文章來源：改革辦 發布時間：2021-06-22
為(wei)深入(ru)貫(guan)徹(che)落實黨中(zhong)(zhong)央、國(guo)務(wu)院(yuan)關(guan)(guan)于(yu)推(tui)(tui)行(xing)(xing)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業經(jing)理(li)(li)(li)層(ceng)成(cheng)(cheng)員任期(qi)制和(he)契約化管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、建立職業經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)制度的決策部署(shu)，指(zhi)(zhi)導(dao)“雙(shuang)百企(qi)(qi)業”率先推(tui)(tui)進相關(guan)(guan)工(gong)(gong)(gong)作，2020年1月22日，國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業改革領導(dao)小組(zu)辦公(gong)室印(yin)發了(le)(le)《關(guan)(guan)于(yu)印(yin)發〈“雙(shuang)百企(qi)(qi)業”推(tui)(tui)行(xing)(xing)經(jing)理(li)(li)(li)層(ceng)成(cheng)(cheng)員任期(qi)制和(he)契約化管(guan)(guan)理(li)(li)(li)操作指(zhi)(zhi)引(yin)〉和(he)〈“雙(shuang)百企(qi)(qi)業”推(tui)(tui)行(xing)(xing)職業經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)制度操作指(zhi)(zhi)引(yin)〉的通(tong)知(zhi)》（國(guo)企(qi)(qi)改辦發〔2020〕2號，以(yi)下簡(jian)稱兩(liang)(liang)個(ge)操作指(zhi)(zhi)引(yin)）。兩(liang)(liang)個(ge)操作指(zhi)(zhi)引(yin)出(chu)臺以(yi)來(lai)，社會各界廣(guang)泛(fan)關(guan)(guan)注，各單位高度重視，認真研(yan)究，積極推(tui)(tui)進相關(guan)(guan)工(gong)(gong)(gong)作，同時(shi)也反映了(le)(le)一些具體操作中(zhong)(zhong)的問題。為(wei)便于(yu)各單位深入(ru)理(li)(li)(li)解政(zheng)策內涵，引(yin)導(dao)和(he)鼓勵企(qi)(qi)業更加規范有(you)序開(kai)展相關(guan)(guan)工(gong)(gong)(gong)作，經(jing)國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業改革領導(dao)小組(zu)辦公(gong)室同意，現就(jiu)兩(liang)(liang)個(ge)操作指(zhi)(zhi)引(yin)執(zhi)行(xing)(xing)中(zhong)(zhong)的一些共(gong)性(xing)問題解答如下。
1.實行任期制和契約化管理的經理層成員與實行職業經理人制度的經理層成員，最主要的差別是什么？
答：兩個操作指引(yin)在各具體環(huan)節都(dou)明確(que)提出了差別化的(de)要(yao)求。
任(ren)(ren)(ren)期制和(he)(he)契約化管(guan)(guan)理(li)，主要(yao)針對過去很多國有企業對經理(li)層成員(yuan)無(wu)任(ren)(ren)(ren)期、無(wu)契約、有契約但(dan)不具體、契約執行不嚴格(ge)等(deng)一系列突出問題(ti)，提出了更(geng)加符合市(shi)場化改革方向的規范性要(yao)求(qiu)。通過明(ming)確任(ren)(ren)(ren)職期限、到(dao)期重聘(pin)、簽訂并嚴格(ge)履行聘(pin)任(ren)(ren)(ren)協議和(he)(he)業績(ji)合同(tong)等(deng)契約、剛性考核和(he)(he)兌現(xian)等(deng)要(yao)求(qiu)，強化經理(li)層成員(yuan)的責任(ren)(ren)(ren)、權利(li)和(he)(he)義務對等(deng)。特別是突出強調(diao)考核結果不僅影(ying)響收(shou)入(ru)的“能(neng)增(zeng)能(neng)減”，更(geng)要(yao)影(ying)響職務（崗位）的“能(neng)上能(neng)下”，確保發揮(hui)契約化管(guan)(guan)理(li)的重要(yao)作用。
