國有(you)企(qi)業(ye)改革的指導意(yi)見》第十九條提出(chu)，探索實行混合(he)所有(you)制(zhi)企(qi)業(ye)員工(gong)(gong)持(chi)(chi)股。同年(nian)9月(yue)，國務(wu)(wu)院印(yin)發《關于國有(you)企(qi)業(ye)發展混合(he)所有(you)制(zhi)經濟(ji)的意(yi)見》，提出(chu)“堅持(chi)(chi)激勵和約(yue)束相(xiang)結合(he)的原則，通過試點穩妥(tuo)推進員工(gong)(gong)持(chi)(chi)股。”
在上(shang)述(shu)意(yi)見指導下，2016年8月(yue)，國(guo)資(zi)委、財政部、證監(jian)會聯合印發了(le)《關于國(guo)有控股混合所有制企業開展(zhan)員工持(chi)股試點的意(yi)見》（以下簡稱《意(yi)見》），對試點原(yuan)則、試點企業條件、企業員工入股方式(shi)和股權管(guan)理做出了(le)規定，并對試點工作實(shi)施(shi)和組織(zhi)領導提出了(le)具體要求。
國有(you)(you)控股混(hun)合所有(you)(you)制企(qi)業(ye)員工(gong)持(chi)股試點,是國務院國有(you)(you)企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)領(ling)導小組(zu)部署(shu)的(de)十項改(gai)革(ge)試點之(zhi)一。《意見》印(yin)發以來,國資委(wei)精心組(zu)織安排,中央企(qi)業(ye)扎實推進,首批10戶(hu)員工(gong)持(chi)股試點工(gong)作實現穩妥起步、良好開局(ju)，試點經(jing)驗呈(cheng)現出諸多(duo)鮮明的(de)特(te)點。
10戶試點企業取得階段性進展
《意見(jian)》印(yin)發(fa)后(hou),國資委隨即下發(fa)通知(zhi),明確試點申請、審批(pi)程(cheng)序及具(ju)體要求。2016年11月(yue),在中(zhong)央企(qi)業申報(bao)基礎上,國資委選擇了國機集團(tuan)(tuan)(tuan)所屬中(zhong)國電器(qi)院(yuan)、寶武(wu)集團(tuan)(tuan)(tuan)所屬歐冶云商、中(zhong)糧集團(tuan)(tuan)(tuan)所屬中(zhong)國茶(cha)葉等10戶企(qi)業作(zuo)為(wei)首(shou)批(pi)試點,正式啟動中(zhong)央企(qi)業首(shou)批(pi)員工(gong)持股試點。
國(guo)資(zi)委(wei)嚴(yan)格(ge)按(an)照《意見》規(gui)定,認真貫徹落實五大發展(zhan)理念和供給(gei)側結(jie)構性改革(ge)總(zong)體要求(qiu)。首先是(shi)(shi)嚴(yan)格(ge)條(tiao)件,優選(xuan)試點企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。一是(shi)(shi)突出科技(ji)型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)優先原則，10戶(hu)試點企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)中6戶(hu)為科技(ji)型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。二(er)是(shi)(shi)重點選(xuan)擇戰(zhan)略性新(xin)(xin)興行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)的企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)開展(zhan)試點,試點企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)涵蓋節能環保、新(xin)(xin)材料(liao)、智能裝備等多個行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)。三是(shi)(shi)體現綜合改革(ge)導(dao)向,發揮改革(ge)協同效應,10戶(hu)試點企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)所屬集(ji)團(tuan)公司中,7戶(hu)為開展(zhan)國(guo)有資(zi)本投資(zi)公司、兼并重組等試點的中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。
