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湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省屬監管企業發行(xing)債券等融資行(xing)為管理暫(zan)行(xing)辦法(fa)》已經省國資委2014年第十四(si)次(ci)行(xing)政辦公會審議通過，現予(yu)印發，請遵照執行(xing)。

湖南省國資委

2014年10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一條 為(wei)規范湖南省(sheng)人(ren)(ren)民(min)政府國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監督管理(li)(li)(li)委員會（以(yi)下(xia)簡(jian)稱省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委）履行出資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)(ren)職責企(qi)(qi)業(ye)(ye)（以(yi)下(xia)簡(jian)稱監管企(qi)(qi)業(ye)(ye)）債券發行等融資(zi)(zi)(zi)(zi)行為(wei)，防范和(he)控制債務風險(xian)，促(cu)進企(qi)(qi)業(ye)(ye)合理(li)(li)(li)選(xuan)擇(ze)融資(zi)(zi)(zi)(zi)方式(shi)、拓展融資(zi)(zi)(zi)(zi)渠道、降低交(jiao)易成本(ben)，維護國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)權益，根據《中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)和(he)國(guo)公司(si)法(fa)》、《中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)和(he)國(guo)證券法(fa)》、《中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)和(he)國(guo)企(qi)(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)法(fa)》、《企(qi)(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監督管理(li)(li)(li)暫行條例(li)》（國(guo)務院令第378號）和(he)《中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)債券發行管理(li)(li)(li)辦(ban)法(fa)》（國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)發產(chan)(chan)權〔2008〕70號）等法(fa)律(lv)法(fa)規和(he)政策(ce)規定，制定本(ben)辦(ban)法(fa)。

第(di)二條(tiao) 監管企業(ye)公(gong)開發行(xing)企業(ye)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)、公(gong)司債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)等中長期債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)(以下統稱債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan))應(ying)當符合國家有關法律法規的(de)規定，并按本辦法的(de)要求履(lv)行(xing)相(xiang)應(ying)的(de)決策程序。

監管企業(ye)進行(xing)前款規定以外的(de)(de)其他融資行(xing)為，按(an)照有關法律(lv)、行(xing)政法規的(de)(de)規定和《公司章(zhang)程》的(de)(de)約定，履行(xing)相應的(de)(de)決策程序。

第三條 監管企(qi)業應(ying)當加強風險(xian)防范意識，建立健全有關(guan)債券(quan)發(fa)行的風險(xian)防范和控制(zhi)制(zhi)度。監管企(qi)業發(fa)行債券(quan)或(huo)為其他企(qi)業發(fa)行債券(quan)提(ti)供擔保，應(ying)當符合省國資(zi)委有關(guan)風險(xian)控制(zhi)的相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)。

第四條 監管企業應在可行性研究的基礎上制訂(ding)債券(quan)發(fa)行方案，并經董(dong)事會審議。

監(jian)管企(qi)(qi)業中(zhong)(zhong)的(de)國有(you)獨資(zi)(zi)企(qi)(qi)業和國有(you)獨資(zi)(zi)公(gong)(gong)司發行(xing)(xing)債券，由省(sheng)國資(zi)(zi)委依(yi)照(zhao)(zhao)法(fa)定(ding)程序(xu)作(zuo)出(chu)(chu)(chu)決定(ding)；監(jian)管企(qi)(qi)業中(zhong)(zhong)的(de)國有(you)全資(zi)(zi)、國有(you)控股(gu)(gu)(gu)(gu)或參(can)股(gu)(gu)(gu)(gu)公(gong)(gong)司發行(xing)(xing)債券，由其(qi)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)）作(zuo)出(chu)(chu)(chu)決議；公(gong)(gong)司在(zai)召開股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)）前(qian)，應當按(an)照(zhao)(zhao)《中(zhong)(zhong)華人民(min)共和國公(gong)(gong)司法(fa)》和《公(gong)(gong)司章程》的(de)有(you)關規定(ding)，將(jiang)債券發行(xing)(xing)方(fang)案(an)及(ji)相關材(cai)料報送包(bao)括(kuo)省(sheng)國資(zi)(zi)委在(zai)內的(de)全體股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)，省(sheng)國資(zi)(zi)委出(chu)(chu)(chu)具意(yi)見(jian)后，由其(qi)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)代表在(zai)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)）上行(xing)(xing)使表決權，并及(ji)時(shi)將(jiang)審議情況報告省(sheng)國資(zi)(zi)委。

