事項管理暫行辦法》的通知
發布時(shi)間：2011-04-30
京國資發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)國資委(wei)重要子企業(ye)重大事項(xiang)管理暫(zan)行辦(ban)法》已經市(shi)國資委(wei)主任辦(ban)公會審議通過，并報市(shi)政府(fu)同意，現予印發，請遵照執行。
二○一○年(nian)四月(yue)三十日(ri)
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一條(tiao) 為加強對(dui)企(qi)業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)監(jian)督(du)(du)管理，規(gui)范國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業重大(da)事項(xiang)管理，切實(shi)履(lv)行出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人職責，根(gen)據(ju)《中華(hua)人民(min)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》、《中華(hua)人民(min)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)法(fa)(fa)》、《企(qi)業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)(du)管理暫行條(tiao)例》（國(guo)(guo)(guo)(guo)務院令第378號）以及《關于進一步(bu)加強地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)管工作(zuo)的(de)若干(gan)意見》（國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)發法(fa)(fa)規(gui)〔2009〕286號）等有(you)關法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)規(gui)和規(gui)定(ding)，結合工作(zuo)實(shi)際(ji)，制定(ding)本辦(ban)法(fa)(fa)。
第二條(tiao) 北京市人民政(zheng)府國有資產監督管理委員會(hui)（以(yi)下(xia)簡稱市國資委）履行(xing)出(chu)(chu)資人職責的(de)企業（以(yi)下(xia)簡稱所出(chu)(chu)資企業），其重要子(zi)企業的(de)重大(da)事項管理適(shi)用本辦法。
市國資委監管(guan)的(de)實(shi)行企業(ye)化管(guan)理(li)的(de)事業(ye)單(dan)位，按照本辦法執(zhi)行。
第三(san)條 本辦法所(suo)稱重要子企(qi)業(ye)(ye)(ye)是指所(suo)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)設(she)立(li)的，符合主業(ye)(ye)(ye)定位并對所(suo)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)具有(you)重大影響的獨資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)、獨資(zi)(zi)公司(si)、控股公司(si)或通過(guo)其(qi)它方式能(neng)夠實施有(you)效控制的企(qi)業(ye)(ye)(ye)。
第四條 重要(yao)(yao)子企業由(you)所出(chu)資企業結合(he)自身發展(zhan)戰略規劃進(jin)行(xing)推薦，經市國(guo)資委認定后公布。市國(guo)資委根據企業發展(zhan)的實際情(qing)況，對(dui)重要(yao)(yao)子企業名單進(jin)行(xing)定期調整(zheng)。
第五條(tiao) 本辦法所稱重(zhong)大(da)(da)事項是(shi)指企業發展(zhan)戰(zhan)略規劃與主營業務，企業合并、分(fen)立、改制、上市，企業增加或減少注冊(ce)資本，發行債券，重(zhong)大(da)(da)投資，為他人提(ti)供大(da)(da)額擔保，轉讓(rang)重(zhong)大(da)(da)財產(chan)，大(da)(da)額捐贈，分(fen)配利潤，以及(ji)解散(san)、申請(qing)破產(chan)等重(zhong)要事項。
