事項管理暫行辦法》的通知
發(fa)布時間：2011-04-30
京國資發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)國(guo)資委(wei)重(zhong)(zhong)要子企業(ye)重(zhong)(zhong)大事項管理(li)暫行(xing)辦(ban)法》已經市(shi)國(guo)資委(wei)主任辦(ban)公會審(shen)議通過，并報市(shi)政府同意，現予印發，請遵照(zhao)執行(xing)。
二(er)○一○年(nian)四(si)月三十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一條(tiao) 為加強對(dui)企(qi)(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)的監(jian)督管理，規范國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)重大事項管理，切實履行出(chu)資(zi)(zi)人職責，根據《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)(guo)(guo)公司法(fa)》、《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)法(fa)》、《企(qi)(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督管理暫行條(tiao)例》（國(guo)(guo)(guo)務院令第378號）以及《關于進一步加強地方國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)監(jian)管工(gong)作的若干意見》（國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)發法(fa)規〔2009〕286號）等有關法(fa)律、法(fa)規和規定(ding)，結合(he)工(gong)作實際，制定(ding)本(ben)辦法(fa)。
第二條 北京(jing)市人(ren)民政府國(guo)有資產監督(du)管理(li)委員會（以下簡稱市國(guo)資委）履行出(chu)資人(ren)職責(ze)的企(qi)業(ye)（以下簡稱所(suo)出(chu)資企(qi)業(ye)），其重要子企(qi)業(ye)的重大事項管理(li)適(shi)用本辦法。
市國資委監管的(de)實行企業(ye)化管理的(de)事業(ye)單位，按(an)照本(ben)辦法執行。
第(di)三條 本辦法所稱重(zhong)要子企(qi)業(ye)是指所出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)設立的，符合(he)主業(ye)定位并對(dui)所出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)具有(you)重(zhong)大影響(xiang)的獨(du)資(zi)企(qi)業(ye)、獨(du)資(zi)公(gong)司、控(kong)股公(gong)司或通過其它(ta)方式能(neng)夠實施有(you)效控(kong)制的企(qi)業(ye)。
第四條 重要子企業(ye)由所出(chu)資(zi)企業(ye)結合自(zi)身(shen)發展戰(zhan)略規劃(hua)進(jin)行推薦，經市(shi)國(guo)資(zi)委(wei)認定(ding)后公布。市(shi)國(guo)資(zi)委(wei)根據企業(ye)發展的實際(ji)情況(kuang)，對重要子企業(ye)名單進(jin)行定(ding)期調整。
第五條 本辦法所稱重大(da)事(shi)項(xiang)是指(zhi)企(qi)(qi)業(ye)發(fa)(fa)展(zhan)戰略規(gui)劃與主營業(ye)務，企(qi)(qi)業(ye)合并、分立、改制、上市，企(qi)(qi)業(ye)增加(jia)或減少注冊(ce)資本，發(fa)(fa)行(xing)債券(quan)，重大(da)投資，為他(ta)人提供大(da)額擔保，轉讓重大(da)財產，大(da)額捐(juan)贈，分配利潤，以及解散、申(shen)請破產等重要事(shi)項(xiang)。
第六條(tiao) 市(shi)國資委指導和(he)監(jian)督所(suo)出資企(qi)(qi)業(ye)(ye)對重(zhong)(zhong)要子(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)重(zhong)(zhong)大事項實施有效監(jian)管，幫助所(suo)出資企(qi)(qi)業(ye)(ye)協調解決重(zhong)(zhong)要子(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革發展(zhan)中遇(yu)到(dao)的(de)重(zhong)(zhong)大問題(ti)，優先扶持重(zhong)(zhong)要子(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)做(zuo)強、做(zuo)大。