職(zhi)(zhi)業(ye)經(jing)理(li)人制(zhi)度，在任期制(zhi)和(he)契約化管(guan)理(li)的(de)基礎上，更加突出(chu)落實董事會(hui)選人用人權，更加強(qiang)調市場化的(de)選聘(pin)和(he)退出(chu)，明確(que)提(ti)出(chu)“雙百(bai)企業(ye)”董事會(hui)依(yi)法選聘(pin)和(he)管(guan)理(li)職(zhi)(zhi)業(ye)經(jing)理(li)人，黨(dang)組(zu)織(zhi)在確(que)定(ding)標準、規范(fan)程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guan)。明確(que)提(ti)出(chu)“雙百(bai)企業(ye)”職(zhi)(zhi)業(ye)經(jing)理(li)人市場化選聘(pin)的(de)標準、來源和(he)程序；明確(que)提(ti)出(chu)在職(zhi)(zhi)業(ye)經(jing)理(li)人解除(chu)（終止）聘(pin)任關(guan)系的(de)同時(shi)，依(yi)法解除(chu)（終止）勞動關(guan)系。此(ci)外，在職(zhi)(zhi)業(ye)經(jing)理(li)人薪酬方面強(qiang)調“業(ye)績(ji)與薪酬雙對標”原(yuan)則，由董事會(hui)與職(zhi)(zhi)業(ye)經(jing)理(li)人根據一系列相關(guan)因(yin)素協商確(que)定(ding)。
2.如“雙百企業”是地方國資委監管的一級企業，是否可以參考兩個操作指引在本級的經理層成員中，推行任期制和契約化管理，或者推行職業經理人制度？
答：對于這類“雙百企業”，由地方國資委或有關部門按照企業經理層成員管理權(quan)限和企業領導人員管理有關規定(ding)，結(jie)合企業發(fa)展戰略、市場化程度等實(shi)際(ji)情(qing)況，綜合研判(pan)后(hou)自行(xing)決定(ding)是(shi)否參考(kao)兩個(ge)操(cao)作指引推行(xing)相關工(gong)作，對指引中的具體規定(ding)可以根據(ju)實(shi)際(ji)進行(xing)適當調(diao)整。
3.“雙百企業”的董事長、董事（專職或兼職）、黨組織書記（專職或兼職）、副書記（專職或兼職）、紀委書記等崗位能否實行任期制和契約化管理？能否實行職業經理人制度？
答：兩個操作(zuo)指(zhi)引(yin)針對(dui)的對(dui)象范圍是“雙(shuang)百(bai)企(qi)(qi)業”的經(jing)理(li)層(ceng)成員(yuan)(yuan)。對(dui)于非經(jing)理(li)層(ceng)成員(yuan)(yuan)的董事會成員(yuan)(yuan)、黨(dang)組織(zhi)領導班子成員(yuan)(yuan)等，由“雙(shuang)百(bai)企(qi)(qi)業”的控股股東及(ji)其黨(dang)組織(zhi)根據相(xiang)關(guan)(guan)(guan)人員(yuan)(yuan)管理(li)權限(xian)和(he)企(qi)(qi)業領導人員(yuan)(yuan)管理(li)有關(guan)(guan)(guan)規定(ding)，結合(he)“雙(shuang)百(bai)企(qi)(qi)業”實際情況，綜(zong)合(he)研判后自行(xing)決定(ding)是否參考兩個操作(zuo)指(zhi)引(yin)推(tui)行(xing)相(xiang)關(guan)(guan)(guan)工作(zuo)。
4.在同一企業的經理層成員中，能否只對個別成員實行任期制和契約化管理？或者實行職業經理人制度？
答：原則上應當在本企業的經理層成員中(zhong)，全面推行(xing)任期制(zhi)和契(qi)約化管理，或者全面推行(xing)職業經理人制(zhi)度(du)。
5.未建立董事會的“雙百企業”，能否實行經理層成員任期制和契約化管理？能否實行職業經理人制度？
答(da)：未建(jian)立董事會的(de)“雙百企業(ye)”不得實行(xing)職業(ye)經(jing)理(li)人制度(du)，實行(xing)職業(ye)經(jing)理(li)人制度(du)的(de)“雙百企業(ye)”必須滿足操(cao)作指引中明確(que)的(de)企業(ye)條(tiao)件。
但未建立董事會(hui)的(de)“雙百企業(ye)”可以實行經理(li)(li)層成員(yuan)任期制(zhi)和契約(yue)化管理(li)(li)，可以由其控股(gu)股(gu)東(dong)及其黨組織負責組織制(zhi)定相關工作方案，商其他主要股(gu)東(dong)后，由控股(gu)股(gu)東(dong)與“雙百企業(ye)”經理(li)(li)層成員(yuan)簽(qian)訂契約(yue)。
6.在推行經理層成員任期制和契約化管理時，應當做好哪些基礎工作？
