文章來源：產(chan)權局 發布時間：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企業國(guo)有資產交易監(jian)督(du)管理辦(ban)法》已經國(guo)務院(yuan)(yuan)國(guo)有資產監(jian)督(du)管理委員(yuan)會主任辦(ban)公(gong)會議(yi)審議(yi)通過，并報經國(guo)務院(yuan)(yuan)同意，現予(yu)公(gong)布(bu)，自公(gong)布(bu)之(zhi)日起施行(xing)。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(gui)范企業(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)交(jiao)易行(xing)為，加強企業(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)交(jiao)易監督管理(li)，防止國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)流失，根據(ju)《中華人民共和國(guo)企業(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)法》、《中華人民共和國(guo)公司法》、《企業(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監督管理(li)暫行(xing)條例(li)》等有(you)(you)關法律法規(gui)，制(zhi)定本辦法。
第二條 企業國(guo)(guo)有資產(chan)交易(yi)應當遵守國(guo)(guo)家法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)和(he)政策規(gui)定，有利(li)于(yu)國(guo)(guo)有經濟布(bu)局(ju)和(he)結構調整優化(hua)，充分發(fa)揮市場配(pei)置資源作用，遵循(xun)等價(jia)有償和(he)公(gong)開公(gong)平公(gong)正(zheng)的(de)(de)原則，在依法(fa)(fa)(fa)設(she)立的(de)(de)產(chan)權交易(yi)機構中(zhong)公(gong)開進行(xing)，國(guo)(guo)家法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)另有規(gui)定的(de)(de)從其(qi)規(gui)定。
第三條 本辦法所稱企業國(guo)有資產交易行為包(bao)括：
（一）履行出資人職責的機構(gou)、國有(you)(you)及(ji)國有(you)(you)控股企業(ye)(ye)、國有(you)(you)實際控制企業(ye)(ye)轉讓其對(dui)企業(ye)(ye)各種(zhong)形式出資所形成權益的行為（以下稱企業(ye)(ye)產權轉讓）；
（二）國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控(kong)股企(qi)業(ye)、國(guo)有(you)實際控(kong)制企(qi)業(ye)增加資(zi)本的(de)行為（以下(xia)稱企(qi)業(ye)增資(zi)），政府以增加資(zi)本金方式對國(guo)家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)的(de)投入除外；
（三）國有(you)及國有(you)控股企業、國有(you)實(shi)際控制企業的重大資產轉讓(rang)行為（以下稱企業資產轉讓(rang)）。
第四條 本辦法所稱(cheng)國(guo)有(you)及(ji)國(guo)有(you)控股企業(ye)、國(guo)有(you)實(shi)際控制(zhi)企業(ye)包括：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其中之(zhi)一為最(zui)大股東的企業；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股(gu)東(dong)，并(bing)且通過股(gu)東(dong)協議(yi)(yi)、公司章程、董事會決議(yi)(yi)或者其他(ta)協議(yi)(yi)安(an)排能(neng)夠對其實際支配(pei)的企業。
第五條 企業國有(you)資(zi)產交易標的應(ying)當(dang)權(quan)屬清晰(xi)，不存在法(fa)律法(fa)規(gui)禁止或限制交易的情(qing)形(xing)。已設定(ding)擔(dan)保(bao)物權(quan)的國有(you)資(zi)產交易，應(ying)當(dang)符合《中華人民(min)共(gong)和國物權(quan)法(fa)》、《中華人民(min)共(gong)和國擔(dan)保(bao)法(fa)》等有(you)關法(fa)律法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)。涉(she)及政(zheng)府(fu)社會公共(gong)管理事(shi)項(xiang)的，應(ying)當(dang)依法(fa)報(bao)政(zheng)府(fu)有(you)關部門審核。
