文章(zhang)來源：法規局 發布時間(jian)：2024-02-10
中國化學工程集團有限公司以“合規管理強化年”作為重要抓手，頂層推動法律、合規、風險、內控“四位一體”建設，堅持深入基層，強化全程管控，嚴守合規底線，推動合規管理往深里走，往實里走。
統籌謀劃 層層壓實各級責任
頂(ding)層推動加強部署，統一思想深化認識。集團(tuan)公司召開(kai)(kai)法治工(gong)(gong)作會，深化落實(shi)國(guo)資委“合規(gui)管理強化年”的工(gong)(gong)作要求，提出“六個(ge)一”的具體安排，即(ji)建(jian)立健(jian)全一個(ge)體系、深入開(kai)(kai)展一次排查、研究(jiu)制(zhi)定一組清單、完善(shan)一項審查機制(zhi)、編制(zhi)一組專項指(zhi)引、建(jian)設一個(ge)合規(gui)系統。
打(da)造(zao)標桿(gan)樹立典范(fan)，強化過(guo)程督促指(zhi)導。為避免合(he)規管理(li)層(ceng)(ceng)層(ceng)(ceng)衰(shuai)減問(wen)題，集團公(gong)司將所屬企(qi)(qi)(qi)業作為合(he)規工作的重中之(zhi)重，每季(ji)度(du)召開(kai)合(he)規工作推(tui)進會議，通報所屬企(qi)(qi)(qi)業合(he)規工作進展(zhan)，組織所屬企(qi)(qi)(qi)業交流(liu)分享，切實將合(he)規責任層(ceng)(ceng)層(ceng)(ceng)傳導至基層(ceng)(ceng)，推(tui)動企(qi)(qi)(qi)業快速提升合(he)規管理(li)能力。
健全監督考核機制，確保扎實高效推進。運用大監督機制，制定企業個性化的合規工作檢查標準，現場檢查覆蓋率超過50%。強化合規管理考核評價，將合規工作情況納入改革三年行動考核、經營業績考核、法治綜合實力評定中。
夯實基礎 筑牢合規管控防線
融(rong)通(tong)共進(jin)整體提升，構建“四位一(yi)體”格(ge)局。集團公(gong)司積(ji)極推進(jin)法律、合(he)規、風險、內控管理(li)協同(tong)運作機制。目前公(gong)司近90%的所屬(shu)企業已構建了“四位一(yi)體”組織體系。
持續發(fa)力組織(zhi)(zhi)(zhi)建設(she)(she)，筑牢合(he)規(gui)發(fa)展之基。集團公司(si)和(he)重(zhong)要(yao)所屬企(qi)業均全面任命首(shou)席合(he)規(gui)官。發(fa)揚“釘(ding)釘(ding)子精神”，每年(nian)編制印發(fa)企(qi)業法治(zhi)組織(zhi)(zhi)(zhi)體系建設(she)(she)工作方案，對各(ge)企(qi)業法治(zhi)組織(zhi)(zhi)(zhi)建設(she)(she)提出針對性(xing)指標。五(wu)年(nian)來，法律(lv)人(ren)員(yuan)在職工人(ren)數的占(zhan)比和(he)持證(zheng)上崗率漲幅均超(chao)過(guo)100%。
延伸合規管理觸角，織密織牢防護網絡。在總部和所屬企業各部門全面設立合規管理員，推動所屬企業業務骨干在分支機構、項目擔任專職或兼職合規管理人員。目前，集團公司設置合規管理人員近1200人。所屬七公司構建海外“垂直化+區域化”合規組織模式，打造合規工作跨區域執行共同體，并任命了7名分子公司專職合規官。
深根固柢 合規制度優化升級
完(wan)善(shan)(shan)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)統(tong)領制(zhi)度(du)，深化落實(shi)(shi)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)審查(cha)。總部和所屬企業全面修訂完(wan)善(shan)(shan)了(le)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管理制(zhi)度(du)。編制(zhi)《合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)審查(cha)工作指引》，分類明確首席(xi)(xi)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)官、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管理牽頭部門、各(ge)業務部門、所屬企業的合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)審查(cha)范圍和程序，確定首席(xi)(xi)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)官合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)審查(cha)事(shi)項57項；細化重大決策事(shi)項的合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)審查(cha)標準，建立合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)審查(cha)意見督促落實(shi)(shi)機制(zhi)。