答：“雙(shuang)百企(qi)業”董事(shi)會或者“雙(shuang)百企(qi)業”的(de)控股股東及其黨(dang)組織要從嚴掌握、合理確定(ding)并(bing)明(ming)(ming)確“雙(shuang)百企(qi)業”經(jing)(jing)理層(ceng)(ceng)成(cheng)(cheng)員職(zhi)(zhi)數，明(ming)(ming)確并(bing)細化崗位(wei)(wei)職(zhi)(zhi)責(ze)及分(fen)工，按照“一崗一責(ze)”原(yuan)則(ze)(ze)建(jian)(jian)立(li)崗位(wei)(wei)說明(ming)(ming)書(shu)。崗位(wei)(wei)說明(ming)(ming)書(shu)要對崗位(wei)(wei)信息、崗位(wei)(wei)目(mu)標(biao)、崗位(wei)(wei)職(zhi)(zhi)責(ze)、工作關系(xi)、工作條件、任職(zhi)(zhi)資格等內容進行清(qing)晰界(jie)定(ding)。經(jing)(jing)理層(ceng)(ceng)成(cheng)(cheng)員分(fen)工原(yuan)則(ze)(ze)上任期內保持相對穩(wen)定(ding)。要厘清(qing)并(bing)明(ming)(ming)確黨(dang)組織、董事(shi)會、監(jian)事(shi)會和經(jing)(jing)理層(ceng)(ceng)等不同(tong)治理主體的(de)權(quan)責(ze)邊界(jie)，建(jian)(jian)立(li)董事(shi)會和經(jing)(jing)理層(ceng)(ceng)之間(jian)、總(zong)經(jing)(jing)理和其他經(jing)(jing)理層(ceng)(ceng)成(cheng)(cheng)員之間(jian)的(de)權(quan)責(ze)清(qing)單，清(qing)晰劃分(fen)權(quan)責(ze)界(jie)面。
7.崗位聘任協議和經營業績責任書有什么區別？
答：崗位聘任(ren)協議主要明確經(jing)理層成員任(ren)期(qi)、行為規(gui)范及雙方的責(ze)任(ren)、權利和義務(wu)，約定獎懲依據、離職或解聘條(tiao)件、責(ze)任(ren)追究等條(tiao)款；經(jing)營業績責(ze)任(ren)書根據崗位職責(ze)和工(gong)作分工(gong)，主要明確經(jing)理層成員的考核內(nei)容及指(zhi)標。
各企業可(ke)根據自身情況，將(jiang)崗位聘任協議和(he)經營業績責(ze)任書分(fen)開簽訂或合并簽訂。
8.采取任期制和契約化管理的經理層成員，考核模式有哪些特點？
答：考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)周(zhou)期(qi)(qi)(qi)上(shang)，對于(yu)采取任期(qi)(qi)(qi)制(zhi)和(he)契約化管理的經理層成(cheng)員，實(shi)行年度考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)、任期(qi)(qi)(qi)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)“兩期(qi)(qi)(qi)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)”，堅持質量(liang)第一效益(yi)優先原則，明確不同周(zhou)期(qi)(qi)(qi)的考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)定位(wei)和(he)要求，突出高質量(liang)發展(zhan)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)。任期(qi)(qi)(qi)（一般為(wei)三年）經營業(ye)績考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)重點關注(zhu)價值創(chuang)造、中長期(qi)(qi)(qi)發展(zhan)戰略(lve)、風(feng)險控(kong)制(zhi)類內容，年度考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)應有效分解和(he)承(cheng)接任期(qi)(qi)(qi)經營業(ye)績目(mu)標(biao)。
考核(he)內容上，根(gen)據崗(gang)位職責及工作分工，按(an)照定(ding)量(liang)(liang)與定(ding)性(xing)相結合、以定(ding)量(liang)(liang)為主的(de)導向，實(shi)行“一(yi)人一(yi)崗(gang)、一(yi)崗(gang)一(yi)表”的(de)個性(xing)化(hua)考核(he)。
9.對于采取任期制和契約化管理的經理層成員，是否只開展經營業績考核？
答：對于采取任期(qi)制(zhi)和契(qi)約化(hua)管理的(de)經理層成(cheng)員，應實行以定量為主的(de)經營業績(ji)(ji)考(kao)核(he)，建立經營業績(ji)(ji)考(kao)核(he)與薪酬(chou)兌現、退出的(de)機制(zhi)和措(cuo)施(shi)。
對于(yu)兼任(ren)董事(shi)會、黨組織職務的經(jing)理層成(cheng)員，還(huan)應基于(yu)崗(gang)位職責，開展(zhan)董事(shi)履職、黨建工(gong)作的相關(guan)考核。