第六條 國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構（以下簡稱(cheng)國(guo)(guo)資(zi)(zi)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構）負責所監(jian)管(guan)(guan)企業的(de)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)交易監(jian)督(du)管(guan)(guan)理；國(guo)(guo)家出資(zi)(zi)企業負責其各級(ji)子企業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)交易的(de)管(guan)(guan)理，定期向同(tong)級(ji)國(guo)(guo)資(zi)(zi)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構報告本企業的(de)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)交易情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國(guo)資監(jian)管機構(gou)負責審核國(guo)家(jia)出資企業的(de)產(chan)權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)事項。其中(zhong)，因產(chan)權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)致(zhi)使(shi)國(guo)家(jia)不再擁有(you)所出資企業控股權的(de)，須由國(guo)資監(jian)管機構(gou)報本(ben)級人(ren)民政府批準。
第八條 國(guo)家出資企(qi)業(ye)應當制(zhi)定(ding)其子企(qi)業(ye)產權轉(zhuan)(zhuan)讓管(guan)理制(zhi)度，確定(ding)審批管(guan)理權限。其中，對主業(ye)處于關系國(guo)家安全(quan)、國(guo)民經濟命脈的(de)重要行業(ye)和關鍵領域，主要承擔重大專項(xiang)任務子企(qi)業(ye)的(de)產權轉(zhuan)(zhuan)讓，須由國(guo)家出資企(qi)業(ye)報同級國(guo)資監管(guan)機構批準。
轉讓方為(wei)多家(jia)國(guo)有(you)股(gu)(gu)東共同持(chi)股(gu)(gu)的企業(ye)，由其中(zhong)持(chi)股(gu)(gu)比(bi)例最大的國(guo)有(you)股(gu)(gu)東負(fu)責履行(xing)相(xiang)關(guan)批(pi)準程序(xu)；各國(guo)有(you)股(gu)(gu)東持(chi)股(gu)(gu)比(bi)例相(xiang)同的，由相(xiang)關(guan)股(gu)(gu)東協商后(hou)確(que)定(ding)其中(zhong)一家(jia)股(gu)(gu)東負(fu)責履行(xing)相(xiang)關(guan)批(pi)準程序(xu)。
第九條 產(chan)權轉讓應當由轉讓方按照(zhao)企業章程和(he)企業內部管(guan)理(li)制度進行決策，形成書面(mian)決議。國有控股(gu)和(he)國有實際控制企業中國有股(gu)東(dong)委派的(de)股(gu)東(dong)代(dai)表(biao)，應當按照(zhao)本辦(ban)法規定(ding)和(he)委派單(dan)(dan)位(wei)的(de)指示發(fa)表(biao)意見、行使表(biao)決權，并將履職情(qing)況(kuang)和(he)結(jie)果及時報告委派單(dan)(dan)位(wei)。
第十條 轉(zhuan)讓(rang)方(fang)應當(dang)按照(zhao)企業發展戰略做好產權轉(zhuan)讓(rang)的可行性研究(jiu)和方(fang)案論證。產權轉(zhuan)讓(rang)涉及(ji)職工(gong)(gong)安置(zhi)事(shi)項(xiang)的，安置(zhi)方(fang)案應當(dang)經職工(gong)(gong)代表大會或職工(gong)(gong)大會審議通(tong)過；涉及(ji)債權債務處置(zhi)事(shi)項(xiang)的，應當(dang)符合國家相關法律法規(gui)的規(gui)定。
第十一條 產權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)(rang)(rang)事(shi)項經批準后(hou)，由轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)(rang)(rang)方(fang)委托(tuo)會計(ji)師事(shi)務所(suo)對轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)(rang)(rang)標的企(qi)(qi)業進行(xing)審(shen)計(ji)。涉及參(can)股權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)(rang)(rang)不宜(yi)單獨進行(xing)專項審(shen)計(ji)的，轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)(rang)(rang)方(fang)應當取得轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)(rang)(rang)(rang)(rang)標的企(qi)(qi)業最近一期年度審(shen)計(ji)報告(gao)。
