免费菠萝视频app下载

緒  論

    市(shi)場經(jing)濟條件(jian)下，國(guo)(guo)有(you)(you)企業的(de)(de)(de)功(gong)能(neng)究(jiu)竟(jing)有(you)(you)哪(na)些(xie)？這(zhe)是一個十分重要的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)。這(zhe)一問(wen)題(ti)直接關系到國(guo)(guo)家對于國(guo)(guo)有(you)(you)企業發展(zhan)、改革的(de)(de)(de)整體把握，同時還涉及到國(guo)(guo)家對于國(guo)(guo)有(you)(you)企業和國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產的(de)(de)(de)管理體制(zhi)、管理方(fang)(fang)法以及國(guo)(guo)家對于國(guo)(guo)有(you)(you)企業發展(zhan)的(de)(de)(de)支持政策(ce)(ce)等諸多方(fang)(fang)面(mian)。因(yin)此(ci)(ci)，市(shi)場經(jing)濟條件(jian)下國(guo)(guo)有(you)(you)企業的(de)(de)(de)功(gong)能(neng)定位首先(xian)是一個重大的(de)(de)(de)、急需解決的(de)(de)(de)實踐問(wen)題(ti)。通過對于這(zhe)一問(wen)題(ti)的(de)(de)(de)研究(jiu)也將為我國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產管理、國(guo)(guo)有(you)(you)企業發展(zhan)戰(zhan)略等方(fang)(fang)面(mian)提供決策(ce)(ce)依(yi)據。因(yin)此(ci)(ci)，本課題(ti)的(de)(de)(de)研究(jiu)具(ju)有(you)(you)十分重要的(de)(de)(de)現實意義。

    目前，無(wu)論是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)傳統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學還是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)主流的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)代(dai)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學度(du)，無(wu)論是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)內還是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)外，都缺乏(fa)對于現(xian)實(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)政(zheng)(zheng)治條(tiao)(tiao)件(jian)下國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)功能的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)系統(tong)、深入和(he)(he)全面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)。無(wu)論是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)內還是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)外理論界，普(pu)遍(bian)(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論研(yan)(yan)究(jiu)和(he)(he)觀點集中在(zai)(zai)對于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)效率的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分析批判(pan)、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)所(suo)有(you)(you)(you)(you)權體制改(gai)革、治理結構等方(fang)面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)上。與此(ci)(ci)(ci)相適應，普(pu)遍(bian)(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)方(fang)法也是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)從(cong)規范經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)普(pu)遍(bian)(bian)假(jia)設出(chu)發(fa)，以(yi)理論演繹為主要手段(duan)，其(qi)結論也更多地具(ju)有(you)(you)(you)(you)應然性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，而缺乏(fa)實(shi)(shi)(shi)際政(zheng)(zheng)策意義。但(dan)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)對于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)因，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)現(xian)實(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會政(zheng)(zheng)治經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)(tiao)件(jian)下事實(shi)(shi)(shi)上承(cheng)擔何種(zhong)功能以(yi)及應當承(cheng)擔哪(na)些(xie)功能則缺乏(fa)細致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)。此(ci)(ci)(ci)外，目前關于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)普(pu)遍(bian)(bian)都是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)從(cong)純(chun)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學視角(jiao)來認識(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)存在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)因和(he)(he)問題。然而問題是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)無(wu)論古今中外，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)從(cong)其(qi)產生之(zhi)日起就不單(dan)純(chun)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)一個(ge)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)問題，更不僅僅是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)一個(ge)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)效率問題。在(zai)(zai)現(xian)實(shi)(shi)(shi)生活中，每一個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)成(cheng)都有(you)(you)(you)(you)其(qi)獨(du)特的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)背景與過(guo)程。因此(ci)(ci)(ci)，本課題力求跳出(chu)傳統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)思路，從(cong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史過(guo)程、現(xian)實(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治、經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)、社會背景條(tiao)(tiao)件(jian)等角(jiao)度(du)出(chu)發(fa)，探(tan)討市場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)(tiao)件(jian)下國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)功能。這(zhe)將進一步豐富中國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)治理這(zhe)一研(yan)(yan)究(jiu)領(ling)域的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論成(cheng)果，大大推動相關理論研(yan)(yan)究(jiu)。因此(ci)(ci)(ci)本課題的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)又具(ju)有(you)(you)(you)(you)重大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論意義。

第一部分  市場經濟條件下國有企業功能的理論研究

    一、西方(fang)經濟學對國有(you)企(qi)業(ye)的認(ren)識

    1.古典(dian)政治經(jing)濟學涉及國(guo)有(you)企業的(de)相(xiang)關(guan)論述

    早(zao)在15世紀中下(xia)葉，西(xi)方國(guo)(guo)家(jia)就已(yi)經出現(xian)了(le)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)萌芽(ya) 。但是(shi)(shi)(shi)(shi)，由(you)(you)于西(xi)方市場(chang)經濟(ji)是(shi)(shi)(shi)(shi)在自由(you)(you)競爭的(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上發展起(qi)來的(de)(de)(de)(de)，所以(yi)(yi)那(nei)時的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)經濟(ji)還只是(shi)(shi)(shi)(shi)起(qi)到輔助的(de)(de)(de)(de)作用(yong)。此(ci)后，亞當?斯(si)密對國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)作用(yong)和政府的(de)(de)(de)(de)動(dong)(dong)機表(biao)示了(le)極大的(de)(de)(de)(de)懷(huai)疑，他提出自由(you)(you)制(zhi)度的(de)(de)(de)(de)三要素(su)是(shi)(shi)(shi)(shi)“自私的(de)(de)(de)(de)動(dong)(dong)機、私有(you)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業、競爭的(de)(de)(de)(de)市場(chang)”，并據此(ci)認(ren)為不斷增(zeng)加(jia)國(guo)(guo)民(min)財(cai)富(fu)的(de)(de)(de)(de)最(zui)好(hao)辦法就是(shi)(shi)(shi)(shi)給經濟(ji)活動(dong)(dong)以(yi)(yi)完(wan)全的(de)(de)(de)(de)自由(you)(you) 。亞當?斯(si)密認(ren)為，由(you)(you)國(guo)(guo)家(jia)經營(ying)業務不免有(you)浪費(fei)，這(zhe)使得國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)成功變得不可(ke)(ke)能。 因(yin)為“君(jun)主的(de)(de)(de)(de)代(dai)理人認(ren)為主人有(you)無盡的(de)(de)(de)(de)財(cai)富(fu)。他們不關(guan)心貨物以(yi)(yi)何(he)種(zhong)價(jia)格買來，以(yi)(yi)何(he)種(zhong)價(jia)格銷(xiao)售(shou)；他們也(ye)不關(guan)心從一地運往另一地的(de)(de)(de)(de)運輸費(fei)用(yong)；有(you)時這(zhe)就是(shi)(shi)(shi)(shi)浪費(fei)”。因(yin)此(ci)可(ke)(ke)見，在斯(si)密的(de)(de)(de)(de)理論中，不斷增(zeng)加(jia)國(guo)(guo)民(min)財(cai)富(fu)的(de)(de)(de)(de)最(zui)好(hao)辦法就是(shi)(shi)(shi)(shi)給經濟(ji)活動(dong)(dong)以(yi)(yi)完(wan)全的(de)(de)(de)(de)自由(you)(you)。國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業是(shi)(shi)(shi)(shi)沒有(you)地位的(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)存在也(ye)是(shi)(shi)(shi)(shi)不合理的(de)(de)(de)(de)。

    2.現(xian)代西(xi)方主流(liu)經濟學涉及國有企(qi)業的(de)相關論述

    產生于(yu)西方(fang)市場經濟(ji)條件下的現代西方(fang)經濟(ji)學(xue)，很(hen)少有(you)人專門研究(jiu)國有(you)企(qi)業(ye)現象。因此，涉及國有(you)企(qi)業(ye)的系統研究(jiu)和(he)論述不多。傳統上西方(fang)經濟(ji)學(xue)涉及企(qi)業(ye)問題(ti)(ti)的研究(jiu)主(zhu)要集(ji)中于(yu)微(wei)觀(guan)經濟(ji)學(xue)，而微(wei)觀(guan)經濟(ji)學(xue)主(zhu)要研究(jiu)廠(chang)商理論和(he)市場機制問題(ti)(ti)。在微(wei)觀(guan)經濟(ji)學(xue)中，企(qi)業(ye)被假(jia)設(she)為響(xiang)應市場信號(hao)，并具(ju)有(you)利益最大化傾向的經濟(ji)單元(yuan)，并不針(zhen)對國有(you)企(qi)業(ye)作專門的研究(jiu)。

    新古典主(zhu)(zhu)義經濟(ji)學派對政(zheng)府(fu)在(zai)某(mou)些特(te)殊產業（如醫(yi)療保健(jian)產業）的(de)(de)作(zuo)用(yong)著(zhu)重進行了論述。古典主(zhu)(zhu)義經濟(ji)學派認為，“政(zheng)府(fu)介入醫(yi)療保健(jian)業的(de)(de)原意實際上還是(shi)效率和公(gong)平兩方面的(de)(de)因素在(zai)影響(xiang)著(zhu)政(zheng)府(fu)的(de)(de)政(zheng)策。”  醫(yi)療保健(jian)在(zai)經濟(ji)中的(de)(de)作(zuo)用(yong)與其他(ta)(ta)的(de)(de)基本物品和勞務(wu)沒(mei)有區別。醫(yi)生、護理、住(zhu)院(yuan)和其他(ta)(ta)的(de)(de)醫(yi)療服務(wu)等，在(zai)供(gong)給上都是(shi)有限的(de)(de)。公(gong)眾的(de)(de)需求(qiu)（挑(tiao)剔的(de)(de)，合理的(de)(de)，邊際的(de)(de)）已經遠(yuan)遠(yuan)超出了可供(gong)利用(yong)的(de)(de)資(zi)(zi)源(yuan)數量。然而，資(zi)(zi)源(yuan)總歸(gui)必(bi)須適當地進行分配(pei)。按照消費者(zhe)的(de)(de)貨幣選(xuan)票的(de)(de)多(duo)少(shao)來分配(pei)資(zi)(zi)源(yuan)，人(ren)們是(shi)不能接受的(de)(de)。因為這(zhe)會(hui)損害(hai)公(gong)眾健(jian)康，使許(xu)多(duo)基本需求(qiu)得不到(dao)滿(man)足，給社會(hui)帶(dai)來過(guo)多(duo)的(de)(de)貧困。

    古典主義經濟(ji)學派對(dui)(dui)政(zheng)府的主要(yao)職(zhi)能進行了詳(xiang)細的論述：如矯正(zheng)市場失靈、對(dui)(dui)收(shou)入進行再(zai)分配(pei)、穩定經濟(ji)并促進經濟(ji)再(zai)增長、制定和(he)執(zhi)行國際經濟(ji)政(zheng)策等，每一項職(zhi)能都至關重要(yao)。但是，古典經濟(ji)學并沒有明確提出國有企業的概念。

    現代西方經(jing)濟(ji)學中(zhong)涉(she)及企(qi)業制度(du)的(de)研(yan)(yan)究(jiu)主要集中(zhong)于科斯、威廉姆森等(deng)人(ren)關于企(qi)業性質的(de)研(yan)(yan)究(jiu)。

    交(jiao)易(yi)(yi)費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)理(li)論指出，企(qi)(qi)業(ye)(ye)內(nei)組(zu)織(zhi)費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)作為交(jiao)易(yi)(yi)費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)的一(yi)種，當企(qi)(qi)業(ye)(ye)規(gui)模超過一(yi)定限度時，會(hui)隨著企(qi)(qi)業(ye)(ye)規(gui)模的增大而增加(jia)。在企(qi)(qi)業(ye)(ye)組(zu)織(zhi)的邊(bian)際費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)與市(shi)場交(jiao)易(yi)(yi)的邊(bian)際費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)相等的那一(yi)點上，就是企(qi)(qi)業(ye)(ye)與市(shi)場的邊(bian)界。如(ru)果企(qi)(qi)業(ye)(ye)超出這(zhe)一(yi)點繼(ji)續擴張(zhang)，以至擴張(zhang)到了(le)整個社會(hui)，顯然企(qi)(qi)業(ye)(ye)的組(zu)織(zhi)費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)會(hui)遠(yuan)(yuan)遠(yuan)(yuan)高于市(shi)場的交(jiao)易(yi)(yi)費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)，也自然會(hui)導致經濟效(xiao)率的下降。 但是，交(jiao)易(yi)(yi)費(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)理(li)論中涉及的企(qi)(qi)業(ye)(ye)并不是國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)，仍然是指私(si)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)。

    事實上，在當代新制度(du)經(jing)濟(ji)學中，企業是(shi)(shi)(shi)作為(wei)政府的對(dui)立物提出的。主(zhu)流西方經(jing)濟(ji)學中一般(ban)認(ren)為(wei)，無論(lun)是(shi)(shi)(shi)企業還是(shi)(shi)(shi)政府，都要依靠顧客而(er)存(cun)在。但是(shi)(shi)(shi)，企業提供(gong)私有(you)物品(pin)，而(er)政府主(zhu)要提供(gong)公共產品(pin)。企業是(shi)(shi)(shi)政府的對(dui)立面，兩種主(zhu)體具有(you)不同的性(xing)質(zhi)、目(mu)標(biao)函數、行(xing)為(wei)特征(zheng)和行(xing)為(wei)模式。

    在制度經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)中(zhong)，企(qi)(qi)業(ye)最(zui)一般的(de)特征就(jiu)是具有(you)(you)利益最(zui)大化傾向，因(yin)此(ci)能夠積極響應市場信(xin)號的(de)經(jing)濟(ji)(ji)單元(yuan)。雖然(ran)西方經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)中(zhong)并沒有(you)(you)直接說明(ming)(ming)這種企(qi)(qi)業(ye)就(jiu)是私(si)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)，但是信(xin)息經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)和委(wei)托代(dai)理理論的(de)研究成(cheng)果則(ze)進(jin)一步表明(ming)(ming)，現實信(xin)息不對(dui)稱等因(yin)素，將導致(zhi)委(wei)托代(dai)理關系(xi)中(zhong)的(de)道德風險等問題。可以明(ming)(ming)確的(de)是，新(xin)制度經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)中(zhong)這樣的(de)企(qi)(qi)業(ye)在產(chan)權關系(xi)中(zhong)具有(you)(you)私(si)有(you)(you)化的(de)特征。由(you)此(ci)推(tui)論，產(chan)權設置合理才具效率。

    但(dan)是，西方(fang)經濟學中并不完全(quan)排斥(chi)政(zheng)府(fu)在(zai)提供社會(hui)產(chan)(chan)品(pin)(pin)中的(de)(de)作用(yong)。當產(chan)(chan)品(pin)(pin)具有經濟外部性(xing)，或(huo)者產(chan)(chan)品(pin)(pin)是公共產(chan)(chan)品(pin)(pin)時，由政(zheng)府(fu)提供產(chan)(chan)品(pin)(pin)是可行的(de)(de)，例如(ru)前面提到(dao)的(de)(de)醫療(liao)服務(wu)。一般認為，只用(yong)在(zai)市場(chang)(chang)機制失敗或(huo)市場(chang)(chang)存在(zai)缺(que)陷的(de)(de)情況下，政(zheng)府(fu)提供社會(hui)產(chan)(chan)品(pin)(pin)才(cai)是合(he)理(li)的(de)(de)。

    但是(shi)值得注意的(de)(de)是(shi)，西方(fang)(fang)經(jing)濟(ji)(ji)理論中的(de)(de)政(zheng)府(fu)(fu)與(yu)現(xian)實中的(de)(de)國(guo)(guo)有企(qi)業并不(bu)是(shi)一(yi)(yi)回事(shi)，至(zhi)少不(bu)完全等同。因此，西方(fang)(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)中雖(sui)然同意依靠政(zheng)府(fu)(fu)提供(gong)公(gong)(gong)(gong)(gong)共產品，但是(shi)不(bu)能被理解為政(zheng)府(fu)(fu)一(yi)(yi)定要通過國(guo)(guo)有企(qi)業的(de)(de)形(xing)式(shi)(shi)來(lai)(lai)提供(gong)公(gong)(gong)(gong)(gong)共產品。西方(fang)(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)主張(zhang)的(de)(de)是(shi)由政(zheng)府(fu)(fu)直接經(jing)營(ying)，因為公(gong)(gong)(gong)(gong)共產品的(de)(de)提供(gong)一(yi)(yi)般是(shi)以(yi)國(guo)(guo)家(jia)通過強制收(shou)稅(shui)來(lai)(lai)維持(chi)的(de)(de)。例如，國(guo)(guo)防是(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)共產品，但是(shi)只(zhi)能通過政(zheng)府(fu)(fu)收(shou)稅(shui)建立軍隊的(de)(de)方(fang)(fang)式(shi)(shi)來(lai)(lai)解決。維持(chi)社(she)會(hui)治安也是(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)共需要，但是(shi)也只(zhi)能由政(zheng)府(fu)(fu)來(lai)(lai)收(shou)稅(shui)，建立警察(cha)局(ju)來(lai)(lai)提供(gong)社(she)會(hui)公(gong)(gong)(gong)(gong)共治安服(fu)務，而不(bu)是(shi)搞一(yi)(yi)個國(guo)(guo)營(ying)的(de)(de)保安公(gong)(gong)(gong)(gong)司。當(dang)然公(gong)(gong)(gong)(gong)共產品的(de)(de)存(cun)在畢竟為國(guo)(guo)有企(qi)業存(cun)在提供(gong)了一(yi)(yi)種可(ke)能性。

    綜觀(guan)西方(fang)(fang)經(jing)(jing)濟(ji)學，可以得(de)出這(zhe)樣的(de)(de)(de)(de)結(jie)論(lun)，即國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)整(zheng)個(ge)西方(fang)(fang)經(jing)(jing)濟(ji)學中(zhong)(zhong)是沒有(you)(you)存(cun)(cun)(cun)在(zai)必然性理(li)由(you)的(de)(de)(de)(de)。在(zai)目(mu)前(qian)的(de)(de)(de)(de)西方(fang)(fang)經(jing)(jing)濟(ji)學研究結(jie)論(lun)中(zhong)(zhong)，在(zai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)和政府(fu)之間(jian)不存(cun)(cun)(cun)在(zai)一(yi)(yi)個(ge)國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)作為過(guo)渡(du)帶，在(zai)公(gong)共(gong)產品(pin)和私有(you)(you)物品(pin)中(zhong)(zhong)間(jian)也不存(cun)(cun)(cun)在(zai)一(yi)(yi)個(ge)中(zhong)(zhong)間(jian)過(guo)渡(du)產品(pin)需要(yao)國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)這(zhe)樣一(yi)(yi)種(zhong)特(te)殊的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)形(xing)態。從西方(fang)(fang)經(jing)(jing)濟(ji)學主流(liu)理(li)論(lun)中(zhong)(zhong)，最多能夠得(de)出的(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)演繹結(jie)論(lun)是：公(gong)共(gong)產品(pin)的(de)(de)(de)(de)存(cun)(cun)(cun)在(zai)為國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)存(cun)(cun)(cun)在(zai)提供了一(yi)(yi)種(zhong)可能性。

    3. 政府規制的公共利益(yi)理(li)論(lun)

    早在1848年，約翰?穆勒（John Stuart Mill）就談到(dao)自(zi)(zi)然壟(long)斷問題，他(ta)觀(guan)察(cha)到(dao)英(ying)國倫敦的(de)某些(xie)公共設施(shi)不(bu)應該競爭性(xing)經(jing)營(ying)，而應該壟(long)斷性(xing)經(jing)營(ying)。實施(shi)壟(long)斷性(xing)經(jing)營(ying)，可(ke)以獲得巨(ju)大的(de)勞(lao)動經(jing)濟性(xing) 。后來夏基（Sharkey）和鮑莫爾（Baumol）等著名學者提出(chu)了一個(ge)新的(de)概(gai)念——成本(ben)函數的(de)弱增性(xing)是(shi)自(zi)(zi)然壟(long)斷最顯著的(de)特征——由單個(ge)企業生產給定量的(de)總成本(ben)小于多個(ge)企業生產時(shi)的(de)總成本(ben) 。

    雖然(ran)由一個企業(ye)生產時(shi)可能會(hui)存在(zai)規模不(bu)經(jing)濟(ji)(ji)，但(dan)從社會(hui)效(xiao)率(lv)看，由一個企業(ye)生產效(xiao)率(lv)最高。在(zai)成本弱增(zeng)性(xing)范圍內，進行壟(long)斷(duan)經(jing)營(ying)，符合經(jing)濟(ji)(ji)效(xiao)率(lv)的(de)原則。在(zai)成本弱增(zeng)性(xing)范圍內，如果進行競(jing)爭性(xing)經(jing)營(ying)，則會(hui)導(dao)致“破壞(huai)性(xing)競(jing)爭”。競(jing)爭可能會(hui)毀壞(huai)自然(ran)壟(long)斷(duan)，使(shi)社會(hui)享(xiang)受不(bu)到(dao)自然(ran)壟(long)斷(duan)所提供的(de)高效(xiao)率(lv)。

    但是(shi)，如果國(guo)家(jia)不(bu)對(dui)壟斷企(qi)業進行(xing)規(gui)制(zhi)，而(er)企(qi)業單(dan)純以(yi)贏利為目的(de)進行(xing)經營(ying)，那么(me)企(qi)業就會(hui)(hui)根據利潤最大化(hua)原則來確(que)定(ding)(ding)價(jia)格和(he)產量，進而(er)導(dao)致社(she)會(hui)(hui)福利的(de)損失。政(zheng)府在(zai)產品(pin)或服務處(chu)于成(cheng)本遞增但仍處(chu)于成(cheng)本弱增性(xing)范圍內進行(xing)規(gui)制(zhi)，依據帕累托最優條件(jian)確(que)定(ding)(ding)的(de)價(jia)格和(he)產量，可(ke)以(yi)使壟斷廠商(shang)獲得一(yi)定(ding)(ding)的(de)經濟利潤，但是(shi)在(zai)整體上仍能達到(dao)社(she)會(hui)(hui)福利的(de)增加(jia)。值得注意的(de)是(shi)，自然壟斷產業的(de)現實(shi)(shi)存在(zai)只意味著(zhu)國(guo)家(jia)有對(dui)于該產業進行(xing)規(gui)制(zhi)必要性(xing)，并(bing)不(bu)意味著(zhu)國(guo)有企(qi)業存在(zai)具有合理性(xing)和(he)必然性(xing)。無論是(shi)理論和(he)現實(shi)(shi)都可(ke)以(yi)表明這一(yi)點。

    對(dui)于(yu)自然(ran)壟斷(duan)產品，目前全世界范圍內有兩(liang)種基本方(fang)式(shi)：一是(shi)可通過(guo)政府(fu)把提供這(zhe)種產品的(de)任務承(cheng)包(bao)給私(si)營企(qi)(qi)業來提供，這(zhe)是(shi)英美法(fa)系國(guo)(guo)家(jia)普(pu)遍采取(qu)的(de)方(fang)式(shi)；二是(shi)可以通過(guo)建立國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業來提供，這(zhe)是(shi)在實踐中(zhong)更(geng)為普(pu)遍的(de)做法(fa)。這(zhe)都降低(di)了(le)消(xiao)費(fei)(fei)者之間交納價款的(de)交易費(fei)(fei)用(yong)，因為政府(fu)可以憑借其國(guo)(guo)家(jia)權力來收取(qu)稅(shui)收，然(ran)后從稅(shui)收中(zhong)補償其生產成本。從經濟效率(lv)的(de)觀點來看，只有當建立國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業比承(cheng)包(bao)給私(si)營企(qi)(qi)業承(cheng)包(bao)更(geng)節(jie)約產品的(de)總成本（包(bao)括產品的(de)生產成本、管(guan)理(li)費(fei)(fei)用(yong)、交易費(fei)(fei)用(yong)）時，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業的(de)建立才成為必要。

    4．凱(kai)恩斯(si)主義(yi)與國有企(qi)業。

    在凱恩斯關于對市場經濟的宏觀調控的觀點的影響下，西方發達資本主義國家實行全面的政府調節。政府調控以羅斯福新政為開端，繼而進入了大規模的建立國有企業的時代。西方發達國家由一般壟斷資本主義轉變為國家壟斷資本主義。國家改變了原來“守夜人”的角色，開始對經濟生活進行全面的干預和調節。
  
    在凱(kai)恩斯的(de)有(you)關學(xue)說中，主要(yao)研(yan)究的(de)是(shi)在市(shi)場(chang)經濟條件(jian)下，國(guo)家干預經濟生(sheng)活的(de)必要(yao)性(xing)、可能性(xing)以(yi)及干預工具等(deng)，例如：財政(zheng)政(zheng)策(ce)和貨幣(bi)政(zheng)策(ce)。凱(kai)恩斯并沒(mei)有(you)研(yan)究國(guo)有(you)企(qi)業，也沒(mei)有(you)提出建立國(guo)有(you)企(qi)業的(de)必要(yao)性(xing)。但是(shi)，值得注意的(de)是(shi)恰恰在西(xi)方國(guo)家執(zhi)行凱(kai)恩斯主義(yi)的(de)經濟政(zheng)策(ce)時，產(chan)生(sheng)了大量的(de)國(guo)有(you)企(qi)業。

    可以說，西方(fang)資本主義國家(jia)，國有企業一(yi)開始就是國家(jia)干預經(jing)濟的伴生物，是一(yi)種(zhong)經(jing)濟政(zheng)策工具。

    5．結(jie)論：

    盡管在各(ge)國經(jing)濟(ji)(ji)發展的(de)(de)(de)過(guo)程(cheng)(cheng)中，國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)是(shi)一個(ge)普遍(bian)的(de)(de)(de)現象(xiang)。但是(shi)對于為什(shen)么會(hui)在市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)下出(chu)現國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)，西方經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)卻(que)沒(mei)(mei)有給出(chu)回答。因(yin)此，對于市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)下的(de)(de)(de)國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)功(gong)能也(ye)就從談起。事實(shi)上(shang)，國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)在市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)下的(de)(de)(de)功(gong)能問題(ti)(ti)，是(shi)西方經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)沒(mei)(mei)有回答、也(ye)不愿意回答的(de)(de)(de)問題(ti)(ti)。原(yuan)因(yin)在于整個(ge)西方主(zhu)流經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)理論全部建立(li)在完善的(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)系、健(jian)全的(de)(de)(de)法律體(ti)制(zhi)、健(jian)全的(de)(de)(de)信用體(ti)制(zhi)、與市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)相(xiang)適應(ying)的(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)、法律、社會(hui)、文化體(ti)系等等理論假設前提下的(de)(de)(de)。國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)存(cun)在已經(jing)在相(xiang)當程(cheng)(cheng)度上(shang)超越了西方主(zhu)流經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)理論框架。

    二(er)、馬克思政治經濟學關于國有企(qi)業的研究

    1．馬克思經典著作中對國有企業(ye)的(de)論述

    社(she)會(hui)(hui)(hui)主義國(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)有(you)經濟(ji)的(de)(de)(de)(de)產(chan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)緣自(zi)(zi)馬列(lie)主義先(xian)(xian)哲對(dui)(dui)未來(lai)經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)預想(xiang)。馬克(ke)思曾設想(xiang)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)，無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)首先(xian)(xian)獲得政(zheng)權，“無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)將利用(yong)自(zi)(zi)己的(de)(de)(de)(de)政(zheng)治統(tong)治，一(yi)步一(yi)步地奪取(qu)資(zi)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)全(quan)部資(zi)本，把一(yi)切生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)工具(ju)(ju)集中(zhong)(zhong)在國(guo)(guo)家(jia)及組織成(cheng)(cheng)為統(tong)治階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)手(shou)中(zhong)(zhong)，并(bing)且盡(jin)可(ke)能快地增加生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)力的(de)(de)(de)(de)總量(liang)(liang)。”馬克(ke)思在研究了國(guo)(guo)家(jia)參與經濟(ji)活(huo)動(dong)的(de)(de)(de)(de)歷(li)史事實發(fa)(fa)現，國(guo)(guo)家(jia)在推(tui)動(dong)社(she)會(hui)(hui)(hui)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)力發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)(zhong)能發(fa)(fa)揮很大的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)，“凡(fan)是(shi)(shi)由國(guo)(guo)家(jia)支配全(quan)國(guo)(guo)收入的(de)(de)(de)(de)地方，國(guo)(guo)家(jia)就具(ju)(ju)有(you)推(tui)動(dong)廣大群眾的(de)(de)(de)(de)力量(liang)(liang)”。 恩格斯也曾表(biao)示：“無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)將取(qu)得國(guo)(guo)家(jia)政(zheng)權，并(bing)且首先(xian)(xian)把生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)資(zi)料(liao)(liao)(liao)變(bian)為國(guo)(guo)家(jia)財(cai)產(chan)。但(dan)是(shi)(shi)，這(zhe)樣一(yi)來(lai)他就消(xiao)滅了作(zuo)為無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)身，消(xiao)滅了一(yi)切階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)差(cha)別和階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)對(dui)(dui)立(li)，也消(xiao)滅了作(zuo)為國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)”。 “無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)將取(qu)得社(she)會(hui)(hui)(hui)權利，并(bing)且利用(yong)這(zhe)個權力把擺脫資(zi)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)掌(zhang)握(wo)的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)(hui)化生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)資(zi)料(liao)(liao)(liao)變(bian)為公(gong)共財(cai)產(chan)。通過這(zhe)個行動(dong)，無(wu)(wu)產(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)使(shi)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)資(zi)料(liao)(liao)(liao)擺脫了他們迄今具(ju)(ju)有(you)的(de)(de)(de)(de)資(zi)本屬性，給他們的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)(hui)性以充分的(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)由。從(cong)此(ci)按照(zhao)預定計劃(hua)的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)(hui)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)就成(cheng)(cheng)為可(ke)能的(de)(de)(de)(de)”。

    因此，社(she)會主(zhu)義國(guo)(guo)(guo)家國(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)的(de)出現有其特殊性——先有理論指導，后(hou)有實踐。在(zai)馬(ma)克思和恩格斯的(de)設想中，國(guo)(guo)(guo)家占有生產(chan)資(zi)料，是向共(gong)產(chan)主(zhu)義過渡(du)的(de)一個(ge)必然環節(jie)。要克服資(zi)本主(zhu)義經濟(ji)(ji)的(de)無(wu)政府狀態就(jiu)必須實行計劃經濟(ji)(ji)，計劃經濟(ji)(ji)的(de)歷史(shi)必然性是國(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)的(de)邏輯基(ji)礎，大(da)量的(de)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業的(de)建立使得(de)(de)計劃經濟(ji)(ji)可能(neng)執行。包括(kuo)我國(guo)(guo)(guo)在(zai)內的(de)社(she)會主(zhu)義國(guo)(guo)(guo)家在(zai)革命(ming)取得(de)(de)勝利之后(hou)，大(da)力發展(zhan)國(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)，使得(de)(de)社(she)會主(zhu)義國(guo)(guo)(guo)家國(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)的(de)發展(zhan)成為一個(ge)重要的(de)歷史(shi)現象(xiang)。

    2．列寧(ning)的新經(jing)濟(ji)政策涉及(ji)國有(you)企業改革的內容(rong)

    在(zai)(zai)列寧(ning)的(de)新(xin)經濟(ji)政策(ce)中，涉(she)及到了國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)的(de)改革(ge)問(wen)題。1920年11月22日，列寧(ning)簽署頒發《租(zu)讓法(fa)令》，在(zai)(zai)蘇維埃政權監(jian)督(du)下，把(ba)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)無力(li)經營的(de)某些礦山、森林、油田(tian)等(deng)，按(an)照一(yi)定的(de)條件出租(zu)給外國(guo)(guo)(guo)(guo)資本家(jia)經營，利用資本主義國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)資金、技術、生(sheng)產(chan)設備和(he)(he)管理經驗，迅速恢(hui)復和(he)(he)發展(zhan)俄(e)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)社(she)會生(sheng)產(chan)力(li)。《租(zu)讓法(fa)令》規定，承(cheng)租(zu)人可以獲(huo)得(de)合同規定數量的(de)產(chan)品，并可以將這部分產(chan)品運往國(guo)(guo)(guo)(guo)外，保證承(cheng)租(zu)人投入(ru)企(qi)業(ye)的(de)財產(chan)得(de)到全部補償，不被沒收和(he)(he)征用。承(cheng)租(zu)人在(zai)(zai)遵守(shou)勞動法(fa)的(de)條件下，可以雇用俄(e)國(guo)(guo)(guo)(guo)工人和(he)(he)職員。政府不得(de)單(dan)方(fang)改變租(zu)讓協議的(de)條款(kuan)。

    蘇(su)俄在1921年(nian)12月即重新(xin)(xin)規定：“凡雇傭工(gong)人二十名以下(xia)的(de)小(xiao)企(qi)業，不論是(shi)否已(yi)被國(guo)(guo)家(jia)接(jie)管(guan)，一(yi)律歸(gui)還原業主或者出租。”這實際上是(shi)鼓勵發(fa)(fa)(fa)展私人資本(ben)(ben)主義(yi)(yi) 。至1922年(nian)上半年(nian)，私人資本(ben)(ben)主義(yi)(yi)企(qi)業已(yi)達(da)257個(ge) 。1923年(nian)末，在蘇(su)維(wei)埃政(zheng)權(quan)的(de)監督下(xia)，把(ba)7500個(ge)國(guo)(guo)家(jia)無力經(jing)營的(de)中(zhong)小(xiao)企(qi)業或林(lin)地(di)等(deng)出租給本(ben)(ben)國(guo)(guo)資本(ben)(ben)家(jia)經(jing)營，以便利用資本(ben)(ben)主義(yi)(yi)技術和(he)資金(jin)，恢復發(fa)(fa)(fa)展生產(chan)。列寧把(ba)新(xin)(xin)經(jing)濟政(zheng)策稱之為“退卻(que)(que)”，是(shi)向資本(ben)(ben)主義(yi)(yi)的(de)退卻(que)(que)，“我們(men)不僅要退到國(guo)(guo)家(jia)資本(ben)(ben)主義(yi)(yi)上去，而且要退到由國(guo)(guo)家(jia)調節的(de)商(shang)業和(he)貨幣流通”，“在新(xin)(xin)的(de)道路(lu)上發(fa)(fa)(fa)展國(guo)(guo)家(jia)資本(ben)(ben)主義(yi)(yi)。

    還有一(yi)些當時的(de)(de)(de)(de)俄共領(ling)導人進一(yi)步計(ji)劃調節(jie)和市(shi)(shi)(shi)場(chang)調節(jie)怎樣結合的(de)(de)(de)(de)問題(ti)(ti)。托(tuo)洛(luo)茨基曾經探討了計(ji)劃經濟的(de)(de)(de)(de)主要(yao)基礎，“第(di)一(yi)是(shi)軍隊，它(ta)任(ren)何時候都(dou)不(bu)會(hui)在市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)基礎上生存。第(di)二是(shi)交(jiao)通(tong)。第(di)三是(shi)在我(wo)(wo)國(guo)為(wei)交(jiao)通(tong)、軍隊或(huo)國(guo)有工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)其(qi)它(ta)領(ling)域服(fu)務的(de)(de)(de)(de)重(zhong)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。這是(shi)三條大(da)鯨(jing)魚，如果(guo)將它(ta)們(men)(men)放(fang)入我(wo)(wo)國(guo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)這個小水(shui)洼是(shi)不(bu)會(hui)有什(shen)么結果(guo)的(de)(de)(de)(de)：鯨(jing)魚是(shi)龐然大(da)物，水(shui)洼暫且還是(shi)水(shui)洼。這就(jiu)是(shi)計(ji)劃問題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)出(chu)發點”。 “我(wo)(wo)們(men)(men)只能逐步地、緩慢地將我(wo)(wo)國(guo)的(de)(de)(de)(de)冶金工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、煤炭(tan)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、石油工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)以及機器制(zhi)造業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)從戰時共產主義的(de)(de)(de)(de)干船塢放(fang)入市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)水(shui)域中去(qu)。假如我(wo)(wo)們(men)(men)一(yi)定要(yao)讓重(zhong)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)參與市(shi)(shi)(shi)場(chang)角逐，那它(ta)就(jiu)會(hui)擱(ge)淺，因為(wei)重(zhong)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)對我(wo)(wo)們(men)(men)的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)來說過于‘沉(chen)重(zhong)’了。我(wo)(wo)們(men)(men)要(yao)用預算來支(zhi)撐重(zhong)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，使之不(bu)致垮臺和擱(ge)淺。這就(jiu)是(shi)計(ji)劃的(de)(de)(de)(de)方法(fa)。”

    從上述表(biao)述可以發現，新(xin)(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)政策留給市(shi)場(chang)調節的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)領(ling)域(yu)(yu)主要(yao)還是輕工業(ye)領(ling)域(yu)(yu)，而(er)重(zhong)工業(ye)領(ling)域(yu)(yu)仍然需要(yao)依靠預算(suan)，也就用是計劃經(jing)(jing)濟(ji)(ji)方式來發展(zhan)(zhan)。列(lie)寧的新(xin)(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)政策主要(yao)是考慮如(ru)何在(zai)發展(zhan)(zhan)蘇維埃國有(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)注(zhu)入(ru)市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的原則，并(bing)且(qie)應(ying)當在(zai)所有(you)(you)制層面做出調整。但(dan)是，新(xin)(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)政策本(ben)身似乎并(bing)沒有(you)(you)明(ming)確地提出并(bing)論證在(zai)這一過(guo)程中(zhong)，國有(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)應(ying)扮演(yan)何種角色。但(dan)是，從政策實踐的角度大體可以看(kan)出新(xin)(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的政策脈絡，即(ji)私人資本(ben)主義經(jing)(jing)濟(ji)(ji)成(cheng)分(fen)主要(yao)集(ji)中(zhong)于小企業(ye)領(ling)域(yu)(yu)。但(dan)是這些政策帶有(you)(you)明(ming)顯的臨(lin)時過(guo)渡的性(xing)質(zhi)。

    新(xin)經(jing)(jing)濟政(zheng)策(ce)由于立足于現有(you)資本主義關系(xi)，取得(de)階(jie)段性成(cheng)功。1921年一年里，蘇俄(e)從國外訂購幾千臺機車，幾百輛(liang)油罐(guan)車，進口一千多萬(wan)普(pu)特糧食。1922年同歐洲20多個國家(jia)談(tan)生意(yi)，商業貿易(yi)與國際市(shi)場初步接(jie)軌。各種有(you)益的(de)探索和嘗試，使俄(e)國的(de)資源得(de)到利用，市(shi)場得(de)到發展(zhan)。由于國有(you)化(hua)注入商業經(jing)(jing)濟原則(ze)，解決了(le)工人階(jie)級同農民小生產矛盾(dun)，解決了(le)同私(si)人資本主義矛盾(dun)。新(xin)經(jing)(jing)濟政(zheng)策(ce)，把商品交換放(fang)在首(shou)位，作為主要(yao)杠桿，實現多種經(jing)(jing)濟成(cheng)分的(de)聯(lian)系(xi)和共(gong)同發展(zhan)，更(geng)加有(you)利于完善大工業企業國有(you)化(hua)，有(you)力促進了(le)蘇維埃國家(jia)經(jing)(jing)濟進入發展(zhan)新(xin)階(jie)段。

    3．毛澤東著(zhu)作中(zhong)涉及國(guo)有企業的內容(rong)

