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國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發監督二〔2018〕116號

 

關于做好中央企業違規經營投資責任追究報告工作有關事項的通知

各中央企業：

根據《國(guo)務院(yuan)辦(ban)公廳關于建立國(guo)有企業違(wei)規經營(ying)投資(zi)責(ze)(ze)任追(zhui)究制度的意見(jian)》(國(guo)辦(ban)發〔2016〕63號)和(he)《中央(yang)企業違(wei)規經營(ying)投資(zi)責(ze)(ze)任追(zhui)究實施辦(ban)法（試行）》（國(guo)資(zi)委令第37號，以下簡稱37號令），現(xian)就做好(hao)中央(yang)企業違(wei)規經營(ying)投資(zi)責(ze)(ze)任追(zhui)究報告工(gong)作（以下簡稱報告工(gong)作）的有關事項通知(zhi)如下：

一、報告目的

進一步加強國有資(zi)產監督管(guan)理(li)(li)，全(quan)面(mian)掌(zhang)握中央企(qi)(qi)業(ye)違(wei)規(gui)(gui)經營(ying)(ying)投(tou)資(zi)問題(ti)線索及責任追究(jiu)工(gong)作情況，推動中央企(qi)(qi)業(ye)及時發(fa)(fa)現(xian)問題(ti)、報告問題(ti)、處置問題(ti)，有效遏制違(wei)規(gui)(gui)經營(ying)(ying)投(tou)資(zi)行為，防(fang)范化解國有資(zi)產損失(shi)風險，提高合規(gui)(gui)經營(ying)(ying)管(guan)理(li)(li)水平，實(shi)現(xian)高質量發(fa)(fa)展。

二、報告范圍

報(bao)(bao)告(gao)工(gong)作分為(wei)實(shi)時(shi)報(bao)(bao)告(gao)和定期報(bao)(bao)告(gao)。

（一）實時(shi)報告(gao)。中央企業本級及各級子企業重大(da)資產(chan)損失或產(chan)生嚴重不(bu)良后果的較大(da)資產(chan)損失的問題和(he)線索。

（二）定期報告(gao)。中央企業(ye)本級(ji)及各級(ji)子(zi)企業(ye)違規經營投資責(ze)任追究工作情況。

三、報告內容

（一(yi)）實(shi)(shi)時報告。主(zhu)要(yao)包(bao)括：一(yi)是(shi)問(wen)題和線索來(lai)源，包(bao)括中央企(qi)(qi)業內部部門，出資(zi)人監管(guan)、審(shen)計、巡視、紀檢監察(cha)等外部監督(du)機構，以及(ji)信訪(fang)舉報等；二是(shi)問(wen)題和線索描述，包(bao)括發生時間地(di)點、事(shi)實(shi)(shi)情況(kuang)、問(wen)題性質、涉及(ji)企(qi)(qi)業和人員等；三是(shi)涉及(ji)損(sun)失(shi)風險或造成(cheng)的(de)(de)影響，外部移(yi)送部門、中央企(qi)(qi)業或中介機構預估損(sun)失(shi)風險情況(kuang)；四是(shi)主(zhu)要(yao)原(yuan)因分析；五(wu)是(shi)采取措(cuo)施，包(bao)括企(qi)(qi)業已經開展的(de)(de)補救措(cuo)施，擬(ni)處理方(fang)式，以及(ji)下一(yi)步(bu)事(shi)實(shi)(shi)調查(cha)、損(sun)失(shi)認定(ding)、責任認定(ding)和追責整改等工(gong)作安排。

