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國家電投全面落實國資委“合規管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規要求融入業務流程，推動集團公司系統各單位合規管理水平進一步提升。

高質高效 統籌做好工作部署

國家(jia)電投將(jiang)8個重點領域三張(zhang)清單試點工作作為推動合(he)規(gui)管理要求有效落地的重要途徑。

扎(zha)實開(kai)(kai)展。各試點(dian)單位接到(dao)專項(xiang)任務后，第一時間組織制定《重點(dian)領(ling)域三(san)張清(qing)(qing)單編制實施方案》，成(cheng)立由主要負(fu)責(ze)人(ren)為組長(chang)，分管(guan)領(ling)導(dao)、總法(fa)律顧問為副組長(chang)，相關部(bu)門負(fu)責(ze)人(ren)為成(cheng)員的專項(xiang)工作(zuo)領(ling)導(dao)小組，全面負(fu)責(ze)開(kai)(kai)展三(san)張清(qing)(qing)單試點(dian)工作(zuo)。

明(ming)確(que)目標。以風險(xian)防控為(wei)導向，以合(he)規風險(xian)清單為(wei)基礎，聚(ju)焦(jiao)重(zhong)點領域和關鍵環節，將防控合(he)規風險(xian)的合(he)規要(yao)求(qiu)分解落(luo)實到重(zhong)點崗(gang)位，嵌入流程，實現合(he)規管理與經營業務融合(he)。

高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規風險識別全面，流程節點拆解清晰，合規要素審查準確，充分發揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。

務實深耕 提升本質合規能力

試點(dian)(dian)單(dan)位聚(ju)焦(jiao)各自負責重點(dian)(dian)領域(yu)的關(guan)鍵環(huan)節(jie)，分別(bie)制定風(feng)險(xian)識別(bie)清單(dan)、流程(cheng)管控和崗位職責清單(dan)，并將三張清單(dan)有機融合(he)，形成重點(dian)(dian)領域(yu)合(he)規審查表(biao)單(dan)，嵌入流程(cheng)，實現合(he)規要求流程(cheng)化(hua)，合(he)規職責崗位化(hua)，合(he)規操作(zuo)表(biao)單(dan)化(hua)，合(he)規表(biao)單(dan)信息化(hua)。

以風(feng)(feng)險(xian)為導向，細化合(he)(he)規(gui)風(feng)(feng)險(xian)清單(dan)。試(shi)點(dian)單(dan)位遵循國資委(wei)“大合(he)(he)規(gui)”理念，基于“底(di)線”與“紅線”原則，參照外(wai)部合(he)(he)規(gui)要求(qiu)，對重點(dian)領域(yu)適用的現行(xing)制度(du)和外(wai)部法(fa)(fa)規(gui)進行(xing)了(le)系統梳理，匯總違反外(wai)法(fa)(fa)內(nei)規(gui)要求(qiu)的條(tiao)款責任作為違規(gui)責任，最終形成443項(xiang)合(he)(he)規(gui)風(feng)(feng)險(xian)。

聚焦關(guan)鍵環(huan)節，抓(zhua)實(shi)流(liu)(liu)(liu)程(cheng)管(guan)控清單。試點(dian)單位對企業(ye)戰略目標層層分解(jie)至企業(ye)定(ding)位、職(zhi)能、職(zhi)責、關(guan)鍵事項與(yu)流(liu)(liu)(liu)程(cheng)，精準(zhun)定(ding)位流(liu)(liu)(liu)程(cheng)中(zhong)的(de)關(guan)鍵環(huan)節以及重點(dian)崗位參與(yu)的(de)具體事項，形成流(liu)(liu)(liu)程(cheng)管(guan)控清單，最終將投資決(jue)策(ce)、工(gong)程(cheng)管(guan)理(li)領域的(de)合規風險應對措施(shi)融入到現有業(ye)務流(liu)(liu)(liu)程(cheng)和管(guan)控環(huan)節之(zhi)中(zhong)。