    毛(mao)澤(ze)東(dong)論(lun)國有(you)企業(ye)主要(yao)集中(zhong)(zhong)(zhong)于毛(mao)澤(ze)東(dong)在(zai)(zai)1956年發(fa)(fa)表的(de)(de)《論(lun)十(shi)大(da)關系》中(zhong)(zhong)(zhong)，集中(zhong)(zhong)(zhong)討論(lun)了企業(ye)經(jing)(jing)營自主權(quan)問題。毛(mao)澤(ze)東(dong)在(zai)(zai)論(lun)十(shi)大(da)關系中(zhong)(zhong)(zhong)指出(chu)：“把什么東(dong)西(xi)統(tong)(tong)統(tong)(tong)都集中(zhong)(zhong)(zhong)在(zai)(zai)中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)或(huo)省(sheng)市，不給(gei)工廠一(yi)點權(quan)力，一(yi)點機動的(de)(de)余地，一(yi)點利益，恐怕不妥(tuo)。中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)、省(sheng)市和(he)工廠的(de)(de)權(quan)益究竟(jing)應當各有(you)多大(da)才適當，我(wo)(wo)們經(jing)(jing)驗不多，還要(yao)研究。從原則(ze)上說(shuo)，統(tong)(tong)一(yi)性(xing)和(he)獨(du)立(li)性(xing)是(shi)(shi)(shi)對立(li)的(de)(de)統(tong)(tong)一(yi)，要(yao)有(you)統(tong)(tong)一(yi)性(xing)，也要(yao)有(you)獨(du)立(li)性(xing)。比如我(wo)(wo)們現在(zai)(zai)開(kai)會(hui)是(shi)(shi)(shi)統(tong)(tong)一(yi)性(xing)，散(san)(san)會(hui)以后(hou)有(you)人散(san)(san)步，有(you)人讀書(shu)，有(you)人吃飯(fan)，就(jiu)是(shi)(shi)(shi)獨(du)立(li)性(xing)。如果我(wo)(wo)們不給(gei)每(mei)個人散(san)(san)會(hui)后(hou)的(de)(de)獨(du)立(li)性(xing)，一(yi)直把會(hui)無休(xiu)止地開(kai)下(xia)去，不是(shi)(shi)(shi)所有(you)的(de)(de)人都要(yao)死(si)光嗎(ma)?個人是(shi)(shi)(shi)這樣(yang)，工廠和(he)其(qi)他(ta)生產單(dan)位也是(shi)(shi)(shi)這樣(yang)。各個生產單(dan)位都要(yao)有(you)一(yi)個與統(tong)(tong)一(yi)性(xing)相(xiang)聯系的(de)(de)獨(du)立(li)性(xing)，才會(hui)發(fa)(fa)展得(de)更(geng)加活(huo)潑(po)。

    4．鄧(deng)小平著作(zuo)中涉及國有企業的內容(rong)

    鄧小平(ping)(ping)同(tong)志創造(zao)性地提出(chu)了一系列重要(yao)論述，構成(cheng)了社(she)會主義(yi)市場經(jing)濟理論的重要(yao)組成(cheng)部分。小平(ping)(ping)同(tong)志對于國有(you)企業(ye)管(guan)理和改(gai)革(ge)的思想可以(yi)歸納為以(yi)下幾點：

    一(yi)是明確國企改(gai)革改(gai)造的(de)方向就(jiu)是按(an)經(jing)濟規律(lv)辦事。他(ta)指出(chu)，企業管(guan)理，過去是蘇聯那一(yi)套，沒有跳出(chu)那個圈子。現(xian)在要(yao)使所有的(de)人開動腦筋，……一(yi)定要(yao)按(an)照國際先(xian)進(jin)(jin)的(de)管(guan)理方法、先(xian)進(jin)(jin)的(de)經(jing)營(ying)方法、先(xian)進(jin)(jin)的(de)定額(e)來管(guan)理，也就(jiu)是按(an)照經(jing)濟規律(lv)管(guan)理經(jing)濟，一(yi)句(ju)話(hua)，就(jiu)是要(yao)革命，不要(yao)改(gai)良，不要(yao)修(xiu)修(xiu)補補。

    二是(shi)(shi)調(diao)政企(qi)(qi)(qi)(qi)分開、兩權(quan)(quan)分離。處理好(hao)政府與企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)關系，是(shi)(shi)經(jing)濟(ji)體(ti)制改(gai)革(ge)和行政管理體(ti)制改(gai)革(ge)的(de)(de)重大任務(wu)，也(ye)是(shi)(shi)國有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)改(gai)革(ge)的(de)(de)重點(dian)和難點(dian)。鄧(deng)小平同(tong)志(zhi)強(qiang)調(diao)“企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)下(xia)放(fang)，政企(qi)(qi)(qi)(qi)分開，是(shi)(shi)經(jing)濟(ji)體(ti)制改(gai)革(ge)，也(ye)是(shi)(shi)政治體(ti)制改(gai)革(ge)。下(xia)放(fang)總會遇到(dao)障礙。現在機構臃腫，有(you)(you)的(de)(de)部委據說有(you)(you)上(shang)萬人，必須精簡。否則(ze)，這么(me)多(duo)人，就要當(dang)‘婆婆’，攬(lan)權(quan)(quan)。” 小平同(tong)志(zhi)還強(qiang)調(diao)指(zhi)出，要“用(yong)多(duo)種(zhong)形式把所(suo)有(you)(you)權(quan)(quan)和經(jing)營(ying)(ying)(ying)權(quan)(quan)分開，以(yi)調(diao)動企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)積(ji)極性，這是(shi)(shi)改(gai)革(ge)的(de)(de)一(yi)個很(hen)重要的(de)(de)方面。”鄧(deng)小平同(tong)志(zhi)還進一(yi)步指(zhi)出：“許多(duo)經(jing)營(ying)(ying)(ying)形式，都屬于發展生產力的(de)(de)手(shou)段、方法，既可以(yi)為資本主義所(suo)用(yong)，也(ye)可以(yi)為社會主義所(suo)用(yong)，誰(shui)用(yong)得好(hao)，就為誰(shui)服務(wu)。” 鄧(deng)小平同(tong)志(zhi)的(de)(de)這一(yi)論述對打破所(suo)有(you)(you)權(quan)(quan)和經(jing)營(ying)(ying)(ying)權(quan)(quan)分開問題上(shang)的(de)(de)思想束縛起到(dao)了重要作用(yong)。

    三是要把擴大企業(ye)自主權作為改革的重要內容。他提(ti)出(chu)，企業(ye)要有(you)(you)主動權、機(ji)動權，如用(yong)人(ren)多少，要增(zeng)加點什么，減(jian)少點什么，應該有(you)(you)權處理。他曾深刻指出(chu)：“企業(ye)沒(mei)有(you)(you)權利，也就沒(mei)有(you)(you)義(yi)務，權利和(he)義(yi)務都在(zai)國家(jia)手(shou)里。企業(ye)對生產(chan)的好壞不承擔責(ze)任，包袱都由國家(jia)背起來。”

    四是強(qiang)調打(da)破平均(jun)主義(yi)，堅持按勞分配的原(yuan)則，健全和(he)深化考核(he)和(he)人事制度(du)。“我們要堅持按勞分配的原(yuan)則，不能(neng)再搞平均(jun)主義(yi)，平均(jun)主義(yi)害死人，要鼓勵上進，不能(neng)吃大鍋飯。要建立(li)各方面的考核(he)制度(du)。

    五是(shi)強調(diao)企業(ye)改革核心是(shi)解決(jue)搞(gao)活國營大中(zhong)(zhong)型企業(ye)的問(wen)題。1986年鄧小平同志指出：“企業(ye)改革主要是(shi)解決(jue)搞(gao)活國營大中(zhong)(zhong)型企業(ye)的問(wen)題。”

    總(zong)體(ti)來看(kan)：列寧、毛(mao)澤東(dong)、鄧小平等革(ge)命領袖從(cong)各(ge)國(guo)(guo)(guo)社(she)會主(zhu)義建設(she)的(de)(de)具體(ti)出發(fa)，在(zai)不同程(cheng)度(du)上(shang)對于國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)和(he)(he)管(guan)(guan)理都有(you)許多創(chuang)造性(xing)地(di)理論(lun)表述。這些創(chuang)新可以歸結(jie)為：國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)改(gai)革(ge)和(he)(he)發(fa)展在(zai)大的(de)(de)方向上(shang)必(bi)須(xu)(xu)按經(jing)(jing)濟規律辦事，必(bi)須(xu)(xu)重視(shi)(shi)商品經(jing)(jing)濟原則，必(bi)須(xu)(xu)重視(shi)(shi)市場對于經(jing)(jing)濟的(de)(de)調節作用；在(zai)企(qi)業(ye)內(nei)部必(bi)須(xu)(xu)重視(shi)(shi)經(jing)(jing)濟核算、必(bi)須(xu)(xu)堅持科(ke)學(xue)管(guan)(guan)理，堅持按勞分配(pei)；應當擴(kuo)大企(qi)業(ye)經(jing)(jing)營自主(zhu)權；在(zai)企(qi)業(ye)所(suo)有(you)制問(wen)題上(shang)，不搞單一的(de)(de)公有(you)制，主(zhu)張公有(you)制為主(zhu)的(de)(de)條件下實現多種所(suo)有(you)制形式、多種經(jing)(jing)濟成分共存。由于時代的(de)(de)局限性(xing)，這些理論(lun)主(zhu)要還(huan)集中于論(lun)述如何搞活國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)濟的(de)(de)問(wen)題。但是這些論(lun)述都程(cheng)度(du)不同地(di)涉(she)及到(dao)了市場經(jing)(jing)濟和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)關系(xi)問(wen)題。

    三、當代國(guo)內關于國(guo)有企(qi)業功能的理論(lun)研究

    改革(ge)開(kai)放以(yi)來(lai)，國(guo)(guo)(guo)內(nei)學(xue)者借(jie)鑒國(guo)(guo)(guo)外理(li)論(lun)的前提(ti)下，對于國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)的這(zhe)種經(jing)濟(ji)(ji)現象進行了大量的研(yan)(yan)究。其中研(yan)(yan)究涉及國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)功能的不少，但是其中絕大多(duo)數停(ting)留在解釋(shi)有關(guan)文件的水(shui)平(ping)，另(ling)外一(yi)些是在運用西方經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)觀點對國(guo)(guo)(guo)內(nei)經(jing)濟(ji)(ji)現象簡單加以(yi)解釋(shi)。

    張維迎(ying)運用(yong)委(wei)托(tuo)代(dai)理(li)有(you)(you)關(guan)理(li)論(lun)分(fen)析了(le)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)中的(de)(de)(de)(de)(de)激勵(li)問(wen)題(ti)。他認為盡管國(guo)(guo)有(you)(you)產權在概念上可以(yi)是明確的(de)(de)(de)(de)(de)，但一(yi)個(ge)(ge)(ge)有(you)(you)效的(de)(de)(de)(de)(de)產權還要(yao)(yao)能(neng)在現實中有(you)(you)效行(xing)使。并且在所有(you)(you)權和(he)(he)控(kong)制(zhi)權相(xiang)分(fen)離的(de)(de)(de)(de)(de)現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)中，始終存(cun)在著委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)(ren)與代(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)之間的(de)(de)(de)(de)(de)利(li)益(yi)沖突，公司治(zhi)理(li)結構作(zuo)為這一(yi)沖突的(de)(de)(de)(de)(de)解決方案也仍然(ran)要(yao)(yao)承(cheng)受代(dai)理(li)費用(yong)。國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)將這一(yi)問(wen)題(ti)推(tui)向極端。一(yi)方面，作(zuo)為十幾(ji)億委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)(ren)之一(yi)，對每個(ge)(ge)(ge)人(ren)(ren)(ren)來講，對代(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)監督相(xiang)當(dang)于(yu)公共物品，誰也沒有(you)(you)積極性在這方面作(zuo)過(guo)(guo)多(duo)投入。另一(yi)方面，從(cong)全國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)這個(ge)(ge)(ge)初始委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)(ren)到企(qi)業(ye)(ye)代(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)之間，有(you)(you)著過(guo)(guo)多(duo)的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)節，從(cong)而有(you)(you)著過(guo)(guo)長的(de)(de)(de)(de)(de)委(wei)托(tuo)代(dai)理(li)鏈條；每經過(guo)(guo)一(yi)個(ge)(ge)(ge)委(wei)托(tuo)代(dai)理(li)的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)節，來自初始委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)強烈的(de)(de)(de)(de)(de)激勵(li)和(he)(he)監督動力(li)和(he)(he)信息就會(hui)部分(fen)衰減，以(yi)致到了(le)企(qi)業(ye)(ye)這個(ge)(ge)(ge)端頭幾(ji)乎(hu)喪(sang)失殆盡了(le)。

    國內(nei)比較(jiao)著名(ming)的(de)經濟學家皆(jie)論(lun)及(ji)國有(you)企業的(de)功能(neng)，基本觀點也大體一(yi)致。樊綱指出(chu)，在市場經濟中建立國有(you)企業要發(fa)揮兩(liang)個主(zhu)要作用：一(yi)是(shi)實現市場機制自(zi)身不能(neng)達到(dao)的(de)，而且政府也難以用其(qi)他(ta)間(jian)接(jie)干預(yu)手段來實現的(de)某些社會政策(ce)目(mu)標；二(er)是(shi)發(fa)展戰略性民族(zu)產業，特別是(shi)基礎產業和高新技術(shu)產業。

    進(jin)(jin)(jin)(jin)一步地他指出國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)主要(yao)活動領域：（1）在(zai)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)宜過多(duo)進(jin)(jin)(jin)(jin)入。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)應盡可(ke)能退出一般(ban)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)以(yi)(yi)(yi)利潤最大化為目(mu)標的(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。在(zai)戰略性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)可(ke)以(yi)(yi)(yi)作為少數的(de)(de)(de)(de)(de)骨干企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)而(er)(er)存在(zai)，主要(yao)是(shi)(shi)為了形(xing)成和(he)(he)增(zeng)強戰略產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)力(li)。 （2）在(zai)各類壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，其中(zhong)有(you)(you)(you)(you)(you)些(xie)(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主要(yao)由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)來經(jing)營，甚(shen)至不(bu)允許(xu)非國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)(jin)(jin)入。但(dan)是(shi)(shi)即使是(shi)(shi)壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，非國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也未(wei)必絕對(dui)不(bu)宜進(jin)(jin)(jin)(jin)入。特別是(shi)(shi)隨(sui)著技(ji)(ji)術(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)(jin)(jin)步和(he)(he)管理水(shui)平的(de)(de)(de)(de)(de)提高，過去的(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)可(ke)以(yi)(yi)(yi)成為競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，至少，壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)真正(zheng)具有(you)(you)(you)(you)(you)"自然(ran)(ran)壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)"性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)領域會變得(de)越來越小。因此(ci)，"自然(ran)(ran)壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)"性(xing)未(wei)必永遠是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)保持獨占的(de)(de)(de)(de)(de)充分(fen)理由(you)。特別值得(de)注(zhu)意(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)，有(you)(you)(you)(you)(you)些(xie)(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)性(xing)實際(ji)上是(shi)(shi)政(zheng)府(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)管制(zhi)政(zheng)策所(suo)造成的(de)(de)(de)(de)(de)，完全有(you)(you)(you)(you)(you)必要(yao)鼓勵非國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)(jin)(jin)入這(zhe)類產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，打(da)破(po)壟(long)(long)(long)斷(duan)(duan)，形(xing)成競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)，這(zhe)非常有(you)(you)(you)(you)(you)助于(yu)提高生(sheng)產(chan)效率和(he)(he)服(fu)務質量。（3）一般(ban)來說，越是(shi)(shi)要(yao)求兼顧社(she)(she)會目(mu)標的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（特別是(shi)(shi)以(yi)(yi)(yi)社(she)(she)會目(mu)標為主的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)），希(xi)望國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)揮較大作用的(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)求就越強。在(zai)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)領域，非國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)是(shi)(shi)絕對(dui)沒有(you)(you)(you)(you)(you)發(fa)揮作用的(de)(de)(de)(de)(de)空(kong)間，只要(yao)政(zheng)府(fu)實施適當(dang)的(de)(de)(de)(de)(de)管制(zhi)政(zheng)策，非國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也能夠發(fa)揮積極的(de)(de)(de)(de)(de)作用。但(dan)是(shi)(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)優(you)點往(wang)(wang)往(wang)(wang)表(biao)現得(de)更(geng)為突出。 （4）在(zai)技(ji)(ji)術(shu)方面國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)非常強的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（例如航(hang)天、航(hang)空(kong)、核工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)）中(zhong)，往(wang)(wang)往(wang)(wang)更(geng)需(xu)要(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)(jin)(jin)入。因為，對(dui)于(yu)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)問題不(bu)是(shi)(shi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)間的(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)，而(er)(er)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)間的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)和(he)(he)科技(ji)(ji)實力(li)競(jing)(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)，由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)采取特殊(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)組織方式(shi)集中(zhong)力(li)量進(jin)(jin)(jin)(jin)行研制(zhi)和(he)(he)開(kai)發(fa)，往(wang)(wang)往(wang)(wang)更(geng)有(you)(you)(you)(you)(you)助于(yu)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技(ji)(ji)術(shu)進(jin)(jin)(jin)(jin)步特別是(shi)(shi)重大技(ji)(ji)術(shu)突破(po)。

    陸(lu)俊華進一(yi)(yi)步提出中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)功能和作(zuo)用(yong)：根據對(dui)中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)在(zai)國民(min)經濟中(zhong)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)與對(dui)市(shi)場(chang)(chang)(chang)效率的(de)(de)(de)(de)分(fen)析，從作(zuo)用(yong)方面看，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)體(ti)現在(zai)市(shi)場(chang)(chang)(chang)失靈(ling)的(de)(de)(de)(de)領(ling)域(yu)。市(shi)場(chang)(chang)(chang)作(zuo)用(yong)越(yue)小，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)應該越(yue)大；市(shi)場(chang)(chang)(chang)作(zuo)用(yong)越(yue)大，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)則越(yue)小，兩(liang)者(zhe)呈反方向對(dui)應關系(xi)。具體(ti)來講，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)作(zuo)用(yong)是(shi)按如下產(chan)(chan)業(ye)秩序呈遞(di)減態勢(shi)：國家安全產(chan)(chan)業(ye)——自然(ran)壟斷產(chan)(chan)業(ye)——重要的(de)(de)(de)(de)資(zi)源(yuan)型(xing)產(chan)(chan)業(ye)——資(zi)源(yuan)競(jing)爭性產(chan)(chan)業(ye)——一(yi)(yi)般的(de)(de)(de)(de)競(jing)爭性產(chan)(chan)業(ye)。考慮到中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)布(bu)(bu)局(ju)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)標準主要是(shi)依據市(shi)場(chang)(chang)(chang)與壟斷的(de)(de)(de)(de)理論，為此(ci)采用(yong)以市(shi)場(chang)(chang)(chang)競(jing)爭程度為標準來分(fen)析中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)業(ye)在(zai)各產(chan)(chan)業(ye)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)布(bu)(bu)局(ju)。

    （1）對(dui)一些關系(xi)國(guo)家(jia)主(zhu)權安全和經濟安全的產(chan)業(ye)領(ling)域(yu)，總體上由中(zhong)央(yang)企業(ye)獨資經營，有(you)些可由地方國(guo)有(you)企業(ye)參與。

    （2）涉及(ji)自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷的(de)(de)產業(ye)，自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷往往是(shi)與網絡(luo)系統結合的(de)(de)，在網絡(luo)業(ye)務的(de)(de)投資中(zhong)，要(yao)求相(xiang)當部(bu)分是(shi)沉淀成(cheng)本(ben)，如(ru)果(guo)出現兩家以(yi)上(shang)競(jing)爭投資，會使(shi)每家的(de)(de)網絡(luo)系統不能得到充分利(li)(li)用，導致成(cheng)本(ben)上(shang)升和(he)效益下降。自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷行業(ye)一家經營比多家經營更有利(li)(li)于資源的(de)(de)優化配置。但隨著市場經濟的(de)(de)發(fa)育和(he)成(cheng)熟(shu)，對壟(long)(long)斷產業(ye)的(de)(de)非(fei)自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷業(ye)務，也要(yao)引入或部(bu)分引入市場競(jing)爭機制(zhi)，以(yi)帶(dai)來(lai)更多的(de)(de)社會福利(li)(li)。

    （3）涉(she)及經營(ying)性(xing)壟(long)斷產(chan)業(ye)(ye)，主要是重要資(zi)(zi)源(yuan)性(xing)產(chan)業(ye)(ye)和基礎(chu)設施(shi)產(chan)業(ye)(ye)，其(qi)中，重要資(zi)(zi)源(yuan)性(xing)產(chan)業(ye)(ye)除上述特性(xing)外(wai)，還(huan)具(ju)有稀缺(que)性(xing)、延伸性(xing)（外(wai)在性(xing)）。因此(ci)該(gai)類(lei)產(chan)業(ye)(ye)具(ju)有壟(long)斷特征。中央企業(ye)(ye)在這兩類(lei)產(chan)業(ye)(ye)中占有重要位置，在不同產(chan)業(ye)(ye)中分別采取(qu)絕對控股和相對控股。

    （4）涉及競爭性產業(ye)(ye)領域，包(bao)括制造業(ye)(ye)、加工業(ye)(ye)和服務業(ye)(ye)等。這些產業(ye)(ye)在市場準(zhun)入上是(shi)(shi)向各類所有(you)制企業(ye)(ye)放開的。因(yin)此(ci)，中央企業(ye)(ye)是(shi)(shi)作為市場主(zhu)體參(can)與競爭。除重大裝備業(ye)(ye)控股外，多(duo)數情況是(shi)(shi)參(can)股或(huo)退出的。

    盛(sheng)洪也指出，國有企業應在特(te)定情況下創(chuang)立的(de)，這(zhe)個特(te)定情形(xing)可以是很(hen)強的(de)自(zi)然壟斷，很(hen)急迫的(de)時間達到(dao)某一(yi)公共目標，或有公共物品(pin)的(de)性質等等，使市(shi)場失靈(ling)或部分失靈(ling)。

    由(you)此可見：就多數而言，國內主(zhu)流(liu)經濟學家對(dui)于國有企業在(zai)市場經濟條件下(xia)的(de)作(zuo)用和功(gong)能的(de)認識是(shi)比(bi)較(jiao)一(yi)致的(de)，一(yi)是(shi)國有企業應(ying)當在(zai)市場失敗的(de)領域(yu)發生作(zuo)用，而是(shi)國有企業應(ying)當在(zai)涉(she)及自然(ran)壟斷的(de)領域(yu)發揮作(zuo)用，對(dui)一(yi)些關系國家主(zhu)權安全和經濟安全的(de)產業領域(yu)發揮作(zuo)用。

    但所有(you)這些結論(lun)一是普(pu)遍缺(que)乏嚴(yan)密的邏輯論(lun)證過程(cheng)，二是對于討(tao)論(lun)的產業(ye)(ye)(ye)“性(xing)(xing)質(zhi)”概(gai)念缺(que)乏嚴(yan)格的界(jie)定(ding)(ding)。例如哪些產業(ye)(ye)(ye)是自然壟(long)斷產業(ye)(ye)(ye)，自然壟(long)斷產業(ye)(ye)(ye)的本質(zhi)是什么？什么是戰略(lve)性(xing)(xing)產業(ye)(ye)(ye)、基礎(chu)產業(ye)(ye)(ye)和(he)高新技(ji)術產業(ye)(ye)(ye)，其(qi)本質(zhi)特征(zheng)是什么？在(zai)實踐(jian)中怎樣界(jie)定(ding)(ding)？等等問題缺(que)乏認真的研究，許多描述、界(jie)定(ding)(ding)產業(ye)(ye)(ye)性(xing)(xing)質(zhi)的詞匯(hui)都是帶有(you)“寫意”性(xing)(xing)質(zhi)的形容詞，由此造(zao)成(cheng)了(le)(le)眾多的理論(lun)歧義，也在(zai)實踐(jian)中造(zao)成(cheng)了(le)(le)“隨意定(ding)(ding)義”的情況。（比(bi)如：徐工集團生產工程(cheng)機械，工程(cheng)機械是否是戰略(lve)產業(ye)(ye)(ye)？）

    還有(you)(you)(you)(you)(you)許多國(guo)內學(xue)者從(cong)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)政(zheng)治(zhi)功(gong)能角度對于國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)進行(xing)了研究。左大培教授認為：民(min)(min)(min)主(zhu)共和國(guo)的(de)(de)主(zhu)權只屬于“抽(chou)象(xiang)的(de)(de)主(zhu)人(ren)(ren)(ren)”——人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)，而(er)這個抽(chou)象(xiang)的(de)(de)主(zhu)體(ti)(ti)無法行(xing)施(shi)具(ju)體(ti)(ti)的(de)(de)行(xing)為，因而(er)民(min)(min)(min)主(zhu)共和國(guo)法律(lv)上(shang)的(de)(de)主(zhu)人(ren)(ren)(ren)無法行(xing)為，從(cong)而(er)民(min)(min)(min)主(zhu)共和國(guo)必然沒(mei)有(you)(you)(you)(you)(you)效(xiao)率！事實上(shang)，現(xian)代民(min)(min)(min)主(zhu)國(guo)家(jia)的(de)(de)政(zheng)治(zhi)生活天(tian)天(tian)都告訴(su)我們，這個“抽(chou)象(xiang)的(de)(de)主(zhu)人(ren)(ren)(ren)”——人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)如何(he)行(xing)施(shi)其(qi)具(ju)體(ti)(ti)的(de)(de)政(zheng)治(zhi)行(xing)為。人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)通過(guo)其(qi)選舉(ju)(ju)的(de)(de)代表(biao)(biao)制定(ding)法律(lv)并(bing)行(xing)施(shi)對國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)監(jian)督管理權力，由此來體(ti)(ti)現(xian)自己是國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)者。人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)選舉(ju)(ju)的(de)(de)代表(biao)(biao)組成(cheng)立(li)法機(ji)(ji)構(gou)(gou)，它制定(ding)有(you)(you)(you)(you)(you)關國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)產(chan)(chan)和國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)法律(lv)；人(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)都必須(xu)遵守這些法律(lv)，執(zhi)行(xing)這些法律(lv)尤其(qi)是所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)政(zheng)府(fu)(fu)機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)責(ze)任(ren)；人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)或其(qi)選出的(de)(de)代表(biao)(biao)直接選舉(ju)(ju)政(zheng)府(fu)(fu)官員，以他們作(zuo)為監(jian)督和管理國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)產(chan)(chan)和國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)政(zheng)府(fu)(fu)行(xing)政(zheng)機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)最高領導，這些機(ji)(ji)構(gou)(gou)遵照人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)代表(biao)(biao)制定(ding)的(de)(de)法律(lv)，監(jian)督營業(ye)(ye)(ye)(ye)性的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)產(chan)(chan)經營機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)運營，按照公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)的(de)(de)原則(ze)任(ren)免這些經營機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)負責(ze)人(ren)(ren)(ren)，以此代表(biao)(biao)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)(min)行(xing)施(shi)對國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)者權利(li)。

    還(huan)有學者對于國有企(qi)業在國家政治生(sheng)活中作用進行了探討：但是整體(ti)來看這種研究(jiu)無論(lun)是在結(jie)論(lun)，還(huan)是在研究(jiu)的方法論(lun)上，都需(xu)要進一(yi)步(bu)深入研究(jiu)。

第二部分  市場經濟條件下國有企業功能的經驗研究

    國有企業作為(wei)與國家所有權相(xiang)聯系(xi)的經(jing)濟(ji)范疇(chou)，并非為(wei)社會(hui)主義制度所獨有，而是當(dang)今世界各(ge)國普遍(bian)存(cun)在的一(yi)種經(jing)濟(ji)現象(xiang)。

    一、世界范(fan)圍內(nei)國有企業的(de)一般情況

    在(zai)(zai)大(da)多(duo)數市場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)整個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中占(zhan)(zhan)有(you)(you)(you)(you)(you)相當大(da)的(de)(de)(de)(de)比(bi)重(zhong)(zhong)。“二戰(zhan)”前后，許多(duo)發(fa)達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)積極推進“國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)化”運(yun)動，從(cong)而形(xing)成了現在(zai)(zai)各(ge)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)規模不等、管(guan)理(li)方式各(ge)異的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)體系。但是(shi)盡(jin)管(guan)當今世界市場(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)達的(de)(de)(de)(de)主要國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)都存(cun)在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)，但國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)在(zai)(zai)各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)總(zong)量中所占(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)比(bi)重(zhong)(zhong)是(shi)有(you)(you)(you)(you)(you)很(hen)大(da)差別的(de)(de)(de)(de)。一些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中占(zhan)(zhan)有(you)(you)(you)(you)(you)舉足輕重(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)是(shi)這些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)要組成部(bu)(bu)分(fen)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)是(shi)這些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中非常重(zhong)(zhong)要的(de)(de)(de)(de)一種企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)組織形(xing)式，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)總(zong)量和(he)其(qi)對(dui)GDP的(de)(de)(de)(de)貢獻(xian)都很(hen)大(da)。在(zai)(zai)這些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)中國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)一度在(zai)(zai)一些(xie)核心國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)部(bu)(bu)門占(zhan)(zhan)據(ju)了主體地位，從(cong)而使國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)在(zai)(zai)一定程度上具備(bei)了對(dui)整個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)進行(xing)干預的(de)(de)(de)(de)物質(zhi)條件。這些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)代表有(you)(you)(you)(you)(you)：歐洲的(de)(de)(de)(de)法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)、意大(da)利、瑞典、亞(ya)洲的(de)(de)(de)(de)新(xin)加坡、韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)等。

    在西(xi)方(fang)主要(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)當中，法(fa)(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)是國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業占(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)比重(zhong)最(zui)高的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)之一(yi)。據(ju)統計，法(fa)(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業在全國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟(ji)中所占(zhan)比重(zhong)1982年為(wei)22.90%,1985年進一(yi)步提(ti)高到(dao)24.1%，到(dao)了1990年，法(fa)(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)擁有(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)直接控(kong)(kong)制和國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)控(kong)(kong)股50%以(yi)上的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業共2268家(jia)(jia)，其中由國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)直接控(kong)(kong)制的約有(you)108家(jia)(jia)，投資額占(zhan)全國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)總(zong)投資額的27.15%，出口(kou)額的25%。

    意(yi)(yi)大(da)利大(da)型國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)產生于本世紀(ji)20年代(dai)，是最早(zao)擁(yong)有(you)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)國家之(zhi)一。其(qi)重要標志為伊利（IRI）集(ji)團的(de)組(zu)建，IRI是一家超大(da)型的(de)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)集(ji)團，涉及多(duo)個行(xing)業(ye)(ye)，使國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在(zai)當(dang)時的(de)意(yi)(yi)大(da)利國民經濟中就占有(you)相當(dang)的(de)比重。到(dao)20世紀(ji)90年代(dai)，就國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在(zai)工業(ye)(ye)總銷售中所占比重而言，意(yi)(yi)大(da)利仍(reng)達到(dao)40%。

    被稱(cheng)之為實(shi)行私有(you)制較好的(de)(de)(de)瑞典，1976年(nian)起(qi)連續6年(nian)掀起(qi)國(guo)有(you)化運(yun)動，使1982年(nian)國(guo)有(you)企業(ye)的(de)(de)(de)產值占國(guo)內生產總值的(de)(de)(de)21%。目(mu)前，瑞典只有(you)50多家國(guo)有(you)企業(ye)，卻(que)占全國(guo)GDP的(de)(de)(de)約7%，以(yi)及總就業(ye)的(de)(de)(de)5%。

    新加坡淡馬錫金融控股(gu)公司擁有(you)20家大(da)型“與政府有(you)聯系的(de)企業”的(de)股(gu)份，占新加坡GDP的(de)12%，其中(zhong)有(you)12家企業在(zai)新加坡股(gu)票交易(yi)所上(shang)市，約占市值的(de)20%。

    美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)雖然(ran)是(shi)西(xi)方(fang)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)中存在國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)企(qi)業(ye)最(zui)早的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)之(zhi)一(yi)(yi)(yi)，但是(shi)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)卻極少，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)產值(zhi)僅占(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內(nei)生產總值(zhi)的(de)(de)1%左右，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)活動的(de)(de)自(zi)由(you)化(hua)(hua)(hua)、私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)程度要遠(yuan)遠(yuan)高(gao)于歐洲各國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)。另外，美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)聯(lian)邦公司不(bu)具有(you)(you)(you)象(xiang)意大利、法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)等(deng)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)所具有(you)(you)(you)的(de)(de)盈(ying)利性的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)意義(yi)，就(jiu)更(geng)不(bu)象(xiang)社會主義(yi)公有(you)(you)(you)制國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)在國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)中占(zhan)主導地位。究(jiu)其(qi)原因，可(ke)能(neng)與美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)傳統有(you)(you)(you)關。美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)自(zi)建(jian)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)以(yi)(yi)來，政府對國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)理(li)念是(shi)無為(wei)而治的(de)(de)，堅(jian)持市場至上的(de)(de)原則，認為(wei)只要是(shi)市場能(neng)做好的(de)(de)事情政府就(jiu)不(bu)應加(jia)以(yi)(yi)干預(yu)。美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)一(yi)(yi)(yi)直是(shi) “自(zi)由(you)市場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)”的(de)(de)杰出代(dai)表，這種自(zi)由(you)市場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)形式(shi)以(yi)(yi)私(si)有(you)(you)(you)制為(wei)基(ji)礎，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)決(jue)策高(gao)度分散化(hua)(hua)(hua)，擁(yong)(yong)有(you)(you)(you)完(wan)備(bei)的(de)(de)市場機制和發達的(de)(de)市場體系，社會資源基(ji)本(ben)上通過市場進行(xing)配置，企(qi)業(ye)擁(yong)(yong)有(you)(you)(you)充分的(de)(de)自(zi)主權，完(wan)全獨(du)立自(zi)主參與市場的(de)(de)自(zi)由(you)競爭。因此，美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)始終堅(jian)守私(si)人占(zhan)有(you)(you)(you)制模式(shi)的(de)(de)絕對壓倒性優(you)勢。這也可(ke)以(yi)(yi)說明為(wei)什么(me)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)是(shi)西(xi)方(fang)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)中，很少的(de)(de)幾個未(wei)經(jing)(jing)歷過國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)——私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)——國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)反復過程的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)之(zhi)一(yi)(yi)(yi)。

    從整(zheng)體(ti)上來看(kan)，各國(guo)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)主(zhu)(zhu)要(yao)集(ji)中于(yu)非(fei)(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)的(de)(de)行(xing)業(ye)，在基(ji)礎產業(ye)，公(gong)用設(she)施等領域占有(you)主(zhu)(zhu)導地(di)位(wei)。國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)大(da)體(ti)上可(ke)以(yi)被(bei)分為兩種(zhong)類型：一種(zhong)是(shi)(shi)競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，一種(zhong)是(shi)(shi)非(fei)(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)。作(zuo)為競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，其(qi)主(zhu)(zhu)要(yao)目標(biao)是(shi)(shi)利潤最大(da)化和資(zi)本(ben)增(zeng)值(zhi)，主(zhu)(zhu)要(yao)活動(dong)于(yu)各個競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)行(xing)業(ye)；作(zuo)為非(fei)(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，其(qi)主(zhu)(zhu)要(yao)目標(biao)是(shi)(shi)提(ti)供各種(zhong)社(she)會服(fu)務，它(ta)們主(zhu)(zhu)要(yao)活動(dong)于(yu)非(fei)(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)產業(ye)或承擔(dan)非(fei)(fei)(fei)競(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)(xing)項目（通常是(shi)(shi)風險(xian)大(da)、回報周期長的(de)(de)那種(zhong)項目）。這(zhe)些作(zuo)為公(gong)共(gong)服(fu)務主(zhu)(zhu)體(ti)提(ti)供者而存在的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)主(zhu)(zhu)要(yao)有(you)以(yi)下四類：

    1．贏利(li)的(de)自然壟斷(duan)企業，如市內電(dian)話、高(gao)速公路、水運、軍工(gong)等；

    2．在一定(ding)條件下可(ke)以商業(ye)化經營的企業(ye)，如流量大的橋梁、高速(su)公路等；

    3．投資(zi)大(da)，收(shou)益(yi)難以大(da)幅提升甚(shen)至只能長(chang)期虧損的企(qi)業，如自來水、民用(yong)機(ji)場、環境衛生、醫療保健等(deng)；

    4．從事大(da)型能源(yuan)開發，如石油(you)、煤、水電站(zhan)，和部分鐵路運輸的(de)企業，在這些(xie)行業中可(ke)以引入(ru)競爭與商業化，但由(you)于投資大(da)、風險大(da)、回報周期長等原因，競爭難以開展。

    按照這種分(fen)(fen)法，可以把國(guo)(guo)(guo)外主(zhu)要市場經濟(ji)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)劃分(fen)(fen)為兩種類型：國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業主(zhu)要集中在非競爭行業的國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)和(he)不(bu)僅在非競爭行業設有國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業，競爭行業也(ye)有國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業廣泛參(can)與的國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)。

    第一種類(lei)型的國(guo)家(jia)以美國(guo)為代表(biao)。上文我們提到美國(guo)的國(guo)有企業數量不多，不僅如此(ci)，它們的范圍亦限于少數非競(jing)爭(zheng)性行(xing)業，業務(wu)活動主要(yao)分布在信用和金(jin)融、保險、公(gong)(gong)(gong)(gong)用服務(wu)、通(tong)(tong)訊衛星(xing)、交通(tong)(tong)運輸和傳播媒介等(deng)非競(jing)爭(zheng)性的領(ling)域。盡管(guan)如此(ci)，由于它們經(jing)(jing)營(ying)規模較大(da)，經(jing)(jing)營(ying)內(nei)容特殊，在社會經(jing)(jing)濟生(sheng)活中，仍(reng)有著(zhu)重要(yao)的地位和影響。像人們所熟知(zhi)的全(quan)國(guo)鐵路旅(lv)客公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、商業信貸公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、通(tong)(tong)訊衛星(xing)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、公(gong)(gong)(gong)(gong)共廣播公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、海外私(si)人投資(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、田納(na)西運河管(guan)理局等(deng)都是在各(ge)個(ge)領(ling)域居于舉足輕重地位的聯邦公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)。

    第二種類型的(de)國(guo)(guo)家以法國(guo)(guo)為代表(biao)。法國(guo)(guo)國(guo)(guo)有企業的(de)行業分布和經營范(fan)圍廣闊，幾乎(hu)涉及所(suo)有重要(yao)經濟部門(men)(men)和業務(wu)領(ling)域。如(ru)法國(guo)(guo)的(de)國(guo)(guo)有企業不(bu)(bu)僅在能源(yuan)、交通(tong)通(tong)信(xin)、原材料、銀行和保險等(deng)四(si)大部門(men)(men)占(zhan)有統治(zhi)地(di)位，而且還(huan)廣泛(fan)分布于制造工業部門(men)(men)，從雷(lei)諾汽車公司(si)和軍事(shi)工業到紡(fang)織、造紙、醫藥等(deng)輕工業以及電子電氣(qi)、航(hang)空(kong)工程、信(xin)息處理(li)等(deng)新興工業，幾乎(hu)無所(suo)不(bu)(bu)包。

    意大利國有(you)企業在郵政、電訊、鐵路和(he)煤(mei)氣四大基礎部門中所占(zhan)比重都幾(ji)乎(hu)達(da)到100%，電力部門為75%。

