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國家電投全面落實國資委“合規管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規要求融入業務流程，推動集團公司系統各單位合規管理水平進一步提升。

高質高效 統籌做好工作部署

國家電投將8個重(zhong)(zhong)點領域三(san)張清單(dan)試點工(gong)作作為推動合(he)規管理要(yao)求有效落(luo)地(di)的重(zhong)(zhong)要(yao)途徑。

扎實開展。各試(shi)點(dian)單位接(jie)到專項任(ren)務后，第一時間組(zu)織制定(ding)《重點(dian)領(ling)域三(san)張(zhang)清單編制實施(shi)方案(an)》，成(cheng)立由主要負責(ze)(ze)人(ren)為(wei)(wei)組(zu)長，分(fen)管領(ling)導、總法(fa)律顧問為(wei)(wei)副組(zu)長，相關部門負責(ze)(ze)人(ren)為(wei)(wei)成(cheng)員的專項工作領(ling)導小(xiao)組(zu)，全面負責(ze)(ze)開展三(san)張(zhang)清單試(shi)點(dian)工作。

明(ming)確目(mu)標。以風(feng)險防控(kong)(kong)為導向，以合(he)規(gui)(gui)風(feng)險清(qing)單為基礎，聚(ju)焦重點領域和(he)關(guan)鍵(jian)環節，將(jiang)防控(kong)(kong)合(he)規(gui)(gui)風(feng)險的合(he)規(gui)(gui)要(yao)求分解落實(shi)到重點崗位，嵌入(ru)流程，實(shi)現合(he)規(gui)(gui)管理與經營業務融合(he)。

高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規風險識別全面，流程節點拆解清晰，合規要素審查準確，充分發揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。

務實深耕 提升本質合規能力

試點單(dan)(dan)位(wei)聚(ju)焦(jiao)各自負責重(zhong)點領(ling)域的(de)關鍵環節，分別制(zhi)定風險識別清單(dan)(dan)、流程管(guan)控和崗(gang)(gang)位(wei)職責清單(dan)(dan)，并將(jiang)三張清單(dan)(dan)有(you)機融合，形成重(zhong)點領(ling)域合規(gui)審查表單(dan)(dan)，嵌(qian)入(ru)流程，實現合規(gui)要(yao)求流程化(hua)，合規(gui)職責崗(gang)(gang)位(wei)化(hua)，合規(gui)操作表單(dan)(dan)化(hua)，合規(gui)表單(dan)(dan)信息化(hua)。

以(yi)風(feng)險(xian)為導向，細化合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)清單(dan)。試點單(dan)位遵循國(guo)資委(wei)“大合(he)規(gui)(gui)(gui)”理(li)念，基于“底(di)線”與“紅線”原則，參照外部合(he)規(gui)(gui)(gui)要求(qiu)，對(dui)重點領(ling)域(yu)適用(yong)的現行(xing)制度和外部法規(gui)(gui)(gui)進(jin)行(xing)了系(xi)統梳理(li)，匯總違反外法內規(gui)(gui)(gui)要求(qiu)的條款責任作(zuo)為違規(gui)(gui)(gui)責任，最終形成443項合(he)規(gui)(gui)(gui)風(feng)險(xian)。

聚焦關鍵(jian)環(huan)節，抓實流(liu)(liu)程(cheng)管控(kong)清單。試點(dian)單位(wei)對企業戰略目標層(ceng)層(ceng)分解至企業定位(wei)、職能、職責、關鍵(jian)事項與(yu)流(liu)(liu)程(cheng)，精準定位(wei)流(liu)(liu)程(cheng)中的關鍵(jian)環(huan)節以及重點(dian)崗位(wei)參與(yu)的具體事項，形成流(liu)(liu)程(cheng)管控(kong)清單，最終將投資決策(ce)、工程(cheng)管理領域的合規風險應(ying)對措施融入到現有業務流(liu)(liu)程(cheng)和管控(kong)環(huan)節之中。

以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規義務、合規風險以及流程管控環節的基礎上，試點單位將流程分解為節點，定位每一節點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環節相對應的合規要求，提煉形成崗位合規職責清單。

落地生根 實現“三張清單”信息化

本次重點領域合規建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統梳理合規義務與要求的同時，建立業務、流程、崗位、合規運行規則與關系匹配，通過拆解合規相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規清單和流程管控清單，將合規義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規審查表單的方式嵌入到信息系統中，真正實現合規審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規審批流程。

注重實效 實現預期建設效果

本次重點領(ling)域(yu)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)清(qing)單試(shi)(shi)點工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，是(shi)(shi)在試(shi)(shi)點單位(wei)既(ji)有合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)體系的基礎上，將合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)從企(qi)業(ye)(ye)側(ce)、業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)側(ce)、部(bu)門側(ce)向(xiang)崗(gang)位(wei)側(ce)的延(yan)伸(shen)，是(shi)(shi)對既(ji)有合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)體系的健(jian)全(quan)和(he)升(sheng)級(ji)。試(shi)(shi)點工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)創(chuang)新性與預期(qi)成效主要(yao)包括以(yi)下三個方面：一是(shi)(shi)提(ti)(ti)供合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)全(quan)景(jing)式支(zhi)持。通過業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)流程梳理(li)、角色職(zhi)(zhi)責定位(wei)，一一匹配合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)(wu)，面向(xiang)各崗(gang)位(wei)提(ti)(ti)供合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的多角度多維度支(zhi)持，確(que)保員(yuan)工(gong)(gong)能夠(gou)清(qing)晰了(le)解其(qi)需遵循(xun)的集團員(yuan)工(gong)(gong)基本行為準則(ze)、公(gong)司專業(ye)(ye)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)領(ling)域(yu)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)(wu)，以(yi)及與其(qi)關(guan)聯的關(guan)鍵事項與流程節(jie)點的關(guan)鍵合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)要(yao)素。二是(shi)(shi)突(tu)出(chu)本質(zhi)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)能力。合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)的最終目標(biao)是(shi)(shi)要(yao)保障企(qi)業(ye)(ye)戰略實現，為更(geng)好(hao)地促進業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)發展而服務(wu)(wu)(wu)(wu)。本次試(shi)(shi)點工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)從關(guan)鍵事項出(chu)發，基于(yu)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，根植崗(gang)位(wei)，分析工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)開展過程中每(mei)個行為的合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義(yi)(yi)務(wu)(wu)(wu)(wu)與合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)要(yao)求，解決各崗(gang)位(wei)員(yuan)工(gong)(gong)需要(yao)“合(he)(he)(he)(he)(he)(he)什么規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”、“在哪合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”以(yi)及“如何合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”的問題。三是(shi)(shi)培育全(quan)員(yuan)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識素養(yang)。本次試(shi)(shi)點工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)以(yi)支(zhi)持業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)操作(zuo)(zuo)、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)履職(zhi)(zhi)為目標(biao)，將合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)從行業(ye)(ye)準則(ze)、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)通識、流程環(huan)節(jie)向(xiang)崗(gang)位(wei)側(ce)延(yan)伸(shen)，以(yi)指(zhi)導業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)人(ren)員(yuan)實際操作(zuo)(zuo)，真正幫助全(quan)體員(yuan)工(gong)(gong)“知規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、識規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”，強化全(quan)員(yuan)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識，提(ti)(ti)升(sheng)重點崗(gang)位(wei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)素養(yang)。

【責(ze)任編輯：王占朝(chao)】