免费菠萝视频app下载

緒  論

    市場經(jing)濟(ji)條(tiao)件下，國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)功能究竟有(you)(you)(you)(you)哪些？這是一個十(shi)分重(zhong)(zhong)要的(de)(de)問(wen)題。這一問(wen)題直接(jie)關系(xi)到國(guo)家(jia)(jia)對于國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)、改(gai)革的(de)(de)整體把握，同時還涉及(ji)到國(guo)家(jia)(jia)對于國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)和國(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)的(de)(de)管理(li)體制、管理(li)方(fang)法以及(ji)國(guo)家(jia)(jia)對于國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)的(de)(de)支持(chi)政策等諸多(duo)方(fang)面(mian)。因此，市場經(jing)濟(ji)條(tiao)件下國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)功能定位首先是一個重(zhong)(zhong)大的(de)(de)、急需(xu)解(jie)決的(de)(de)實踐問(wen)題。通過(guo)對于這一問(wen)題的(de)(de)研究也將為(wei)我國(guo)國(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)管理(li)、國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)戰略(lve)等方(fang)面(mian)提供(gong)決策依據。因此，本課題的(de)(de)研究具有(you)(you)(you)(you)十(shi)分重(zhong)(zhong)要的(de)(de)現實意(yi)義(yi)。

    目(mu)前(qian)，無(wu)論是(shi)(shi)傳統的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政治經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)還(huan)是(shi)(shi)主流的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)代經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)度(du)，無(wu)論是(shi)(shi)國(guo)內還(huan)是(shi)(shi)國(guo)外，都(dou)(dou)缺乏(fa)(fa)對(dui)于現(xian)實(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)(hui)經(jing)濟(ji)政治條(tiao)件(jian)下(xia)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)功能(neng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)系統、深入和(he)全面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)。無(wu)論是(shi)(shi)國(guo)內還(huan)是(shi)(shi)國(guo)外理論界，普遍(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)和(he)觀點(dian)集中(zhong)(zhong)(zhong)在(zai)對(dui)于國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)經(jing)濟(ji)效(xiao)率的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分析(xi)批判、國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)所有(you)(you)(you)權體制改(gai)革、治理結構等方面的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)上。與此(ci)相(xiang)適應，普遍(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)方法也是(shi)(shi)從(cong)規(gui)范經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)普遍(bian)假設出發，以理論演繹為主要手段，其結論也更(geng)多地具有(you)(you)(you)應然性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，而(er)缺乏(fa)(fa)實(shi)際(ji)政策意義。但是(shi)(shi)對(dui)于國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)形(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)因(yin)(yin)，國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)在(zai)現(xian)實(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)(hui)政治經(jing)濟(ji)條(tiao)件(jian)下(xia)事實(shi)上承擔何種功能(neng)以及應當承擔哪些(xie)功能(neng)則(ze)缺乏(fa)(fa)細致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)。此(ci)外，目(mu)前(qian)關于國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)普遍(bian)都(dou)(dou)是(shi)(shi)從(cong)純經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)視角(jiao)來(lai)認識國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)因(yin)(yin)和(he)問(wen)題(ti)(ti)。然而(er)問(wen)題(ti)(ti)是(shi)(shi)無(wu)論古今中(zhong)(zhong)(zhong)外，國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)從(cong)其產生(sheng)之日起就不單(dan)純是(shi)(shi)一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)經(jing)濟(ji)問(wen)題(ti)(ti)，更(geng)不僅(jin)僅(jin)是(shi)(shi)一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)經(jing)濟(ji)效(xiao)率問(wen)題(ti)(ti)。在(zai)現(xian)實(shi)生(sheng)活中(zhong)(zhong)(zhong)，每一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)形(xing)成(cheng)都(dou)(dou)有(you)(you)(you)其獨特(te)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)背景與過程。因(yin)(yin)此(ci)，本課(ke)題(ti)(ti)力求(qiu)跳出傳統的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)思路，從(cong)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)形(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史過程、現(xian)實(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政治、經(jing)濟(ji)、社會(hui)(hui)背景條(tiao)件(jian)等角(jiao)度(du)出發，探討市場經(jing)濟(ji)條(tiao)件(jian)下(xia)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)功能(neng)。這將進一(yi)(yi)步豐富(fu)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)治理這一(yi)(yi)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)領域(yu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論成(cheng)果，大(da)大(da)推動相(xiang)關理論研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)。因(yin)(yin)此(ci)本課(ke)題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)又具有(you)(you)(you)重大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論意義。

第一部分  市場經濟條件下國有企業功能的理論研究

    一、西方經濟學對國(guo)有企業(ye)的認(ren)識(shi)

    1.古(gu)典(dian)政治經濟學涉及國有企業的(de)相關論述

    早在(zai)(zai)15世(shi)紀(ji)中下葉，西方國家(jia)就(jiu)(jiu)已(yi)經(jing)(jing)出現了(le)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)萌(meng)芽 。但是(shi)，由(you)于西方市場(chang)經(jing)(jing)濟是(shi)在(zai)(zai)自(zi)由(you)競爭的(de)(de)(de)基礎(chu)上發展(zhan)起來的(de)(de)(de)，所以那時(shi)(shi)的(de)(de)(de)國有(you)經(jing)(jing)濟還只是(shi)起到(dao)輔助的(de)(de)(de)作用(yong)。此后，亞當?斯密(mi)對(dui)國家(jia)的(de)(de)(de)作用(yong)和政府的(de)(de)(de)動(dong)機表示了(le)極大(da)的(de)(de)(de)懷(huai)疑(yi)，他(ta)(ta)提出自(zi)由(you)制度的(de)(de)(de)三(san)要素(su)是(shi)“自(zi)私(si)的(de)(de)(de)動(dong)機、私(si)有(you)的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)、競爭的(de)(de)(de)市場(chang)”，并(bing)據此認(ren)為(wei)不(bu)斷增(zeng)加國民財富(fu)(fu)的(de)(de)(de)最好辦法(fa)就(jiu)(jiu)是(shi)給經(jing)(jing)濟活動(dong)以完全(quan)的(de)(de)(de)自(zi)由(you) 。亞當?斯密(mi)認(ren)為(wei)，由(you)國家(jia)經(jing)(jing)營業(ye)(ye)(ye)務不(bu)免有(you)浪費(fei)，這使得國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)成功變得不(bu)可能。 因為(wei)“君主的(de)(de)(de)代理人認(ren)為(wei)主人有(you)無盡的(de)(de)(de)財富(fu)(fu)。他(ta)(ta)們(men)不(bu)關心(xin)貨物以何種(zhong)價(jia)格(ge)買來，以何種(zhong)價(jia)格(ge)銷售；他(ta)(ta)們(men)也不(bu)關心(xin)從一地(di)運往另一地(di)的(de)(de)(de)運輸(shu)費(fei)用(yong)；有(you)時(shi)(shi)這就(jiu)(jiu)是(shi)浪費(fei)”。因此可見，在(zai)(zai)斯密(mi)的(de)(de)(de)理論(lun)中，不(bu)斷增(zeng)加國民財富(fu)(fu)的(de)(de)(de)最好辦法(fa)就(jiu)(jiu)是(shi)給經(jing)(jing)濟活動(dong)以完全(quan)的(de)(de)(de)自(zi)由(you)。國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)是(shi)沒有(you)地(di)位的(de)(de)(de)，國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)存在(zai)(zai)也是(shi)不(bu)合理的(de)(de)(de)。

    2.現(xian)代西(xi)方主(zhu)流經濟學(xue)涉及國有企業的相(xiang)關論述

    產(chan)生于西方(fang)市場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)條件下的現(xian)代西方(fang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)，很少有(you)人(ren)專(zhuan)門研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)現(xian)象。因此，涉及國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)的系統(tong)(tong)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)和論(lun)述不多。傳統(tong)(tong)上西方(fang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)涉及企(qi)業(ye)問題(ti)的研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)主(zhu)要(yao)集(ji)中于微觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)，而微觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)主(zhu)要(yao)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)廠商理論(lun)和市場機制問題(ti)。在(zai)微觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)中，企(qi)業(ye)被假設為響應市場信號，并具有(you)利益最(zui)大(da)化(hua)傾(qing)向的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)單元，并不針對國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)作專(zhuan)門的研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)。

    新古典(dian)主義(yi)經濟(ji)學派對政(zheng)(zheng)府(fu)在(zai)(zai)某些(xie)特殊產業（如醫(yi)療保(bao)健產業）的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)著(zhu)重進(jin)行(xing)了(le)論述(shu)。古典(dian)主義(yi)經濟(ji)學派認為，“政(zheng)(zheng)府(fu)介入(ru)醫(yi)療保(bao)健業的(de)(de)(de)(de)原(yuan)意實際(ji)上還(huan)是效率和公平(ping)兩方面的(de)(de)(de)(de)因素在(zai)(zai)影響著(zhu)政(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策。”  醫(yi)療保(bao)健在(zai)(zai)經濟(ji)中的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)與其他的(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)本物品(pin)和勞務沒有區別(bie)。醫(yi)生、護理、住院和其他的(de)(de)(de)(de)醫(yi)療服務等(deng)，在(zai)(zai)供給上都(dou)是有限的(de)(de)(de)(de)。公眾(zhong)的(de)(de)(de)(de)需求（挑剔的(de)(de)(de)(de)，合理的(de)(de)(de)(de)，邊(bian)際(ji)的(de)(de)(de)(de)）已(yi)經遠(yuan)遠(yuan)超出(chu)了(le)可(ke)供利用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)資(zi)源數量。然而(er)，資(zi)源總歸必須適(shi)當地進(jin)行(xing)分(fen)配。按照(zhao)消費者的(de)(de)(de)(de)貨幣(bi)選票的(de)(de)(de)(de)多(duo)(duo)少(shao)來(lai)分(fen)配資(zi)源，人們是不(bu)能接受的(de)(de)(de)(de)。因為這會損害(hai)公眾(zhong)健康，使許多(duo)(duo)基(ji)(ji)本需求得(de)不(bu)到滿足，給社會帶來(lai)過多(duo)(duo)的(de)(de)(de)(de)貧困。

    古典主(zhu)義(yi)經(jing)(jing)濟學派(pai)對(dui)政(zheng)府(fu)的(de)主(zhu)要職能進(jin)行了詳細的(de)論述：如(ru)矯正市場失(shi)靈、對(dui)收入進(jin)行再分配、穩定經(jing)(jing)濟并(bing)促進(jin)經(jing)(jing)濟再增長、制定和(he)執(zhi)行國際經(jing)(jing)濟政(zheng)策等，每一項(xiang)職能都至關重要。但是，古典經(jing)(jing)濟學并(bing)沒有明確提(ti)出國有企業的(de)概念。

    現(xian)代西方經(jing)濟學中涉及(ji)企(qi)業(ye)制度的研究(jiu)主要集中于(yu)科斯、威(wei)廉姆森等人關于(yu)企(qi)業(ye)性質的研究(jiu)。

    交易(yi)(yi)費(fei)用理論指出，企(qi)(qi)(qi)業(ye)內組織(zhi)費(fei)用作為(wei)交易(yi)(yi)費(fei)用的(de)一種，當企(qi)(qi)(qi)業(ye)規模(mo)(mo)超(chao)過一定(ding)限度時(shi)，會(hui)隨著企(qi)(qi)(qi)業(ye)規模(mo)(mo)的(de)增大(da)而增加(jia)。在企(qi)(qi)(qi)業(ye)組織(zhi)的(de)邊際費(fei)用與市場交易(yi)(yi)的(de)邊際費(fei)用相等的(de)那一點上(shang)，就是(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)與市場的(de)邊界。如果(guo)企(qi)(qi)(qi)業(ye)超(chao)出這一點繼續擴(kuo)張，以至擴(kuo)張到了整個社(she)會(hui)，顯然企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)組織(zhi)費(fei)用會(hui)遠遠高于市場的(de)交易(yi)(yi)費(fei)用，也自然會(hui)導致經濟效率的(de)下(xia)降。 但是(shi)，交易(yi)(yi)費(fei)用理論中涉及的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)并(bing)不(bu)是(shi)國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)，仍然是(shi)指私有企(qi)(qi)(qi)業(ye)。

    事實上，在當代新制度經(jing)濟學中(zhong)，企(qi)業(ye)是(shi)作為(wei)(wei)政(zheng)府的(de)對立物提出的(de)。主(zhu)(zhu)流(liu)西方經(jing)濟學中(zhong)一般認(ren)為(wei)(wei)，無論是(shi)企(qi)業(ye)還是(shi)政(zheng)府，都要依靠顧客而存在。但是(shi)，企(qi)業(ye)提供(gong)私(si)有物品(pin)，而政(zheng)府主(zhu)(zhu)要提供(gong)公共(gong)產品(pin)。企(qi)業(ye)是(shi)政(zheng)府的(de)對立面(mian)，兩種主(zhu)(zhu)體具有不同的(de)性質、目標函數(shu)、行為(wei)(wei)特征(zheng)和行為(wei)(wei)模式(shi)。

    在制度經濟(ji)學中，企(qi)業(ye)最一(yi)(yi)般(ban)的(de)特(te)征就是(shi)具有利益最大化傾向(xiang)，因此(ci)能夠積極響應(ying)市場信號的(de)經濟(ji)單元。雖然西(xi)方經濟(ji)學中并沒有直接說明這種企(qi)業(ye)就是(shi)私有企(qi)業(ye)，但是(shi)信息(xi)經濟(ji)學和委(wei)托代理(li)理(li)論的(de)研究成果(guo)則(ze)進一(yi)(yi)步(bu)表明，現實(shi)信息(xi)不對稱(cheng)等因素，將導致(zhi)委(wei)托代理(li)關系中的(de)道德風(feng)險等問題。可以明確的(de)是(shi)，新制度經濟(ji)學中這樣的(de)企(qi)業(ye)在產權(quan)關系中具有私有化的(de)特(te)征。由(you)此(ci)推論，產權(quan)設置合理(li)才具效率(lv)。

    但(dan)是，西方經(jing)濟學中并(bing)不完全排斥政(zheng)府在(zai)提供(gong)社(she)(she)會產(chan)品中的作用。當產(chan)品具有經(jing)濟外部性，或者產(chan)品是公共產(chan)品時，由政(zheng)府提供(gong)產(chan)品是可(ke)行(xing)的，例如前(qian)面提到的醫療服務。一般認為，只(zhi)用在(zai)市場機制失敗或市場存在(zai)缺陷的情況下，政(zheng)府提供(gong)社(she)(she)會產(chan)品才是合理的。

    但(dan)是(shi)值(zhi)得(de)注意的(de)(de)(de)(de)是(shi)，西(xi)方(fang)(fang)經濟(ji)理(li)論中的(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)與現實中的(de)(de)(de)(de)國(guo)有企(qi)(qi)業并(bing)不是(shi)一回(hui)事，至少不完全等同。因此，西(xi)方(fang)(fang)經濟(ji)學中雖(sui)然同意依靠政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)提供公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產品，但(dan)是(shi)不能被(bei)理(li)解為政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)一定要通(tong)過國(guo)有企(qi)(qi)業的(de)(de)(de)(de)形(xing)式(shi)(shi)來(lai)提供公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產品。西(xi)方(fang)(fang)經濟(ji)學主張的(de)(de)(de)(de)是(shi)由(you)(you)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)直接經營，因為公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產品的(de)(de)(de)(de)提供一般是(shi)以(yi)國(guo)家通(tong)過強制收(shou)稅(shui)來(lai)維(wei)持的(de)(de)(de)(de)。例如，國(guo)防(fang)是(shi)公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產品，但(dan)是(shi)只能通(tong)過政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)收(shou)稅(shui)建(jian)立軍隊的(de)(de)(de)(de)方(fang)(fang)式(shi)(shi)來(lai)解決(jue)。維(wei)持社會治安(an)也是(shi)公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)需(xu)要，但(dan)是(shi)也只能由(you)(you)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)來(lai)收(shou)稅(shui)，建(jian)立警察(cha)局來(lai)提供社會公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)治安(an)服務，而(er)不是(shi)搞一個(ge)國(guo)營的(de)(de)(de)(de)保安(an)公(gong)(gong)(gong)司(si)。當然公(gong)(gong)(gong)共(gong)(gong)產品的(de)(de)(de)(de)存(cun)(cun)在畢(bi)竟(jing)為國(guo)有企(qi)(qi)業存(cun)(cun)在提供了一種(zhong)可能性。

    綜觀西(xi)方經濟學(xue)，可(ke)以得出這樣的(de)(de)結論(lun)，即國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)(zai)整個西(xi)方經濟學(xue)中(zhong)(zhong)(zhong)是沒有存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)必然性(xing)理由(you)的(de)(de)。在(zai)(zai)(zai)目(mu)前的(de)(de)西(xi)方經濟學(xue)研(yan)究結論(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)，在(zai)(zai)(zai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)政府(fu)之間(jian)不存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)一個國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)作為過渡帶，在(zai)(zai)(zai)公(gong)共產(chan)品(pin)(pin)(pin)和(he)私有物(wu)品(pin)(pin)(pin)中(zhong)(zhong)(zhong)間(jian)也(ye)不存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)一個中(zhong)(zhong)(zhong)間(jian)過渡產(chan)品(pin)(pin)(pin)需(xu)要(yao)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)這樣一種特(te)殊的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形態。從(cong)西(xi)方經濟學(xue)主(zhu)流理論(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)，最多能夠得出的(de)(de)理論(lun)演繹(yi)結論(lun)是：公(gong)共產(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)為國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)存(cun)(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)提(ti)供了一種可(ke)能性(xing)。

    3. 政府規制的公共利益(yi)理論

    早在1848年，約(yue)翰?穆(mu)勒（John Stuart Mill）就談到(dao)(dao)自然(ran)壟(long)斷問題，他觀察到(dao)(dao)英國倫敦(dun)的某些公共設施不應該(gai)競(jing)爭(zheng)性(xing)經(jing)營(ying)，而應該(gai)壟(long)斷性(xing)經(jing)營(ying)。實施壟(long)斷性(xing)經(jing)營(ying)，可(ke)以獲得巨大的勞動經(jing)濟性(xing) 。后來夏基（Sharkey）和鮑莫爾（Baumol）等(deng)著名學者提出了一個新(xin)的概(gai)念——成本函數的弱增性(xing)是自然(ran)壟(long)斷最(zui)顯著的特征——由(you)單個企業(ye)生(sheng)產(chan)給定量的總成本小于(yu)多個企業(ye)生(sheng)產(chan)時的總成本 。

    雖然(ran)由一個(ge)企(qi)業(ye)(ye)生(sheng)產(chan)時可能會(hui)存在(zai)(zai)規模不經濟，但從社(she)會(hui)效率(lv)看(kan)，由一個(ge)企(qi)業(ye)(ye)生(sheng)產(chan)效率(lv)最高(gao)。在(zai)(zai)成本弱增性范(fan)(fan)圍內，進行(xing)壟(long)斷(duan)經營，符合經濟效率(lv)的原則。在(zai)(zai)成本弱增性范(fan)(fan)圍內，如果進行(xing)競爭(zheng)性經營，則會(hui)導(dao)致“破壞(huai)性競爭(zheng)”。競爭(zheng)可能會(hui)毀壞(huai)自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)，使社(she)會(hui)享受不到自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)所提供的高(gao)效率(lv)。

    但(dan)是(shi)(shi)，如果國(guo)家不(bu)對壟斷企(qi)業(ye)進(jin)(jin)行規制(zhi)(zhi)，而(er)企(qi)業(ye)單純(chun)以(yi)贏利(li)(li)為目(mu)的(de)(de)進(jin)(jin)行經營(ying)，那么企(qi)業(ye)就會(hui)根據(ju)(ju)利(li)(li)潤(run)最(zui)大化原則來確定(ding)價(jia)格(ge)和(he)產(chan)(chan)量，進(jin)(jin)而(er)導致社(she)會(hui)福利(li)(li)的(de)(de)損失。政府在(zai)(zai)產(chan)(chan)品或服務處(chu)于(yu)成本遞增但(dan)仍處(chu)于(yu)成本弱增性(xing)范圍內(nei)進(jin)(jin)行規制(zhi)(zhi)，依據(ju)(ju)帕累托最(zui)優條件確定(ding)的(de)(de)價(jia)格(ge)和(he)產(chan)(chan)量，可以(yi)使壟斷廠商獲得(de)(de)一(yi)(yi)定(ding)的(de)(de)經濟利(li)(li)潤(run)，但(dan)是(shi)(shi)在(zai)(zai)整(zheng)體上仍能達到社(she)會(hui)福利(li)(li)的(de)(de)增加。值得(de)(de)注意(yi)的(de)(de)是(shi)(shi)，自然壟斷產(chan)(chan)業(ye)的(de)(de)現(xian)實(shi)存(cun)在(zai)(zai)只意(yi)味(wei)著國(guo)家有(you)對于(yu)該(gai)產(chan)(chan)業(ye)進(jin)(jin)行規制(zhi)(zhi)必(bi)要(yao)性(xing)，并不(bu)意(yi)味(wei)著國(guo)有(you)企(qi)業(ye)存(cun)在(zai)(zai)具(ju)有(you)合理性(xing)和(he)必(bi)然性(xing)。無論是(shi)(shi)理論和(he)現(xian)實(shi)都可以(yi)表明(ming)這一(yi)(yi)點。