    原聯邦德(de)國(guo)在郵政、電(dian)訊鐵路部門的國(guo)有(you)企業(ye)占(zhan)到了100%，電(dian)力、煤氣部門比重(zhong)也分別為75%和50%。

    可以說，目前世界上大多數市場經濟國(guo)家(jia)都可以歸為第一種類型，即國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)主要集(ji)中在非(fei)競(jing)爭性(xing)行業(ye)。像英國(guo)（1990年11月除英國(guo)鐵路公(gong)司包括倫敦(dun)地鐵 、英國(guo)煤(mei)炭公(gong)司以及皇家(jia)郵(you)政(zheng)等三(san)個部(bu)門外(wai)，英國(guo)國(guo)營企(qi)(qi)業(ye)全部(bu)實現私有化）、日(ri)本(ben)（日(ri)本(ben)的(de)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)主要集(ji)中造幣(bi)、林業(ye)、郵(you)政(zheng)、資源、交通、金融方面）。國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)廣(guang)泛(fan)進入競(jing)爭性(xing)行業(ye)的(de)市場經濟國(guo)家(jia)并不多。

    二、世界范圍內國有企業(ye)發展概況

    （一(yi)）國有企業的起源

    縱觀世界經濟(ji)范圍內(nei)國(guo)有企業(ye)的直接起源，大致(zhi)有以下(xia)三種類型：

    1．后發(fa)(fa)經(jing)濟國家(jia)為了(le)發(fa)(fa)展(zhan)本(ben)國經(jing)濟，快速趕(gan)超先進國家(jia)，制定國家(jia)經(jing)濟經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)戰略，并通過政府直接建立國有企業(ye)以此來推(tui)動特(te)定產業(ye)的(de)發(fa)(fa)展(zhan)，進而帶動整個經(jing)濟的(de)發(fa)(fa)展(zhan)。

    德國(guo)(guo)(guo)在(zai)(zai)1850年(nian)的時候，工業(ye)(ye)(ye)化(hua)程度遠遠落后(hou)于英國(guo)(guo)(guo)。1870年(nian)后(hou)，為了(le)盡快(kuai)趕上英國(guo)(guo)(guo)，德國(guo)(guo)(guo)做了(le)一系列的國(guo)(guo)(guo)有化(hua)運(yun)作，由國(guo)(guo)(guo)家直接經營(ying)一些(xie)礦山(shan)、鋼鐵、制(zhi)鹽等企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)。類似(si)的情況在(zai)(zai)許(xu)多當今的市場經濟發達國(guo)(guo)(guo)家都經歷過。日本在(zai)(zai)明治維(wei)新以(yi)后(hou)，“殖業(ye)(ye)(ye)興(xing)產(chan)”成(cheng)為國(guo)(guo)(guo)家基(ji)本國(guo)(guo)(guo)策。1868-1880年(nian)期間，國(guo)(guo)(guo)家在(zai)(zai)礦山(shan)、造船廠、軍工廠等領(ling)域建立(li)了(le)許(xu)多工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)。在(zai)(zai)西班牙，為促(cu)進國(guo)(guo)(guo)家工業(ye)(ye)(ye)化(hua)和保障重要(yao)工業(ye)(ye)(ye)品(pin)的供應，早在(zai)(zai)1941年(nian)成(cheng)立(li)了(le)“國(guo)(guo)(guo)家工業(ye)(ye)(ye)協會”，控制(zhi)了(le)造船、飛機、鋼鐵、煉(lian)油、汽(qi)車(che)、煤炭、電(dian)力、化(hua)肥等重要(yao)部門的企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)60多家。

    國(guo)有經(jing)濟(ji)在(zai)韓(han)國(guo)工業(ye)化(hua)的(de)(de)(de)過程中(zhong)也發揮了關(guan)鍵作用(yong)。1960年(nian)(nian)以前，韓(han)國(guo)的(de)(de)(de)公(gong)(gong)營(ying)企業(ye)主要局(ju)限(xian)于公(gong)(gong)用(yong)事業(ye)方面：如(ru)鹽(yan)等基(ji)本生活(huo)必要品和(he)(he)人參(can)、煙(yan)等實行(xing)專賣的(de)(de)(de)高價值消(xiao)費品以及銀行(xing)業(ye)。20世(shi)(shi)紀60年(nian)(nian)代初，隨著經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)高速(su)增長，公(gong)(gong)營(ying)企業(ye)不僅數量上增加(jia)得很快，而且上述經(jing)營(ying)界限(xian)逐漸消(xiao)失。政府開始在(zai)它認為合適的(de)(de)(de)任何地區建立(li)公(gong)(gong)營(ying)企業(ye)。第(di)一個五(wu)年(nian)(nian)計劃開始時，韓(han)國(guo)只有52家公(gong)(gong)營(ying)企業(ye)，但(dan)到70年(nian)(nian)代中(zhong)期，公(gong)(gong)營(ying)企業(ye)的(de)(de)(de)數目增加(jia)到116家。這(zhe)些企業(ye)主要集中(zhong)于鋼鐵(tie)(tie)、石油、化(hua)工、汽(qi)車(che)、造船、航運等領域。 韓(han)國(guo)最為典型的(de)(de)(de)公(gong)(gong)營(ying)企業(ye)就是浦項制鐵(tie)(tie)公(gong)(gong)司(si)。韓(han)國(guo)政府為了使作為現代產(chan)(chan)業(ye)社(she)會(hui)國(guo)力象征的(de)(de)(de)鋼鐵(tie)(tie)能(neng)夠自給(gei)自足(zu)，于1968年(nian)(nian)成立(li)浦項制鐵(tie)(tie)公(gong)(gong)司(si)。現在(zai)它擁有位居世(shi)(shi)界第(di)一的(de)(de)(de)年(nian)(nian)產(chan)(chan)1600萬(wan)(wan)噸(dun)的(de)(de)(de)光陽(yang)鋼鐵(tie)(tie)廠和(he)(he)位居世(shi)(shi)界第(di)二的(de)(de)(de)年(nian)(nian)產(chan)(chan)1200萬(wan)(wan)噸(dun)的(de)(de)(de)浦項制鐵(tie)(tie)廠。韓(han)國(guo)也成為具(ju)有年(nian)(nian)產(chan)(chan)5000萬(wan)(wan)噸(dun)條鋼的(de)(de)(de)生產(chan)(chan)能(neng)力、位居世(shi)(shi)界第(di)六(liu)位的(de)(de)(de)鋼鐵(tie)(tie)大國(guo)。

    除美國外，幾乎(hu)所有(you)的后發工(gong)業(ye)化國家都(dou)曾經有(you)類似(si)的國有(you)企業(ye)發展政策(ce)(ce)。這些政策(ce)(ce)主要集中于(yu)投資大、建設時間長、收益慢而(er)私人無力經營的重工(gong)業(ye)、公用事業(ye)、交通運輸業(ye)等部門。

    類似的情況在發展中國家更為普遍。在第二次世界大戰后，新獲獨立的發展中國家將實際操縱本國經濟關鍵部門的外資企業收歸國有，建立了國家民族工業。在此基礎上，政府投資興建了一大批重點企業和重要基礎設施，并逐漸使其成為國有經濟的骨干力量。例如，在戰后不到10年的時間內，阿根廷工業部門的國有企業就從466家猛增到1478家，國內資本很快就在交通運輸、金融、戰略物資和基礎工業等重要部門占據主導地位。到了20世紀70年代，阿根廷國有企業的營業額占全國營業總額的比重已經很大了——鋼鐵工業為37%，造船業為45%，石油化工業為82%，電力、煤氣、電話為95%。 巴西在獨立以后也大力發展國家資本，據巴西《視野》雜志公布的調查材料，1984年巴西最大的200家企業中，國有企業為81家，其總資產占200家大企業全部資產的74.2%，其純收入占200家大企業全部純收入的56.3%。
在(zai)亞洲的(de)(de)發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)家中(zhong)，印度(du)(du)(du)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟在(zai)工(gong)(gong)業(ye)(ye)化過程中(zhong)的(de)(de)作用是(shi)很突出(chu)的(de)(de)。早在(zai)印度(du)(du)(du)獨(du)立之初(chu)，印度(du)(du)(du)國(guo)(guo)家計(ji)劃(hua)委員會就提出(chu)了一(yi)個全(quan)國(guo)(guo)性(xing)的(de)(de)經(jing)濟計(ji)劃(hua)。該計(ji)劃(hua)認為，在(zai)工(gong)(gong)業(ye)(ye)化進程中(zhong)，應強(qiang)調自力(li)更生和(he)實行以國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟占主導地位的(de)(de)混合經(jing)濟，國(guo)(guo)家應當(dang)擁有(you)和(he)控制所有(you)關鍵工(gong)(gong)業(ye)(ye)、基(ji)礎(chu)設施和(he)其他公用事業(ye)(ye)，同時(shi)也(ye)適當(dang)扶植私營經(jing)濟的(de)(de)發(fa)展。到20世(shi)紀80年代(dai)中(zhong)期(qi)，印度(du)(du)(du)政(zheng)府已壟斷了鐵路、航空運輸、港口設施、郵電、軍(jun)工(gong)(gong)、保險(xian)、石油、天(tian)然(ran)氣和(he)煤炭(tan)等(deng)部(bu)門，并在(zai)鋼(gang)鐵、有(you)色金屬、基(ji)礎(chu)化工(gong)(gong)、機(ji)床、重型機(ji)械(xie)銀行等(deng)部(bu)門居于(yu)主導地位。國(guo)(guo)有(you)資本在(zai)全(quan)部(bu)國(guo)(guo)內生產總值中(zhong)所占的(de)(de)比重從60年代(dai)初(chu)的(de)(de)10.9%，增(zeng)(zeng)加(jia)到80年代(dai)中(zhong)期(qi)的(de)(de)20%以上。 “一(yi)五”計(ji)劃(hua)期(qi)間，印度(du)(du)(du)工(gong)(gong)業(ye)(ye)年均增(zeng)(zeng)長(chang)率為5.6%，“二(er)五”計(ji)劃(hua)期(qi)間為7.1%，“三五”期(qi)間為10.2%。如此遞增(zeng)(zeng)的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)增(zeng)(zeng)長(chang)速度(du)(du)(du)，與國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟部(bu)門的(de)(de)不斷發(fa)展壯(zhuang)大是(shi)分(fen)不開的(de)(de)。

    許(xu)多非(fei)洲(zhou)國(guo)家(jia)主要通過(guo)(guo)對外資(zi)實行國(guo)有化的(de)辦法來(lai)建立和發展(zhan)(zhan)本國(guo)國(guo)有經(jing)濟(ji)的(de)情況下，也有一些國(guo)家(jia)如科特迪瓦為避免中斷同(tong)(tong)西(xi)方(fang)國(guo)家(jia)特別是同(tong)(tong)原宗(zong)主國(guo)法國(guo)的(de)聯系，沒(mei)有對外資(zi)實行國(guo)有化，而(er)是通過(guo)(guo)政(zheng)府投(tou)資(zi)的(de)辦法來(lai)發展(zhan)(zhan)國(guo)有經(jing)濟(ji)。政(zheng)府投(tou)資(zi)主要集中于和國(guo)計民生緊(jin)密相關的(de)部門和企業(ye)，以及(ji)發展(zhan)(zhan)國(guo)民經(jing)濟(ji)必(bi)需的(de)基礎設(she)施部門，如交(jiao)通運輸、港口、碼頭、電力、水利、公(gong)用設(she)施等，國(guo)有企業(ye)掌握著國(guo)家(jia)的(de)經(jing)濟(ji)命(ming)脈(mo)。同(tong)(tong)時，政(zheng)府還通過(guo)(guo)掌握多數大中型企業(ye)的(de)一部分股份(fen)，引(yin)導這些企業(ye)圍(wei)繞著政(zheng)府制定的(de)發展(zhan)(zhan)戰略進行投(tou)資(zi)和生產(chan)。

    2．由于(yu)國(guo)(guo)家(jia)干(gan)預經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)需要而(er)發展起來(lai)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)和(he)(he)(he)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業。這(zhe)是二戰后(hou)發達國(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業發展的(de)(de)(de)(de)顯著特點。國(guo)(guo)有(you)化不(bu)再是戰爭或經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)危機期間(jian)的(de)(de)(de)(de)一種應急措(cuo)施，而(er)成為國(guo)(guo)家(jia)直接控制(zhi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)生活、干(gan)預經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)生活的(de)(de)(de)(de)重要手段和(he)(he)(he)工具。二戰后(hou)30年內，資(zi)本(ben)主義國(guo)(guo)家(jia)周(zhou)期性經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)危機接連不(bu)斷。據統(tong)計(ji)，美國(guo)(guo)和(he)(he)(he)加拿大發生過六次，英(ying)國(guo)(guo)和(he)(he)(he)日本(ben)七(qi)次，西德五次，法國(guo)(guo)四次，意大利六次。 在這(zhe)一時期，凱(kai)恩(en)斯主義的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)干(gan)預論(lun)幾乎統(tong)治了西方世界，各國(guo)(guo)政(zheng)府力圖(tu)擺(bai)脫危機，都(dou)以(yi)其為指導(dao)(dao)制(zhi)定刺(ci)激需求的(de)(de)(de)(de)擴張性政(zheng)策，加速經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)恢復和(he)(he)(he)發展，從(cong)而(er)導(dao)(dao)致(zhi)國(guo)(guo)家(jia)投資(zi)在社會投資(zi)中的(de)(de)(de)(de)比重顯著提高，國(guo)(guo)有(you)化的(de)(de)(de)(de)程度也(ye)大大增強。

    比(bi)較典型的(de)是(shi)英國(guo)。20世(shi)(shi)紀40年代中期到(dao)70年代末(mo)，英國(guo)經歷了(le)三次大規(gui)模(mo)的(de)國(guo)有(you)(you)化(hua)運動，英國(guo)議會通過一系列國(guo)有(you)(you)化(hua)法令，將銀行(xing)(xing)、煤(mei)炭、航(hang)空、運輸、電力(li)、郵電以(yi)及(ji)鋼鐵(tie)等諸多(duo)部門與(yu)行(xing)(xing)業收(shou)歸國(guo)有(you)(you)。政府通過國(guo)有(you)(you)企業完全(quan)控制了(le)國(guo)家的(de)經濟(ji)命脈并左右著經濟(ji)的(de)發展(zhan)，國(guo)有(you)(you)企業數量大幅增加。國(guo)有(you)(you)經濟(ji)從(cong)基礎設施(shi)和某些基礎工(gong)(gong)(gong)(gong)業深入(ru)到(dao)了(le)許多(duo)新產業和新技術部門，并直接控制了(le)國(guo)民經濟(ji)命脈。到(dao)20世(shi)(shi)紀70年代末(mo)，英國(guo)郵電、通訊、電力(li)、煤(mei)氣(qi)、煤(mei)炭、鐵(tie)路、造船行(xing)(xing)業幾乎(hu)為100%，航(hang)空和鋼鐵(tie)行(xing)(xing)業75%，汽車(che)工(gong)(gong)(gong)(gong)業50%，石油工(gong)(gong)(gong)(gong)業25%都是(shi)國(guo)有(you)(you)的(de)，當時國(guo)有(you)(you)企業的(de)收(shou)入(ru)約(yue)占全(quan)部工(gong)(gong)(gong)(gong)業產值的(de)1/3。

    為了維持社會的(de)穩定(ding)，許多(duo)國(guo)家政府直接干預企業(ye)的(de)經(jing)營。例如(ru)；指派國(guo)有企業(ye)接收一(yi)些經(jing)營不善的(de)私人企業(ye)。1978年，法(fa)國(guo)政府曾動(dong)用巨(ju)款拯(zheng)救兩家最大的(de)鋼鐵公司“Usinor”和(he)“Salilor”，雷諾公司則買下了經(jing)營不善的(de)雪(xue)鐵龍公司屬(shu)下的(de)一(yi)家卡車(che)廠。

    1971年(nian)意大利(li)成(cheng)立工業(ye)(ye)管理和控股公(gong)(gong)司(si)(si)(si)來專門(men)救助(zhu)瀕(bin)臨破產(chan)的(de)私人公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，到1982年(nian)底，這家公(gong)(gong)司(si)(si)(si)一共(gong)拯救了(le)113家企業(ye)(ye)，涉及人員62948人，還使一些公(gong)(gong)司(si)(si)(si)新增(zeng)了(le)8000多(duo)個就業(ye)(ye)崗位(wei)。1977年(nian)瑞典整合(he)了(le)所有(you)虧損的(de)鋼鐵(tie)企業(ye)(ye)，成(cheng)立了(le)瑞典鋼鐵(tie)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)。

    3．由于意識形(xing)態原因而形(xing)成的國(guo)有企業。

    1985年(nian)(nian)(nian)，世界銀行(xing)專家(jia)對(dui)13個國(guo)(guo)家(jia)的(de)研究(jiu)表明，類(lei)似情況在(zai)(zai)(zai)很(hen)多(duo)國(guo)(guo)家(jia)都(dou)存在(zai)(zai)(zai)。例(li)如(ru)：1945年(nian)(nian)(nian)以后，對(dui)于那些在(zai)(zai)(zai)戰(zhan)(zhan)爭中曾與納(na)粹合作(zuo)的(de)企(qi)業(ye)主，法(fa)國(guo)(guo)政府沒(mei)收了他們的(de)企(qi)業(ye)。例(li)如(ru)：雷諾汽車。法(fa)國(guo)(guo)經過1945-1946年(nian)(nian)(nian)的(de)國(guo)(guo)有(you)化(hua)，政府控制了能源、交通運輸和金(jin)融等重(zhong)要部門。奧(ao)地(di)利也是這樣，在(zai)(zai)(zai)戰(zhan)(zhan)后立即實行(xing)的(de)大(da)多(duo)數國(guo)(guo)有(you)化(hua)政策(ce)都(dou)是出于政治(zhi)考慮，接管納(na)粹企(qi)業(ye)。戰(zhan)(zhan)后奧(ao)地(di)利的(de)政治(zhi)性(xing)國(guo)(guo)有(you)化(hua)幾(ji)乎包(bao)括接管幾(ji)乎所(suo)有(you)的(de)采礦(kuang)業(ye)、鋼鐵、鋁(lv)、有(you)色(se)金(jin)屬、化(hua)肥、石油產品以及一些大(da)型(xing)機(ji)械和電器(qi)設備(bei)工業(ye) 。

    對(dui)于發展(zhan)中國家(jia)，幾(ji)乎所(suo)有(you)(you)(you)的(de)(de)國有(you)(you)(you)經濟都是(shi)建立(li)在沒收外(wai)(wai)國資(zi)(zi)本的(de)(de)基礎上的(de)(de)。戰(zhan)后，許(xu)多非洲國家(jia)開(kai)始按照自(zi)己的(de)(de)愿望和(he)各(ge)國的(de)(de)具體情(qing)況，限制外(wai)(wai)國壟斷資(zi)(zi)本的(de)(de)非法活(huo)動(dong)，對(dui)受國外(wai)(wai)資(zi)(zi)本控制的(de)(de)部(bu)門和(he)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)(you)(you)步驟地(di)實(shi)(shi)行(xing)(xing)國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)，其中阿(a)(a)(a)爾及(ji)利亞(ya)、埃及(ji)等國家(jia)做得尤為突出。阿(a)(a)(a)爾及(ji)利亞(ya)獨立(li)之(zhi)初(chu)就將某些(xie)外(wai)(wai)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收歸(gui)國有(you)(you)(you)，20世紀60年(nian)(nian)代中期布(bu)邁丁上臺后，加快了國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)進程，多次(ci)將外(wai)(wai)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收歸(gui)國有(you)(you)(you)。與此(ci)同時(shi)，阿(a)(a)(a)爾及(ji)利亞(ya)還創辦了不少(shao)國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。到(dao)(dao)1974年(nian)(nian)底，在工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生產中，國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)已(yi)控制了水(shui)電的(de)(de)96%、采礦的(de)(de)93%、碳化(hua)(hua)氫的(de)(de)78%，加工(gong)(gong)制造業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)69%（其中冶(ye)金、機械工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)82.7%，建材工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)87.4%，化(hua)(hua)工(gong)(gong)57.9%，食品工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)75.6%，木(mu)材和(he)造紙(zhi)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)64.3%，紡織(zhi)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)34.1%，皮革(ge)制品32.4%）。 埃及(ji)從1953年(nian)(nian)起，開(kai)始對(dui)原有(you)(you)(you)較(jiao)大(da)的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、銀行(xing)(xing)、運(yun)輸(shu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)進出口(kou)貿易(yi)實(shi)(shi)行(xing)(xing)國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)，1956年(nian)(nian)對(dui)蘇伊(yi)士運(yun)河(he)公(gong)司實(shi)(shi)行(xing)(xing)國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)，同年(nian)(nian)10月對(dui)英、法資(zi)(zi)產實(shi)(shi)行(xing)(xing)凍結(jie)，1961年(nian)(nian)對(dui)棉花出口(kou)公(gong)司全部(bu)實(shi)(shi)行(xing)(xing)國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)，對(dui)私人資(zi)(zi)本和(he)外(wai)(wai)國資(zi)(zi)本實(shi)(shi)行(xing)(xing)限制政策(ce)。到(dao)(dao)1962年(nian)(nian)，政府已(yi)控制了95%的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、全部(bu)銀行(xing)(xing)和(he)保險業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)以及(ji)重要的(de)(de)礦業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、貿易(yi)運(yun)輸(shu)和(he)公(gong)用事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。

    4．圍繞(rao)著國(guo)家安(an)全的需(xu)要而(er)建立起(qi)國(guo)有企業(ye)。例如，兩(liang)次大戰期間，英國(guo)國(guo)家所有制獲得了較大發(fa)展，鐵路和(he)軍火企業(ye)都(dou)歸國(guo)家經營(ying)，政府還撥(bo)款建造了許多軍需(xu)工(gong)廠。

    （二）各國(guo)在發(fa)展國(guo)有(you)企業當中(zhong)存在的問題

    各(ge)國(guo)在發(fa)(fa)展(zhan)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)過(guo)程中(zhong)，先后出現(xian)(xian)了(le)(le)(le)許多問題(ti)。這(zhe)(zhe)些問題(ti)帶有普遍性(xing)：國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)成(cheng)(cheng)本高(gao)、效(xiao)率低、虧損嚴(yan)(yan)重，直接造成(cheng)(cheng)國(guo)家財政(zheng)赤字(zi)增加(jia)。到(dao)了(le)(le)(le)上世(shi)紀80年(nian)代，西方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)普遍出現(xian)(xian)嚴(yan)(yan)重滯(zhi)(zhi)脹，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展(zhan)受到(dao)很大的(de)(de)影響。圍繞怎樣對付嚴(yan)(yan)重的(de)(de)滯(zhi)(zhi)脹，西方(fang)輿論界(jie)已經(jing)發(fa)(fa)生了(le)(le)(le)變(bian)化(hua)，公(gong)眾認(ren)識到(dao)龐大的(de)(de)政(zheng)府(fu)機(ji)構不(bu)但不(bu)能解決西方(fang)社(she)會面(mian)臨(lin)的(de)(de)問題(ti)，而(er)(er)且(qie)國(guo)家對于(yu)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)生活(huo)過(guo)多的(de)(de)干(gan)預在很大程度上成(cheng)(cheng)為(wei)(wei)這(zhe)(zhe)些問題(ti)的(de)(de)根源。在此背景下，西方(fang)有關經(jing)濟(ji)(ji)(ji)政(zheng)策開始右(you)轉。其(qi)中(zhong)比較典型的(de)(de)是(shi)英國(guo)。自20世(shi)紀50年(nian)代末至80年(nian)代初，英國(guo)出現(xian)(xian)了(le)(le)(le)相對的(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)停滯(zhi)(zhi)，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)增長(chang)速度放緩，通貨膨脹率攀(pan)升(sheng)，失業(ye)率居(ju)高(gao)不(bu)下，英鎊不(bu)得不(bu)多次面(mian)對貶值壓力。接踵而(er)(er)來的(de)(de)是(shi)社(she)會分歧、不(bu)安情(qing)緒和圍繞著國(guo)企(qi)(qi)改革(ge)問題(ti)的(de)(de)各(ge)種(zhong)爭論，這(zhe)(zhe)爭論在1979年(nian)隨著一系列惡性(xing)罷工事件的(de)(de)發(fa)(fa)生而(er)(er)達(da)到(dao)頂點，成(cheng)(cheng)為(wei)(wei)此后英國(guo)“私(si)有化(hua)”經(jing)濟(ji)(ji)(ji)變(bian)革(ge)的(de)(de)導火線(xian)。1979年(nian)撒切爾夫人上臺執政(zheng)后，開始大規模(mo)(mo)地進行了(le)(le)(le)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)私(si)有化(hua)改革(ge)，拉開了(le)(le)(le)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)自由(you)(you)化(hua)的(de)(de)序幕，即反對國(guo)家過(guo)分干(gan)預，主張建(jian)立(li)一種(zhong)“小政(zheng)府(fu)、大社(she)會”的(de)(de)模(mo)(mo)式，在依靠市場機(ji)制、提(ti)倡自由(you)(you)競爭的(de)(de)基礎上，充分發(fa)(fa)揮私(si)人企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)作用。其(qi)核心(xin)舉措(cuo)之一就是(shi)積(ji)極推(tui)行公(gong)有企(qi)(qi)業(ye)私(si)有化(hua)，以(yi)促(cu)進自由(you)(you)競爭，提(ti)高(gao)企(qi)(qi)業(ye)活(huo)力。

    國有(you)經(jing)濟的(de)建立和發(fa)(fa)展，雖然(ran)在發(fa)(fa)展中國家工(gong)業(ye)化(hua)過程(cheng)中發(fa)(fa)揮了積極作用，但(dan)是，實踐證明，國有(you)經(jing)濟也有(you)許多局限性(xing)。尤其是20世紀70年代以(yi)來，隨(sui)著發(fa)(fa)展中國家工(gong)業(ye)化(hua)的(de)發(fa)(fa)展和市場體系的(de)不斷(duan)完善，國有(you)經(jing)濟的(de)弊端(duan)日益明顯，主要表(biao)現在以(yi)下方面。

    1．高(gao)度壟(long)斷，限制(zhi)市場(chang)競爭

    在(zai)許(xu)多發(fa)(fa)(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)家(jia)(jia)，政府(fu)通(tong)過國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)實現對整(zheng)個經(jing)濟(ji)(ji)生(sheng)活的(de)(de)(de)干預(yu)，國(guo)(guo)家(jia)(jia)資(zi)本(ben)(ben)往往控(kong)制(zhi)著(zhu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)(ji)命脈或重要的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)部門(men)。因而，國(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)一(yi)(yi)開始(shi)就具有(you)高度的(de)(de)(de)壟(long)(long)斷(duan)性。這種壟(long)(long)斷(duan)性在(zai)反對外國(guo)(guo)壟(long)(long)斷(duan)資(zi)本(ben)(ben)、維護國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)(ji)主權的(de)(de)(de)斗爭(zheng)(zheng)中，以(yi)及在(zai)保(bao)障社(she)(she)會經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)穩(wen)定(ding)運行方面(mian)發(fa)(fa)(fa)揮了(le)(le)積極作用(yong)。但是，另一(yi)(yi)方面(mian)，這種壟(long)(long)斷(duan)性也產(chan)生(sheng)了(le)(le)許(xu)多負作用(yong)：第一(yi)(yi)，市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)本(ben)(ben)質上是競爭(zheng)(zheng)經(jing)濟(ji)(ji)，只有(you)在(zai)激(ji)烈的(de)(de)(de)市(shi)場(chang)競爭(zheng)(zheng)中，才(cai)能(neng)(neng)作到優勝劣汰(tai)，才(cai)能(neng)(neng)促進社(she)(she)會勞動(dong)生(sheng)產(chan)率的(de)(de)(de)提高，從而實現資(zi)源的(de)(de)(de)優化配置。可是，由于國(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)壟(long)(long)斷(duan)，限制(zhi)了(le)(le)私(si)人企業(ye)(ye)(ye)和國(guo)(guo)營企業(ye)(ye)(ye)之間的(de)(de)(de)自由競爭(zheng)(zheng)。盡管國(guo)(guo)家(jia)(jia)主觀(guan)(guan)上企圖(tu)推動(dong)私(si)人資(zi)本(ben)(ben)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，實際上卻限制(zhi)了(le)(le)私(si)人資(zi)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)。第二，在(zai)社(she)(she)會經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)運行中，國(guo)(guo)家(jia)(jia)最(zui)重要的(de)(de)(de)職能(neng)(neng)是宏(hong)觀(guan)(guan)調(diao)控(kong)職能(neng)(neng)，即制(zhi)定(ding)市(shi)場(chang)游(you)戲(xi)規則，調(diao)節(jie)社(she)(she)會總供求，引導(dao)投(tou)資(zi)方向，調(diao)整(zheng)產(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)構等等。可是，國(guo)(guo)家(jia)(jia)行政機(ji)關(guan)直接掌管生(sheng)產(chan)資(zi)料，壟(long)(long)斷(duan)許(xu)多關(guan)鍵行業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)經(jing)營活動(dong)，必然(ran)引起國(guo)(guo)家(jia)(jia)宏(hong)觀(guan)(guan)管理職能(neng)(neng)的(de)(de)(de)畸變，使其(qi)不能(neng)(neng)很好地去(qu)履(lv)行其(qi)應該履(lv)行的(de)(de)(de)職能(neng)(neng)。

    2．產權(quan)不清，腐敗之風盛行

    國(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)權(quan)歸屬，雖然(ran)在(zai)(zai)許多(duo)發(fa)(fa)(fa)展中(zhong)(zhong)國(guo)家的(de)(de)(de)憲(xian)法(fa)上被宣布為全(quan)體(ti)國(guo)民(min)所(suo)(suo)有(you)(you)，可是，這一(yi)(yi)原則卻無(wu)法(fa)在(zai)(zai)經濟運行過程(cheng)的(de)(de)(de)各個(ge)環節加以(yi)貫徹。這是因為，盡(jin)管(guan)具有(you)(you)公民(min)身份的(de)(de)(de)社會(hui)(hui)成(cheng)員在(zai)(zai)名(ming)義(yi)上都是社會(hui)(hui)財產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)(you)者，但在(zai)(zai)實際上，由(you)于全(quan)民(min)財產(chan)(chan)(chan)不可分(fen)割和在(zai)(zai)傳(chuan)統體(ti)制下不可交(jiao)易、轉讓的(de)(de)(de)屬性(xing)，使得(de)任何一(yi)(yi)個(ge)社會(hui)(hui)成(cheng)員都不可能擁有(you)(you)一(yi)(yi)份可以(yi)明確(que)辨認、并(bing)通過支配或出賣等(deng)方(fang)式(shi)實現(xian)的(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)(you)權(quan)。所(suo)(suo)以(yi)，在(zai)(zai)一(yi)(yi)些國(guo)家官僚主義(yi)嚴(yan)重的(de)(de)(de)場合(he)，名(ming)為“全(quan)體(ti)國(guo)民(min)所(suo)(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)，實際上變成(cheng)“誰(shui)都不所(suo)(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)，成(cheng)為越來(lai)越疏遠人民(min)群(qun)眾、甚(shen)至成(cheng)為凌(ling)駕于人民(min)群(qun)眾監督之上的(de)(de)(de)一(yi)(yi)種物質力量(liang)。原來(lai)意義(yi)上的(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)權(quan)以(yi)及它所(suo)(suo)反映的(de)(de)(de)經濟關(guan)系(xi)在(zai)(zai)這里已經非常淡化了，這就(jiu)是經濟學(xue)上常講到(dao)的(de)(de)(de)“產(chan)(chan)(chan)權(quan)虛置(zhi)”現(xian)象(xiang)。由(you)于產(chan)(chan)(chan)權(quan)虛置(zhi)，再加上發(fa)(fa)(fa)展中(zhong)(zhong)國(guo)家民(min)主和法(fa)制不健全(quan)，因而在(zai)(zai)許多(duo)發(fa)(fa)(fa)展中(zhong)(zhong)國(guo)家，國(guo)有(you)(you)企業(ye)中(zhong)(zhong)貪污腐(fu)敗、營私舞(wu)弊之風盛(sheng)行。

    （三(san)）80年(nian)代以來市場經濟發達國(guo)家國(guo)有企業的私有化浪潮(chao)

    1981年(nian)，英(ying)國(guo)(guo)(guo)首先開始(shi)實施私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)，到(dao)(dao)(dao)1987年(nian)已出(chu)售的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)約有(you)(you)(you)(you)23個。 私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)迅速(su)波及(ji)(ji)到(dao)(dao)(dao)法國(guo)(guo)(guo)。1986-1988年(nian)，法國(guo)(guo)(guo)對(dui)15家(jia)大(da)(da)國(guo)(guo)(guo)營企業(ye)實行了(le)(le)私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)，其中包(bao)括兩個控股公(gong)司（巴(ba)黎(li)荷蘭銀(yin)行和巴(ba)黎(li)蘇黎(li)士(shi)聯合金(jin)(jin)融公(gong)司）和兩家(jia)大(da)(da)銀(yin)行。接著(zhu)日本、英(ying)國(guo)(guo)(guo)、加(jia)拿大(da)(da)、西(xi)德、意(yi)(yi)大(da)(da)利(li)(li)、荷蘭、比利(li)(li)時(shi)、奧地利(li)(li)、葡(pu)萄牙(ya)、西(xi)班牙(ya)、澳大(da)(da)利(li)(li)亞等國(guo)(guo)(guo)也(ye)卷入了(le)(le)私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)之(zhi)中。從(cong)(cong)國(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟(ji)基礎部(bu)(bu)門的(de)(de)(de)(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)、汽車到(dao)(dao)(dao)高(gao)(gao)度社會(hui)化(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)水利(li)(li)、郵電(dian)、航空(kong)部(bu)(bu)門，從(cong)(cong)為居民(min)生(sheng)活服務的(de)(de)(de)(de)(de)洗衣店(dian)、餐館、旅(lv)店(dian)到(dao)(dao)(dao)控制國(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟(ji)命(ming)脈(mo)的(de)(de)(de)(de)(de)銀(yin)行、金(jin)(jin)融公(gong)司以至社會(hui)福利(li)(li)設施都成(cheng)為私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)對(dui)象(xiang)。此次私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)無論在波及(ji)(ji)領域、參與國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)數目(mu)，還(huan)是持續時(shi)間上都是空(kong)前的(de)(de)(de)(de)(de)。私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)浪潮(chao)并(bing)非在80年(nian)代(dai)就結(jie)束了(le)(le)，而是延續到(dao)(dao)(dao)了(le)(le)整個90年(nian)代(dai)，英(ying)國(guo)(guo)(guo)私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)運動(dong)在持續14年(nian)之(zhi)后仍在繼續，1992年(nian)開始(shi)轉讓英(ying)國(guo)(guo)(guo)鐵(tie)路(lu)公(gong)司，并(bing)計(ji)劃(hua)(hua)轉讓郵局和煤礦，還(huan)將(jiang)出(chu)售政府(fu)在電(dian)訊公(gong)司的(de)(de)(de)(de)(de)一些股份(fen)；德國(guo)(guo)(guo)統(tong)一后，把原東部(bu)(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)企業(ye)轉為私(si)(si)(si)營，在西(xi)部(bu)(bu)也(ye)計(ji)劃(hua)(hua)將(jiang)鐵(tie)路(lu)、漢(han)莎公(gong)司、電(dian)訊和高(gao)(gao)速(su)公(gong)路(lu)轉為私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)；意(yi)(yi)大(da)(da)利(li)(li)于1992年(nian)宣布了(le)(le)涉(she)及(ji)(ji)所有(you)(you)(you)(you)部(bu)(bu)門的(de)(de)(de)(de)(de)私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)；西(xi)班牙(ya)、葡(pu)萄牙(ya)、希(xi)臘以及(ji)(ji)北歐的(de)(de)(de)(de)(de)比利(li)(li)時(shi)、荷蘭、瑞(rui)典也(ye)紛(fen)(fen)紛(fen)(fen)實行或(huo)計(ji)劃(hua)(hua)實行私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)；法國(guo)(guo)(guo)到(dao)(dao)(dao)90年(nian)代(dai)也(ye)提出(chu)了(le)(le)大(da)(da)量私(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)。

    （四）拉美國(guo)(guo)家、前蘇聯和東歐國(guo)(guo)家的國(guo)(guo)有企業私有化趨(qu)勢

    在西方(fang)社會私有(you)化(hua)(hua)(hua)的前(qian)后(hou)，也是拉美(mei)國(guo)(guo)家經(jing)濟(ji)(ji)出現問(wen)題的時候，也恰恰是前(qian)蘇聯和東歐國(guo)(guo)家解體之時。在西方(fang)新自由主義思潮(chao)的影響(xiang)下，這些國(guo)(guo)家先(xian)后(hou)接受了以私有(you)化(hua)(hua)(hua)和市(shi)場化(hua)(hua)(hua)為核心的改革政策，全面對(dui)經(jing)濟(ji)(ji)進行(xing)改革。這些政策主張被世界銀行(xing)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)家威(wei)廉(lian)姆森(sen)概括(kuo)為華盛頓(dun)共識。其核心就是：經(jing)濟(ji)(ji)對(dui)外開放(fang)，市(shi)場化(hua)(hua)(hua)和私有(you)化(hua)(hua)(hua)等(deng)。

