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近(jin)日，國(guo)務院國(guo)資委印發了《關于切實加(jia)強金(jin)融衍(yan)生業務管理有關事項的通知(zhi)(zhi)》（國(guo)資發財評規〔2020〕8號，以下簡稱《通知(zhi)(zhi)》）,對原有金(jin)融衍(yan)生業務監(jian)管制(zhi)度進行(xing)了整(zheng)合(he)、修訂。《通知(zhi)(zhi)》出臺后，國(guo)務院國(guo)資委有關負責人(ren)接受(shou)了記者(zhe)采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)是大型企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)價格(ge)風(feng)險(xian)(xian)的(de)(de)(de)常用手段，可有效對(dui)沖(chong)現貨(huo)價格(ge)波動風(feng)險(xian)(xian)，促進企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)平(ping)穩(wen)運行(xing)。但金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)本(ben)身也是一把“雙刃劍”，具有高杠桿性(xing)、高風(feng)險(xian)(xian)性(xing)和復(fu)雜性(xing)，如管(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)(bu)當，易發(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)損失風(feng)險(xian)(xian)。為指導企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加強(qiang)金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)控，國資(zi)委(wei)先后印發(fa)了《關于(yu)(yu)進一步加強(qiang)中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)監管(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)通(tong)知(zhi)》(國資(zi)發(fa)評價〔2009〕19號(hao))、《關于(yu)(yu)建立中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)臨時監管(guan)(guan)(guan)(guan)機制(zhi)的(de)(de)(de)通(tong)知(zhi)》(國資(zi)發(fa)評價〔2010〕187號(hao))、《關于(yu)(yu)取(qu)消中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)境外(wai)商品衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)核準事項的(de)(de)(de)通(tong)知(zhi)》（國資(zi)發(fa)評價〔2015〕42號(hao)），構(gou)建了中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)監管(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)度框架體(ti)系。多(duo)年來(lai)，中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)按照監管(guan)(guan)(guan)(guan)要(yao)求，審慎開(kai)展業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，有效管(guan)(guan)(guan)(guan)控風(feng)險(xian)(xian)，業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)總(zong)體(ti)運行(xing)平(ping)穩(wen)。但監管(guan)(guan)(guan)(guan)中發(fa)現，有部分(fen)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)(bu)到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)審批(pi)不(bu)(bu)嚴(yan)格(ge)、操作程序不(bu)(bu)規范、激勵(li)趨向(xiang)投機以及業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)報告不(bu)(bu)及時、不(bu)(bu)準確等問題。同時，隨(sui)著近年來(lai)中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快“走出(chu)去(qu)”步伐(fa)，積極拓展國際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，運用金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)工具對(dui)沖(chong)大宗商品價格(ge)、利率、匯率波動風(feng)險(xian)(xian)的(de)(de)(de)需求增(zeng)多(duo)，開(kai)展金融(rong)(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)出(chu)現一些(xie)新情況、新變(bian)化，現行(xing)監管(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)度已不(bu)(bu)能充分(fen)滿足企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)需要(yao)。

貫(guan)徹落(luo)實十九屆四(si)中(zhong)(zhong)全會(hui)關(guan)于“增強國有(you)經濟抗風險能力”的(de)精神，為進一步指(zhi)導中(zhong)(zhong)央企(qi)業規(gui)范開展(zhan)金(jin)融衍生業務(wu)，在發(fa)揮其功能作用的(de)同(tong)時(shi)，切實有(you)效管(guan)控風險，國資委(wei)(wei)在廣泛征(zheng)求中(zhong)(zhong)央企(qi)業和有(you)關(guan)監管(guan)部門意見的(de)基礎上，對監管(guan)制度進行了整合、修訂，研究制定了《通知(zhi)》，經由國資委(wei)(wei)黨委(wei)(wei)會(hui)議審議通過后印發(fa)中(zhong)(zhong)央企(qi)業執(zhi)行。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原則(ze)是，堅(jian)持(chi)(chi)從(cong)嚴(yan)(yan)管(guan)控(kong)，堅(jian)持(chi)(chi)套期保值，堅(jian)持(chi)(chi)風(feng)險(xian)可(ke)(ke)控(kong)，嚴(yan)(yan)把“入口關”、“規模關”、“操(cao)(cao)作(zuo)關”，進(jin)一(yi)步明(ming)(ming)確各級(ji)主體(ti)責任，進(jin)一(yi)步明(ming)(ming)晰業(ye)(ye)務(wu)原則(ze)，進(jin)一(yi)步規范操(cao)(cao)作(zuo)流程，進(jin)一(yi)步加強(qiang)監(jian)督(du)檢查(cha)，指導企業(ye)(ye)建立(li)“嚴(yan)(yan)格管(guan)控(kong)、規范操(cao)(cao)作(zuo)、風(feng)險(xian)可(ke)(ke)控(kong)”的(de)金融衍生業(ye)(ye)務(wu)監(jian)管(guan)體(ti)系，切實發揮好金融衍生業(ye)(ye)務(wu)促進(jin)企業(ye)(ye)平穩(wen)運行的(de)作(zuo)用。