其(qi)次是(shi)加強指導,明(ming)確具(ju)體要(yao)(yao)求(qiu)。國(guo)資委要(yao)(yao)求(qiu)試點工作(zuo)嚴(yan)(yan)格遵守有(you)(you)關(guan)法(fa)律法(fa)規和(he)國(guo)有(you)(you)企業改(gai)制、國(guo)有(you)(you)產權管理等(deng)規定(ding),堅持(chi)規則公開(kai)、程序(xu)公開(kai)、結果公開(kai),杜絕暗(an)箱(xiang)操作(zuo),嚴(yan)(yan)禁利益輸送。要(yao)(yao)求(qiu)央企集團對(dui)改(gai)制方(fang)案審核把關(guan),確保試點目標明(ming)確、操作(zuo)規范、過(guo)程可控,要(yao)(yao)求(qiu)試點企業對(dui)方(fang)案制定(ding)、審計評估、進場交易(yi)、引入(ru)戰投、員工入(ru)股等(deng)各環節設定(ding)時間表,確保有(you)(you)序(xu)推進。
最后是落實責(ze)(ze)任,穩妥推進試點。10家試點企業(ye)所在(zai)的集團公司充分(fen)(fen)發揮試點責(ze)(ze)任主(zhu)體(ti)作(zuo)(zuo)用,嚴格履(lv)行有關決(jue)策(ce)和(he)審批(pi)程序(xu),做(zuo)好審核把(ba)關。試點企業(ye)作(zuo)(zuo)為員工(gong)持股試點的操作(zuo)(zuo)實施主(zhu)體(ti),主(zhu)要(yao)領導親自負(fu)責(ze)(ze),各部門合理分(fen)(fen)工(gong),同(tong)時聘請外(wai)部咨詢專(zhuan)家和(he)專(zhuan)業(ye)機構,成(cheng)立(li)專(zhuan)項(xiang)聯(lian)合工(gong)作(zuo)(zuo)組,有序(xu)開(kai)展(zhan)試點各項(xiang)工(gong)作(zuo)(zuo)。
截至2017年7月,10戶試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)全部完成了(le)首期員工(gong)(gong)出資(zi)(zi)(zi)(zi)入股(gu),并進行了(le)工(gong)(gong)商變(bian)更登記(ji),取得階段性進展。試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)共引入外部資(zi)(zi)(zi)(zi)本約(yue)18.3億(yi)元,其中非公(gong)(gong)有資(zi)(zi)(zi)(zi)本11.8億(yi)元。一批(pi)骨(gu)干員工(gong)(gong)獲(huo)得了(le)股(gu)份,持(chi)股(gu)人數因企(qi)(qi)業(ye)規模大小(xiao)而不同,在(zai)16-643人之間,基本占本企(qi)(qi)業(ye)全體員工(gong)(gong)比例的10%-30%;員工(gong)(gong)持(chi)股(gu)總(zong)量占企(qi)(qi)業(ye)總(zong)股(gu)本比例在(zai)5%-25%之間,均(jun)未超過規定的30%上限;國(guo)有股(gu)東(dong)保持(chi)控股(gu)地位,非公(gong)(gong)資(zi)(zi)(zi)(zi)本股(gu)東(dong)持(chi)股(gu)在(zai)8%-28.5%之間,為(wei)參與公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理奠定了(le)基礎(chu);員工(gong)(gong)全部以貨幣出資(zi)(zi)(zi)(zi),且未從試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)和國(guo)有股(gu)東(dong)獲(huo)得墊資(zi)(zi)(zi)(zi)、擔(dan)保、借貸等財務資(zi)(zi)(zi)(zi)助。
激勵效果初步顯現
中央企業(ye)首批員工持股試點雖(sui)然實施時間并不長(chang),但從目(mu)前(qian)企業(ye)發展情況看,激勵效果已初步顯現。
首(shou)先(xian)是(shi)企業(ye)(ye)改(gai)革力度(du)明(ming)顯(xian)增(zeng)強。各試點企業(ye)(ye)以員工(gong)持股為(wei)契(qi)機(ji),深入推進(jin)內部各項改(gai)革,積極完(wan)善現代(dai)企業(ye)(ye)制度(du),如中糧集團所(suo)屬中國茶葉制定了(le)(le)新的(de)發展戰略,調(diao)整了(le)(le)管控模(mo)式(shi),大幅度(du)壓縮公司管理(li)部門機(ji)構和人(ren)員,并通過市場化方(fang)式(shi)公開選聘了(le)(le)總經理(li)。中國遠洋海運(yun)所(suo)屬上海泛(fan)亞也積極推進(jin)了(le)(le)職業(ye)(ye)經理(li)人(ren)制度(du)和勞動人(ren)事分配(pei)制度(du)改(gai)革。中國建(jian)材所(suo)屬江西電(dian)瓷(ci)積極探索混合(he)所(suo)有制企業(ye)(ye)加強黨(dang)建(jian)工(gong)作新模(mo)式(shi),由地方(fang)政府選派優秀黨(dang)建(jian)干部進(jin)入江西電(dian)瓷(ci)黨(dang)委班子,切實加強黨(dang)的(de)領導。