    在(zai)(zai)(zai)拉美國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)中(zhong)在(zai)(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)最為典型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)。由于(yu)嚴(yan)(yan)重的(de)(de)(de)(de)(de)(de)債務危機，在(zai)(zai)(zai)80年代，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)不得(de)不接受國(guo)(guo)(guo)(guo)際金(jin)(jin)融組(zu)織提出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)關經濟改(gai)革(ge)方案，其(qi)中(zhong)就包括(kuo)(kuo)對(dui)于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業進行(xing)私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。1989年卡洛斯(si)?梅內(nei)姆擔(dan)任總(zong)統(tong)后，當年即(ji)頒布了《國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)》和(he)(he)(he)《經濟緊急狀態(tai)法(fa)(fa)(fa)》。《國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)》是(shi)梅內(nei)姆政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)上臺后向議會遞交的(de)(de)(de)(de)(de)(de)首項(xiang)改(gai)革(ge)計(ji)劃，它使政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)權(quan)對(dui)所(suo)(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)公(gong)(gong)共機構（大學除外）實行(xing)私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)，用分(fen)離(li)、合并、撤銷(xiao)和(he)(he)(he)改(gai)造(zao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)方法(fa)(fa)(fa)出(chu)讓全部(bu)或部(bu)分(fen)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業。因此(ci)，這(zhe)(zhe)一法(fa)(fa)(fa)律(lv)又(you)被稱作(zuo)“私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)法(fa)(fa)(fa)”。《國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)》旨在(zai)(zai)(zai)重建公(gong)(gong)共部(bu)門(men)，以便(bian)“減少財政(zheng)(zheng)(zheng)赤字和(he)(he)(he)提高這(zhe)(zhe)些(xie)部(bu)門(men)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)效(xiao)率”，“把(ba)(ba)資(zi)金(jin)(jin)用于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)所(suo)(suo)面(mian)臨的(de)(de)(de)(de)(de)(de)嚴(yan)(yan)重的(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會和(he)(he)(he)經濟危機”。《國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)》的(de)(de)(de)(de)(de)(de)出(chu)臺意味著阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)傳(chuan)統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)庇隆(long)主(zhu)義關于(yu)維護國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)在(zai)(zai)(zai)經濟發展過程中(zhong)作(zuo)用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)立場有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)了一個根(gen)本性轉變。而且(qie)，這(zhe)(zhe)項(xiang)法(fa)(fa)(fa)律(lv)沒(mei)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)明確規定國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)應該干預的(de)(de)(de)(de)(de)(de)戰略(lve)性部(bu)門(men)，這(zhe)(zhe)使政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)在(zai)(zai)(zai)推(tui)進私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)方面(mian)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)了充分(fen)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)活(huo)動(dong)空(kong)間，因而消除了進行(xing)私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)許多法(fa)(fa)(fa)律(lv)障礙。《經濟緊急狀態(tai)法(fa)(fa)(fa)》規定，政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)權(quan)把(ba)(ba)兩家(jia)電視(shi)臺、ENTeL、阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)航空(kong)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)、阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)石油礦藏管(guan)理局（YPF）所(suo)(suo)屬(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)、商(shang)船隊、天然氣公(gong)(gong)司(si)(si)(si)、布宜諾(nuo)斯(si)艾利斯(si)供(gong)(gong)水(shui)系(xi)統(tong)和(he)(he)(he)電力公(gong)(gong)司(si)(si)(si)等企業進行(xing)私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。以后，政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)又(you)頒布了一系(xi)列法(fa)(fa)(fa)律(lv)和(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)規，把(ba)(ba)幾(ji)乎所(suo)(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)聯邦政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)所(suo)(suo)屬(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企業和(he)(he)(he)其(qi)他對(dui)私(si)(si)(si)(si)人投資(zi)者有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)吸引力的(de)(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)用設施納入私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)范圍，其(qi)中(zhong)包括(kuo)(kuo)公(gong)(gong)路(lu)，電力設施，碳氫化(hua)(hua)(hua)合物的(de)(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)、提煉和(he)(he)(he)銷(xiao)售企業，鐵(tie)(tie)路(lu)貨物運輸部(bu)門(men)，城(cheng)市鐵(tie)(tie)路(lu)和(he)(he)(he)地鐵(tie)(tie)，港口，糧食(shi)加工(gong)企業，地方供(gong)(gong)水(shui)系(xi)統(tong)，郵(you)政(zheng)(zheng)(zheng)服務，貨幣印制(zhi)，運輸船只(zhi)，儲蓄和(he)(he)(he)保(bao)險(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)，賓館，賽馬(ma)場，石油化(hua)(hua)(hua)工(gong)廠，鋼鐵(tie)(tie)制(zhi)造(zao)廠，飛(fei)機組(zu)裝及(ji)其(qi)他軍事硬件設施和(he)(he)(he)各種與國(guo)(guo)(guo)(guo)防有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)關的(de)(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)業。土地和(he)(he)(he)建筑物也(ye)計(ji)劃出(chu)售。估計(ji)當時將(jiang)被出(chu)售的(de)(de)(de)(de)(de)(de)阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業和(he)(he)(he)資(zi)產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市場價值達220億美元（不包括(kuo)(kuo)辦公(gong)(gong)建筑、土地、銀(yin)行(xing)和(he)(he)(he)保(bao)險(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)）。阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)私(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)以下幾(ji)個特點(dian)：

    1．速(su)度快，范(fan)圍(wei)(wei)廣(guang)(guang)。阿(a)根(gen)廷(ting)是世(shi)(shi)界上實(shi)行(xing)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)規模最大的(de)(de)發(fa)展(zhan)中(zhong)國家(jia)，對公(gong)共部門(men)的(de)(de)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)既迅速(su)又徹底(di)。阿(a)根(gen)廷(ting)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)進程貫穿了(le)整個20世(shi)(shi)紀90年(nian)代，但事實(shi)上，在(zai)1990～1995年(nian)短(duan)短(duan)5年(nian)內(nei)，私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)就已(yi)經基本完成，速(su)度之快在(zai)拉(la)美幾(ji)乎絕無僅有(you)(you)(you)(you)(you)。此外，私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)范(fan)圍(wei)(wei)之廣(guang)(guang)也(ye)是世(shi)(shi)界上罕見(jian)的(de)(de)。在(zai)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)過程中(zhong)，拉(la)美大多(duo)數國家(jia)都保持(chi)一定(ding)數量的(de)(de)戰略性(xing)支柱產業由國家(jia)掌握，如墨西(xi)哥的(de)(de)石油，智利的(de)(de)銅礦。但是，1989年(nian)阿(a)根(gen)廷(ting)國會頒布的(de)(de)《國家(jia)改(gai)(gai)革法》和(he)《經濟緊急(ji)狀態(tai)法》都沒有(you)(you)(you)(you)(you)限制(zhi)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)和(he)外資參與的(de)(de)范(fan)圍(wei)(wei)，相反為(wei)(wei)了(le)顯示改(gai)(gai)革決心(xin)、改(gai)(gai)善財政(zheng)狀況等(deng)(deng)目(mu)的(de)(de)，政(zheng)府采取了(le)鼓勵私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)政(zheng)策。在(zai)智利和(he)墨西(xi)哥被劃分(fen)為(wei)(wei)戰略性(xing)部門(men)的(de)(de)企業，在(zai)阿(a)根(gen)廷(ting)成了(le)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)或出租的(de)(de)首選目(mu)標，結果(guo)是幾(ji)乎所有(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)國有(you)(you)(you)(you)(you)資產及(ji)自然資源(yuan)都被私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)。如電(dian)信、民航、石油、化(hua)工(gong)、鐵(tie)路、公(gong)路、天然氣、電(dian)力、供(gong)水、鋼鐵(tie)、煤炭、軍工(gong)以(yi)及(ji)金融、電(dian)視、路管(guan)、港口、倉庫、賽(sai)馬場，等(deng)(deng)等(deng)(deng)。

    2．外資廣(guang)泛參(can)與(yu)私(si)(si)有(you)化，不僅(jin)制造業(ye)、商業(ye)、服務業(ye)，甚至連石油、電信、銀行、能源和國防等(deng)戰略部門(men)都對外資開(kai)放。通過國有(you)企(qi)業(ye)私(si)(si)有(you)化，大量(liang)外資進入阿根(gen)廷。在全(quan)國100家較大企(qi)業(ye)中，絕大多數已經被外國公司合資控制。

    3．公(gong)(gong)用事(shi)(shi)業部(bu)門在私有(you)(you)化(hua)中占(zhan)重要地位(wei)。公(gong)(gong)用事(shi)(shi)業企業是(shi)阿(a)根(gen)廷私有(you)(you)化(hua)的重點。從1989年(nian)對(dui)阿(a)根(gen)廷國家電訊公(gong)(gong)司的私有(you)(you)化(hua)開始，水、電、天然氣、交通運輸和郵(you)電等所(suo)有(you)(you)的公(gong)(gong)用事(shi)(shi)業企業都實現了(le)私有(you)(you)化(hua)。

    1989年至1999這期間(jian)的私有化改革，對阿(a)根廷經(jing)濟發展產生了不容忽視的負面影響。在私有化之始，由(you)于大量的外資進入，阿(a)根廷很快(kuai)成為(wei)世界上經(jing)濟的發展最快(kuai)的國家之一。但是，嚴重的問題(ti)也接踵而至。

    首先(xian)為(wei)了能賣(mai)掉國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業，尤其(qi)是那些(xie)虧(kui)損嚴(yan)重、需(xu)要(yao)大(da)(da)量(liang)(liang)新投資(zi)(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業，政府(fu)被迫(po)采取措施(shi)確(que)保私(si)人(ren)(ren)投資(zi)(zi)者購買這些(xie)國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業后能有(you)(you)利可圖(tu)，為(wei)此(ci)，國(guo)家不(bu)得不(bu)出讓(rang)許(xu)多利益(yi)。在一些(xie)公(gong)共部(bu)門，形(xing)成了新的(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)斷。其(qi)次由于管(guan)理機制軟(ruan)(ruan)弱無力，私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)過(guo)程普(pu)遍缺乏(fa)透明(ming)度，滋生(sheng)了許(xu)多腐敗行為(wei)。許(xu)多管(guan)理機構的(de)(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)人(ren)(ren)員與私(si)人(ren)(ren)企(qi)(qi)(qi)業主(zhu)(zhu)(zhu)暗中勾結，使(shi)國(guo)家蒙受(shou)巨大(da)(da)損失。據統計，由管(guan)理制度軟(ruan)(ruan)弱和(he)不(bu)明(ming)確(que)所(suo)(suo)導(dao)致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)損失相(xiang)當于私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)總收入(ru)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)32%。阿(a)(a)根廷(ting)政府(fu)希(xi)望通過(guo)私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)收入(ru)消除財(cai)政赤字的(de)(de)(de)(de)(de)(de)希(xi)望完(wan)全落空。在此(ci)，國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)還加(jia)(jia)劇(ju)了失業和(he)貧困，使(shi)社(she)(she)會(hui)財(cai)富高(gao)度集(ji)中，兩(liang)極分化(hua)(hua)嚴(yan)重，社(she)(she)會(hui)問題惡(e)化(hua)(hua)。國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業轉(zhuan)移到(dao)私(si)人(ren)(ren)企(qi)(qi)(qi)業主(zhu)(zhu)(zhu)手中后，企(qi)(qi)(qi)業主(zhu)(zhu)(zhu)為(wei)了追求利潤(run)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)最大(da)(da)化(hua)(hua)，精簡機構，大(da)(da)量(liang)(liang)裁減冗員，致使(shi)許(xu)多工(gong)(gong)人(ren)(ren)失業。在石油礦(kuang)藏管(guan)理局(ju)(ju)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)重組過(guo)程中，有(you)(you)3.5萬～5萬工(gong)(gong)人(ren)(ren)被解(jie)雇。據世界(jie)銀行統計，1989年(nian)(nian)阿(a)(a)根廷(ting)公(gong)共企(qi)(qi)(qi)業雇員將(jiang)近35萬，1995年(nian)(nian)下(xia)降到(dao)6.7萬。私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)導(dao)致社(she)(she)會(hui)財(cai)富更為(wei)集(ji)中。1995年(nian)(nian)，在布(bu)宜諾(nuo)斯艾利斯股(gu)票(piao)交易所(suo)(suo)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)70家公(gong)司中，有(you)(you)3家公(gong)司的(de)(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)票(piao)營業總額(e)占交易所(suo)(suo)總營業額(e)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)40%。財(cai)富的(de)(de)(de)(de)(de)(de)日益(yi)集(ji)中導(dao)致貧富分化(hua)(hua)加(jia)(jia)劇(ju)。1990～1998年(nian)(nian)，阿(a)(a)根廷(ting)吉尼系數由0.44上升(sheng)到(dao)0.46。收入(ru)最高(gao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)20%人(ren)(ren)口(kou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收入(ru)份額(e)從1990年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)50%上升(sheng)到(dao)1998年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)52%，而收入(ru)最低的(de)(de)(de)(de)(de)(de)20%人(ren)(ren)口(kou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)收入(ru)從4.8%下(xia)降到(dao)4.2%。失業人(ren)(ren)口(kou)增多，貧富分化(hua)(hua)加(jia)(jia)劇(ju)，阿(a)(a)根廷(ting)社(she)(she)會(hui)問題逐(zhu)漸惡(e)化(hua)(hua)。1994年(nian)(nian)12月(yue)墨西哥爆發比索危(wei)機，使(shi)大(da)(da)量(liang)(liang)資(zi)(zi)本外流，導(dao)致了1995年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)大(da)(da)蕭條(tiao)。墨西哥的(de)(de)(de)(de)(de)(de)危(wei)機影(ying)響(xiang)了外資(zi)(zi)對拉美地(di)區的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)信心，結果阿(a)(a)根廷(ting)也受(shou)到(dao)連帶影(ying)響(xiang)，外資(zi)(zi)再(zai)度流出。1995年(nian)(nian)阿(a)(a)根廷(ting)失業率上升(sheng)到(dao)18.4%，國(guo)內生(sheng)產總值下(xia)降至4.6%。社(she)(she)會(hui)不(bu)平等持續擴大(da)(da)，貧困線(xian)以下(xia)人(ren)(ren)口(kou)數量(liang)(liang)飆升(sheng)。2001年(nian)(nian)12月(yue)，阿(a)(a)根廷(ting)經濟(ji)(ji)危(wei)機引發了大(da)(da)規(gui)模(mo)騷亂(luan)。以后幾年(nian)(nian)由于經濟(ji)(ji)危(wei)機不(bu)斷加(jia)(jia)深，阿(a)(a)根廷(ting)政局(ju)(ju)更為(wei)動蕩，社(she)(she)會(hui)矛盾更為(wei)尖銳。國(guo)家經濟(ji)(ji)事實已陷(xian)入(ru)破產的(de)(de)(de)(de)(de)(de)境地(di)。

    雖然在(zai)私(si)有化(hua)過程(cheng)中外國資(zi)本和相應的(de)(de)稅收(shou)曾一度(du)大量增加。但這(zhe)些資(zi)本的(de)(de)流(liu)入(ru)在(zai)很大程(cheng)度(du)上是(shi)以投(tou)機(ji)資(zi)本為基礎的(de)(de)，隨時可能流(liu)出。事實與科斯的(de)(de)產權理論預言的(de)(de)相反，阿根廷經(jing)濟的(de)(de)效(xiao)率在(zai)總體上在(zai)私(si)有化(hua)以后下(xia)降了。

    上(shang)世紀(ji)90年代在西(xi)方國(guo)家(jia)積(ji)極參與(yu)(yu)下(xia)，蘇東(dong)國(guo)家(jia)也進行(xing)了(le)以私有(you)化為核心(xin)的(de)經濟改革，但是其過程與(yu)(yu)結果也與(yu)(yu)拉美國(guo)家(jia)極為類似。

    在此次私有化進(jin)程中(zhong)，蘇東國(guo)家國(guo)民經(jing)濟遭(zao)受了(le)嚴(yan)重(zhong)打(da)擊。有學者估計：在震驚世(shi)界的(de)20世(shi)紀30年(nian)代的(de)大蕭條中(zhong)，當時德國(guo)和美國(guo)的(de)損失最嚴(yan)重(zhong)，國(guo)民生產總(zong)之損失了(le)25%，但經(jing)過(guo)5年(nian)都徹底恢復了(le)過(guo)來。而(er)前蘇東國(guo)家轉軌(gui)以來，遭(zao)受打(da)擊最輕的(de)匈牙(ya)利和波蘭，國(guo)民生產總(zong)值損失率也約為(wei)25%，而(er)保加利亞和羅馬尼亞幾乎(hu)是40%，俄羅斯是50%，烏克蘭是60%，其經(jing)濟損失都遠遠超過(guo)了(le)當年(nian)的(de)美國(guo)和德國(guo)。并且10年(nian)過(guo)去(qu)后，到(dao)2001年(nian)該地區的(de)生產依舊未能恢復到(dao)1989-1990年(nian)的(de)水平。

    私有(you)化的(de)另外一(yi)個結果就是，大量的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產被(bei)外國(guo)(guo)(guo)人(ren)買(mai)走(zou)。截(jie)止(zhi)2003年，波蘭、匈牙利等國(guo)(guo)(guo)家的(de)工(gong)業部(bu)(bu)門(men)、銀行(xing)等金融(rong)部(bu)(bu)門(men)的(de)資(zi)產的(de)70-80%都被(bei)外國(guo)(guo)(guo)人(ren)買(mai)走(zou)。而在德國(guo)(guo)(guo)、法(fa)國(guo)(guo)(guo)、美(mei)國(guo)(guo)(guo)等主(zhu)要西方國(guo)(guo)(guo)家中，外國(guo)(guo)(guo)資(zi)本所占(zhan)的(de)比(bi)重不超過25%。即(ji)使在新自(zi)由主(zhu)義最受青(qing)睞的(de)英國(guo)(guo)(guo)，也從(cong)沒有(you)將任何關鍵性(xing)的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產出售給外國(guo)(guo)(guo)人(ren)。

    此(ci)外(wai)值得注意的(de)(de)是(shi)(shi)，東歐國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)私(si)(si)(si)有(you)(you)化整體上并未(wei)動搖(yao)既(ji)有(you)(you)經(jing)(jing)理階(jie)層(ceng)與(yu)相(xiang)關經(jing)(jing)濟(ji)官(guan)員(yuan)對企(qi)業(ye)的(de)(de)控制(zhi)，私(si)(si)(si)有(you)(you)化很大程度(du)上是(shi)(shi)給既(ji)有(you)(you)經(jing)(jing)理階(jie)層(ceng)與(yu)相(xiang)關經(jing)(jing)濟(ji)官(guan)員(yuan)變成企(qi)業(ye)的(de)(de)部(bu)分擁(yong)有(you)(you)人提供了一個機會，并使(shi)其在(zai)新(xin)制(zhi)度(du)之(zhi)下以新(xin)的(de)(de)形式延續其對經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)影響力(li)。就此(ci)而(er)言(yan)，國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)既(ji)有(you)(you)經(jing)(jing)理階(jie)層(ceng)與(yu)相(xiang)關經(jing)(jing)濟(ji)官(guan)員(yuan)是(shi)(shi)東歐產權改(gai)革(ge)中最大的(de)(de)受益者。因此(ci)在(zai)東歐國(guo)家(jia)國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)私(si)(si)(si)有(you)(you)化，表面(mian)(mian)上的(de)(de)機會公平卻造成了結(jie)果方面(mian)(mian)巨大的(de)(de)不平等。這種私(si)(si)(si)有(you)(you)化政(zheng)策無(wu)論(lun)是(shi)(shi)在(zai)道德方面(mian)(mian)還是(shi)(shi)在(zai)政(zheng)治(zhi)領域(yu)都缺(que)乏(fa)合法性，使(shi)私(si)(si)(si)有(you)(you)化政(zheng)策受到廣泛(fan)的(de)(de)質疑。

    （五(wu)）私有化問題的(de)反(fan)思(si)

    進(jin)入90年代后期，世(shi)界各國開(kai)始(shi)對國有企(qi)業私有化的經驗教訓進(jin)行總結(jie)、私有化政策開(kai)始(shi)調(diao)整

    西方國家進入90年(nian)代以來，私有化速度相比80年(nian)代已(yi)經明顯放慢，改(gai)革(ge)的困(kun)難與阻力(li)也(ye)大大增加(jia)，主要(yao)有以下兩點原因：

    1．由(you)于(yu)推(tui)行(xing)先易后難戰略，80年代的(de)(de)十年間絕大多(duo)數具有(you)贏(ying)利(li)性和(he)(he)廣泛前景的(de)(de)制造業(ye)(ye)與服(fu)務業(ye)(ye)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)都已基本完成私有(you)化改革，且取得(de)了很大成就，但余(yu)下的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)大都是處于(yu)衰退(tui)的(de)(de)老工業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)帶(dai)有(you)自然(ran)壟(long)斷特征的(de)(de)不易進行(xing)私有(you)化的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)（事業(ye)(ye)），這部分(fen)企(qi)業(ye)(ye)（事業(ye)(ye)）由(you)于(yu)涉及的(de)(de)公眾利(li)益(yi)較(jiao)多(duo)，私有(you)化風險大，因而往(wang)往(wang)面臨著打破(po)壟(long)斷社會效益(yi)無保障、維(wei)持壟(long)斷效益(yi)無提(ti)高(gao)的(de)(de)兩難境地。

    2．經過80年代私有(you)化改革，民(min)眾對(dui)改革的批評也不斷(duan)出現，各派觀(guan)點爭論的較激(ji)烈。這(zhe)主(zhu)要是源于：

    （1）對(dui)壟斷(duan)(duan)性產業(ye)(ye)尤其(qi)是(shi)公(gong)(gong)(gong)用事業(ye)(ye)，私(si)有(you)(you)(you)化并未消(xiao)除(chu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)市場化特征(zheng)，產業(ye)(ye)為(wei)新的(de)私(si)人(ren)(ren)(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)所(suo)壟斷(duan)(duan)。如在私(si)有(you)(you)(you)化時，英國(guo)(guo)電信公(gong)(gong)(gong)司由(you)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)壟斷(duan)(duan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)直接(jie)變成(cheng)了私(si)人(ren)(ren)(ren)壟斷(duan)(duan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)。但是(shi)，服務(wu)水平不僅沒有(you)(you)(you)提升，反而下(xia)降(jiang)。英國(guo)(guo)鐵(tie)路在私(si)有(you)(you)(you)化后，1997-2002短短5年中，接(jie)連發生13起(qi)嚴重事故(gu)，其(qi)中造成(cheng)重大傷(shang)亡的(de)事故(gu)有(you)(you)(you)7起(qi)，共導致(zhi)59人(ren)(ren)(ren)死(si)亡，數百(bai)人(ren)(ren)(ren)受(shou)傷(shang)。這些引發公(gong)(gong)(gong)眾對(dui)鐵(tie)路私(si)有(you)(you)(you)化本身的(de)質疑，越來(lai)越多的(de)人(ren)(ren)(ren)認為(wei)根源在于私(si)人(ren)(ren)(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)利潤目(mu)標和公(gong)(gong)(gong)眾安全利益目(mu)標的(de)沖突。1999年10月事故(gu)后一項民意調查表明，3/4的(de)英國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)希望政府對(dui)鐵(tie)路系統(tong)重新實施國(guo)(guo)有(you)(you)(you)化（高(gao)粱(liang)：英國(guo)(guo)鐵(tie)路私(si)有(you)(you)(you)化改革失敗的(de)啟示）。

    （2）由于(yu)私有化，社會民眾的福利(li)水(shui)(shui)準受(shou)到了(le)損害。例如，英國在1989年對供排水(shui)(shui)公司實行私有化后，居民家(jia)庭用水(shui)(shui)的價格(ge)上漲(zhang)了(le)60%，排水(shui)(shui)費支出上漲(zhang)了(le)66%。

    面對(dui)(dui)以上的諸多問題，90年代(dai)中后期西方(fang)資本主(zhu)義國家對(dui)(dui)80年代(dai)私(si)有化改革進行了總結(jie)、鞏固與調(diao)整，并將重點轉向了自由化和增(zeng)強競爭，而不再單純追求所有制(zhi)的調(diao)整。

    1．在(zai)產品與(yu)服務的(de)質量(liang)和標(biao)準方面加(jia)強政(zheng)府(fu)管制，減少直接干(gan)預，同(tong)時加(jia)強行業內(nei)部(bu)競爭，將提高效(xiao)率作為核心目標(biao)。

    對于(yu)競(jing)爭(zheng)(zheng)性國(guo)有企業(ye)(ye)(ye)私(si)有化后，政府(fu)(fu)不僅在(zai)產(chan)品和服(fu)務的(de)質量與(yu)標準等(deng)方(fang)面加強(qiang)管制，而且鼓勵企業(ye)(ye)(ye)自(zi)主(zhu)決策，參與(yu)市場競(jing)爭(zheng)(zheng)。在(zai)德國(guo)，政府(fu)(fu)通過減少對某些保障生活的(de)供應部(bu)(bu)門、交通部(bu)(bu)門和信貸機構(gou)等(deng)公(gong)共企業(ye)(ye)(ye)的(de)稅收及其(qi)他方(fang)面的(de)優惠，使企業(ye)(ye)(ye)處于(yu)較大(da)壓力之下，增強(qiang)競(jing)爭(zheng)(zheng)意(yi)識。在(zai)英國(guo)，對于(yu)壟斷性行業(ye)(ye)(ye)，專門成立了管制機構(gou)，將原(yuan)先龐大(da)的(de)全國(guo)企業(ye)(ye)(ye)改組為眾多的(de)獨立企業(ye)(ye)(ye)，允許新的(de)企業(ye)(ye)(ye)進入參與(yu)競(jing)爭(zheng)(zheng)，并制訂了價格與(yu)服(fu)務質量標準，監(jian)督(du)其(qi)執行。在(zai)澳(ao)大(da)利(li)亞，政府(fu)(fu)對國(guo)有企業(ye)(ye)(ye)進行了商業(ye)(ye)(ye)化和公(gong)司化改造，增強(qiang)其(qi)競(jing)爭(zheng)(zheng)力。同時(shi)也出售(shou)部(bu)(bu)分(fen)國(guo)有企業(ye)(ye)(ye)，但后者只占較小部(bu)(bu)分(fen)。澳(ao)大(da)利(li)亞政府(fu)(fu)在(zai)向公(gong)營企業(ye)(ye)(ye)擴(kuo)大(da)自(zi)主(zhu)權的(de)同時(shi)，1994年(nian)議會通過了《聯(lian)邦公(gong)營企業(ye)(ye)(ye)法》，對企業(ye)(ye)(ye)實(shi)行嚴格監(jian)督(du)。

    2．對國有(you)企業(ye)領域(yu)(yu)進行適(shi)當調整，增加對新(xin)領域(yu)(yu)的投資，發展多(duo)種國有(you)化的形式，保持適(shi)度國有(you)化比重(zhong)。

    進(jin)入90年代，高新(xin)技(ji)(ji)術(shu)產業迅猛發(fa)展，西方國(guo)(guo)家(jia)為了(le)保持自身國(guo)(guo)際(ji)競爭力，紛(fen)紛(fen)加大(da)了(le)對科技(ji)(ji)開(kai)發(fa)研究的(de)(de)投(tou)入，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業紛(fen)紛(fen)承擔起(qi)了(le)推動(dong)技(ji)(ji)術(shu)進(jin)步的(de)(de)任(ren)務。一(yi)(yi)方面以(yi)國(guo)(guo)家(jia)財政作(zuo)后盾(dun)，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業克服了(le)大(da)型(xing)技(ji)(ji)術(shu)開(kai)發(fa)項(xiang)目(mu)的(de)(de)財力限(xian)制(zhi)，承擔了(le)開(kai)發(fa)風險，另(ling)一(yi)(yi)方面，作(zuo)為新(xin)技(ji)(ji)術(shu)試(shi)驗基地，對私人企(qi)業的(de)(de)技(ji)(ji)術(shu)開(kai)發(fa)起(qi)先(xian)導與示范作(zuo)用。這一(yi)(yi)階(jie)段的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)形式(shi)(shi)不再拘泥于(yu)直接投(tou)資興辦(ban)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業，而是開(kai)拓了(le)許(xu)多其他的(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)參股形式(shi)(shi)，對現有(you)(you)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業進(jin)行股份制(zhi)、民營化(hua)(hua)等(deng)方式(shi)(shi)的(de)(de)改組和改造。

    發展中國家對于私(si)有化的反思也在進行(xing)中，特別是對于能源、公用(yong)事(shi)業領(ling)域的私(si)有化。

    阿(a)(a)根廷(ting)曾(ceng)經(jing)(jing)是世(shi)界上(shang)郵(you)政(zheng)改革最激進(jin)的(de)(de)(de)國家，被稱為完(wan)全實(shi)行(xing)私(si)有(you)化的(de)(de)(de)三個國家之(zhi)一。但實(shi)踐證明，以(yi)(yi)私(si)有(you)化為特征的(de)(de)(de)郵(you)政(zheng)改革已成為改革徹(che)底失敗的(de)(de)(de)典(dian)型。1993年(nian)(nian)(nian)起(qi)，阿(a)(a)根廷(ting)在英國的(de)(de)(de)幫(bang)助(zhu)下制(zhi)訂了(le)郵(you)政(zheng)改革方案，對年(nian)(nian)(nian)虧損(sun)4000萬美元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)郵(you)政(zheng)進(jin)行(xing)公開招(zhao)標(biao)(biao)，招(zhao)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)條件(jian)是：特許(xu)經(jing)(jing)營(ying)期限30年(nian)(nian)(nian)；每年(nian)(nian)(nian)交政(zheng)府1.032億(yi)美元(yuan)(yuan)(yuan)；20克以(yi)(yi)下信函、20個字以(yi)(yi)內電報(bao)及(ji)1000美元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)內轉賬業務(wu)(wu)實(shi)行(xing)普遍服務(wu)(wu)；頭(tou)10年(nian)(nian)(nian)每年(nian)(nian)(nian)必須投(tou)(tou)資(zi)2500萬美元(yuan)(yuan)(yuan)，后20年(nian)(nian)(nian)每年(nian)(nian)(nian)投(tou)(tou)資(zi)額(e)不低于當(dang)年(nian)(nian)(nian)業務(wu)(wu)收入的(de)(de)(de)1%；允許(xu)專營(ying)法(fa)律文件(jian)、電報(bao)及(ji)集郵(you)產品。1997年(nian)(nian)(nian)9月，英國一家經(jing)(jing)營(ying)郵(you)政(zheng)業務(wu)(wu)的(de)(de)(de)私(si)有(you)公司以(yi)(yi)承諾年(nian)(nian)(nian)業務(wu)(wu)收入達5116億(yi)美元(yuan)(yuan)(yuan)中(zhong)標(biao)(biao)。但經(jing)(jing)過幾年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)運行(xing)，國人(ren)大(da)失所望，郵(you)政(zheng)市場混亂(luan)不堪，專營(ying)業務(wu)(wu)得(de)不到法(fa)律保(bao)障(zhang)，普遍服務(wu)(wu)無法(fa)全面(mian)實(shi)現，郵(you)政(zheng)員工(gong)從21000人(ren)減(jian)少到12500人(ren)，郵(you)政(zheng)經(jing)(jing)濟狀況沒有(you)改善反(fan)而惡(e)化，到2003年(nian)(nian)(nian)共虧損(sun)1.4億(yi)美元(yuan)(yuan)(yuan)。因此，阿(a)(a)根廷(ting)政(zheng)府于2003年(nian)(nian)(nian)11月廢除了(le)原來阿(a)(a)根廷(ting)郵(you)政(zheng)私(si)有(you)化經(jing)(jing)營(ying)的(de)(de)(de)合同。

    然(ran)而，阿根廷政府并沒有(you)(you)認真(zhen)接受教訓，在中止與上述英國(guo)公司合同(tong)后，又(you)在6個(ge)月內再次開(kai)始私有(you)(you)化(hua)(hua)工作。直到(dao)梅內姆總統卸(xie)任后，在新總統基(ji)什內爾的支持(chi)下，阿根廷政府于(yu)2004年9月正式宣布，重(zhong)新對(dui)阿根廷郵政實(shi)行國(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)管理(li)，而且專門(men)通(tong)過一項議(yi)案，對(dui)郵政實(shi)施長期國(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)管理(li)，今(jin)后不再重(zhong)提(ti)私有(you)(you)化(hua)(hua)。

    近期，委(wei)內瑞拉、玻利維亞和厄(e)瓜多爾三國(guo)相繼宣(xuan)布了(le)(le)一(yi)系列對能源工業(ye)實(shi)施(shi)(shi)“國(guo)有化”的(de)(de)(de)措施(shi)(shi)。玻利維亞宣(xuan)布國(guo)家將(jiang)從其最大的(de)(de)(de)油(you)田中尋求82%的(de)(de)(de)銷售所得；委(wei)內瑞拉查維斯政府也宣(xuan)布了(le)(le)對32個小(xiao)型油(you)田擁有所有權，并(bing)將(jiang)石油(you)企業(ye)的(de)(de)(de)稅收由56.6%提(ti)高(gao)到了(le)(le)83%；厄(e)瓜多爾國(guo)會最近通過一(yi)項法令，規定國(guo)家享有所有油(you)田的(de)(de)(de)50%所有權。委(wei)內瑞拉、玻利維亞和厄(e)瓜多爾采取的(de)(de)(de)能源工業(ye)“國(guo)有化”措施(shi)(shi)，引(yin)起了(le)(le)整(zheng)個世界(jie)的(de)(de)(de)關注(zhu)。這(zhe)實(shi)際(ji)上是對于拉美國(guo)家前一(yi)階段(duan)私有化政策的(de)(de)(de)一(yi)次調整(zheng)。

    俄(e)(e)(e)羅斯(si)(si)對于(yu)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)反思(si)集中體現在(zai)對能(neng)源領域私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)政(zheng)(zheng)策調整。在(zai)葉利(li)欽時代，俄(e)(e)(e)羅斯(si)(si)的(de)(de)(de)石(shi)(shi)油(you)(you)部門已經完(wan)全私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。石(shi)(shi)油(you)(you)資源基本(ben)上被金融寡頭(tou)瓜分完(wan)畢，國(guo)有(you)(you)(you)石(shi)(shi)油(you)(you)公司僅占石(shi)(shi)油(you)(you)儲量資源的(de)(de)(de)7%左右。在(zai)普京當政(zheng)(zheng)后，便開(kai)始推(tui)(tui)行石(shi)(shi)油(you)(you)公司國(guo)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)戰略，最(zui)終以世界(jie)上第(di)五，俄(e)(e)(e)羅斯(si)(si)第(di)一(yi)的(de)(de)(de)石(shi)(shi)油(you)(you)私(si)營企業(ye)——尤斯(si)(si)科石(shi)(shi)油(you)(you)公司破產為結果(guo)，結束了(le)石(shi)(shi)油(you)(you)部門的(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。目前(qian)，俄(e)(e)(e)羅斯(si)(si)國(guo)有(you)(you)(you)石(shi)(shi)油(you)(you)企業(ye)已占有(you)(you)(you)俄(e)(e)(e)石(shi)(shi)油(you)(you)資源的(de)(de)(de)80%。在(zai)近(jin)年來俄(e)(e)(e)羅斯(si)(si)政(zheng)(zheng)府依據對于(yu)石(shi)(shi)油(you)(you)資源的(de)(de)(de)掌握，最(zui)大程度地(di)維護國(guo)家利(li)益，有(you)(you)(you)力(li)推(tui)(tui)動了(le)俄(e)(e)(e)羅斯(si)(si)國(guo)家經濟的(de)(de)(de)復興。

    三、市場經(jing)濟(ji)國家國有企業發展的(de)認(ren)識

    通過(guo)對于各國國有企業的分(fen)析和對比，可(ke)以得(de)出幾點結論：

    1．不論(lun)這個國家(jia)(jia)采取何種經(jing)濟(ji)體(ti)制，也不論(lun)這個國家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)水(shui)平高低(di)，市場(chang)體(ti)系發育(yu)水(shui)平怎樣(yang)，沒有哪個國家(jia)(jia)不存(cun)在國有企(qi)業。

    2．有企業(ye)形成(cheng)的途徑

    通過(guo)前面(mian)的分析(xi)可以看到，市場經(jing)濟(ji)國家出于(yu)經(jing)濟(ji)因(yin)素(su)或者經(jing)濟(ji)政策(ce)因(yin)素(su)而形成國有企業一般有這(zhe)樣幾種情況(kuang)：

    一是國家制定經(jing)濟發展(zhan)戰略，貫徹國家經(jing)濟發展(zhan)戰略意(yi)圖的需要；

    二是戰爭環境(jing)下，國家(jia)安全(quan)的(de)需(xu)要；

    三是由于周(zhou)期性的經(jing)濟危機，國(guo)家為了(le)保(bao)持經(jing)濟增長，保(bao)障充分就業(ye)(ye)，國(guo)家直接掌握一(yi)些企(qi)業(ye)(ye)，并且通過(guo)干預國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)的經(jing)營來(lai)實(shi)現對于經(jing)濟生活的干預。

    3．上述(shu)三(san)條(tiao)路徑(jing)中(zhong)，國有(you)企(qi)業的(de)產業布局有(you)以下特(te)點：

    在貫徹國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟發(fa)展戰略(lve)意圖方面，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)一(yi)(yi)般選(xuan)擇(ze)進入私營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不愿或者無力(li)進入的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，以及(ji)(ji)戰略(lve)性產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。“一(yi)(yi)些項目(mu)規模宏大(da)，資(zi)本密集(ji)，使用大(da)量資(zi)源，他們所(suo)涉(she)及(ji)(ji)的(de)(de)資(zi)金和(he)(he)(he)(he)(he)技術(shu)都(dou)是國(guo)(guo)內私營(ying)(ying)實(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)沒有(you)(you)能(neng)力(li)或不愿過問的(de)(de)。這類項目(mu)的(de)(de)風險程(cheng)度(du)及(ji)(ji)其過長(chang)的(de)(de)醞釀階段(duan)經(jing)(jing)常(chang)使得國(guo)(guo)內私營(ying)(ying)部門(men)望而(er)生(sheng)畏；與此同時，許多國(guo)(guo)家(jia)(jia)還對于(yu)(yu)外資(zi)實(shi)(shi)行管制，因(yin)此國(guo)(guo)家(jia)(jia)變成(cheng)為唯一(yi)(yi)的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)。”（ 公有(you)(you)制工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)：成(cheng)功的(de)(de)決定因(yin)素，世界銀行研究(jiu)報告(gao)叢書，中(zhong)國(guo)(guo)財政(zheng)經(jing)(jing)濟出版社）。在此情形下，巴西建(jian)立了兩家(jia)(jia)大(da)型國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（ Petrobras和(he)(he)(he)(he)(he)CVRD），以色(se)列提煉和(he)(he)(he)(he)(he)加工鉀堿(jian)的(de)(de)死海(hai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也是由于(yu)(yu)資(zi)金過于(yu)(yu)龐大(da)而(er)由當局建(jian)立起(qi)來的(de)(de)。為了具有(you)(you)調節國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟和(he)(he)(he)(he)(he)社會發(fa)展的(de)(de)能(neng)力(li)，許多國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)政(zheng)府(fu)總是對某些主要產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領域實(shi)(shi)行控制。無論一(yi)(yi)個國(guo)(guo)家(jia)(jia)或者地區發(fa)展的(de)(de)規模和(he)(he)(he)(he)(he)階段(duan)如(ru)何(he)，在諸如(ru)鋼鐵和(he)(he)(he)(he)(he)通訊(xun)等產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)部門(men)，國(guo)(guo)家(jia)(jia)所(suo)有(you)(you)制程(cheng)度(du)遠(yuan)遠(yuan)高(gao)于(yu)(yu)象(xiang)紡織這樣(yang)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。與國(guo)(guo)防有(you)(you)關的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)一(yi)(yi)般屬于(yu)(yu)戰略(lve)性產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，飛機工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、核工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等多由政(zheng)府(fu)直接(jie)經(jing)(jing)營(ying)(ying)。

    此外(wai)，在政府(fu)(fu)出于反(fan)周期(qi)的政策(ce)考(kao)慮(lv)，而對(dui)于企業進行干預(yu)時，許多傳(chuan)統(tong)產(chan)業便(bian)也(ye)成政府(fu)(fu)直接(jie)經(jing)(jing)營的領域。例如：鋼(gang)鐵(tie)工(gong)業曾經(jing)(jing)是瑞(rui)典(dian)(dian)傳(chuan)統(tong)上競爭(zheng)力最強(qiang)的產(chan)業，但是1977年，全部(bu)轉為國有。國家建立(li)了(le)瑞(rui)典(dian)(dian)鋼(gang)鐵(tie)公(gong)司，此外(wai)瑞(rui)典(dian)(dian)政府(fu)(fu)還在接(jie)管過兩家大型(xing)服裝和紡織康采恩。英(ying)國煤(mei)炭工(gong)業也(ye)曾經(jing)(jing)長期(qi)由政府(fu)(fu)直接(jie)經(jing)(jing)營直至90年代(dai)私有化。

