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湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省(sheng)屬監(jian)管企業發(fa)行(xing)(xing)(xing)債(zhai)券(quan)等融資行(xing)(xing)(xing)為管理暫行(xing)(xing)(xing)辦法》已經省(sheng)國資委2014年(nian)第十四次行(xing)(xing)(xing)政辦公會審(shen)議(yi)通(tong)過，現予(yu)印發(fa)，請遵照執行(xing)(xing)(xing)。

湖南省國資委

2014年10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第(di)(di)一(yi)條 為規范湖(hu)南省(sheng)人(ren)民(min)(min)政府國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理委員(yuan)會（以下簡(jian)稱省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委）履行(xing)(xing)出資(zi)(zi)人(ren)職責企業(ye)(ye)（以下簡(jian)稱監(jian)(jian)管(guan)(guan)企業(ye)(ye)）債券發(fa)(fa)行(xing)(xing)等融資(zi)(zi)行(xing)(xing)為，防范和(he)(he)控制債務風險，促進企業(ye)(ye)合理選擇融資(zi)(zi)方式、拓展融資(zi)(zi)渠道、降低交易(yi)成本，維護(hu)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產權(quan)益，根據《中(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)民(min)(min)共(gong)(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)公司法(fa)(fa)(fa)》、《中(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)民(min)(min)共(gong)(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)證券法(fa)(fa)(fa)》、《中(zhong)(zhong)華(hua)人(ren)民(min)(min)共(gong)(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)企業(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產法(fa)(fa)(fa)》、《企業(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理暫(zan)行(xing)(xing)條例》（國(guo)(guo)(guo)務院令(ling)第(di)(di)378號）和(he)(he)《中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)債券發(fa)(fa)行(xing)(xing)管(guan)(guan)理辦法(fa)(fa)(fa)》（國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)發(fa)(fa)產權(quan)〔2008〕70號）等法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規和(he)(he)政策規定，制定本辦法(fa)(fa)(fa)。

第(di)二條 監(jian)管(guan)企業(ye)公開發行企業(ye)債(zhai)(zhai)券、公司債(zhai)(zhai)券等中長期債(zhai)(zhai)券(以下統稱債(zhai)(zhai)券)應當符合國家有關(guan)法(fa)律法(fa)規的(de)規定，并按本辦法(fa)的(de)要求履行相(xiang)應的(de)決(jue)策程序(xu)。

監管企(qi)業進行(xing)前款(kuan)規定(ding)以外的其他融資(zi)行(xing)為，按(an)照有關法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規的規定(ding)和《公司章程(cheng)》的約定(ding)，履行(xing)相(xiang)應的決(jue)策程(cheng)序。

第三(san)條(tiao) 監管企(qi)業(ye)應當加強風(feng)險(xian)防(fang)范意(yi)識，建立健全(quan)有關債(zhai)券(quan)發行的風(feng)險(xian)防(fang)范和控(kong)制制度。監管企(qi)業(ye)發行債(zhai)券(quan)或為其他(ta)企(qi)業(ye)發行債(zhai)券(quan)提供擔保，應當符合省國資委有關風(feng)險(xian)控(kong)制的相關規定(ding)。

第四條 監(jian)管企業應在可行(xing)性研究的(de)基(ji)礎上制訂債券發(fa)行(xing)方案，并經董事會審議。

監(jian)管(guan)企業中(zhong)的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)獨資企業和(he)國(guo)(guo)(guo)有(you)獨資公(gong)(gong)司(si)(si)發行債券(quan)，由省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)(wei)依照(zhao)法定程序作(zuo)出決定；監(jian)管(guan)企業中(zhong)的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)全(quan)資、國(guo)(guo)(guo)有(you)控股(gu)(gu)或參股(gu)(gu)公(gong)(gong)司(si)(si)發行債券(quan)，由其股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)會（股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大(da)會）作(zuo)出決議；公(gong)(gong)司(si)(si)在召開股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)會（股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大(da)會）前，應當(dang)按照(zhao)《中(zhong)華(hua)人民共和(he)國(guo)(guo)(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)法》和(he)《公(gong)(gong)司(si)(si)章程》的(de)有(you)關(guan)規定，將(jiang)債券(quan)發行方案及相關(guan)材料報送包括省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)(wei)在內的(de)全(quan)體股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)，省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)(wei)出具意見(jian)后，由其股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)代表在股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)會（股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)大(da)會）上行使表決權(quan)，并(bing)及時將(jiang)審(shen)議情(qing)況(kuang)報告省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)(wei)。

