文章來源：江蘇省國資委 發布時間：2019-08-30
證券市(shi)場(chang)的(de)誕生和發(fa)展，是中國(guo)經(jing)濟逐漸從(cong)計劃體制向市(shi)場(chang)體制轉型(xing)過(guo)程中最為重(zhong)要的(de)成就之(zhi)一(yi)。歷經(jing)27年發(fa)展的(de)華泰證券，從(cong)中國(guo)證券業的(de)跟(gen)隨者、超越者到部(bu)分領(ling)域的(de)領(ling)跑者，用一(yi)次次的(de)自我顛覆完成了一(yi)次次的(de)華麗蛻變和重(zhong)新定義。
壹
1990年12月30日(ri)，距離(li)上交所開業不到半個月，江蘇省證(zheng)券(quan)(quan)公司經中國人民銀行批準成立，也(ye)就是現在華泰證(zheng)券(quan)(quan)的(de)前身。這個時候的(de)南(nan)京(jing)以至(zhi)全國，對證(zheng)券(quan)(quan)的(de)了解(jie)還處于(yu)懵懵懂(dong)懂(dong)的(de)狀態。在南(nan)京(jing)三(san)元巷一間簡(jian)陋的(de)辦公室里，兩三(san)張辦公桌，幾個負(fu)責籌建的(de)創業者開始了他(ta)們的(de)夢想之路。
隨(sui)著改革開放的不斷深入，企業發(fa)行股票(piao)(piao)上市(shi)逐漸成為(wei)(wei)熱門。1993年2月，江(jiang)蘇(su)證券(quan)作為(wei)(wei)主承銷商，在全(quan)國(guo)首(shou)次采用(yong)了“無限額”的認購方式(shi)，向社會公(gong)(gong)開發(fa)行江(jiang)蘇(su)第一(yi)只股票(piao)(piao)——太極實業，此后連續承銷數家(jia)公(gong)(gong)司(si)(si)的股票(piao)(piao)，排(pai)隊購買股票(piao)(piao)認購證一(yi)度成為(wei)(wei)證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)的門前一(yi)景。這也是我國(guo)資本(ben)市(shi)場上資金申購搖號中簽“認購模(mo)式(shi)”的最早雛形。
很快(kuai)，江蘇證(zheng)券就在全國率先開通(tong)了(le)遠程(cheng)交易終端，無(wu)錫營業(ye)部(bu)大(da)規模推(tui)出電話委(wei)托交易，結束了(le)中國證(zheng)券行業(ye)柜臺前排長龍的(de)場景。也(ye)正是由于遠程(cheng)交易的(de)創新，1996年江蘇證(zheng)券承(cheng)擔起(qi)上(shang)交所(suo)無(wu)形席位(wei)試(shi)(shi)點工作，成(cheng)為第一(yi)家(jia)滬市(shi)無(wu)形席位(wei)的(de)試(shi)(shi)點和(he)使用(yong)單(dan)位(wei)，實(shi)現了(le)報單(dan)環節的(de)自動(dong)化(hua)，大(da)大(da)減少差錯率，提高了(le)交易效率。
1998年，江蘇證券在(zai)業內(nei)率先(xian)大規模開通網上(shang)交易業務，這(zhe)是(shi)繼電話(hua)委托遠程交易終(zhong)端之后又一次革命性的技術創新。在(zai)新技術應用上(shang)屢(lv)屢(lv)搶先(xian)，也讓(rang)其在(zai)業內(nei)有著(zhu)“技術先(xian)鋒”的稱號。
1999年3月(yue)，經公司股(gu)東會(hui)審議通過(guo)，并經中國證(zheng)(zheng)監會(hui)批準(zhun)，公司正(zheng)式(shi)更名(ming)為“華泰(tai)證(zheng)(zheng)券有(you)限(xian)責(ze)任公司”，如(ru)果說(shuo)此前(qian)江蘇省證(zheng)(zheng)券公司是和(he)整個(ge)證(zheng)(zheng)券市場(chang)一起在(zai)摸著石頭過(guo)河的過(guo)程中不斷探索前(qian)行，那么此后，華泰(tai)證(zheng)(zheng)券正(zheng)式(shi)開(kai)啟了(le)新一輪的跨越式(shi)大發展(zhan)。
貳
2001年，伴隨(sui)中國(guo)加入WTO，一(yi)方面國(guo)內(nei)市場(chang)的(de)開放與進口限制的(de)取消，對(dui)中國(guo)證(zheng)券市場(chang)而言是(shi)歷史性的(de)發展機遇；另(ling)一(yi)方面，面對(dui)境(jing)外資本大鱷的(de)虎視眈(dan)(dan)眈(dan)(dan)，發展中的(de)國(guo)內(nei)券商也感到(dao)了(le)從未(wei)有過的(de)挑戰。2001年至2005年，在這段特殊時期，中國(guo)資本市場(chang)遭遇了(le)漫長的(de)“寒冬(dong)”。
