文(wen)章(zhang)來(lai)源：法規局 發布時間：2023-12-01
2022年，東風公司深入貫徹習近平法治思想與全面依法治國戰略部署，積極落實國資委“合規管理強化年”重要任務，統籌推動合規管理工作再上新臺階，保障依法合規穩健經營。
深入排查 全面開展合規“體檢”
公司圍繞加快建設卓越東風和世界一流企業目標，以四個維度、22個關鍵指標為基準，對32家二級單位的合規管理體系進行全面“體檢”，剖析合規管理組織、制度、人員、機制以及文化建設方面的不足，并逐一反饋《關于優化完善合規管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務，保障合規體系建設取得實效。
優化職能 筑牢合規管理“三道防線”
調(diao)(diao)整優化公司合規(gui)(gui)管(guan)理委員會。公司將合規(gui)(gui)管(guan)理委員會與法(fa)治建設委員會合署(shu)，承擔合規(gui)(gui)、法(fa)務、內控、責任追究等體系建設的組織領導和(he)統(tong)籌(chou)協調(diao)(diao)工作。
厘清合(he)規(gui)(gui)管(guan)理部(bu)(bu)門職責(ze)。公司總部(bu)(bu)整(zheng)合(he)合(he)規(gui)(gui)、法治建設、內(nei)控職能，設立法務合(he)規(gui)(gui)部(bu)(bu)，保障(zhang)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理獨立性(xing)，二級單位參照總部(bu)(bu)模式(shi)，逐步優(you)化(hua)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理部(bu)(bu)門職責(ze)，整(zheng)合(he)分散的法務、合(he)規(gui)(gui)及內(nei)控職能，加快組織(zhi)機構調整(zheng)，筑牢“第二道防線”。
明確“三道防線”職責。推進落實業務及職能部門主體責任，合規管理部門統籌協調責任，紀檢監察、審計、巡視巡察等監督責任，“三道防線”通力協作，切實促進合規體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規官和合規管理員
配齊首(shou)席合(he)規官。公司嚴格落實(shi)《中(zhong)央企業合(he)規管(guan)理辦法(fa)》，由總法(fa)律顧問擔任首(shou)席合(he)規官。32家二級單(dan)位首(shou)席合(he)規官已全(quan)面(mian)配備到位，強化合(he)規管(guan)理工(gong)作的組織與領導。
配強(qiang)合規管(guan)理員。公司總部與(yu)下屬單位合規管(guan)理員由部門負責人或業務骨(gu)干擔任，切(qie)實推動本部門各項(xiang)合規管(guan)理工作，實現合規管(guan)理全覆蓋。
明確職責、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規官）合規管理職責；發布《關于強化首席合規官及合規管理員履職的通知》，促進首席合規官及合規管理員規范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規人才隊伍，已配備首席合規官32名、專兼職合規管理員834名，積極推動合規管理工作落實落地落細，并將合規管理員作為人才培養和選拔的重要途徑。
夯實基礎 健全合規管理制度
2022年，公司認真學習和落實《中央企業合規管理辦法》相關精神，逐步建立健全合規管理制度體系。印發公司《合規管理體系指南》《合規管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規性審查辦法》《合規管理報告制度》《汽車行業數據安全合規指引》等配套制度，制定重點業務領域《合規風險識別清單》《崗位合規職責清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業務流程3007個次，內部制度620個次，識別合規風險4123項次，制定應對措施5146項次，編制重點業務領域的“三份清單”，修訂完善合規管理制度65項，共同筑牢公司規章制度體系。
嚴控風險 完善合規運行機制
系統管(guan)(guan)控(kong)，實現(xian)合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性(xing)(xing)審(shen)查線上(shang)全(quan)流(liu)轉。將合(he)(he)規(gui)管(guan)(guan)理系統縱(zong)向延伸至(zhi)(zhi)300余家(jia)下(xia)屬單位，全(quan)面啟用合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性(xing)(xing)審(shen)查模塊。在嚴格落實合(he)(he)同、規(gui)章(zhang)制度(du)及重大決策三項審(shen)查基礎上(shang)，將審(shen)查范(fan)圍(wei)拓(tuo)展至(zhi)(zhi)非常(chang)規(gui)業(ye)務、涉(she)外經營業(ye)務、子企業(ye)“三會”議案、金(jin)融業(ye)務等重要經營事(shi)項，實現(xian)合(he)(he)法合(he)(he)規(gui)性(xing)(xing)審(shen)查“線上(shang)”全(quan)流(liu)轉，初步(bu)形(xing)成集(ji)團范(fan)圍(wei)內“大合(he)(he)規(gui)”監管(guan)(guan)體系。
創新機制，突出(chu)重(zhong)(zhong)點(dian)領域(yu)合規(gui)(gui)風(feng)險防控(kong)。將(jiang)“三份清(qing)單”作為各項合規(gui)(gui)指(zhi)(zhi)引的延伸(shen)與(yu)重(zhong)(zhong)要管(guan)理(li)工具(ju)，及時解決下屬(shu)單位(wei)對《中央企業合規(gui)(gui)管(guan)理(li)系(xi)列指(zhi)(zhi)南》及東風(feng)公司重(zhong)(zhong)點(dian)領域(yu)合規(gui)(gui)指(zhi)(zhi)引落實不到(dao)位(wei)的問題，通(tong)過(guo)系(xi)統梳理(li)重(zhong)(zhong)點(dian)領域(yu)業務流程，識別(bie)合規(gui)(gui)義務與(yu)風(feng)險，將(jiang)合規(gui)(gui)職責落實到(dao)崗、到(dao)人(ren)，賦(fu)能業務和員(yuan)工，打(da)通(tong)合規(gui)(gui)管(guan)理(li)“最后一公里”；靈活(huo)運用風(feng)險識別(bie)清(qing)單，構(gou)建(jian)風(feng)險洞(dong)察模型，對應收票據(ju)、庫(ku)存管(guan)理(li)、固(gu)定資產(chan)管(guan)理(li)等重(zhong)(zhong)點(dian)業務實現智能監(jian)控(kong)。
多措并舉，持續培育合規文化。堅持“主動合規、全面合規、持續合規”的合規理念，通過編制《合規手冊》、簽訂《合規承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學習、組織合規征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規文化，保障高質量發展。
【責(ze)任(ren)編輯：王占(zhan)朝】
