文章來源：法規(gui)局 發布時間：2024-02-08
2022年，中國綠發投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質量發展戰略，系統謀劃、上下聯動，圍繞國資委合規管理“五個一”要求，部署開展合規“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。
關鍵少數帶頭示范 領航法治央企建設
強化“關鍵少數”帶頭引領。公司主(zhu)要(yao)負責(ze)人親自部署“強化年”工作，各(ge)級黨組(zu)織(zhi)將合規(gui)內容納入理(li)論中心組(zu)學習(xi)，全(quan)年共組(zu)織(zhi)學習(xi)110余次。
提升領導干部合規履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業設置首席合規官，建立聯席工作機制。將合規要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規管理根基
建立(li)“1+7+N”特色(se)制(zhi)(zhi)度(du)體系(xi)。《合規管(guan)理辦(ban)法》作為(wei)“1”項基本制(zhi)(zhi)度(du)，統領(ling)合規體系(xi)建設。編制(zhi)(zhi)“7”個(ge)重點領(ling)域合規專(zhuan)項指(zhi)南，在公司重大資產重組等工作中有效發揮保障作用。建立(li)“流程管(guan)控清單”，在94項業務(wu)流程、235個(ge)工作節點中嵌入合規審(shen)查要點共計549條，實現“業規融合”全覆蓋。
建立重(zhong)點(dian)領(ling)域“崗(gang)位職責(ze)清(qing)單”。在人力資(zi)源、財務、投資(zi)等(deng)12個(ge)重(zhong)點(dian)領(ling)域，確定45個(ge)重(zhong)點(dian)崗(gang)位，建立標準(zhun)化合規職責(ze)清(qing)單，涵蓋(gai)合規職責(ze)233條(tiao)，重(zhong)要風險防控點(dian)154個(ge)。
建立合規管理員機制。在各業務領域重點環節設立合規管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規審查等職責依規履行。
“一會三線一系統”運行高效 發揮合規護航作用
合(he)規(gui)管理委(wei)員會統籌(chou)協調。定期(qi)召開(kai)會議(yi)，審議(yi)合(he)規(gui)工作報告、“強(qiang)化(hua)年”方案(an)及(ji)成果等議(yi)題(ti)，研究違(wei)法違(wei)規(gui)問(wen)題(ti)整改及(ji)追責，全年累(lei)計審議(yi)合(he)規(gui)議(yi)題(ti)180余項。
“三道防(fang)線”各司(si)其職。強(qiang)化(hua)合(he)規(gui)審查(cha)這一(yi)關鍵(jian)環節(jie)，實現規(gui)章制度、合(he)同(tong)和重大決策合(he)規(gui)審查(cha)“三個100%”，全年累計出具(ju)合(he)規(gui)意見600余份(fen)，審查(cha)新建及修訂制度144項，審核合(he)同(tong)11697份(fen)。
合規信息化系統持續優化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規、合同、案件管理實現數字化，縱向貫通總部與各級子企業，橫向貫通與采購管理、地產成本、財務核算等核心業務平臺的流程對接和數據串聯，大幅提升管控效率。
合規風險排查到位 整改追責閉環管理
深入開展(zhan)經營業(ye)務合規風險排查(cha)。成立專項工(gong)作(zuo)小組，細化(hua)分工(gong)，按照“全(quan)級次、全(quan)領域、全(quan)覆蓋”風險排查(cha)要求，編制(zhi)101條(tiao)(tiao)重(zhong)點問(wen)題排查(cha)清單和82條(tiao)(tiao)工(gong)作(zuo)要點，對子企業(ye)開展(zhan)細致檢查(cha)，按要求上報違法違規問(wen)題。
切(qie)實開展問題整(zheng)改(gai)(gai)及違規追(zhui)責。組織責任單位制定整(zheng)改(gai)(gai)目(mu)標(biao)和計(ji)劃，目(mu)前整(zheng)改(gai)(gai)完(wan)成(cheng)率達到90%，專題督導未完(wan)成(cheng)整(zheng)改(gai)(gai)單位，分解(jie)階段性節(jie)點(dian)70個，按計(ji)劃推(tui)進。協同(tong)監督部(bu)門研究制定追(zhui)責方案，通過誡勉(mian)談話、通報批評、扣發績效薪金等方式處理(li)相關責任人(ren)員。
嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規”轉向“我要合規”
宣教結合強理(li)念。印發(fa)《合規倡(chang)議書》，全員(yuan)簽(qian)訂(ding)合規承諾書，充(chong)分利用公眾號、內網(wang)網(wang)站等(deng)融媒體陣地，大力(li)開(kai)展法(fa)(fa)(fa)治(zhi)合規宣傳，展播(bo)優(you)秀法(fa)(fa)(fa)治(zhi)作品、法(fa)(fa)(fa)律動態及解讀等(deng)，推(tui)動合規理(li)念入腦入心。
常態培(pei)訓(xun)提能力。組織“合規大講(jiang)堂”，宣貫制度和實操經驗。將“合規”作(zuo)為管(guan)(guan)理(li)(li)人員、重點崗位上(shang)崗和新員工培(pei)訓(xun)的必修內容，納入黨(dang)支部“兩學一做”清(qing)單，全年舉辦包含合規管(guan)(guan)理(li)(li)相關(guan)內容的培(pei)訓(xun)244次，累計培(pei)訓(xun)8000余(yu)人次。
競賽評比出成果。舉辦合規征文、法治動漫微視頻、合規管理創新等評比活動，表彰47項優秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險
“壓存(cun)控增”圓滿完成任務。及時化解涉(she)訴風險，運用(yong)訴前(qian)調解、支(zhi)付令等手段(duan)，提升主(zhu)動(dong)維權能力(li)。加強積案(an)清(qing)理，壓降新增案(an)件，全年存(cun)量案(an)件結(jie)案(an)率(lv)69%，避(bi)免(mian)或挽回大額損失；新發案(an)件總數同比(bi)下(xia)降35%，涉(she)案(an)金額同比(bi)下(xia)降90%。
“提質創效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業開展案件專項調研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規風險提示。
下一步，公司將繼續以《中央企業合規管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產業投資集團提供堅實保障。
【責任編輯：王占朝(chao)】
