文章來(lai)源：信息來(lai)源 > 改革局(ju) 發布(bu)時間(jian)：2022-02-26
關于印發《國有企業公司章程制定管理辦法》的通知
各(ge)省、自治(zhi)區、直轄(xia)市及計劃(hua)單列(lie)市和新疆生產建設兵團國(guo)資委、財政廳（局(ju)），各(ge)中(zhong)央企業：
為規范(fan)國(guo)有企業組織和行(xing)為，加(jia)強公司(si)章程制(zhi)定管理，我們制(zhi)定了《國(guo)有企業公司(si)章程制(zhi)定管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行(xing)。
國務院國資委 財 政 部(bu)
2020年12月(yue)31日
國有企業公司章程制定管理辦法
第一章 總則
第一條 為(wei)深入貫徹(che)習(xi)近平新(xin)時(shi)代(dai)中國(guo)特色社會(hui)主義思想，堅持(chi)和加強黨的全面領導(dao)(dao)，建設中國(guo)特色現代(dai)企(qi)業(ye)制度，充分(fen)發(fa)揮公(gong)(gong)司(si)章程在(zai)公(gong)(gong)司(si)治理中的基礎作用(yong)，規范公(gong)(gong)司(si)章程管理行為(wei)，根據(ju)《中國(guo)共(gong)產(chan)黨章程》、《中華人民(min)共(gong)和國(guo)公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)》（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)《公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)》）、《中華人民(min)共(gong)和國(guo)企(qi)業(ye)國(guo)有資產(chan)法(fa)(fa)》（以下(xia)簡(jian)稱(cheng)《企(qi)業(ye)國(guo)有資產(chan)法(fa)(fa)》）等有關規定，按照《國(guo)務(wu)院(yuan)辦公(gong)(gong)廳關于(yu)進一步完(wan)善國(guo)有企(qi)業(ye)法(fa)(fa)人治理結(jie)構的指導(dao)(dao)意見》（國(guo)辦發(fa)〔2017〕36號）等文件的要求，結(jie)合(he)國(guo)有企(qi)業(ye)實際，制定本辦法(fa)(fa)。
第二條 國(guo)家出資(zi)并由履行(xing)出資(zi)人職責的(de)機構監(jian)管(guan)的(de)國(guo)有獨資(zi)公(gong)司(si)、國(guo)有全資(zi)公(gong)司(si)和國(guo)有控股公(gong)司(si)章程(cheng)制定過程(cheng)中的(de)制訂、修改(gai)、審核、批(pi)準等管(guan)理行(xing)為(wei)適用本辦法。
第三條 本辦法所(suo)稱履(lv)行出資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責的(de)機(ji)構(gou)（以下簡稱出資(zi)(zi)人(ren)機(ji)構(gou)）是指國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監督管理機(ji)構(gou)和(he)地方(fang)人(ren)民政(zheng)府(fu)按照國(guo)務(wu)院(yuan)的(de)規定(ding)設立的(de)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監督管理機(ji)構(gou)，以及(ji)國(guo)務(wu)院(yuan)和(he)地方(fang)人(ren)民政(zheng)府(fu)根據需要授權代表本級人(ren)民政(zheng)府(fu)對(dui)國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)履(lv)行出資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責的(de)其(qi)他部門(men)、機(ji)構(gou)。