第七條 所出資企(qi)業(ye)(ye)應當依(yi)據有關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規，對重(zhong)要子(zi)企(qi)業(ye)(ye)的重(zhong)大事(shi)項嚴格(ge)履(lv)行出資人職責(ze)，指導重(zhong)要子(zi)企(qi)業(ye)(ye)完善法(fa)(fa)人治(zhi)理結構，按照企(qi)業(ye)(ye)發(fa)展戰(zhan)略規劃和(he)主業(ye)(ye)發(fa)展方向有效整合內部資源，重(zhong)點(dian)支持重(zhong)要子(zi)企(qi)業(ye)(ye)的發(fa)展，努力(li)提高其核心競爭力(li)。
第八條 所出資企業應當依(yi)據本(ben)辦法向市國資委上報重(zhong)要子企業的重(zhong)大事(shi)(shi)(shi)項(xiang)，需上報的重(zhong)大事(shi)(shi)(shi)項(xiang)分為(wei)批準事(shi)(shi)(shi)項(xiang)和備案事(shi)(shi)(shi)項(xiang)。
第(di)九條 批準(zhun)事(shi)項(xiang)是指所出資(zi)企(qi)(qi)業在作出決定(ding)或(huo)者(zhe)向其委派參加重(zhong)要子企(qi)(qi)業股(gu)東(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議、股(gu)東(dong)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議的(de)股(gu)東(dong)代表作出指示(shi)前，應(ying)當上報(bao)市國資(zi)委批準(zhun)的(de)事(shi)項(xiang)。
批準事(shi)項為事(shi)前(qian)審批事(shi)項。
第十(shi)條 下列事(shi)項(xiang)為批準事(shi)項(xiang)：
（一）重要(yao)子企業的合并、分立、解(jie)散和申請(qing)破(po)產(chan)；
（二(er)）重要子企業戰略規劃、主營業務發生重大調整、變更的；
（三）轉讓重(zhong)要(yao)子(zi)企業國有股權或重(zhong)要(yao)子(zi)企業改制(zhi)、上市、變更實收資本(ben)等致使國有股失去控制(zhi)地位的。
第十一(yi)條(tiao) 所出資企業委派(pai)參加重(zhong)要子(zi)企業股(gu)東會會議、股(gu)東大會會議的(de)股(gu)東代(dai)表應(ying)當按照市國(guo)資委意(yi)見(jian)及(ji)所出資企業指(zhi)示提出提案(an)、發表意(yi)見(jian)、行使表決(jue)權，并將其履行職責的(de)情況和結果及(ji)時報(bao)告委派(pai)機構及(ji)市國(guo)資委。
第十二(er)條 市國資(zi)委對(dui)所出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)上報(bao)批準(zhun)(zhun)的重大事項，自上報(bao)材料齊(qi)備之日(ri)(ri)起(qi)10個工作日(ri)(ri)內行文回復。按照(zhao)有關規定(ding)需由(you)市政府批準(zhun)(zhun)的事項，市國資(zi)委自上報(bao)材料齊(qi)備之日(ri)(ri)起(qi)10個工作日(ri)(ri)內出(chu)具審核意見(jian)，報(bao)市政府批準(zhun)(zhun)，并同(tong)時告知所出(chu)資(zi)企(qi)業(ye)。
市國(guo)資委根據需要委托咨詢(xun)評估(gu)、進(jin)行專家(jia)論證和征(zheng)求有關方面意見(jian)的(de)時(shi)間不計(ji)在內。
第十三條(tiao) 備案事項(xiang)是指所出資企業在(zai)董(dong)事會（或相關決(jue)策(ce)機構）決(jue)策(ce)后，應當及時向市國資委報告(gao)的事項(xiang)。
備(bei)案(an)事項(xiang)為事后(hou)告知事項(xiang)。
第十四條 以下事項為(wei)備案事項：
（一）重要子企業的發展戰略規(gui)劃及其實施情況；
（二）重要子(zi)企業的年(nian)度投資計劃及其(qi)實施情況、利潤分配方(fang)(fang)案(an)(an)、彌(mi)補虧(kui)損(sun)方(fang)(fang)案(an)(an)及財(cai)務預算(suan)、決(jue)算(suan)方(fang)(fang)案(an)(an)；
（三）重要子企(qi)業(ye)向主業(ye)以外的項目投資，向外埠、境外投資或擬(ni)從事股(gu)票、期貨、證(zheng)券等高風險(xian)業(ye)務的；