    對于自然(ran)(ran)壟斷產(chan)品，目前(qian)全世界范圍內有(you)(you)兩(liang)種(zhong)基本(ben)(ben)方(fang)式(shi)(shi)：一是可通(tong)過政府把(ba)提供這種(zhong)產(chan)品的(de)任務承(cheng)(cheng)包給私營企(qi)(qi)(qi)業(ye)來(lai)(lai)提供，這是英美法系(xi)國(guo)家普遍采取的(de)方(fang)式(shi)(shi)；二是可以通(tong)過建(jian)立(li)(li)國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)來(lai)(lai)提供，這是在實踐中(zhong)更為(wei)普遍的(de)做(zuo)法。這都降(jiang)低(di)了消費者之間交納價款的(de)交易費用，因為(wei)政府可以憑(ping)借其國(guo)家權力(li)來(lai)(lai)收(shou)(shou)取稅(shui)(shui)收(shou)(shou)，然(ran)(ran)后從稅(shui)(shui)收(shou)(shou)中(zhong)補償其生產(chan)成(cheng)本(ben)(ben)。從經濟效(xiao)率的(de)觀點來(lai)(lai)看，只有(you)(you)當建(jian)立(li)(li)國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)比承(cheng)(cheng)包給私營企(qi)(qi)(qi)業(ye)承(cheng)(cheng)包更節約(yue)產(chan)品的(de)總(zong)成(cheng)本(ben)(ben)（包括產(chan)品的(de)生產(chan)成(cheng)本(ben)(ben)、管(guan)理費用、交易費用）時，國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)建(jian)立(li)(li)才成(cheng)為(wei)必要(yao)。

    4．凱恩(en)斯主義(yi)與國有(you)企業。

    在凱恩斯關于對市場經濟的宏觀調控的觀點的影響下，西方發達資本主義國家實行全面的政府調節。政府調控以羅斯福新政為開端，繼而進入了大規模的建立國有企業的時代。西方發達國家由一般壟斷資本主義轉變為國家壟斷資本主義。國家改變了原來“守夜人”的角色，開始對經濟生活進行全面的干預和調節。
  
    在(zai)凱恩(en)斯的(de)有(you)(you)關(guan)學說中，主要(yao)研究的(de)是(shi)在(zai)市場經(jing)濟(ji)條件下(xia)，國(guo)家干預(yu)經(jing)濟(ji)生活的(de)必要(yao)性(xing)、可能性(xing)以及干預(yu)工具等(deng)，例(li)如：財政(zheng)政(zheng)策(ce)和貨幣政(zheng)策(ce)。凱恩(en)斯并沒有(you)(you)研究國(guo)有(you)(you)企(qi)業，也(ye)沒有(you)(you)提出建立國(guo)有(you)(you)企(qi)業的(de)必要(yao)性(xing)。但是(shi)，值得注意的(de)是(shi)恰(qia)恰(qia)在(zai)西方國(guo)家執行凱恩(en)斯主義的(de)經(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)時，產生了(le)大量的(de)國(guo)有(you)(you)企(qi)業。

    可以說，西方(fang)資(zi)本主義國家(jia)(jia)，國有企(qi)業(ye)一開始就是國家(jia)(jia)干預經(jing)濟的伴生物(wu)，是一種經(jing)濟政策(ce)工具。

    5．結論：

    盡管在(zai)(zai)各(ge)國(guo)經濟發(fa)展的(de)(de)過程(cheng)中，國(guo)有(you)企業(ye)(ye)是(shi)一個普遍的(de)(de)現象。但是(shi)對于為什(shen)么會在(zai)(zai)市場經濟條(tiao)件(jian)下出(chu)現國(guo)有(you)企業(ye)(ye)，西(xi)方經濟學(xue)卻沒有(you)給出(chu)回(hui)答(da)。因(yin)此，對于市場經濟條(tiao)件(jian)下的(de)(de)國(guo)有(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)功(gong)能(neng)也(ye)就從談起。事(shi)實(shi)上，國(guo)有(you)企業(ye)(ye)在(zai)(zai)市場經濟條(tiao)件(jian)下的(de)(de)功(gong)能(neng)問題，是(shi)西(xi)方經濟學(xue)沒有(you)回(hui)答(da)、也(ye)不(bu)愿意回(hui)答(da)的(de)(de)問題。原因(yin)在(zai)(zai)于整個西(xi)方主流(liu)經濟學(xue)理(li)(li)論全(quan)部建立在(zai)(zai)完善(shan)的(de)(de)市場經濟體(ti)(ti)系、健全(quan)的(de)(de)法(fa)律體(ti)(ti)制、健全(quan)的(de)(de)信用體(ti)(ti)制、與市場經濟相適應的(de)(de)政治、法(fa)律、社會、文化體(ti)(ti)系等等理(li)(li)論假(jia)設前提下的(de)(de)。國(guo)有(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)存(cun)在(zai)(zai)已(yi)經在(zai)(zai)相當程(cheng)度上超越了西(xi)方主流(liu)經濟學(xue)的(de)(de)理(li)(li)論框(kuang)架。

    二、馬克思政治經濟學關于國有企業的研究

    1．馬克思經典著作中對國有企業(ye)的論述(shu)

    社(she)會(hui)主義(yi)國(guo)家國(guo)有經(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)生緣自(zi)馬(ma)列主義(yi)先哲對未來經(jing)(jing)(jing)濟發(fa)展的(de)(de)(de)(de)預(yu)(yu)想。馬(ma)克思曾(ceng)(ceng)設(she)想的(de)(de)(de)(de)是，無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)首(shou)先獲得政(zheng)權(quan)(quan)，“無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)將(jiang)利用(yong)自(zi)己的(de)(de)(de)(de)政(zheng)治統治，一(yi)(yi)步一(yi)(yi)步地(di)奪取(qu)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)的(de)(de)(de)(de)全部(bu)資(zi)本，把(ba)一(yi)(yi)切生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)工具(ju)集中(zhong)在國(guo)家及組織成為(wei)(wei)統治階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)的(de)(de)(de)(de)無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)手(shou)中(zhong)，并且盡(jin)可(ke)能(neng)快地(di)增加生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)的(de)(de)(de)(de)總(zong)量(liang)。”馬(ma)克思在研究了(le)國(guo)家參與經(jing)(jing)(jing)濟活動(dong)的(de)(de)(de)(de)歷史事實發(fa)現(xian)，國(guo)家在推(tui)(tui)動(dong)社(she)會(hui)生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)發(fa)展中(zhong)能(neng)發(fa)揮很大的(de)(de)(de)(de)作用(yong)，“凡是由國(guo)家支配全國(guo)收(shou)入的(de)(de)(de)(de)地(di)方，國(guo)家就(jiu)具(ju)有推(tui)(tui)動(dong)廣大群眾的(de)(de)(de)(de)力(li)量(liang)”。 恩格斯也曾(ceng)(ceng)表示(shi)：“無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)將(jiang)取(qu)得國(guo)家政(zheng)權(quan)(quan)，并且首(shou)先把(ba)生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)變(bian)為(wei)(wei)國(guo)家財(cai)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)。但是，這(zhe)樣一(yi)(yi)來他就(jiu)消滅了(le)作為(wei)(wei)無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)的(de)(de)(de)(de)自(zi)身(shen)，消滅了(le)一(yi)(yi)切階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)差別(bie)和階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)對立，也消滅了(le)作為(wei)(wei)國(guo)家的(de)(de)(de)(de)國(guo)家”。 “無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)將(jiang)取(qu)得社(she)會(hui)權(quan)(quan)利，并且利用(yong)這(zhe)個權(quan)(quan)力(li)把(ba)擺脫資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)掌(zhang)握的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)化生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)變(bian)為(wei)(wei)公(gong)共財(cai)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)。通過這(zhe)個行動(dong)，無產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)(jie)級(ji)使生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)擺脫了(le)他們迄今具(ju)有的(de)(de)(de)(de)資(zi)本屬(shu)性，給他們的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)性以(yi)充分的(de)(de)(de)(de)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)自(zi)由。從(cong)此按照(zhao)預(yu)(yu)定計劃的(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)生產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)就(jiu)成為(wei)(wei)可(ke)能(neng)的(de)(de)(de)(de)”。

    因(yin)此(ci)，社(she)會主(zhu)(zhu)義(yi)國(guo)家(jia)國(guo)有經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)出現(xian)有其特殊性——先有理論(lun)指導，后有實(shi)踐(jian)。在(zai)馬克(ke)思和恩格斯的(de)(de)(de)(de)(de)設想中，國(guo)家(jia)占有生產(chan)資(zi)料，是(shi)向共產(chan)主(zhu)(zhu)義(yi)過渡的(de)(de)(de)(de)(de)一個必然環節。要(yao)克(ke)服(fu)資(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)義(yi)經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)無政府狀態就(jiu)必須實(shi)行(xing)(xing)計(ji)劃經(jing)濟，計(ji)劃經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)歷(li)史(shi)必然性是(shi)國(guo)有經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)邏(luo)輯基(ji)礎(chu)，大量的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)有企業的(de)(de)(de)(de)(de)建立使得計(ji)劃經(jing)濟可能執行(xing)(xing)。包括我國(guo)在(zai)內的(de)(de)(de)(de)(de)社(she)會主(zhu)(zhu)義(yi)國(guo)家(jia)在(zai)革命取得勝利之后，大力發(fa)展國(guo)有經(jing)濟，使得社(she)會主(zhu)(zhu)義(yi)國(guo)家(jia)國(guo)有經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展成(cheng)為一個重要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)歷(li)史(shi)現(xian)象。

    2．列寧的新經(jing)濟(ji)政策涉及國有企業改革(ge)的內容

    在列寧(ning)的(de)(de)新(xin)經(jing)(jing)濟(ji)政策(ce)中，涉(she)及到了國(guo)有企業的(de)(de)改(gai)革(ge)問題。1920年(nian)11月(yue)22日，列寧(ning)簽署頒(ban)發《租(zu)(zu)(zu)讓(rang)法令》，在蘇維埃政權監督下(xia)，把國(guo)家(jia)無力經(jing)(jing)營(ying)的(de)(de)某(mou)些礦山、森(sen)林、油田等(deng)，按照一定(ding)的(de)(de)條件(jian)出(chu)租(zu)(zu)(zu)給外(wai)國(guo)資(zi)本家(jia)經(jing)(jing)營(ying)，利用資(zi)本主義國(guo)家(jia)的(de)(de)資(zi)金(jin)、技術(shu)、生產(chan)設備和(he)管理經(jing)(jing)驗，迅(xun)速恢復和(he)發展俄國(guo)的(de)(de)社會(hui)生產(chan)力。《租(zu)(zu)(zu)讓(rang)法令》規定(ding)，承(cheng)租(zu)(zu)(zu)人可(ke)以(yi)獲得合同規定(ding)數量的(de)(de)產(chan)品，并可(ke)以(yi)將這部分(fen)產(chan)品運往國(guo)外(wai)，保證承(cheng)租(zu)(zu)(zu)人投入企業的(de)(de)財產(chan)得到全部補償，不被沒收和(he)征用。承(cheng)租(zu)(zu)(zu)人在遵(zun)守勞動法的(de)(de)條件(jian)下(xia)，可(ke)以(yi)雇用俄國(guo)工人和(he)職員。政府(fu)不得單方改(gai)變租(zu)(zu)(zu)讓(rang)協議的(de)(de)條款。

    蘇俄在(zai)(zai)1921年(nian)12月即重新規(gui)定(ding)：“凡雇傭工人(ren)二(er)十名以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)小(xiao)企業，不論是否已被國家(jia)接管，一(yi)律歸還原業主(zhu)(zhu)(zhu)或者出租(zu)。”這實際上(shang)是鼓勵(li)發展(zhan)私人(ren)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi) 。至1922年(nian)上(shang)半(ban)年(nian)，私人(ren)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)企業已達257個 。1923年(nian)末，在(zai)(zai)蘇維埃政權(quan)的(de)(de)監督下(xia)，把7500個國家(jia)無力經營(ying)的(de)(de)中小(xiao)企業或林地(di)等出租(zu)給本(ben)(ben)(ben)(ben)國資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)家(jia)經營(ying)，以(yi)(yi)便(bian)利(li)用資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)技術和資(zi)(zi)金，恢(hui)復發展(zhan)生(sheng)產。列寧把新經濟政策稱之為“退卻(que)”，是向資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)的(de)(de)退卻(que)，“我(wo)們不僅要退到國家(jia)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)上(shang)去(qu)，而且要退到由國家(jia)調節(jie)的(de)(de)商(shang)業和貨幣(bi)流通(tong)”，“在(zai)(zai)新的(de)(de)道路(lu)上(shang)發展(zhan)國家(jia)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)。

    還有(you)一些當時的(de)(de)俄共(gong)領導人進(jin)一步計(ji)(ji)劃調(diao)節(jie)和(he)市場(chang)(chang)調(diao)節(jie)怎樣結合的(de)(de)問(wen)題(ti)。托洛茨基曾經探討了(le)計(ji)(ji)劃經濟的(de)(de)主要基礎，“第(di)一是(shi)軍(jun)隊(dui)，它(ta)任何(he)時候都(dou)不會在市場(chang)(chang)的(de)(de)基礎上(shang)生存。第(di)二是(shi)交(jiao)通(tong)。第(di)三是(shi)在我(wo)國(guo)(guo)為(wei)交(jiao)通(tong)、軍(jun)隊(dui)或國(guo)(guo)有(you)工(gong)(gong)業其它(ta)領域服務的(de)(de)重(zhong)工(gong)(gong)業。這是(shi)三條大鯨(jing)魚(yu)，如(ru)果將它(ta)們放(fang)入我(wo)國(guo)(guo)市場(chang)(chang)這個小水(shui)(shui)洼(wa)是(shi)不會有(you)什么結果的(de)(de)：鯨(jing)魚(yu)是(shi)龐然大物(wu)，水(shui)(shui)洼(wa)暫且(qie)還是(shi)水(shui)(shui)洼(wa)。這就是(shi)計(ji)(ji)劃問(wen)題(ti)的(de)(de)出發點”。 “我(wo)們只(zhi)能逐步地、緩慢地將我(wo)國(guo)(guo)的(de)(de)冶(ye)金工(gong)(gong)業、煤(mei)炭工(gong)(gong)業、石油工(gong)(gong)業以及機(ji)器制造業從戰時共(gong)產(chan)主義的(de)(de)干船塢(wu)放(fang)入市場(chang)(chang)的(de)(de)水(shui)(shui)域中去(qu)。假如(ru)我(wo)們一定要讓重(zhong)工(gong)(gong)業參與市場(chang)(chang)角(jiao)逐，那它(ta)就會擱(ge)淺，因(yin)為(wei)重(zhong)工(gong)(gong)業對我(wo)們的(de)(de)市場(chang)(chang)來說(shuo)過(guo)于‘沉重(zhong)’了(le)。我(wo)們要用預算(suan)來支撐重(zhong)工(gong)(gong)業，使之不致垮臺和(he)擱(ge)淺。這就是(shi)計(ji)(ji)劃的(de)(de)方法。”

    從(cong)上述表述可以(yi)發(fa)現，新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)留給市(shi)場調節(jie)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)領(ling)域(yu)主(zhu)要還(huan)是(shi)輕工業領(ling)域(yu)，而重(zhong)工業領(ling)域(yu)仍然需(xu)要依靠(kao)預算，也(ye)就用(yong)是(shi)計(ji)劃(hua)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)方式來發(fa)展。列寧的(de)(de)(de)(de)新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)主(zhu)要是(shi)考慮如何在發(fa)展蘇維埃國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)中注(zhu)入市(shi)場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)原則，并且應當在所有(you)制層面做出(chu)調整。但是(shi)，新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)本身(shen)似乎并沒(mei)有(you)明(ming)確地提出(chu)并論(lun)證在這(zhe)一過(guo)(guo)程中，國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)應扮演何種角色。但是(shi)，從(cong)政(zheng)策(ce)實踐的(de)(de)(de)(de)角度(du)大體可以(yi)看出(chu)新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)脈絡(luo)，即私(si)人資本主(zhu)義(yi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)成分主(zhu)要集中于小企業領(ling)域(yu)。但是(shi)這(zhe)些政(zheng)策(ce)帶有(you)明(ming)顯(xian)的(de)(de)(de)(de)臨時過(guo)(guo)渡的(de)(de)(de)(de)性(xing)質。

    新經(jing)濟政(zheng)(zheng)策(ce)由于立足于現有(you)資本主(zhu)(zhu)(zhu)義關系，取得階(jie)段(duan)性成功。1921年(nian)一(yi)年(nian)里，蘇(su)俄從國外訂購幾千(qian)臺機車，幾百輛油罐車，進(jin)口一(yi)千(qian)多萬普特(te)糧食。1922年(nian)同歐洲(zhou)20多個國家談生意，商(shang)業(ye)(ye)貿易與國際市(shi)場初步接軌。各(ge)種(zhong)有(you)益的探索和嘗試，使(shi)俄國的資源得到利用，市(shi)場得到發展。由于國有(you)化(hua)注入商(shang)業(ye)(ye)經(jing)濟原(yuan)則，解決(jue)(jue)了(le)工人階(jie)級同農(nong)民小生產矛盾(dun)，解決(jue)(jue)了(le)同私人資本主(zhu)(zhu)(zhu)義矛盾(dun)。新經(jing)濟政(zheng)(zheng)策(ce)，把商(shang)品交換(huan)放在首位，作為主(zhu)(zhu)(zhu)要杠桿，實現多種(zhong)經(jing)濟成分的聯(lian)系和共同發展，更加有(you)利于完善大工業(ye)(ye)企業(ye)(ye)國有(you)化(hua)，有(you)力促進(jin)了(le)蘇(su)維埃國家經(jing)濟進(jin)入發展新階(jie)段(duan)。

    3．毛(mao)澤東(dong)著作中(zhong)涉(she)及國有企業的內容

    毛澤東論(lun)(lun)(lun)國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)主要(yao)(yao)集(ji)中(zhong)(zhong)于(yu)毛澤東在1956年發表(biao)的(de)(de)(de)《論(lun)(lun)(lun)十(shi)大關系》中(zhong)(zhong)，集(ji)中(zhong)(zhong)討論(lun)(lun)(lun)了(le)企(qi)(qi)業(ye)經營自主權(quan)問題(ti)。毛澤東在論(lun)(lun)(lun)十(shi)大關系中(zhong)(zhong)指出：“把(ba)什么東西統(tong)(tong)(tong)統(tong)(tong)(tong)都(dou)集(ji)中(zhong)(zhong)在中(zhong)(zhong)央或省市(shi)，不(bu)給工(gong)(gong)(gong)廠(chang)一(yi)(yi)(yi)點權(quan)力，一(yi)(yi)(yi)點機動的(de)(de)(de)余地，一(yi)(yi)(yi)點利益，恐怕不(bu)妥。中(zhong)(zhong)央、省市(shi)和(he)(he)工(gong)(gong)(gong)廠(chang)的(de)(de)(de)權(quan)益究(jiu)竟應當各(ge)有(you)(you)多大才適(shi)當，我們(men)經驗不(bu)多，還要(yao)(yao)研究(jiu)。從(cong)原則(ze)上說，統(tong)(tong)(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)和(he)(he)獨(du)(du)立(li)性(xing)是(shi)對立(li)的(de)(de)(de)統(tong)(tong)(tong)一(yi)(yi)(yi)，要(yao)(yao)有(you)(you)統(tong)(tong)(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)，也(ye)要(yao)(yao)有(you)(you)獨(du)(du)立(li)性(xing)。比如我們(men)現在開會是(shi)統(tong)(tong)(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)，散(san)(san)會以后(hou)(hou)有(you)(you)人(ren)散(san)(san)步，有(you)(you)人(ren)讀(du)書，有(you)(you)人(ren)吃飯，就是(shi)獨(du)(du)立(li)性(xing)。如果我們(men)不(bu)給每(mei)個人(ren)散(san)(san)會后(hou)(hou)的(de)(de)(de)獨(du)(du)立(li)性(xing)，一(yi)(yi)(yi)直把(ba)會無休止地開下(xia)去，不(bu)是(shi)所有(you)(you)的(de)(de)(de)人(ren)都(dou)要(yao)(yao)死(si)光(guang)嗎?個人(ren)是(shi)這(zhe)樣，工(gong)(gong)(gong)廠(chang)和(he)(he)其他(ta)生(sheng)產單(dan)位(wei)也(ye)是(shi)這(zhe)樣。各(ge)個生(sheng)產單(dan)位(wei)都(dou)要(yao)(yao)有(you)(you)一(yi)(yi)(yi)個與統(tong)(tong)(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)相聯系的(de)(de)(de)獨(du)(du)立(li)性(xing)，才會發展(zhan)得更加(jia)活(huo)潑。