第四條 國(guo)有企業(ye)公司(si)(si)章(zhang)程的(de)制定管(guan)理應(ying)當堅(jian)持(chi)黨(dang)的(de)全面領導(dao)、堅(jian)持(chi)依法治企、堅(jian)持(chi)權責對等原則，切實規范公司(si)(si)治理，落實企業(ye)法人財產(chan)(chan)權與經營(ying)自主(zhu)權，完善國(guo)有企業(ye)監(jian)管(guan)，確保(bao)(bao)國(guo)有資產(chan)(chan)保(bao)(bao)值(zhi)增值(zhi)。
第二章 公司章程的主要內容
第五條 國有企業公司章程(cheng)一般應當包括但不(bu)限于以下主要內容(rong)：
（一）總則；
（二）經(jing)營(ying)宗旨(zhi)、范(fan)圍和期限(xian)；
（三(san)）出資人機(ji)構(gou)或股東、股東會（包括股東大會，下同）；
（四）公司黨組織；
（五）董事會；
（六）經理層；
（七）監(jian)事會（監(jian)事）；
（八）職工民主(zhu)管理與(yu)勞動人事制(zhi)度；
（九(jiu)）財務、會計、審計與法律顧(gu)問制(zhi)度；
（十）合并、分立、解散(san)和清算;
（十一）附則。
第六條 總則(ze)條款應當根據《公司法(fa)》等法(fa)律法(fa)規(gui)要(yao)求載明公司名稱、住所、法(fa)定(ding)(ding)代表人、注(zhu)冊資本等基(ji)本信(xin)息。明確公司類型（國(guo)有(you)(you)獨資公司、有(you)(you)限責任公司等）；明確公司按照《中國(guo)共產黨章程》規(gui)定(ding)(ding)設立黨的(de)組織，開展黨的(de)工作，提(ti)供基(ji)礎(chu)保障(zhang)等。
第七條 經(jing)(jing)營(ying)(ying)宗旨(zhi)、范圍(wei)(wei)和(he)期(qi)限條款應當根據《公司法》相關規定載明公司經(jing)(jing)營(ying)(ying)宗旨(zhi)、經(jing)(jing)營(ying)(ying)范圍(wei)(wei)和(he)經(jing)(jing)營(ying)(ying)期(qi)限等基本信(xin)息。經(jing)(jing)營(ying)(ying)宗旨(zhi)、經(jing)(jing)營(ying)(ying)范圍(wei)(wei)應當符合出資人機構審定的公司發展戰略規劃；經(jing)(jing)營(ying)(ying)范圍(wei)(wei)的表述(shu)要(yao)規范統一(yi)，符合工商注冊登記(ji)的管理(li)要(yao)求。
第八條 出資(zi)(zi)人(ren)機(ji)構(gou)或(huo)股(gu)東、股(gu)東會條款(kuan)應當(dang)按照《公司法(fa)》《企業國有資(zi)(zi)產法(fa)》等有關法(fa)律法(fa)規及(ji)相關規定表述，載明出資(zi)(zi)方式，明確出資(zi)(zi)人(ren)機(ji)構(gou)或(huo)股(gu)東、股(gu)東會的職權范圍。
第九條 公司(si)黨(dang)(dang)(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)條款(kuan)應(ying)當(dang)按照《中(zhong)國(guo)共(gong)產黨(dang)(dang)(dang)(dang)章程》《中(zhong)國(guo)共(gong)產黨(dang)(dang)(dang)(dang)國(guo)有企業基層組織(zhi)(zhi)工作條例（試行）》等(deng)有關(guan)規定(ding)，寫(xie)明黨(dang)(dang)(dang)(dang)委（黨(dang)(dang)(dang)(dang)組）或黨(dang)(dang)(dang)(dang)支(zhi)部(bu)（黨(dang)(dang)(dang)(dang)總支(zhi)）的(de)職責(ze)權限、機(ji)構設置、運行機(ji)制等(deng)重要事(shi)項。明確黨(dang)(dang)(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)研(yan)究討論是董事(shi)會、經理(li)層決策(ce)重大問題的(de)前置程序。