第十二條 對(dui)按照有關法(fa)律法(fa)規要(yao)求必須(xu)進(jin)行資(zi)產(chan)評估(gu)的(de)產(chan)權(quan)轉讓(rang)事(shi)項(xiang)，轉讓(rang)方(fang)應(ying)當(dang)委托具有相(xiang)應(ying)資(zi)質(zhi)的(de)評估(gu)機構(gou)對(dui)轉讓(rang)標的(de)進(jin)行資(zi)產(chan)評估(gu)，產(chan)權(quan)轉讓(rang)價格應(ying)以經核準(zhun)或備(bei)案(an)的(de)評估(gu)結果為基礎確定。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個(ge)工作(zuo)日內(nei)未反饋意見的視為同(tong)意。
第十五條 轉讓方披露信息包括(kuo)但不限于以下內(nei)容：
（一(yi)）轉讓(rang)標的基本情況；
（二）轉讓標的(de)企(qi)業(ye)的(de)股東(dong)結(jie)構；
（三）產權(quan)轉讓行為的決策及批準情況；
（四(si)）轉讓(rang)標的企業最近一個(ge)年度審計報告和(he)最近一期財務(wu)報表中的主要財務(wu)指標數(shu)據，包括但不(bu)限于資產總額、負債總額、所(suo)有者權益、營(ying)業收入(ru)、凈(jing)利潤(run)等（轉讓(rang)參股權的，披露最近一個(ge)年度審計報告中的相應數(shu)據）；
（五）受讓方(fang)資格條件（適用于對受讓方(fang)有特殊要求的情形）；
（六）交易條件、轉(zhuan)讓底價(jia)；
（七）企(qi)業管理層(ceng)是否(fou)(fou)參(can)與(yu)受讓(rang)，有限責任公司原(yuan)股東是否(fou)(fou)放棄優先(xian)受讓(rang)權(quan)；
（八）競價方式，受讓(rang)方選擇的相關評(ping)判標準；
（九）其(qi)他需要披(pi)露的事項(xiang)。
其(qi)中信(xin)息(xi)預披露(lu)應當包括但不限于以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款(kuan)內容。
第十六條 轉讓方(fang)應當(dang)(dang)按照要(yao)求向(xiang)產權交易機(ji)構提供(gong)披(pi)露信(xin)息內容的紙質(zhi)文檔材料(liao)(liao)，并對(dui)披(pi)露內容和所提供(gong)材料(liao)(liao)的真實性(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)、準確性(xing)(xing)負責。產權交易機(ji)構應當(dang)(dang)對(dui)信(xin)息披(pi)露的規范性(xing)(xing)負責。
第十七條 產權(quan)轉讓項目(mu)首次正式信息披露的轉讓底價，不得低于經核準或備案(an)的轉讓標的評估結果。
第十八條 信息(xi)披露期滿未征集(ji)到意向受讓(rang)方(fang)的，可以延期或在(zai)降低(di)轉(zhuan)讓(rang)底價、變更(geng)受讓(rang)條件后重新進行(xing)信息(xi)披露。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經轉讓行為批準單位書面(mian)同意。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征集(ji)到合格受讓方的(de)，應(ying)當重新履行審計、資產(chan)評(ping)估(gu)以及信息披露等產(chan)權(quan)轉讓工作程序。
第二十條 在正式披露(lu)信(xin)息期(qi)間，轉(zhuan)讓方(fang)不(bu)得(de)變更產權轉(zhuan)讓公告中公布的(de)內容(rong)，由于非(fei)轉(zhuan)讓方(fang)原(yuan)因(yin)或其他(ta)不(bu)可(ke)抗力因(yin)素導致可(ke)能對(dui)轉(zhuan)讓標的(de)價(jia)值判斷造成影(ying)響的(de)，轉(zhuan)讓方(fang)應當及(ji)時調整補充披露(lu)信(xin)息內容(rong)，并相應延長信(xin)息披露(lu)時間。
第二十一條 產權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)機構(gou)負(fu)責意(yi)向(xiang)受(shou)讓(rang)方(fang)(fang)的登記(ji)工作，對意(yi)向(xiang)受(shou)讓(rang)方(fang)(fang)是否符合受(shou)讓(rang)條件(jian)提出意(yi)見(jian)并(bing)反饋轉(zhuan)讓(rang)方(fang)(fang)。產權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)機構(gou)與轉(zhuan)讓(rang)方(fang)(fang)意(yi)見(jian)不一致的，由轉(zhuan)讓(rang)行為批準單位決定(ding)意(yi)向(xiang)受(shou)讓(rang)方(fang)(fang)是否符合受(shou)讓(rang)條件(jian)。
第二十二條 產權(quan)轉讓(rang)信息披(pi)露期滿、產生符合條件的意向受讓(rang)方的，按照披(pi)露的競價方式(shi)組織競價。競價可以采取拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式(shi)，且不得違(wei)反(fan)國家法(fa)律(lv)法(fa)規的規定(ding)。