    4．鄧小平著作中涉(she)及(ji)國(guo)有企業的內容

    鄧(deng)小平同志創造性(xing)地提出了一系(xi)列重要(yao)論述，構成(cheng)了社會(hui)主義市場(chang)經濟理論的重要(yao)組(zu)成(cheng)部分。小平同志對(dui)于國有企(qi)業管理和(he)改(gai)革的思想可以歸納為(wei)以下幾點：

    一是(shi)明(ming)確國企改(gai)(gai)革(ge)改(gai)(gai)造的(de)(de)方向就是(shi)按(an)經濟(ji)規律辦(ban)事。他指出，企業管(guan)理，過去是(shi)蘇聯那一套(tao)，沒有跳出那個圈子。現在要(yao)使所有的(de)(de)人開動腦筋，……一定要(yao)按(an)照(zhao)(zhao)國際先進的(de)(de)管(guan)理方法(fa)、先進的(de)(de)經營方法(fa)、先進的(de)(de)定額來管(guan)理，也(ye)就是(shi)按(an)照(zhao)(zhao)經濟(ji)規律管(guan)理經濟(ji)，一句話，就是(shi)要(yao)革(ge)命，不要(yao)改(gai)(gai)良，不要(yao)修修補(bu)補(bu)。

    二是(shi)調(diao)政企(qi)(qi)分(fen)(fen)開(kai)、兩權(quan)(quan)分(fen)(fen)離。處理好政府與企(qi)(qi)業的(de)(de)關系，是(shi)經(jing)(jing)濟體(ti)(ti)制改(gai)革和(he)行政管理體(ti)(ti)制改(gai)革的(de)(de)重(zhong)(zhong)大任務，也(ye)(ye)是(shi)國有(you)企(qi)(qi)業改(gai)革的(de)(de)重(zhong)(zhong)點和(he)難點。鄧(deng)小平(ping)同(tong)志強調(diao)“企(qi)(qi)業下(xia)放(fang)，政企(qi)(qi)分(fen)(fen)開(kai)，是(shi)經(jing)(jing)濟體(ti)(ti)制改(gai)革，也(ye)(ye)是(shi)政治體(ti)(ti)制改(gai)革。下(xia)放(fang)總(zong)會遇到障(zhang)礙。現在機(ji)構臃腫(zhong)，有(you)的(de)(de)部委據說有(you)上(shang)萬(wan)人，必須精簡。否則，這么多(duo)人，就要(yao)當‘婆婆’，攬(lan)權(quan)(quan)。” 小平(ping)同(tong)志還(huan)強調(diao)指(zhi)出(chu)，要(yao)“用多(duo)種形式把所有(you)權(quan)(quan)和(he)經(jing)(jing)營(ying)權(quan)(quan)分(fen)(fen)開(kai)，以調(diao)動企(qi)(qi)業的(de)(de)積極性(xing)，這是(shi)改(gai)革的(de)(de)一(yi)個很重(zhong)(zhong)要(yao)的(de)(de)方面。”鄧(deng)小平(ping)同(tong)志還(huan)進(jin)一(yi)步指(zhi)出(chu)：“許多(duo)經(jing)(jing)營(ying)形式，都屬(shu)于(yu)發展生產力的(de)(de)手段(duan)、方法，既(ji)可以為資(zi)本主(zhu)義(yi)所用，也(ye)(ye)可以為社(she)會主(zhu)義(yi)所用，誰用得(de)好，就為誰服務。” 鄧(deng)小平(ping)同(tong)志的(de)(de)這一(yi)論述對打破(po)所有(you)權(quan)(quan)和(he)經(jing)(jing)營(ying)權(quan)(quan)分(fen)(fen)開(kai)問題上(shang)的(de)(de)思想束(shu)縛(fu)起(qi)到了重(zhong)(zhong)要(yao)作用。

    三是要把擴大企(qi)業(ye)(ye)自主權(quan)(quan)作為(wei)改(gai)革的重要內容。他提(ti)出，企(qi)業(ye)(ye)要有主動(dong)權(quan)(quan)、機(ji)動(dong)權(quan)(quan)，如用人多少，要增加(jia)點(dian)什(shen)(shen)么(me)，減少點(dian)什(shen)(shen)么(me)，應(ying)該有權(quan)(quan)處理。他曾深刻(ke)指出：“企(qi)業(ye)(ye)沒有權(quan)(quan)利，也就沒有義務(wu)，權(quan)(quan)利和義務(wu)都在國家手里。企(qi)業(ye)(ye)對生產的好壞不承擔(dan)責任(ren)，包袱都由國家背(bei)起來。”

    四是強調打(da)破平均主義(yi)，堅持按(an)勞分(fen)配的原(yuan)則(ze)，健全(quan)和深化考核和人(ren)事制度。“我們要堅持按(an)勞分(fen)配的原(yuan)則(ze)，不(bu)能(neng)再搞平均主義(yi)，平均主義(yi)害(hai)死人(ren)，要鼓勵上進，不(bu)能(neng)吃大鍋飯(fan)。要建立各方面(mian)的考核制度。

    五是強調企業改革核心是解(jie)決搞活國(guo)營大(da)中型企業的(de)問題。1986年鄧小平同志指(zhi)出(chu)：“企業改革主要是解(jie)決搞活國(guo)營大(da)中型企業的(de)問題。”

    總體(ti)來(lai)看：列寧(ning)、毛澤東、鄧小平等革(ge)(ge)命領袖從各國(guo)(guo)(guo)社會主(zhu)(zhu)義建(jian)設(she)的(de)具(ju)體(ti)出發(fa)，在不(bu)同(tong)程度上(shang)(shang)對于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)改(gai)革(ge)(ge)和管理都有(you)(you)許多創(chuang)造(zao)性地理論表述(shu)。這(zhe)些(xie)創(chuang)新(xin)可以(yi)歸結為：國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)改(gai)革(ge)(ge)和發(fa)展在大的(de)方向上(shang)(shang)必(bi)須(xu)(xu)按經(jing)(jing)濟規律辦事，必(bi)須(xu)(xu)重視商品(pin)經(jing)(jing)濟原則，必(bi)須(xu)(xu)重視市場(chang)對于經(jing)(jing)濟的(de)調節作用；在企(qi)(qi)業(ye)內部必(bi)須(xu)(xu)重視經(jing)(jing)濟核算、必(bi)須(xu)(xu)堅持科(ke)學管理，堅持按勞分配(pei)；應當(dang)擴(kuo)大企(qi)(qi)業(ye)經(jing)(jing)營自(zi)主(zhu)(zhu)權(quan)；在企(qi)(qi)業(ye)所(suo)有(you)(you)制問(wen)題(ti)上(shang)(shang)，不(bu)搞單(dan)一的(de)公有(you)(you)制，主(zhu)(zhu)張公有(you)(you)制為主(zhu)(zhu)的(de)條件下實現多種(zhong)所(suo)有(you)(you)制形式、多種(zhong)經(jing)(jing)濟成(cheng)分共存(cun)。由(you)于時代的(de)局(ju)限(xian)性，這(zhe)些(xie)理論主(zhu)(zhu)要還集中于論述(shu)如(ru)何搞活國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)和國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)濟的(de)問(wen)題(ti)。但是這(zhe)些(xie)論述(shu)都程度不(bu)同(tong)地涉及到了市場(chang)經(jing)(jing)濟和國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)關(guan)系(xi)問(wen)題(ti)。

    三、當代國內關于(yu)國有企業功能的理論研究

    改(gai)革開放(fang)以來，國(guo)內(nei)學者借(jie)鑒國(guo)外理(li)論的(de)前提(ti)下，對(dui)(dui)于(yu)國(guo)有企業的(de)這種(zhong)經濟現象(xiang)進行了(le)大(da)量的(de)研(yan)究。其中研(yan)究涉及國(guo)有企業功能的(de)不(bu)少(shao)，但是其中絕大(da)多數停(ting)留在解釋有關(guan)文(wen)件的(de)水(shui)平，另外一些是在運用西(xi)方經濟學觀點對(dui)(dui)國(guo)內(nei)經濟現象(xiang)簡單加以解釋。

    張維迎運用委(wei)托代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)有(you)(you)(you)(you)關(guan)理(li)(li)論分析(xi)了(le)(le)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)中(zhong)的(de)激勵(li)問(wen)題。他認為(wei)盡管國(guo)有(you)(you)(you)(you)產權在概念上可以是(shi)明確的(de)，但一(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)有(you)(you)(you)(you)效的(de)產權還要能在現(xian)實中(zhong)有(you)(you)(you)(you)效行(xing)使。并且在所(suo)有(you)(you)(you)(you)權和控制權相分離的(de)現(xian)代(dai)(dai)(dai)企業(ye)中(zhong)，始(shi)(shi)終存(cun)在著委(wei)托人(ren)(ren)與代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)人(ren)(ren)之(zhi)間的(de)利益沖突(tu)，公司治理(li)(li)結構作為(wei)這一(yi)(yi)(yi)(yi)沖突(tu)的(de)解(jie)決(jue)方(fang)案也(ye)仍然要承受代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)費用。國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)將這一(yi)(yi)(yi)(yi)問(wen)題推向極端。一(yi)(yi)(yi)(yi)方(fang)面(mian)，作為(wei)十幾億委(wei)托人(ren)(ren)之(zhi)一(yi)(yi)(yi)(yi)，對(dui)每個(ge)人(ren)(ren)來(lai)講，對(dui)代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)人(ren)(ren)的(de)監督(du)相當于(yu)公共(gong)物品，誰也(ye)沒(mei)有(you)(you)(you)(you)積極性在這方(fang)面(mian)作過多(duo)投入。另一(yi)(yi)(yi)(yi)方(fang)面(mian)，從全國(guo)人(ren)(ren)民這個(ge)初(chu)始(shi)(shi)委(wei)托人(ren)(ren)到企業(ye)代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)人(ren)(ren)之(zhi)間，有(you)(you)(you)(you)著過多(duo)的(de)環節(jie)，從而有(you)(you)(you)(you)著過長的(de)委(wei)托代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)鏈(lian)條；每經過一(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)委(wei)托代(dai)(dai)(dai)理(li)(li)的(de)環節(jie)，來(lai)自(zi)初(chu)始(shi)(shi)委(wei)托人(ren)(ren)的(de)強烈的(de)激勵(li)和監督(du)動力和信息就會部分衰減(jian)，以致到了(le)(le)企業(ye)這個(ge)端頭幾乎喪(sang)失殆盡了(le)(le)。

    國內比(bi)較著名的(de)經濟學(xue)家皆論(lun)及國有(you)企(qi)業的(de)功能，基(ji)本觀點也大體(ti)一(yi)致。樊綱指出，在市(shi)場(chang)經濟中建立國有(you)企(qi)業要(yao)發(fa)揮(hui)兩個主要(yao)作用(yong)：一(yi)是(shi)實現市(shi)場(chang)機制自(zi)身不能達到的(de)，而且政(zheng)府(fu)也難以(yi)用(yong)其他間(jian)接干(gan)預手段來(lai)實現的(de)某些(xie)社會(hui)政(zheng)策目標；二(er)是(shi)發(fa)展戰略性民(min)族產業，特別(bie)是(shi)基(ji)礎產業和高新技(ji)術產業。

    進(jin)(jin)一步地他指出(chu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)(yao)(yao)活(huo)動領域(yu)：（1）在(zai)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)宜(yi)過多(duo)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)應盡可(ke)能退出(chu)一般性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)以利(li)潤(run)最大(da)化為(wei)目(mu)標(biao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。在(zai)戰略性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)可(ke)以作(zuo)為(wei)少數的(de)(de)(de)(de)(de)(de)骨(gu)干企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)而存在(zai)，主(zhu)要(yao)(yao)(yao)是(shi)為(wei)了(le)形成和(he)(he)增強戰略產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)力。 （2）在(zai)各類壟斷(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)，其中(zhong)(zhong)有(you)些(xie)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主(zhu)要(yao)(yao)(yao)由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)來經營，甚至不(bu)允(yun)許(xu)非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。但(dan)是(shi)即使是(shi)壟斷(duan)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也未(wei)必(bi)(bi)絕(jue)對不(bu)宜(yi)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。特(te)別(bie)是(shi)隨(sui)著(zhu)技(ji)術的(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)步和(he)(he)管理水平的(de)(de)(de)(de)(de)(de)提高，過去的(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟斷(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)可(ke)以成為(wei)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，至少，壟斷(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)真(zhen)正(zheng)具有(you)"自然(ran)壟斷(duan)"性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)領域(yu)會(hui)變得(de)越(yue)來越(yue)小。因(yin)此，"自然(ran)壟斷(duan)"性(xing)(xing)未(wei)必(bi)(bi)永遠是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)保持獨占的(de)(de)(de)(de)(de)(de)充分理由(you)。特(te)別(bie)值得(de)注意的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)，有(you)些(xie)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟斷(duan)性(xing)(xing)實際(ji)上是(shi)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)管制(zhi)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)所造(zao)成的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，完全有(you)必(bi)(bi)要(yao)(yao)(yao)鼓勵非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)入(ru)(ru)這類產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，打破壟斷(duan)，形成競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)，這非(fei)(fei)常有(you)助于(yu)提高生產(chan)(chan)(chan)效率和(he)(he)服務質量。（3）一般來說(shuo)，越(yue)是(shi)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)兼顧社(she)會(hui)目(mu)標(biao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（特(te)別(bie)是(shi)以社(she)會(hui)目(mu)標(biao)為(wei)主(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)），希望國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發揮(hui)較大(da)作(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)就越(yue)強。在(zai)這些(xie)領域(yu)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)是(shi)絕(jue)對沒(mei)有(you)發揮(hui)作(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)空間，只(zhi)要(yao)(yao)(yao)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)實施適當的(de)(de)(de)(de)(de)(de)管制(zhi)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也能夠發揮(hui)積極的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)。但(dan)是(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)優點往(wang)往(wang)表現(xian)得(de)更為(wei)突(tu)出(chu)。 （4）在(zai)技(ji)術方面國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)非(fei)(fei)常強的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（例如航(hang)天、航(hang)空、核(he)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等）中(zhong)(zhong)，往(wang)往(wang)更需要(yao)(yao)(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。因(yin)為(wei)，對于(yu)這些(xie)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主(zhu)要(yao)(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題不(bu)是(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)，而是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)和(he)(he)科(ke)技(ji)實力競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)，由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)采取特(te)殊的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)組(zu)織方式(shi)集中(zhong)(zhong)力量進(jin)(jin)行(xing)研(yan)制(zhi)和(he)(he)開(kai)發，往(wang)往(wang)更有(you)助于(yu)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技(ji)術進(jin)(jin)步特(te)別(bie)是(shi)重大(da)技(ji)術突(tu)破。

    陸(lu)俊華進一(yi)步提出中央企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)功能和作(zuo)(zuo)用：根據對中央企業(ye)(ye)在(zai)國民(min)經濟(ji)中的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用與對市(shi)場(chang)(chang)(chang)效(xiao)率的(de)(de)(de)(de)分析(xi)，從(cong)作(zuo)(zuo)用方面(mian)看，中央企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用體現在(zai)市(shi)場(chang)(chang)(chang)失靈(ling)的(de)(de)(de)(de)領域。市(shi)場(chang)(chang)(chang)作(zuo)(zuo)用越小，中央企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用應該(gai)越大；市(shi)場(chang)(chang)(chang)作(zuo)(zuo)用越大，中央企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用則越小，兩(liang)者呈反方向對應關系。具體來講，中央企業(ye)(ye)作(zuo)(zuo)用是(shi)按(an)如下產業(ye)(ye)秩序呈遞減(jian)態勢：國家安(an)全產業(ye)(ye)——自(zi)然(ran)壟斷(duan)(duan)產業(ye)(ye)——重要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)源型產業(ye)(ye)——資(zi)(zi)源競(jing)爭性產業(ye)(ye)——一(yi)般的(de)(de)(de)(de)競(jing)爭性產業(ye)(ye)。考慮到中央企業(ye)(ye)布局(ju)(ju)的(de)(de)(de)(de)產業(ye)(ye)標準主要(yao)(yao)是(shi)依據市(shi)場(chang)(chang)(chang)與壟斷(duan)(duan)的(de)(de)(de)(de)理(li)論，為(wei)此采用以市(shi)場(chang)(chang)(chang)競(jing)爭程度為(wei)標準來分析(xi)中央企業(ye)(ye)在(zai)各產業(ye)(ye)中的(de)(de)(de)(de)布局(ju)(ju)。

    （1）對一些關(guan)系(xi)國(guo)家主權安(an)全和經濟安(an)全的產業領域，總(zong)體上由中央企(qi)業獨資經營，有些可由地方國(guo)有企(qi)業參(can)與(yu)。

    （2）涉及自(zi)(zi)(zi)然壟(long)斷(duan)的產業，自(zi)(zi)(zi)然壟(long)斷(duan)往往是與網絡系統結合的，在網絡業務(wu)的投(tou)資中，要求相(xiang)當部分(fen)是沉淀(dian)成本(ben)，如果(guo)出現(xian)兩家(jia)以上競爭投(tou)資，會使每家(jia)的網絡系統不能(neng)得到(dao)充分(fen)利(li)用，導致成本(ben)上升(sheng)和效益下降。自(zi)(zi)(zi)然壟(long)斷(duan)行業一家(jia)經(jing)營(ying)比多(duo)家(jia)經(jing)營(ying)更有(you)利(li)于(yu)資源的優化(hua)配置。但隨著市場經(jing)濟(ji)的發育(yu)和成熟，對壟(long)斷(duan)產業的非自(zi)(zi)(zi)然壟(long)斷(duan)業務(wu)，也要引入或部分(fen)引入市場競爭機(ji)制，以帶來更多(duo)的社會福(fu)利(li)。

    （3）涉及經營(ying)性壟斷(duan)產(chan)(chan)業，主(zhu)要是(shi)重要資(zi)源性產(chan)(chan)業和基礎設施產(chan)(chan)業，其中(zhong)，重要資(zi)源性產(chan)(chan)業除上(shang)述特性外(wai)，還具(ju)有稀(xi)缺性、延伸性（外(wai)在(zai)性）。因此該類產(chan)(chan)業具(ju)有壟斷(duan)特征。中(zhong)央(yang)企業在(zai)這兩類產(chan)(chan)業中(zhong)占(zhan)有重要位置，在(zai)不同產(chan)(chan)業中(zhong)分別采取絕對控股和相對控股。

    （4）涉及競(jing)爭性產業(ye)(ye)領域，包括制造(zao)業(ye)(ye)、加工業(ye)(ye)和服務業(ye)(ye)等(deng)。這些產業(ye)(ye)在市場準(zhun)入上是(shi)(shi)向各(ge)類所有制企(qi)業(ye)(ye)放開的(de)。因此，中央企(qi)業(ye)(ye)是(shi)(shi)作為市場主體參與(yu)競(jing)爭。除重大裝備業(ye)(ye)控股(gu)外(wai)，多數情(qing)況是(shi)(shi)參股(gu)或退出(chu)的(de)。