華(hua)泰(tai)(tai)證券(quan)(quan)(quan)則(ze)抓住行業(ye)調整(zheng)時機進(jin)行了一(yi)系列的(de)低成(cheng)本擴張：2003年參股南方(fang)(fang)(fang)基金，2004年與AIG合資組建了友邦華(hua)泰(tai)(tai)（現(xian)為華(hua)泰(tai)(tai)柏(bo)瑞基金）；也是在2004年，中國證監會(hui)開始為期三(san)年的(de)券(quan)(quan)(quan)商(shang)綜合治理，實行了“扶優(you)限劣”的(de)監管政(zheng)策，一(yi)方(fang)(fang)(fang)面(mian)對(dui)(dui)問題(ti)嚴重的(de)券(quan)(quan)(quan)商(shang)進(jin)行退(tui)出(chu)處理，另一(yi)方(fang)(fang)(fang)面(mian)對(dui)(dui)優(you)質券(quan)(quan)(quan)商(shang)進(jin)行重點扶持。2005年3月，經中國證券(quan)(quan)(quan)業(ye)協會(hui)評審通過，華(hua)泰(tai)(tai)證券(quan)(quan)(quan)獲得創新(xin)試點資格，這是一(yi)張整(zheng)合業(ye)內好資源的(de)入場(chang)券(quan)(quan)(quan)，更是一(yi)次不可多得的(de)好機遇。
隨后(hou)，華泰(tai)證(zheng)券加快了(le)擴張步伐(fa)。2005年，華泰(tai)證(zheng)券以34家營業部(bu)的體量(liang)托(tuo)管、收購亞(ya)洲證(zheng)券48家證(zheng)券營業部(bu)和12家服務部(bu)，實現了(le)閃電托(tuo)管；2006年，收購控(kong)股“聯合證(zheng)券有限(xian)責任公司”，在香港設(she)立華泰(tai)金融(rong)控(kong)股（香港）有限(xian)公司，參股江蘇銀行，為公司集(ji)團化(hua)經營和后(hou)續健(jian)康發展奠(dian)定(ding)了(le)基礎。
經過這一輪的逆市(shi)擴張，華泰證券(quan)形(xing)(xing)成(cheng)了集證券(quan)、基金、期貨、資產管理為一體(ti)的證券(quan)控(kong)股集團雛形(xing)(xing)，公司及控(kong)股子公司的證券(quan)營業(ye)網點達(da)到156家，遍布全國(guo)24個省、市(shi)、自治區，樹立了行業(ye)內領先券(quan)商(shang)的品牌(pai)形(xing)(xing)象。
叁
2007年(nian)的(de)(de)(de)中國股市經歷了過山(shan)車似的(de)(de)(de)跌宕起(qi)伏，證券行(xing)(xing)業(ye)(ye)從(cong)綜合治理階段轉入常(chang)規監管(guan)階段。對(dui)券商而言也是一個(ge)分水嶺，行(xing)(xing)業(ye)(ye)正面臨(lin)著從(cong)壟(long)斷(duan)逐步(bu)走向競爭(zheng)和轉型時代。告別(bie)靠天吃飯的(de)(de)(de)歷史(shi)，未來(lai)券商的(de)(de)(de)差異化發展之路(lu)如何走？是全行(xing)(xing)業(ye)(ye)都在思索的(de)(de)(de)命題。
華泰(tai)證券經過大(da)規(gui)模外(wai)延式發(fa)展之后，開始將目光轉向(xiang)了內部。從2007年開始，公司(si)拉開了市場(chang)化(hua)改革和轉型發(fa)展的(de)(de)(de)序幕，從改造(zao)營業部服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)環(huan)境(jing)入手，統一服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)形象、規(gui)范服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)標準、加大(da)后臺體系(xi)建設、開發(fa)客(ke)戶(hu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)關系(xi)，為針對(dui)性(xing)、智能(neng)化(hua)的(de)(de)(de)理財服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)奠定了技術(shu)基礎(chu)——“從簡單的(de)(de)(de)通道服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)到更合適更有效的(de)(de)(de)服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)，個性(xing)化(hua)、精準化(hua)”。