第二十三條 受(shou)讓(rang)方確定后(hou)，轉(zhuan)讓(rang)方與受(shou)讓(rang)方應(ying)當簽訂產權交(jiao)易合同，交(jiao)易雙方不得以交(jiao)易期間企業經(jing)營(ying)性(xing)損益等理(li)由對已達成的交(jiao)易條件和交(jiao)易價(jia)格進行調(diao)整。
第二十四條 產權(quan)轉讓(rang)導致國有股東持(chi)有上市公司(si)股份間接轉讓(rang)的(de)，應當同時(shi)遵守上市公司(si)國有股權(quan)管理(li)以及(ji)證券監管相關規定。
第二十五條 企業產權(quan)轉讓(rang)涉及交易主體資格審(shen)查、反壟斷審(shen)查、特許經營權(quan)、國(guo)有劃撥(bo)土地使用(yong)權(quan)、探礦權(quan)和采礦權(quan)等政府審(shen)批事(shi)項的，按(an)照相(xiang)關規定執行。
第二十六條 受(shou)讓(rang)方為境外(wai)投資者的，應(ying)當(dang)符(fu)合外(wai)商投資產業指導(dao)目錄和負面清單管理要求，以及外(wai)商投資安全審查有(you)關(guan)規定。
第二十七條 交(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)款(kuan)應(ying)當以人民(min)幣(bi)計(ji)價(jia)，通過產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構以貨幣(bi)進行結算(suan)(suan)。因特殊情況不能通過產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構結算(suan)(suan)的，轉(zhuan)(zhuan)讓方應(ying)當向(xiang)產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構提供轉(zhuan)(zhuan)讓行為批準(zhun)單位的書面意見以及(ji)受讓方付款(kuan)憑證(zheng)。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次(ci)付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產(chan)權交(jiao)易(yi)(yi)合(he)同生(sheng)效，并且受讓方(fang)按照(zhao)合(he)同約定支付交(jiao)易(yi)(yi)價款(kuan)后(hou)，產(chan)權交(jiao)易(yi)(yi)機構應當及時為交(jiao)易(yi)(yi)雙方(fang)出具交(jiao)易(yi)(yi)憑證。
第三十一條 以下情形(xing)的(de)產權(quan)轉(zhuan)讓可以采(cai)取(qu)非公開協議轉(zhuan)讓方式(shi)：
（一）涉及(ji)主業(ye)處于關(guan)系國(guo)家安全、國(guo)民經濟命脈的(de)重(zhong)要行業(ye)和(he)關(guan)鍵領域企(qi)業(ye)的(de)重(zhong)組整合，對(dui)受讓(rang)方有特殊要求，企(qi)業(ye)產權(quan)需(xu)要在(zai)國(guo)有及(ji)國(guo)有控股企(qi)業(ye)之(zhi)間(jian)轉(zhuan)讓(rang)的(de)，經國(guo)資監管機(ji)構批(pi)準(zhun)，可(ke)以采取(qu)非公(gong)開協議轉(zhuan)讓(rang)方式；
（二(er)）同一國(guo)家出資(zi)企(qi)業及其各級控股企(qi)業或實(shi)際控制企(qi)業之間因實(shi)施內部重(zhong)組整合進(jin)行產權轉(zhuan)讓的，經該國(guo)家出資(zi)企(qi)業審議決策，可以采取非公(gong)開協議轉(zhuan)讓方(fang)式。
第三十二條 采取非公(gong)開(kai)協(xie)議轉讓(rang)方式轉讓(rang)企業產權，轉讓(rang)價(jia)格不得低于經核準或(huo)備案的評(ping)估結果。
以(yi)(yi)下情形按(an)照《中華(hua)人民共和國公(gong)司法》、企業章(zhang)程履行決策程序后，轉讓(rang)價格可(ke)以(yi)(yi)資(zi)產評估報告(gao)(gao)或最近一期審計報告(gao)(gao)確認的(de)(de)凈(jing)資(zi)產值為基礎確定，且(qie)不(bu)得低(di)于(yu)經評估或審計的(de)(de)凈(jing)資(zi)產值：
（一）同一國家出資(zi)(zi)(zi)企(qi)業內部實施重組整合，轉讓方和受讓方為該國家出資(zi)(zi)(zi)企(qi)業及其直接(jie)或(huo)間接(jie)全資(zi)(zi)(zi)擁(yong)有(you)的子企(qi)業；
（二）同(tong)一國有(you)控(kong)股(gu)(gu)企(qi)業或國有(you)實際(ji)控(kong)制企(qi)業內部實施重組(zu)整合，轉讓方(fang)和受讓方(fang)為該(gai)國有(you)控(kong)股(gu)(gu)企(qi)業或國有(you)實際(ji)控(kong)制企(qi)業及其(qi)直接、間接全資擁有(you)的子企(qi)業。