總體來看：國家一(yi)級的國有經濟(ji)主要集中于以下(xia)領域：

? 基礎設施產(chan)業：鐵路、民(min)航、港口(kou)、郵(you)政(zheng)電信、水利(li)；

? 能源領域：石油開采、煤炭(tan)、電(dian)力、核能發電(dian)；

? 大型基礎原材料(liao)工業：采礦(kuang)業、鋼鐵(tie)、石(shi)油化工；

? 國(guo)防工業和(he)高科(ke)技產(chan)業：宇航(hang)、航(hang)空(kong)、兵器(qi)、造船等(deng)。

地方一級的(de)國有經濟主(zhu)要集(ji)中于(yu)：

? 城市基礎設施：供水、供電、燃氣；

? 醫療衛生、教育、文化事業等。

    4．市場經(jing)濟(ji)(ji)國(guo)家建(jian)立(li)國(guo)有企業、發(fa)展國(guo)有經(jing)濟(ji)(ji)，并不是(shi)刻板地按照西方經(jing)濟(ji)(ji)理論的分析(xi)結(jie)果，按圖索驥(ji)式地建(jian)立(li)起來(lai)的。而(er)是(shi)根(gen)據(ju)現(xian)實(shi)(shi)經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展實(shi)(shi)踐、以及社會和政治發(fa)展的需要而(er)建(jian)立(li)起來(lai)的。

    5．近20年來，遍及全球的(de)國(guo)有(you)企業(ye)私有(you)化(hua)，在(zai)西方市場經(jing)(jing)濟(ji)發達(da)國(guo)家(jia)和拉美、蘇東(dong)等(deng)經(jing)(jing)濟(ji)欠發達(da)、市場經(jing)(jing)濟(ji)體(ti)系比較脆弱(ruo)國(guo)家(jia)所產生的(de)結果大(da)相徑庭。可以(yi)說：西方國(guo)家(jia)的(de)私有(you)化(hua)進(jin)程盡管存在(zai)各種(zhong)(zhong)瑕(xia)疵(ci)，但是在(zai)整(zheng)體(ti)上達(da)到了預期的(de)政(zheng)策目(mu)標。但是拉美、蘇東(dong)等(deng)國(guo)家(jia)的(de)私有(you)化(hua)進(jin)程基(ji)本(ben)上是一(yi)(yi)場災難。盡管一(yi)(yi)些(xie)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)家(jia)（如楊曉凱(kai)等(deng)）認為蘇東(dong)國(guo)家(jia)在(zai)確立憲政(zheng)體(ti)制后，經(jing)(jing)濟(ji)會逐(zhu)步走出(chu)谷底。但是這種(zhong)(zhong)預期到目(mu)前為止還沒有(you)實現。

    6．基礎設施、公用事業等(deng)領域(yu)是(shi)(shi)國(guo)有企業私(si)有化的(de)“高風險”區(qu)域(yu)。諸如(ru)：鐵路、能源、郵政(zheng)、電(dian)信(xin)等(deng)領域(yu)簡單私(si)有化，并不(bu)(bu)能夠(gou)真正解決問(wen)(wen)題，其最(zui)可能的(de)結果(guo)是(shi)(shi)：政(zheng)府卸掉了(le)財務(wu)方(fang)面的(de)包(bao)袱(fu)，但(dan)是(shi)(shi)在普(pu)遍服務(wu)等(deng)方(fang)面帶了(le)更多的(de)問(wen)(wen)題，結果(guo)導致人民群(qun)眾普(pu)遍的(de)不(bu)(bu)滿。英國(guo)鐵路的(de)私(si)有化和阿根廷郵政(zheng)的(de)私(si)有化就(jiu)是(shi)(shi)一個(ge)很(hen)好的(de)例子。

第三部分  市場經濟條件下國有企業的一般功能研究

    一、市場經濟條(tiao)件下國(guo)有(you)企業的經濟性(xing)功能分析

    一般國內許多(duo)(duo)經濟學家從市(shi)(shi)場失敗(bai)的角度來認(ren)識市(shi)(shi)場經濟中(zhong)國有(you)企業的必(bi)要性。對在(zai)那些條件下(xia)市(shi)(shi)場會失敗(bai)？盡(jin)管西(xi)方(fang)經濟學家已(yi)有(you)很(hen)多(duo)(duo)的分析(xi)，一般集中(zhong)在(zai)市(shi)(shi)場壟斷，信息不對稱、交易費用存在(zai)等等方(fang)面。但是在(zai)現實中(zhong)市(shi)(shi)場失敗(bai)的情形是很(hen)多(duo)(duo)的，遠遠沒(mei)有(you)被人(ren)們全部(bu)認(ren)識到(dao)。

    世界(jie)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)歷史表明：市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)是(shi)一(yi)個變(bian)(bian)動的(de)(de)(de)(de)、歷史的(de)(de)(de)(de)、發(fa)展變(bian)(bian)化的(de)(de)(de)(de)概(gai)念，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)有(you)一(yi)個從低級到(dao)高級，由不完(wan)(wan)善(shan)到(dao)相(xiang)對(dui)完(wan)(wan)善(shan)逐步(bu)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)過程(cheng)。同時市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)也(ye)具有(you)各種具體(ti)的(de)(de)(de)(de)形態，有(you)所謂“好(hao)”的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)和“壞”的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)。在(zai)西方市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)達國家(jia)也(ye)是(shi)經(jing)(jing)過長期的(de)(de)(de)(de)發(fa)展變(bian)(bian)革，才建(jian)立形成(cheng)相(xiang)對(dui)完(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)制(zhi)度，包括(kuo)：健(jian)全的(de)(de)(de)(de)不存在(zai)價(jia)格信號扭曲現(xian)(xian)(xian)象的(de)(de)(de)(de)產品市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)、要(yao)素市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)體(ti)系(xi)；健(jian)全完(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)、符合市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)法(fa)律體(ti)系(xi)；具有(you)符合市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件(jian)的(de)(de)(de)(de)主體(ti)——具有(you)現(xian)(xian)(xian)代(dai)商(shang)業(ye)人(ren)格特征(zheng)的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)家(jia)、職業(ye)經(jing)(jing)理(li)人(ren)隊伍；符合市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)要(yao)求的(de)(de)(de)(de)社會文化、價(jia)值觀(guan)體(ti)系(xi)；與市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)相(xiang)適應的(de)(de)(de)(de)現(xian)(xian)(xian)代(dai)民主政治體(ti)制(zhi)；以及雄厚(hou)的(de)(de)(de)(de)社會物質財(cai)富等。這(zhe)些共同構(gou)成(cheng)現(xian)(xian)(xian)代(dai)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)要(yao)件(jian)。在(zai)此理(li)想條件(jian)下，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)機制(zhi)便可(ke)以發(fa)揮(hui)作(zuo)用，私(si)有(you)企(qi)業(ye)也(ye)可(ke)以很(hen)好(hao)地發(fa)揮(hui)效率，社會經(jing)(jing)濟(ji)(ji)可(ke)以地達到(dao)帕累托(tuo)最(zui)優。在(zai)此條件(jian)下，所謂“小政府，大社會”，政府不干(gan)預(yu)也(ye)許(xu)就是(shi)最(zui)好(hao)的(de)(de)(de)(de)政策。

    但是(shi)對于很多(duo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)不發(fa)達國家，在(zai)(zai)發(fa)展市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)之(zhi)初(chu)，占經(jing)濟(ji)(ji)(ji)關系(xi)(xi)(xi)主(zhu)(zhu)導地(di)位的(de)(de)(de)是(shi)落后的(de)(de)(de)封建(jian)地(di)主(zhu)(zhu)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)和分散的(de)(de)(de)小農經(jing)濟(ji)(ji)(ji)，私人(ren)(ren)民(min)族資本(ben)十分弱(ruo)小。在(zai)(zai)這一階段，市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)體系(xi)(xi)(xi)根本(ben)談(tan)不上完善，產品市(shi)場(chang)，要素市(shi)場(chang)度不夠健全，市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)活動的(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)體——具有現(xian)代商業人(ren)(ren)格的(de)(de)(de)企業家隊(dui)伍和職(zhi)業經(jing)理人(ren)(ren)隊(dui)伍也沒(mei)有形(xing)成，與市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)體系(xi)(xi)(xi)相(xiang)適應的(de)(de)(de)政治(zhi)、法律、文(wen)化體系(xi)(xi)(xi)還沒(mei)有建(jian)立起來(lai)的(de)(de)(de)前(qian)提下，單純(chun)依靠市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)力量顯然不能夠實現(xian)社會經(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)發(fa)展。

    各(ge)國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)歷史角度(du)來看(kan)：很多國(guo)家發(fa)展國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)原(yuan)因(yin)是由于在經濟發(fa)展的(de)早期，由于市場上私營資(zi)本(ben)的(de)力(li)量過于弱小，對(dui)于很多項目(mu)規(gui)模(mo)宏大，資(zi)本(ben)密集、并且大量使用資(zi)源的(de)項目(mu)是私營實業(ye)家沒有(you)(you)能力(li)或者不(bu)愿(yuan)過問的(de)。這類項目(mu)的(de)風險程度(du)及其(qi)過長的(de)醞釀階段經常使國(guo)內私營部門望而生畏(wei)。許多國(guo)家還(huan)對(dui)外資(zi)實行管制(zhi)，因(yin)此，國(guo)家就成為唯(wei)一的(de)企(qi)業(ye)家。在印度(du)、巴基(ji)斯坦等國(guo)家，建立國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)共同原(yuan)因(yin)都是如此。

    （一）國有企(qi)業的(de)宏(hong)觀經濟功能分析

    1．國(guo)有(you)企業是國(guo)家(jia)實施國(guo)家(jia)經濟戰略的基(ji)本工具(ju)

    特別(bie)是(shi)在后發工業化國(guo)(guo)家(jia)的經(jing)濟(ji)(ji)發展中(zhong)，國(guo)(guo)有企業的作用首先是(shi)國(guo)(guo)家(jia)實施經(jing)濟(ji)(ji)發展戰(zhan)略的戰(zhan)略工具，在發展本國(guo)(guo)經(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)，建立民族產業中(zhong)，扮演著特別(bie)重要的角(jiao)色(se)。

    發(fa)(fa)展(zhan)經(jing)濟(ji)學的(de)(de)研究表(biao)明：對于后(hou)發(fa)(fa)國家(jia)在(zai)經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)初期，不僅(jin)存在(zai)經(jing)濟(ji)落(luo)后(hou)，而且還(huan)處于先(xian)行國家(jia)經(jing)濟(ji)的(de)(de)包圍中。如果單純依(yi)賴(lai)國際分工的(de)(de)格局來(lai)發(fa)(fa)展(zhan)本國經(jing)濟(ji)，那(nei)么后(hou)發(fa)(fa)國家(jia)必然在(zai)經(jing)濟(ji)上淪(lun)為發(fa)(fa)達(da)國家(jia)的(de)(de)經(jing)濟(ji)附庸(yong)。因此，制定國家(jia)經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)戰略，通(tong)過積極的(de)(de)國家(jia)干預(yu)來(lai)推動本國經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)就(jiu)是后(hou)發(fa)(fa)國家(jia)唯一的(de)(de)選擇(ze)。

    但是，后(hou)發(fa)(fa)國家在經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)初期(qi)(qi)幾乎還存(cun)在著法律不(bu)健全；市場體系(xi)、特別是生(sheng)產要素市場不(bu)完善(shan)；資(zi)本(ben)積累能力低；人民經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)意愿低；缺乏合格企業(ye)(ye)家和經(jing)理人等一(yi)系(xi)列(lie)的(de)(de)問題，因此完全依靠(kao)私(si)(si)營企業(ye)(ye)家去建立本(ben)國的(de)(de)經(jing)濟體系(xi)和產業(ye)(ye)體系(xi)是不(bu)現(xian)實的(de)(de)。特別是在一(yi)些(xie)投資(zi)大，涉及較(jiao)為(wei)復(fu)雜(za)的(de)(de)技(ji)術(shu)，投資(zi)回收期(qi)(qi)長的(de)(de)項目(mu)領(ling)域，例如基礎(chu)產業(ye)(ye)領(ling)域，公用事業(ye)(ye)領(ling)域等，完全依靠(kao)本(ben)國私(si)(si)人投資(zi)必然延誤整個(ge)國家的(de)(de)經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)進程。

    對于(yu)這些領域就需(xu)要依賴國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)來建(jian)立(li)(li)最為基本(ben)(ben)的(de)產(chan)業(ye)發(fa)展基礎(chu)。這已經(jing)為世(shi)界各(ge)后發(fa)工業(ye)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發(fa)展的(de)歷史所證明。例如：德國(guo)(guo)(guo)，日(ri)本(ben)(ben)在(zai)十(shi)九世(shi)紀的(de)經(jing)濟(ji)發(fa)展，在(zai)其初始(shi)階段度(du)依賴國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)建(jian)立(li)(li)了基本(ben)(ben)的(de)工業(ye)基礎(chu)，特(te)別是(shi)(shi)一些投資較(jiao)大，技術(shu)要求較(jiao)高的(de)重工業(ye)領域，都是(shi)(shi)由(you)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)建(jian)立(li)(li)的(de)。例如，日(ri)本(ben)(ben)第(di)一個(ge)大型冶金(jin)工業(ye)企業(ye)的(de)八幡制鐵(tie)(tie)(tie)所（1897年(nian)創立(li)(li)，1901年(nian)投產(chan)）就是(shi)(shi)日(ri)本(ben)(ben)官營企業(ye)，在(zai)其投產(chan)的(de)第(di)一個(ge)年(nian)度(du)，生產(chan)的(de)鋼(gang)鐵(tie)(tie)(tie)就占日(ri)本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)內(nei)鋼(gang)鐵(tie)(tie)(tie)產(chan)量的(de)53%，鋼(gang)材占82%。八幡鋼(gang)鐵(tie)(tie)(tie)廠被稱為鋼(gang)鐵(tie)(tie)(tie)工業(ye)支(zhi)柱和軍(jun)事工業(ye)基礎(chu)。與日(ri)本(ben)(ben)八幡鋼(gang)鐵(tie)(tie)(tie)廠非(fei)常(chang)類似的(de)是(shi)(shi)韓國(guo)(guo)(guo)浦項制鐵(tie)(tie)(tie)，也是(shi)(shi)韓國(guo)(guo)(guo)經(jing)濟(ji)發(fa)展初期，由(you)政府在(zai)1968年(nian)投資興建(jian)的(de)。

    巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)工業的(de)(de)肇始也是如此。早在(zai)1931年(nian)，當時(shi)(shi)的(de)(de)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)作(zuo)戰部(bu)長(chang)萊(lai)特?德卡(ka)斯特羅從(cong)戰略和國(guo)(guo)家安全考(kao)慮(lv)，建議成(cheng)立(li)國(guo)(guo)家鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)委員會(hui)，由(you)(you)國(guo)(guo)家經營鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)工業。但由(you)(you)于民族(zu)私人資本的(de)(de)發展尚(shang)不(bu)充分(fen)，政(zheng)府財力(li)有(you)限(xian)，而(er)外資對此興(xing)趣(qu)不(bu)大(da)，在(zai)相當長(chang)的(de)(de)時(shi)(shi)期內這一想法(fa)未能(neng)實(shi)現。1940年(nian)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)政(zheng)府成(cheng)立(li)了(le)國(guo)(guo)家鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)計劃行動小組，為(wei)(wei)國(guo)(guo)家興(xing)辦(ban)鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)廠(chang)籌資。1941年(nian)由(you)(you)于二次大(da)戰的(de)(de)需要，美(mei)國(guo)(guo)提出要在(zai)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)東北(bei)部(bu)的(de)(de)納塔爾建立(li)軍事基地(di)，作(zuo)為(wei)(wei)交換條件(jian)，美(mei)國(guo)(guo)向巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)政(zheng)府提供2000萬美(mei)元貸款，幫助巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)在(zai)里約熱內盧州建立(li)一座年(nian)產200 萬噸鋼(gang)(gang)(gang)的(de)(de)雷(lei)東達鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)廠(chang)。鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)廠(chang)于1946年(nian)正式投產，1948年(nian)開始生產鋼(gang)(gang)(gang)板，并成(cheng)立(li)了(le)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)(tie)公(gong)司，成(cheng)為(wei)(wei)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)第1家規模(mo)較大(da)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)企業。

    國(guo)(guo)家(jia)(jia)直(zhi)接經(jing)營(ying)(ying)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)做法對于經(jing)濟(ji)落后的(de)后發國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發展(zhan)(zhan)的(de)意(yi)義(yi)在于：（1）只有(you)國(guo)(guo)家(jia)(jia)才(cai)可能提供(gong)足夠資本建立大(da)(da)型資本密集型工業(ye)；（2）只有(you)國(guo)(guo)家(jia)(jia)才(cai)能夠提供(gong)建立大(da)(da)型工業(ye)所需(xu)要的(de)各(ge)種資源（包括：技術、人(ren)力、土(tu)地）；（3）只有(you)國(guo)(guo)家(jia)(jia)才(cai)能夠有(you)效協調大(da)(da)型項目所涉及(ji)的(de)利益各(ge)方；（4）國(guo)(guo)家(jia)(jia)直(zhi)接出面經(jing)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)可以最為(wei)直(zhi)接地體(ti)現國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發展(zhan)(zhan)的(de)意(yi)圖。

    即(ji)使在較(jiao)為成(cheng)熟(shu)的(de)(de)(de)市場經(jing)濟(ji)條件下；國(guo)(guo)有(you)企業(ye)在國(guo)(guo)家經(jing)濟(ji)發展戰(zhan)略方面(mian)仍然有(you)其(qi)不(bu)(bu)(bu)可(ke)取代的(de)(de)(de)作用(yong)和價值(zhi)。國(guo)(guo)有(you)企業(ye)的(de)(de)(de)存在為國(guo)(guo)家實現其(qi)戰(zhan)略性(xing)宏觀(guan)目標提(ti)供了有(you)力支持。戰(zhan)略性(xing)目標可(ke)以分為不(bu)(bu)(bu)同的(de)(de)(de)種類，為實現不(bu)(bu)(bu)同的(de)(de)(de)戰(zhan)略性(xing)目標，國(guo)(guo)有(you)企業(ye)所承載的(de)(de)(de)功能也是不(bu)(bu)(bu)同的(de)(de)(de)。

    （1）戰略性高科(ke)技 

    在當代科學技(ji)術的(de)發(fa)(fa)(fa)展直接(jie)關系(xi)到國家(jia)(jia)綜合實力(li)。信息技(ji)術、新能源、宇航空間(jian)技(ji)術、新材料等科技(ji)研(yan)發(fa)(fa)(fa)領域(yu)的(de)成果對于一(yi)個國家(jia)(jia)國家(jia)(jia)競爭力(li)將發(fa)(fa)(fa)生(sheng)根本性(xing)影響(xiang)。但是這些領域(yu)研(yan)發(fa)(fa)(fa)活(huo)動(dong)的(de)資本投入(ru)規模之(zhi)大、風險(xian)之(zhi)高、回收周期之(zhi)長(chang)、涉及(ji)方面之(zhi)廣又是絕大多數的(de)私營(ying)企(qi)業(ye)所無法承受(shou)的(de)。這就需(xu)要依托國家(jia)(jia)的(de)力(li)量來(lai)組織科學技(ji)術的(de)研(yan)發(fa)(fa)(fa)活(huo)動(dong)。所以(yi)很多市場經(jing)濟國家(jia)(jia)更多地(di)以(yi)國有(you)企(qi)業(ye)的(de)形(xing)式建(jian)立和(he)發(fa)(fa)(fa)展高科技(ji)行業(ye)。

    （2）戰略性產業(ye)

    戰略性(xing)產業(ye)(ye)具(ju)(ju)有體現國(guo)(guo)(guo)家(jia)工(gong)業(ye)(ye)化水平、產業(ye)(ye)關(guan)聯性(xing)強(qiang)、對于(yu)整個經(jing)濟增長帶動(dong)系數大(da)的(de)(de)(de)(de)特點(dian)。一個非常典型(xing)的(de)(de)(de)(de)例(li)子是(shi)由歐洲各國(guo)(guo)(guo)共(gong)同研(yan)發(fa)、生(sheng)產的(de)(de)(de)(de)空(kong)(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)。大(da)型(xing)民(min)用飛機制造是(shi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)工(gong)業(ye)(ye)實力的(de)(de)(de)(de)象(xiang)征(zheng)，對于(yu)帶動(dong)一個國(guo)(guo)(guo)家(jia)經(jing)濟發(fa)展，促進產業(ye)(ye)結構提升都具(ju)(ju)重要作用，而(er)且(qie)對于(yu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)防和軍事工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)發(fa)展都具(ju)(ju)有特別(bie)重要的(de)(de)(de)(de)意(yi)義。在研(yan)發(fa)空(kong)(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)之(zhi)始，美(mei)國(guo)(guo)(guo)飛機制造公司(si)已(yi)經(jing)確立了(le)事實上(shang)的(de)(de)(de)(de)市場壟斷地位(wei)。如果不依(yi)(yi)靠歐洲各國(guo)(guo)(guo)政(zheng)府的(de)(de)(de)(de)共(gong)同支持，空(kong)(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)可能早就關(guan)門大(da)吉了(le)。正是(shi)依(yi)(yi)靠政(zheng)府的(de)(de)(de)(de)支持，空(kong)(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)不僅(jin)存在了(le)下(xia)來(lai)，而(er)且(qie)在與美(mei)國(guo)(guo)(guo)飛機制造業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)競爭中(zhong)(zhong)，逐(zhu)步贏得(de)上(shang)風。巴(ba)西的(de)(de)(de)(de)航(hang)空(kong)(kong)工(gong)業(ye)(ye)也(ye)是(shi)在這樣(yang)的(de)(de)(de)(de)背景下(xia)建立起來(lai)的(de)(de)(de)(de)。

    （3）戰(zhan)略(lve)性資源開發與(yu)獲取

    石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)、鐵礦(kuang)、稀有(you)金屬礦(kuang)產等戰(zhan)略(lve)(lve)性(xing)資(zi)(zi)源(yuan)是國(guo)(guo)民經濟的命脈，開(kai)(kai)發(fa)戰(zhan)略(lve)(lve)性(xing)資(zi)(zi)源(yuan)對(dui)于經濟發(fa)展具有(you)重(zhong)要(yao)意義。而且(qie)，戰(zhan)略(lve)(lve)性(xing)資(zi)(zi)源(yuan)還涉及到(dao)國(guo)(guo)家(jia)(jia)安全(quan)。國(guo)(guo)家(jia)(jia)通過國(guo)(guo)有(you)企業直接控制戰(zhan)略(lve)(lve)性(xing)資(zi)(zi)源(yuan)，可以(yi)在(zai)(zai)資(zi)(zi)源(yuan)開(kai)(kai)發(fa)、利用等方面更有(you)效、更直接地(di)體現國(guo)(guo)家(jia)(jia)意志。從時間來看也(ye)是這樣，市(shi)場(chang)經濟國(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)有(you)企業在(zai)(zai)戰(zhan)略(lve)(lve)性(xing)資(zi)(zi)源(yuan)產業中(zhong)占有(you)相當比例。以(yi)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)為例：除美(mei)、英、法(fa)等國(guo)(guo)家(jia)(jia)外，多數國(guo)(guo)家(jia)(jia)采取國(guo)(guo)家(jia)(jia)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)公司的形式(shi)，國(guo)(guo)家(jia)(jia)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)公司在(zai)(zai)這些國(guo)(guo)家(jia)(jia)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)領(ling)域占有(you)主導地(di)位。

    ２．國有企業(ye)是政府實施(shi)宏(hong)觀(guan)經濟干(gan)預的政策工(gong)具

    從(cong)市(shi)場發(fa)達(da)國家國有(you)企(qi)業(ye)(ye)發(fa)展的歷程(cheng)可見：西方很多國家的國有(you)企(qi)業(ye)(ye)是(shi)伴(ban)隨(sui)著國家對(dui)于(yu)經濟生(sheng)(sheng)活的干(gan)(gan)預而(er)產(chan)生(sheng)(sheng)的。財政(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)策(ce)和金融政(zheng)(zheng)策(ce)是(shi)西方國家政(zheng)(zheng)府干(gan)(gan)預經濟兩個基本政(zheng)(zheng)策(ce)工具。實踐表(biao)明：國有(you)企(qi)業(ye)(ye)是(shi)政(zheng)(zheng)府執行(xing)擴(kuo)張性財政(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)策(ce)的有(you)力工具。例(li)如：美國在1933年，為(wei)解決由于(yu)經濟危機產(chan)生(sheng)(sheng)的失(shi)業(ye)(ye)問(wen)題，而(er)興建了田納西水利工程(cheng)。

    不僅如此，為了(le)維持社(she)會的(de)(de)(de)穩(wen)定，許多(duo)國(guo)(guo)家(jia)政府還經常指使國(guo)(guo)有企業接收一些經營不善(shan)(shan)的(de)(de)(de)私(si)人(ren)(ren)企業。1978年，法國(guo)(guo)政府曾動用巨款拯救兩家(jia)最大(da)的(de)(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)公司(si)（Usinor和Salilor）,雷諾公司(si)則買下了(le)經營不善(shan)(shan)的(de)(de)(de)雪鐵(tie)龍(long)公司(si)屬下的(de)(de)(de)一家(jia)卡車廠。1977年瑞典整合了(le)所有虧損的(de)(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)企業，成(cheng)立(li)了(le)瑞典鋼(gang)鐵(tie)公司(si)。1971年意大(da)利成(cheng)立(li)工業管(guan)理(li)和控股公司(si)來專門救助(zhu)瀕臨破(po)產(chan)的(de)(de)(de)私(si)人(ren)(ren)公司(si)，到1982年底，這(zhe)家(jia)公司(si)一共拯救了(le)113家(jia)企業，涉及人(ren)(ren)員62948人(ren)(ren)，還使一些公司(si)新增了(le)8000多(duo)個就業崗位。

    國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)資(zi)(zi)本性投(tou)資(zi)(zi)作(zuo)為(wei)反周(zhou)期(qi)政策(ce)(ce)工(gong)具(ju)也對經(jing)濟(ji)發展起(qi)著重(zhong)要(yao)作(zuo)用。在(zai)經(jing)濟(ji)高漲期(qi)，國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)可以通(tong)過(guo)(guo)減少投(tou)資(zi)(zi)來抑(yi)制經(jing)濟(ji)過(guo)(guo)熱，而在(zai)危(wei)機(ji)時期(qi)，國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)則可以通(tong)過(guo)(guo)加大投(tou)資(zi)(zi)力(li)度(du)來刺激經(jing)濟(ji)恢(hui)復(fu)。例如1970-1972年的(de)意大利正處于經(jing)濟(ji)衰退期(qi)，工(gong)業(ye)(ye)(ye)部門的(de)私人投(tou)資(zi)(zi)者在(zai)這個時候不敢輕(qing)易出(chu)手投(tou)資(zi)(zi)，擴(kuo)大生產，這是(shi)(shi)兩家最(zui)大的(de)國(guo)有(you)控股公司伊(yi)里(li)公司和埃尼公司卻大幅度(du)增加投(tou)資(zi)(zi)額，在(zai)3年中增長幅度(du)分別達(da)到42.4%、33.7%和16.8%。意大利經(jing)濟(ji)學家認為(wei)此(ci)舉具(ju)有(you)非(fei)常明顯的(de)反周(zhou)期(qi)作(zuo)用。 我國(guo)近年來實行的(de)積極財政政策(ce)(ce)在(zai)相當程度(du)上也是(shi)(shi)通(tong)過(guo)(guo)國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)來實現(xian)的(de)。

    3．國有(you)企(qi)業是后發國家捍衛國家經(jing)濟安(an)全，與(yu)經(jing)濟發達國家跨國公司進(jin)行國際經(jing)濟競爭(zheng)的(de)主要力量(liang)

    在當(dang)前經(jing)濟(ji)(ji)(ji)全球(qiu)化的(de)背景下，后(hou)發國(guo)(guo)(guo)(guo)家民族(zu)產業(ye)(ye)從總體上來(lai)說是(shi)(shi)(shi)比較弱(ruo)小(xiao)的(de)，而與此同時(shi)，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)跨(kua)國(guo)(guo)(guo)(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)無論在規模(mo)上，還(huan)是(shi)(shi)(shi)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)、技(ji)術實力(li)上都占有(you)絕對(dui)的(de)優勢(shi)。很多(duo)大跨(kua)國(guo)(guo)(guo)(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)如(ru)(ru)：埃克森美(mei)孚、通用汽(qi)車等(deng)其經(jing)濟(ji)(ji)(ji)規模(mo)相當(dang)于許(xu)多(duo)中(zhong)等(deng)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)(ji)規模(mo)。而且這些跨(kua)國(guo)(guo)(guo)(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)可(ke)以借助母國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)政治、經(jing)濟(ji)(ji)(ji)、文化優勢(shi)來(lai)進行競爭。如(ru)(ru)果民族(zu)產業(ye)(ye)不(bu)借助于國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)力(li)量與類似跨(kua)國(guo)(guo)(guo)(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)競爭，其后(hou)果是(shi)(shi)(shi)不(bu)難(nan)想象的(de)。這也就是(shi)(shi)(shi)為什么拉美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)家、東歐(ou)國(guo)(guo)(guo)(guo)家等(deng)私有(you)化會以悲劇收場的(de)主要原因(yin)。因(yin)此在經(jing)濟(ji)(ji)(ji)開放，對(dui)內搞活(huo)的(de)過(guo)程中(zhong)，在重(zhong)要產業(ye)(ye)領域保持國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)的(de)主導地位(wei)是(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家經(jing)濟(ji)(ji)(ji)安全的(de)需要。

    比較私有企(qi)業(ye)，國(guo)有企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)形式(shi)可以更為有效地依托國(guo)家的(de)(de)(de)政治、經(jing)濟力量，這樣(yang)在與跨(kua)國(guo)公司的(de)(de)(de)國(guo)際競爭(zheng)(zheng)(zheng)中就有可能爭(zheng)(zheng)(zheng)取到相對比較有利(li)的(de)(de)(de)地位。近年來，新自由(you)(you)主義經(jing)濟學家主張發(fa)展中國(guo)經(jing)濟開(kai)放(fang)，并且要求在經(jing)濟開(kai)放(fang)的(de)(de)(de)同時實行(xing)私有化。這樣(yang)的(de)(de)(de)政策主張結果就是一方(fang)面(mian)市(shi)場(chang)開(kai)放(fang)，跨(kua)國(guo)資(zi)本蜂擁而入(ru)；另(ling)一方(fang)面(mian)由(you)(you)于私有化，國(guo)有產(chan)業(ye)被肢解(jie)。民族產(chan)業(ye)或者(zhe)被外資(zi)收購，或者(zhe)被市(shi)場(chang)競爭(zheng)(zheng)(zheng)消(xiao)滅(mie)。

    （二）國(guo)有企業(ye)的中觀經濟功能(neng)分析

    1．國有企業是政府(fu)推動產業結構升級(ji)的(de)重(zhong)要手段(duan)

    在推動(dong)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)級的(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)程(cheng)中，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)發(fa)(fa)揮(hui)著重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。仍以鋼鐵(tie)(tie)工業(ye)為(wei)例：日(ri)本(ben)(ben)正是(shi)(shi)由(you)于(yu)官營的(de)(de)(de)(de)(de)八幡制(zhi)(zhi)鐵(tie)(tie)所的(de)(de)(de)(de)(de)建(jian)立，使得(de)日(ri)本(ben)(ben)鋼鐵(tie)(tie)工業(ye)從無(wu)到(dao)有(you)(you)，帶動(dong)了(le)整個(ge)日(ri)本(ben)(ben)重(zhong)工業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展。同樣，韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)投資(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)浦項制(zhi)(zhi)鐵(tie)(tie)建(jian)立后(hou)，使得(de)韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)一躍而成為(wei)世(shi)界上(shang)重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)鋼鐵(tie)(tie)生產(chan)(chan)(chan)國(guo)(guo)(guo)(guo)，韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)從此(ci)開始了(le)產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)重(zhong)化(hua)工化(hua)。巴西的(de)(de)(de)(de)(de)雷東達鋼鐵(tie)(tie)廠的(de)(de)(de)(de)(de)建(jian)立也為(wei)本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)重(zhong)工業(ye)發(fa)(fa)展奠(dian)定了(le)基(ji)礎。這在經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)初級階段，尤為(wei)重(zhong)要(yao)。這一階段，發(fa)(fa)展中國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟落后(hou)，私人資(zi)本(ben)(ben)積累能(neng)力低(di)，同時資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)也不健(jian)全(quan)。只(zhi)有(you)(you)依靠國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)才能(neng)夠實(shi)現產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)提升(sheng)，進而推動(dong)本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)級。對此(ci)，新自由(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟學家(jia)(jia)也頗有(you)(you)非議，認(ren)為(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)過(guo)多地干(gan)預(yu)資(zi)源(yuan)配置會扭曲要(yao)素市(shi)場(chang)和產(chan)(chan)(chan)品市(shi)場(chang)價格(ge)，導致資(zi)源(yuan)浪費和經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟競爭力下(xia)降，而國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)必然低(di)效率(lv)。但(dan)從世(shi)界各國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)驗來(lai)看，后(hou)發(fa)(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)中凡是(shi)(shi)在制(zhi)(zhi)定經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展戰略的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上(shang)，正確對于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)進行干(gan)預(yu)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，其經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展速度一般(ban)快(kuai)于(yu)那些采用(yong)完全(quan)自由(you)放任經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟政策的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)。日(ri)韓(han)(han)等國(guo)(guo)(guo)(guo)通(tong)過(guo)推動(dong)產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)級發(fa)(fa)展本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)驗表明(ming)：只(zhi)要(yao)政策措(cuo)施得(de)當，在推動(dong)產(chan)(chan)(chan)業(ye)結(jie)構(gou)(gou)(gou)(gou)升(sheng)級過(guo)程(cheng)中注重(zhong)發(fa)(fa)揮(hui)市(shi)場(chang)機(ji)制(zhi)(zhi)作用(yong)，這些問題(ti)都(dou)是(shi)(shi)可以解決的(de)(de)(de)(de)(de)。

    2．國有企業是政府推動區域經(jing)濟(ji)(ji)發展、構(gou)建新的經(jing)濟(ji)(ji)增長極的重(zhong)要工具

    在推動區域經濟(ji)發(fa)展(zhan)方(fang)面，國有企業經常充當著積極角色，。對(dui)于一個地(di)(di)區的(de)(de)經濟(ji)發(fa)展(zhan)而言(yan)，基礎(chu)設(she)施的(de)(de)建設(she)是(shi)其開(kai)端。但是(shi)在經濟(ji)開(kai)發(fa)地(di)(di)區進(jin)行基礎(chu)設(she)施的(de)(de)建設(she)無一例外地(di)(di)存(cun)在著風險大(da)、周期長、投(tou)資規模大(da)，社(she)會效(xiao)益大(da)（所謂外部經濟(ji)性）而企業經濟(ji)效(xiao)益小的(de)(de)問題。這種項目實質上(shang)提供(gong)的(de)(de)是(shi)“準”公(gong)共(gong)(gong)產品(pin)（服務），例如港(gang)口、機(ji)場、城(cheng)市供(gong)水、煤(mei)氣、供(gong)電(dian)、城(cheng)市公(gong)共(gong)(gong)交通、環保設(she)施、公(gong)共(gong)(gong)文化(hua)事業等(deng)(deng)等(deng)(deng)。這也常常是(shi)很多私營企業無力或(huo)者不愿問津(jin)的(de)(de)。這樣(yang)也是(shi)國有企業發(fa)揮作用(yong)的(de)(de)天(tian)地(di)(di)。美國政府1933年興建的(de)(de)田納(na)西水利工程集航運、灌溉、發(fa)電(dian)于一體。通過工程的(de)(de)建設(she)，田納(na)西地(di)(di)區基礎(chu)設(she)施發(fa)生了巨大(da)變化(hua)，很快成為美國最為富裕的(de)(de)地(di)(di)區之(zhi)一。

    意大利(li)原本南(nan)北(bei)地(di)區的(de)(de)經(jing)濟狀況差異(yi)很大，1958-1973年期間(jian)，意大利(li)國家參(can)股企(qi)業(ye)(ye)系統工(gong)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資和總(zong)投(tou)(tou)資的(de)(de)一(yi)半以上投(tou)(tou)向(xiang)了南(nan)部地(di)區，1971年在南(nan)方(fang)的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)總(zong)額中，國有(you)參(can)股企(qi)業(ye)(ye)占到(dao)45%，重要的(de)(de)大型工(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)如鋼鐵、煉油廠等(deng)幾(ji)乎(hu)都是(shi)國家建立的(de)(de)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)，正是(shi)通過這種辦法，意大利(li)成功的(de)(de)縮小了南(nan)北(bei)方(fang)的(de)(de)差距。

    許多(duo)發展中國(guo)家政(zheng)府也通過有(you)計劃(hua)、有(you)重點地在落后地區投(tou)資(zi)(zi)創辦(ban)國(guo)有(you)企(qi)業的(de)(de)(de)(de)辦(ban)法，來(lai)促進(jin)這些(xie)地區的(de)(de)(de)(de)工業發展，以(yi)達到改善(shan)工業布局，使區域經濟(ji)平衡(heng)發展的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)。如巴西政(zheng)府為了(le)開發落后地區，除了(le)采取財政(zheng)、稅收政(zheng)策(ce)，給落后地區以(yi)財力支持外，還(huan)(huan)根(gen)據(ju)落后地區的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)源狀況(kuang)及原工業基礎，有(you)計劃(hua)地投(tou)資(zi)(zi)建立新的(de)(de)(de)(de)工業基地。如1974～1979年的(de)(de)(de)(de)第(di)二個全國(guo)發展計劃(hua)規定在東(dong)北部(bu)(bu)投(tou)資(zi)(zi)近1000億克魯塞羅，建立石(shi)油化(hua)(hua)工中心、化(hua)(hua)肥(fei)中心、五金機(ji)械和(he)電器機(ji)械聯合企(qi)業，還(huan)(huan)加強了(le)傳(chuan)統工業的(de)(de)(de)(de)紡織、成衣、皮革、制鞋等企(qi)業，使東(dong)北部(bu)(bu)的(de)(de)(de)(de)工業迅速發展起來(lai)，被稱(cheng)為“東(dong)北部(bu)(bu)的(de)(de)(de)(de)圣保羅”。

    3．國有(you)企業和國有(you)經濟(ji)的發(fa)展可以為整個社會私人(ren)資本(ben)和民營經濟(ji)的發(fa)展創(chuang)造良好(hao)的外部條(tiao)件和發(fa)展基礎(chu)。

    國(guo)(guo)有(you)企業的(de)(de)(de)建立提供(gong)了交(jiao)通(tong)運(yun)輸、通(tong)訊(xun)、動力等(deng)基(ji)礎(chu)設施，增強(qiang)了原(yuan)材料(liao)等(deng)基(ji)礎(chu)工業，填(tian)補了國(guo)(guo)內一些關鍵性經濟(ji)部門，特(te)別是建立了那(nei)些耗資多(duo)、收益慢但為其他部門的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)所不(bu)可(ke)缺少的(de)(de)(de)工程項目，從而(er)大大改善(shan)了整個國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)供(gong)給(gei)結(jie)構(gou)和(he)供(gong)給(gei)能力，排(pai)除了私(si)(si)營(ying)經濟(ji)成分在(zai)發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)可(ke)能遇到的(de)(de)(de)“瓶頸”，改善(shan)了整個國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)投資環境和(he)條件，為私(si)(si)人(ren)企業的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)提供(gong)了可(ke)靠(kao)保障和(he)有(you)力支持；另一方面，國(guo)(guo)家(jia)投資也創造(zao)了大量(liang)的(de)(de)(de)社會(hui)需求，擴(kuo)大了國(guo)(guo)內市(shi)場，刺(ci)激了私(si)(si)人(ren)資本(ben)的(de)(de)(de)擴(kuo)大再生產，推動了國(guo)(guo)民(min)經濟(ji)的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)。近年來我國(guo)(guo)民(min)營(ying)汽(qi)車制造(zao)業例（如吉利）發(fa)(fa)展(zhan)很快，這(zhe)在(zai)相當程度上得益于國(guo)(guo)有(you)汽(qi)車企業的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)。