（四(si)）重要子企(qi)業(ye)向與(yu)(yu)其主(zhu)(zhu)營(ying)業(ye)務關聯(lian)度較高的(de)非(fei)控股企(qi)業(ye)提(ti)供(gong)3000萬元以(yi)上(shang)(shang)擔保(bao)(bao)(bao)、累(lei)(lei)計(ji)對(dui)(dui)外(wai)(wai)提(ti)供(gong)擔保(bao)(bao)(bao)達到2億元以(yi)上(shang)(shang)或累(lei)(lei)計(ji)對(dui)(dui)外(wai)(wai)提(ti)供(gong)擔保(bao)(bao)(bao)超(chao)過凈資產(chan)30％，以(yi)及(ji)向與(yu)(yu)其沒有投資關系(xi)、非(fei)國有企(qi)業(ye)及(ji)主(zhu)(zhu)營(ying)業(ye)務關聯(lian)度不(bu)高的(de)企(qi)業(ye)提(ti)供(gong)擔保(bao)(bao)(bao)的(de)；
（五）重要子企業轉移、轉讓與企業主(zhu)營業務相關的各種(zhong)資(zi)質、主(zhu)要盈利項(xiang)目、主(zhu)要業務銷(xiao)售(shou)渠道、核心技術和著名品牌等無(wu)形資(zi)產的；
（六）重要子企業執行政府(fu)部(bu)門下(xia)達的(de)有(you)關任務的(de)情況；
（七）重要子企業以(yi)發行債券的(de)方式(shi)進行融資的(de)情況。
第十五條 應當上報市國資(zi)委的備案事(shi)(shi)項(xiang)，所出資(zi)企業在(zai)董事(shi)(shi)會（或相關決(jue)策(ce)機構）決(jue)策(ce)后10個工作日內向市國資(zi)委備案。市國資(zi)委可對存在(zai)問(wen)題(ti)的項(xiang)目進行提示，要求企業予以糾正或制(zhi)定相應的風險(xian)防(fang)范(fan)措施。
第十六條 按(an)照本辦(ban)法應當向市國資委上報的重大事項(xiang)，統一由所(suo)出資企業以正式文件形式報送。上報文件應當包(bao)括：
（一）股東會、董(dong)事會決(jue)議(yi)（非公司制企(qi)業(ye)上(shang)報其(qi)相關決(jue)策會議(yi)的(de)正式決(jue)議(yi)）；
（二）有(you)關事項的說明；
（三）可行性研究報告；
（四）企(qi)業法(fa)律顧問(wen)出具(ju)的法(fa)律意見書；
（五(wu)）其他有關(guan)文件。
第(di)十七條 所出資企業應當確保上報資料、信息的(de)真(zhen)實性、準確性和完整性。
重要(yao)子企業是(shi)上(shang)市(shi)公司的，在向市(shi)國資(zi)委(wei)上(shang)報重大(da)事項時(shi)，應當嚴格遵守證券監管部門的有關規定。
第十八條 市國資委對重(zhong)要子企(qi)業的重(zhong)大事項依據(ju)以下(xia)內(nei)容進行(xing)合規性審核：
（一）是(shi)否符合全市國有資產布局與國有企業結(jie)構(gou)調(diao)整規劃；
（二）是否符合本企業(ye)的發(fa)展戰略(lve)規劃；
（三）其決策(ce)程(cheng)序是否符合法(fa)律法(fa)規和公司章程(cheng)等。
第十(shi)九(jiu)條 所出(chu)資企(qi)業(ye)(ye)(ye)及(ji)其重要子企(qi)業(ye)(ye)(ye)的股東會(hui)、董事(shi)會(hui)（非公司制(zhi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的決策會(hui)議(yi)）負(fu)責企(qi)業(ye)(ye)(ye)重大事(shi)項的決策，并依法承擔相(xiang)應的責任。
第二十條(tiao) 本辦(ban)法(fa)未涉及(ji)的其他需要上報市國資委(wei)的重(zhong)大事項(xiang)，按照有關法(fa)律法(fa)規及(ji)規定(ding)執行。
第二十(shi)一條 市(shi)國資(zi)委相(xiang)關工作人員(yuan)應(ying)當依照本辦法嚴格履行職(zhi)責(ze)，對所出資(zi)企業(ye)上報的(de)材料負有保密責(ze)任。
第二十二條 對于不按本辦(ban)法規定上報(bao)(bao)重(zhong)大(da)事項的，或漏報(bao)(bao)、瞞(man)報(bao)(bao)的企(qi)業(ye)，市國資委將責令(ling)其改正(zheng)并給予企(qi)業(ye)通報(bao)(bao)批評(ping)；情節嚴重(zhong)、造成重(zhong)大(da)經(jing)濟損失或嚴重(zhong)后果的，依照有關規定追(zhui)究企(qi)業(ye)相關責任人的責任。
第二十三(san)條 本辦法(fa)自印發之日起施行。
市國資委辦公室 2010年4月30日(ri)印發