    盛(sheng)洪也指出(chu)，國有企業應在特(te)定情況(kuang)下創(chuang)立的，這個特(te)定情形可以是很強的自然壟(long)斷，很急迫的時(shi)間達到某一公共目標，或有公共物(wu)品的性質等等，使市場(chang)失靈或部分失靈。

    由此可(ke)見：就多數而言(yan)，國內主(zhu)(zhu)流經(jing)濟(ji)(ji)學家對于國有企(qi)業(ye)在市場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)條件下(xia)的(de)作(zuo)用(yong)和功能的(de)認識是(shi)(shi)比(bi)較一(yi)致的(de)，一(yi)是(shi)(shi)國有企(qi)業(ye)應(ying)當在市場(chang)失敗的(de)領域發(fa)生作(zuo)用(yong)，而是(shi)(shi)國有企(qi)業(ye)應(ying)當在涉及自然壟斷的(de)領域發(fa)揮(hui)作(zuo)用(yong)，對一(yi)些關(guan)系(xi)國家主(zhu)(zhu)權安(an)全(quan)和經(jing)濟(ji)(ji)安(an)全(quan)的(de)產(chan)業(ye)領域發(fa)揮(hui)作(zuo)用(yong)。

    但所有(you)這些(xie)結論(lun)一是(shi)普遍缺(que)乏嚴(yan)密的(de)(de)邏輯論(lun)證(zheng)過程，二是(shi)對于討(tao)論(lun)的(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)“性(xing)質”概(gai)念缺(que)乏嚴(yan)格(ge)的(de)(de)界定(ding)(ding)(ding)。例如哪些(xie)產業(ye)(ye)(ye)(ye)是(shi)自(zi)然(ran)壟斷產業(ye)(ye)(ye)(ye)，自(zi)然(ran)壟斷產業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)本質是(shi)什(shen)么？什(shen)么是(shi)戰略性(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)、基礎產業(ye)(ye)(ye)(ye)和高新技術產業(ye)(ye)(ye)(ye)，其本質特征(zheng)是(shi)什(shen)么？在(zai)實踐中怎樣界定(ding)(ding)(ding)？等等問題缺(que)乏認真(zhen)的(de)(de)研(yan)究，許多(duo)描述、界定(ding)(ding)(ding)產業(ye)(ye)(ye)(ye)性(xing)質的(de)(de)詞匯(hui)都是(shi)帶有(you)“寫(xie)意”性(xing)質的(de)(de)形容詞，由此造成了(le)眾多(duo)的(de)(de)理論(lun)歧義，也在(zai)實踐中造成了(le)“隨意定(ding)(ding)(ding)義”的(de)(de)情(qing)況。（比如：徐工集團(tuan)生(sheng)產工程機械(xie)，工程機械(xie)是(shi)否(fou)是(shi)戰略產業(ye)(ye)(ye)(ye)？）

    還有許多國(guo)(guo)(guo)內學者(zhe)從(cong)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)政(zheng)治功能角度對(dui)(dui)于國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)進行(xing)了研究。左大培教授認(ren)為：民(min)(min)主(zhu)(zhu)共和(he)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)權只屬(shu)于“抽(chou)象的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)人(ren)”——人(ren)民(min)(min)，而這個抽(chou)象的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)無法(fa)(fa)行(xing)施(shi)(shi)具體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)為，因而民(min)(min)主(zhu)(zhu)共和(he)國(guo)(guo)(guo)法(fa)(fa)律(lv)(lv)上的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)人(ren)無法(fa)(fa)行(xing)為，從(cong)而民(min)(min)主(zhu)(zhu)共和(he)國(guo)(guo)(guo)必(bi)然沒有效率！事實上，現(xian)代(dai)民(min)(min)主(zhu)(zhu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治生活天(tian)天(tian)都告訴我們，這個“抽(chou)象的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)人(ren)”——人(ren)民(min)(min)如何行(xing)施(shi)(shi)其具體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治行(xing)為。人(ren)民(min)(min)通過其選舉的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表(biao)制(zhi)定法(fa)(fa)律(lv)(lv)并行(xing)施(shi)(shi)對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)有財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)監督(du)管理權力(li)，由(you)此來體(ti)(ti)現(xian)自己是國(guo)(guo)(guo)有財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)有者(zhe)。人(ren)民(min)(min)選舉的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表(biao)組成立法(fa)(fa)機(ji)構(gou)(gou)，它制(zhi)定有關國(guo)(guo)(guo)有財(cai)(cai)產(chan)(chan)和(he)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)(lv)；人(ren)人(ren)都必(bi)須(xu)遵(zun)守這些(xie)法(fa)(fa)律(lv)(lv)，執行(xing)這些(xie)法(fa)(fa)律(lv)(lv)尤其是所(suo)有政(zheng)府(fu)機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)責(ze)任(ren)；人(ren)民(min)(min)或其選出的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表(biao)直接選舉政(zheng)府(fu)官員，以他(ta)們作為監督(du)和(he)管理國(guo)(guo)(guo)有財(cai)(cai)產(chan)(chan)和(he)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)府(fu)行(xing)政(zheng)機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)最高領導，這些(xie)機(ji)構(gou)(gou)遵(zun)照(zhao)(zhao)人(ren)民(min)(min)代(dai)表(biao)制(zhi)定的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)(lv)，監督(du)營業(ye)(ye)性的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有財(cai)(cai)產(chan)(chan)經(jing)營機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)運營，按照(zhao)(zhao)公開、公平、公正的(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)則任(ren)免(mian)這些(xie)經(jing)營機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)負責(ze)人(ren)，以此代(dai)表(biao)人(ren)民(min)(min)行(xing)施(shi)(shi)對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)有財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)有者(zhe)權利。

    還有學者對于(yu)國有企業在(zai)國家政治生活中作(zuo)用進行了(le)探討：但是(shi)整體來看這種研究無論是(shi)在(zai)結論，還是(shi)在(zai)研究的方法論上，都需要進一(yi)步深入研究。

第二部分  市場經濟條件下國有企業功能的經驗研究

    國有(you)企業作為與國家(jia)所有(you)權相聯系的經(jing)濟范疇，并非為社會主義制度所獨有(you)，而是(shi)當(dang)今世界各國普遍存在(zai)的一種經(jing)濟現象。

    一(yi)、世界范(fan)圍(wei)內國有企(qi)業的一(yi)般情況

    在(zai)(zai)(zai)(zai)大(da)多(duo)數(shu)市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)在(zai)(zai)(zai)(zai)整個國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)占(zhan)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)相(xiang)當大(da)的(de)(de)(de)比(bi)重。“二戰”前后，許多(duo)發達(da)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)積極推進(jin)“國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化”運動，從而(er)形成了現(xian)在(zai)(zai)(zai)(zai)各(ge)個國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)規(gui)模不(bu)等、管理方式各(ge)異的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)體(ti)系。但是(shi)盡管當今世界市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發達(da)的(de)(de)(de)主要(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)都存在(zai)(zai)(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)，但國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)在(zai)(zai)(zai)(zai)各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)總量中(zhong)所占(zhan)的(de)(de)(de)比(bi)重是(shi)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)很大(da)差(cha)別(bie)的(de)(de)(de)。一(yi)些(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)在(zai)(zai)(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)占(zhan)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)舉足輕重的(de)(de)(de)作(zuo)用，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)是(shi)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)重要(yao)組成部(bu)分，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)是(shi)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)非常重要(yao)的(de)(de)(de)一(yi)種企(qi)(qi)業(ye)組織形式，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)總量和(he)其對GDP的(de)(de)(de)貢(gong)獻都很大(da)。在(zai)(zai)(zai)(zai)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)一(yi)度(du)在(zai)(zai)(zai)(zai)一(yi)些(xie)(xie)(xie)(xie)核心(xin)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)部(bu)門占(zhan)據(ju)了主體(ti)地位，從而(er)使(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)在(zai)(zai)(zai)(zai)一(yi)定程度(du)上具備了對整個國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)進(jin)行干預(yu)的(de)(de)(de)物質條(tiao)件。這(zhe)些(xie)(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)代表有(you)(you)(you)(you)(you)(you)：歐(ou)洲的(de)(de)(de)法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)、意大(da)利(li)、瑞典、亞(ya)洲的(de)(de)(de)新加坡、韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)等。

    在(zai)西(xi)方主要國(guo)家(jia)當中，法國(guo)是國(guo)有(you)企業占(zhan)國(guo)民經(jing)濟(ji)比重最高的國(guo)家(jia)之一。據統計，法國(guo)國(guo)有(you)企業在(zai)全國(guo)經(jing)濟(ji)中所占(zhan)比重1982年(nian)(nian)為22.90%,1985年(nian)(nian)進(jin)一步提高到(dao)24.1%，到(dao)了1990年(nian)(nian)，法國(guo)擁有(you)國(guo)家(jia)直接(jie)控制和國(guo)家(jia)控股50%以上的國(guo)有(you)企業共2268家(jia)，其中由國(guo)家(jia)直接(jie)控制的約有(you)108家(jia)，投(tou)資額(e)占(zhan)全國(guo)總投(tou)資額(e)的27.15%，出口(kou)額(e)的25%。

    意(yi)大(da)(da)利大(da)(da)型國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)產(chan)生于本世紀(ji)20年代(dai)，是最早擁有(you)(you)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)國(guo)(guo)家之(zhi)一(yi)。其重要標志為伊(yi)利（IRI）集(ji)團(tuan)的(de)組建，IRI是一(yi)家超大(da)(da)型的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)集(ji)團(tuan)，涉及多(duo)個行(xing)業(ye)(ye)(ye)，使(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在當時(shi)的(de)意(yi)大(da)(da)利國(guo)(guo)民經濟(ji)中就(jiu)占(zhan)有(you)(you)相當的(de)比(bi)重。到(dao)(dao)20世紀(ji)90年代(dai)，就(jiu)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在工業(ye)(ye)(ye)總銷售中所(suo)占(zhan)比(bi)重而(er)言，意(yi)大(da)(da)利仍(reng)達到(dao)(dao)40%。

    被稱之為(wei)實(shi)行私有制較(jiao)好的瑞(rui)典，1976年(nian)起連續6年(nian)掀起國有化運動，使1982年(nian)國有企業(ye)(ye)的產(chan)值占(zhan)國內生產(chan)總值的21%。目前，瑞(rui)典只(zhi)有50多家國有企業(ye)(ye)，卻占(zhan)全國GDP的約7%，以及總就(jiu)業(ye)(ye)的5%。

    新加坡淡馬錫(xi)金融(rong)控股(gu)公司擁(yong)有(you)20家大(da)型“與(yu)政府(fu)有(you)聯系的(de)企業”的(de)股(gu)份(fen)，占新加坡GDP的(de)12%，其中有(you)12家企業在新加坡股(gu)票交易所上市，約(yue)占市值的(de)20%。

    美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)雖然(ran)是(shi)西(xi)方(fang)(fang)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)中存在國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)企業(ye)最早(zao)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)之(zhi)一(yi)，但是(shi)美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)卻極(ji)少，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)產值(zhi)僅占國(guo)(guo)(guo)(guo)內生產總值(zhi)的(de)(de)(de)(de)1%左右，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)活動的(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)(zi)由化(hua)(hua)、私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)程(cheng)度要(yao)遠(yuan)遠(yuan)高(gao)于歐(ou)洲(zhou)各國(guo)(guo)(guo)(guo)。另外，美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)聯邦公司不(bu)具(ju)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)象意(yi)大利、法國(guo)(guo)(guo)(guo)等(deng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)所具(ju)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)盈利性的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)意(yi)義，就更不(bu)象社(she)會(hui)主(zhu)(zhu)義公有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)在國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)中占主(zhu)(zhu)導(dao)地位。究其原因(yin)，可能與(yu)美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)傳統有(you)(you)(you)(you)(you)(you)關(guan)。美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)自(zi)(zi)(zi)建(jian)國(guo)(guo)(guo)(guo)以來，政府(fu)對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)理念(nian)是(shi)無為而治的(de)(de)(de)(de)，堅持市(shi)(shi)(shi)場(chang)至上的(de)(de)(de)(de)原則(ze)，認為只要(yao)是(shi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)能做好的(de)(de)(de)(de)事(shi)情政府(fu)就不(bu)應(ying)加以干預(yu)。美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)一(yi)直(zhi)是(shi) “自(zi)(zi)(zi)由市(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)”的(de)(de)(de)(de)杰出(chu)代表(biao)，這種自(zi)(zi)(zi)由市(shi)(shi)(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)形式以私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制為基礎，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)決策(ce)高(gao)度分(fen)(fen)散(san)化(hua)(hua)，擁有(you)(you)(you)(you)(you)(you)完備的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)機制和發達的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)體系，社(she)會(hui)資源基本上通過市(shi)(shi)(shi)場(chang)進(jin)行(xing)配(pei)置，企業(ye)擁有(you)(you)(you)(you)(you)(you)充分(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)(zi)主(zhu)(zhu)權，完全(quan)獨立自(zi)(zi)(zi)主(zhu)(zhu)參與(yu)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)(zi)由競爭。因(yin)此(ci)，美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)始(shi)終堅守私(si)人占有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制模式的(de)(de)(de)(de)絕對(dui)(dui)壓倒性優勢。這也(ye)可以說明(ming)為什么美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)是(shi)西(xi)方(fang)(fang)發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)中，很少的(de)(de)(de)(de)幾個未經(jing)(jing)歷過國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)——私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)——國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)反復過程(cheng)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)之(zhi)一(yi)。

    從(cong)整體上來看，各(ge)國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)集中于非競(jing)爭性(xing)的(de)行業(ye)(ye)(ye)(ye)，在(zai)基礎產業(ye)(ye)(ye)(ye)，公用設(she)施等領域占有(you)主(zhu)(zhu)導(dao)地(di)位。國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)大體上可以(yi)被分為(wei)(wei)兩種(zhong)類(lei)型：一種(zhong)是(shi)(shi)競(jing)爭性(xing)的(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，一種(zhong)是(shi)(shi)非競(jing)爭性(xing)的(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。作為(wei)(wei)競(jing)爭性(xing)的(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，其主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)目(mu)標是(shi)(shi)利潤(run)最(zui)大化(hua)和資本增值，主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)活(huo)動于各(ge)個競(jing)爭性(xing)行業(ye)(ye)(ye)(ye)；作為(wei)(wei)非競(jing)爭性(xing)的(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，其主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)目(mu)標是(shi)(shi)提供各(ge)種(zhong)社會(hui)服務(wu)(wu)，它們主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)活(huo)動于非競(jing)爭性(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)或承擔非競(jing)爭性(xing)項目(mu)（通常(chang)是(shi)(shi)風險(xian)大、回報周期長的(de)那(nei)種(zhong)項目(mu)）。這(zhe)些作為(wei)(wei)公共服務(wu)(wu)主(zhu)(zhu)體提供者而存在(zai)的(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)有(you)以(yi)下四類(lei)：

    1．贏利的(de)自然壟斷(duan)企業，如市(shi)內電話、高速公路、水運、軍工等；

    2．在一定條件下可以商業化經營的企業，如(ru)流量大的橋梁、高速公路等(deng)；

    3．投資大(da)，收益(yi)難以大(da)幅(fu)提升甚(shen)至(zhi)只能(neng)長期虧(kui)損的企業(ye)，如自來水、民(min)用機(ji)場、環境衛生、醫療保健(jian)等；

    4．從事大(da)型能源開發，如(ru)石油、煤、水電站，和部分鐵路運輸的企(qi)業，在這(zhe)些行業中可以引入競爭(zheng)與商業化，但由(you)于投資大(da)、風險大(da)、回(hui)報(bao)周(zhou)期長等原因(yin)，競爭(zheng)難以開展(zhan)。

    按照這種分法，可以(yi)把(ba)國(guo)(guo)外(wai)主要(yao)市(shi)場經(jing)濟國(guo)(guo)家劃(hua)分為兩種類(lei)型(xing)：國(guo)(guo)有(you)企(qi)業主要(yao)集中(zhong)在(zai)非競爭(zheng)行業的(de)國(guo)(guo)家和不僅在(zai)非競爭(zheng)行業設有(you)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業，競爭(zheng)行業也有(you)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業廣泛參與(yu)的(de)國(guo)(guo)家。

    第一種(zhong)類型的國(guo)家以美國(guo)為代(dai)表。上文我們提到(dao)美國(guo)的國(guo)有企業數量不多(duo)，不僅如(ru)此，它們的范圍亦限于(yu)少數非競爭(zheng)性行業，業務活(huo)動主要(yao)分布(bu)在(zai)信用和(he)金(jin)融、保險(xian)、公(gong)(gong)用服務、通訊(xun)衛星、交通運輸和(he)傳播(bo)媒介等非競爭(zheng)性的領(ling)域。盡管如(ru)此，由(you)于(yu)它們經(jing)營規模較大(da)，經(jing)營內容特(te)殊，在(zai)社會(hui)經(jing)濟(ji)生活(huo)中，仍有著(zhu)重要(yao)的地位(wei)和(he)影(ying)響。像人們所熟(shu)知的全國(guo)鐵路(lu)旅客公(gong)(gong)司(si)、商業信貸公(gong)(gong)司(si)、通訊(xun)衛星公(gong)(gong)司(si)、公(gong)(gong)共(gong)廣播(bo)公(gong)(gong)司(si)、海外私人投(tou)資(zi)公(gong)(gong)司(si)、田納西(xi)運河管理局等都是在(zai)各個(ge)領(ling)域居于(yu)舉足(zu)輕(qing)重地位(wei)的聯邦(bang)公(gong)(gong)司(si)。

    第(di)二種類(lei)型的國家(jia)以(yi)法國為代表。法國國有(you)(you)企(qi)業(ye)的行業(ye)分(fen)布(bu)和(he)(he)(he)經營范圍廣(guang)闊，幾乎(hu)涉及所有(you)(you)重要經濟部(bu)門和(he)(he)(he)業(ye)務領域。如法國的國有(you)(you)企(qi)業(ye)不僅(jin)在(zai)能源、交通通信(xin)(xin)、原材料、銀行和(he)(he)(he)保險等四大部(bu)門占有(you)(you)統治地位，而且還廣(guang)泛(fan)分(fen)布(bu)于制造工(gong)(gong)業(ye)部(bu)門，從(cong)雷諾汽車公司和(he)(he)(he)軍(jun)事工(gong)(gong)業(ye)到紡織、造紙、醫藥等輕工(gong)(gong)業(ye)以(yi)及電子電氣、航(hang)空(kong)工(gong)(gong)程、信(xin)(xin)息(xi)處理等新(xin)興工(gong)(gong)業(ye)，幾乎(hu)無所不包。

    意大利(li)國(guo)有企業在(zai)郵政、電(dian)訊(xun)、鐵路和煤(mei)氣四大基礎部門(men)中所占比重都幾乎達(da)到100%，電(dian)力部門(men)為(wei)75%。

    原(yuan)聯(lian)邦德(de)國在郵政、電訊鐵路部(bu)門的(de)國有(you)企(qi)業(ye)占(zhan)到了100%，電力、煤氣(qi)部(bu)門比重也分別(bie)為75%和50%。

    可(ke)以說，目前世界上大多數市(shi)場經濟國(guo)(guo)家(jia)都(dou)可(ke)以歸為第一種類(lei)型，即國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)主要(yao)集中在非(fei)競(jing)爭性(xing)(xing)行業(ye)。像英(ying)(ying)國(guo)(guo)（1990年11月除英(ying)(ying)國(guo)(guo)鐵路(lu)公司包括倫(lun)敦地鐵 、英(ying)(ying)國(guo)(guo)煤(mei)炭(tan)公司以及(ji)皇家(jia)郵政(zheng)等(deng)三個部門外，英(ying)(ying)國(guo)(guo)國(guo)(guo)營企(qi)業(ye)全(quan)部實現(xian)私有化）、日(ri)本(ben)（日(ri)本(ben)的國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)主要(yao)集中造幣、林(lin)業(ye)、郵政(zheng)、資源、交通、金(jin)融方面）。國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)廣泛進入競(jing)爭性(xing)(xing)行業(ye)的市(shi)場經濟國(guo)(guo)家(jia)并不多。