第六條 市國資(zi)委指導(dao)和監督所出資(zi)企業對重(zhong)要(yao)(yao)子(zi)企業的重(zhong)大事項(xiang)實施(shi)有效監管(guan)，幫助所出資(zi)企業協調解決重(zhong)要(yao)(yao)子(zi)企業改(gai)革發展中(zhong)遇到的重(zhong)大問題，優(you)先扶持(chi)重(zhong)要(yao)(yao)子(zi)企業做(zuo)強、做(zuo)大。
第七條(tiao) 所出資企(qi)業(ye)(ye)應當依(yi)據有關(guan)法律法規，對重要(yao)子企(qi)業(ye)(ye)的重大事項嚴格履行出資人(ren)職責(ze)，指導重要(yao)子企(qi)業(ye)(ye)完(wan)善法人(ren)治理結構，按照企(qi)業(ye)(ye)發展戰略規劃和主(zhu)業(ye)(ye)發展方向有效整合內部(bu)資源，重點支持重要(yao)子企(qi)業(ye)(ye)的發展，努力提高其(qi)核心競爭力。
第八條 所出資(zi)企(qi)業(ye)應當(dang)依(yi)據本辦法(fa)向市國資(zi)委上報重(zhong)要(yao)子企(qi)業(ye)的重(zhong)大事項，需上報的重(zhong)大事項分為(wei)批準事項和備案事項。
第(di)九條 批準(zhun)事項是指所出資企業在作出決定或者向其委派參加重要子企業股(gu)東會(hui)會(hui)議、股(gu)東大會(hui)會(hui)議的(de)股(gu)東代表(biao)作出指示前，應當(dang)上報市國資委批準(zhun)的(de)事項。
批準事(shi)項為事(shi)前審(shen)批事(shi)項。
第十條 下列事項(xiang)為批準事項(xiang)：
（一）重要子企(qi)業的合并、分立、解散(san)和申請破(po)產；
（二）重要子企業戰(zhan)略規(gui)劃、主(zhu)營(ying)業務發(fa)生重大調(diao)整、變更的；
（三）轉讓重要子企業國(guo)(guo)有股(gu)權或重要子企業改制、上市、變更(geng)實(shi)收資本等(deng)致使國(guo)(guo)有股(gu)失去控(kong)制地位的。
第(di)十一條 所出資(zi)(zi)企業(ye)委派參加重(zhong)要子企業(ye)股(gu)(gu)(gu)東會會議(yi)、股(gu)(gu)(gu)東大會會議(yi)的股(gu)(gu)(gu)東代表應當按照市(shi)國(guo)(guo)資(zi)(zi)委意見及(ji)所出資(zi)(zi)企業(ye)指示提出提案、發表意見、行使表決權，并將其履行職(zhi)責(ze)的情況和結(jie)果及(ji)時報(bao)告委派機構及(ji)市(shi)國(guo)(guo)資(zi)(zi)委。
第十二條 市(shi)國(guo)(guo)資委對所出(chu)資企業(ye)上報(bao)批(pi)準(zhun)的(de)重大(da)事(shi)(shi)項，自上報(bao)材料齊備之日(ri)起(qi)10個工作(zuo)日(ri)內行(xing)文回復。按照有關(guan)規定需由市(shi)政府批(pi)準(zhun)的(de)事(shi)(shi)項，市(shi)國(guo)(guo)資委自上報(bao)材料齊備之日(ri)起(qi)10個工作(zuo)日(ri)內出(chu)具審核意見，報(bao)市(shi)政府批(pi)準(zhun)，并同(tong)時(shi)告知(zhi)所出(chu)資企業(ye)。
市國資委(wei)根(gen)據需要(yao)委(wei)托(tuo)咨詢(xun)評(ping)估、進行專(zhuan)家論證和征求有關方(fang)面意見的時(shi)間(jian)不計在內。
第十(shi)三條 備案事(shi)項(xiang)是指所出資(zi)企業在董事(shi)會（或相關決策(ce)機構）決策(ce)后(hou)，應(ying)當及時向市國資(zi)委(wei)報(bao)告(gao)的事(shi)項(xiang)。
備案事(shi)項為事(shi)后(hou)告知事(shi)項。
第十四條 以下事(shi)項為(wei)備(bei)案事(shi)項：
（一）重要子企業(ye)的發展戰略規劃及其(qi)實施情況；
（二）重要(yao)子企業的年度投資計劃及(ji)其實施(shi)情(qing)況、利(li)潤分配方案、彌補虧損方案及(ji)財務預算、決算方案；