設立公司黨(dang)委（黨(dang)組）的國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)應當(dang)(dang)明(ming)確(que)黨(dang)委（黨(dang)組）發(fa)揮(hui)領導作用，把方(fang)向、管大局、保落實，依照規定(ding)討(tao)論(lun)和(he)決定(ding)企(qi)業(ye)(ye)(ye)重(zhong)大事項(xiang)；明(ming)確(que)堅(jian)持和(he)完善“雙向進(jin)入、交叉任(ren)職”領導體(ti)制及有(you)關(guan)(guan)要(yao)求。設立公司黨(dang)支(zhi)(zhi)部(bu)（黨(dang)總(zong)支(zhi)(zhi)）的國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)應當(dang)(dang)明(ming)確(que)公司黨(dang)支(zhi)(zhi)部(bu)（黨(dang)總(zong)支(zhi)(zhi)）圍繞生產經營開展工作，發(fa)揮(hui)戰斗堡壘作用；具有(you)人財物重(zhong)大事項(xiang)決策權(quan)的企(qi)業(ye)(ye)(ye)黨(dang)支(zhi)(zhi)部(bu)（黨(dang)總(zong)支(zhi)(zhi)），明(ming)確(que)一般由(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)黨(dang)員(yuan)負責人擔任(ren)書記和(he)委員(yuan)，由(you)黨(dang)支(zhi)(zhi)部(bu)（黨(dang)總(zong)支(zhi)(zhi)）對企(qi)業(ye)(ye)(ye)重(zhong)大事項(xiang)進(jin)行集體(ti)研究把關(guan)(guan)。
對(dui)(dui)于國有相對(dui)(dui)控(kong)股(gu)企業的黨建(jian)工作，需結合企業股(gu)權結構(gou)、經(jing)營管理等實際，充分聽取其他股(gu)東包括機構(gou)投資者的意見，參照有關規定和(he)本(ben)條款的內容把黨建(jian)工作基本(ben)要求寫(xie)入公司章程。
第十條 董事(shi)(shi)會(hui)(hui)條款應(ying)當明(ming)確(que)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)定(ding)戰略(lve)、作決(jue)策、防(fang)風險的(de)職責(ze)定(ding)位和董事(shi)(shi)會(hui)(hui)組織結構(gou)、議(yi)事(shi)(shi)規則；載明(ming)出(chu)資人(ren)機(ji)構(gou)或股東會(hui)(hui)對董事(shi)(shi)會(hui)(hui)授予的(de)權(quan)利(li)事(shi)(shi)項；明(ming)確(que)董事(shi)(shi)的(de)權(quan)利(li)義務、董事(shi)(shi)長職責(ze)；明(ming)確(que)總經理、副總經理、財務負責(ze)人(ren)、總法律顧(gu)問(wen)、董事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘書由(you)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)聘任；明(ming)確(que)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)向(xiang)出(chu)資人(ren)機(ji)構(gou)（股東會(hui)(hui)）報告、審計部(bu)門向(xiang)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)負責(ze)、重大決(jue)策合法合規性審查、董事(shi)(shi)會(hui)(hui)決(jue)議(yi)跟蹤(zong)落(luo)實以及后評估(gu)、違規經營投(tou)資責(ze)任追究等(deng)機(ji)制。
國有(you)(you)獨資(zi)公司、國有(you)(you)全資(zi)公司應當明確(que)由出(chu)資(zi)人機構(gou)或相關股東推薦(jian)派出(chu)的(de)外部董事人數(shu)超過董事會全體成員的(de)半數(shu),董事會成員中(zhong)的(de)職工代表依照(zhao)法定程序(xu)選舉產生。