    二(er)、世界(jie)范圍內國有企業發展概況

    （一）國有企業的起源

    縱觀世界經濟范圍內國有企(qi)業的直接(jie)起源，大致有以下三種類型：

    1．后發(fa)經(jing)濟(ji)(ji)國(guo)(guo)家(jia)為了(le)發(fa)展(zhan)本(ben)國(guo)(guo)經(jing)濟(ji)(ji)，快(kuai)速趕(gan)超(chao)先進(jin)國(guo)(guo)家(jia)，制定(ding)(ding)國(guo)(guo)家(jia)經(jing)濟(ji)(ji)經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)戰略，并(bing)通過政府直(zhi)接(jie)建立(li)國(guo)(guo)有企業以此來推動特定(ding)(ding)產業的發(fa)展(zhan)，進(jin)而帶(dai)動整個經(jing)濟(ji)(ji)的發(fa)展(zhan)。

    德(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)在1850年的(de)(de)時(shi)候，工業化程度遠遠落后于英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)。1870年后，為了(le)盡快趕上英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)，德(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)做了(le)一系列的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有化運作，由國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)直(zhi)接經(jing)營一些(xie)礦山、鋼(gang)鐵、制鹽等企業。類似的(de)(de)情況在許多當今的(de)(de)市場經(jing)濟(ji)發(fa)達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)都(dou)經(jing)歷過(guo)。日本在明治維新以后，“殖業興產”成(cheng)為國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)基本國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)策。1868-1880年期間，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在礦山、造(zao)船(chuan)廠(chang)、軍工廠(chang)等領域建立了(le)許多工業企業。在西(xi)班牙，為促進國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)工業化和保(bao)障重要工業品的(de)(de)供應(ying)，早在1941年成(cheng)立了(le)“國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)工業協會”，控制了(le)造(zao)船(chuan)、飛機、鋼(gang)鐵、煉油、汽車、煤炭(tan)、電力(li)、化肥(fei)等重要部門的(de)(de)企業60多家(jia)(jia)(jia)。

    國(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟在韓國(guo)(guo)(guo)工(gong)業(ye)(ye)(ye)化的(de)(de)(de)(de)過程中也發揮了(le)關鍵作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)。1960年(nian)(nian)以前，韓國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)主要局限于公(gong)(gong)用(yong)(yong)事業(ye)(ye)(ye)方面(mian)：如鹽(yan)等基本生活必(bi)要品和人(ren)參、煙等實行專賣的(de)(de)(de)(de)高價值消(xiao)費(fei)品以及銀行業(ye)(ye)(ye)。20世紀60年(nian)(nian)代初，隨著經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)高速增長，公(gong)(gong)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)不僅數(shu)量上(shang)增加得很快，而且上(shang)述經(jing)營(ying)(ying)界(jie)限逐漸消(xiao)失。政府(fu)(fu)開(kai)始(shi)在它認為(wei)(wei)合適(shi)的(de)(de)(de)(de)任何地區建(jian)立公(gong)(gong)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)。第一個五年(nian)(nian)計劃開(kai)始(shi)時，韓國(guo)(guo)(guo)只有(you)52家公(gong)(gong)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，但到70年(nian)(nian)代中期，公(gong)(gong)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)數(shu)目(mu)增加到116家。這些企(qi)業(ye)(ye)(ye)主要集中于鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)、石油、化工(gong)、汽車、造船、航(hang)運等領(ling)域。 韓國(guo)(guo)(guo)最為(wei)(wei)典型(xing)的(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)就(jiu)是(shi)浦(pu)項制鐵(tie)公(gong)(gong)司(si)。韓國(guo)(guo)(guo)政府(fu)(fu)為(wei)(wei)了(le)使作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)現代產(chan)業(ye)(ye)(ye)社會國(guo)(guo)(guo)力象(xiang)征的(de)(de)(de)(de)鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)能(neng)夠自給自足，于1968年(nian)(nian)成立浦(pu)項制鐵(tie)公(gong)(gong)司(si)。現在它擁有(you)位(wei)(wei)(wei)居世界(jie)第一的(de)(de)(de)(de)年(nian)(nian)產(chan)1600萬噸的(de)(de)(de)(de)光陽鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠和位(wei)(wei)(wei)居世界(jie)第二的(de)(de)(de)(de)年(nian)(nian)產(chan)1200萬噸的(de)(de)(de)(de)浦(pu)項制鐵(tie)廠。韓國(guo)(guo)(guo)也成為(wei)(wei)具有(you)年(nian)(nian)產(chan)5000萬噸條鋼(gang)(gang)(gang)的(de)(de)(de)(de)生產(chan)能(neng)力、位(wei)(wei)(wei)居世界(jie)第六位(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)鋼(gang)(gang)(gang)鐵(tie)大國(guo)(guo)(guo)。

    除美國外，幾乎所有的后(hou)發工業(ye)化(hua)國家(jia)都曾經(jing)有類似(si)的國有企業(ye)發展政策。這(zhe)些政策主要集中于(yu)投資大、建設時(shi)間(jian)長、收(shou)益慢(man)而私人無力經(jing)營(ying)的重工業(ye)、公用事業(ye)、交通運(yun)輸業(ye)等部門(men)。

    類似的情況在發展中國家更為普遍。在第二次世界大戰后，新獲獨立的發展中國家將實際操縱本國經濟關鍵部門的外資企業收歸國有，建立了國家民族工業。在此基礎上，政府投資興建了一大批重點企業和重要基礎設施，并逐漸使其成為國有經濟的骨干力量。例如，在戰后不到10年的時間內，阿根廷工業部門的國有企業就從466家猛增到1478家，國內資本很快就在交通運輸、金融、戰略物資和基礎工業等重要部門占據主導地位。到了20世紀70年代，阿根廷國有企業的營業額占全國營業總額的比重已經很大了——鋼鐵工業為37%，造船業為45%，石油化工業為82%，電力、煤氣、電話為95%。 巴西在獨立以后也大力發展國家資本，據巴西《視野》雜志公布的調查材料，1984年巴西最大的200家企業中，國有企業為81家，其總資產占200家大企業全部資產的74.2%，其純收入占200家大企業全部純收入的56.3%。
在亞洲的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家(jia)(jia)中(zhong)，印度的(de)(de)(de)國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)在工業化(hua)過程中(zhong)的(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)是很突出的(de)(de)(de)。早在印度獨立(li)之初，印度國(guo)家(jia)(jia)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)委員會就提出了一(yi)個全(quan)國(guo)性的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)計(ji)劃(hua)(hua)(hua)。該計(ji)劃(hua)(hua)(hua)認為，在工業化(hua)進程中(zhong)，應(ying)強調(diao)自(zi)力更生和實行以(yi)(yi)國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)占主導地(di)位的(de)(de)(de)混合經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)，國(guo)家(jia)(jia)應(ying)當擁(yong)有(you)和控制(zhi)所有(you)關鍵工業、基礎設施(shi)和其他公(gong)用(yong)事業，同(tong)時也適當扶植(zhi)私營經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)。到20世(shi)紀80年(nian)代(dai)中(zhong)期，印度政府已壟斷了鐵(tie)路、航空運輸、港口設施(shi)、郵電、軍工、保(bao)險、石油、天然氣和煤炭等(deng)部(bu)門(men)，并在鋼鐵(tie)、有(you)色金屬、基礎化(hua)工、機床(chuang)、重型(xing)機械(xie)銀行等(deng)部(bu)門(men)居于主導地(di)位。國(guo)有(you)資本在全(quan)部(bu)國(guo)內生產總值中(zhong)所占的(de)(de)(de)比重從60年(nian)代(dai)初的(de)(de)(de)10.9%，增加到80年(nian)代(dai)中(zhong)期的(de)(de)(de)20%以(yi)(yi)上。 “一(yi)五”計(ji)劃(hua)(hua)(hua)期間，印度工業年(nian)均增長率為5.6%，“二五”計(ji)劃(hua)(hua)(hua)期間為7.1%，“三五”期間為10.2%。如此遞增的(de)(de)(de)工業增長速度，與國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)部(bu)門(men)的(de)(de)(de)不斷發(fa)展(zhan)壯大是分(fen)不開的(de)(de)(de)。

    許多(duo)非洲國(guo)家主要(yao)通(tong)過對(dui)外資(zi)(zi)實(shi)行(xing)國(guo)有(you)化(hua)的(de)辦法來建立和(he)發(fa)展本(ben)國(guo)國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)的(de)情況(kuang)下，也有(you)一些(xie)國(guo)家如(ru)科特迪(di)瓦(wa)為避免中(zhong)(zhong)斷(duan)同(tong)西方國(guo)家特別是同(tong)原宗主國(guo)法國(guo)的(de)聯系，沒有(you)對(dui)外資(zi)(zi)實(shi)行(xing)國(guo)有(you)化(hua)，而是通(tong)過政府(fu)投資(zi)(zi)的(de)辦法來發(fa)展國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)。政府(fu)投資(zi)(zi)主要(yao)集中(zhong)(zhong)于和(he)國(guo)計民生緊密相(xiang)關的(de)部(bu)門和(he)企(qi)業，以(yi)及發(fa)展國(guo)民經(jing)濟(ji)必(bi)需(xu)的(de)基(ji)礎設施部(bu)門，如(ru)交(jiao)通(tong)運輸、港口、碼頭、電力、水利(li)、公(gong)用(yong)設施等，國(guo)有(you)企(qi)業掌握著國(guo)家的(de)經(jing)濟(ji)命脈。同(tong)時，政府(fu)還通(tong)過掌握多(duo)數大中(zhong)(zhong)型企(qi)業的(de)一部(bu)分股份，引導(dao)這些(xie)企(qi)業圍繞著政府(fu)制(zhi)定(ding)的(de)發(fa)展戰略進行(xing)投資(zi)(zi)和(he)生產。

    2．由(you)于國(guo)(guo)(guo)家(jia)干(gan)預經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)需要而發(fa)展(zhan)起(qi)來的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)和國(guo)(guo)(guo)有企業。這(zhe)(zhe)是二戰后發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)有企業發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)顯著(zhu)特點。國(guo)(guo)(guo)有化不再是戰爭或經濟(ji)(ji)危(wei)機(ji)期(qi)(qi)間的(de)(de)(de)一(yi)種(zhong)應急措(cuo)施，而成為(wei)國(guo)(guo)(guo)家(jia)直接控制經濟(ji)(ji)生(sheng)活、干(gan)預經濟(ji)(ji)生(sheng)活的(de)(de)(de)重要手段和工具(ju)。二戰后30年內，資(zi)本主義(yi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)周(zhou)期(qi)(qi)性經濟(ji)(ji)危(wei)機(ji)接連不斷(duan)。據統計，美國(guo)(guo)(guo)和加(jia)拿大發(fa)生(sheng)過六(liu)次(ci)，英國(guo)(guo)(guo)和日本七次(ci)，西德(de)五(wu)次(ci)，法國(guo)(guo)(guo)四次(ci)，意(yi)大利六(liu)次(ci)。 在這(zhe)(zhe)一(yi)時期(qi)(qi)，凱恩斯(si)主義(yi)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)家(jia)干(gan)預論幾乎(hu)統治了西方世界(jie)，各國(guo)(guo)(guo)政府力(li)圖擺(bai)脫危(wei)機(ji)，都(dou)以其為(wei)指(zhi)導制定刺(ci)激需求的(de)(de)(de)擴張(zhang)性政策，加(jia)速經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)恢(hui)復和發(fa)展(zhan)，從而導致國(guo)(guo)(guo)家(jia)投(tou)資(zi)在社會投(tou)資(zi)中的(de)(de)(de)比重顯著(zhu)提高，國(guo)(guo)(guo)有化的(de)(de)(de)程度也大大增強。

    比較(jiao)典型的(de)(de)是(shi)英(ying)國(guo)。20世紀40年代(dai)中期到70年代(dai)末，英(ying)國(guo)經(jing)歷了(le)三次大(da)規模的(de)(de)國(guo)有(you)(you)化運(yun)動，英(ying)國(guo)議會(hui)通(tong)過一系列國(guo)有(you)(you)化法令(ling)，將(jiang)銀行、煤炭、航空、運(yun)輸、電(dian)力、郵電(dian)以及(ji)鋼鐵等諸多(duo)部(bu)門(men)與行業收(shou)歸國(guo)有(you)(you)。政府通(tong)過國(guo)有(you)(you)企業完全(quan)控(kong)制(zhi)了(le)國(guo)家的(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)命脈并(bing)左右著經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)發展，國(guo)有(you)(you)企業數量大(da)幅增加。國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)從基礎設(she)施(shi)和某些基礎工業深(shen)入到了(le)許多(duo)新(xin)(xin)產(chan)業和新(xin)(xin)技術部(bu)門(men)，并(bing)直接(jie)控(kong)制(zhi)了(le)國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)(ji)命脈。到20世紀70年代(dai)末，英(ying)國(guo)郵電(dian)、通(tong)訊、電(dian)力、煤氣、煤炭、鐵路、造船(chuan)行業幾乎為100%，航空和鋼鐵行業75%，汽車(che)工業50%，石(shi)油(you)工業25%都是(shi)國(guo)有(you)(you)的(de)(de)，當時國(guo)有(you)(you)企業的(de)(de)收(shou)入約占全(quan)部(bu)工業產(chan)值的(de)(de)1/3。

    為了維持社(she)會(hui)的(de)(de)穩定，許(xu)多國家(jia)政府(fu)直接干預企業的(de)(de)經營。例如(ru)；指派國有企業接收一些經營不善的(de)(de)私(si)人企業。1978年(nian)，法國政府(fu)曾動用巨款拯救兩家(jia)最(zui)大的(de)(de)鋼鐵公(gong)司“Usinor”和“Salilor”，雷諾公(gong)司則買(mai)下了經營不善的(de)(de)雪鐵龍公(gong)司屬下的(de)(de)一家(jia)卡(ka)車廠。

    1971年意(yi)大利成立(li)工業(ye)管(guan)理和控股公(gong)司(si)來專門救(jiu)(jiu)助瀕(bin)臨破產的私(si)人(ren)公(gong)司(si)，到(dao)1982年底，這家(jia)公(gong)司(si)一共拯救(jiu)(jiu)了113家(jia)企(qi)業(ye)，涉及(ji)人(ren)員62948人(ren)，還使一些(xie)公(gong)司(si)新增了8000多個就業(ye)崗位。1977年瑞典整合了所(suo)有(you)虧損的鋼(gang)鐵企(qi)業(ye)，成立(li)了瑞典鋼(gang)鐵公(gong)司(si)。

    3．由于意識形態原因(yin)而形成(cheng)的國有企(qi)業。

    1985年，世界銀(yin)行(xing)專家(jia)對13個國(guo)(guo)家(jia)的(de)研究表明，類(lei)似情況在很多國(guo)(guo)家(jia)都(dou)存在。例如(ru)：1945年以(yi)后(hou)，對于(yu)那些在戰(zhan)爭(zheng)中曾與納(na)粹合(he)作的(de)企(qi)業(ye)主，法國(guo)(guo)政府(fu)沒收了他(ta)們的(de)企(qi)業(ye)。例如(ru)：雷諾汽車。法國(guo)(guo)經過1945-1946年的(de)國(guo)(guo)有(you)化，政府(fu)控制了能(neng)源、交通運輸(shu)和金融等重要部(bu)門。奧地利也是(shi)這樣，在戰(zhan)后(hou)立即實行(xing)的(de)大多數國(guo)(guo)有(you)化政策(ce)都(dou)是(shi)出于(yu)政治(zhi)考慮，接管納(na)粹企(qi)業(ye)。戰(zhan)后(hou)奧地利的(de)政治(zhi)性國(guo)(guo)有(you)化幾(ji)乎包(bao)括(kuo)接管幾(ji)乎所有(you)的(de)采礦業(ye)、鋼(gang)鐵、鋁(lv)、有(you)色金屬、化肥(fei)、石油(you)產(chan)品(pin)以(yi)及一些大型機(ji)械和電器(qi)設備工業(ye) 。

    對于發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)，幾乎所有的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有經濟都是建立在沒(mei)收(shou)外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)本的(de)(de)(de)基(ji)礎上的(de)(de)(de)。戰后，許多(duo)非(fei)洲國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)開始按照自己的(de)(de)(de)愿望和(he)各國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)具體情況，限制(zhi)外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)壟斷資(zi)本的(de)(de)(de)非(fei)法活動(dong)，對受國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)外(wai)資(zi)本控制(zhi)的(de)(de)(de)部(bu)門(men)和(he)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有步驟地實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)(hua)(hua)，其中(zhong)阿(a)爾(er)及利亞、埃及等國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)做得(de)尤(you)為突(tu)出(chu)。阿(a)爾(er)及利亞獨立之初就將某些外(wai)資(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收(shou)歸國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有，20世紀60年(nian)代中(zhong)期布邁(mai)丁上臺后，加快了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)(hua)(hua)進(jin)程，多(duo)次將外(wai)資(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收(shou)歸國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有。與此同時，阿(a)爾(er)及利亞還創辦了(le)不少國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。到1974年(nian)底，在工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)產中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)已控制(zhi)了(le)水(shui)電的(de)(de)(de)96%、采礦的(de)(de)(de)93%、碳化(hua)(hua)(hua)氫的(de)(de)(de)78%，加工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)制(zhi)造業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)69%（其中(zhong)冶金、機械工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)82.7%，建材工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)87.4%，化(hua)(hua)(hua)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)57.9%，食品工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)75.6%，木材和(he)造紙工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)64.3%，紡織工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)34.1%，皮革(ge)制(zhi)品32.4%）。 埃及從1953年(nian)起，開始對原有較大的(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、銀行(xing)(xing)、運(yun)輸企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)進(jin)出(chu)口(kou)貿易實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)(hua)(hua)，1956年(nian)對蘇伊士運(yun)河公(gong)司實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)(hua)(hua)，同年(nian)10月對英、法資(zi)產實(shi)行(xing)(xing)凍結，1961年(nian)對棉花(hua)出(chu)口(kou)公(gong)司全部(bu)實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)(hua)(hua)，對私人(ren)資(zi)本和(he)外(wai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)本實(shi)行(xing)(xing)限制(zhi)政策。到1962年(nian)，政府已控制(zhi)了(le)95%的(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、全部(bu)銀行(xing)(xing)和(he)保(bao)險業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)以及重要的(de)(de)(de)礦業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、貿易運(yun)輸和(he)公(gong)用(yong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。

    4．圍繞著國(guo)家安(an)全的需要而(er)建立起國(guo)有企業。例(li)如，兩(liang)次大戰期間，英(ying)國(guo)國(guo)家所有制獲得了較大發展，鐵路(lu)和軍火企業都歸國(guo)家經營(ying)，政府還撥款建造了許多軍需工廠。