監(jian)管企業控股(gu)(gu)(gu)的(de)上(shang)市(shi)公司(si)發行(xing)(xing)債券(quan)(quan)(quan)（含可轉換公司(si)債券(quan)(quan)(quan)），由上(shang)市(shi)公司(si)股(gu)(gu)(gu)東會（股(gu)(gu)(gu)東大(da)(da)會）作出(chu)決(jue)議；國(guo)有控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東應當在(zai)上(shang)市(shi)公司(si)董(dong)事會審議通過證券(quan)(quan)(quan)發行(xing)(xing)方(fang)案后，按規定程(cheng)序在(zai)上(shang)市(shi)公司(si)股(gu)(gu)(gu)東大(da)(da)會召(zhao)開(kai)前不(bu)少于20個工(gong)作日(ri)，將債券(quan)(quan)(quan)發行(xing)(xing)方(fang)案及(ji)相關材(cai)料報送省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)委，省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)委應在(zai)上(shang)市(shi)公司(si)相關股(gu)(gu)(gu)東大(da)(da)會召(zhao)開(kai)前5個工(gong)作日(ri)出(chu)具(ju)意(yi)見，國(guo)有控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東在(zai)上(shang)市(shi)公司(si)召(zhao)開(kai)股(gu)(gu)(gu)東大(da)(da)會時，按照省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)委出(chu)具(ju)的(de)意(yi)見進行(xing)(xing)表決(jue)，并及(ji)時將審議情(qing)況報告省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)委。

第五條(tiao) 監管企(qi)業應(ying)當向(xiang)省國資委報送下(xia)列文件資料：

（一）債券發行申請；

（二(er)）債券發行可行性研(yan)究報告；

（三）債券發行(xing)方(fang)案（附(fu)董事會決議(yi)）；

（四）企業(ye)章程(cheng)及產權登(deng)記(ji)證；

（五）具(ju)有相應(ying)資質(zhi)的(de)會計師事務所(suo)出具(ju)的(de)近三個會計年度的(de)審計報(bao)告(gao)；

（六）中介機構選聘方案；

（七）省(sheng)國資委要求提(ti)供的其他材料(liao)。

第(di)六條 監管(guan)企業應(ying)當按(an)照《省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)選(xuan)聘與委(wei)托(tuo)(tuo)服(fu)務(wu)管(guan)理暫行辦法》（湘(xiang)國(guo)資(zi)(zi)法規(gui)(gui)〔2005〕149號）的(de)相關(guan)規(gui)(gui)定(ding)，本著公開、公平、公正(zheng)、競(jing)爭和(he)擇優(you)原(yuan)則，選(xuan)聘債券(quan)發行過(guo)(guo)程(cheng)中涉及(ji)的(de)各類(lei)中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)（包括財務(wu)顧問、承銷機(ji)構(gou)、信用(yong)評級(ji)機(ji)構(gou)、會(hui)計師事(shi)務(wu)所、律師事(shi)務(wu)所等(deng)）。中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)單項費用(yong)在(zai)人民(min)幣100萬元(yuan)以(yi)內(nei)的(de)，由監管(guan)企業通過(guo)(guo)公開邀請比選(xuan)、競(jing)爭性談(tan)判、抽簽等(deng)方式確定(ding)；單項費用(yong)在(zai)人民(min)幣100萬元(yuan)以(yi)上(shang)（含(han)100萬元(yuan)）的(de)，原(yuan)則上(shang)應(ying)由監管(guan)企業委(wei)托(tuo)(tuo)招標代理機(ji)構(gou)通過(guo)(guo)公開方式確定(ding)中介(jie)(jie)機(ji)構(gou)。

監(jian)管企業應(ying)在(zai)報(bao)送債券發行申請的(de)(de)同(tong)時(shi)報(bao)送中介機(ji)構選(xuan)聘(pin)具體(ti)方案(an)(an)，選(xuan)聘(pin)方案(an)(an)應(ying)包含委(wei)托服務事項(xiang)、對中介機(ji)構的(de)(de)基本要求和專項(xiang)條件、招(zhao)標(biao)和競爭性談判(pan)的(de)(de)程(cheng)序、評標(biao)評審辦法等內容(rong)，選(xuan)聘(pin)方案(an)(an)經省(sheng)國資委(wei)審核備案(an)(an)，并在(zai)選(xuan)聘(pin)結(jie)束(shu)后的(de)(de)5個工作日內將選(xuan)聘(pin)結(jie)果報(bao)省(sheng)國資委(wei)備案(an)(an)。省(sheng)國資委(wei)對選(xuan)聘(pin)過(guo)程(cheng)進行全(quan)程(cheng)監(jian)督和檢(jian)查。省(sheng)國資委(wei)另行制定招(zhao)標(biao)代(dai)理機(ji)構備選(xuan)庫及制定相關(guan)管理辦法。