第十一條 經(jing)(jing)理(li)層(ceng)條款應當(dang)明確(que)經(jing)(jing)理(li)層(ceng)謀經(jing)(jing)營、抓落實、強管理(li)的職責定位；明確(que)設(she)(she)置總(zong)經(jing)(jing)理(li)、副總(zong)經(jing)(jing)理(li)、財(cai)務(wu)負責人的有關要求，如設(she)(she)置董事(shi)(shi)會(hui)秘書、總(zong)法律顧問，應當(dang)明確(que)為高級(ji)管理(li)人員(yuan)；載(zai)明總(zong)經(jing)(jing)理(li)職責；明確(que)總(zong)經(jing)(jing)理(li)對董事(shi)(shi)會(hui)負責，依法行使(shi)管理(li)生產經(jing)(jing)營、組織實施董事(shi)(shi)會(hui)決議等(deng)職權，向董事(shi)(shi)會(hui)報(bao)告工作。
第十二條 設(she)立監事會的國有(you)企業，應(ying)當在監事會條款(kuan)中(zhong)明(ming)確(que)(que)監事會組成、職責和(he)議事規則。不設(she)監事會僅設(she)監事的國有(you)企業，應(ying)當明(ming)確(que)(que)監事人數和(he)職責。
第十三條 財(cai)務(wu)、會計制度相關條(tiao)款應當符合國家通用的企(qi)業財(cai)務(wu)制度和國家統一的會計制度。
第十四條 公(gong)司章程的(de)主要內容應當確保出資人機構或股(gu)東(dong)會、黨(dang)委(wei)（黨(dang)組）、董事(shi)(shi)會、經理(li)層等治理(li)主體的(de)權責邊界清晰，重大事(shi)(shi)項(xiang)的(de)議(yi)事(shi)(shi)規則科學(xue)規范，決(jue)策程序銜(xian)接順暢。
第十五條 公(gong)司章程可以(yi)根據企(qi)業實際增(zeng)加其他內容(rong)。有關內容(rong)必(bi)須(xu)符合(he)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)的規(gui)定。
第三章 國有獨資公司章程的制定程序
第十六條 國有獨資(zi)(zi)公(gong)(gong)司章程由(you)出(chu)資(zi)(zi)人機(ji)構負責制定，或者由(you)董事會制訂報出(chu)資(zi)(zi)人機(ji)構批準。出(chu)資(zi)(zi)人機(ji)構可(ke)以(yi)授權新設、重組、改制企(qi)業的(de)籌備機(ji)構等其他決策機(ji)構制訂公(gong)(gong)司章程草案，報出(chu)資(zi)(zi)人機(ji)構批準。
第十七條 發(fa)生下列情形之一(yi)時，應當依法制定(ding)國有獨(du)資公司(si)章(zhang)程(cheng)：
（一）新設(she)國有獨(du)資(zi)公司的(de)；
（二）通過合(he)并、分立等重組方式新產生國有(you)獨資公司的(de)；
（三(san)）國有(you)獨(du)資(zi)企業(ye)改(gai)制為國有(you)獨(du)資(zi)公司(si)的；
（四(si)）發生應當制定公司章(zhang)程的(de)其他情形(xing)。
第十八條 出(chu)資(zi)(zi)人機(ji)構(gou)負責修(xiu)改國有獨(du)資(zi)(zi)公(gong)司章程(cheng)。國有獨(du)資(zi)(zi)公(gong)司董事(shi)會可以根(gen)據企(qi)業(ye)實際情況，按照(zhao)法律、行(xing)政法規制訂(ding)公(gong)司章程(cheng)修(xiu)正案(an)，報出(chu)資(zi)(zi)人機(ji)構(gou)批(pi)準。
第十九條 發生下列情形之(zhi)一時(shi)，應當及時(shi)修改國有獨資公(gong)司章程(cheng)：
（一）公司(si)章程規定的事項與(yu)現行的法律、行政(zheng)法規、規章及規范性文件(jian)相抵觸的；
（二）企(qi)業(ye)的(de)實際情況發(fa)生變化，與(yu)公司章程記載(zai)不(bu)一(yi)致(zhi)的(de)；
（三）出資(zi)人機(ji)構(gou)決定修改公司(si)章程(cheng)的；
（四）發(fa)生應當修改公司章程的其(qi)他情(qing)形。
第二十條 國有(you)獨資公司(si)章程草案(an)或修正案(an)由公司(si)籌備機(ji)構或董事會(hui)制訂的，應當在審(shen)議通過(guo)后的5個工(gong)作日內報出(chu)資人(ren)機(ji)構批準，并(bing)提交下(xia)列(lie)書面文件:
