文(wen)章來源：法(fa)規(gui)局(ju) 發(fa)布(bu)時間：2023-12-01
2022年，東風公司深入貫徹習近平法治思想與全面依法治國戰略部署，積極落實國資委“合規管理強化年”重要任務，統籌推動合規管理工作再上新臺階，保障依法合規穩健經營。
深入排查 全面開展合規“體檢”
公司圍繞加快建設卓越東風和世界一流企業目標，以四個維度、22個關鍵指標為基準，對32家二級單位的合規管理體系進行全面“體檢”，剖析合規管理組織、制度、人員、機制以及文化建設方面的不足，并逐一反饋《關于優化完善合規管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務，保障合規體系建設取得實效。
優化職能 筑牢合規管理“三道防線”
調(diao)整優(you)化公司(si)合規管理委(wei)員(yuan)會。公司(si)將(jiang)合規管理委(wei)員(yuan)會與法治(zhi)建設(she)委(wei)員(yuan)會合署，承擔合規、法務、內(nei)控、責任追究(jiu)等體(ti)系建設(she)的組織領導和統籌協調(diao)工作。
厘清(qing)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理部門職責(ze)。公司總部整合(he)(he)(he)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)、法(fa)(fa)(fa)治建(jian)設(she)、內(nei)控(kong)職能，設(she)立法(fa)(fa)(fa)務合(he)(he)(he)規(gui)(gui)部，保障(zhang)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理獨立性，二級單位參照總部模式，逐(zhu)步優(you)化合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理部門職責(ze)，整合(he)(he)(he)分(fen)散的法(fa)(fa)(fa)務、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)及內(nei)控(kong)職能，加快(kuai)組織(zhi)機構調整，筑牢“第二道防線”。
明確“三道防線”職責。推進落實業務及職能部門主體責任，合規管理部門統籌協調責任，紀檢監察、審計、巡視巡察等監督責任，“三道防線”通力協作，切實促進合規體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規官和合規管理員
配齊首席合(he)規(gui)官(guan)。公司嚴格(ge)落(luo)實《中央企業合(he)規(gui)管(guan)理辦法(fa)》，由總(zong)法(fa)律(lv)顧問(wen)擔(dan)任首席合(he)規(gui)官(guan)。32家二級單位(wei)首席合(he)規(gui)官(guan)已(yi)全面(mian)配備到位(wei)，強化(hua)合(he)規(gui)管(guan)理工(gong)作的組織與領導(dao)。
配(pei)強合(he)規管(guan)理(li)(li)員(yuan)。公司(si)總(zong)部與(yu)下(xia)屬(shu)單位(wei)合(he)規管(guan)理(li)(li)員(yuan)由部門(men)負責人或業務骨干擔(dan)任，切實(shi)(shi)推動本(ben)部門(men)各項合(he)規管(guan)理(li)(li)工(gong)作，實(shi)(shi)現合(he)規管(guan)理(li)(li)全覆(fu)蓋。
明確職責、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規官）合規管理職責；發布《關于強化首席合規官及合規管理員履職的通知》，促進首席合規官及合規管理員規范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規人才隊伍，已配備首席合規官32名、專兼職合規管理員834名，積極推動合規管理工作落實落地落細，并將合規管理員作為人才培養和選拔的重要途徑。
夯實基礎 健全合規管理制度
2022年，公司認真學習和落實《中央企業合規管理辦法》相關精神，逐步建立健全合規管理制度體系。印發公司《合規管理體系指南》《合規管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規性審查辦法》《合規管理報告制度》《汽車行業數據安全合規指引》等配套制度，制定重點業務領域《合規風險識別清單》《崗位合規職責清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業務流程3007個次，內部制度620個次，識別合規風險4123項次，制定應對措施5146項次，編制重點業務領域的“三份清單”，修訂完善合規管理制度65項，共同筑牢公司規章制度體系。
嚴控風險 完善合規運行機制
系統管(guan)控，實(shi)現合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性(xing)(xing)審查(cha)(cha)線上(shang)全(quan)流轉(zhuan)。將合(he)(he)規(gui)管(guan)理(li)系統縱向延(yan)伸至300余家下(xia)屬單位，全(quan)面啟用(yong)合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性(xing)(xing)審查(cha)(cha)模(mo)塊。在嚴格落實(shi)合(he)(he)同、規(gui)章制度(du)及重(zhong)大決(jue)策三項審查(cha)(cha)基礎上(shang)，將審查(cha)(cha)范(fan)圍拓展至非常規(gui)業(ye)務、涉外(wai)經(jing)營(ying)業(ye)務、子企業(ye)“三會”議案(an)、金融業(ye)務等(deng)重(zhong)要(yao)經(jing)營(ying)事項，實(shi)現合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性(xing)(xing)審查(cha)(cha)“線上(shang)”全(quan)流轉(zhuan)，初步(bu)形成(cheng)集(ji)團(tuan)范(fan)圍內(nei)“大合(he)(he)規(gui)”監管(guan)體(ti)系。
創新機制，突出(chu)重(zhong)點領(ling)域(yu)合(he)(he)規(gui)(gui)風險防控(kong)。將(jiang)“三份清單”作為各項合(he)(he)規(gui)(gui)指引的延伸與重(zhong)要管(guan)理(li)工具(ju)，及時解決下屬單位(wei)對《中央企業合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)系列指南(nan)》及東風公(gong)司重(zhong)點領(ling)域(yu)合(he)(he)規(gui)(gui)指引落實(shi)不到(dao)(dao)位(wei)的問題，通過(guo)系統梳理(li)重(zhong)點領(ling)域(yu)業務流程，識別合(he)(he)規(gui)(gui)義務與風險，將(jiang)合(he)(he)規(gui)(gui)職(zhi)責落實(shi)到(dao)(dao)崗、到(dao)(dao)人，賦能業務和員(yuan)工，打通合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)“最后一公(gong)里”；靈活運用(yong)風險識別清單，構建風險洞(dong)察模(mo)型，對應收票據、庫(ku)存管(guan)理(li)、固(gu)定資產管(guan)理(li)等重(zhong)點業務實(shi)現智能監控(kong)。
多措并舉，持續培育合規文化。堅持“主動合規、全面合規、持續合規”的合規理念，通過編制《合規手冊》、簽訂《合規承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學習、組織合規征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規文化，保障高質量發展。
【責任編(bian)輯：王占(zhan)朝】