其次(ci)是(shi)吸(xi)引和留(liu)住人(ren)才作用(yong)開始(shi)顯(xian)現。試點企業員(yuan)(yuan)(yuan)工流失率明顯(xian)降低,員(yuan)(yuan)(yuan)工持(chi)股(gu)對吸(xi)引入才、留(liu)住人(ren)才開始(shi)發揮積極作用(yong),如招(zhao)商局集團所屬中(zhong)外運(yun)化(hua)工物(wu)流反映員(yuan)(yuan)(yuan)工流失率從往年的10%降至5%，中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)所屬中(zhong)鐵(tie)設計咨詢公司2017年引進專業短缺人(ren)才89名(ming);重點院校(xiao)校(xiao)園(yuan)招(zhao)聘達成意向150人(ren),比上年增加(jia)36%。中(zhong)國節能所屬大地環境修復公司員(yuan)(yuan)(yuan)工離職率同(tong)比降低10%,員(yuan)(yuan)(yuan)工數量增加(jia)20%中(zhong)層以上無主動離職。
第(di)三(san)是員(yuan)(yuan)工(gong)創業意識(shi)得(de)到(dao)激發。寶武集(ji)團所屬(shu)歐冶云(yun)商反映,實施員(yuan)(yuan)工(gong)持股后,核(he)(he)心員(yuan)(yuan)工(gong)明確了(le)自身在(zai)企(qi)業中的(de)價值,非核(he)(he)心員(yuan)(yuan)工(gong)明確了(le)差距,通過(guo)資(zi)本投(tou)入的(de)內部驅動效能逐步顯現(xian),下屬(shu)單位(wei)自我(wo)加壓,接受(shou)挑戰(zhan)性經營指標意愿明顯加強,員(yuan)(yuan)工(gong)主人翁意識(shi),成本控(kong)制意識(shi)明顯提升(sheng),開始體現(xian)“股東”意識(shi)。
最后是企業(ye)發展(zhan)和經營績(ji)效有(you)效提升。中(zhong)國中(zhong)鐵所屬中(zhong)鐵設(she)計咨詢(xun)公司(si)采用(yong)引入戰投(tou)比(bi)亞迪的“云軌”進行城(cheng)市(shi)(shi)軌道(dao)交通線(xian)網(wang)規劃建設(she),取得了(le)市(shi)(shi)場突破2017年新簽合同額55億元,同比(bi)增(zeng)長(chang)18.7%實現營業(ye)收入29億元,同比(bi)增(zeng)長(chang)18.9%。中(zhong)國建材所屬江(jiang)西電(dian)瓷通過國際(ji)競爭,成功(gong)開拓(tuo)北(bei)美(mei)市(shi)(shi)場,并在國內率先(xian)研(yan)發的瓷心復合電(dian)瓷上取得進展(zhan),將用(yong)于國家(jia)特高壓建設(she),有(you)望成為新的利潤增(zeng)長(chang)點。
總體來看(kan),前一階(jie)段的員(yuan)工持股(gu)改革探索開局良好,已(yi)取(qu)得階(jie)段性成效。
試點經驗特點鮮明
各(ge)試(shi)(shi)點企業緊密(mi)結合(he)實際(ji)情況,充分發揮主觀能動(dong)性(xing),積極穩妥有序(xu)推(tui)動(dong)試(shi)(shi)點工作,試(shi)(shi)點過(guo)程(cheng)嚴格按照133號文要(yao)求,緊扣依法合(he)規、公開透明(ming),增量引入(ru)、利(li)益綁定(ding),以崗定(ding)股、動(dong)態調整,嚴控范圍、強化監督(du)的原則,規范有序(xu)開展(zhan)試(shi)(shi)點，試(shi)(shi)點經驗呈(cheng)現出諸多鮮明(ming)的特點。
非公資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)股東積極(ji)參與。員工(gong)持(chi)股試點受到社(she)會廣泛關(guan)注,民營資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)、外(wai)資(zi)(zi)等非公資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)積極(ji)參與。如國機集(ji)團所屬(shu)中國電器院(yuan)通過公開掛牌和競爭性談判,引(yin)入(ru)了(le)(le)正泰電器、盾(dun)安集(ji)團等戰略協同(tong)性強,業(ye)務關(guan)聯度高,行業(ye)影響(xiang)力突(tu)出的民營企(qi)(qi)業(ye)股東寶武集(ji)團所屬(shu)歐(ou)冶云商則同(tong)步引(yin)入(ru)了(le)(le)沙鋼、三井物產(chan)和首鋼基金等產(chan)業(ye)鏈上下游國內外(wai)知名企(qi)(qi)業(ye),涉及鋼鐵、物流和金融等多個行業(ye),促進各方股東優勢互補,形(xing)成合力。