第三十三條 國(guo)資監管機構批(pi)準(zhun)、國(guo)家(jia)出資企業審(shen)議決策采(cai)取(qu)非公開協議方(fang)式的企業產權轉讓行(xing)為時，應當審(shen)核下列文件：
（一）產權轉讓的有關決議文件(jian)；
（二(er)）產權轉讓(rang)方案；
（三）采取非公開協(xie)議方式轉讓產權的必要性以及受(shou)讓方情況；
（四）轉讓標的(de)企(qi)業審計(ji)報(bao)告、資產評(ping)估報(bao)告及其核準或備案文(wen)件。其中(zhong)屬于第三十二條（一）、（二）款情形(xing)的(de)，可以僅(jin)提(ti)供企(qi)業審計(ji)報(bao)告；
（五）產權(quan)轉讓協(xie)議；
（六）轉讓(rang)方、受(shou)讓(rang)方和轉讓(rang)標的企業(ye)的國家出資企業(ye)產權登記(ji)表(biao)（證）；
（七）產權轉讓行為(wei)的(de)法律意(yi)見書；
（八）其他必要的(de)文件(jian)。
第三章 企業增資
第三十四條 國(guo)(guo)資(zi)(zi)監管機(ji)構負責審核國(guo)(guo)家出資(zi)(zi)企(qi)業的增資(zi)(zi)行為。其中，因增資(zi)(zi)致(zhi)使國(guo)(guo)家不再(zai)擁有所出資(zi)(zi)企(qi)業控股權的，須由(you)國(guo)(guo)資(zi)(zi)監管機(ji)構報本級(ji)人民政府(fu)批準(zhun)。
第三十五條 國(guo)家出資企(qi)業(ye)決定其子企(qi)業(ye)的增資行(xing)(xing)為。其中，對主業(ye)處于(yu)關(guan)系國(guo)家安全、國(guo)民經濟命(ming)脈(mo)的重要(yao)行(xing)(xing)業(ye)和關(guan)鍵領域，主要(yao)承(cheng)擔重大專項任務(wu)的子企(qi)業(ye)的增資行(xing)(xing)為，須由國(guo)家出資企(qi)業(ye)報(bao)同級國(guo)資監管機構批準。
增資企(qi)業(ye)為多家(jia)國(guo)有股(gu)東(dong)共同(tong)(tong)持(chi)股(gu)的企(qi)業(ye)，由其中持(chi)股(gu)比例(li)最(zui)大的國(guo)有股(gu)東(dong)負(fu)責(ze)履行(xing)相關批準程序(xu)；各(ge)國(guo)有股(gu)東(dong)持(chi)股(gu)比例(li)相同(tong)(tong)的，由相關股(gu)東(dong)協商后確(que)定其中一(yi)家(jia)股(gu)東(dong)負(fu)責(ze)履行(xing)相關批準程序(xu)。
第三十六條 企業(ye)增(zeng)資(zi)應當(dang)符合(he)國(guo)家(jia)出資(zi)企業(ye)的(de)發展戰略(lve)，做(zuo)好可行性研究，制定增(zeng)資(zi)方案(an)，明確募(mu)集資(zi)金金額、用(yong)途、投資(zi)方應具(ju)備的(de)條(tiao)件、選擇(ze)標(biao)準和遴選方式等(deng)。增(zeng)資(zi)后企業(ye)的(de)股(gu)東(dong)數量須符合(he)國(guo)家(jia)相關(guan)法律法規(gui)的(de)規(gui)定。
第三十七條 企業(ye)增(zeng)資(zi)應(ying)當由增(zeng)資(zi)企業(ye)按(an)照企業(ye)章程和內部管理制(zhi)度(du)進行(xing)決策(ce)，形成書(shu)面決議。國有控股(gu)、國有實際控制(zhi)企業(ye)中國有股(gu)東(dong)委派的股(gu)東(dong)代表(biao)，應(ying)當按(an)照本辦法規定和委派單位的指(zhi)示(shi)發表(biao)意見、行(xing)使表(biao)決權，并將履職情況和結果(guo)及(ji)時報告委派單位。
第三十八條 企(qi)業(ye)增資(zi)在(zai)完成決策批準程序后，應當(dang)由增資(zi)企(qi)業(ye)委托具有(you)相應資(zi)質的中介機構開展(zhan)審計和資(zi)產評估。
以下情(qing)形按照(zhao)《中(zhong)華(hua)人(ren)民共(gong)和國公司法》、企業章程履行決策(ce)程序后，可以依據(ju)評估報告(gao)或(huo)最(zui)近一期審計報告(gao)確定(ding)企業資(zi)本(ben)及股(gu)權比例：
（一）增資企業(ye)原股東同比例增資的(de)；
（二）履行(xing)出資(zi)(zi)人職責的機構對國家出資(zi)(zi)企業增資(zi)(zi)的；
（三）國(guo)有控股或國(guo)有實際控制企業對其獨資子企業增資的；
（四）增資(zi)企業(ye)和(he)投資(zi)方均(jun)為國(guo)有獨(du)資(zi)或國(guo)有全資(zi)企業(ye)的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日(ri)。信息披露內容包括但不限于：
（一）企業(ye)的基本(ben)情況；
（二）企業目前的股權結構；
（三）企業增資行為的決策及批準情況；
（四(si)）近(jin)三年企業審計報告中的主要財務(wu)指標；
（五(wu)）企業擬(ni)募集資金金額和增資后(hou)的(de)企業股權結構；
（六）募(mu)集資金用途；
（七(qi)）投(tou)資(zi)(zi)方的資(zi)(zi)格條(tiao)件，以(yi)及投(tou)資(zi)(zi)金額和持股比例要求等(deng)；
（八）投資方的遴選方式；
（九）增資終止的條件；
（十）其(qi)他需要披露的(de)事(shi)項。