    隨著(zhu)國家經濟的(de)(de)發(fa)展，市(shi)場機制的(de)(de)不(bu)(bu)斷(duan)深化(hua)以(yi)(yi)及民營資本的(de)(de)不(bu)(bu)斷(duan)成長，國有企(qi)業(ye)必然要逐步退出(chu)一些(xie)經濟領(ling)域，這是市(shi)場經濟各國共同的(de)(de)規律(lv)。例如：日本在明治維新后建立(li)的(de)(de)很多官營企(qi)業(ye)逐步轉變(bian)為私營企(qi)業(ye)。特(te)別是隨著(zhu)政府經濟規制能(neng)力的(de)(de)增強，一些(xie)以(yi)(yi)往(wang)是國有企(qi)業(ye)直接控制的(de)(de)領(ling)域也(ye)完(wan)全可能(neng)轉變(bian)為由私營企(qi)業(ye)經營，這就為民族資本的(de)(de)進一步發(fa)展和成長提供了堅實的(de)(de)基(ji)礎

    （三）國有企業的微(wei)觀(guan)經濟功能分析

    市(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)要求價格規律和(he)競爭機制在(zai)(zai)(zai)資源配置中起基礎性(xing)作(zuo)用，傳統計(ji)劃(hua)經(jing)(jing)濟(ji)體制下國(guo)有企業(ye)那種(zhong)基礎性(xing)經(jing)(jing)濟(ji)組織的(de)(de)地位和(he)職能(neng)已經(jing)(jing)不(bu)復存在(zai)(zai)(zai)了(le)，國(guo)有企業(ye)應該(gai)更(geng)多(duo)地在(zai)(zai)(zai)市(shi)(shi)(shi)場(chang)失靈的(de)(de)領域(yu)發(fa)揮作(zuo)用，作(zuo)為國(guo)家(jia)(jia)調節經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)一種(zhong)手段出現。如郵政、通信(xin)、鐵路(lu)等行(xing)業(ye)，具有成(cheng)本(ben)(ben)劣加性(xing)，在(zai)(zai)(zai)市(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)條(tiao)件下任(ren)其自由(you)(you)發(fa)展(zhan)，很(hen)容易形成(cheng)壟(long)(long)斷(duan)(duan)經(jing)(jing)營(ying)。在(zai)(zai)(zai)由(you)(you)私人資本(ben)(ben)經(jing)(jing)營(ying)或控(kong)制的(de)(de)情況下，如果(guo)(guo)由(you)(you)多(duo)家(jia)(jia)廠商來(lai)經(jing)(jing)營(ying)，就會(hui)違背這(zhe)些行(xing)業(ye)自然壟(long)(long)斷(duan)(duan)的(de)(de)特(te)點，造(zao)成(cheng)資源的(de)(de)浪費(fei)；如果(guo)(guo)由(you)(you)獨家(jia)(jia)私營(ying)廠商來(lai)經(jing)(jing)營(ying)，又(you)難以避免廠商憑借壟(long)(long)斷(duan)(duan)優勢牟(mou)取(qu)超(chao)額壟(long)(long)斷(duan)(duan)利潤，從(cong)而(er)損害消費(fei)者的(de)(de)利益。因此，對這(zhe)些自然壟(long)(long)斷(duan)(duan)性(xing)行(xing)業(ye)，不(bu)少市(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)國(guo)家(jia)(jia)通常采取(qu)建(jian)立國(guo)有企業(ye)并對它(ta)們提供的(de)(de)產(chan)品或服務(wu)的(de)(de)價格進(jin)行(xing)嚴格監管的(de)(de)辦法來(lai)進(jin)行(xing)管理。

    （四）結論

    國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)它在國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)是一種特殊的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)成分，從深層次(ci)含義來(lai)說，國(guo)有(you)企業并不簡單是為了賺錢，更重要的是通過發(fa)展來(lai)增(zeng)強國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的控制力，保障國(guo)家的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)安全(quan)，支撐國(guo)家的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)健康發(fa)展，起到其(qi)它所有(you)制經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)不可替代(dai)的作用(yong)。

    國(guo)有(you)(you)(you)資本要(yao)向(xiang)中(zhong)央(yang)行(xing)業關鍵(jian)領(ling)(ling)域(yu)集中(zhong)，主(zhu)要(yao)是(shi)指四個領(ling)(ling)域(yu)，一方面涉及國(guo)家(jia)安全的(de)(de)(de)那些行(xing)業。第(di)(di)二就是(shi)自然壟(long)斷的(de)(de)(de)行(xing)業，第(di)(di)三(san)個是(shi)提(ti)供重(zhong)要(yao)公共產(chan)品和服務(wu)的(de)(de)(de)那些行(xing)業，第(di)(di)四支柱產(chan)業和高新技術(shu)產(chan)業。在這(zhe)些行(xing)業中(zhong)，國(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)應該保持一定的(de)(de)(de)數量，因為沒有(you)(you)(you)數量當然就談不(bu)上質(zhi)量，但是(shi)更要(yao)注意分(fen)布(bu)的(de)(de)(de)優化，就是(shi)國(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)分(fen)布(bu)問題和值的(de)(de)(de)提(ti)高，國(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)發揮主(zhu)要(yao)作用，不(bu)能簡單(dan)的(de)(de)(de)看數量的(de)(de)(de)多少，和國(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)所(suo)占比重(zhong)的(de)(de)(de)高低，必須隨(sui)著形勢的(de)(de)(de)變化，及時的(de)(de)(de)做(zuo)有(you)(you)(you)進有(you)(you)(you)退(tui)的(de)(de)(de)調整，不(bu)斷向(xiang)國(guo)家(jia)控制(zhi)的(de)(de)(de)地區和領(ling)(ling)域(yu)集中(zhong)，這(zhe)是(shi)動態的(de)(de)(de)。

    二(er)、市場經濟條件下(xia)國(guo)有企業的社會性功能(neng)分(fen)析

    1．國有企(qi)業是(shi)政(zheng)府推行各項社會發展政(zheng)策的重要手段

    從國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)產(chan)(chan)生之日，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)就私(si)營(ying)企(qi)(qi)(qi)業(ye)又一(yi)個重(zhong)大區(qu)分，那(nei)就是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)必須更(geng)加重(zhong)視(shi)社(she)會責(ze)任(ren)目(mu)(mu)標。這(zhe)(zhe)幾乎是(shi)(shi)世界(jie)各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)與生俱來的(de)(de)(de)(de)共同特質。新西蘭1986年(nian)《國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)法(fa)》里(li)指出(chu),國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)應實現三個目(mu)(mu)標:(1)在(zai)利潤(run)和(he)效(xiao)率方(fang)面(mian)可以與私(si)營(ying)部門企(qi)(qi)(qi)業(ye)相比較;(2)做(zuo)一(yi)個"好雇主";(3)關注當地社(she)區(qu)的(de)(de)(de)(de)需求和(he)利益,表現出(chu)社(she)會責(ze)任(ren)感(gan)。其中目(mu)(mu)標2和(he)3就是(shi)(shi)明確規(gui)定了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)應承擔的(de)(de)(de)(de)社(she)會職責(ze)。很多(duo)情況下國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)本身(shen)(shen)就是(shi)(shi)為解決(jue)社(she)會問題而(er)(er)產(chan)(chan)生的(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)更(geng)加重(zhong)視(shi)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)社(she)會效(xiao)益。例如：美國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)田納(na)西水利工(gong)程，這(zhe)(zhe)一(yi)工(gong)程產(chan)(chan)生源于解決(jue)1933年(nian)經(jing)濟大蕭條帶(dai)(dai)來的(de)(de)(de)(de)嚴重(zhong)失業(ye)問題，而(er)(er)且，這(zhe)(zhe)一(yi)工(gong)程投入運營(ying)后(hou)，最重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)目(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)帶(dai)(dai)動整個田納(na)西流域的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟發展(zhan)，進而(er)(er)消除該(gai)地區(qu)的(de)(de)(de)(de)貧(pin)(pin)困，而(er)(er)不完全是(shi)(shi)工(gong)程本身(shen)(shen)的(de)(de)(de)(de)效(xiao)益問題。由(you)于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)經(jing)常把保(bao)證(zheng)就業(ye)等社(she)會責(ze)任(ren)目(mu)(mu)標放(fang)在(zai)重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)地位，因此，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)消除貧(pin)(pin)困，縮小貧(pin)(pin)富差距等方(fang)面(mian)扮演著積極的(de)(de)(de)(de)角色。例如1993年(nian)，法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)2000多(duo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)，在(zai)崗的(de)(de)(de)(de)職工(gong)總(zong)數就達到173.7萬，為解決(jue)就業(ye)問題作出(chu)了(le)積極貢獻。

    2.國有(you)企業(ye)是(shi)政(zheng)府(fu)直接掌握關鍵性(xing)經濟發展資源和生活資料，應付各種緊(jin)急(ji)事(shi)態，進(jin)行(xing)危(wei)機管理的有(you)力工具

    由國(guo)家建立(li)各種(zhong)必要的(de)資源儲備(bei)(bei)，應付各種(zhong)危(wei)機已經是許多(duo)(duo)經濟(ji)發達國(guo)家的(de)通行做法。目前(qian)日本已建起多(duo)(duo)達90天的(de)石油儲備(bei)(bei)。危(wei)機管(guan)理(li)已經成為現代國(guo)家政府的(de)十分重要的(de)職能，已不僅(jin)是一個經濟(ji)職能，還包括涉及政治(zhi)、社會管(guan)理(li)多(duo)(duo)個方面。

    關(guan)系國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)計民生(sheng)(sheng)產品(pin)的(de)(de)行業(ye)(ye)(ye)需要國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)參與(yu)。如糧食、成品(pin)油供應、自來水、電力等部(bu)門(men)，這些物(wu)品(pin)與(yu)人民的(de)(de)生(sheng)(sheng)活密切(qie)相關(guan)。如果這些部(bu)門(men)完全(quan)由非(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)來經營(ying)，那么(me)再出(chu)現緊(jin)急(ji)事(shi)態(tai)時，這些企(qi)業(ye)(ye)(ye)很(hen)可(ke)(ke)能(neng)會(hui)(hui)因牟取高額(e)利(li)潤，而置(zhi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家整體(ti)利(li)益(yi)和有(you)(you)關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)令不(bu)(bu)(bu)顧(gu)，由此而損害社(she)會(hui)(hui)的(de)(de)利(li)益(yi)。因此由國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)代表(biao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家直(zhi)接掌(zhang)握(wo)一(yi)(yi)部(bu)分經濟(ji)社(she)會(hui)(hui)發展(zhan)的(de)(de)關(guan)鍵資源和生(sheng)(sheng)活資料(liao)，應付各(ge)(ge)種(zhong)緊(jin)急(ji)事(shi)態(tai)時非(fei)常(chang)(chang)必要的(de)(de)。在出(chu)現各(ge)(ge)種(zhong)突發事(shi)件時，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家不(bu)(bu)(bu)僅可(ke)(ke)以(yi)通(tong)過行政(zheng)手段強(qiang)制(zhi)(zhi)征集各(ge)(ge)種(zhong)資源，而且可(ke)(ke)以(yi)直(zhi)接依據所(suo)有(you)(you)者的(de)(de)身份直(zhi)接調(diao)用各(ge)(ge)種(zhong)資源，可(ke)(ke)以(yi)大大提(ti)高政(zheng)府(fu)處(chu)理各(ge)(ge)類突發事(shi)件的(de)(de)效率和效能(neng)。特別就很(hen)多發展(zhan)中國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家而言(yan)，政(zheng)府(fu)行政(zheng)經驗(yan)，社(she)會(hui)(hui)管理能(neng)力、經濟(ji)管制(zhi)(zhi)能(neng)力、經濟(ji)動員(yuan)能(neng)力等一(yi)(yi)般都不(bu)(bu)(bu)夠高，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家法(fa)制(zhi)(zhi)也不(bu)(bu)(bu)夠健全(quan)，整體(ti)社(she)會(hui)(hui)法(fa)律(lv)意(yi)識(shi)、公共(gong)道(dao)德意(yi)識(shi)也比較淡薄。在這種(zhong)情況下，保留這樣一(yi)(yi)個(ge)渠(qu)道(dao)是非(fei)常(chang)(chang)必要的(de)(de)。

    三、市場(chang)經(jing)濟條件(jian)下(xia)國有企業的政治(zhi)性功能分析(xi)

    （一）國有(you)企業及(ji)其員工所構成的(de)社(she)會(hui)群體是各國左翼政黨的(de)重要(yao)社(she)會(hui)基礎，構成了民主(zhu)社(she)會(hui)中重要(yao)制衡力量

    觀察市(shi)場經(jing)(jing)濟各國(guo)(guo)近(jin)年來(lai)私有(you)化(hua)和(he)政(zheng)(zheng)(zheng)治發展的歷程可見，各國(guo)(guo)左翼政(zheng)(zheng)(zheng)黨(dang)似乎與國(guo)(guo)有(you)企業有(you)著天然的血脈(mo)聯系。其實(shi)本身國(guo)(guo)有(you)企業就(jiu)是(shi)(shi)國(guo)(guo)家干預(yu)經(jing)(jing)濟的伴生物，而(er)國(guo)(guo)家干預(yu)經(jing)(jing)濟則是(shi)(shi)各國(guo)(guo)左翼政(zheng)(zheng)(zheng)黨(dang)普(pu)遍的政(zheng)(zheng)(zheng)策訴求。

    最近(jin)，隨著對于拉美一(yi)(yi)(yi)些國(guo)(guo)家對于私(si)(si)有(you)化(hua)進(jin)程的(de)反思和批判(pan)，左(zuo)翼(yi)(yi)政黨開(kai)始執政。而俄羅斯在(zai)普(pu)京(jing)政府上(shang)臺以(yi)后，系統檢討前一(yi)(yi)(yi)階(jie)(jie)段(duan)私(si)(si)有(you)化(hua)，打擊金融寡頭(tou)，并(bing)再次(ci)將石(shi)油(you)天(tian)然氣(qi)等資源企業(ye)收(shou)歸國(guo)(guo)家所有(you)，這使普(pu)京(jing)贏得了俄羅斯社會(hui)一(yi)(yi)(yi)般民眾(zhong)的(de)歡迎，盡管普(pu)京(jing)的(de)政治立場很難說是(shi)(shi)左(zuo)翼(yi)(yi)，但(dan)是(shi)(shi)普(pu)京(jing)也決不是(shi)(shi)右(you)翼(yi)(yi)。回顧歷史(shi)，可以(yi)發(fa)現歐洲國(guo)(guo)有(you)經濟形成壯大(da)基本上(shang)都是(shi)(shi)在(zai)左(zuo)翼(yi)(yi)政黨執政階(jie)(jie)段(duan)。而形成對比的(de)是(shi)(shi)，在(zai)歐洲最早開(kai)始私(si)(si)有(you)化(hua)的(de)是(shi)(shi)保(bao)守黨撒切(qie)爾執政時期(qi)的(de)英國(guo)(guo)。

    事(shi)實(shi)上，在市(shi)場(chang)經濟各(ge)國(guo)(guo)國(guo)(guo)有企業(ye)及(ji)其員工已經形成了(le)一個事(shi)實(shi)上的利益群(qun)體，構成了(le)工會和工黨等(deng)等(deng)政治壓力團體的社(she)會基礎(chu)。近來(lai)法國(guo)(guo)鐵路工人罷工反對鐵路私有化就反映(ying)了(le)國(guo)(guo)有企業(ye)的政治訴求(qiu)。

    國(guo)有(you)企業作(zuo)(zuo)為(wei)一個整體，有(you)利(li)于實現(xian)(xian)多(duo)元(yuan)(yuan)主(zhu)義民(min)主(zhu)。權力(li)(li)的(de)(de)(de)多(duo)元(yuan)(yuan)化是現(xian)(xian)代民(min)主(zhu)社(she)會(hui)的(de)(de)(de)重要特征。在現(xian)(xian)代社(she)會(hui)下，個人(ren)在政(zheng)(zheng)治生活中的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用是有(you)限的(de)(de)(de)，只有(you)通(tong)過(guo)組織為(wei)媒介(jie)才(cai)能(neng)在權力(li)(li)分配(pei)中獲益。國(guo)有(you)企業能(neng)夠代表它(ta)的(de)(de)(de)職(zhi)工、并(bing)能(neng)部分的(de)(de)(de)代表政(zheng)(zheng)府作(zuo)(zuo)為(wei)一個利(li)益集(ji)團同(tong)其他的(de)(de)(de)利(li)益集(ji)團一起分享(xiang)權力(li)(li)，共同(tong)參與和影響國(guo)家及地方公共政(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)制定(ding)，改變社(she)會(hui)利(li)益的(de)(de)(de)分布格局，從(cong)而決定(ding)社(she)會(hui)政(zheng)(zheng)治的(de)(de)(de)基本結構。

    （二）國有企業在維護(hu)國家(jia)的主權(quan)方面發揮著相當重(zhong)要的作(zuo)用

    對(dui)于一個(ge)國(guo)(guo)(guo)家(jia)而(er)言，沒(mei)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)主權，就沒(mei)有(you)政(zheng)治(zhi)主權。在(zai)(zai)全(quan)球化背(bei)景下，國(guo)(guo)(guo)與國(guo)(guo)(guo)之間的(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭是(shi)(shi)全(quan)方(fang)(fang)位(wei)的(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭，包括政(zheng)治(zhi)、經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)、文化等等各個(ge)層(ceng)面，但是(shi)(shi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)競(jing)(jing)爭是(shi)(shi)基(ji)礎。如果在(zai)(zai)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)領(ling)域不能(neng)自立(li)，那(nei)么在(zai)(zai)政(zheng)治(zhi)領(ling)域就必(bi)然淪(lun)落為(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)附(fu)庸。這就是(shi)(shi)為(wei)何(he)發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)(guo)家(jia)都急(ji)于發(fa)展(zhan)民族(zu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)根本(ben)原因。為(wei)了保證政(zheng)權的(de)(de)(de)(de)穩(wen)定(ding)和國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)安全(quan)，國(guo)(guo)(guo)家(jia)必(bi)須采取(qu)包括建(jian)立(li)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業在(zai)(zai)內的(de)(de)(de)(de)各種方(fang)(fang)式來控制(zhi)整個(ge)國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)命脈。特別是(shi)(shi)發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)(guo)家(jia)，私有(you)企(qi)業規模小，力量薄弱，而(er)且(qie)私人資本(ben)天然的(de)(de)(de)(de)逐利性(xing)，不能(neng)夠牢(lao)固掌(zhang)握國(guo)(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)命脈。因此(ci)，國(guo)(guo)(guo)家(jia)有(you)必(bi)要(yao)直接(jie)將(jiang)關于到國(guo)(guo)(guo)家(jia)命脈的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)部門(men)直接(jie)掌(zhang)握在(zai)(zai)手中。

    （三）國有企業具有執(zhi)行國家(jia)安(an)全、特殊(shu)使命的功(gong)能

    維護(hu)國(guo)家(jia)安(an)全(quan)和執(zhi)行國(guo)家(jia)特殊(shu)使(shi)命(ming)是國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)另外(wai)一(yi)項重要功能，尤其是對(dui)于一(yi)些(xie)特殊(shu)領(ling)域的(de)(de)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)。有的(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)與(yu)國(guo)家(jia)經濟(ji)發(fa)展關(guan)系密(mi)(mi)切，而且往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)與(yu)國(guo)家(jia)在(zai)國(guo)際上的(de)(de)地位(wei)，威(wei)望、利益(yi)密(mi)(mi)切相關(guan)，有的(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)與(yu)國(guo)家(jia)安(an)全(quan)密(mi)(mi)切相關(guan)，為(wei)國(guo)家(jia)提供維護(hu)國(guo)家(jia)利益(yi)和安(an)全(quan)的(de)(de)戰(zhan)略(lve)工具。核工業(ye)(ye)(ye)、航天工業(ye)(ye)(ye)、兵器工業(ye)(ye)(ye)發(fa)展往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)著(zhu)(zhu)眼于國(guo)家(jia)的(de)(de)政治(zhi)、軍事等公共政策目標(biao)。此外(wai)，還有一(yi)些(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)肩負著(zhu)(zhu)國(guo)家(jia)外(wai)交和國(guo)家(jia)安(an)全(quan)等使(shi)命(ming)。這(zhe)(zhe)就(jiu)使(shi)這(zhe)(zhe)些(xie)產業(ye)(ye)(ye)發(fa)展中，存在(zai)著(zhu)(zhu)一(yi)種遠離市場，與(yu)政府(fu)活(huo)動(dong)密(mi)(mi)切相關(guan)的(de)(de)傾向。這(zhe)(zhe)也(ye)同時導致這(zhe)(zhe)些(xie)產業(ye)(ye)(ye)中企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)展，在(zai)起點上就(jiu)存在(zai)著(zhu)(zhu)偏(pian)離一(yi)般(ban)企(qi)業(ye)(ye)(ye)以(yi)經濟(ji)利益(yi)為(wei)主(zhu)要目標(biao)的(de)(de)傾向。

    之所以(yi)需(xu)要一(yi)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)承(cheng)擔國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)安全(quan)和(he)(he)特殊使命是(shi)因為(wei)：一(yi)、這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)發展需(xu)要極大(da)的(de)(de)(de)(de)投(tou)入(ru)，這(zhe)(zhe)種投(tou)入(ru)以(yi)及大(da)投(tou)人(ren)帶來的(de)(de)(de)(de)高(gao)風險(xian)，已大(da)大(da)超過了私人(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)承(cheng)受力(li)(li)。以(yi)宇航(hang)工(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例(li)，衛星(xing)發射的(de)(de)(de)(de)保險(xian)業(ye)(ye)(ye)務(wu)，除(chu)了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)保險(xian)公(gong)司或世界(jie)上(shang)有(you)數的(de)(de)(de)(de)幾個大(da)民(min)間保險(xian)公(gong)司外，一(yi)般保險(xian)公(gong)司根本(ben)不(bu)敢問津。即便是(shi)在發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)，對(dui)這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)投(tou)資(zi)也往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)是(shi)由(you)(you)政府(fu)進行的(de)(de)(de)(de)，或者(zhe)是(shi)由(you)(you)政府(fu)資(zi)助(zhu)大(da)公(gong)司進行的(de)(de)(de)(de)，因此中國(guo)(guo)(guo)(guo)這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)只能由(you)(you)政府(fu)投(tou)資(zi)控制。二、這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)經(jing)濟中最具(ju)創(chuang)新能力(li)(li)的(de)(de)(de)(de)部分，對(dui)其他產(chan)業(ye)(ye)(ye)具(ju)有(you)較強的(de)(de)(de)(de)回顧效(xiao)應、旁側效(xiao)應和(he)(he)前向效(xiao)應，使技(ji)(ji)(ji)術進步(bu)對(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)貢獻率大(da)大(da)提(ti)高(gao)，極大(da)地提(ti)高(gao)了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)綜(zong)合國(guo)(guo)(guo)(guo)力(li)(li)，極大(da)地改善了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)在國(guo)(guo)(guo)(guo)際經(jing)濟體系(xi)中的(de)(de)(de)(de)地位。以(yi)航(hang)天工(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例(li)，它的(de)(de)(de)(de)發展帶動了自動控制技(ji)(ji)(ji)術、遙(yao)測、遙(yao)感、遙(yao)控技(ji)(ji)(ji)術、溫控技(ji)(ji)(ji)術、計算機技(ji)(ji)(ji)術、密封(feng)技(ji)(ji)(ji)術、精密加工(gong)技(ji)(ji)(ji)術、特種工(gong)藝技(ji)(ji)(ji)術、新材料技(ji)(ji)(ji)術和(he)(he)測試技(ji)(ji)(ji)術的(de)(de)(de)(de)發展。三、這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)直接關(guan)系(xi)到(dao)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)宏(hong)觀經(jing)濟政策或者(zhe)關(guan)系(xi)到(dao)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)軍(jun)(jun)事(shi)工(gong)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)基礎能源等方(fang)面(mian)。這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)方(fang)面(mian)都(dou)直接與老(lao)百姓的(de)(de)(de)(de)日常(chang)生活息息相(xiang)關(guan)，或與國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)軍(jun)(jun)事(shi)防御和(he)(he)進攻有(you)關(guan)。如果(guo)將這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)民(min)營化，市場經(jing)濟會(hui)(hui)讓這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)趨于短期利潤更(geng)為(wei)近視，一(yi)旦在緊(jin)急狀態(tai)下，這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)(xie)民(min)營企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)提(ti)供的(de)(de)(de)(de)產(chan)品在數量和(he)(he)質量上(shang)很難支撐(cheng)起國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)需(xu)要，會(hui)(hui)危及到(dao)社會(hui)(hui)的(de)(de)(de)(de)穩(wen)定(ding)，引發社會(hui)(hui)動亂。

    （四）國有企業是重要的(de)國家(jia)主流文化意識形態(tai)的(de)傳(chuan)播者

    很多(duo)國(guo)家的文化傳(chuan)播媒體產業都是(shi)由政府(fu)直接控制，即使是(shi)市場經(jing)濟最為發(fa)達的美國(guo)，最為典型(xing)的是(shi)美國(guo)公共廣播公司就是(shi)由國(guo)家經(jing)營。原因在于，新聞(wen)媒體產業具有社會公共產品的特(te)征，必須(xu)受到政府(fu)嚴(yan)厲的監管，并且在必要時由政府(fu)直接控制。

第四部分  中央企業發展戰略

    一(yi)、中央企業改革的必要(yao)條件

    1．發(fa)展社會(hui)主義市(shi)場經濟是國(guo)有企業改革的前(qian)提。

    正確確定(ding)國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)改(gai)革的任務和目標是國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)改(gai)革成功的必要(yao)條件，而這又(you)要(yao)以正確確定(ding)經濟體(ti)制改(gai)革的任務和目標為條件。因(yin)此(ci)，發展社(she)會主義(yi)市(shi)場(chang)經濟是國(guo)有(you)企業(ye)(ye)(ye)改(gai)革的依據，建立現代企業(ye)(ye)(ye)制度和調整(zheng)國(guo)有(you)經濟布局都是以提出發展社(she)會主義(yi)市(shi)場(chang)經濟為前提的。

    市(shi)(shi)場機(ji)制在社會資源配置(zhi)中(zhong)起基礎(chu)作用必須具備(bei)一(yi)(yi)系列條件。但(dan)是，我們對于(yu)(yu)市(shi)(shi)場機(ji)制作用的(de)認識經(jing)過了(le)一(yi)(yi)個曲折的(de)過程，存在一(yi)(yi)些模(mo)糊的(de)認識，這些理論上的(de)局限都曾影(ying)響(xiang)到改革(ge)的(de)實踐，增加了(le)改革(ge)的(de)困(kun)難。在今后(hou)的(de)國有企業改革(ge)中(zhong)，我們要堅持的(de)一(yi)(yi)個基本前提，就(jiu)是建(jian)立社會主(zhu)義市(shi)(shi)場經(jing)濟，因此(ci)，國有企業改革(ge)就(jiu)是創(chuang)造(zao)市(shi)(shi)場經(jing)濟的(de)微觀基礎(chu)，其(qi)它(ta)目(mu)標(biao)都是服從于(yu)(yu)這個基本目(mu)標(biao)的(de)。

    2．明確國有企業的功能(neng)是(shi)國有企業改革的依(yi)據。

    在(zai)社會(hui)主(zhu)義(yi)市場(chang)經(jing)濟體(ti)制下，市場(chang)在(zai)社會(hui)資源(yuan)配置中起基礎作用，國(guo)有企業(ye)(ye)則是政府(fu)用以彌(mi)補市場(chang)缺陷(xian)、實現某些社會(hui)政策目標的手段。例如，用以提(ti)供某些公共產品，經(jing)營資源(yuan)壟(long)斷(duan)性(xing)行業(ye)(ye)，從事(shi)某些高科(ke)技(ji)產業(ye)(ye)，提(ti)供有關國(guo)家安(an)全的產品等等。把國(guo)有企業(ye)(ye)代表的國(guo)有經(jing)濟放在(zai)國(guo)民經(jing)濟主(zhu)導地位上的主(zhu)張，是歷(li)史經(jing)驗的科(ke)學總結。當前，我們需要解決的是主(zhu)導作用如何體(ti)現，具體(ti)來(lai)看，就是國(guo)有企業(ye)(ye)主(zhu)要發揮(hui)哪些功能的問(wen)題。

    黨(dang)的(de)(de)(de)十五(wu)屆四中全會就(jiu)已(yi)經(jing)(jing)(jing)指出：“在(zai)(zai)(zai)社(she)會主(zhu)(zhu)義市場經(jing)(jing)(jing)濟條件下(xia)，國有經(jing)(jing)(jing)濟在(zai)(zai)(zai)國民經(jing)(jing)(jing)濟中的(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)導作用主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)(yao)體現(xian)(xian)在(zai)(zai)(zai)控(kong)制力上。”這(zhe)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)(yao)強調了國有企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)政(zheng)治功(gong)能；“國有經(jing)(jing)(jing)濟在(zai)(zai)(zai)關(guan)系(xi)國民經(jing)(jing)(jing)濟命(ming)脈的(de)(de)(de)重要(yao)(yao)(yao)行業(ye)和關(guan)鍵(jian)領域占支配地位，支撐、引導和帶(dai)動整(zheng)個社(she)會經(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)發展，在(zai)(zai)(zai)實現(xian)(xian)國家宏觀(guan)調控(kong)目標中發揮重要(yao)(yao)(yao)作用。”這(zhe)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)(yao)強調了國有企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)社(she)會功(gong)能。總結(jie)歷(li)史經(jing)(jing)(jing)驗，我們可以看出，在(zai)(zai)(zai)國有企(qi)業(ye)承(cheng)擔的(de)(de)(de)諸多功(gong)能中，經(jing)(jing)(jing)濟功(gong)能越(yue)來越(yue)被弱(ruo)化，政(zheng)治功(gong)能和社(she)會功(gong)能越(yue)來越(yue)重要(yao)(yao)(yao)。

    3．建立新型(xing)現代企業制度是國有企業改革的目標

    在國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)中建(jian)立現(xian)代企(qi)業(ye)(ye)制度(du)，就是要使企(qi)業(ye)(ye)成(cheng)為(wei)真(zhen)正(zheng)的(de)企(qi)業(ye)(ye)，成(cheng)為(wei)真(zhen)正(zheng)的(de)市場競爭主體。因(yin)此，確切的(de)說，是要通過改革，建(jian)立現(xian)代企(qi)業(ye)(ye)制度(du)，使絕大多數國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)成(cheng)為(wei)真(zhen)正(zheng)的(de)企(qi)業(ye)(ye)。

    考察以(yi)往建立(li)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)的(de)(de)思路(lu)，我們存(cun)在(zai)(zai)一(yi)(yi)些理論(lun)上的(de)(de)誤區，即我們要求國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)建立(li)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，實際上隱含了一(yi)(yi)個假定(ding)，那(nei)就是現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)是一(yi)(yi)種(zhong)既(ji)存(cun)的(de)(de)模(mo)式。實際上，現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)也存(cun)在(zai)(zai)諸多的(de)(de)具體(ti)形(xing)態(tai)，小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，大(da)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)大(da)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)。更重要的(de)(de)是，競爭性領(ling)域有(you)競爭性領(ling)域的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，公共(gong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領(ling)域有(you)公共(gong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領(ling)域的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)。所(suo)以(yi)，單純強調一(yi)(yi)種(zhong)既(ji)存(cun)模(mo)式的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，無(wu)助(zhu)于我們厘清國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改革(ge)的(de)(de)目(mu)標。

    二、中央(yang)企業(ye)改(gai)革的歷史回顧

    國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)是國(guo)(guo)(guo)家引導(dao)、推動(dong)經(jing)(jing)濟(ji)和(he)社會(hui)發(fa)展的(de)基本工具(ju)，是實(shi)現(xian)最廣(guang)大人(ren)民根(gen)本利(li)益和(he)共(gong)同富裕(yu)的(de)根(gen)本保證。發(fa)展壯大國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)控制經(jing)(jing)濟(ji)命脈，對(dui)于發(fa)揮社會(hui)主義制度優越(yue)性，增強我(wo)國(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)實(shi)力(li)、國(guo)(guo)(guo)防力(li)量和(he)民族凝聚力(li)，具(ju)有(you)(you)(you)關鍵(jian)作(zuo)用。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)作(zuo)為國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)具(ju)體(ti)載體(ti)，體(ti)現(xian)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)主導(dao)作(zuo)用。改革(ge)開放以(yi)來，為適應市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)需要，我(wo)國(guo)(guo)(guo)推行公(gong)有(you)(you)(you)制的(de)多(duo)種(zhong)有(you)(you)(you)效(xiao)實(shi)現(xian)形式，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)不(bu)斷深化改革(ge)，取(qu)得了顯著(zhu)的(de)成(cheng)效(xiao)。

    1．國(guo)有企業發(fa)展和改革的歷程

    第一階段（1949年—1979年）：國有企業居于絕(jue)對(dui)主(zhu)導(dao)地(di)位。

    1949年(nian)(nian)新(xin)中國(guo)(guo)(guo)一成立，國(guo)(guo)(guo)家就(jiu)著(zhu)手開(kai)始恢復和發展國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)。國(guo)(guo)(guo)家將沒收(shou)的官(guan)僚資本主義工商(shang)業(ye)(ye)轉變為代表全國(guo)(guo)(guo)人民利益的國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)，使國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)掌握(wo)了(le)國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)命脈。到(dao)1952年(nian)(nian)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)工業(ye)(ye)企業(ye)(ye)達9500多(duo)個，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)工業(ye)(ye)企業(ye)(ye)比重占(zhan)全國(guo)(guo)(guo)工業(ye)(ye)的41.5%，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)商(shang)業(ye)(ye)有(you)(you)3萬多(duo)家企業(ye)(ye)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)商(shang)業(ye)(ye)批發額(e)占(zhan)全國(guo)(guo)(guo)商(shang)業(ye)(ye)的60.5%。此外，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)銀行掌握(wo)了(le)全國(guo)(guo)(guo)99%的存款。

    從(cong)1953到(dao)1957年，是(shi)我(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)行的(de)第一個五年計劃(hua)。這一時期，我(wo)國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)民經濟發(fa)展順利(li)，工(gong)業總(zong)產(chan)(chan)值平均每年增長18%，國(guo)(guo)(guo)民經濟結構發(fa)生了重(zhong)要變(bian)化，1957年工(gong)業總(zong)產(chan)(chan)值占工(gong)農業總(zong)產(chan)(chan)值的(de)比重(zhong)達到(dao)56.7%，初步建立了工(gong)業化的(de)基(ji)礎。此時，國(guo)(guo)(guo)有工(gong)業產(chan)(chan)值占工(gong)業總(zong)產(chan)(chan)值的(de)比重(zhong)達到(dao)53.8%。

    1958年(nian)(nian)(nian)到(dao)1962年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)第(di)二個五(wu)年(nian)(nian)(nian)計劃時期(qi)，工業(ye)總(zong)產值平均每年(nian)(nian)(nian)只增(zeng)長(chang)(chang)了3.8%，增(zeng)長(chang)(chang)速度(du)比“一(yi)五(wu)”時期(qi)下(xia)降14.2個百分(fen)點。 為了擺脫困難，糾正國(guo)民經(jing)濟比例嚴(yan)重(zhong)失調的(de)(de)狀況(kuang)，我(wo)國(guo)從(cong)1961年(nian)(nian)(nian)開始(shi)實行“調整、鞏固、充實、提高”的(de)(de)方針(zhen)。但是，1966年(nian)(nian)(nian)開始(shi)的(de)(de)“文化大(da)革命”，使工業(ye)發展的(de)(de)良好(hao)勢頭再次出現(xian)(xian)波動。1977年(nian)(nian)(nian)，工業(ye)生產出現(xian)(xian)轉機，工業(ye)總(zong)產值同比增(zeng)長(chang)(chang)14.6%，但仍(reng)屬(shu)于恢復性的(de)(de)增(zeng)長(chang)(chang)，多年(nian)(nian)(nian)積累下(xia)來的(de)(de)國(guo)民經(jing)濟比例嚴(yan)重(zhong)失調的(de)(de)狀況(kuang)沒(mei)有改變，工業(ye)建(jian)設中急于求成的(de)(de)思想依(yi)然沒(mei)有得到(dao)扭轉。到(dao)1978年(nian)(nian)(nian)，我(wo)國(guo)只有單一(yi)的(de)(de)公有制經(jing)濟，其(qi)中國(guo)有企業(ye)占77.6%，集體企業(ye)占22.4%。

    在這(zhe)個階段，困擾國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)主要問題是(shi)(shi)(shi)“強約(yue)束，弱(ruo)激勵”。強約(yue)束是(shi)(shi)(shi)指國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)所(suo)有(you)權和(he)(he)經(jing)營(ying)權（包(bao)括原料采購供(gong)應、產(chan)品銷售(shou)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)分配、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)財(cai)務(wu)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)人事等）都完(wan)全掌握(wo)在政(zheng)府(fu)主管部門手中，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)者(zhe)(zhe)的(de)(de)權力很小。弱(ruo)激勵是(shi)(shi)(shi)指政(zheng)府(fu)對國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)者(zhe)(zhe)和(he)(he)職(zhi)工的(de)(de)激勵主要是(shi)(shi)(shi)靠政(zheng)治(zhi)思想(xiang)教育，并且形(xing)成(cheng)(cheng)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)越(yue)好，上交越(yue)多，則(ze)計劃任務(wu)增加越(yue)多；反之，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)越(yue)差，虧(kui)損越(yue)多，政(zheng)府(fu)補(bu)貼越(yue)多。這(zhe)樣(yang)的(de)(de)激勵制度很容易產(chan)生(sheng)道(dao)德風險(xian)，其逆向選擇的(de)(de)結果是(shi)(shi)(shi)廣(guang)大企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)者(zhe)(zhe)沒有(you)積極性，形(xing)成(cheng)(cheng)了國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)普(pu)遍低效率。

    第二階段（1978—1984年(nian)）：從黨(dang)的十一屆(jie)三中(zhong)全會(hui)到黨(dang)的十二屆(jie)三中(zhong)全會(hui)。

    黨的(de)十一屆(jie)三中(zhong)全(quan)會恢復了(le)實事求是的(de)思想路線(xian)，把中(zhong)國共(gong)產黨工作重點由以階級斗爭為主(zhu)轉(zhuan)向(xiang)以經濟(ji)建設為主(zhu)，并確(que)定了(le)改革開(kai)放的(de)方針。