（二(er)）定期(qi)報告。主要包括(kuo)(kuo)：一是企業基本情況，包括(kuo)(kuo)企業歷(li)史(shi)沿(yan)革，經營(ying)管(guan)理及(ji)(ji)改革發(fa)展(zhan)(zhan)，企業風(feng)險(xian)管(guan)理及(ji)(ji)內控體系(xi)建設，違規經營(ying)投資責(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)制(zhi)度(du)和工作體系(xi)建設情況；二(er)是違規經營(ying)投資損失(shi)的問題和線索，包括(kuo)(kuo)違規經營(ying)投資責(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)問題線索來源、數(shu)量(liang)、主要內容(rong)、損失(shi)或損失(shi)風(feng)險(xian)以(yi)及(ji)(ji)造成其他嚴重不良后果(guo)等(deng)情況；三是違規經營(ying)投資責(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工作開展(zhan)(zhan)情況，包括(kuo)(kuo)初核立(li)項數(shu)量(liang)、辦理方式(shi)、定損金額、定責(ze)人數(shu)，組織處理、扣減薪酬(chou)、禁(jin)入限制(zhi)、紀律處分和移送國家監察機關或司法機關處理人數(shu)，責(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)結果(guo)通報，降低損失(shi)或風(feng)險(xian)敞口(kou)金額，健(jian)全(quan)完(wan)善管(guan)理制(zhi)度(du)數(shu)量(liang)等(deng)情況。

四、報告工作要求

（一）強(qiang)化組織領導。各中央(yang)企業要(yao)(yao)高度重(zhong)視此項工作(zuo)，明確(que)(que)分(fen)管(guan)負責人(ren)，確(que)(que)定(ding)牽(qian)頭部門(men)，強(qiang)化內(nei)部聯動，壓實報(bao)告責任(ren)。要(yao)(yao)指導所屬(shu)企業建立健全報(bao)告機(ji)制，規范(fan)報(bao)告工作(zuo)流程，細(xi)化工作(zuo)要(yao)(yao)求，形成(cheng)職(zhi)責明確(que)(que)、流程清(qing)晰、分(fen)級(ji)分(fen)層、有效銜接的報(bao)告體系。

（二(er)）嚴(yan)格(ge)審核把關(guan)。各中央企(qi)業要(yao)(yao)(yao)建立(li)內部審核機制，嚴(yan)控報(bao)告(gao)質量，認真對照(zhao)本通知要(yao)(yao)(yao)求，統一報(bao)告(gao)范(fan)圍(wei)、格(ge)式、標準(zhun)，確保報(bao)告(gao)內容客觀準(zhun)確、依據(ju)充分、要(yao)(yao)(yao)件齊全，嚴(yan)格(ge)執(zhi)行保密(mi)管理有關(guan)規定。

（三）提高(gao)報(bao)告(gao)時效。對實時報(bao)告(gao)的(de)問題線索，應(ying)于發現、獲悉或受理后15個(ge)工作日內，向國資委(wei)書(shu)面(mian)報(bao)告(gao)（模板見附件1）。定期報(bao)告(gao)為每年1月31日前，將上一年度(du)違(wei)規經(jing)營投資責任追究工作情況書(shu)面(mian)報(bao)送(song)國資委(wei)（模板見附件2）。書(shu)面(mian)材料須(xu)以正(zheng)式公(gong)文報(bao)送(song)并加蓋企(qi)業公(gong)章。

（四）落實報(bao)告責(ze)任(ren)。國資(zi)委將按照37號(hao)令(ling)有關(guan)規定，對瞞報(bao)、漏報(bao)、謊報(bao)或(huo)遲報(bao)等違規行為(wei)，嚴(yan)肅追(zhui)究責(ze)任(ren)。各中央企業(ye)要加(jia)強對所屬(shu)子企業(ye)有關(guan)違規行為(wei)的(de)追(zhui)責(ze)問責(ze)，確保(bao)責(ze)任(ren)落地。

各中(zhong)央企(qi)業要積極運用信(xin)息化(hua)手段開展責(ze)任追究(jiu)報(bao)告工作。國(guo)資委將建立違規經營投資責(ze)任追究(jiu)工作信(xin)息報(bao)送系統，推進相關(guan)數據信(xin)息的(de)報(bao)送、歸(gui)集、共享和綜(zong)合利用。

附件：1.實時報告表格（模板）.xls

      2.定期報告（模板）.doc

國 資 委

2018年 12 月 7 日