第四十條 企業增資涉(she)及上市(shi)公司(si)(si)實際(ji)控制人發(fa)生(sheng)變更的，應當同時遵守上市(shi)公司(si)(si)國(guo)有股權管(guan)理(li)以及證券(quan)監管(guan)相(xiang)關規定。
第四十一條 產權(quan)交易機構接(jie)受(shou)增資企業的(de)委托提供項目(mu)推介服務，負責意向投資方的(de)登(deng)記工作，協助企業開展投資方資格審查。
第四十二條 通過資(zi)(zi)(zi)格審查(cha)的(de)意(yi)向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方(fang)數量(liang)較多(duo)時，可以(yi)采用競(jing)(jing)價(jia)、競(jing)(jing)爭性談(tan)判(pan)、綜合(he)評(ping)(ping)議等(deng)方(fang)式進行多(duo)輪次(ci)遴選。產權交易(yi)機構(gou)負責統一接(jie)收意(yi)向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方(fang)的(de)投標和報(bao)價(jia)文件(jian)，協(xie)助企業(ye)開(kai)展投資(zi)(zi)(zi)方(fang)遴選有關(guan)工(gong)作。企業(ye)董事會(hui)或股(gu)東會(hui)以(yi)資(zi)(zi)(zi)產評(ping)(ping)估結(jie)果為基(ji)礎，結(jie)合(he)意(yi)向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方(fang)的(de)條件(jian)和報(bao)價(jia)等(deng)因素(su)審議選定投資(zi)(zi)(zi)方(fang)。
第四十三條 投資方以非貨幣資產出資的，應當經(jing)增資企業(ye)董事會(hui)或股東會(hui)審議(yi)同意，并委托(tuo)具有相應資質的評(ping)估(gu)(gu)機構進行評(ping)估(gu)(gu)，確認投資方的出資金額。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以下(xia)情形經(jing)同級國(guo)資監管(guan)機構批準，可以采取非公開協(xie)議方式進行增資：
（一）因國(guo)有(you)資(zi)本布(bu)局結(jie)構調整需要，由(you)特(te)定的國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企業(ye)或國(guo)有(you)實際控制(zhi)企業(ye)參(can)與增資(zi)；
（二）因(yin)國(guo)家出資(zi)企業(ye)與特定投資(zi)方(fang)建立戰略合作伙伴或利益共(gong)同(tong)體需要，由該投資(zi)方(fang)參(can)與國(guo)家出資(zi)企業(ye)或其子企業(ye)增資(zi)。
第四十六條 以下情(qing)形經(jing)國家出資企業審議(yi)決策，可以采(cai)取(qu)非(fei)公開協議(yi)方式(shi)進行增資：
（一）國(guo)家出資(zi)企業直接或指定其控股、實際控制的其他子企業參與增(zeng)資(zi)；
（二(er)）企業債(zhai)權轉(zhuan)為股權；
（三）企業原股東增資。
第四十七條 國(guo)資(zi)監管機構批(pi)準(zhun)、國(guo)家出(chu)資(zi)企業(ye)審議決策采取非公開協(xie)議方(fang)式的企業(ye)增(zeng)資(zi)行(xing)為時，應當審核下(xia)列文件：
（一）增資的有關決議文件；
（二）增資方案；
（三(san)）采取非公開協(xie)議(yi)方式增資(zi)的(de)必要性以及投資(zi)方情(qing)況；
（四）增資企業審(shen)計(ji)報告、資產評(ping)估報告及其(qi)核準或(huo)備案文件。其(qi)中屬(shu)于第三十八(ba)條(tiao)（一(yi)）、（二）、（三）、（四）款情形的，可(ke)以僅提供企業審(shen)計(ji)報告；
（五）增資協議；
（六）增資(zi)(zi)企業(ye)的(de)國家(jia)出資(zi)(zi)企業(ye)產權登記表（證）；
（七）增(zeng)資(zi)行(xing)為(wei)的法律意見(jian)書(shu)；
（八）其他必要的文(wen)件。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企(qi)業(ye)一定金額(e)以上的生(sheng)產(chan)設備、房產(chan)、在建工程以及土(tu)地使用權(quan)(quan)、債權(quan)(quan)、知識產(chan)權(quan)(quan)等資(zi)(zi)產(chan)對(dui)外(wai)轉讓(rang)，應(ying)當按照企(qi)業(ye)內部管(guan)理制度履行相應(ying)決策程序(xu)后，在產(chan)權(quan)(quan)交易機構公開(kai)進行。涉及國(guo)家出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)內部或特定行業(ye)的資(zi)(zi)產(chan)轉讓(rang)，確(que)需(xu)在國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控(kong)股、國(guo)有(you)實(shi)際控(kong)制企(qi)業(ye)之(zhi)間非公開(kai)轉讓(rang)的，由(you)轉讓(rang)方(fang)逐(zhu)級報國(guo)家出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)審(shen)核批準(zhun)。
