文章來源：法(fa)規局 發布(bu)時間：2024-02-10
中國化學工程集團有限公司以“合規管理強化年”作為重要抓手，頂層推動法律、合規、風險、內控“四位一體”建設，堅持深入基層，強化全程管控，嚴守合規底線，推動合規管理往深里走，往實里走。
統籌謀劃 層層壓實各級責任
頂層(ceng)推動(dong)加強(qiang)部署，統(tong)一(yi)思(si)想深(shen)化認(ren)識。集(ji)團公司(si)召開(kai)法治工作會，深(shen)化落實(shi)國資委“合規(gui)管(guan)理強(qiang)化年(nian)”的工作要求，提出“六(liu)個一(yi)”的具體安排，即(ji)建立健全一(yi)個體系、深(shen)入開(kai)展(zhan)一(yi)次排查(cha)、研究制(zhi)定一(yi)組(zu)清單、完(wan)善一(yi)項審查(cha)機制(zhi)、編制(zhi)一(yi)組(zu)專項指引、建設一(yi)個合規(gui)系統(tong)。
打造標(biao)桿樹立典范，強(qiang)化過程督促指(zhi)導。為避免合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管理層(ceng)層(ceng)衰減問題，集團(tuan)公司將所(suo)屬企業作(zuo)為合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)的重中(zhong)之重，每(mei)季(ji)度召開合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)推進(jin)會議，通報所(suo)屬企業合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)工(gong)作(zuo)進(jin)展，組(zu)織所(suo)屬企業交流(liu)分享，切實將合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)責任層(ceng)層(ceng)傳導至基層(ceng)，推動(dong)企業快速提升合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管理能力。
健全監督考核機制，確保扎實高效推進。運用大監督機制，制定企業個性化的合規工作檢查標準，現場檢查覆蓋率超過50%。強化合規管理考核評價，將合規工作情況納入改革三年行動考核、經營業績考核、法治綜合實力評定中。
夯實基礎 筑牢合規管控防線
融(rong)通共進(jin)整(zheng)體提(ti)升，構(gou)建“四(si)位(wei)一體”格局。集團公(gong)司積極推進(jin)法律(lv)、合規(gui)、風險、內控管理協同運作機制。目前(qian)公(gong)司近(jin)90%的所屬企業已(yi)構(gou)建了“四(si)位(wei)一體”組織體系(xi)。
持續發力組織建(jian)設，筑(zhu)牢合規發展之基(ji)。集團公司和重(zhong)要所屬企(qi)(qi)業均全面任命首席合規官。發揚“釘釘子精神(shen)”，每年編制(zhi)印發企(qi)(qi)業法治(zhi)組織體系建(jian)設工作方案，對(dui)(dui)各企(qi)(qi)業法治(zhi)組織建(jian)設提出針對(dui)(dui)性指標。五年來，法律(lv)人(ren)員在(zai)職工人(ren)數(shu)的占比和持證(zheng)上崗率漲幅均超過(guo)100%。
延伸合規管理觸角，織密織牢防護網絡。在總部和所屬企業各部門全面設立合規管理員，推動所屬企業業務骨干在分支機構、項目擔任專職或兼職合規管理人員。目前，集團公司設置合規管理人員近1200人。所屬七公司構建海外“垂直化+區域化”合規組織模式，打造合規工作跨區域執行共同體，并任命了7名分子公司專職合規官。
深根固柢 合規制度優化升級
完善(shan)(shan)合規(gui)(gui)(gui)統領制度，深化落實合規(gui)(gui)(gui)審查(cha)。總部和所屬企(qi)業(ye)全面(mian)修訂完善(shan)(shan)了合規(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)制度。編制《合規(gui)(gui)(gui)審查(cha)工(gong)作指引》，分類明確首(shou)席合規(gui)(gui)(gui)官、合規(gui)(gui)(gui)管理(li)(li)牽頭部門、各業(ye)務部門、所屬企(qi)業(ye)的(de)合規(gui)(gui)(gui)審查(cha)范圍和程序，確定(ding)首(shou)席合規(gui)(gui)(gui)官合規(gui)(gui)(gui)審查(cha)事(shi)項57項；細化重大決(jue)策事(shi)項的(de)合規(gui)(gui)(gui)審查(cha)標準，建立(li)合規(gui)(gui)(gui)審查(cha)意見督促落實機制。