在《通(tong)知》起草過程(cheng)中(zhong)，注(zhu)重與原制度(du)相銜接，實(shi)(shi)現平穩過渡；注(zhu)重以(yi)問題和風險為導向，解決企業(ye)實(shi)(shi)踐中(zhong)存在的突出問題，補足制度(du)短板；注(zhu)重立足企業(ye)實(shi)(shi)際，充分吸收企業(ye)好的做法和管理(li)經驗(yan)，提煉為制度(du)規定，力求指導性(xing)、可(ke)操(cao)作性(xing)強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通(tong)知》包括六個(ge)部分內容，覆(fu)蓋事(shi)前(qian)、事(shi)中和事(shi)后的(de)關(guan)鍵(jian)環節。較原有制(zhi)度的(de)變化主(zhu)要體現在以下幾個(ge)方面。

一是落(luo)實(shi)各主體管控責任。進一步明確集團董事會、集團管理(li)層及集團職能(neng)部門、操作主體的職責，建(jian)立健全三級管理(li)體系，嚴格業務管控。

二是強化套(tao)期保(bao)值原則。在堅(jian)持交易(yi)品種與主業(ye)相關、交易(yi)時(shi)(shi)間、規(gui)模、方(fang)向(xiang)與實貨(huo)匹配(pei)等要求的(de)基(ji)礎上，進一步(bu)強調套(tao)期保(bao)值的(de)實質和(he)原則，即(ji)以降低實貨(huo)風險敞口(kou)為目的(de)，禁止投機交易(yi)；通過增加總量和(he)時(shi)(shi)點(dian)規(gui)模雙管控，嚴(yan)防超規(gui)模交易(yi)；通過要求建立科(ke)學的(de)激勵(li)約(yue)束(shu)和(he)業(ye)務效果綜合評判機制(zhi)，防止片面追(zhui)求金(jin)融衍生業(ye)務單邊盈利導致投機行為。

三是(shi)實施分類管控。針對貨幣類、商品類衍生業(ye)(ye)務的(de)不同特點和(he)風險程度，在業(ye)(ye)務規(gui)模、崗位設置、信息系統等(deng)方面區別對待，即體現從嚴監管，又貼合企業(ye)(ye)實際。

四(si)是細化(hua)風險管控要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)。在(zai)監(jian)控手段(duan)上(shang)，增加有(you)關(guan)建立(li)信息系統的要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)，實現在(zai)線監(jian)測，固化(hua)制度(du)規定；在(zai)風險預警(jing)上(shang)，提出(chu)采用(yong)定量及(ji)定性(xing)方法(fa)及(ji)時識別各類(lei)風險的要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)；在(zai)應(ying)急處理(li)上(shang)，明(ming)確處理(li)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)，妥(tuo)善做好應(ying)對。

五是嚴(yan)控操作關鍵(jian)節(jie)點。堅持(chi)前(qian)中后臺分離原則，嚴(yan)格合規(gui)管(guan)理；強調授權審批要(yao)求，嚴(yan)防越權違(wei)規(gui)操作；增加保(bao)證金(jin)管(guan)控要(yao)求，規(gui)范資金(jin)使用，防范資金(jin)風(feng)險(xian)；建立風(feng)險(xian)管(guan)理日報(bao)告、部門月核對、管(guan)理層季溝通(tong)機(ji)制，加強業務動態管(guan)理。

六是強化監(jian)督檢(jian)(jian)查(cha)。對審計(ji)監(jian)督的原(yuan)則(ze)性(xing)要(yao)求進行細化，明確集(ji)團歸口管(guan)理部門和內審部門的監(jian)督檢(jian)(jian)查(cha)責任和側重點，嚴防(fang)違(wei)規事項，確保制度(du)落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的(de)監管(guan)仍然聚焦(jiao)在(zai)事(shi)中跟蹤監測與事(shi)后監督檢查(cha)，督促企業(ye)加強風險管(guan)控。一是在(zai)日常工作(zuo)中，建立(li)定期(qi)報(bao)告制度，要求企業(ye)按(an)季、按(an)年報(bao)告業(ye)務開展(zhan)情況，對(dui)于重(zhong)大(da)事(shi)項(xiang)，要求24小時(shi)內專項(xiang)報(bao)告。二是嚴(yan)肅問責追(zhui)責，對(dui)于發生重(zhong)大(da)損失風險、造成嚴(yan)重(zhong)影響(xiang)等問題的(de)，將在(zai)業(ye)績考核中予(yu)以(yi)扣分(fen)或(huo)降級處理，并根(gen)據(ju)干部(bu)管(guan)理權限開展(zhan)責任追(zhui)究。三是會(hui)同有(you)關部(bu)門，通過定期(qi)會(hui)商、信息共享(xiang)、聯合檢查(cha)等方式(shi)，形成監管(guan)合力，提升(sheng)監管(guan)專業(ye)性(xing)。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知》下發(fa)后,國資委將對(dui)中(zhong)央企業和(he)地方國資監管部門進行(xing)(xing)(xing)培訓，就(jiu)修(xiu)訂的重點(dian)內容(rong)進行(xing)(xing)(xing)講解(jie)和(he)說明，幫(bang)助準確(que)理解(jie)和(he)把握《通(tong)知》的內容(rong)和(he)要求。做好日(ri)常對(dui)口指導，答疑解(jie)惑，及(ji)時幫(bang)助解(jie)決工(gong)作中(zhong)遇到(dao)的困難和(he)問題。加強對(dui)《通(tong)知》執行(xing)(xing)(xing)情況的跟蹤評測，督促企業切實將《通(tong)知》要求落實到(dao)位。