    （二(er)）各國在發展國有(you)企(qi)業當中存(cun)在的問題

    各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)在(zai)(zai)發展國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)過程(cheng)中，先后(hou)出現(xian)了許(xu)多(duo)問(wen)題(ti)。這些問(wen)題(ti)帶有(you)(you)(you)普遍(bian)性(xing)：國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)成(cheng)本高、效率低(di)、虧損嚴重，直接造成(cheng)國(guo)(guo)(guo)家(jia)財政(zheng)赤字增加。到(dao)了上(shang)世紀(ji)(ji)80年代(dai)，西方(fang)經濟普遍(bian)出現(xian)嚴重滯脹(zhang)，經濟發展受到(dao)很大(da)的(de)(de)(de)影響(xiang)。圍繞怎樣(yang)對(dui)付嚴重的(de)(de)(de)滯脹(zhang)，西方(fang)輿(yu)論(lun)(lun)界已經發生了變化，公(gong)眾認識(shi)到(dao)龐大(da)的(de)(de)(de)政(zheng)府機構不(bu)但不(bu)能(neng)解決西方(fang)社(she)會(hui)(hui)面(mian)臨的(de)(de)(de)問(wen)題(ti)，而(er)且(qie)國(guo)(guo)(guo)家(jia)對(dui)于經濟生活過多(duo)的(de)(de)(de)干(gan)預(yu)在(zai)(zai)很大(da)程(cheng)度上(shang)成(cheng)為這些問(wen)題(ti)的(de)(de)(de)根(gen)源。在(zai)(zai)此背景下(xia)，西方(fang)有(you)(you)(you)關(guan)經濟政(zheng)策開(kai)始右轉。其(qi)(qi)中比較典型(xing)的(de)(de)(de)是(shi)英國(guo)(guo)(guo)。自(zi)(zi)20世紀(ji)(ji)50年代(dai)末(mo)至80年代(dai)初，英國(guo)(guo)(guo)出現(xian)了相對(dui)的(de)(de)(de)經濟停滯，經濟增長速度放緩，通(tong)貨(huo)膨脹(zhang)率攀升(sheng)，失業(ye)(ye)率居高不(bu)下(xia)，英鎊不(bu)得不(bu)多(duo)次面(mian)對(dui)貶(bian)值壓力(li)。接踵而(er)來的(de)(de)(de)是(shi)社(she)會(hui)(hui)分歧(qi)、不(bu)安情緒和圍繞著國(guo)(guo)(guo)企改革問(wen)題(ti)的(de)(de)(de)各(ge)(ge)種(zhong)爭(zheng)論(lun)(lun)，這爭(zheng)論(lun)(lun)在(zai)(zai)1979年隨著一系列(lie)惡性(xing)罷工事件的(de)(de)(de)發生而(er)達到(dao)頂點(dian)，成(cheng)為此后(hou)英國(guo)(guo)(guo)“私有(you)(you)(you)化”經濟變革的(de)(de)(de)導(dao)火線。1979年撒切爾夫人上(shang)臺執政(zheng)后(hou)，開(kai)始大(da)規(gui)模(mo)地(di)進行了國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)私有(you)(you)(you)化改革，拉開(kai)了經濟自(zi)(zi)由化的(de)(de)(de)序(xu)幕，即反對(dui)國(guo)(guo)(guo)家(jia)過分干(gan)預(yu)，主張建立一種(zhong)“小政(zheng)府、大(da)社(she)會(hui)(hui)”的(de)(de)(de)模(mo)式，在(zai)(zai)依靠(kao)市場機制、提倡自(zi)(zi)由競爭(zheng)的(de)(de)(de)基礎上(shang)，充分發揮(hui)私人企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)作用。其(qi)(qi)核(he)心舉(ju)措之一就是(shi)積(ji)極(ji)推行公(gong)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)私有(you)(you)(you)化，以(yi)促進自(zi)(zi)由競爭(zheng)，提高企業(ye)(ye)活力(li)。

    國(guo)有(you)(you)經濟(ji)(ji)的建立和(he)發(fa)(fa)展(zhan)，雖然(ran)在發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家(jia)工業(ye)化(hua)過程(cheng)中(zhong)發(fa)(fa)揮了積(ji)極作用，但是，實(shi)踐證明(ming)，國(guo)有(you)(you)經濟(ji)(ji)也有(you)(you)許多局限性(xing)。尤其是20世紀(ji)70年(nian)代以(yi)來，隨(sui)著(zhu)發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家(jia)工業(ye)化(hua)的發(fa)(fa)展(zhan)和(he)市(shi)場體系的不斷(duan)完善，國(guo)有(you)(you)經濟(ji)(ji)的弊(bi)端日益明(ming)顯，主(zhu)要表現(xian)在以(yi)下(xia)方(fang)面。

    1．高度(du)壟斷(duan)，限制市場(chang)競爭

    在(zai)許多發展(zhan)(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，政(zheng)府通過國(guo)(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)實現對整個經濟(ji)(ji)生(sheng)活(huo)的(de)干預，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)資(zi)本往往控(kong)制著國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經濟(ji)(ji)命脈或重(zhong)要的(de)經濟(ji)(ji)部門(men)。因而，國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)一開始就具有高(gao)度的(de)壟斷(duan)性。這種壟斷(duan)性在(zai)反(fan)對外國(guo)(guo)(guo)(guo)壟斷(duan)資(zi)本、維護(hu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經濟(ji)(ji)主權(quan)的(de)斗爭中(zhong)，以及在(zai)保障社(she)會(hui)(hui)經濟(ji)(ji)的(de)穩定(ding)運(yun)(yun)行(xing)(xing)方面發揮了積極作(zuo)用。但是(shi)，另一方面，這種壟斷(duan)性也產(chan)生(sheng)了許多負作(zuo)用：第一，市場經濟(ji)(ji)本質上(shang)(shang)是(shi)競(jing)爭經濟(ji)(ji)，只有在(zai)激烈的(de)市場競(jing)爭中(zhong)，才(cai)能作(zuo)到(dao)優(you)勝劣汰，才(cai)能促進社(she)會(hui)(hui)勞動生(sheng)產(chan)率的(de)提高(gao)，從(cong)而實現資(zi)源的(de)優(you)化配置(zhi)。可是(shi)，由(you)于國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)的(de)壟斷(duan)，限制了私人企(qi)業(ye)和國(guo)(guo)(guo)(guo)營(ying)企(qi)業(ye)之間(jian)的(de)自由(you)競(jing)爭。盡(jin)管國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)主觀上(shang)(shang)企(qi)圖(tu)推動私人資(zi)本發展(zhan)(zhan)，實際上(shang)(shang)卻限制了私人資(zi)本的(de)發展(zhan)(zhan)。第二，在(zai)社(she)會(hui)(hui)經濟(ji)(ji)的(de)運(yun)(yun)行(xing)(xing)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)最(zui)重(zhong)要的(de)職能是(shi)宏(hong)(hong)觀調(diao)控(kong)職能，即制定(ding)市場游(you)戲規則(ze)，調(diao)節(jie)社(she)會(hui)(hui)總供求，引導(dao)投資(zi)方向，調(diao)整產(chan)業(ye)結構等等。可是(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)行(xing)(xing)政(zheng)機(ji)關(guan)直接掌管生(sheng)產(chan)資(zi)料，壟斷(duan)許多關(guan)鍵行(xing)(xing)業(ye)的(de)生(sheng)產(chan)經營(ying)活(huo)動，必(bi)然引起國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)宏(hong)(hong)觀管理職能的(de)畸變，使其不(bu)能很好地去(qu)履行(xing)(xing)其應該(gai)履行(xing)(xing)的(de)職能。

    2．產權不清，腐敗之風盛(sheng)行

    國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)權歸屬，雖(sui)然在(zai)許(xu)多(duo)發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)憲法(fa)上(shang)(shang)被(bei)宣(xuan)布為(wei)全(quan)(quan)體(ti)國(guo)(guo)(guo)民(min)(min)所(suo)(suo)有(you)(you)，可(ke)(ke)是，這(zhe)一(yi)原(yuan)則卻(que)無法(fa)在(zai)經濟運(yun)行(xing)過程的(de)(de)(de)(de)各個環節(jie)加以(yi)(yi)貫(guan)徹。這(zhe)是因(yin)為(wei)，盡管具有(you)(you)公民(min)(min)身份的(de)(de)(de)(de)社會(hui)成(cheng)(cheng)員(yuan)(yuan)在(zai)名義上(shang)(shang)都(dou)是社會(hui)財產(chan)(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)(you)者，但在(zai)實際上(shang)(shang)，由(you)于(yu)全(quan)(quan)民(min)(min)財產(chan)(chan)(chan)(chan)不可(ke)(ke)分割(ge)和在(zai)傳統體(ti)制下(xia)不可(ke)(ke)交易、轉讓的(de)(de)(de)(de)屬性，使得任何一(yi)個社會(hui)成(cheng)(cheng)員(yuan)(yuan)都(dou)不可(ke)(ke)能擁(yong)有(you)(you)一(yi)份可(ke)(ke)以(yi)(yi)明確辨認(ren)、并通過支配或出賣等方式實現的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)(you)權。所(suo)(suo)以(yi)(yi)，在(zai)一(yi)些國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)官(guan)僚主義嚴重的(de)(de)(de)(de)場合，名為(wei)“全(quan)(quan)體(ti)國(guo)(guo)(guo)民(min)(min)所(suo)(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，實際上(shang)(shang)變成(cheng)(cheng)“誰都(dou)不所(suo)(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，成(cheng)(cheng)為(wei)越來越疏遠(yuan)人(ren)民(min)(min)群眾、甚至(zhi)成(cheng)(cheng)為(wei)凌駕于(yu)人(ren)民(min)(min)群眾監督之上(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)一(yi)種物(wu)質力量。原(yuan)來意義上(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)權以(yi)(yi)及它所(suo)(suo)反映的(de)(de)(de)(de)經濟關系在(zai)這(zhe)里已(yi)經非常淡化了，這(zhe)就是經濟學上(shang)(shang)常講(jiang)到(dao)的(de)(de)(de)(de)“產(chan)(chan)(chan)(chan)權虛置(zhi)”現象。由(you)于(yu)產(chan)(chan)(chan)(chan)權虛置(zhi)，再(zai)加上(shang)(shang)發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)民(min)(min)主和法(fa)制不健全(quan)(quan)，因(yin)而在(zai)許(xu)多(duo)發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業中(zhong)貪污(wu)腐敗、營私(si)舞弊之風(feng)盛行(xing)。

    （三）80年代(dai)以來(lai)市場經濟發達(da)國(guo)家國(guo)有(you)企業的(de)私(si)有(you)化浪潮

    1981年，英國(guo)(guo)首先開始實(shi)(shi)施私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)，到(dao)(dao)1987年已出(chu)售的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)約有(you)(you)23個。 私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)浪(lang)(lang)(lang)潮(chao)迅速波及(ji)到(dao)(dao)法國(guo)(guo)。1986-1988年，法國(guo)(guo)對15家大國(guo)(guo)營企業(ye)實(shi)(shi)行(xing)了私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)，其中(zhong)包括兩個控(kong)股(gu)公(gong)(gong)司(si)（巴(ba)黎(li)(li)荷(he)(he)蘭銀(yin)行(xing)和巴(ba)黎(li)(li)蘇黎(li)(li)士聯合金融(rong)(rong)公(gong)(gong)司(si)）和兩家大銀(yin)行(xing)。接(jie)著(zhu)日本、英國(guo)(guo)、加拿大、西(xi)德、意(yi)大利(li)、荷(he)(he)蘭、比利(li)時(shi)、奧地(di)利(li)、葡萄牙、西(xi)班(ban)牙、澳大利(li)亞等國(guo)(guo)也卷(juan)入(ru)了私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)浪(lang)(lang)(lang)潮(chao)之中(zhong)。從國(guo)(guo)民(min)經(jing)濟(ji)基礎(chu)部(bu)門的(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)、汽車到(dao)(dao)高(gao)(gao)度社(she)會(hui)化(hua)(hua)的(de)(de)水(shui)利(li)、郵(you)電(dian)、航空部(bu)門，從為(wei)(wei)居(ju)民(min)生活服(fu)務的(de)(de)洗衣(yi)店、餐館、旅店到(dao)(dao)控(kong)制國(guo)(guo)民(min)經(jing)濟(ji)命脈的(de)(de)銀(yin)行(xing)、金融(rong)(rong)公(gong)(gong)司(si)以至社(she)會(hui)福利(li)設(she)施都成為(wei)(wei)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)的(de)(de)對象。此次(ci)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)浪(lang)(lang)(lang)潮(chao)無論在(zai)(zai)波及(ji)領(ling)域、參與國(guo)(guo)的(de)(de)數目，還是(shi)持續(xu)時(shi)間上都是(shi)空前的(de)(de)。私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)浪(lang)(lang)(lang)潮(chao)并非在(zai)(zai)80年代(dai)就結束了，而是(shi)延續(xu)到(dao)(dao)了整個90年代(dai)，英國(guo)(guo)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)運動在(zai)(zai)持續(xu)14年之后(hou)仍在(zai)(zai)繼續(xu)，1992年開始轉(zhuan)(zhuan)讓英國(guo)(guo)鐵(tie)路公(gong)(gong)司(si)，并計(ji)劃(hua)(hua)轉(zhuan)(zhuan)讓郵(you)局和煤(mei)礦，還將(jiang)出(chu)售政(zheng)府在(zai)(zai)電(dian)訊(xun)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)一些股(gu)份；德國(guo)(guo)統(tong)一后(hou)，把(ba)原東(dong)部(bu)的(de)(de)企業(ye)轉(zhuan)(zhuan)為(wei)(wei)私(si)(si)(si)(si)(si)營，在(zai)(zai)西(xi)部(bu)也計(ji)劃(hua)(hua)將(jiang)鐵(tie)路、漢莎公(gong)(gong)司(si)、電(dian)訊(xun)和高(gao)(gao)速公(gong)(gong)路轉(zhuan)(zhuan)為(wei)(wei)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)；意(yi)大利(li)于1992年宣布了涉(she)及(ji)所有(you)(you)部(bu)門的(de)(de)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)；西(xi)班(ban)牙、葡萄牙、希臘以及(ji)北歐(ou)的(de)(de)比利(li)時(shi)、荷(he)(he)蘭、瑞(rui)典也紛紛實(shi)(shi)行(xing)或計(ji)劃(hua)(hua)實(shi)(shi)行(xing)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)；法國(guo)(guo)到(dao)(dao)90年代(dai)也提出(chu)了大量私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)計(ji)劃(hua)(hua)。

    （四）拉美國家、前蘇聯和東歐國家的(de)國有(you)企(qi)業私有(you)化趨(qu)勢(shi)

    在西(xi)(xi)方社會私有(you)化的前后(hou)，也是(shi)(shi)拉美國(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟(ji)出現問(wen)題的時(shi)候，也恰恰是(shi)(shi)前蘇聯和(he)東歐國(guo)家(jia)解(jie)體之時(shi)。在西(xi)(xi)方新自由主義思潮的影(ying)響下，這些國(guo)家(jia)先后(hou)接受了以私有(you)化和(he)市(shi)(shi)場化為核(he)心(xin)(xin)的改革(ge)政策(ce)，全面對經(jing)(jing)濟(ji)進行(xing)(xing)改革(ge)。這些政策(ce)主張被世界銀行(xing)(xing)經(jing)(jing)濟(ji)學家(jia)威廉姆森(sen)概括為華盛頓共(gong)識。其核(he)心(xin)(xin)就是(shi)(shi)：經(jing)(jing)濟(ji)對外開放，市(shi)(shi)場化和(he)私有(you)化等(deng)。

    在(zai)拉(la)美國(guo)(guo)(guo)家(jia)中在(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)最為典(dian)型的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)。由于嚴重的(de)(de)(de)(de)(de)(de)債(zhai)務危機(ji)(ji)，在(zai)80年(nian)代(dai)，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)政(zheng)(zheng)府(fu)不(bu)(bu)得不(bu)(bu)接(jie)受國(guo)(guo)(guo)際金融組織提出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)關經濟(ji)(ji)改(gai)革(ge)方案(an)，其(qi)中就包括對于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)行(xing)(xing)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。1989年(nian)卡洛斯?梅(mei)內(nei)(nei)姆擔任總統(tong)后，當年(nian)即頒(ban)布了(le)《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》和(he)(he)(he)(he)(he)《經濟(ji)(ji)緊急狀態(tai)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》。《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》是梅(mei)內(nei)(nei)姆政(zheng)(zheng)府(fu)上臺后向議會遞交的(de)(de)(de)(de)(de)(de)首項(xiang)改(gai)革(ge)計(ji)劃(hua)，它使(shi)政(zheng)(zheng)府(fu)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)權對所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)公(gong)(gong)(gong)共機(ji)(ji)構（大(da)學除外）實行(xing)(xing)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)，用(yong)分離、合并、撤銷(xiao)和(he)(he)(he)(he)(he)改(gai)造(zao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)方法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)出(chu)讓全部(bu)(bu)(bu)或部(bu)(bu)(bu)分國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)。因此，這一法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律又被稱作“私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)”。《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》旨在(zai)重建公(gong)(gong)(gong)共部(bu)(bu)(bu)門(men)，以便“減少財政(zheng)(zheng)赤(chi)字和(he)(he)(he)(he)(he)提高這些部(bu)(bu)(bu)門(men)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)效率”，“把資金用(yong)于國(guo)(guo)(guo)家(jia)所(suo)面臨的(de)(de)(de)(de)(de)(de)嚴重的(de)(de)(de)(de)(de)(de)社(she)會和(he)(he)(he)(he)(he)經濟(ji)(ji)危機(ji)(ji)”。《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)革(ge)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》的(de)(de)(de)(de)(de)(de)出(chu)臺意味著阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)傳統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)庇隆主(zhu)義關于維護國(guo)(guo)(guo)家(jia)在(zai)經濟(ji)(ji)發展過程中作用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)立場有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)了(le)一個根(gen)本(ben)性轉變。而且，這項(xiang)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律沒(mei)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)明確規定國(guo)(guo)(guo)家(jia)應(ying)該干預的(de)(de)(de)(de)(de)(de)戰略性部(bu)(bu)(bu)門(men)，這使(shi)政(zheng)(zheng)府(fu)在(zai)推(tui)進(jin)(jin)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)方面有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)了(le)充分的(de)(de)(de)(de)(de)(de)活動空間，因而消除了(le)進(jin)(jin)行(xing)(xing)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)許多法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律障礙。《經濟(ji)(ji)緊急狀態(tai)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》規定，政(zheng)(zheng)府(fu)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)權把兩(liang)家(jia)電(dian)(dian)視臺、ENTeL、阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)航(hang)空公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)石油礦藏管理局（YPF）所(suo)屬(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、商船(chuan)隊、天(tian)然氣公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、布宜諾斯艾(ai)利(li)斯供(gong)水(shui)系(xi)統(tong)和(he)(he)(he)(he)(he)電(dian)(dian)力公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)等企(qi)業(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)行(xing)(xing)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。以后，政(zheng)(zheng)府(fu)又頒(ban)布了(le)一系(xi)列(lie)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律和(he)(he)(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規，把幾乎所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)聯邦政(zheng)(zheng)府(fu)所(suo)屬(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)(he)(he)其(qi)他(ta)對私(si)人投資者有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)吸(xi)引力的(de)(de)(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)(gong)用(yong)設(she)施納(na)入(ru)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)范圍，其(qi)中包括公(gong)(gong)(gong)路(lu)，電(dian)(dian)力設(she)施，碳氫(qing)化(hua)(hua)(hua)合物的(de)(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產、提煉和(he)(he)(he)(he)(he)銷(xiao)售企(qi)業(ye)(ye)(ye)，鐵(tie)路(lu)貨物運輸部(bu)(bu)(bu)門(men)，城(cheng)市鐵(tie)路(lu)和(he)(he)(he)(he)(he)地鐵(tie)，港口，糧(liang)食加工企(qi)業(ye)(ye)(ye)，地方供(gong)水(shui)系(xi)統(tong)，郵(you)政(zheng)(zheng)服務，貨幣印制(zhi)(zhi)，運輸船(chuan)只，儲(chu)蓄和(he)(he)(he)(he)(he)保(bao)險(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)，賓館，賽馬(ma)場，石油化(hua)(hua)(hua)工廠(chang)，鋼鐵(tie)制(zhi)(zhi)造(zao)廠(chang)，飛機(ji)(ji)組裝及其(qi)他(ta)軍(jun)事硬件設(she)施和(he)(he)(he)(he)(he)各(ge)種與國(guo)(guo)(guo)防有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)關的(de)(de)(de)(de)(de)(de)工業(ye)(ye)(ye)。土地和(he)(he)(he)(he)(he)建筑(zhu)(zhu)物也計(ji)劃(hua)出(chu)售。估計(ji)當時(shi)將被出(chu)售的(de)(de)(de)(de)(de)(de)阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)(he)(he)資產的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市場價值達(da)220億美元(yuan)（不(bu)(bu)包括辦(ban)公(gong)(gong)(gong)建筑(zhu)(zhu)、土地、銀行(xing)(xing)和(he)(he)(he)(he)(he)保(bao)險(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)）。阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)(you)以下(xia)幾個特(te)點：