除了經營(ying)業(ye)績考(kao)核(he)(he)以外，可以增加綜合考(kao)核(he)(he)評(ping)價，綜合考(kao)核(he)(he)評(ping)價一般關注經理層成員政治素(su)質、職業(ye)素(su)養、業(ye)務(wu)能力、廉潔從業(ye)評(ping)價等方面。
10.契約簽訂的主體有哪些？
答：對(dui)于已建立董(dong)事會的企業(ye)，一般由董(dong)事會授權董(dong)事長(chang)與(yu)總經(jing)(jing)(jing)(jing)理簽(qian)訂《年度(du)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)業(ye)績責(ze)任(ren)書(shu)》和(he)《任(ren)期(qi)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)業(ye)績責(ze)任(ren)書(shu)》，總經(jing)(jing)(jing)(jing)理與(yu)其他經(jing)(jing)(jing)(jing)理層(ceng)成員簽(qian)訂《年度(du)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)業(ye)績責(ze)任(ren)書(shu)》和(he)《任(ren)期(qi)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)業(ye)績責(ze)任(ren)書(shu)》。
對于未建立(li)董事會或董事會不健全，可由控股股東代表(biao)與總(zong)經(jing)理簽(qian)訂《年度經(jing)營業(ye)績(ji)(ji)責(ze)任書(shu)》和(he)《任期經(jing)營業(ye)績(ji)(ji)責(ze)任書(shu)》。總(zong)經(jing)理與其他(ta)經(jing)理層成(cheng)員簽(qian)訂《年度經(jing)營業(ye)績(ji)(ji)責(ze)任書(shu)》和(he)《任期經(jing)營業(ye)績(ji)(ji)責(ze)任書(shu)》。
11.如何科學合理設置考核指標目標值？ 是否必須采取外部對標？
答：職(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人的(de)考(kao)核指(zhi)標(biao)目標(biao)值(zhi)設定應當具有較強的(de)挑戰(zhan)(zhan)(zhan)性，力爭跑贏(ying)市場、優于(yu)同行(xing)。考(kao)核指(zhi)標(biao)目標(biao)值(zhi)應當結合本企業(ye)(ye)(ye)歷(li)史業(ye)(ye)(ye)績、同行(xing)業(ye)(ye)(ye)可比(bi)企業(ye)(ye)(ye)業(ye)(ye)(ye)績情況(kuang)等(deng)綜(zong)合確定。經(jing)(jing)理(li)層成(cheng)員任期(qi)制和(he)契約(yue)化管(guan)理(li)的(de)目標(biao)值(zhi)應科(ke)學(xue)合理(li)、有一定挑戰(zhan)(zhan)(zhan)性，一般根據企業(ye)(ye)(ye)發展戰(zhan)(zhan)(zhan)略、經(jing)(jing)營預(yu)算、歷(li)史數據、行(xing)業(ye)(ye)(ye)對標(biao)情況(kuang)等(deng)設置。
12.對于采取任期制和契約化管理的領導人員，薪酬水平能否采取外部對標實現薪酬水平市場化？
答：推行任期制(zhi)和契約化管理(li)不得變相漲薪(xin)(xin)(xin)、借機漲薪(xin)(xin)(xin)，可以結合企業(ye)(ye)經營業(ye)(ye)績(ji)情況(kuang)、市(shi)場水(shui)平及內部分配(pei)政策等因素，堅(jian)持業(ye)(ye)績(ji)導向，按(an)照增量業(ye)(ye)績(ji)貢獻決(jue)定薪(xin)(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)分配(pei)原則，逐(zhu)步(bu)實(shi)現市(shi)場化薪(xin)(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)水(shui)平，重點形(xing)成強激(ji)勵(li)、硬(ying)約束機制(zhi)，進一(yi)步(bu)強化業(ye)(ye)績(ji)升(sheng)、薪(xin)(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)升(sheng)，業(ye)(ye)績(ji)降(jiang)、薪(xin)(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)降(jiang)。
13.公司已有的津補貼、年金、補充公積金等，經理層成員是否享受？
答：經理層(ceng)成員按(an)約(yue)定的薪(xin)酬(chou)方案(an)取酬(chou)，可以執行(xing)公司已(yi)有的津補貼(tie)、年金(jin)、補充(chong)公積金(jin)等(deng)政策。