監管(guan)企業及所實際控制的各級(ji)子企業（含上市(shi)公司）的其他融資行(xing)(xing)為(wei)，屬于省(sheng)國資委批準或(huo)決(jue)定的融資事(shi)(shi)項的，應按照(zhao)本(ben)辦法本(ben)條要(yao)求執行(xing)(xing)；屬于監管(guan)企業依法自主決(jue)策的融資事(shi)(shi)項的，由(you)監管(guan)企業作(zuo)為(wei)責任主體，參(can)照(zhao)本(ben)辦法本(ben)條第一款要(yao)求執行(xing)(xing)。

第七(qi)條 省國資委根據省屬國有經濟(ji)布局和(he)結(jie)(jie)構(gou)調整的總體(ti)要求(qiu)，主要從企(qi)(qi)業(ye)主業(ye)發展資金需求(qiu)、企(qi)(qi)業(ye)法人治理結(jie)(jie)構(gou)、資產負債水平(ping)、風險防范和(he)控制(zhi)(zhi)機制(zhi)(zhi)建設(she)、中介機構(gou)的選聘流(liu)程(cheng)等方(fang)面對企(qi)(qi)業(ye)發行(xing)債券(quan)事項進行(xing)審核，并作出決定或出具(ju)意(yi)見。

第八條 省國(guo)(guo)資委作(zuo)出同意債券發行(xing)(xing)的(de)決定(ding)、股(gu)東會（股(gu)東大會）作(zuo)出同意債券發行(xing)(xing)的(de)決議(yi)后，監管(guan)企(qi)業按規定(ding)向(xiang)國(guo)(guo)家有關主管(guan)部門(men)報送債券發行(xing)(xing)的(de)申請。

第九條 企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)債券發行(xing)(xing)(xing)未按(an)本辦(ban)法履行(xing)(xing)(xing)相(xiang)關決策(ce)程序的，省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)將按(an)照《企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)監督(du)管(guan)理暫行(xing)(xing)(xing)條例(li)》、《湖(hu)南(nan)省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)監管(guan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)損失(shi)責(ze)任追究暫行(xing)(xing)(xing)辦(ban)法》等有(you)關規定(ding)，追究企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)及其相(xiang)關責(ze)任人員的責(ze)任。企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在發行(xing)(xing)(xing)債券等融(rong)資(zi)行(xing)(xing)(xing)為(wei)中(zhong)未按(an)照本辦(ban)法要求選(xuan)聘中(zhong)介機構的，省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)可以要求企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)止選(xuan)聘行(xing)(xing)(xing)為(wei)。

第十條 在企業發行(xing)債券(quan)等融資(zi)行(xing)為結束后(hou)5個工作日內，有(you)關(guan)中(zhong)(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、企業分(fen)別(bie)向省國資(zi)委(wei)中(zhong)(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)庫管理部門報(bao)送中(zhong)(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)執(zhi)行(xing)情(qing)況報(bao)告和中(zhong)(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)執(zhi)行(xing)情(qing)況評(ping)價報(bao)告，作為省國資(zi)委(wei)中(zhong)(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)庫管理和動態(tai)調整的重要依據。

第(di)十一條 監管企業應當根據本辦法精神，制訂(ding)各(ge)級子企業的債券(quan)發行等(deng)融資(zi)事項管理工作規范并報省國資(zi)委備案。

第(di)十(shi)二條 省國(guo)資委建(jian)立監(jian)管(guan)企(qi)(qi)業(ye)債(zhai)券發行情況統計報告制度，監(jian)管(guan)企(qi)(qi)業(ye)應將本(ben)企(qi)(qi)業(ye)及各(ge)級子企(qi)(qi)業(ye)已(yi)發行債(zhai)券、還本(ben)付息等(deng)情況隨同年(nian)度決算一(yi)并報省國(guo)資委。

第十三條 本辦法自公布之日起(qi)施行。