以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規義務、合規風險以及流程管控環節的基礎上，試點單位將流程分解為節點，定位每一節點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環節相對應的合規要求，提煉形成崗位合規職責清單。

落地生根 實現“三張清單”信息化

本次重點領域合規建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統梳理合規義務與要求的同時，建立業務、流程、崗位、合規運行規則與關系匹配，通過拆解合規相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規清單和流程管控清單，將合規義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規審查表單的方式嵌入到信息系統中，真正實現合規審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規審批流程。

注重實效 實現預期建設效果

本(ben)次重點(dian)領(ling)域合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)清(qing)單試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)(zuo)，是(shi)在試(shi)點(dian)單位(wei)(wei)既有合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理體(ti)系的(de)(de)(de)(de)基礎上，將合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)(zuo)從(cong)企(qi)業(ye)(ye)側(ce)(ce)、業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)側(ce)(ce)、部(bu)門側(ce)(ce)向崗(gang)位(wei)(wei)側(ce)(ce)的(de)(de)(de)(de)延(yan)伸，是(shi)對(dui)既有合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理體(ti)系的(de)(de)(de)(de)健全(quan)和(he)升(sheng)級。試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)(zuo)創新性與預期成效主要包括以(yi)下(xia)三個方(fang)面：一是(shi)提供(gong)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)全(quan)景式支持。通(tong)過業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)流(liu)程梳理、角色職(zhi)責定位(wei)(wei)，一一匹配合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)義務(wu)(wu)(wu)，面向各(ge)崗(gang)位(wei)(wei)提供(gong)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)多(duo)(duo)角度(du)多(duo)(duo)維度(du)支持，確(que)保員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)能夠(gou)清(qing)晰了解其需遵(zun)循的(de)(de)(de)(de)集(ji)團員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)基本(ben)行為準則、公司專業(ye)(ye)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)領(ling)域合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)義務(wu)(wu)(wu)，以(yi)及(ji)與其關聯的(de)(de)(de)(de)關鍵(jian)事項(xiang)與流(liu)程節點(dian)的(de)(de)(de)(de)關鍵(jian)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)要素。二是(shi)突出(chu)本(ben)質(zhi)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)能力。合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理的(de)(de)(de)(de)最終目標(biao)是(shi)要保障企(qi)業(ye)(ye)戰(zhan)略實現，為更好地促進業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)發展(zhan)而服務(wu)(wu)(wu)。本(ben)次試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)(zuo)從(cong)關鍵(jian)事項(xiang)出(chu)發，基于(yu)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，根植崗(gang)位(wei)(wei)，分析工(gong)作(zuo)(zuo)開展(zhan)過程中每個行為的(de)(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)義務(wu)(wu)(wu)與合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)要求(qiu)，解決各(ge)崗(gang)位(wei)(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)需要“合(he)(he)(he)(he)(he)什么規(gui)(gui)(gui)(gui)”、“在哪合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)”以(yi)及(ji)“如何(he)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)”的(de)(de)(de)(de)問題。三是(shi)培(pei)育全(quan)員(yuan)(yuan)(yuan)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)意識素養(yang)。本(ben)次試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)(zuo)以(yi)支持業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)操作(zuo)(zuo)、合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)履職(zhi)為目標(biao)，將合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)(zuo)從(cong)行業(ye)(ye)準則、合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)通(tong)識、流(liu)程環(huan)節向崗(gang)位(wei)(wei)側(ce)(ce)延(yan)伸，以(yi)指導業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)人員(yuan)(yuan)(yuan)實際操作(zuo)(zuo)，真正幫助全(quan)體(ti)員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)“知規(gui)(gui)(gui)(gui)、識規(gui)(gui)(gui)(gui)、合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)”，強化全(quan)員(yuan)(yuan)(yuan)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)意識，提升(sheng)重點(dian)崗(gang)位(wei)(wei)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)素養(yang)。

【責任(ren)編(bian)輯：王占朝】