    1979年5月，國(guo)(guo)家經委、財(cai)政部等5個(ge)(ge)單位(wei)在北京、天津、上(shang)(shang)海選(xuan)擇首都鋼鐵公司、天津自行(xing)(xing)車廠(chang)、上(shang)(shang)海柴(chai)油機廠(chang)等8個(ge)(ge)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，進(jin)行(xing)(xing)擴(kuo)大企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)自主權的試點(dian)工(gong)(gong)(gong)作。同年的7月13日，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)發出(chu)《關于(yu)擴(kuo)大國(guo)(guo)營工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經營管(guan)理自主權的若干規(gui)(gui)定(ding)(ding)》 、《關于(yu)國(guo)(guo)營企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)實(shi)行(xing)(xing)利潤留成的規(gui)(gui)定(ding)(ding)》、《關于(yu)開征國(guo)(guo)營工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)固(gu)定(ding)(ding)資(zi)(zi)(zi)產(chan)稅的暫(zan)(zan)行(xing)(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》、《關于(yu)提高國(guo)(guo)營工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)固(gu)定(ding)(ding)資(zi)(zi)(zi)產(chan)折(zhe)舊(jiu)率和改進(jin)折(zhe)舊(jiu)費(fei)使(shi)用辦法的規(gui)(gui)定(ding)(ding)》、《關于(yu)國(guo)(guo)營工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)實(shi)行(xing)(xing)流動(dong)資(zi)(zi)(zi)金全(quan)額信貸(dai)的暫(zan)(zan)行(xing)(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》等5個(ge)(ge)文(wen)件，要求(qiu)地(di)方部門按照統一(yi)規(gui)(gui)定(ding)(ding)的辦法選(xuan)擇少(shao)數企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)試點(dian)。1979年底，試點(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)擴(kuo)大到4200個(ge)(ge)，1980年又發展到6000個(ge)(ge)，約占(zhan)全(quan)國(guo)(guo)預算內(nei)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)數的16%，產(chan)值的60%，利潤的70%。

    1980年8月(yue)中共中央(yang)在(zai)《關于轉(zhuan)發(fa)全國(guo)勞動(dong)就(jiu)業會議文件的通知》中，批判了傳(chuan)統(tong)(tong)所有制觀念的弊(bi)端：“多(duo)年來，在(zai)生產(chan)關系(xi)上，我(wo)們不適當地強(qiang)調‘大(da)’和‘公(gong)’，強(qiang)調集體經濟(ji)向國(guo)營(ying)經濟(ji)過(guo)渡(du)，對(dui)個體經濟(ji)壓制、取(qu)消”。在(zai)批判傳(chuan)統(tong)(tong)所有制的弊(bi)端的基礎上，文件指出要“鼓(gu)勵(li)和扶持城鎮(zhen)個體經濟(ji)的發(fa)展”。

    1981年6月黨(dang)(dang)的(de)十一屆六中全會通(tong)過的(de)《關(guan)于建國(guo)以(yi)來黨(dang)(dang)內若(ruo)干歷史問題的(de)決(jue)議》指出，“國(guo)營經濟(ji)和集體經濟(ji)是我國(guo)基本的(de)經濟(ji)形式，一定(ding)范圍的(de)勞(lao)動者個體經濟(ji)是公(gong)有(you)制經濟(ji)的(de)必要的(de)補充(chong)。”

    1981年10月，國(guo)(guo)(guo)務院將國(guo)(guo)(guo)家經(jing)(jing)委、國(guo)(guo)(guo)務院體改辦(ban)制(zhi)(zhi)(zhi)定的(de)(de)(de)(de)(de)《關(guan)于(yu)實(shi)行(xing)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生產(chan)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)若干問(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)意見》轉(zhuan)發(fa)各地區(qu)、各部門，要求在(zai)各工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)參(can)照執(zhi)行(xing)。在(zai)這個文(wen)件(jian)中(zhong)，提出實(shi)行(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)要抓好(hao)兩個環(huan)節(jie)：一(yi)(yi)個是(shi)國(guo)(guo)(guo)家對企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)行(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)，處理(li)(li)好(hao)國(guo)(guo)(guo)家同企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)之間的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)系(xi)(xi)，解(jie)決(jue)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營好(hao)壞(huai)一(yi)(yi)個樣的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)；另一(yi)(yi)個是(shi)建立企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內部的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)，處理(li)(li)好(hao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內部的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)系(xi)(xi)，解(jie)決(jue)職工(gong)干好(hao)干壞(huai)一(yi)(yi)個樣的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)。經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)很快在(zai)全國(guo)(guo)(guo)3.6萬(wan)個工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)得到(dao)(dao)(dao)推行(xing)。經(jing)(jing)過一(yi)(yi)年的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)踐，涌現出一(yi)(yi)批(pi)先(xian)進(jin)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，取得了(le)初步(bu)(bu)經(jing)(jing)驗(yan)(yan)。例(li)如(ru)首都鋼鐵公司，從1981年起在(zai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內部實(shi)行(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)，從公司、廠礦到(dao)(dao)(dao)車間、班組、個人(ren)，層層包(bao)干，責(ze)(ze)(ze)(ze)、權(quan)、利(li)相(xiang)結合，使經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)效益(yi)進(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)提高(gao)。在(zai)試點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)成功經(jing)(jing)驗(yan)(yan)的(de)(de)(de)(de)(de)帶動下，到(dao)(dao)(dao)1982年底，推行(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)全民所有(you)制(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)數量增(zeng)長很快，其中(zhong)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)(dao)(dao)80%，商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)(dao)(dao)35%。到(dao)(dao)(dao)1983年，絕大(da)部分國(guo)(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)行(xing)了(le)各種形式的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)。

    1983年(nian)(nian)開始試行的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)是(shi)擴權讓利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)繼續。1983年(nian)(nian)4月(yue)(yue)，國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)批(pi)(pi)轉財政(zheng)部《關(guan)于(yu)國(guo)(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)試行辦(ban)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)通知》，初(chu)步規定(ding)(ding)了(le)國(guo)(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實行第一(yi)步利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)辦(ban)法(fa)，具體措施包括：凡有(you)盈(ying)(ying)利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)營(ying)(ying)大中(zhong)型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，根據實現(xian)(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利潤(run)，按55%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率交納所(suo)得(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)利潤(run)一(yi)部分(fen)上繳(jiao)國(guo)(guo)家(jia)，一(yi)部分(fen)按國(guo)(guo)家(jia)核定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)留(liu)利水平(ping)留(liu)給企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)；凡是(shi)有(you)盈(ying)(ying)利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)營(ying)(ying)小企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，根據實現(xian)(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利潤(run)，按八級(ji)超額累(lei)進(jin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率繳(jiao)納所(suo)得(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)由(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)自(zi)(zi)負盈(ying)(ying)虧(kui)。1984年(nian)(nian)9月(yue)(yue)，國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)又批(pi)(pi)轉財政(zheng)部《關(guan)于(yu)在(zai)國(guo)(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)執(zhi)行利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)第二步改(gai)(gai)革的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)報告的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)通知》，要求第二步利改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)自(zi)(zi)1984年(nian)(nian)10月(yue)(yue)1日起(qi)執(zhi)行，具體辦(ban)法(fa)包括：將工商稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)按納稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)對象劃分(fen)為產(chan)品稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、增(zeng)值稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、鹽(yan)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，改(gai)(gai)進(jin)所(suo)得(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，增(zeng)加資(zi)源(yuan)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、城建稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、房產(chan)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、土地使(shi)用稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)車船使(shi)用稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)當(dang)年(nian)(nian)利潤(run)比核定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基數利潤(run)增(zeng)長部分(fen)，減征70%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并由(you)“環比”改(gai)(gai)為“定(ding)(ding)比”，一(yi)定(ding)(ding)7年(nian)(nian)不(bu)(bu)變。核定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基期利潤(run)扣(kou)除55%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)得(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)，留(liu)利達不(bu)(bu)到1983年(nian)(nian)合理留(liu)利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)大中(zhong)型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)(bu)征調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并在(zai)一(yi)定(ding)(ding)期限內經批(pi)(pi)準減征一(yi)定(ding)(ding)數額的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)得(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。國(guo)(guo)營(ying)(ying)小型盈(ying)(ying)利企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，按新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)八級(ji)超額累(lei)進(jin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率繳(jiao)納所(suo)得(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)，一(yi)般由(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)自(zi)(zi)負盈(ying)(ying)虧(kui)。

    除了加強國有企業經濟責任制和推行利改稅等措施，國有企業擴大自主權的范圍也初步得到明確闡述，這主要體現在1984年5月國務院頒發的《關于進一步擴大國營工業企業自主權的暫行規定》中。該規定明確了擴大企業10項自主權：①生產經營計劃權。②產品銷售權。③產品價格權。④物資選購權。⑤資金使用權。⑥生產處置權。⑦機構設置權。⑧人事勞動權。⑨工資資金使用權。⑩聯合經營權。1985年9月，國務院又批轉了國家經委、國家體改委制定的《關于增強大中型國營工業企業活力若干問題的暫行規定》的通知，做出了14條規定，要求繼續擴大企業自主權。
第三(san)階段（1984—1991年(nian)）：從黨(dang)的十二(er)屆三(san)中全會到黨(dang)的第十四(si)次(ci)全國代表(biao)大會。

    1984年，黨(dang)的(de)十二(er)屆三中全(quan)(quan)會通(tong)過的(de)《中共中央關于(yu)經(jing)濟體制改革(ge)(ge)的(de)決定》指(zhi)(zhi)出：“過去國(guo)家對企(qi)業(ye)(ye)管得(de)太多太死的(de)一個(ge)重要原因，就是(shi)把(ba)全(quan)(quan)民所有同國(guo)家機構直接經(jing)營(ying)企(qi)業(ye)(ye)混為一談。根(gen)據馬克(ke)思(si)主(zhu)義的(de)理論和社會主(zhu)義的(de)實踐，所有權(quan)同經(jing)營(ying)權(quan)是(shi)可(ke)以適當分開的(de)。”這個(ge)論述提(ti)出了(le)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)所有權(quan)與經(jing)營(ying)權(quan)適當分離原則的(de)基(ji)本指(zhi)(zhi)導思(si)想，為其后國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)的(de)繼續深化改革(ge)(ge)打下了(le)基(ji)礎。

    對于深(shen)化(hua)改(gai)(gai)革(ge)中如何執行(xing)“兩(liang)(liang)權分離(li)”，最(zui)后確定通(tong)過承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)租(zu)賃來實(shi)現(xian)。1986年(nian)12月(yue)，國(guo)務(wu)院(yuan)《關于深(shen)化(hua)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)改(gai)(gai)革(ge)增強企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)活力的(de)(de)若干(gan)規定》中提出(chu)，要推行(xing)多種形(xing)式的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)責(ze)任制(zhi)，給經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)者以充(chong)分的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)自主(zhu)權。到(dao)(dao)(dao)1987年(nian)底，全國(guo)預(yu)算內(nei)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)面達到(dao)(dao)(dao)78%，大中型企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)更是達到(dao)(dao)(dao)80%。1988年(nian)2月(yue)27日，國(guo)務(wu)院(yuan)發布(bu)了(le)(le)(le)(le)《全民所有制(zhi)工業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)責(ze)任制(zhi)暫(zan)行(xing)條例》。1990年(nian)第(di)(di)(di)一(yi)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)到(dao)(dao)(dao)期的(de)(de)預(yu)算內(nei)工業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)有3.3萬多戶，占承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)總數的(de)(de)90%。接著又開始了(le)(le)(le)(le)第(di)(di)(di)二輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)。第(di)(di)(di)二輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)總結了(le)(le)(le)(le)第(di)(di)(di)一(yi)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)驗，進一(yi)步完善和(he)改(gai)(gai)進了(le)(le)(le)(le)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)內(nei)容和(he)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)方法。到(dao)(dao)(dao)1991年(nian)第(di)(di)(di)一(yi)季度(du)末，90%以上的(de)(de)到(dao)(dao)(dao)期企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)簽訂了(le)(le)(le)(le)第(di)(di)(di)二輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)合同(tong)，基本上完成了(le)(le)(le)(le)兩(liang)(liang)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)的(de)(de)銜(xian)接工作。

    1991年9月黨的中央工(gong)(gong)作(zuo)會議，集中討論了國有(you)大中型企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)活(huo)力問題，全面分析了搞活(huo)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的內外部因素，強調(diao)要(yao)轉(zhuan)換企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)機制。根據(ju)中央工(gong)(gong)作(zuo)會議的精神，經(jing)過近(jin)一年的調(diao)查(cha)研究，1992年7月，國務院公布了《全民(min)所有(you)制工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)轉(zhuan)換經(jing)營(ying)機制條例》，明確了企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)營(ying)權、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自負盈(ying)虧責任、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和政府的關系、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和政府的法律責任等問題。

    為了(le)促(cu)(cu)進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經營機制(zhi)(zhi)轉換(huan)，除(chu)了(le)改進(jin)和(he)完(wan)善企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)承包經營責任制(zhi)(zhi)，還進(jin)行了(le)股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)的(de)試(shi)(shi)點(dian)(dian)。實際上，國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)早在(zai)1984年(nian)就開始(shi)了(le)股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)工(gong)作，北京天橋商場率先改制(zhi)(zhi)為股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)公司(si)，以后廣州、上海等地也有(you)(you)少數企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)進(jin)行股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)。截止到(dao)1991年(nian)，全國(guo)已經有(you)(you)各種類型的(de)股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)3220家(不包括鄉鎮企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)中的(de)股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)合作制(zhi)(zhi)和(he)中外合資、國(guo)內(nei)聯營企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye))，其中原(yuan)先屬于全民(min)所有(you)(you)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)占到(dao)22%。1992年(nian)5月(yue)，國(guo)家經濟體制(zhi)(zhi)改革委員會、國(guo)家計劃委員會、財政部、中國(guo)人民(min)銀行、國(guo)務(wu)院(yuan)生產辦(ban)(ban)公室等單位公布了(le)《股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)試(shi)(shi)點(dian)(dian)辦(ban)(ban)法》等條例，促(cu)(cu)使股份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)開始(shi)朝著規范化方向(xiang)發展(zhan)。

    第四階(jie)段（1992—1997年）：從(cong)黨的第十四次全(quan)國(guo)代表大會(hui)到黨的第十五次全(quan)國(guo)代表大會(hui)。

    1992年10月，黨(dang)的十(shi)四(si)大明確提(ti)出(chu)，我國經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)(ti)制改(gai)革的目(mu)標(biao)是建(jian)立(li)社會(hui)主(zhu)義市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)(ti)制，并(bing)要求(qiu)圍繞社會(hui)主(zhu)義經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)(ti)制的建(jian)立(li)，加快經(jing)濟(ji)(ji)建(jian)設(she)步伐。

    1993年11月，黨的十四屆三中全會通(tong)過(guo)(guo)了《關于建立(li)社會主(zhu)(zhu)義市(shi)場(chang)經(jing)濟若干問題(ti)的決(jue)定》，提出我國(guo)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革的目(mu)標是建立(li)現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)，并把現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)概括為適應市(shi)場(chang)經(jing)濟和社會化大生產要求的產權清晰、權責明確、政企(qi)(qi)分開、管理(li)科學的企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)，要求通(tong)過(guo)(guo)建立(li)現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)，使企(qi)(qi)業(ye)(ye)成為自主(zhu)(zhu)經(jing)營、自負(fu)盈虧、自我發展、自我約束的法人實(shi)體和市(shi)場(chang)競爭主(zhu)(zhu)體。

    為(wei)(wei)了落實(shi)《決定》精神，1994年國(guo)家(jia)經貿委(wei)組織實(shi)施(shi)了《萬千(qian)百(bai)(bai)十、轉機建制》規劃(hua)。所(suo)謂“萬”就是在(zai)一萬戶國(guo)有(you)(you)大中型(xing)(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)中不(bu)折不(bu)扣地(di)落實(shi)《條例》所(suo)賦予的(de)14項經營(ying)自(zi)主權，為(wei)(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)轉機建制、進(jin)入市場打好基礎；所(suo)謂“千(qian)”，即國(guo)家(jia)將(jiang)通過(guo)委(wei)派監事會(hui)的(de)形式，分期分批對1000戶關系國(guo)計(ji)民(min)生的(de)重(zhong)點骨干企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)國(guo)有(you)(you)資產實(shi)行監管；所(suo)謂“百(bai)(bai)”，即選擇100戶不(bu)同類型(xing)(xing)的(de)國(guo)有(you)(you)大中型(xing)(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)，結(jie)合貫徹《條例》，進(jin)行建立現代企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度的(de)試(shi)點；所(suo)謂“十”，即在(zai)十個(ge)城市或地(di)區進(jin)行減(jian)輕企(qi)(qi)(qi)業(ye)不(bu)合理負擔和提高企(qi)(qi)(qi)業(ye)自(zi)有(you)(you)流(liu)動(dong)資金比重(zhong)試(shi)點，進(jin)行配套改革。

    從(cong)1995年(nian)開始(shi)，國(guo)有(you)企業(ye)改革主要集(ji)中精力(li)抓(zhua)(zhua)(zhua)好(hao)國(guo)務院批準(zhun)的(de)(de)(de)四項(xiang)試點(dian)。①抓(zhua)(zhua)(zhua)好(hao)百戶(hu)國(guo)有(you)企業(ye)建立現代(dai)企業(ye)制度的(de)(de)(de)試點(dian)工作。②做好(hao)18個城市(shi)“優化資本結構”的(de)(de)(de)試點(dian)工作，這項(xiang)試點(dian)后(hou)來增加到58個城市(shi)，1997年(nian)又擴大到111個城市(shi)。③抓(zhua)(zhua)(zhua)好(hao)56家(jia)(jia)企業(ye)集(ji)團和3戶(hu)國(guo)家(jia)(jia)控股公司的(de)(de)(de)試點(dian)工作。1997年(nian)企業(ye)集(ji)團試點(dian)擴大到120戶(hu)。④在重(zhong)點(dian)抓(zhua)(zhua)(zhua)好(hao)試點(dian)的(de)(de)(de)同(tong)時，積極推動面(mian)上的(de)(de)(de)改革。1995年(nian)還提出并著手貫(guan)徹(che)“抓(zhua)(zhua)(zhua)住(zhu)管(guan)好(hao)大的(de)(de)(de)、放(fang)開搞活小的(de)(de)(de)”的(de)(de)(de)方針。

    第(di)(di)五階段（1997—2002年(nian)）：從黨(dang)的第(di)(di)十五次全(quan)國(guo)代表大會到(dao)黨(dang)的第(di)(di)十六次全(quan)國(guo)代表大會。

    1997年(nian)9月通過的(de)(de)黨的(de)(de)“十(shi)五大”報告，總結了20年(nian)來(lai)在(zai)所有制(zhi)改(gai)革方面的(de)(de)經(jing)驗。報告明確(que)指出：“以公有制(zhi)為主(zhu)體、多種所有制(zhi)經(jing)濟(ji)共同發展，是(shi)我國社會主(zhu)義(yi)初級(ji)階(jie)段的(de)(de)一項基本經(jing)濟(ji)制(zhi)度。”

    1999年9月22日 中(zhong)共十(shi)五(wu)屆(jie)四中(zhong)全會審議(yi)通過的(de)(de)《中(zhong)共中(zhong)央關(guan)(guan)于國有(you)(you)企(qi)業(ye)改革和(he)發(fa)展若干重大問題的(de)(de)決定》指(zhi)出，國有(you)(you)企(qi)業(ye)是國民經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)支(zhi)柱。完(wan)成十(shi)五(wu)大確(que)定的(de)(de)我(wo)國跨(kua)世紀發(fa)展的(de)(de)宏偉任務，建(jian)立和(he)完(wan)善社會主義市場經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)制，保持(chi)(chi)國民經(jing)濟(ji)(ji)持(chi)(chi)續快速健康發(fa)展，必須(xu)大力促進(jin)國有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)體(ti)制改革、機制轉換、結(jie)構(gou)(gou)調整(zheng)(zheng)和(he)技術進(jin)步(bu)。從戰略(lve)上調整(zheng)(zheng)國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)布局(ju)，要同產業(ye)結(jie)構(gou)(gou)的(de)(de)優化升級(ji)和(he)所(suo)有(you)(you)制結(jie)構(gou)(gou)的(de)(de)調整(zheng)(zheng)完(wan)善結(jie)合起來，堅持(chi)(chi)有(you)(you)進(jin)有(you)(you)退，有(you)(you)所(suo)為有(you)(you)所(suo)不為，提(ti)高國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)控制力。國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)要在關(guan)(guan)系國民經(jing)濟(ji)(ji)命脈(mo)的(de)(de)重要行(xing)業(ye)和(he)關(guan)(guan)鍵領域占(zhan)支(zhi)配地位，其他行(xing)業(ye)和(he)領域，可以通過資產重組和(he)結(jie)構(gou)(gou)調整(zheng)(zheng)，集中(zhong)力量，加強重點，提(ti)高國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)整(zheng)(zheng)體(ti)素質。

    第六(liu)階段(duan)（2002至(zhi)今(jin)）：黨的第十六(liu)次全(quan)國代表(biao)大會至(zhi)今(jin)。

    2002年，中(zhong)共十(shi)六大(da)報告中(zhong)明確指出(chu)了國有(you)(you)(you)(you)(you)企業在我國經(jing)濟(ji)建設和(he)(he)發(fa)展當(dang)中(zhong)的地(di)(di)位與作用，并進一(yi)步深化了國有(you)(you)(you)(you)(you)企業改革(ge)的方(fang)向：“繼續調整(zheng)國有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)的布局和(he)(he)結構(gou)，改革(ge)國有(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理體制(zhi)(zhi)，是深化經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)改革(ge)的重大(da)任務。國家(jia)要(yao)制(zhi)(zhi)定法(fa)律(lv)法(fa)規，建立中(zhong)央(yang)政府(fu)和(he)(he)地(di)(di)方(fang)政府(fu)分別代(dai)表國家(jia)履行(xing)出(chu)資(zi)人(ren)職責，享有(you)(you)(you)(you)(you)所有(you)(you)(you)(you)(you)者權(quan)(quan)益，權(quan)(quan)利、義務和(he)(he)責任相統(tong)一(yi)，管(guan)資(zi)產(chan)(chan)和(he)(he)管(guan)人(ren)、管(guan)事相結合的國有(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理體制(zhi)(zhi)。各(ge)級政府(fu)要(yao)嚴格(ge)執行(xing)國有(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理法(fa)律(lv)法(fa)規，堅持政企分開(kai)，實行(xing)所有(you)(you)(you)(you)(you)權(quan)(quan)和(he)(he)經(jing)營權(quan)(quan)分離，使企業自主經(jing)營、自負盈虧，實現國有(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)保(bao)值增(zeng)值”。

    2003年5月(yue)，國務院根據十六(liu)大(da)報(bao)告精神，頒布(bu)了《企(qi)業(ye)國有(you)資產監(jian)督管理暫行(xing)條例》，確立了國資管理體制改革的(de)基(ji)本(ben)原則(ze)(ze)和(he)基(ji)本(ben)框架。在國家(jia)統(tong)一所有(you)原則(ze)(ze)的(de)基(ji)礎上，按照分級行(xing)使出(chu)資人(ren)(ren)(ren)(ren)職(zhi)責的(de)原則(ze)(ze)，中央和(he)地方(fang)人(ren)(ren)(ren)(ren)民政府分別代(dai)表(biao)國家(jia)行(xing)使出(chu)資人(ren)(ren)(ren)(ren)職(zhi)責。國務院代(dai)表(biao)國家(jia)對(dui)關系國民經濟命(ming)脈(mo)和(he)國家(jia)安全的(de)大(da)型國有(you)出(chu)資企(qi)業(ye)、重要基(ji)礎設施和(he)重要自然(ran)資源等領域(yu)國有(you)出(chu)資企(qi)業(ye)履行(xing)出(chu)資人(ren)(ren)(ren)(ren)職(zhi)責；省(sheng)級、市（地）級人(ren)(ren)(ren)(ren)民政府分別代(dai)表(biao)國家(jia)對(dui)國務院履行(xing)出(chu)資人(ren)(ren)(ren)(ren)職(zhi)責以外(wai)的(de)國有(you)出(chu)資企(qi)業(ye)履行(xing)出(chu)資人(ren)(ren)(ren)(ren)職(zhi)責。

    分(fen)級履行出資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責的(de)(de)原則確(que)立了各級政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)出資(zi)(zi)(zi)(zi)人地位和(he)身份，進一(yi)步(bu)明確(que)了各級政(zheng)(zheng)府(fu)管(guan)(guan)理國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)范圍和(he)對所管(guan)(guan)理國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)管(guan)(guan)理、處置、收益的(de)(de)權(quan)限，明確(que)了各級政(zheng)(zheng)府(fu)履行出資(zi)(zi)(zi)(zi)人的(de)(de)企業和(he)出資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責的(de)(de)具(ju)體(ti)(ti)內容，使地方政(zheng)(zheng)府(fu)在(zai)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)監管(guan)(guan)特別是國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)交(jiao)易、處置方面有(you)(you)(you)更大的(de)(de)自主權(quan)，有(you)(you)(you)利(li)(li)于確(que)定國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)權(quan)利(li)(li)主體(ti)(ti)、責任主體(ti)(ti)，發揮(hui)地方政(zheng)(zheng)府(fu)有(you)(you)(you)效監管(guan)(guan)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)積極性，對推(tui)進國(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)調整、國(guo)有(you)(you)(you)企業改革重組、國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)保值增值具(ju)有(you)(you)(you)重要意義(yi)。

    2．國(guo)有經濟結(jie)構(gou)調整

    “一五”計劃期間，我國利(li)用公有(you)制(zhi)適應社會化(hua)大(da)(da)生(sheng)產(chan)的優勢，迅速建立了(le)(le)一大(da)(da)批大(da)(da)規(gui)模工(gong)業(ye)企業(ye)，大(da)(da)大(da)(da)提高了(le)(le)許多行業(ye)的生(sheng)產(chan)集中程度，有(you)力地推動了(le)(le)我國的工(gong)業(ye)化(hua)進(jin)程，國有(you)經濟在整個國民經濟中占據了(le)(le)絕對主(zhu)導地位。

    上世紀80年(nian)代，我國(guo)(guo)推行(xing)了(le)(le)(le)改革開放和(he)結(jie)構調整政策，鄉鎮、個(ge)體和(he)外資(zi)企(qi)業(ye)(ye)迅速增(zeng)長(chang)(chang)，工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)規(gui)模(mo)結(jie)構開始呈(cheng)現(xian)小型化趨勢。我國(guo)(guo)大中(zhong)型企(qi)業(ye)(ye)在工(gong)業(ye)(ye)產(chan)值中(zhong)的(de)(de)(de)比重，從(cong)1971年(nian)的(de)(de)(de)51%逐漸下(xia)降到1986年(nian)的(de)(de)(de)42%。上世紀80年(nian)代我國(guo)(guo)工(gong)業(ye)(ye)結(jie)構規(gui)模(mo)的(de)(de)(de)小型化，并(bing)未對國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)發展造(zao)成太大影響，無論從(cong)固(gu)(gu)(gu)定資(zi)產(chan)、銷售(shou)收(shou)入或(huo)實現(xian)利(li)(li)稅(shui)來看(kan)，國(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)(ye)仍然(ran)保持了(le)(le)(le)較(jiao)高(gao)的(de)(de)(de)增(zeng)長(chang)(chang)速度，從(cong)1980至1988年(nian)間，國(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)固(gu)(gu)(gu)定資(zi)產(chan)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)134%，企(qi)業(ye)(ye)平(ping)均固(gu)(gu)(gu)定資(zi)產(chan)規(gui)模(mo)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)102%，國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)銷售(shou)收(shou)入增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)172%，企(qi)業(ye)(ye)平(ping)均銷售(shou)規(gui)模(mo)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)133%，國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)創(chuang)造(zao)的(de)(de)(de)利(li)(li)稅(shui)總額增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)95%，企(qi)業(ye)(ye)創(chuang)造(zao)的(de)(de)(de)平(ping)均利(li)(li)稅(shui)規(gui)模(mo)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)69%。

    上(shang)世(shi)紀90年(nian)(nian)代以來，我國(guo)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)規(gui)模(mo)結(jie)構的(de)(de)(de)(de)(de)變化(hua)趨(qu)勢，具有(you)更(geng)為明顯的(de)(de)(de)(de)(de)“二(er)元(yuan)”分化(hua)特征(zheng)。從整(zheng)體(ti)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)來看，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)規(gui)模(mo)結(jie)構更(geng)為趨(qu)向小型(xing)化(hua)，生產集中程度更(geng)為趨(qu)向分散化(hua)。這一時(shi)期我國(guo)整(zheng)體(ti)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)規(gui)模(mo)結(jie)構的(de)(de)(de)(de)(de)變遷(qian)，同工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)所有(you)制結(jie)構變化(hua)有(you)密(mi)切關系。1992年(nian)(nian)小平(ping)同志南巡講話以后(hou)，我國(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)改(gai)革開放步伐大大加快，個(ge)體(ti)私營經濟(ji)和外商獨資企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)獲得了(le)高速發展，迅(xun)速在國(guo)民經濟(ji)中占據了(le)相當大的(de)(de)(de)(de)(de)比(bi)重(zhong)，國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)所占的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)比(bi)重(zhong)則從1991年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)56%下降為1995年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)32%。但是，國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)平(ping)均產值規(gui)模(mo)卻呈(cheng)現出(chu)很大的(de)(de)(de)(de)(de)優勢，相當于個(ge)體(ti)私營企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)132倍，相當于集體(ti)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)12倍。

    上(shang)世紀80年(nian)(nian)代以前(qian)，我國(guo)(guo)工業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)所有(you)(you)制結(jie)構的(de)(de)(de)特點是國(guo)(guo)有(you)(you)、集(ji)體等公有(you)(you)制企(qi)(qi)業(ye)(ye)占絕對優勢，個(ge)體私營經濟和(he)外資企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)比(bi)重(zhong)很小。自從1992年(nian)(nian)以來，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)工業(ye)(ye)比(bi)重(zhong)迅速(su)下降，而(er)(er)個(ge)體私營經濟和(he)外資企(qi)(qi)業(ye)(ye)則迅速(su)上(shang)升(sheng)。因為個(ge)體私有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)平均(jun)規模大大小于國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，從而(er)(er)加劇了整體工業(ye)(ye)的(de)(de)(de)規模結(jie)構的(de)(de)(de)小型(xing)化趨勢。

    根(gen)據第二次全(quan)國(guo)基本單(dan)(dan)位(wei)的普查(cha)數(shu)據分(fen)(fen)析，在全(quan)國(guo)302.6萬多(duo)企業法人單(dan)(dan)位(wei)中(zhong)，國(guo)有(you)絕對(dui)控股的企業法人單(dan)(dan)位(wei)數(shu)只有(you)42.78萬家，僅(jin)占(zhan)全(quan)部企業法人單(dan)(dan)位(wei)數(shu)的15%左右。與(yu)上(shang)世(shi)紀80年代初(chu)相(xiang)比，雖然單(dan)(dan)位(wei)數(shu)所占(zhan)比例明顯下降(jiang)，但國(guo)有(you)控股企業卻相(xiang)當(dang)于1980年全(quan)國(guo)工業中(zhong)國(guo)營與(yu)集體(ti)企業的總(zong)數(shu)，這是以公有(you)制為(wei)主體(ti)多(duo)種(zhong)所有(you)制經濟成分(fen)(fen)共(gong)同(tong)發展(zhan)的結果(guo)。

    隨(sui)著(zhu)(zhu)我國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)不(bu)斷調(diao)(diao)整(zheng)和(he)(he)完善(shan)所(suo)有(you)(you)(you)制結構(gou)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)占(zhan)(zhan)(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)比(bi)(bi)重(zhong)大(da)幅下降，但(dan)仍占(zhan)(zhan)(zhan)有(you)(you)(you)相當的(de)比(bi)(bi)重(zhong)，發(fa)揮著(zhu)(zhu)重(zhong)要(yao)(yao)(yao)作用。截至2002年(nian)底，全國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)工(gong)商企(qi)業(ye)(ye)社會(hui)(hui)總資產(chan)(chan)(chan)約為(wei)34.9萬(wan)(wan)億(yi)元（不(bu)含(han)金融資產(chan)(chan)(chan)），其(qi)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股(gu)(gu)企(qi)業(ye)(ye)資產(chan)(chan)(chan)總量(liang)為(wei)18.02萬(wan)(wan)億(yi)元，占(zhan)(zhan)(zhan)51.6%。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股(gu)(gu)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)的(de)戶(hu)數(shu)占(zhan)(zhan)(zhan)全部(bu)規模以上(shang)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)戶(hu)數(shu)的(de)22.7%，完成的(de)增加值占(zhan)(zhan)(zhan)近50%，上(shang)繳稅金占(zhan)(zhan)(zhan)60%以上(shang)。截至2003年(nian)底，全國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)總計(ji)為(wei)196222家，其(qi)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股(gu)(gu)企(qi)業(ye)(ye)34280家，占(zhan)(zhan)(zhan)17.47%，完成的(de)增加值占(zhan)(zhan)(zhan)近44.86%，產(chan)(chan)(chan)品銷售稅金及附加占(zhan)(zhan)(zhan)77.58%。截止(zhi)2003年(nian)底，中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)資產(chan)(chan)(chan)總量(liang)達到8.32萬(wan)(wan)億(yi)元；2003年(nian)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)上(shang)繳稅金和(he)(he)實現利(li)潤(run)分別占(zhan)(zhan)(zhan)到全部(bu)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)44.1%和(he)(he)60.3%。隨(sui)著(zhu)(zhu)我國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)所(suo)有(you)(you)(you)制結構(gou)的(de)進(jin)一(yi)步調(diao)(diao)整(zheng)和(he)(he)完善(shan)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)在整(zheng)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)的(de)比(bi)(bi)重(zhong)還會(hui)(hui)有(you)(you)(you)所(suo)減少(shao)，但(dan)總量(liang)要(yao)(yao)(yao)能夠(gou)保證支撐(cheng)、引導和(he)(he)帶動(dong)整(zheng)個(ge)社會(hui)(hui)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)展的(de)需要(yao)(yao)(yao)。

    3．國有經濟(ji)地區布(bu)局

    根據第(di)二次全國(guo)基本(ben)單位(wei)的(de)(de)普查數據，國(guo)有(you)(you)(you)絕對控(kong)股的(de)(de)企(qi)業(ye)法(fa)人(ren)單位(wei)占全部(bu)(bu)企(qi)業(ye)法(fa)人(ren)單位(wei)數的(de)(de)比例超過20%的(de)(de)省份(fen)，幾乎全是(shi)西(xi)部(bu)(bu)省份(fen)與東(dong)北國(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟集中的(de)(de)省份(fen)。其中，西(xi)藏(zang)高達54%，青(qing)海、貴州與湖北三省超過了29%。這說明，越是(shi)經(jing)(jing)濟不(bu)發(fa)達的(de)(de)地(di)區(qu)或外(wai)資進入較少的(de)(de)地(di)區(qu)，國(guo)有(you)(you)(you)控(kong)制方式(shi)的(de)(de)轉換也(ye)就(jiu)越慢。

    地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)數量(liang)(liang)和(he)比(bi)重對整個(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)規模及在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)(jing)濟中的(de)比(bi)重具有(you)(you)重要影(ying)響。從地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)分(fen)布(bu)來看，六成(cheng)多(duo)的(de)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)和(he)經(jing)(jing)(jing)(jing)營性國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)都分(fen)布(bu)在(zai)東部12個(ge)(ge)省市(shi)區(qu)(qu)(qu)(qu)。據(ju)統計，這個(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)為(wei)40046.8億(yi)元(yuan)，約(yue)(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)的(de)64.8％；這個(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)的(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)營性國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)為(wei)20208.2億(yi)元(yuan)，約(yue)(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)營性國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)的(de)66.7％。二成(cheng)的(de)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)和(he)經(jing)(jing)(jing)(jing)營性資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)分(fen)布(bu)在(zai)中部9個(ge)(ge)省市(shi)區(qu)(qu)(qu)(qu)。據(ju)統計，這個(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)為(wei)13006.5億(yi)元(yuan)，約(yue)(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)的(de)21％；這個(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)的(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)營性國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)為(wei)6140.7億(yi)元(yuan)，約(yue)(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)營性國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)的(de)20.3％。西部10個(ge)(ge)省市(shi)區(qu)(qu)(qu)(qu)只積淀了一成(cheng)多(duo)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)。據(ju)統計，這個(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)總(zong)(zong)(zong)量(liang)(liang)為(wei)8775.3億(yi)元(yuan)，約(yue)(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)14.2％；經(jing)(jing)(jing)(jing)營性國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)為(wei)3930.5億(yi)元(yuan)，約(yue)(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)13％。

    在國有資產總量排(pai)序上(shang)，廣東排(pai)名第(di)(di)一。由于其地處沿(yan)(yan)海(hai)，是我(wo)國改革開放的(de)(de)前沿(yan)(yan)，各類所有制經濟(ji)都得到了(le)較好(hao)的(de)(de)發展。排(pai)名第(di)(di)二的(de)(de)是上(shang)海(hai)。上(shang)海(hai)國資積累(lei)很大程(cheng)度上(shang)得益于歷史上(shang)國家的(de)(de)投(tou)入和上(shang)海(hai)市經濟(ji)的(de)(de)發展。浙(zhe)江的(de)(de)國有資產總量排(pai)名第(di)(di)三。

    分析對(dui)(dui)比(bi)(bi)各地(di)國(guo)有資產(chan)的數量和比(bi)(bi)重(zhong)可以得出這樣的結(jie)論(lun)：經(jing)濟發展整(zheng)(zheng)體水平(ping)較高(gao)的地(di)區，國(guo)有經(jing)濟的數量也大，但國(guo)有經(jing)濟所占比(bi)(bi)重(zhong)相對(dui)(dui)要(yao)低(di)；經(jing)濟發展整(zheng)(zheng)體水平(ping)較低(di)的地(di)區，國(guo)有經(jing)濟的數量也少，但國(guo)有經(jing)濟所占比(bi)(bi)重(zhong)則相對(dui)(dui)要(yao)高(gao)。這一結(jie)論(lun)值得各地(di)研(yan)究(jiu)和思考(kao)。

    4．國有經濟行業分布

    國(guo)有經濟(ji)(ji)控(kong)制(zhi)關(guan)系國(guo)家安全(quan)和國(guo)民經濟(ji)(ji)命脈的重要(yao)行業和關(guan)鍵(jian)領域，是國(guo)有經濟(ji)(ji)發(fa)揮主導作用的根本要(yao)求，也是堅持和完善公有制(zhi)為主體、多種所有制(zhi)經濟(ji)(ji)共(gong)同發(fa)展的基本經濟(ji)(ji)制(zhi)度的客(ke)觀需要(yao)。

    在(zai)涉及國(guo)家(jia)安(an)(an)全和社會(hui)安(an)(an)定的領域(yu)，國(guo)有經(jing)濟要(yao)保(bao)(bao)持(chi)壟斷地位。這(zhe)些領域(yu)主要(yao)包括國(guo)防軍事(shi)工(gong)業、造幣工(gong)業、航空航天工(gong)業、新聞和廣(guang)播影視(shi)業、金(jin)融業、重要(yao)物資儲備(bei)部(bu)門及農業中(zhong)的某(mou)些特殊領域(yu)。從現實情況(kuang)看，這(zhe)些領域(yu)的產品或服(fu)務功能(neng)在(zai)國(guo)家(jia)安(an)(an)全和社會(hui)安(an)(an)定中(zhong)作用無可取代，國(guo)有經(jing)濟在(zai)這(zhe)些領域(yu)保(bao)(bao)持(chi)壟斷地位是國(guo)家(jia)對其實行(xing)絕對控制的必要(yao)保(bao)(bao)證(zheng)。