14.經理層成員薪酬的追索扣回機制如何建立？
答：企(qi)業(ye)(ye)應制定(ding)薪酬追(zhui)索(suo)扣回(hui)規(gui)定(ding)，在規(gui)定(ding)期(qi)限內發現(xian)經(jing)理(li)層成(cheng)員給企(qi)業(ye)(ye)造(zao)成(cheng)重(zhong)大經(jing)濟損失或(huo)重(zhong)大不良(liang)影響的(de)，企(qi)業(ye)(ye)應將其相(xiang)應期(qi)限內兌現(xian)的(de)績效年薪、任期(qi)激勵部分或(huo)全(quan)部追(zhui)回(hui)，并止(zhi)付所(suo)有未支(zhi)付部分。薪酬追(zhui)索(suo)扣回(hui)規(gui)定(ding)同樣適用于離職的(de)經(jing)理(li)層成(cheng)員。
15.經理層成員的薪酬是否能夠單獨列支？
答：原(yuan)則(ze)上不鼓勵將經理層成員的薪酬單列(lie)。但(dan)考慮(lv)到不同企業實際情(qing)況，中央(yang)企業內部和(he)各地可以根據實際情(qing)況自(zi)行(xing)靈活安(an)排。
16.實行任期制和契約化管理的經理層成員，任期內被中止任期后，能否重新聘任？
答：對于不勝(sheng)任(ren)或認定不適宜繼續任(ren)職(zhi)的，應(ying)當中止任(ren)期、免去(qu)現(xian)職(zhi)，解除聘任(ren)協(xie)議，在本屆任(ren)期內(nei)不得再參與該崗位的聘任(ren)。符合其(qi)他崗位任(ren)職(zhi)條件的，可(ke)以按照企業領導人(ren)員有關規(gui)定聘任(ren)。
17.實行任期制和契約化管理的經理層成員，任期結束后能否直接續聘？
答：要明確任期(qi)退出條件，在(zai)任期(qi)結束后(hou)符合(he)續聘條件的可以按程序續聘。
18.推行任期制和契約化管理的經理層成員，退出方式有哪些？
答(da)：嚴格(ge)執行到齡免(mian)(mian)職(zhi)（退休）制(zhi)度。加強任(ren)期(qi)內考核(he)和管(guan)理，經考核(he)認(ren)定不適宜繼續(xu)任(ren)職(zhi)的，應當中(zhong)止任(ren)期(qi)、免(mian)(mian)去(qu)現職(zhi)。任(ren)期(qi)屆滿，不符合續(xu)聘(pin)條件的，應當退出現崗(gang)位。
19.實行任期制和契約化管理后，“雙百企業”經理層成員是否還可以參與干部交流、掛職？
答：實行任(ren)(ren)期(qi)制(zhi)和(he)契約化(hua)管理后，確因工作需(xu)要，可(ke)以參與干部交(jiao)流、掛(gua)職，具體按(an)有關規定執(zhi)行。原則上任(ren)(ren)期(qi)內(nei)應當保(bao)持相關人員崗位(wei)穩定。
20.若財務負責人崗位由職業經理人擔任，是否需要參照有關規定進行輪崗交流？
答(da)：由職業經理(li)人擔任的財(cai)務負責人，是否定(ding)期輪崗交流，按照(zhao)本崗位的管理(li)規定(ding)執行。
21.職業經理人正職、副職是否可以同時選聘？
答：可以同(tong)時(shi)選(xuan)聘。同(tong)時(shi)選(xuan)聘時(shi)，在順序上應先選(xuan)聘總(zong)經理(li)，支持總(zong)經理(li)履(lv)行對副總(zong)經理(li)的(de)提名權。
22.職業經理人退出是否也同時需要開展離任審計？
答(da)：職業經理(li)(li)人(ren)任(ren)職期(qi)間按照企業領導人(ren)員(yuan)管理(li)(li)，離任(ren)時應當進行離任(ren)審計。
23.對職業經理人的任職資格條件、考察或者背景調查，在實際工作中如何把握？
答：要參(can)考(kao)(kao)指引(yin)中(zhong)提出的選聘(pin)標準和(he)程(cheng)序等要求，在(zai)政治素質、專業(ye)能力、工作(zuo)(zuo)(zuo)業(ye)績、職業(ye)操(cao)守和(he)廉潔從業(ye)等方面明確人選的任職資格條件(jian)。對產(chan)生的人選必須進行考(kao)(kao)察(cha)或者(zhe)背(bei)景調(diao)查(cha)。考(kao)(kao)察(cha)或者(zhe)背(bei)景調(diao)查(cha)應當由(you)“雙(shuang)(shuang)百(bai)企業(ye)”黨(dang)組織(zhi)會同董事會組織(zhi)，“雙(shuang)(shuang)百(bai)企業(ye)”的控(kong)股(gu)股(gu)東及其(qi)黨(dang)組織(zhi)在(zai)參(can)與考(kao)(kao)察(cha)或者(zhe)背(bei)景調(diao)查(cha)工作(zuo)(zuo)(zuo)中(zhong)要發揮(hui)把關(guan)作(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)。
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