（三）重要子企(qi)業向主業以外(wai)的項目投資(zi)，向外(wai)埠、境外(wai)投資(zi)或擬從事股票、期貨、證券等(deng)高風(feng)險業務的；
（四）重要子企(qi)業(ye)向(xiang)與其(qi)主營業(ye)務關(guan)聯度較高(gao)(gao)的(de)(de)非(fei)控股企(qi)業(ye)提供(gong)3000萬(wan)元以上(shang)擔保、累計(ji)對(dui)外提供(gong)擔保達到2億元以上(shang)或累計(ji)對(dui)外提供(gong)擔保超過凈資(zi)產30％，以及(ji)向(xiang)與其(qi)沒有投資(zi)關(guan)系、非(fei)國有企(qi)業(ye)及(ji)主營業(ye)務關(guan)聯度不高(gao)(gao)的(de)(de)企(qi)業(ye)提供(gong)擔保的(de)(de)；
（五）重要子企(qi)業轉(zhuan)移、轉(zhuan)讓與企(qi)業主營業務相關的(de)各種資質、主要盈利項目、主要業務銷售渠(qu)道(dao)、核心技術和著名(ming)品牌等(deng)無形資產的(de)；
（六）重(zhong)要子企(qi)業執(zhi)行政府(fu)部門(men)下達的(de)有關(guan)任務的(de)情(qing)況(kuang)；
（七）重要子企業(ye)以發行債券的方式進行融資的情況。
第十五條 應(ying)(ying)當上報市國資委(wei)的備案(an)事項，所出(chu)資企(qi)業在董事會（或相關決策機構）決策后10個工(gong)作日內向(xiang)市國資委(wei)備案(an)。市國資委(wei)可對存在問題的項目進行提示，要求企(qi)業予以糾正或制(zhi)定相應(ying)(ying)的風(feng)險防范措施。
第十六(liu)條 按照本辦(ban)法(fa)應當(dang)向(xiang)市國資委(wei)上報的重大事項，統一(yi)由所出資企業(ye)以正式文(wen)件形式報送。上報文(wen)件應當(dang)包(bao)括：
（一）股(gu)東會(hui)、董事會(hui)決(jue)議(yi)（非公司(si)制企業(ye)上報其(qi)相關決(jue)策會(hui)議(yi)的正式決(jue)議(yi)）；
（二）有關(guan)事項的說明；
（三）可行性研究報告；
（四）企業法律顧問出具的法律意見書；
（五）其他有(you)關(guan)文件。
第十七條 所(suo)出資企業應當確保上報資料(liao)、信息(xi)的真實性、準確性和完(wan)整性。
重(zhong)要子(zi)企業是(shi)上(shang)(shang)市公(gong)司的(de)，在向市國資委上(shang)(shang)報重(zhong)大事項時，應(ying)當(dang)嚴格遵守證(zheng)券(quan)監管部門的(de)有關規(gui)定。
第十八條 市國(guo)資(zi)委對重(zhong)要子企業的(de)重(zhong)大事項依據(ju)以下內容進行合規性審核(he)：
（一(yi)）是否符合全市國(guo)有(you)資(zi)產布局與國(guo)有(you)企業結構調整規(gui)劃；
（二(er)）是否符合(he)本企(qi)業的發展戰略規劃；
（三）其(qi)決策程(cheng)序是否(fou)符合法律(lv)法規和公司章程(cheng)等。
第十九(jiu)條 所(suo)出資企(qi)(qi)業(ye)及其重要子企(qi)(qi)業(ye)的股東(dong)會、董事會（非(fei)公司(si)制企(qi)(qi)業(ye)的決(jue)策會議）負責企(qi)(qi)業(ye)重大事項的決(jue)策，并依法承擔(dan)相(xiang)應的責任(ren)。
第二十條 本辦法未涉及(ji)的其他需要(yao)上報市國(guo)資委的重大事(shi)項，按照有(you)關法律法規及(ji)規定(ding)執行。
第(di)二十一條 市國資委相關工(gong)作人員應當依(yi)照本辦(ban)法(fa)嚴格履(lv)行職責(ze)，對所出資企(qi)業上報的材(cai)料負有保(bao)密責(ze)任。
第二十(shi)二條 對于(yu)不按本辦法規定(ding)上報(bao)重大事(shi)項的(de)，或(huo)漏報(bao)、瞞報(bao)的(de)企(qi)業，市國資委將責令其改正并(bing)給予(yu)企(qi)業通報(bao)批(pi)評；情節嚴重、造成重大經濟損失或(huo)嚴重后果的(de)，依(yi)照有關規定(ding)追(zhui)究企(qi)業相關責任人的(de)責任。
第二十三條 本辦法自印發之日起施行。
市國資委辦公(gong)室 2010年4月30日(ri)印發