公(gong)開(kai)公(gong)平公(gong)正操作。各(ge)(ge)試點企(qi)業在制(zhi)定(ding)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)方案(an)過程(cheng)中(zhong),嚴格(ge)(ge)履行內(nei)部決策(ce)審批等各(ge)(ge)項程(cheng)序,充分聽取員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)意(yi)(yi)見(jian),在“陽光”下開(kai)展試點工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)作如國機集團(tuan)所(suo)(suo)屬中(zhong)國電器院通過“三上三下”方式,廣泛征求(qiu)包(bao)括退休職工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)在內(nei)的員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)意(yi)(yi)見(jian)。中(zhong)國遠(yuan)洋海運所(suo)(suo)屬上海泛亞先后(hou)召開(kai)5場(chang)全(quan)員(yuan)宣(xuan)貫會和10多期材料(liao)宣(xuan)傳,主要(yao)負責人親自參加并(bing)現場(chang)解答。在確定(ding)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)入(ru)(ru)股(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)時(shi),嚴格(ge)(ge)履行資產評(ping)估、進(jin)場(chang)交易等程(cheng)序,確保員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)入(ru)(ru)股(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)公(gong)允體現企(qi)業市場(chang)價(jia)值(zhi)(zhi)。如中(zhong)糧集團(tuan)所(suo)(suo)屬中(zhong)國茶葉(xie)等6戶(hu)同(tong)步引(yin)入(ru)(ru)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)和外(wai)部非公(gong)資本股(gu)(gu)東(dong)的企(qi)業,員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)均與戰(zhan)略投資者入(ru)(ru)股(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)一致。中(zhong)國節能所(suo)(suo)屬大地修復公(gong)司(si)等3戶(hu)單獨引(yin)入(ru)(ru)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)的企(qi)業,均以凈資產評(ping)估值(zhi)(zhi)為基(ji)礎確定(ding)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)入(ru)(ru)股(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge),其中(zhong)招商局集團(tuan)所(suo)(suo)屬中(zhong)外(wai)運化工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)物流員(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)入(ru)(ru)股(gu)(gu)價(jia)格(ge)(ge)在評(ping)估值(zhi)(zhi)基(ji)礎上溢(yi)價(jia)55%