第四十九條 國家出資(zi)企業負責(ze)制定(ding)本企業不同類型資(zi)產(chan)轉(zhuan)讓(rang)行為的(de)內部管理制度(du)，明(ming)確(que)責(ze)任部門(men)、管理權限、決策程(cheng)序、工作(zuo)流(liu)程(cheng)，對其中應當在產(chan)權交(jiao)易機(ji)構(gou)公開轉(zhuan)讓(rang)的(de)資(zi)產(chan)種類、金額標準等作(zuo)出具體規(gui)定(ding)，并報同級(ji)國資(zi)監管機(ji)構(gou)備(bei)案。
第五十條 轉(zhuan)讓方應當根據轉(zhuan)讓標的情況合理確(que)定轉(zhuan)讓底價和轉(zhuan)讓信息公告期：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企業(ye)資產(chan)轉(zhuan)讓(rang)的(de)具體(ti)工作流(liu)程(cheng)參照本辦法關(guan)于企業(ye)產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)的(de)規定執行。
第五十一條 除(chu)國家法律法規(gui)或相(xiang)關規(gui)定另有要求的外，資(zi)產轉讓不得(de)對受讓方(fang)設(she)置資(zi)格條件。
第五十二條 資產轉讓價款原則上一次性付清。
第五章 監督管理
第五十三條 國(guo)資(zi)監管(guan)機構及其他履行(xing)出資(zi)人職(zhi)責的機構對(dui)企業國(guo)有資(zi)產交(jiao)易履行(xing)以下監管(guan)職(zhi)責：
（一）根(gen)據國家(jia)有關法律法規(gui)，制定企業國有資產(chan)交易(yi)監管制度和辦法；
（二）按照本辦法規定(ding)，審(shen)核批準企業產權(quan)轉讓(rang)、增資等事項；
（三）選擇從事企業(ye)國有資產交(jiao)易(yi)業(ye)務的(de)產權交(jiao)易(yi)機構，并建立對交(jiao)易(yi)機構的(de)檢查評審機制(zhi)；
（四）對(dui)企業國有資產交易制度的(de)貫徹落實情況進行監督檢(jian)查；
（五）負責企業國有資(zi)產交易信(xin)息的收集、匯總、分析和上報工作；
（六）履行本級人民(min)政府賦予(yu)的其他監(jian)管職責(ze)。
第五十四條 省級(ji)以上國資監管機(ji)構(gou)(gou)應當(dang)在全國范圍選(xuan)擇開展企(qi)業國有資產交易(yi)業務(wu)的產權(quan)交易(yi)機(ji)構(gou)(gou)，并(bing)對外(wai)公(gong)布名單。選(xuan)擇的產權(quan)交易(yi)機(ji)構(gou)(gou)應當(dang)滿足以下條件(jian)：
（一）嚴格遵守國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)，未從事政府明令禁止開展的(de)業務，未發生重大違法(fa)違規(gui)行為；
（二）交(jiao)易管理制度、業務規(gui)則、收費標(biao)準(zhun)等(deng)向社會公開，交(jiao)易規(gui)則符合國有資產交(jiao)易制度規(gui)定(ding)；
（三）擁(yong)有組織交易活(huo)動的(de)場所、設施、信息發(fa)布渠道(dao)和專(zhuan)業人員，具備實施網絡競價的(de)條件；
（四(si)）具(ju)有較強的市場(chang)影(ying)響(xiang)力，服務能力和水(shui)平能夠(gou)滿(man)足企(qi)業(ye)國有資產交易(yi)的需要；
（五(wu)）信息化(hua)建設和管理水(shui)平滿(man)足(zu)國資監(jian)管機構(gou)對交易業務(wu)動態監(jian)測(ce)的要求(qiu)；
（六）相(xiang)關(guan)交易業務接(jie)受(shou)國資監管(guan)機構的監督檢(jian)查(cha)。
第五十五條 國資(zi)監管機(ji)構(gou)應當對(dui)產(chan)權交(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)開(kai)展(zhan)企(qi)業(ye)國有資(zi)產(chan)交(jiao)易(yi)業(ye)務的情況(kuang)進行動態監督。交(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)出現(xian)以下情形(xing)的，視(shi)情節輕重對(dui)其進行提醒、警(jing)告、通報、暫停直至停止(zhi)委托從事相關業(ye)務：
（一）服務能力和服務水平較差，市場功能未得到充分發揮；
（二）在日常監管和定期(qi)檢查評審中發現問題較多，且整改不(bu)及(ji)時或(huo)整改效(xiao)果不(bu)明顯(xian)；
（三）因違規操作、重大過(guo)失等(deng)導致企(qi)業國有資產在交易(yi)過(guo)程中出現損失；
（四）違反(fan)相關規定，被政府有關部門予以(yi)行政處罰而影響業(ye)務開(kai)展(zhan)；
（五）拒(ju)絕接受國(guo)資監管機構對其相關業(ye)務開展監督檢查；