    1．速度(du)快，范(fan)圍(wei)廣。阿(a)根(gen)廷(ting)是(shi)(shi)世(shi)(shi)界上實(shi)行私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)規(gui)模最大的(de)(de)(de)發展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)，對公共部(bu)門(men)的(de)(de)(de)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)既迅速又徹底。阿(a)根(gen)廷(ting)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)進程貫穿(chuan)了(le)整個20世(shi)(shi)紀90年(nian)代(dai)，但(dan)事實(shi)上，在(zai)(zai)1990～1995年(nian)短(duan)短(duan)5年(nian)內，私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)就已(yi)經基本(ben)完(wan)成，速度(du)之快在(zai)(zai)拉(la)美幾乎絕(jue)無(wu)僅有(you)(you)(you)。此(ci)外(wai)，私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)(de)范(fan)圍(wei)之廣也是(shi)(shi)世(shi)(shi)界上罕見的(de)(de)(de)。在(zai)(zai)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)過程中(zhong)，拉(la)美大多數國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)都(dou)保持(chi)一定數量的(de)(de)(de)戰略性(xing)支柱產業由國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)掌握，如(ru)(ru)墨(mo)西(xi)哥(ge)的(de)(de)(de)石油，智利的(de)(de)(de)銅(tong)礦。但(dan)是(shi)(shi)，1989年(nian)阿(a)根(gen)廷(ting)國(guo)(guo)(guo)(guo)會(hui)頒布的(de)(de)(de)《國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)改革(ge)法》和(he)《經濟緊急狀(zhuang)態(tai)法》都(dou)沒(mei)有(you)(you)(you)限制私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)和(he)外(wai)資(zi)參(can)與的(de)(de)(de)范(fan)圍(wei)，相反(fan)為了(le)顯示改革(ge)決心(xin)、改善財政(zheng)狀(zhuang)況等目(mu)的(de)(de)(de)，政(zheng)府采取了(le)鼓勵(li)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)(de)政(zheng)策。在(zai)(zai)智利和(he)墨(mo)西(xi)哥(ge)被劃分(fen)為戰略性(xing)部(bu)門(men)的(de)(de)(de)企業，在(zai)(zai)阿(a)根(gen)廷(ting)成了(le)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)或出(chu)租的(de)(de)(de)首選目(mu)標，結果是(shi)(shi)幾乎所有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產及自然資(zi)源(yuan)都(dou)被私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)。如(ru)(ru)電信、民航、石油、化(hua)工、鐵路(lu)、公路(lu)、天然氣、電力、供(gong)水、鋼鐵、煤炭、軍工以及金(jin)融、電視、路(lu)管、港口(kou)、倉庫、賽馬場，等等。

    2．外資(zi)廣泛參與私有化，不(bu)僅制造業(ye)、商業(ye)、服務業(ye)，甚至連石油、電信(xin)、銀行(xing)、能(neng)源和國(guo)防等(deng)戰略部門都(dou)對外資(zi)開放。通過(guo)國(guo)有企業(ye)私有化，大量外資(zi)進入(ru)阿根(gen)廷(ting)。在全(quan)國(guo)100家較大企業(ye)中，絕大多數已經被(bei)外國(guo)公(gong)司合資(zi)控制。

    3．公(gong)用(yong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)部門在私(si)有(you)(you)化中占重(zhong)要(yao)地位。公(gong)用(yong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)是(shi)阿根廷(ting)私(si)有(you)(you)化的(de)(de)重(zhong)點。從1989年對阿根廷(ting)國(guo)家電訊(xun)公(gong)司(si)的(de)(de)私(si)有(you)(you)化開始，水、電、天然氣、交通運輸和郵電等所有(you)(you)的(de)(de)公(gong)用(yong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)都實現(xian)了私(si)有(you)(you)化。

    1989年至(zhi)(zhi)1999這期間的私(si)有(you)化改革，對阿根廷(ting)經濟發(fa)展(zhan)產生了不容(rong)忽視的負面影響(xiang)。在私(si)有(you)化之(zhi)(zhi)始(shi)，由于大量的外資進入，阿根廷(ting)很快成為世界上經濟的發(fa)展(zhan)最快的國家之(zhi)(zhi)一。但是，嚴重的問題也接踵而至(zhi)(zhi)。

    首先為(wei)了(le)能(neng)(neng)賣掉國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)，尤其(qi)是那些(xie)虧(kui)損嚴重(zhong)(zhong)、需(xu)要(yao)大(da)(da)(da)量(liang)新投資(zi)(zi)(zi)的(de)(de)(de)(de)企業(ye)(ye)(ye)(ye)，政(zheng)府被(bei)迫采取措(cuo)施確(que)保私(si)人(ren)投資(zi)(zi)(zi)者購(gou)買這(zhe)些(xie)國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)后(hou)能(neng)(neng)有(you)(you)利可(ke)圖，為(wei)此，國(guo)家不(bu)得不(bu)出讓許(xu)多(duo)利益。在(zai)一些(xie)公共(gong)部(bu)門，形成了(le)新的(de)(de)(de)(de)壟斷。其(qi)次由(you)于管理(li)(li)機(ji)(ji)制(zhi)軟弱無力，私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)過程普遍缺乏透明度，滋(zi)生了(le)許(xu)多(duo)腐敗行(xing)為(wei)。許(xu)多(duo)管理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)工作人(ren)員(yuan)與(yu)私(si)人(ren)企業(ye)(ye)(ye)(ye)主暗(an)中勾結，使(shi)(shi)國(guo)家蒙受巨大(da)(da)(da)損失(shi)(shi)。據(ju)統(tong)計(ji)，由(you)管理(li)(li)制(zhi)度軟弱和不(bu)明確(que)所(suo)導致(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)損失(shi)(shi)相當于私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)總(zong)收入(ru)(ru)的(de)(de)(de)(de)32%。阿(a)根廷(ting)政(zheng)府希望通過私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)收入(ru)(ru)消(xiao)除財(cai)(cai)政(zheng)赤字的(de)(de)(de)(de)希望完全落空。在(zai)此，國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)還加(jia)劇了(le)失(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)和貧(pin)困，使(shi)(shi)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)財(cai)(cai)富(fu)高度集中，兩極分化(hua)(hua)嚴重(zhong)(zhong)，社(she)(she)(she)會(hui)(hui)問(wen)題惡化(hua)(hua)。國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)轉移到(dao)(dao)私(si)人(ren)企業(ye)(ye)(ye)(ye)主手中后(hou)，企業(ye)(ye)(ye)(ye)主為(wei)了(le)追求(qiu)利潤的(de)(de)(de)(de)最大(da)(da)(da)化(hua)(hua)，精簡機(ji)(ji)構(gou)，大(da)(da)(da)量(liang)裁減冗員(yuan)，致(zhi)(zhi)使(shi)(shi)許(xu)多(duo)工人(ren)失(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。在(zai)石油礦藏管理(li)(li)局的(de)(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)組(zu)過程中，有(you)(you)3.5萬(wan)(wan)～5萬(wan)(wan)工人(ren)被(bei)解雇。據(ju)世界銀行(xing)統(tong)計(ji)，1989年(nian)(nian)(nian)阿(a)根廷(ting)公共(gong)企業(ye)(ye)(ye)(ye)雇員(yuan)將近35萬(wan)(wan)，1995年(nian)(nian)(nian)下(xia)降(jiang)到(dao)(dao)6.7萬(wan)(wan)。私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)導致(zhi)(zhi)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)財(cai)(cai)富(fu)更(geng)為(wei)集中。1995年(nian)(nian)(nian)，在(zai)布宜諾斯(si)艾利斯(si)股票交易(yi)所(suo)上市的(de)(de)(de)(de)70家公司中，有(you)(you)3家公司的(de)(de)(de)(de)股票營(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)總(zong)額(e)(e)占(zhan)交易(yi)所(suo)總(zong)營(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)額(e)(e)的(de)(de)(de)(de)40%。財(cai)(cai)富(fu)的(de)(de)(de)(de)日益集中導致(zhi)(zhi)貧(pin)富(fu)分化(hua)(hua)加(jia)劇。1990～1998年(nian)(nian)(nian)，阿(a)根廷(ting)吉尼系數(shu)由(you)0.44上升到(dao)(dao)0.46。收入(ru)(ru)最高的(de)(de)(de)(de)20%人(ren)口的(de)(de)(de)(de)收入(ru)(ru)份(fen)額(e)(e)從1990年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)50%上升到(dao)(dao)1998年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)52%，而收入(ru)(ru)最低的(de)(de)(de)(de)20%人(ren)口的(de)(de)(de)(de)收入(ru)(ru)從4.8%下(xia)降(jiang)到(dao)(dao)4.2%。失(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)口增多(duo)，貧(pin)富(fu)分化(hua)(hua)加(jia)劇，阿(a)根廷(ting)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)問(wen)題逐漸惡化(hua)(hua)。1994年(nian)(nian)(nian)12月(yue)墨(mo)西(xi)哥爆發比索(suo)危(wei)機(ji)(ji)，使(shi)(shi)大(da)(da)(da)量(liang)資(zi)(zi)(zi)本外流，導致(zhi)(zhi)了(le)1995年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)經濟(ji)大(da)(da)(da)蕭條(tiao)。墨(mo)西(xi)哥的(de)(de)(de)(de)危(wei)機(ji)(ji)影響(xiang)了(le)外資(zi)(zi)(zi)對(dui)拉美(mei)地區的(de)(de)(de)(de)經濟(ji)信心(xin)，結果阿(a)根廷(ting)也受到(dao)(dao)連(lian)帶影響(xiang)，外資(zi)(zi)(zi)再度流出。1995年(nian)(nian)(nian)阿(a)根廷(ting)失(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)率上升到(dao)(dao)18.4%，國(guo)內(nei)生產(chan)總(zong)值(zhi)下(xia)降(jiang)至4.6%。社(she)(she)(she)會(hui)(hui)不(bu)平等持(chi)續擴大(da)(da)(da)，貧(pin)困線以下(xia)人(ren)口數(shu)量(liang)飆(biao)升。2001年(nian)(nian)(nian)12月(yue)，阿(a)根廷(ting)經濟(ji)危(wei)機(ji)(ji)引發了(le)大(da)(da)(da)規(gui)模(mo)騷亂。以后(hou)幾年(nian)(nian)(nian)由(you)于經濟(ji)危(wei)機(ji)(ji)不(bu)斷加(jia)深，阿(a)根廷(ting)政(zheng)局更(geng)為(wei)動蕩，社(she)(she)(she)會(hui)(hui)矛盾(dun)更(geng)為(wei)尖銳。國(guo)家經濟(ji)事實已(yi)陷入(ru)(ru)破產(chan)的(de)(de)(de)(de)境地。

    雖然在私有(you)化過程中外國資(zi)本(ben)和相應的(de)(de)(de)稅(shui)收曾一度(du)大(da)量增加(jia)。但這些資(zi)本(ben)的(de)(de)(de)流入在很大(da)程度(du)上是以投(tou)機資(zi)本(ben)為基礎的(de)(de)(de)，隨時可能流出。事實與科斯的(de)(de)(de)產權理論預言的(de)(de)(de)相反，阿根廷經濟的(de)(de)(de)效(xiao)率在總體上在私有(you)化以后下降了(le)。

    上(shang)世紀90年代在西方(fang)國(guo)家積極(ji)參與下，蘇東(dong)國(guo)家也進(jin)行了(le)以私有化(hua)為核心的(de)經濟改革，但是(shi)其過程與結果也與拉美國(guo)家極(ji)為類似。

    在此(ci)次私有(you)化(hua)進程中，蘇東國家國民(min)經(jing)(jing)濟遭受了(le)嚴重(zhong)打(da)擊。有(you)學(xue)者估計：在震驚世界的(de)(de)20世紀(ji)30年(nian)(nian)代(dai)的(de)(de)大蕭條(tiao)中，當(dang)時德國和(he)美國的(de)(de)損失最嚴重(zhong)，國民(min)生產(chan)總之損失了(le)25%，但(dan)經(jing)(jing)過(guo)5年(nian)(nian)都(dou)徹底(di)恢復了(le)過(guo)來。而(er)前蘇東國家轉軌以來，遭受打(da)擊最輕(qing)的(de)(de)匈(xiong)牙利和(he)波蘭，國民(min)生產(chan)總值損失率(lv)也約為25%，而(er)保加利亞和(he)羅(luo)馬尼亞幾乎是(shi)40%，俄(e)羅(luo)斯(si)是(shi)50%，烏(wu)克(ke)蘭是(shi)60%，其(qi)經(jing)(jing)濟損失都(dou)遠遠超過(guo)了(le)當(dang)年(nian)(nian)的(de)(de)美國和(he)德國。并且10年(nian)(nian)過(guo)去(qu)后(hou)，到2001年(nian)(nian)該地區(qu)的(de)(de)生產(chan)依(yi)舊未能恢復到1989-1990年(nian)(nian)的(de)(de)水平。

    私(si)有(you)化的(de)(de)另外(wai)(wai)一個(ge)結果就是，大量的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)被外(wai)(wai)國(guo)(guo)人(ren)(ren)買走(zou)。截止2003年，波蘭、匈(xiong)牙利等(deng)(deng)國(guo)(guo)家的(de)(de)工業部門、銀行等(deng)(deng)金融部門的(de)(de)資(zi)產(chan)(chan)的(de)(de)70-80%都被外(wai)(wai)國(guo)(guo)人(ren)(ren)買走(zou)。而(er)在德國(guo)(guo)、法國(guo)(guo)、美國(guo)(guo)等(deng)(deng)主要西方國(guo)(guo)家中，外(wai)(wai)國(guo)(guo)資(zi)本所占(zhan)的(de)(de)比重不超過25%。即使在新自(zi)由主義最受青(qing)睞的(de)(de)英(ying)國(guo)(guo)，也從沒有(you)將任何(he)關(guan)鍵(jian)性的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)出售給外(wai)(wai)國(guo)(guo)人(ren)(ren)。

    此外值得注意的(de)是(shi)，東歐(ou)國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)整體上并(bing)未動搖(yao)既(ji)有(you)(you)經(jing)理階(jie)層與(yu)相關經(jing)濟(ji)(ji)官(guan)(guan)員(yuan)(yuan)(yuan)對企(qi)(qi)業(ye)的(de)控制(zhi)，私(si)(si)有(you)(you)化(hua)很大(da)程(cheng)度上是(shi)給既(ji)有(you)(you)經(jing)理階(jie)層與(yu)相關經(jing)濟(ji)(ji)官(guan)(guan)員(yuan)(yuan)(yuan)變成企(qi)(qi)業(ye)的(de)部分擁(yong)有(you)(you)人提供了(le)(le)一個機會，并(bing)使其(qi)在新制(zhi)度之下以新的(de)形式(shi)延續(xu)其(qi)對經(jing)濟(ji)(ji)的(de)影響力。就此而言，國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)既(ji)有(you)(you)經(jing)理階(jie)層與(yu)相關經(jing)濟(ji)(ji)官(guan)(guan)員(yuan)(yuan)(yuan)是(shi)東歐(ou)產權(quan)改革中(zhong)最大(da)的(de)受(shou)益者(zhe)。因此在東歐(ou)國家國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)，表(biao)面上的(de)機會公(gong)平(ping)卻造成了(le)(le)結果(guo)方面巨大(da)的(de)不平(ping)等。這種(zhong)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)政(zheng)策無(wu)論是(shi)在道德方面還是(shi)在政(zheng)治領域都缺乏合法性(xing)，使私(si)(si)有(you)(you)化(hua)政(zheng)策受(shou)到(dao)廣(guang)泛的(de)質(zhi)疑。

    （五）私(si)有化問題的反思

    進入90年(nian)代后期，世界(jie)各國(guo)開始對國(guo)有企業私有化的經驗教訓進行總結(jie)、私有化政策(ce)開始調(diao)整

    西方國家(jia)進入90年代以來，私有(you)化(hua)速度相比(bi)80年代已經明顯放慢，改革的困難與阻力也大大增加，主要有(you)以下兩點原因：

    1．由(you)于推(tui)行先(xian)易后難(nan)戰略，80年代的(de)(de)十年間絕大多數具有(you)贏利性和(he)廣泛前景的(de)(de)制造業(ye)(ye)與(yu)服務業(ye)(ye)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)都已基(ji)本完成私(si)有(you)化改革，且取得了很大成就，但余下(xia)的(de)(de)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)大都是處于衰退的(de)(de)老工業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)和(he)帶(dai)有(you)自然(ran)壟斷特征的(de)(de)不易進行私(si)有(you)化的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)（事(shi)業(ye)(ye)），這部分企(qi)業(ye)(ye)（事(shi)業(ye)(ye)）由(you)于涉及(ji)的(de)(de)公眾利益較多，私(si)有(you)化風險(xian)大，因(yin)而(er)往(wang)往(wang)面臨著打(da)破壟斷社(she)會效益無(wu)保障(zhang)、維持壟斷效益無(wu)提高的(de)(de)兩難(nan)境(jing)地。

    2．經過80年代(dai)私有(you)化(hua)改革，民(min)眾(zhong)對(dui)改革的(de)(de)批評也不斷出現，各派觀點爭論(lun)的(de)(de)較激烈。這主要是源于：

    （1）對壟(long)(long)斷(duan)性產業(ye)尤其(qi)是公(gong)(gong)用(yong)事(shi)業(ye)，私(si)(si)有(you)化(hua)并未(wei)消(xiao)除(chu)企業(ye)的(de)(de)(de)市場化(hua)特征，產業(ye)為新的(de)(de)(de)私(si)(si)人(ren)(ren)企業(ye)所壟(long)(long)斷(duan)。如在(zai)(zai)私(si)(si)有(you)化(hua)時(shi)，英(ying)(ying)國(guo)(guo)電信(xin)公(gong)(gong)司由國(guo)(guo)有(you)壟(long)(long)斷(duan)企業(ye)直接變成(cheng)了私(si)(si)人(ren)(ren)壟(long)(long)斷(duan)企業(ye)。但是，服務水(shui)平不(bu)僅沒有(you)提升，反而(er)下降。英(ying)(ying)國(guo)(guo)鐵(tie)路在(zai)(zai)私(si)(si)有(you)化(hua)后(hou)，1997-2002短(duan)短(duan)5年中(zhong)，接連發生13起嚴重(zhong)(zhong)(zhong)事(shi)故，其(qi)中(zhong)造(zao)成(cheng)重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)傷(shang)亡的(de)(de)(de)事(shi)故有(you)7起，共導致(zhi)59人(ren)(ren)死(si)亡，數百人(ren)(ren)受傷(shang)。這些引發公(gong)(gong)眾對鐵(tie)路私(si)(si)有(you)化(hua)本身的(de)(de)(de)質疑，越來越多的(de)(de)(de)人(ren)(ren)認為根源在(zai)(zai)于私(si)(si)人(ren)(ren)企業(ye)利潤目標和公(gong)(gong)眾安全利益(yi)目標的(de)(de)(de)沖(chong)突。1999年10月事(shi)故后(hou)一(yi)項民意(yi)調查(cha)表明，3/4的(de)(de)(de)英(ying)(ying)國(guo)(guo)人(ren)(ren)希(xi)望政(zheng)府(fu)對鐵(tie)路系(xi)統重(zhong)(zhong)(zhong)新實施(shi)國(guo)(guo)有(you)化(hua)（高粱：英(ying)(ying)國(guo)(guo)鐵(tie)路私(si)(si)有(you)化(hua)改革失敗的(de)(de)(de)啟示）。

    （2）由于私有(you)化(hua)，社會民(min)眾的(de)福利水(shui)準受到了損害。例(li)如，英國在1989年對供排(pai)水(shui)公司實行私有(you)化(hua)后，居民(min)家庭用水(shui)的(de)價格上漲了60%，排(pai)水(shui)費支出(chu)上漲了66%。

    面對以上(shang)的諸多問(wen)題，90年代中后期(qi)西方資本主義國家對80年代私有化(hua)改革進行了總結(jie)、鞏固與調整，并將重點轉向了自(zi)由化(hua)和(he)增強競爭，而不再單(dan)純追求所有制(zhi)的調整。

    1．在產品與服務的質量和標(biao)準(zhun)方(fang)面加強(qiang)政府管制，減(jian)少直接干預，同時加強(qiang)行業內(nei)部競(jing)爭(zheng)，將提高效率作為核心目(mu)標(biao)。