基(ji)于(yu)對移(yi)動互聯網(wang)發(fa)展(zhan)趨勢的(de)前瞻性判斷(duan)，公司2009年制(zhi)定了業(ye)務(wu)全面互聯網(wang)化(hua)(hua)(hua)的(de)戰(zhan)略(lve)目標，次年便適(shi)時推出(chu)了“漲樂”移(yi)動理財終(zhong)端(duan)，率先(xian)布局移(yi)動互聯網(wang)。2014年推出(chu)的(de)新(xin)一代移(yi)動財富(fu)管理終(zhong)端(duan)“漲樂財富(fu)通(tong)”，成為(wei)移(yi)動金融(rong)確立先(xian)發(fa)優勢的(de)重要一步。之后，“漲樂財富(fu)通(tong)”不斷(duan)優化(hua)(hua)(hua)升(sheng)級(ji)，活躍用戶(hu)數持續領跑券商APP，多(duo)項智能(neng)服務(wu)與產品創(chuang)新(xin)引領行業(ye)，形(xing)成了智能(neng)化(hua)(hua)(hua)、數據(ju)化(hua)(hua)(hua)、精準化(hua)(hua)(hua)和專業(ye)化(hua)(hua)(hua)特征鮮明的(de)移(yi)動金融(rong)服務(wu)體系(xi)，并成為(wei)公司獲取(qu)零售(shou)客戶(hu)和歸集(ji)客戶(hu)資產的(de)核心(xin)載體。
肆
2010年(nian)中(zhong)國資本市場迎(ying)來20周年(nian)，當(dang)年(nian)的2月26日(ri)，華泰證券(quan)A股(gu)(gu)在(zai)上海證券(quan)交易所(suo)成(cheng)(cheng)功(gong)上市，市值(zhi)超(chao)過1000億(yi)元，成(cheng)(cheng)為當(dang)時A股(gu)(gu)第四大市值(zhi)的券(quan)商。
2015年6月1日，華(hua)泰證券H股(gu)在(zai)香港(gang)聯交所成(cheng)功上(shang)市(shi)，融資總額達到305.95億元人(ren)民幣。如(ru)果(guo)說，在(zai)A股(gu)上(shang)市(shi)，對華(hua)泰在(zai)境內(nei)(nei)的(de)(de)資本實力和品牌(pai)影(ying)響力提(ti)升(sheng)明顯(xian)，那么，H股(gu)發(fa)行上(shang)市(shi)則(ze)進一步(bu)提(ti)升(sheng)了(le)公(gong)司(si)在(zai)境外市(shi)場(chang)的(de)(de)競爭(zheng)力，“以香港(gang)子公(gong)司(si)為國際(ji)化(hua)的(de)(de)橋頭堡，集團(tuan)主(zhu)要(yao)業(ye)務條(tiao)線的(de)(de)跨(kua)境聯動(dong)發(fa)展不斷加(jia)強(qiang)。”更為重要(yao)的(de)(de)是，華(hua)泰證券接受了(le)來自(zi)境內(nei)(nei)外資本市(shi)場(chang)法律法規(gui)對治理結構(gou)、管理及運作(zuo)機制(zhi)(zhi)的(de)(de)全面(mian)校驗與重塑，加(jia)快了(le)市(shi)場(chang)化(hua)改革步(bu)伐，形成(cheng)面(mian)向未來的(de)(de)市(shi)場(chang)化(hua)運作(zuo)機制(zhi)(zhi)，全面(mian)激發(fa)了(le)內(nei)(nei)部活(huo)力。
近年(nian)來，由于互(hu)聯(lian)網紅利(li)的(de)(de)日漸消退以及(ji)受到市(shi)場行情的(de)(de)影響(xiang)，證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場日趨(qu)飽和(he)(he)、競爭日趨(qu)激烈，為此，如(ru)何培(pei)養強化(hua)客戶粘性，提升服務(wu)的(de)(de)精(jing)準性和(he)(he)針對性，成(cheng)(cheng)為證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司需要面(mian)對的(de)(de)新課題(ti)。