文(wen)章來(lai)源(yuan)：法規局 發布時間：2024-02-08
2022年，中國綠發投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質量發展戰略，系統謀劃、上下聯動，圍繞國資委合規管理“五個一”要求，部署開展合規“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。
關鍵少數帶頭示范 領航法治央企建設
強(qiang)化(hua)“關鍵少數(shu)”帶頭引領。公司主要負責人(ren)親自部署“強(qiang)化(hua)年(nian)”工(gong)作，各級(ji)黨組織將(jiang)合(he)規內容納入理(li)論(lun)中心組學(xue)習，全年(nian)共組織學(xue)習110余次。
提升領導干部合規履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業設置首席合規官，建立聯席工作機制。將合規要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規管理根基
建(jian)(jian)立“1+7+N”特色(se)制度(du)體系。《合規(gui)管(guan)理辦法》作為(wei)“1”項(xiang)基本制度(du)，統領合規(gui)體系建(jian)(jian)設。編制“7”個重點領域合規(gui)專項(xiang)指南(nan)，在公司重大(da)資(zi)產(chan)重組等工作中有(you)效發揮保障作用。建(jian)(jian)立“流程管(guan)控清(qing)單”，在94項(xiang)業務流程、235個工作節點中嵌入合規(gui)審查要點共計549條，實現“業規(gui)融合”全覆(fu)蓋。
建(jian)立(li)重(zhong)(zhong)點領域(yu)“崗位職(zhi)(zhi)(zhi)責清(qing)單”。在人力資源、財務、投資等(deng)12個(ge)重(zhong)(zhong)點領域(yu)，確定45個(ge)重(zhong)(zhong)點崗位，建(jian)立(li)標準化(hua)合規(gui)職(zhi)(zhi)(zhi)責清(qing)單，涵蓋合規(gui)職(zhi)(zhi)(zhi)責233條(tiao)，重(zhong)(zhong)要風險防控(kong)點154個(ge)。
建立合規管理員機制。在各業務領域重點環節設立合規管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規審查等職責依規履行。
“一會三線一系統”運行高效 發揮合規護航作用
合(he)規(gui)管(guan)理委(wei)員會(hui)統(tong)籌協調。定期召開會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)，審議(yi)(yi)(yi)(yi)合(he)規(gui)工(gong)作報(bao)告、“強化年(nian)”方案(an)及成果等(deng)議(yi)(yi)(yi)(yi)題，研究違法違規(gui)問題整改及追責，全年(nian)累計審議(yi)(yi)(yi)(yi)合(he)規(gui)議(yi)(yi)(yi)(yi)題180余項。
“三(san)道防線”各司其職。強(qiang)化合(he)(he)規(gui)審查這(zhe)一關鍵環(huan)節，實現(xian)規(gui)章制(zhi)度、合(he)(he)同(tong)和重大決策合(he)(he)規(gui)審查“三(san)個100%”，全年累(lei)計出具合(he)(he)規(gui)意見600余份，審查新(xin)建(jian)及修訂制(zhi)度144項，審核合(he)(he)同(tong)11697份。
合規信息化系統持續優化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規、合同、案件管理實現數字化，縱向貫通總部與各級子企業，橫向貫通與采購管理、地產成本、財務核算等核心業務平臺的流程對接和數據串聯，大幅提升管控效率。
合規風險排查到位 整改追責閉環管理
深入開展經營業務合(he)規風險排(pai)查(cha)(cha)。成(cheng)立(li)專(zhuan)項工(gong)(gong)作小(xiao)組，細(xi)化(hua)分(fen)工(gong)(gong)，按照“全級次、全領域、全覆(fu)蓋”風險排(pai)查(cha)(cha)要求，編制101條重點(dian)問題排(pai)查(cha)(cha)清單(dan)和82條工(gong)(gong)作要點(dian)，對(dui)子企業開展細(xi)致檢(jian)查(cha)(cha)，按要求上報(bao)違法違規問題。
切實開(kai)展(zhan)問題整改及違規(gui)追(zhui)(zhui)責。組織責任(ren)單位制定整改目(mu)(mu)標和計(ji)(ji)劃(hua)，目(mu)(mu)前(qian)整改完成(cheng)率達到90%，專題督導未(wei)完成(cheng)整改單位，分解階段(duan)性(xing)節點70個，按(an)計(ji)(ji)劃(hua)推(tui)進。協同監督部門(men)研究制定追(zhui)(zhui)責方(fang)案，通過誡勉談話、通報批評、扣發績效薪金等方(fang)式處理相關(guan)責任(ren)人員。
嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規”轉向“我要合規”
宣(xuan)教結(jie)合強理(li)念。印(yin)發《合規(gui)倡議書》，全員簽訂(ding)合規(gui)承諾(nuo)書，充分利用(yong)公(gong)眾號(hao)、內(nei)網網站(zhan)等(deng)融媒體陣地，大力(li)開(kai)展(zhan)法治合規(gui)宣(xuan)傳(chuan)，展(zhan)播(bo)優秀法治作品、法律動態及(ji)解讀等(deng)，推動合規(gui)理(li)念入腦入心。
常(chang)態培(pei)訓(xun)提能(neng)力。組織“合規大講堂”，宣貫制度和(he)實操(cao)經驗。將“合規”作(zuo)為管理人員、重點崗位(wei)上崗和(he)新員工培(pei)訓(xun)的(de)必修(xiu)內(nei)容，納入黨(dang)支部(bu)“兩學一做”清單，全年舉辦包含合規管理相關內(nei)容的(de)培(pei)訓(xun)244次，累計培(pei)訓(xun)8000余人次。
競賽評比出成果。舉辦合規征文、法治動漫微視頻、合規管理創新等評比活動，表彰47項優秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險
“壓存(cun)控增”圓滿完成任務。及時化解涉(she)訴(su)風險，運用訴(su)前調解、支付(fu)令等手(shou)段，提升主動維(wei)權能(neng)力。加強積案(an)清理(li)，壓降新增案(an)件，全年存(cun)量案(an)件結(jie)案(an)率69%，避免或挽回大額損失；新發案(an)件總數(shu)同比下(xia)降35%，涉(she)案(an)金額同比下(xia)降90%。
“提質創效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業開展案件專項調研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規風險提示。
下一步，公司將繼續以《中央企業合規管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產業投資集團提供堅實保障。
【責任(ren)編輯：王占朝】