（一）國有獨(du)資公司關于制訂或修改公司章程的請示(shi)；
（二(er)）國(guo)有(you)獨資公司籌備機(ji)構關(guan)于(yu)章(zhang)程(cheng)草(cao)案的決議(yi)，或董事會關(guan)于(yu)章(zhang)程(cheng)修正案的決議(yi)；
（三）章程草案(an)，或(huo)章程修(xiu)正案(an)、修(xiu)改對照說(shuo)明；
（四）產(chan)權(quan)登記證（表）復印(yin)件(jian)、營業執照副(fu)本復印(yin)件(jian)（新設公司除外(wai)）；
（五）公司總(zong)法(fa)(fa)律顧問(wen)簽署的對章程草案(an)或修正案(an)出具的法(fa)(fa)律意(yi)見書，未設(she)立(li)總(zong)法(fa)(fa)律顧問(wen)的，由律師事務(wu)所(suo)出具法(fa)(fa)律意(yi)見書或公司法(fa)(fa)務(wu)部門出具審查意(yi)見書；
（六）出資人(ren)機構要求的其他有關材料。
第二十一條 出資人(ren)機構收到請示材(cai)(cai)料后，需對(dui)材(cai)(cai)料進行形式(shi)審查。提交(jiao)材(cai)(cai)料不齊全(quan)的，應(ying)當在5個工(gong)作日內一次性告知(zhi)補正(zheng)。
第二十二條 出(chu)資人機(ji)構(gou)對(dui)公(gong)司章程(cheng)草(cao)案(an)(an)或(huo)修正案(an)(an)進(jin)行審核，并于(yu)15個工作(zuo)日內將審核意見(jian)告知報送(song)單(dan)位，經溝(gou)通確(que)認達(da)成一致后，出(chu)資人機(ji)構(gou)應(ying)當于(yu)15個工作(zuo)日內完成審批程(cheng)序。
第二十三條 出(chu)資人(ren)機(ji)構需要征求其他業務相關(guan)單位(wei)(wei)意見、或需報請本級人(ren)民政府批準的(de)，應當根據(ju)實際工作(zuo)情(qing)況(kuang)調整相應期限，并將有關(guan)情(qing)況(kuang)提前告知報送單位(wei)(wei)。
第二十四條 國有獨資公司(si)章程經批準，由出資人機構按規定程序負責審簽。
第二十五條 國(guo)有(you)獨資公司在收到公司章程批準文件后(hou)，應當在法律、行政(zheng)法規(gui)規(gui)定的時間內辦理工(gong)商登記手續(xu)。
第四章 國有全資、控股公司章程的制定程序
第二十六條 國有(you)(you)全資公司、國有(you)(you)控(kong)股公司設立時，股東共同制(zhi)定公司章程(cheng)。
第二十七條 國(guo)有全(quan)資公(gong)(gong)司(si)(si)(si)、國(guo)有控股(gu)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的股(gu)東(dong)會負責修改(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程。國(guo)有全(quan)資公(gong)(gong)司(si)(si)(si)、國(guo)有控股(gu)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)的董事會應(ying)當按照(zhao)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規及(ji)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)實際(ji)情(qing)況及(ji)時制訂章程的修正(zheng)案，經與出(chu)資人機構(gou)溝(gou)通后，報股(gu)東(dong)會審(shen)議。
第二十八條 發生(sheng)下列情形之一(yi)時，應當及時修(xiu)改(gai)國有全資公司(si)、國有控(kong)股公司(si)章程：
（一）公司章程規定的(de)事項與現行法(fa)律、行政法(fa)規、規章及規范性文件相抵(di)觸的(de)；
（二）企(qi)業的(de)實際情況發生變化，與公司章(zhang)程記載不一(yi)致的(de)；
（三(san)）股(gu)東會決定修改公司章(zhang)程(cheng)的；
（四）發生應(ying)當修改公司章程的其他情形(xing)。