    在(zai)基礎(chu)(chu)設(she)施和重要(yao)的基礎(chu)(chu)產業領(ling)域，國有經濟保(bao)持(chi)支(zhi)配地位。從目前(qian)我國社會(hui)經濟實(shi)際發展(zhan)狀況看，這(zhe)些(xie)領(ling)域主要(yao)是指(zhi)城市(shi)基礎(chu)(chu)設(she)施、電(dian)力、郵電(dian)通訊、石油和天然(ran)氣開采、礦業、鐵路運輸、航空和港口(kou)等。在(zai)這(zhe)些(xie)領(ling)域中，一般(ban)投資(zi)規模大(da)、建設(she)周期長、影響(xiang)面大(da)，非國有經濟無力或不愿(yuan)投資(zi)這(zhe)些(xie)領(ling)域，應主要(yao)由國家進行投資(zi)，并保(bao)持(chi)支(zhi)配地位，由此(ci)可以為國民經濟持(chi)續、穩定、健康發展(zhan)創(chuang)造必(bi)要(yao)條件。

    按(an)銷售收入(ru)計算，目前，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)在(zai)一些(xie)行(xing)業和(he)領(ling)域(yu)(yu)所占比重分別為：石(shi)油(you)92.1%、石(shi)化69.3%、電力90.6%、汽車72.0%、冶金(jin)64.4%、鐵路83.1%，在(zai)軍工、金(jin)融、民航(hang)、通(tong)信等(deng)領(ling)域(yu)(yu)均占90%以上。這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)業和(he)領(ling)域(yu)(yu)都(dou)是關系(xi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家安全和(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)命脈的(de)(de)重要行(xing)業和(he)關鍵(jian)領(ling)域(yu)(yu)，今后相當一個時期，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)在(zai)這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)業和(he)領(ling)域(yu)(yu)應(ying)繼續(xu)(xu)處(chu)于(yu)支配地位(wei)。但這(zhe)(zhe)并不排斥外國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)本(ben)和(he)民營資(zi)本(ben)進(jin)入(ru)這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)業和(he)領(ling)域(yu)(yu)。除國(guo)(guo)(guo)(guo)家法律法規(gui)禁入(ru)的(de)(de)行(xing)業和(he)領(ling)域(yu)(yu)外，其它都(dou)應(ying)允許外國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)本(ben)和(he)民營資(zi)本(ben)進(jin)入(ru)。為適(shi)應(ying)積極(ji)推(tui)進(jin)股(gu)份制(zhi)改革和(he)壟斷行(xing)業改革的(de)(de)要求，在(zai)保證國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)控(kong)制(zhi)這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)業和(he)領(ling)域(yu)(yu)的(de)(de)前提下，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)的(de)(de)比重可以繼續(xu)(xu)減少。

    三、中央企業(ye)改革的主要思路

    1．產業結構的(de)角度

    國(guo)家安全產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——自然壟斷(duan)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——重要的(de)(de)(de)資(zi)源(yuan)型產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——資(zi)源(yuan)競爭(zheng)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)——一般競爭(zheng)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)。以上國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)改革的(de)(de)(de)思(si)(si)路，尤其(qi)是國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)進退的(de)(de)(de)思(si)(si)路，主要依據(ju)的(de)(de)(de)是市場(chang)壟斷(duan)的(de)(de)(de)理論(lun)，采(cai)用(yong)(yong)(yong)以市場(chang)競爭(zheng)程度(du)為標準來分(fen)析中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)各(ge)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)布局(ju)。根(gen)據(ju)對中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)國(guo)民經濟中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)作用(yong)(yong)(yong)與對市場(chang)效率的(de)(de)(de)分(fen)析，中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作用(yong)(yong)(yong)體現(xian)在(zai)市場(chang)失靈的(de)(de)(de)領域(yu)。市場(chang)機(ji)制發揮作用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)(de)空(kong)間越(yue)(yue)小，中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作用(yong)(yong)(yong)應該(gai)越(yue)(yue)大(da)；市場(chang)機(ji)制發揮作用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)(de)空(kong)間越(yue)(yue)大(da)，中(zhong)(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)作用(yong)(yong)(yong)則越(yue)(yue)小，兩者呈負(fu)相關關系。在(zai)這(zhe)種思(si)(si)想(xiang)的(de)(de)(de)指導下，我們提出了國(guo)有經濟布局(ju)和結構(gou)戰略調整(zheng)的(de)(de)(de)思(si)(si)路。

    （1）關系(xi)國(guo)(guo)家主權安全(quan)和(he)經(jing)濟安全(quan)的產業。在這些產業領域，總體上由(you)(you)中央企(qi)業獨(du)資經(jing)營，有些可由(you)(you)地方國(guo)(guo)有企(qi)業參(can)與，同時對一些涉及國(guo)(guo)家安全(quan)的非核心業務(wu)，主要(yao)指由(you)(you)其子(zi)企(qi)業承(cheng)擔的業務(wu)，也(ye)應允許外國(guo)(guo)資本和(he)非公(gong)經(jing)濟資本進(jin)入，適當競爭，發揮市場機制作用。

    （2）自(zi)(zi)然壟斷產(chan)業。自(zi)(zi)然壟斷往往是(shi)與網(wang)絡(luo)系統(tong)結合的(de)，在網(wang)絡(luo)業務的(de)投資(zi)(zi)中，要(yao)求(qiu)相(xiang)當部(bu)(bu)分(fen)是(shi)沉淀(dian)成本(ben)，如果出(chu)現兩家以上競爭(zheng)(zheng)投資(zi)(zi)，會使每家的(de)網(wang)絡(luo)系統(tong)不能得到(dao)充分(fen)利用，導(dao)致成本(ben)上升(sheng)和效益下降(jiang)。自(zi)(zi)然壟斷行業一家經(jing)營比多家經(jing)營更有利于(yu)資(zi)(zi)源(yuan)的(de)優化配置。但隨著市(shi)場(chang)經(jing)濟的(de)發育和成熟，對壟斷產(chan)業的(de)非自(zi)(zi)然壟斷業務，也要(yao)引(yin)(yin)入或部(bu)(bu)分(fen)引(yin)(yin)入市(shi)場(chang)競爭(zheng)(zheng)機制(zhi)。

    （3）經(jing)營性壟斷產業(ye)(ye)。這些產業(ye)(ye)主要(yao)是重要(yao)資源性產業(ye)(ye)和基礎設施產業(ye)(ye)，其中(zhong)，重要(yao)資源性產業(ye)(ye)具(ju)有稀缺(que)性、外在(zai)(zai)性的(de)特(te)點，因此該(gai)類產業(ye)(ye)具(ju)有壟斷特(te)征。中(zhong)央企業(ye)(ye)在(zai)(zai)這兩(liang)類產業(ye)(ye)中(zhong)應該(gai)占有重要(yao)位置(zhi)，在(zai)(zai)不同產業(ye)(ye)中(zhong)分別采取絕(jue)對控股和相對控股。

    （4）競爭性產業。該領域主要包括制造業、加工業和服務業等。這些產業在市場準入上是向各類所有制企業放開的。因此，中央企業是作為市場主體參與競爭。除重大裝備業控股外，多數情況下中央企業是參股或退出的。
國(guo)(guo)(guo)有經(jing)濟(ji)布(bu)局(ju)和(he)結構戰(zhan)略調整(zheng)的(de)思(si)路(lu)，是建立在壟斷競爭的(de)基礎(chu)上(shang)的(de)。應該說(shuo)，這(zhe)種(zhong)思(si)路(lu)遵循(xun)的(de)主(zhu)要(yao)還(huan)是經(jing)濟(ji)規律。國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業除經(jing)濟(ji)功能以外，更重要(yao)的(de)是政治(zhi)、社會和(he)文化功能。單純以經(jing)濟(ji)規律指導國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業的(de)改(gai)革和(he)布(bu)局(ju)調整(zheng)，顯然(ran)是不全面的(de)。

    2．企業功(gong)能的(de)角度

    政治功(gong)能(neng)——社會(hui)功(gong)能(neng)——文化功(gong)能(neng)——經濟功(gong)能(neng)。以上(shang)國(guo)有企(qi)業(ye)改(gai)革(ge)的思(si)路(lu)，主要是(shi)從國(guo)有企(qi)業(ye)這種特殊的產(chan)權關(guan)系出發(fa)考(kao)慮的。國(guo)家作為社會(hui)管理者(zhe)，國(guo)家作為國(guo)有企(qi)業(ye)的最終(zhong)投資者(zhe)，在角(jiao)色上(shang)是(shi)重(zhong)合(he)的。因此，在發(fa)揮的作用上(shang)也應(ying)該逐漸的統一起(qi)來。

    （1）發(fa)揮政治(zhi)功能的(de)領域。主要應該包(bao)括國防、造幣(bi)等關系(xi)國家安(an)全的(de)企業，大型技術創新(xin)領域，如航天、飛機等。

    （2）發揮社會功能的(de)領域。主要包括自來水(shui)、燃氣、電力等公共事業。

    （3）發(fa)揮(hui)經濟(ji)功(gong)能為主的領(ling)域，國有企業應該選擇推出，其中包(bao)括自然壟(long)斷性質的產業門類。

    3．從成本特(te)點的角(jiao)度

    公共產品(pin)(pin)——共有(you)資(zi)源——自(zi)然壟(long)斷——私人物品(pin)(pin)。以上角度，是基于產品(pin)(pin)的成本特點出發的，是國有(you)企(qi)業改革(ge)應該重點考慮的角度。

    （1）國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)改革，與(yu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)提供的(de)(de)產(chan)品的(de)(de)特(te)性密切相關。因此國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)進退的(de)(de)順序，應該與(yu)產(chan)品的(de)(de)排他(ta)性是成反比的(de)(de)。在排他(ta)性很小的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)應該進入(ru)，在排他(ta)性比較強的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)應該選擇退出。

    （2）在(zai)國(guo)有企(qi)業推出的順序(xu)上，國(guo)有企(qi)業應該把公共產(chan)品(pin)當作發(fa)展的重點(dian)，因為公共產(chan)品(pin)更多地關系到人民的日常生活，兩大、面(mian)廣(guang)、影響深遠(yuan)。

    四(si)、中國(guo)社會主義(yi)市(shi)場經濟條(tiao)件下(xia)國(guo)有企業特殊功(gong)能的研究(jiu)

    1．中國(guo)國(guo)有企(qi)業改革的特殊背(bei)景

    （1）基本經(jing)濟制度的特(te)殊(shu)性

    公有(you)制(zhi)為(wei)主(zhu)體、多種所有(you)制(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)共同發展(zhan)，是我國(guo)(guo)社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)初級階段的(de)(de)基本經(jing)濟(ji)(ji)(ji)制(zhi)度。這(zhe)一制(zhi)度的(de)(de)確立(li)，是由社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)的(de)(de)性(xing)質和(he)初級階段的(de)(de)國(guo)(guo)情決定的(de)(de)。我國(guo)(guo)是社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)國(guo)(guo)家，必(bi)須堅持把公有(you)制(zhi)作為(wei)社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)制(zhi)度的(de)(de)基礎。我國(guo)(guo)正處(chu)于(yu)并將長(chang)期處(chu)于(yu)社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)初級階段，整體生產力(li)水平比(bi)較低，需要在公有(you)制(zhi)為(wei)主(zhu)體的(de)(de)條(tiao)件下，發展(zhan)多種所有(you)制(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)。

    堅(jian)持和(he)完善基(ji)本經(jing)(jing)濟制(zhi)度，必須按照黨的十六大和(he)十六屆三中(zhong)(zhong)、四中(zhong)(zhong)全(quan)會的要求，毫不(bu)動(dong)搖地(di)(di)鞏固和(he)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)公有(you)制(zhi)經(jing)(jing)濟、發(fa)(fa)(fa)揮國(guo)有(you)經(jing)(jing)濟的主導(dao)作用，毫不(bu)動(dong)搖地(di)(di)鼓勵、支持和(he)引導(dao)個(ge)體(ti)、私營等非公有(you)制(zhi)經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，把堅(jian)持公有(you)制(zhi)為(wei)主體(ti)、促(cu)進非公有(you)制(zhi)經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)統一于(yu)社會主義(yi)現(xian)代化建設的進程中(zhong)(zhong)，使各(ge)種所有(you)制(zhi)經(jing)(jing)濟在(zai)市場競(jing)爭中(zhong)(zhong)發(fa)(fa)(fa)揮各(ge)自優(you)勢，相互促(cu)進，共同發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)。

    （2）經濟(ji)結構的特殊性

    當前，在國有企業(ye)改革過程中(zhong)，我們重視工業(ye)經濟(ji)體制，卻有些忽(hu)視中(zhong)國經濟(ji)的二元化結構(gou)的特(te)殊性問題。中(zhong)國的二元經濟(ji)大(da)(da)背景(jing)是中(zhong)國經濟(ji)改革中(zhong)最重要(yao)的因素與條件。農(nong)(nong)(nong)村大(da)(da)約(yue)有5億勞(lao)動力。據有關方(fang)面(mian)測算，只需要(yao)1.1億勞(lao)力就足以解決(jue)我國的農(nong)(nong)(nong)業(ye)生產問題，剩下的約(yue)3.9億人口需要(yao)從農(nong)(nong)(nong)村轉(zhuan)移出來。

    有關資料(liao)介紹，現(xian)(xian)在(zai)已經有1.4億(yi)(yi)農民工(gong)在(zai)城(cheng)市(shi)或城(cheng)鎮(zhen)就(jiu)業，此(ci)外還(huan)有至少有2.5億(yi)(yi)以(yi)上的潛在(zai)轉移人口，其中(zhong)處于18-30歲之間的優質勞(lao)動力達到1億(yi)(yi)人以(yi)上。與城(cheng)市(shi)的國(guo)有企(qi)業職工(gong)相比，農村(cun)勞(lao)動力工(gong)資低、勞(lao)動態度(du)好、管理(li)簡單實用(yong)，與國(guo)有企(qi)業中(zhong)年(nian)齡(ling)偏大(da)、缺(que)少技術、身(shen)體較差的再(zai)就(jiu)業人群相比，無(wu)疑(yi)具有極(ji)其強大(da)的替代(dai)能力。因此(ci)，國(guo)有企(qi)業改革，必須顧及中(zhong)國(guo)仍然(ran)處于二(er)元經濟結(jie)構這樣一個(ge)現(xian)(xian)實。

    （3）公共產(chan)品(pin)領域(yu)的(de)特(te)殊(shu)性

    有關經(jing)濟學理論(lun)分析表(biao)明，在(zai)通(tong)行市(shi)場原(yuan)(yuan)則的(de)(de)經(jing)濟社會里，政府(fu)實施干預是(shi)(shi)是(shi)(shi)有原(yuan)(yuan)因的(de)(de)，公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)的(de)(de)存在(zai)是(shi)(shi)其(qi)中(zhong)重要的(de)(de)一個原(yuan)(yuan)因。公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)的(de)(de)特(te)殊性質(zhi)決定了(le)自由(you)市(shi)場經(jing)濟不能保證對公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)的(de)(de)有效(xiao)供(gong)給，而在(zai)經(jing)濟社會不能缺(que)少公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)情況(kuang)下，政府(fu)就(jiu)必然要承擔集(ji)中(zhong)地提供(gong)公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)的(de)(de)任務。

    在我國(guo)，公(gong)(gong)共產(chan)品需(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)迅速擴張(zhang)。2003年，中國(guo)人(ren)均(jun)GDP超過1000美(mei)(mei)元(yuan)。國(guo)際經驗表(biao)明，一國(guo)的人(ren)均(jun)GDP從1000美(mei)(mei)元(yuan)向3000美(mei)(mei)元(yuan)的過渡時期(qi)(qi)，也是(shi)該(gai)國(guo)公(gong)(gong)共產(chan)品需(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)快速擴張(zhang)的時期(qi)(qi)。根據公(gong)(gong)共服務(wu)發展的規律，這一時期(qi)(qi)的現代化是(shi)以公(gong)(gong)共服務(wu)為基礎(chu)。中國(guo)正步(bu)入公(gong)(gong)共產(chan)品需(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)的大(da)擴張(zhang)時期(qi)(qi)，人(ren)們(men)對(dui)滿足吃(chi)穿的溫飽需(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)已開始轉為對(dui)教育、醫療、衛生(sheng)等(deng)社會性公(gong)(gong)共服務(wu)的需(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)。

    2．公共(gong)產品領(ling)域(yu)開(kai)放(fang)的條件

    （1）市(shi)場(chang)機制比(bi)較完善(shan)

    在(zai)發達國家，象(xiang)煤氣這一(yi)類(lei)公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品都是以授(shou)予(yu)經營權的方式委托私人公(gong)(gong)(gong)司(si)經營，政府的責(ze)任只是準入與法律支持。為制(zhi)止壟斷，新(xin)公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)管理運動(dong)將市場機(ji)制(zhi)引入到公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品的提供上(shang)，引入更多的民(min)營廠商進入，政府越來越超脫于具體的公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品的提供上(shang)，把精力放在(zai)產(chan)(chan)業(ye)政策的引導上(shang)。

    但是在(zai)(zai)我國，市場機制(zhi)發育不(bu)太完善(shan)。另外，由于龐大(da)的(de)(de)(de)(de)人(ren)口，在(zai)(zai)一些基礎(chu)性的(de)(de)(de)(de)人(ren)們生活所(suo)必須的(de)(de)(de)(de)公共產(chan)品的(de)(de)(de)(de)提(ti)供(gong)上，其經營權的(de)(de)(de)(de)價值有時是非常巨大(da)的(de)(de)(de)(de)。由于目前適(shi)合市場經濟的(de)(de)(de)(de)公共政(zheng)府(fu)(fu)、有限政(zheng)府(fu)(fu)各方面的(de)(de)(de)(de)關系(xi)還遠遠沒有理(li)順，政(zheng)府(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)管理(li)能力(li)和(he)效率者很低(di)，政(zheng)府(fu)(fu)也不(bu)敢(gan)輕易(yi)地(di)將權責分開，因為，在(zai)(zai)現階段的(de)(de)(de)(de)中國，多(duo)一層代理(li)將產(chan)生許多(duo)問題，甚至造成效率低(di)下、互相拆臺(tai)的(de)(de)(de)(de)惡性循(xun)環。

    （2）政府(fu)監(jian)管比較到(dao)位(wei)

    在發展城市(shi)公用事業問題(ti)上，政(zheng)府(fu)絕對不可以缺(que)位(wei)。這是(shi)政(zheng)府(fu)是(shi)不是(shi)履行提供公共產品和公共服(fu)務職(zhi)責、是(shi)不是(shi)職(zhi)責到位(wei)或是(shi)缺(que)位(wei)的重要表現。

    市(shi)場(chang)擴展秩(zhi)序是市(shi)場(chang)制(zhi)度演化的(de)(de)真正(zheng)內(nei)核，這在公共領域也同(tong)樣適(shi)用，自(zi)發(fa)合作(zuo)的(de)(de)理(li)性秩(zhi)序是建立(li)在自(zi)發(fa)合作(zuo)的(de)(de)基礎上的(de)(de)，需要(yao)有法治(zhi)精神(shen)的(de)(de)保障。從(cong)明治(zhi)維新(xin)到斯(si)托雷平改革(ge)再到普魯士改革(ge)，無一(yi)不是體制(zhi)改革(ge)先于技術(shu)的(de)(de)革(ge)命、經濟的(de)(de)發(fa)展，公共產(chan)品的(de)(de)提供是為了更好(hao)保障經濟和技術(shu)的(de)(de)發(fa)展，所以我們需要(yao)領先一(yi)步(bu)的(de)(de)體制(zhi)改革(ge)，領先一(yi)步(bu)的(de)(de)法治(zhi)環境。

    （3）市場(chang)供求基本平衡

    公共(gong)(gong)(gong)產品領域開放需(xu)要市(shi)場供求基本平(ping)衡。但是，我國(guo)當前面臨(lin)著公共(gong)(gong)(gong)需(xu)求全面快速增長與公共(gong)(gong)(gong)服(fu)務不到位、公共(gong)(gong)(gong)產品嚴重短(duan)缺的(de)突出矛盾，教育、社(she)會(hui)保障、公共(gong)(gong)(gong)醫療衛生、居(ju)住、收入分配等直(zhi)接影響居(ju)民生活和消費的(de)社(she)會(hui)發(fa)展項目和社(she)會(hui)性公共(gong)(gong)(gong)服(fu)務得到的(de)政(zheng)府財(cai)政(zheng)支持卻日益不足。

    公(gong)共(gong)產品和服務除了總量上的(de)不足外(wai)，還存在著結構上的(de)失(shi)衡。各級政(zheng)府的(de)公(gong)共(gong)投(tou)資主(zhu)要集中于(yu)經營(ying)城市、基礎設施建設，而真(zhen)正(zheng)需要加大投(tou)資的(de)農(nong)村地區及改善老百(bai)姓的(de)社會(hui)保障體系卻成了投(tou)資嚴重不足的(de)瓶頸。眼下，一些(xie)地區公(gong)共(gong)產品的(de)缺失(shi)成了當前(qian)中國經濟社會(hui)發展中突出難(nan)題，甚至由(you)此引發了對市場化改革(ge)的(de)懷疑與爭(zheng)論。

    從國(guo)(guo)際經驗看，城(cheng)市公(gong)用事(shi)業的(de)發展也不是全(quan)部(bu)私(si)營化(hua)(hua)或者(zhe)是市場化(hua)(hua)，有一多半國(guo)(guo)家(jia)仍然保持(chi)公(gong)用事(shi)業國(guo)(guo)家(jia)投(tou)資、國(guo)(guo)家(jia)所有、國(guo)(guo)家(jia)控股。英國(guo)(guo)是私(si)有化(hua)(hua)的(de)代(dai)表，但也出現(xian)了回購的(de)案例(li)。法國(guo)(guo)堅持(chi)國(guo)(guo)家(jia)所有，德(de)國(guo)(guo)走了中間的(de)道路。

    城市公用事業實(shi)行特(te)(te)許(xu)經(jing)營(ying)是(shi)法(fa)國(guo)(guo)人的(de)(de)(de)經(jing)驗，被聯(lian)合國(guo)(guo)譽(yu)為是(shi)法(fa)國(guo)(guo)對世(shi)界的(de)(de)(de)貢(gong)獻。但法(fa)國(guo)(guo)經(jing)驗的(de)(de)(de)核心是(shi)堅持公用事業設(she)施(shi)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)。因為，如果設(she)施(shi)不是(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)的(de)(de)(de)，也就沒(mei)有(you)(you)經(jing)營(ying)期(qi)(qi)限的(de)(de)(de)設(she)定和到期(qi)(qi)后設(she)施(shi)資產的(de)(de)(de)移(yi)交(jiao)了(le)(le)；也就沒(mei)有(you)(you)經(jing)營(ying)者履約出色，政府(fu)再(zai)次授(shou)予經(jing)營(ying)權和授(shou)予新的(de)(de)(de)經(jing)營(ying)期(qi)(qi)限了(le)(le)。堅持國(guo)(guo)有(you)(you)，是(shi)有(you)(you)效實(shi)施(shi)政府(fu)控制(zhi)力和實(shi)施(shi)特(te)(te)許(xu)經(jing)營(ying)制(zhi)度的(de)(de)(de)重要基礎(chu)。

    3．公(gong)共(gong)產(chan)品領域國有(you)企(qi)業改革的(de)意(yi)義

    （1）處(chu)理好(hao)公共(gong)(gong)領域(yu)的(de)(de)(de)(de)國有(you)企(qi)業改革問題，有(you)助于處(chu)理好(hao)直(zhi)接(jie)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)與間接(jie)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)關(guan)系。大多(duo)(duo)數的(de)(de)(de)(de)公共(gong)(gong)政(zheng)策(ce)(ce)(ce)都處(chu)在(zai)與環境的(de)(de)(de)(de)矛盾(dun)沖突中，表現為相關(guan)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)群(qun)體(ti)圍繞既定(ding)的(de)(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)(ce)(ce)問題提(ti)出不(bu)同的(de)(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)(ce)(ce)主(zhu)張，并(bing)試圖通過各種可能的(de)(de)(de)(de)方式使之成為最終的(de)(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)(ce)(ce)決(jue)定(ding)。而(er)最終的(de)(de)(de)(de)決(jue)定(ding)事(shi)實上(shang)常(chang)常(chang)較(jiao)多(duo)(duo)地反映了(le)一(yi)定(ding)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)團體(ti)的(de)(de)(de)(de)直(zhi)接(jie)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)，并(bing)冠(guan)以(yi)公眾利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)名義。如果一(yi)項(xiang)政(zheng)策(ce)(ce)(ce)在(zai)較(jiao)多(duo)(duo)地反映一(yi)定(ding)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)團體(ti)的(de)(de)(de)(de)直(zhi)接(jie)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)同時亦為其(qi)他公眾帶(dai)來了(le)間接(jie)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)，那么這項(xiang)政(zheng)策(ce)(ce)(ce)在(zai)多(duo)(duo)數情(qing)況(kuang)下是可行的(de)(de)(de)(de)。國有(you)企(qi)業可以(yi)比較(jiao)好(hao)地代(dai)表較(jiao)多(duo)(duo)人員的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)。

    （2）處理好公共(gong)領域(yu)的(de)國有(you)企業改革問題(ti)，可以較好地處理現實利(li)益與未來利(li)益的(de)關系。某些公共(gong)政策在一(yi)(yi)定(ding)時間內可能(neng)會(hui)給一(yi)(yi)定(ding)的(de)社會(hui)群(qun)體帶(dai)來一(yi)(yi)定(ding)的(de)利(li)益損(sun)害，但在更長的(de)時間內卻可以該公眾包括損(sun)害者(zhe)帶(dai)來新(xin)的(de)利(li)益，并且，受損(sun)者(zhe)或許可以得(de)到(dao)新(xin)的(de)利(li)益。國有(you)企業在公共(gong)領域(yu)可以反(fan)映這樣(yang)的(de)關系

    （3）處(chu)理(li)(li)好公共(gong)領域的(de)(de)國有企業改革問題，可以較好地處(chu)理(li)(li)形式利(li)益與內(nei)容(rong)利(li)益的(de)(de)關系(xi)。對公眾來說，在(zai)某些公共(gong)政(zheng)(zheng)策問題上，與其說感(gan)性(xing)趣的(de)(de)是政(zheng)(zheng)策的(de)(de)內(nei)容(rong)及其自(zi)身的(de)(de)利(li)害關系(xi)，不如說感(gan)性(xing)趣的(de)(de)是在(zai)政(zheng)(zheng)策的(de)(de)形成(cheng)過程(cheng)中公眾的(de)(de)民主權利(li)是否受到應有的(de)(de)尊重(zhong)，是否因為政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)公共(gong)政(zheng)(zheng)策而確(que)立了一定的(de)(de)社會生活的(de)(de)準則。

    五(wu)、國有企業(ye)改(gai)革需要(yao)注意(yi)的問題

    1．降低國有(you)企業(ye)退出的障礙(ai)

    （1）積極培育和發展國(guo)有(you)(you)企業(ye)退(tui)出的(de)承接(jie)主體,以“民進”推動“國(guo)退(tui)”,為降低(di)大型(xing)國(guo)有(you)(you)企業(ye)退(tui)出壁(bi)壘提供后續力量。要(yao)大力發展民族資本(ben),尤其要(yao)大力發展中小私人企業(ye),它(ta)們(men)(men)不僅機(ji)制靈活,有(you)(you)利(li)于(yu)有(you)(you)效競(jing)爭市場形成,最主要(yao)的(de)是有(you)(you)利(li)于(yu)解決(jue)我國(guo)人口(kou)多、就業(ye)難的(de)問題(ti)。這就需要(yao)政府(fu)制定一(yi)系列保護政策,如在貸款、稅收、出口(kou)等方(fang)面給以扶持。使他們(men)(men)有(you)(you)能力有(you)(you)意愿進入國(guo)有(you)(you)企業(ye)的(de)退(tui)出領域(yu)。

    （2）完善社會(hui)保(bao)障(zhang)體系,解除企業退(tui)出的(de)(de)后顧之憂。(1) 采(cai)取多種方式,多方籌集社會(hui)保(bao)障(zhang)基(ji)金,還(huan)可(ke)(ke)以(yi)以(yi)適當的(de)(de)方式發行專項國債。(2) 要(yao)(yao)依法擴大養老(lao)、醫療、失業等社會(hui)保(bao)險覆蓋面,逐步提高統籌層次(ci)。(3) 嚴(yan)格社會(hui)保(bao)障(zhang)基(ji)金管(guan)理(li),要(yao)(yao)加強制度建設,防止社保(bao)基(ji)金被(bei)挪用和被(bei)個人與部門(men)侵吞(tun);還(huan)可(ke)(ke)以(yi)進一步探索成(cheng)(cheng)立獨立的(de)(de)基(ji)金管(guan)理(li)公司進行管(guan)理(li)的(de)(de)模式,確(que)保(bao)基(ji)金保(bao)值增值。總之,大型國有企業能否(fou)從(cong)競爭性行業順(shun)利退(tui)出,關系到(dao)我(wo)國經濟體制改革的(de)(de)成(cheng)(cheng)效,需要(yao)(yao)社會(hui)相關。

    （3）發揮政(zheng)府的(de)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、協調作(zuo)用(yong)。成立專門管(guan)(guan)理(li)(li)(li)職工(gong)轉(zhuan)崗(gang)(gang)、培訓、就(jiu)業(ye)辦公室,以(yi)利于動員全(quan)社會(hui)各方(fang)力量,共同關(guan)心企業(ye)職工(gong)的(de)下(xia)崗(gang)(gang)、轉(zhuan)崗(gang)(gang)和(he)再就(jiu)業(ye)問題,為企業(ye)降低退出壁壘搭建(jian)職工(gong)合理(li)(li)(li)分流的(de)平臺。

    （4）解決大(da)型(xing)國有(you)企業(ye)(ye)債務(wu)問題(ti),為降低大(da)型(xing)國有(you)企業(ye)(ye)退出(chu)壁壘掃清道(dao)路(lu)。要(yao)解決我國大(da)型(xing)國有(you)企業(ye)(ye)債務(wu)問題(ti),應不斷改(gai)(gai)革和完善債轉(zhuan)股(gu)的(de)(de)(de)思路(lu)和操作方法,不要(yao)只(zhi)限于減輕國有(you)企業(ye)(ye)負債,剝離銀(yin)行不良資產(chan)這一層意義,要(yao)對債務(wu)中(zhong)的(de)(de)(de)損失以及導致損失的(de)(de)(de)機制進(jin)行根本性(xing)的(de)(de)(de)改(gai)(gai)造,同時,積極開發(fa)轉(zhuan)股(gu)后的(de)(de)(de)退出(chu)渠道(dao),在債權轉(zhuan)為股(gu)權后,經過必要(yao)的(de)(de)(de)重整(zheng),借助證(zheng)券市場或其他投(tou)資銀(yin)行業(ye)(ye)務(wu),將股(gu)權出(chu)售給境(jing)內(nei)外的(de)(de)(de)非國有(you)投(tou)資者。可見,解決我國大(da)型(xing)國有(you)企業(ye)(ye)債務(wu)問題(ti)關鍵還(huan)是(shi)在于改(gai)(gai)善企業(ye)(ye)經營機制,提高經濟(ji)效益。

    （5）加(jia)(jia)強企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)創新的(de)(de)步(bu)伐，為降(jiang)低大型國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)退出(chu)(chu)壁壘奠定制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)基礎。(1) 進(jin)一步(bu)完善大型國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)現代企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du),加(jia)(jia)快企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)創新,建(jian)立(li)(li)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)自由退出(chu)(chu)的(de)(de)動力機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi); (2) 進(jin)一步(bu)確立(li)(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部的(de)(de)責(ze)(ze)權利關系,建(jian)立(li)(li)獎罰(fa)分明的(de)(de)激勵機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi),產(chan)權約(yue)束機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)和風險責(ze)(ze)任約(yue)束機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。徹底(di)鏟除企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部的(de)(de)特權階層(ceng)和企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職工存在的(de)(de)依賴(lai)思想,讓企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職工充分認識到過去的(de)(de)那種靠政府政策維系的(de)(de)福利制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)已一去不復返。企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)求(qiu)生存要發(fa)展,只有(you)適(shi)應市(shi)場環境的(de)(de)要求(qiu),有(you)進(jin)有(you)退,才(cai)是最終的(de)(de)出(chu)(chu)路(lu)。

    2．中央(yang)企業改革需要處(chu)理好與地(di)方(fang)國有企業的關系

    （1）總體(ti)目標

    中央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)與(yu)地(di)方政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的關系，有兩個層次的問題：一是國有資產如何在中央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)和地(di)方政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)之間合(he)理和公平(ping)劃分；二是權利如何劃分。

    第一(yi)(yi)，確定國有(you)資本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de)控(kong)制(zhi)范圍(wei)。目(mu)前國有(you)資本(ben)(ben)分布的(de)(de)(de)(de)范圍(wei)太廣，要(yao)(yao)進一(yi)(yi)步收縮。從(cong)(cong)效(xiao)率的(de)(de)(de)(de)角度看，地(di)方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)代(dai)表國家(jia)行使國有(you)資產產權，更有(you)利于國有(you)資本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de)退(tui)出(chu)。但(dan)從(cong)(cong)全局的(de)(de)(de)(de)角度看，國有(you)資本(ben)(ben)應該在(zai)哪些(xie)領域(yu)(yu)繼(ji)續(xu)保持(chi)控(kong)制(zhi)、不能(neng)退(tui)出(chu)，不能(neng)完全由地(di)方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)自行決定，而是應該由中央(yang)政(zheng)府(fu)(fu)來決定。除此之(zhi)外，地(di)方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)可以決定所有(you)的(de)(de)(de)(de)退(tui)出(chu)事宜。當然。到(dao)底哪些(xie)領域(yu)(yu)需要(yao)(yao)國有(you)資本(ben)(ben)控(kong)制(zhi)。是一(yi)(yi)個需要(yao)(yao)繼(ji)續(xu)探討的(de)(de)(de)(de)問題。

    第二，確定(ding)國(guo)有(you)(you)股(gu)轉讓(rang)的(de)(de)(de)規則、程序(xu)(xu)以(yi)及(ji)收(shou)入的(de)(de)(de)用(yong)途。國(guo)有(you)(you)資本的(de)(de)(de)退出，意味著國(guo)有(you)(you)股(gu)要(yao)進行轉讓(rang)。國(guo)有(you)(you)股(gu)轉讓(rang)應(ying)該有(you)(you)公開的(de)(de)(de)、競爭性的(de)(de)(de)程序(xu)(xu)，中(zhong)央(yang)政府(fu)應(ying)該制訂統一的(de)(de)(de)“游戲規則”，以(yi)防止在此過程中(zhong)國(guo)有(you)(you)資產流失。中(zhong)央(yang)政府(fu)還(huan)要(yao)統一確定(ding)國(guo)有(you)(you)股(gu)轉讓(rang)收(shou)入的(de)(de)(de)使用(yong)辦法，在一般(ban)的(de)(de)(de)意義上看，不(bu)應(ying)該再用(yong)于投資，而應(ying)該用(yong)于補(bu)充社(she)會(hui)保(bao)障資金的(de)(de)(de)不(bu)足、核銷呆壞賬等。

    第三，確定統(tong)一的(de)(de)資(zi)本預(yu)算(suan)制(zhi)度(du)體系。在新(xin)(xin)的(de)(de)國有(you)資(zi)產管(guan)理體制(zhi)中，資(zi)本預(yu)算(suan)有(you)著重要(yao)的(de)(de)地位，應(ying)該通(tong)過資(zi)本預(yu)算(suan)來約束新(xin)(xin)國資(zi)管(guan)理機構、中間(jian)層公(gong)司(si)以(yi)及國有(you)資(zi)產運(yun)營公(gong)司(si)的(de)(de)行為。應(ying)該由(you)法律規定資(zi)本預(yu)算(suan)的(de)(de)基(ji)本框架以(yi)及相關的(de)(de)運(yun)行程(cheng)序，基(ji)本要(yao)求是(shi)各級政(zheng)府的(de)(de)資(zi)本預(yu)算(suan)要(yao)經過同級人大的(de)(de)嚴格(ge)審議和通(tong)過。

    （2）具體措(cuo)施

    由多(duo)目(mu)標(biao)(biao)(biao)管(guan)理向單一目(mu)標(biao)(biao)(biao)管(guan)理。國資(zi)(zi)委(wei)是政府特(te)設機構，只履行出資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)(zhi)責，不行使(shi)社會公(gong)共(gong)管(guan)理職(zhi)(zhi)能。出資(zi)(zi)人(ren)對投資(zi)(zi)回(hui)報的追求和國資(zi)(zi)委(wei)的特(te)殊職(zhi)(zhi)能性(xing)質定(ding)位，決定(ding)了國資(zi)(zi)委(wei)對國有(you)資(zi)(zi)產的監管(guan)目(mu)標(biao)(biao)(biao)必然會逐步從傳統(tong)體制下的社會經濟多(duo)個(ge)目(mu)標(biao)(biao)(biao)轉向國有(you)資(zi)(zi)本(ben)保值增(zeng)值這個(ge)單一目(mu)標(biao)(biao)(biao)上來。隨著(zhu)新型國資(zi)(zi)監管(guan)體制的逐步確立，以國有(you)資(zi)(zi)產保值增(zeng)值為單一的監管(guan)目(mu)標(biao)(biao)(biao)不僅是必要的，而且具備了可行性(xing)。

    監(jian)(jian)管法(fa)規(gui)要由個別突破到系(xi)統推進。國資委成立后，要依法(fa)履行(xing)(xing)出資人職責，開展國有資產監(jian)(jian)管，不能(neng)再靠(kao)行(xing)(xing)政手(shou)段(duan)，而必須依靠(kao)法(fa)律、法(fa)規(gui)以及規(gui)范性(xing)文件的(de)規(gui)定(ding)來(lai)執行(xing)(xing)，依靠(kao)制度來(lai)規(gui)范。

    監(jian)管(guan)制(zhi)(zhi)度(du)要由軟(ruan)式(shi)約(yue)(yue)束(shu)到(dao)硬(ying)式(shi)約(yue)(yue)束(shu)。從外部制(zhi)(zhi)度(du)環(huan)(huan)境(jing)來看，國(guo)有資產監(jian)管(guan)機(ji)構按出資人(ren)定(ding)位后(hou)，對企業(ye)(ye)國(guo)有資產的(de)(de)監(jian)管(guan)必然會從以前的(de)(de)軟(ruan)式(shi)約(yue)(yue)束(shu)逐(zhu)步過渡(du)到(dao)硬(ying)式(shi)約(yue)(yue)束(shu)。公司治理的(de)(de)要義(yi)，就是(shi)要保護出資人(ren)和投資者利益。傳統(tong)制(zhi)(zhi)度(du)下給國(guo)有公司設置非出資人(ren)目標和非經(jing)營性目標,導致(zhi)國(guo)有企業(ye)(ye)外部監(jian)管(guan)的(de)(de)制(zhi)(zhi)度(du)安排(pai)必然是(shi)軟(ruan)式(shi)約(yue)(yue)束(shu),經(jing)營者認為企業(ye)(ye)經(jing)營好(hao)了是(shi)他的(de)(de)本事,搞不好(hao)企業(ye)(ye)是(shi)環(huan)(huan)境(jing)不好(hao),是(shi)人(ren)員債務(wu)和企業(ye)(ye)辦社會等(deng)環(huan)(huan)境(jing)所造成(cheng)的(de)(de)。