緊盯合規重點領域，強化專項制度建設。結合公司合規風險突出的重點領域，組織編制招標采購、知識產權、工程項目、重點國別等4項合規指引。在此基礎上，所屬企業結合本企業業務特點，編制合規專項制度或指南20余項。
聚焦重點 提升合規治理效能
完善聯(lian)防聯(lian)控(kong)(kong)機(ji)制(zhi)，推動(dong)合規縱深(shen)管控(kong)(kong)。2022年以(yi)來，各級(ji)企業召(zhao)開聯(lian)席會議近80次，逐(zhu)一打通合規體系建設的堵點和難點，形成了重大合規風險的信(xin)息共享平臺(tai)(tai)、協同(tong)聯(lian)動(dong)平臺(tai)(tai)和化解監督平臺(tai)(tai)。
全面排查(cha)合(he)規(gui)風(feng)險，一(yi)體推進落實落地。全面梳理違規(gui)問(wen)題(ti)，篩選重點(dian)領域合(he)規(gui)風(feng)險，將合(he)規(gui)風(feng)險清單(dan)、流程管(guan)控清單(dan)、管(guan)理崗位清單(dan)“三合(he)一(yi)”，實現一(yi)張表單(dan)解決“管(guan)什么(me)(me)、怎么(me)(me)管(guan)、誰來(lai)管(guan)”的問(wen)題(ti)。各企業在此基礎上完善形(xing)成個性化清單(dan)，切實保障管(guan)控措施有效落地。
優化預警(jing)(jing)監(jian)測(ce)(ce)機制(zhi)(zhi)，加大事(shi)前(qian)防控力度(du)(du)。充(chong)分運用重(zhong)大風(feng)險預警(jing)(jing)監(jian)測(ce)(ce)機制(zhi)(zhi)，完善預警(jing)(jing)指標(biao)，制(zhi)(zhi)定針對(dui)性應對(dui)措施。所屬(shu)企業每季度(du)(du)報送預警(jing)(jing)監(jian)測(ce)(ce)情況和(he)重(zhong)大合規(gui)風(feng)險事(shi)件情況，推動(dong)形成重(zhong)大合規(gui)風(feng)險預警(jing)(jing)的常(chang)態(tai)化機制(zhi)(zhi)。針對(dui)共性和(he)新型合規(gui)問題(ti)，印發(fa)提示函，及時(shi)總結經驗、提示風(feng)險。
建設優化合規系統，發揮協同高效作用。在公司“化學法治”平臺搭建合規管理模塊，構建法律法規庫、規章制度庫、知識培訓庫、重大合規風險事件庫，實現合規工作在線評價，建立總部各部門和所屬各企業的數據關聯。
持續發力 培育合規文化根基
堅持領(ling)導帶頭示范，發(fa)揮“關鍵少數”作用。全集團(tuan)(tuan)全年共召開64次以合(he)規為專(zhuan)題(ti)的黨委中心(xin)組學(xue)習會議。集團(tuan)(tuan)公司(si)和所屬企(qi)業領(ling)導全部(bu)簽署(shu)《合(he)規承諾書》。舉辦企(qi)業主要負責人(ren)談合(he)規主題(ti)征文活(huo)動(dong)和首席合(he)規官講案例(li)活(huo)動(dong)，以身邊(bian)(bian)事教育身邊(bian)(bian)人(ren)，做好以案促改后半篇文章。
聚焦(jiao)前沿合(he)規熱點，持續提(ti)升專業素養。首次舉辦為期(qi)一個月的(de)“優‘化(hua)’行動——中國化(hua)學(xue)2022年度(du)法治能力提(ti)升營”高(gao)端(duan)培訓(xun)活動，邀(yao)請(qing)多名(ming)專家對近100名(ming)法律合(he)規人員進行集中培訓(xun)，并(bing)嚴格(ge)考評。全年組織參加(jia)全國工商聯、對外承包商會等合(he)規培訓(xun)達3萬余人次。
開辟合規交流陣地，積極拓展文化空間。在全集團開展以“踐行合規、從我做起”為主題的“合規宣傳教育月”活動。組織全員合規知識競賽，參加人數達到4.4萬人，占全集團在崗人數的85%，合格率近100%。組織全員簽署《合規承諾書》近5萬份。編制《法治和風險管理資訊》及電子月刊共45期，刊登“合規管理強化年”工作動態60余篇。
【責任編輯：王占朝(chao)】