第二十九條 出資人機構委派股東代(dai)表(biao)參加股東會會議。股東代(dai)表(biao)應當按照出資人機構對(dui)公司章程的意見，通過法定程序發表(biao)意見、進行表(biao)決、簽署相(xiang)關文件。
第三十條 出資(zi)人(ren)機構(gou)要(yao)按照《公(gong)司(si)法》規定在股東會審(shen)議(yi)通過(guo)后的國(guo)有(you)全資(zi)公(gong)司(si)、國(guo)有(you)控(kong)股公(gong)司(si)章(zhang)程上簽字、蓋章(zhang)。
第三十一條 國有全資公司(si)、國有控股(gu)(gu)公司(si)章程的(de)草(cao)案及修正案，經股(gu)(gu)東會表決通過后，公司(si)應當在法律、行政法規規定的(de)時間內辦理工商登(deng)記(ji)手(shou)續。
第五章 責任與監督
第三十二條 在國有(you)企業公司章(zhang)程制定過程中，出資人(ren)(ren)機構及(ji)有(you)關人(ren)(ren)員違反法(fa)律、行(xing)政法(fa)規和本辦法(fa)規定的，依法(fa)承擔(dan)相應法(fa)律責任(ren)。
第三十三條 國(guo)有獨資(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)(dong)事會，國(guo)有全(quan)資(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、國(guo)有控股(gu)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)中由(you)出資(zi)人機構(gou)委派的(de)董(dong)(dong)事，應當在職責范圍內對國(guo)有企業公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)章(zhang)程(cheng)(cheng)制定過程(cheng)(cheng)中向出資(zi)人機構(gou)報送材料(liao)的(de)真實(shi)性(xing)、完整性(xing)、有效性(xing)、及時(shi)性(xing)負責，造(zao)成(cheng)國(guo)有資(zi)產損失或(huo)其他(ta)嚴重不良后果的(de)，依法承擔相應法律責任。
第三十四條 國(guo)有(you)全資(zi)公司、國(guo)有(you)控股公司中由出資(zi)人機(ji)構委派的股東(dong)代(dai)表違反第(di)二十九(jiu)條規(gui)定(ding)，造成國(guo)有(you)資(zi)產(chan)損失(shi)的或其他嚴重(zhong)不(bu)良后果的，依法(fa)承擔相(xiang)應(ying)法(fa)律責(ze)任(ren)。
第三十五條 出(chu)資(zi)人機構應當對(dui)國(guo)有(you)獨(du)資(zi)公(gong)司(si)(si)、國(guo)有(you)全資(zi)公(gong)司(si)(si)、國(guo)有(you)控股公(gong)司(si)(si)的(de)(de)章程(cheng)執行(xing)情況進(jin)行(xing)監督檢查，對(dui)違反公(gong)司(si)(si)章程(cheng)的(de)(de)行(xing)為予以糾正，對(dui)因違反公(gong)司(si)(si)章程(cheng)導致國(guo)有(you)資(zi)產(chan)損失(shi)或(huo)其他嚴重不良后(hou)果的(de)(de)相關責(ze)任人進(jin)行(xing)責(ze)任追(zhui)究。
第六章 附則
第三十六條 出(chu)(chu)資(zi)人機構可(ke)以結合實際(ji)情況，出(chu)(chu)臺有關配套制度，加強對所出(chu)(chu)資(zi)國有企(qi)業的公司章程(cheng)制定管(guan)理。
第三十七條 國有企業可以(yi)參(can)照本辦(ban)法根據實際(ji)情況制定所出資企業的公(gong)司章程制定管理辦(ban)法。
第三十八條 國有控(kong)股上市公司章程制定(ding)管理應當同時(shi)符合證(zheng)券(quan)監管相(xiang)關規定(ding)。
第三十九條 金(jin)融(rong)、文化等國有(you)(you)企業的公司(si)章程制定管理(li)，另(ling)有(you)(you)規定的依其規定執行。
第四十條 本辦法自公布之日起施行。