堅持(chi)(chi)(chi)(chi)以崗定(ding)股(gu)(gu)(gu)(gu)、骨干持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)。10戶試點企業(ye)都根據崗位價值、業(ye)績表(biao)現等因素,建(jian)立(li)了(le)員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比(bi)(bi)例(li)確定(ding)機制,分(fen)檔制訂了(le)崗位持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)系數(shu)和(he)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份額,支持(chi)(chi)(chi)(chi)關(guan)鍵崗位人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)。如(ru)中(zhong)(zhong)國節能所(suo)屬(shu)大(da)地(di)修復公司合理設定(ding)前中(zhong)(zhong)后臺人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)差異,明確重(zhong)要(yao)業(ye)務板塊子(zi)公司第一經營責(ze)任人(ren)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比(bi)(bi)例(li)比(bi)(bi)本部中(zhong)(zhong)層員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)高,一線的(de)(de)銷售、技術、工(gong)程(cheng)、研發(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比(bi)(bi)例(li)比(bi)(bi)中(zhong)(zhong)后臺的(de)(de)綜合、人(ren)力、企管等部門的(de)(de)員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)高。中(zhong)(zhong)國建(jian)材(cai)所(suo)屬(shu)江(jiang)西電瓷將業(ye)務骨干崗位公開競(jing)聘,以此確定(ding)最終(zhong)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)(de)骨干人(ren)選。國機集團所(suo)屬(shu)中(zhong)(zhong)國電器院針(zhen)對所(suo)屬(shu)認(ren)證(zheng)檢測、智(zhi)能裝備、化(hua)工(gong)材(cai)料三大(da)板塊業(ye)務差異較大(da)的(de)(de)情況,按各(ge)板塊對企業(ye)業(ye)績貢獻(xian)和(he)戰略重(zhong)要(yao)程(cheng)度,分(fen)板塊核定(ding)持(chi)(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)人(ren)數(shu)和(he)股(gu)(gu)(gu)(gu)比(bi)(bi)。
堅持(chi)崗變股(gu)調,建(jian)立(li)股(gu)權(quan)動態(tai)調整機制。各試(shi)點企業(ye)在(zai)制訂(ding)員(yuan)工持(chi)股(gu)方案時(shi),均針對(dui)持(chi)股(gu)員(yuan)工因離職(zhi)等(deng)原(yuan)因退股(gu)、因崗位(wei)變動調整持(chi)股(gu)比(bi)例、新引進(jin)入(ru)才(cai)持(chi)股(gu)等(deng)不(bu)同情形,明確(que)了股(gu)份流轉的去向、來源以及股(gu)價(jia)確(que)定原(yuan)則,建(jian)立(li)了股(gu)權(quan)內部流轉和動態(tai)調整機制。如國(guo)(guo)機集團所(suo)屬中國(guo)(guo)電器院規(gui)(gui)定,持(chi)股(gu)員(yuan)工離開崗位(wei)后(hou)6個月內必須退出所(suo)持(chi)股(gu)份,并對(dui)退股(gu)方式、退股(gu)價(jia)格等(deng)進(jin)行詳細(xi)約定,還對(dui)離職(zhi)后(hou)違反(fan)同業(ye)競爭規(gui)(gui)定等(deng)行為設定了懲罰(fa)性(xing)施。
堅持自愿入股,強調員工與企業風險共擔。本次員工持股試點,在充分自愿的前提下,強調風險共擔,利益共享,建立風險共擔機制。一是入股前充分提示風險。試點企業通過簽訂入股協議,會議宣貫等方式,讓入股員工意識到持股是收益與風險并存的制度安排,樹立與企業共享改革發展成果、共擔市場競爭風險的理念。二是經營中體現共擔風險。如寶武集團所屬歐冶云商成立于2015年,目前還處于投入期,尚未實現盈利,未來發展還面臨各種挑戰。員工選擇此時自愿入股,充分體現了員工與企業共創、共享、共擔的宗旨。三是制度設計上強調共擔風險,重點是對企業經營發展不善時,員工股份退出難問題作出明確規定如中國建材所屬江西電瓷規定,員工退股時,如沒有符合條件的員工受讓,則按照降低10%的價格轉讓,消除國有股東的底責任,真正實現風險共擔。（《國資報告》記(ji)者 原詩萌）