監管(guan)企業控股(gu)的上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司發(fa)行債(zhai)券（含(han)可轉換公(gong)司債(zhai)券），由上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)(hui)（股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)）作出決(jue)議(yi)；國(guo)有控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)應當在上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司董事(shi)會(hui)(hui)(hui)審議(yi)通過證(zheng)券發(fa)行方案后(hou)，按規定程(cheng)序(xu)在上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)召開(kai)前不(bu)少于20個工作日，將債(zhai)券發(fa)行方案及(ji)相關材料報送省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)，省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)應在上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司相關股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)召開(kai)前5個工作日出具(ju)意見(jian)，國(guo)有控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)在上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司召開(kai)股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)(hui)時(shi)，按照省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)出具(ju)的意見(jian)進行表決(jue)，并及(ji)時(shi)將審議(yi)情況(kuang)報告省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)。

第五條 監管企業應當向省國資委報送下列文件資料：

（一）債券發行申請；

（二）債券(quan)發行可行性研究報(bao)告；

（三）債(zhai)券發行方案（附(fu)董事會決議）；

（四(si)）企業章程及產權(quan)登記證；

（五）具(ju)有相(xiang)應資質的會計(ji)(ji)師事務(wu)所(suo)出(chu)具(ju)的近(jin)三(san)個會計(ji)(ji)年度的審計(ji)(ji)報告(gao)；

（六）中介機(ji)構選聘方(fang)案；

（七）省國資委要求提供的其他材料(liao)。

第六條 監管(guan)企(qi)業應(ying)當按照《省國資委(wei)中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)選(xuan)聘與委(wei)托(tuo)服務(wu)管(guan)理暫(zan)行辦(ban)法》（湘國資法規〔2005〕149號）的相(xiang)關規定，本著公(gong)(gong)開(kai)、公(gong)(gong)平(ping)、公(gong)(gong)正、競爭(zheng)和擇優原則，選(xuan)聘債(zhai)券發(fa)行過程(cheng)中(zhong)涉及的各類中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)（包括財(cai)務(wu)顧(gu)問、承銷機(ji)構(gou)(gou)、信用(yong)(yong)評級(ji)機(ji)構(gou)(gou)、會(hui)計師事務(wu)所、律(lv)師事務(wu)所等）。中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)單項(xiang)(xiang)費(fei)用(yong)(yong)在(zai)人民幣100萬(wan)元(yuan)以內的，由(you)監管(guan)企(qi)業通過公(gong)(gong)開(kai)邀(yao)請比選(xuan)、競爭(zheng)性談(tan)判、抽簽等方式確(que)定；單項(xiang)(xiang)費(fei)用(yong)(yong)在(zai)人民幣100萬(wan)元(yuan)以上(shang)(shang)（含100萬(wan)元(yuan)）的，原則上(shang)(shang)應(ying)由(you)監管(guan)企(qi)業委(wei)托(tuo)招標代(dai)理機(ji)構(gou)(gou)通過公(gong)(gong)開(kai)方式確(que)定中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)。

監管(guan)企(qi)業(ye)應(ying)在報送(song)債券(quan)發(fa)行申(shen)請的同時(shi)報送(song)中介機(ji)構(gou)(gou)選(xuan)(xuan)(xuan)聘具體方(fang)案(an)，選(xuan)(xuan)(xuan)聘方(fang)案(an)應(ying)包(bao)含(han)委(wei)托服務事項(xiang)(xiang)、對(dui)中介機(ji)構(gou)(gou)的基本要求和專項(xiang)(xiang)條(tiao)件、招標和競爭性談判的程(cheng)序(xu)、評(ping)標評(ping)審辦法等內容，選(xuan)(xuan)(xuan)聘方(fang)案(an)經省國(guo)資委(wei)審核(he)備(bei)(bei)案(an)，并在選(xuan)(xuan)(xuan)聘結束后的5個工作日內將選(xuan)(xuan)(xuan)聘結果(guo)報省國(guo)資委(wei)備(bei)(bei)案(an)。省國(guo)資委(wei)對(dui)選(xuan)(xuan)(xuan)聘過(guo)程(cheng)進行全(quan)程(cheng)監督和檢查(cha)。省國(guo)資委(wei)另行制(zhi)定招標代理機(ji)構(gou)(gou)備(bei)(bei)選(xuan)(xuan)(xuan)庫及(ji)制(zhi)定相關管(guan)理辦法。