2016年(nian)，華泰證(zheng)券(quan)(quan)完成(cheng)(cheng)對美國(guo)領(ling)(ling)先的(de)(de)統包(bao)資產管(guan)理(li)平臺(tai)AssetMark的(de)(de)收(shou)(shou)購，這(zhe)是公(gong)司首次境(jing)外戰(zhan)略(lve)并購，AssetMark的(de)(de)投資管(guan)理(li)能力和(he)(he)業務(wu)理(li)念(nian)可(ke)以幫助公(gong)司在國(guo)內相應領(ling)(ling)域鞏固領(ling)(ling)先地(di)位。收(shou)(shou)購完成(cheng)(cheng)后，華泰證(zheng)券(quan)(quan)主動(dong)借(jie)鑒、吸收(shou)(shou)AssetMark的(de)(de)財富管(guan)理(li)服務(wu)體(ti)系和(he)(he)經驗，逐步優化(hua)和(he)(he)升級自(zi)身的(de)(de)財富管(guan)理(li)體(ti)系。2017年(nian)，AssetMark實現史上最好成(cheng)(cheng)績，管(guan)理(li)的(de)(de)資產總(zong)規模（AUM）達到424億(yi)美元，較2016年(nian)底增長(chang)約31%；平臺(tai)總(zong)計服務(wu)超過7,100名(ming)獨立投資顧問、196,000個終端賬戶。
截至2017年(nian)底，華(hua)泰(tai)證券(quan)總資(zi)產達到(dao)3,814.83億(yi)元(yuan)人民(min)(min)幣(bi)，歸屬(shu)于上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)東的(de)所有者權益(yi)達到(dao)873.36億(yi)元(yuan)人民(min)(min)幣(bi)。公(gong)(gong)司(si)(si)(si)在境內(nei)外擁(yong)有全資(zi)子公(gong)(gong)司(si)(si)(si)5家(jia)，控股(gu)(gu)子公(gong)(gong)司(si)(si)(si)3家(jia)，主要參股(gu)(gu)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)多(duo)(duo)家(jia)，業(ye)務范圍覆(fu)蓋(gai)證券(quan)、基金、私募股(gu)(gu)權投資(zi)、期(qi)貨、境外業(ye)務等多(duo)(duo)元(yuan)金融領域。擁(yong)有分公(gong)(gong)司(si)(si)(si)29家(jia)，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)及控股(gu)(gu)子公(gong)(gong)司(si)(si)(si)華(hua)泰(tai)期(qi)貨擁(yong)有280家(jia)營業(ye)網點，覆(fu)蓋(gai)國(guo)內(nei)29個省(sheng)市(shi)自治區(qu)。2017年(nian)，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)實現營業(ye)收入211.09億(yi)元(yuan)人民(min)(min)幣(bi)，歸屬(shu)于上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)東的(de)凈利潤(run)92.77億(yi)元(yuan)人民(min)(min)幣(bi)，位居(ju)券(quan)商行業(ye)前三。
這時的(de)(de)華泰，已經成(cheng)(cheng)為行(xing)業排頭兵，有(you)了面向未來的(de)(de)更高(gao)發(fa)(fa)展起點(dian)。今(jin)年8月3日晚間，華泰證(zheng)券(quan)宣布完(wan)成(cheng)(cheng)定(ding)增，募資(zi)(zi)總(zong)(zong)金(jin)額(e)142.08億(yi)元(yuan)(yuan)，一舉引(yin)入(ru)具有(you)戰(zhan)略(lve)協同(tong)效(xiao)應的(de)(de)阿里巴(ba)巴(ba)、蘇寧以及央(yang)企背景的(de)(de)中國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)企業結構調整基金(jin)等戰(zhan)略(lve)投(tou)資(zi)(zi)者。8月6日，華泰證(zheng)券(quan)公告深化(hua)混合所有(you)制改(gai)革試點(dian)總(zong)(zong)體方案獲批，將適(shi)當引(yin)入(ru)新的(de)(de)戰(zhan)略(lve)股東代表擔(dan)任公司董(dong)事，構建結構多元(yuan)(yuan)、優勢互(hu)補(bu)的(de)(de)董(dong)事會；積極穩(wen)妥開展職(zhi)業經理人制度(du)試點(dian)；在國(guo)(guo)家相(xiang)關政策允許的(de)(de)前提(ti)下，規范實(shi)施核心員工(gong)股權激勵計劃。華泰證(zheng)券(quan)這一系列戰(zhan)略(lve)性舉措引(yin)發(fa)(fa)市場高(gao)度(du)關注(zhu)，發(fa)(fa)展空間全面打開，行(xing)業地位和(he)競爭力有(you)望進一步提(ti)升。