緊盯合規重點領域，強化專項制度建設。結合公司合規風險突出的重點領域，組織編制招標采購、知識產權、工程項目、重點國別等4項合規指引。在此基礎上，所屬企業結合本企業業務特點，編制合規專項制度或指南20余項。
聚焦重點 提升合規治理效能
完善聯(lian)(lian)防聯(lian)(lian)控機制，推(tui)動合規縱深管控。2022年以來，各(ge)級企(qi)業召開聯(lian)(lian)席(xi)會議近80次(ci)，逐一打通合規體(ti)系(xi)建設的(de)堵點和(he)(he)難點，形成了(le)重大合規風險的(de)信息共享平(ping)臺、協同聯(lian)(lian)動平(ping)臺和(he)(he)化解(jie)監(jian)督(du)平(ping)臺。
全面(mian)排(pai)查合(he)規風險，一(yi)體推(tui)進(jin)落(luo)(luo)實(shi)落(luo)(luo)地。全面(mian)梳理違規問題(ti)，篩(shai)選重點領(ling)域(yu)合(he)規風險，將合(he)規風險清單、流程管控清單、管理崗位清單“三合(he)一(yi)”，實(shi)現一(yi)張表單解決“管什么、怎么管、誰(shui)來管”的問題(ti)。各企(qi)業(ye)在此基(ji)礎上完(wan)善形成(cheng)個性化清單，切實(shi)保(bao)障(zhang)管控措施有效(xiao)落(luo)(luo)地。
優化預(yu)警監(jian)測機制(zhi)，加大(da)事前防控力(li)度。充分運用重大(da)風險預(yu)警監(jian)測機制(zhi)，完善(shan)預(yu)警指標(biao)，制(zhi)定針(zhen)對性應對措施。所屬企業每(mei)季度報送預(yu)警監(jian)測情況(kuang)和重大(da)合規(gui)風險事件情況(kuang)，推(tui)動形成重大(da)合規(gui)風險預(yu)警的常態化機制(zhi)。針(zhen)對共性和新型合規(gui)問題，印發提示函，及時總結(jie)經驗、提示風險。
建設優化合規系統，發揮協同高效作用。在公司“化學法治”平臺搭建合規管理模塊，構建法律法規庫、規章制度庫、知識培訓庫、重大合規風險事件庫，實現合規工作在線評價，建立總部各部門和所屬各企業的數據關聯。
持續發力 培育合規文化根基
堅持領導(dao)帶頭示(shi)范，發揮“關鍵少數(shu)”作用。全集團全年共召開64次以(yi)合(he)(he)規(gui)(gui)為專題(ti)的黨(dang)委中(zhong)心組學習會議。集團公司和所屬企業領導(dao)全部簽署《合(he)(he)規(gui)(gui)承諾書(shu)》。舉(ju)辦企業主要負責人(ren)談合(he)(he)規(gui)(gui)主題(ti)征文(wen)活動和首席合(he)(he)規(gui)(gui)官講案例活動，以(yi)身邊(bian)事教育(yu)身邊(bian)人(ren)，做(zuo)好以(yi)案促改后半篇文(wen)章(zhang)。
聚焦前沿合(he)規(gui)(gui)熱點，持續提升專(zhuan)業素養。首次(ci)舉(ju)辦(ban)為期(qi)一(yi)個月的“優(you)‘化’行動——中國化學2022年(nian)度法治能力提升營”高端培訓(xun)(xun)活動，邀請多名專(zhuan)家對近100名法律合(he)規(gui)(gui)人(ren)(ren)員進行集中培訓(xun)(xun)，并嚴格考評。全(quan)年(nian)組織參加全(quan)國工(gong)商聯、對外承包商會等合(he)規(gui)(gui)培訓(xun)(xun)達3萬余(yu)人(ren)(ren)次(ci)。
開辟合規交流陣地，積極拓展文化空間。在全集團開展以“踐行合規、從我做起”為主題的“合規宣傳教育月”活動。組織全員合規知識競賽，參加人數達到4.4萬人，占全集團在崗人數的85%，合格率近100%。組織全員簽署《合規承諾書》近5萬份。編制《法治和風險管理資訊》及電子月刊共45期，刊登“合規管理強化年”工作動態60余篇。
【責(ze)任編輯(ji)：王占朝】