監管(guan)企(qi)業(ye)(ye)及所實際控制的(de)(de)各級(ji)子企(qi)業(ye)(ye)（含上(shang)市公司）的(de)(de)其他融資行為，屬于(yu)省(sheng)國(guo)資委(wei)批準或決定的(de)(de)融資事項的(de)(de)，應(ying)按照本辦(ban)法本條要求執行；屬于(yu)監管(guan)企(qi)業(ye)(ye)依法自(zi)主決策的(de)(de)融資事項的(de)(de)，由監管(guan)企(qi)業(ye)(ye)作為責任主體(ti)，參(can)照本辦(ban)法本條第一款要求執行。

第七(qi)條 省(sheng)國(guo)資委(wei)根據省(sheng)屬國(guo)有經濟布局和(he)結構調(diao)整的總體要(yao)求，主要(yao)從企業(ye)主業(ye)發展資金需求、企業(ye)法(fa)人(ren)治理結構、資產負債水平、風險防范和(he)控制(zhi)機(ji)制(zhi)建設(she)、中介機(ji)構的選聘流程等方(fang)面對企業(ye)發行債券(quan)事(shi)項進行審核(he)，并作出決定或出具意見。

第八條 省國(guo)資委作(zuo)出同意債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行的決(jue)定(ding)、股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)(hui)）作(zuo)出同意債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行的決(jue)議后，監管(guan)企業按規(gui)定(ding)向國(guo)家(jia)有關主管(guan)部門報(bao)送債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行的申請。

第九條 企(qi)業(ye)債券發行(xing)(xing)(xing)未按(an)(an)本(ben)辦(ban)法(fa)履(lv)行(xing)(xing)(xing)相關(guan)(guan)決策程序(xu)的(de)，省國(guo)(guo)資委將按(an)(an)照《企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)資產監督管理暫行(xing)(xing)(xing)條例》、《湖南省國(guo)(guo)資委監管企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)資產損失責任追究暫行(xing)(xing)(xing)辦(ban)法(fa)》等有(you)關(guan)(guan)規定(ding)，追究企(qi)業(ye)及其相關(guan)(guan)責任人(ren)員的(de)責任。企(qi)業(ye)在發行(xing)(xing)(xing)債券等融資行(xing)(xing)(xing)為(wei)中(zhong)(zhong)未按(an)(an)照本(ben)辦(ban)法(fa)要求(qiu)選聘(pin)中(zhong)(zhong)介機構的(de)，省國(guo)(guo)資委可以要求(qiu)企(qi)業(ye)中(zhong)(zhong)止選聘(pin)行(xing)(xing)(xing)為(wei)。

第十條 在企業(ye)發(fa)行債券(quan)等融(rong)資行為結束后(hou)5個(ge)工作日(ri)內，有關(guan)中介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構(gou)、企業(ye)分別向省國資委中介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構(gou)庫管理部門報(bao)(bao)送(song)中介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構(gou)執行情況(kuang)報(bao)(bao)告和(he)中介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構(gou)執行情況(kuang)評價報(bao)(bao)告，作為省國資委中介(jie)(jie)機(ji)(ji)(ji)構(gou)庫管理和(he)動態調整的重要依據(ju)。

第十一條 監(jian)管企(qi)業應當(dang)根據本辦法精神，制(zhi)訂各級(ji)子企(qi)業的債券發行(xing)等融資事項管理工作規范并報(bao)省國資委備案。

第十(shi)二條 省國(guo)資委建立(li)監管(guan)企業債券(quan)(quan)發(fa)行情(qing)(qing)況統計報告制(zhi)度(du)，監管(guan)企業應將本(ben)企業及(ji)各級子企業已發(fa)行債券(quan)(quan)、還本(ben)付息等情(qing)(qing)況隨(sui)同年(nian)度(du)決算一并報省國(guo)資委。

第(di)十三條 本辦法自(zi)公布(bu)之日起施(shi)行(xing)。