（六）不能滿(man)足國(guo)資監管(guan)機構(gou)監管(guan)要求的其他情形。
第五十六條 國(guo)(guo)資監管(guan)機構(gou)發現轉讓方或增(zeng)資企業(ye)未執行或違反(fan)相關規定、侵害國(guo)(guo)有權(quan)益的，應當責成其停止交易(yi)活動。
第五十七條 國(guo)(guo)資監管機構及其他履行出(chu)(chu)資人(ren)職責的機構應定期對國(guo)(guo)家出(chu)(chu)資企業及其控股(gu)和實際(ji)控制企業的國(guo)(guo)有資產交易情(qing)況進行檢查和抽查，重點檢查國(guo)(guo)家法律(lv)法規政策和企業內部管理制度的貫(guan)徹(che)執行情(qing)況。
第六章 法律責任
第五十八條 企(qi)業國有資(zi)產(chan)交易(yi)過程(cheng)中交易(yi)雙方(fang)發生爭議(yi)時(shi)，當事方(fang)可以(yi)向(xiang)產(chan)權(quan)交易(yi)機構(gou)申請(qing)調(diao)解；調(diao)解無效時(shi)可以(yi)按照約定(ding)向(xiang)仲(zhong)裁(cai)機構(gou)申請(qing)仲(zhong)裁(cai)或向(xiang)人民(min)法院(yuan)提起訴訟。
第五十九條 企業國有(you)(you)(you)資產(chan)交易應當(dang)嚴格執行“三(san)重一大”決(jue)策機(ji)制(zhi)。國資監管機(ji)構、國有(you)(you)(you)及國有(you)(you)(you)控股企業、國有(you)(you)(you)實際控制(zhi)企業的(de)有(you)(you)(you)關(guan)人(ren)員違反(fan)規定越權(quan)決(jue)策、批準相(xiang)關(guan)交易事(shi)項，或者玩忽職守、以權(quan)謀私致使國有(you)(you)(you)權(quan)益受到侵害的(de)，由有(you)(you)(you)關(guan)單位(wei)按(an)照人(ren)事(shi)和干部管理權(quan)限給(gei)予相(xiang)關(guan)責任(ren)(ren)人(ren)員相(xiang)應處分；造成(cheng)國有(you)(you)(you)資產(chan)損失的(de)，相(xiang)關(guan)責任(ren)(ren)人(ren)員應當(dang)承擔賠償(chang)責任(ren)(ren)；構成(cheng)犯罪的(de)，依法追究其刑(xing)事(shi)責任(ren)(ren)。
第六十條 社會中介機構(gou)在為企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)資產交(jiao)易(yi)提供審計、資產評估(gu)和法律(lv)服(fu)務中存(cun)在違規執(zhi)業(ye)行為的，有(you)關(guan)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)應及(ji)時報告同級國(guo)(guo)資監管機構(gou)，國(guo)(guo)資監管機構(gou)可要求國(guo)(guo)有(you)及(ji)國(guo)(guo)有(you)控股企(qi)業(ye)、國(guo)(guo)有(you)實(shi)際控制企(qi)業(ye)不得再委托其開(kai)展相(xiang)關(guan)業(ye)務；情節(jie)嚴重的，由國(guo)(guo)資監管機構(gou)將有(you)關(guan)情況(kuang)通報其行業(ye)主管部(bu)門，建議給(gei)予(yu)其相(xiang)應處(chu)罰。
第六十一條 產(chan)權交易機構在企(qi)業(ye)國有資產(chan)交易中(zhong)弄虛作假或者玩忽職守、給企(qi)業(ye)造成損(sun)失的，應(ying)當承擔賠償責(ze)(ze)任，并依法追究直(zhi)接責(ze)(ze)任人員(yuan)的責(ze)(ze)任。
第七章 附則
第六十二條 政(zheng)府部門、機構、事業單(dan)位持有的企業國有資(zi)產交易(yi)，按照(zhao)現行監管體制，比照(zhao)本辦法管理。
第六十三條 金融、文化類國家(jia)出資企業的(de)國有資產交易和上市公(gong)司的(de)國有股權轉(zhuan)讓(rang)等(deng)行為，國家(jia)另有規(gui)定(ding)的(de)，依(yi)照其規(gui)定(ding)。
第六十四條 國有資(zi)本投資(zi)、運營公司對各級子企(qi)業資(zi)產交易的監(jian)(jian)督(du)管理，相(xiang)應由各級人民政府或國資(zi)監(jian)(jian)管機構另(ling)行(xing)授權。
第六十五條 境外國有(you)(you)及國有(you)(you)控股企(qi)業(ye)、國有(you)(you)實(shi)際(ji)控制企(qi)業(ye)在境內投資企(qi)業(ye)的(de)資產交易(yi)，比照本辦法規定執行。
第六十六條 政府設立的各類股(gu)權投(tou)資(zi)基金投(tou)資(zi)形(xing)成企業產（股(gu)）權對(dui)外轉讓，按照有關法律(lv)法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定執行。
第六十七條 本辦法自發(fa)布之日起施行，現行企業國有資產交易監(jian)管相關規(gui)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。