對話
公司目前的業(ye)務結構(gou)怎樣，有什么樣的戰略(lve)愿景(jing)？
華泰(tai)證券：公(gong)司(si)現在已經發展成為一家國內(nei)領先(xian)的(de)(de)大型綜合(he)證券集(ji)團(tuan)，具有龐大的(de)(de)客戶基(ji)礎(chu)、領先(xian)的(de)(de)互聯網平臺(tai)和敏捷協同的(de)(de)全業(ye)務(wu)(wu)(wu)鏈(lian)體系。公(gong)司(si)從事的(de)(de)主(zhu)要(yao)業(ye)務(wu)(wu)(wu)包括財富管理(li)(li)業(ye)務(wu)(wu)(wu)、機(ji)構服務(wu)(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)(wu)、投資管理(li)(li)業(ye)務(wu)(wu)(wu)和國際業(ye)務(wu)(wu)(wu)。公(gong)司(si)搭建了(le)客戶導(dao)向的(de)(de)組織機(ji)制，通過(guo)線上線下有機(ji)結合(he)的(de)(de)方式(shi)，為個人(ren)和機(ji)構客戶提供全方位的(de)(de)證券及金(jin)融(rong)服務(wu)(wu)(wu)，并(bing)致力于成為兼具本(ben)土優勢和全球視(shi)野的(de)(de)一流綜合(he)金(jin)融(rong)集(ji)團(tuan)。
公(gong)司在精準扶貧、支持公(gong)益(yi)慈善(shan)事(shi)業方面有何舉(ju)措？
華泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)：以2017年為(wei)例，華泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)積(ji)(ji)極(ji)響(xiang)應(ying)國家(jia)扶貧(pin)(pin)號召，以“精準(zhun)扶貧(pin)(pin)、精準(zhun)脫貧(pin)(pin)”為(wei)基(ji)本方(fang)針，充分發揮公(gong)(gong)司(si)人(ren)才、智力(li)(li)、資(zi)(zi)源和資(zi)(zi)本等(deng)方(fang)面的(de)優(you)勢，助力(li)(li)貧(pin)(pin)困縣早(zao)日實現脫貧(pin)(pin)攻堅。在公(gong)(gong)司(si)黨(dang)委領導下，華泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)積(ji)(ji)極(ji)開(kai)展(zhan)江蘇(su)省對口幫(bang)扶與“一(yi)司(si)一(yi)縣”結對幫(bang)扶。公(gong)(gong)司(si)積(ji)(ji)極(ji)投身社會公(gong)(gong)益事(shi)業(ye)，展(zhan)現國企擔當。2017 年度(du)集團公(gong)(gong)益性(xing)支出(chu)總(zong)計人(ren)民(min)幣1,713.98萬元，涉及定點扶貧(pin)(pin)、捐(juan)贈慈(ci)善基(ji)金、幫(bang)助貧(pin)(pin)困學子、公(gong)(gong)益贊助等(deng)多個(ge)方(fang)面。
2018年華泰(tai)證券著力提升公益項目(mu)(mu)專業化水平，設立“一個長(chang)江”項目(mu)(mu)，攜手山水自(zi)然保(bao)護中心(xin)等國內領先的(de)環保(bao)NGO保(bao)護長(chang)江源(yuan)生態；連續(xu)三年開展的(de)關(guan)愛(ai)留(liu)守(shou)兒童項目(mu)(mu)，今年引(yin)入(ru)愛(ai)德(de)基(ji)金會開展“睦鄰行(xing)動”，填(tian)補家庭教育空白，還引(yin)入(ru)高(gao)校(xiao)培訓資源(yuan)提高(gao)教師的(de)專業技能和心(xin)理輔導水平，通過(guo)多種途徑提高(gao)項目(mu)(mu)的(de)專業性以及幫(bang)扶(fu)留(liu)守(shou)兒童的(de)可持續(xu)性。
【責任編輯：王鈺】