    對(dui)(dui)于競爭性國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)私有化后，政(zheng)府(fu)不(bu)僅在產品(pin)和(he)服務的(de)(de)(de)(de)質(zhi)量與(yu)標準等方面加強管制，而且鼓勵企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)自(zi)主決策，參(can)與(yu)市場競爭。在德(de)國，政(zheng)府(fu)通過減(jian)少對(dui)(dui)某些保(bao)障生活的(de)(de)(de)(de)供(gong)應部(bu)(bu)門、交通部(bu)(bu)門和(he)信貸機構等公(gong)共(gong)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)稅收及其他方面的(de)(de)(de)(de)優惠，使企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)處于較大(da)壓力之下(xia)，增強競爭意(yi)識。在英國，對(dui)(dui)于壟斷性行(xing)業(ye)(ye)，專(zhuan)門成(cheng)立(li)(li)了(le)管制機構，將(jiang)原先龐(pang)大(da)的(de)(de)(de)(de)全(quan)國企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)改組為眾多的(de)(de)(de)(de)獨(du)立(li)(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，允許新的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)進(jin)入參(can)與(yu)競爭，并制訂了(le)價格與(yu)服務質(zhi)量標準，監督其執行(xing)。在澳(ao)大(da)利(li)亞，政(zheng)府(fu)對(dui)(dui)國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)進(jin)行(xing)了(le)商(shang)業(ye)(ye)化和(he)公(gong)司化改造，增強其競爭力。同時也(ye)出售部(bu)(bu)分國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，但后者只占較小部(bu)(bu)分。澳(ao)大(da)利(li)亞政(zheng)府(fu)在向公(gong)營企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)擴大(da)自(zi)主權(quan)的(de)(de)(de)(de)同時，1994年議會通過了(le)《聯(lian)邦公(gong)營企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)法》，對(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)實行(xing)嚴格監督。

    2．對國(guo)有(you)企(qi)業領域進行(xing)適(shi)(shi)當調整，增加對新領域的投資，發展多(duo)種(zhong)國(guo)有(you)化(hua)的形式，保持適(shi)(shi)度(du)國(guo)有(you)化(hua)比重。

    進入(ru)90年代，高新技(ji)術產業迅猛發(fa)展(zhan)，西方國(guo)(guo)(guo)家(jia)為了(le)保持自身國(guo)(guo)(guo)際競爭力(li)，紛紛加大了(le)對(dui)(dui)科技(ji)開(kai)發(fa)研究的投(tou)(tou)入(ru)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業紛紛承擔起(qi)了(le)推動技(ji)術進步的任務。一方面以國(guo)(guo)(guo)家(jia)財(cai)政作(zuo)后盾，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業克服了(le)大型技(ji)術開(kai)發(fa)項目的財(cai)力(li)限制，承擔了(le)開(kai)發(fa)風(feng)險，另一方面，作(zuo)為新技(ji)術試驗基地(di)，對(dui)(dui)私(si)人企(qi)(qi)業的技(ji)術開(kai)發(fa)起(qi)先導與示范作(zuo)用。這一階段的國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化(hua)形(xing)式不再(zai)拘泥于(yu)直接投(tou)(tou)資興辦國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業，而是開(kai)拓了(le)許(xu)多其他的國(guo)(guo)(guo)家(jia)參股形(xing)式，對(dui)(dui)現有(you)(you)(you)(you)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業進行股份(fen)制、民營化(hua)等方式的改組(zu)和(he)改造(zao)。

    發展中(zhong)國(guo)家對(dui)于(yu)私(si)有化(hua)(hua)的(de)反思(si)也在進行(xing)中(zhong)，特(te)別是(shi)對(dui)于(yu)能源、公用(yong)事(shi)業領域的(de)私(si)有化(hua)(hua)。

    阿(a)根廷(ting)曾經是世(shi)界上郵(you)(you)政(zheng)改(gai)革(ge)最(zui)激進的(de)(de)(de)(de)國家，被(bei)稱為完全(quan)實行私(si)有化(hua)的(de)(de)(de)(de)三個國家之一(yi)。但實踐證明，以(yi)私(si)有化(hua)為特(te)征的(de)(de)(de)(de)郵(you)(you)政(zheng)改(gai)革(ge)已成為改(gai)革(ge)徹(che)底失敗的(de)(de)(de)(de)典型。1993年(nian)(nian)(nian)起，阿(a)根廷(ting)在英國的(de)(de)(de)(de)幫(bang)助下制訂了(le)郵(you)(you)政(zheng)改(gai)革(ge)方(fang)案，對年(nian)(nian)(nian)虧損4000萬美(mei)元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)郵(you)(you)政(zheng)進行公開招(zhao)標，招(zhao)標的(de)(de)(de)(de)條件是：特(te)許經營(ying)(ying)期限(xian)30年(nian)(nian)(nian)；每年(nian)(nian)(nian)交政(zheng)府(fu)1.032億美(mei)元(yuan)(yuan)；20克(ke)以(yi)下信函、20個字以(yi)內(nei)電報(bao)及(ji)1000美(mei)元(yuan)(yuan)以(yi)內(nei)轉賬業(ye)務(wu)(wu)(wu)實行普遍服務(wu)(wu)(wu)；頭(tou)10年(nian)(nian)(nian)每年(nian)(nian)(nian)必須投資2500萬美(mei)元(yuan)(yuan)，后20年(nian)(nian)(nian)每年(nian)(nian)(nian)投資額不(bu)低于(yu)當年(nian)(nian)(nian)業(ye)務(wu)(wu)(wu)收入的(de)(de)(de)(de)1%；允(yun)許專(zhuan)營(ying)(ying)法律(lv)文件、電報(bao)及(ji)集郵(you)(you)產(chan)品。1997年(nian)(nian)(nian)9月(yue)，英國一(yi)家經營(ying)(ying)郵(you)(you)政(zheng)業(ye)務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)(de)(de)私(si)有公司以(yi)承諾(nuo)年(nian)(nian)(nian)業(ye)務(wu)(wu)(wu)收入達5116億美(mei)元(yuan)(yuan)中標。但經過幾年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)運行，國人(ren)(ren)大(da)失所望，郵(you)(you)政(zheng)市場混亂不(bu)堪(kan)，專(zhuan)營(ying)(ying)業(ye)務(wu)(wu)(wu)得不(bu)到(dao)法律(lv)保障，普遍服務(wu)(wu)(wu)無法全(quan)面(mian)實現，郵(you)(you)政(zheng)員工從(cong)21000人(ren)(ren)減(jian)少到(dao)12500人(ren)(ren)，郵(you)(you)政(zheng)經濟狀況(kuang)沒有改(gai)善(shan)反而惡化(hua)，到(dao)2003年(nian)(nian)(nian)共(gong)虧損1.4億美(mei)元(yuan)(yuan)。因此，阿(a)根廷(ting)政(zheng)府(fu)于(yu)2003年(nian)(nian)(nian)11月(yue)廢除了(le)原來(lai)阿(a)根廷(ting)郵(you)(you)政(zheng)私(si)有化(hua)經營(ying)(ying)的(de)(de)(de)(de)合同。

    然(ran)而(er)(er)，阿(a)根廷(ting)政(zheng)(zheng)府并(bing)沒有(you)認(ren)真接(jie)受教訓(xun)，在(zai)中止與上述英國(guo)公司合同后(hou)，又(you)在(zai)6個(ge)月(yue)內(nei)(nei)再(zai)(zai)次開(kai)始私有(you)化工作。直到(dao)梅內(nei)(nei)姆總統(tong)卸任后(hou)，在(zai)新總統(tong)基什(shen)內(nei)(nei)爾的(de)支(zhi)持下，阿(a)根廷(ting)政(zheng)(zheng)府于(yu)2004年9月(yue)正式宣布，重新對(dui)阿(a)根廷(ting)郵政(zheng)(zheng)實行國(guo)有(you)化管理(li)，而(er)(er)且專門通過一項(xiang)議案，對(dui)郵政(zheng)(zheng)實施長期國(guo)有(you)化管理(li)，今后(hou)不(bu)再(zai)(zai)重提私有(you)化。

    近期，委內(nei)瑞(rui)拉(la)、玻(bo)(bo)利維(wei)亞和厄(e)(e)瓜多爾三國(guo)(guo)相繼宣布(bu)了一(yi)(yi)系列(lie)對(dui)能源工(gong)業(ye)實施“國(guo)(guo)有(you)化(hua)(hua)(hua)”的(de)措施。玻(bo)(bo)利維(wei)亞宣布(bu)國(guo)(guo)家將從其最大的(de)油(you)田(tian)中尋求(qiu)82%的(de)銷(xiao)售(shou)所得；委內(nei)瑞(rui)拉(la)查(cha)維(wei)斯政(zheng)府也宣布(bu)了對(dui)32個(ge)小型油(you)田(tian)擁有(you)所有(you)權(quan)，并將石油(you)企業(ye)的(de)稅(shui)收(shou)由(you)56.6%提高到了83%；厄(e)(e)瓜多爾國(guo)(guo)會最近通過一(yi)(yi)項法令，規定(ding)國(guo)(guo)家享(xiang)有(you)所有(you)油(you)田(tian)的(de)50%所有(you)權(quan)。委內(nei)瑞(rui)拉(la)、玻(bo)(bo)利維(wei)亞和厄(e)(e)瓜多爾采取的(de)能源工(gong)業(ye)“國(guo)(guo)有(you)化(hua)(hua)(hua)”措施，引起了整個(ge)世界的(de)關注。這實際上是對(dui)于拉(la)美國(guo)(guo)家前一(yi)(yi)階段私有(you)化(hua)(hua)(hua)政(zheng)策的(de)一(yi)(yi)次(ci)調整。

    俄(e)羅(luo)(luo)(luo)斯對(dui)于(yu)私(si)有化的(de)(de)(de)反思集(ji)中體現在對(dui)能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)領域私(si)有化政(zheng)策調整。在葉利(li)欽時(shi)代，俄(e)羅(luo)(luo)(luo)斯的(de)(de)(de)石(shi)油(you)(you)(you)部(bu)門已經完(wan)全私(si)有化。石(shi)油(you)(you)(you)資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)基(ji)本上被金融寡頭瓜分完(wan)畢，國(guo)(guo)有石(shi)油(you)(you)(you)公(gong)司(si)(si)僅占石(shi)油(you)(you)(you)儲量資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)7%左右。在普京當政(zheng)后，便開始推行(xing)石(shi)油(you)(you)(you)公(gong)司(si)(si)國(guo)(guo)有化戰略(lve)，最(zui)終以世界上第(di)五，俄(e)羅(luo)(luo)(luo)斯第(di)一的(de)(de)(de)石(shi)油(you)(you)(you)私(si)營企業(ye)——尤斯科石(shi)油(you)(you)(you)公(gong)司(si)(si)破產為結(jie)果，結(jie)束了(le)石(shi)油(you)(you)(you)部(bu)門的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有化。目前，俄(e)羅(luo)(luo)(luo)斯國(guo)(guo)有石(shi)油(you)(you)(you)企業(ye)已占有俄(e)石(shi)油(you)(you)(you)資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)80%。在近年來俄(e)羅(luo)(luo)(luo)斯政(zheng)府(fu)依據對(dui)于(yu)石(shi)油(you)(you)(you)資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)掌握，最(zui)大程度地維護國(guo)(guo)家(jia)利(li)益，有力推動了(le)俄(e)羅(luo)(luo)(luo)斯國(guo)(guo)家(jia)經濟的(de)(de)(de)復興。

    三、市場經濟(ji)國(guo)家國(guo)有企業(ye)發展的認識

    通過(guo)對(dui)于各國國有企業的(de)分析和對(dui)比，可以得出幾點結論：

    1．不論這(zhe)(zhe)個國家采取何種經濟(ji)體制(zhi)，也不論這(zhe)(zhe)個國家經濟(ji)水平(ping)高低，市場(chang)體系發育(yu)水平(ping)怎樣，沒有(you)哪個國家不存(cun)在(zai)國有(you)企業。

    2．有企業形成的途徑

    通過前面的分(fen)析可(ke)以(yi)看到(dao)，市(shi)場經(jing)濟國家出(chu)于經(jing)濟因素(su)或(huo)者經(jing)濟政策因素(su)而形成國有(you)企業(ye)一般有(you)這(zhe)樣幾種情況：

    一(yi)是國家制(zhi)定經(jing)濟發(fa)展戰略，貫(guan)徹國家經(jing)濟發(fa)展戰略意(yi)圖的(de)需要；

    二(er)是戰爭環境下，國家安全的需要；

    三(san)是由于周期性的經(jing)濟(ji)危機，國家(jia)為了保持經(jing)濟(ji)增(zeng)長，保障充分(fen)就業，國家(jia)直接掌握(wo)一些企業，并且通過干(gan)預國有企業的經(jing)營來實現(xian)對于經(jing)濟(ji)生活的干(gan)預。

    3．上(shang)述三條(tiao)路徑中，國有(you)企業(ye)的產業(ye)布局有(you)以下特點：

    在貫徹國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略(lve)(lve)意圖方面(mian)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)一(yi)般選擇進(jin)入(ru)私營(ying)(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)不愿或(huo)者(zhe)無(wu)力(li)進(jin)入(ru)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，以及(ji)戰(zhan)略(lve)(lve)性產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)。“一(yi)些項目規(gui)模宏大(da)(da)，資(zi)本密集，使用大(da)(da)量資(zi)源，他(ta)們所涉及(ji)的(de)(de)(de)(de)資(zi)金(jin)和技術都是(shi)國(guo)(guo)(guo)內私營(ying)(ying)實業(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)沒有(you)能力(li)或(huo)不愿過問的(de)(de)(de)(de)。這(zhe)類項目的(de)(de)(de)(de)風險程(cheng)度及(ji)其過長的(de)(de)(de)(de)醞釀階(jie)段經(jing)常使得國(guo)(guo)(guo)內私營(ying)(ying)部門望而生畏(wei)；與此同時，許多(duo)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)還對于外(wai)資(zi)實行管(guan)制，因(yin)此國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)變成為(wei)唯(wei)一(yi)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)。”（ 公有(you)制工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)：成功的(de)(de)(de)(de)決定因(yin)素，世界(jie)銀行研究報告叢書，中國(guo)(guo)(guo)財政(zheng)經(jing)濟(ji)出版社）。在此情形下(xia)，巴西建立了兩(liang)家(jia)(jia)大(da)(da)型(xing)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)（ Petrobras和CVRD），以色列提(ti)煉(lian)和加工(gong)鉀堿的(de)(de)(de)(de)死海企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)也(ye)是(shi)由于資(zi)金(jin)過于龐大(da)(da)而由當局建立起來(lai)的(de)(de)(de)(de)。為(wei)了具有(you)調節國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)和社會發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)能力(li)，許多(duo)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)政(zheng)府總是(shi)對某(mou)些主要(yao)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)領域實行控制。無(wu)論一(yi)個國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)或(huo)者(zhe)地區發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)規(gui)模和階(jie)段如何，在諸如鋼鐵和通訊等(deng)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)部門，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)所有(you)制程(cheng)度遠遠高于象紡(fang)織這(zhe)樣的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)。與國(guo)(guo)(guo)防(fang)有(you)關的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)一(yi)般屬(shu)于戰(zhan)略(lve)(lve)性產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)，飛機(ji)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)、核工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)多(duo)由政(zheng)府直接經(jing)營(ying)(ying)。

    此(ci)外，在政(zheng)(zheng)府出于(yu)反周期的政(zheng)(zheng)策考(kao)慮，而(er)對于(yu)企業進行(xing)干預時(shi)，許多傳統產業便也成(cheng)政(zheng)(zheng)府直(zhi)接(jie)(jie)經(jing)營(ying)的領域。例如：鋼鐵(tie)工(gong)業曾經(jing)是瑞(rui)典(dian)(dian)傳統上競爭(zheng)力最(zui)強的產業，但是1977年(nian)，全部轉為國有。國家建立(li)了(le)瑞(rui)典(dian)(dian)鋼鐵(tie)公司，此(ci)外瑞(rui)典(dian)(dian)政(zheng)(zheng)府還在接(jie)(jie)管過(guo)兩家大型服裝和紡織康采恩。英國煤炭(tan)工(gong)業也曾經(jing)長(chang)期由政(zheng)(zheng)府直(zhi)接(jie)(jie)經(jing)營(ying)直(zhi)至(zhi)90年(nian)代私(si)有化。

總體來看(kan)：國(guo)家(jia)一級的國(guo)有經濟主要集中于以下領域：

? 基礎設施產(chan)業：鐵路、民航、港口、郵政電信、水利；

? 能源領域：石油(you)開采、煤(mei)炭、電力、核能發電；

? 大型基礎原(yuan)材(cai)料工業：采(cai)礦業、鋼鐵、石(shi)油(you)化工；

? 國防工業和高(gao)科技產業：宇航、航空、兵(bing)器、造船等。

地(di)方一(yi)級(ji)的國有經濟主要(yao)集中于：

? 城市基礎設施：供水、供電、燃氣；

? 醫療衛生、教育、文化事業等。

    4．市場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)國(guo)家(jia)建(jian)立國(guo)有(you)企(qi)業、發(fa)展國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)，并不(bu)是刻板(ban)地按(an)(an)照西方經(jing)(jing)(jing)濟(ji)理(li)論的(de)分析結(jie)果，按(an)(an)圖索驥式地建(jian)立起(qi)來的(de)。而(er)是根據(ju)現實(shi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展實(shi)踐、以及社(she)會和(he)政治(zhi)發(fa)展的(de)需要而(er)建(jian)立起(qi)來的(de)。

    5．近(jin)20年來，遍及全球(qiu)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)企業私有(you)化(hua)(hua)，在(zai)西(xi)方(fang)市場經(jing)濟發(fa)達國(guo)家(jia)和拉美(mei)、蘇東(dong)(dong)等經(jing)濟欠發(fa)達、市場經(jing)濟體(ti)系比較脆弱國(guo)家(jia)所產生的(de)(de)(de)結果大(da)相徑庭(ting)。可以說：西(xi)方(fang)國(guo)家(jia)的(de)(de)(de)私有(you)化(hua)(hua)進程(cheng)(cheng)盡管(guan)(guan)存在(zai)各種瑕疵，但(dan)是(shi)在(zai)整(zheng)體(ti)上(shang)達到了預期(qi)的(de)(de)(de)政策目(mu)(mu)標。但(dan)是(shi)拉美(mei)、蘇東(dong)(dong)等國(guo)家(jia)的(de)(de)(de)私有(you)化(hua)(hua)進程(cheng)(cheng)基本上(shang)是(shi)一場災難。盡管(guan)(guan)一些經(jing)濟學(xue)家(jia)（如(ru)楊曉凱(kai)等）認(ren)為蘇東(dong)(dong)國(guo)家(jia)在(zai)確立憲(xian)政體(ti)制后，經(jing)濟會逐步走出谷底(di)。但(dan)是(shi)這種預期(qi)到目(mu)(mu)前為止(zhi)還沒(mei)有(you)實現。

    6．基礎設施、公用事業(ye)等領域(yu)是(shi)(shi)國有企(qi)業(ye)私有化(hua)的(de)“高風(feng)險(xian)”區域(yu)。諸(zhu)如：鐵路(lu)、能源、郵(you)政、電信等領域(yu)簡單私有化(hua)，并(bing)不能夠真正解(jie)決(jue)問題，其(qi)最可能的(de)結果是(shi)(shi)：政府卸(xie)掉了財務方(fang)面(mian)的(de)包袱(fu)，但是(shi)(shi)在普遍(bian)(bian)服務等方(fang)面(mian)帶了更多的(de)問題，結果導致人(ren)民群眾普遍(bian)(bian)的(de)不滿。英國鐵路(lu)的(de)私有化(hua)和阿根廷(ting)郵(you)政的(de)私有化(hua)就是(shi)(shi)一個(ge)很好的(de)例子。

第三部分  市場經濟條件下國有企業的一般功能研究

    一(yi)、市場經濟條件下國有企業的經濟性(xing)功能分析

    一般國內許多經濟(ji)學(xue)家從市(shi)場(chang)(chang)失(shi)敗(bai)(bai)的角度來認識市(shi)場(chang)(chang)經濟(ji)中國有(you)企業(ye)的必要性。對在那些條件(jian)下市(shi)場(chang)(chang)會失(shi)敗(bai)(bai)？盡管西方(fang)經濟(ji)學(xue)家已有(you)很(hen)多的分析(xi)，一般集(ji)中在市(shi)場(chang)(chang)壟斷，信(xin)息不對稱、交(jiao)易費(fei)用存在等等方(fang)面。但是(shi)在現實中市(shi)場(chang)(chang)失(shi)敗(bai)(bai)的情(qing)形是(shi)很(hen)多的，遠遠沒有(you)被人們(men)全部(bu)認識到。

    世界經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)歷(li)史(shi)表明(ming)：市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)是一個變(bian)動的(de)(de)、歷(li)史(shi)的(de)(de)、發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)變(bian)化的(de)(de)概念，市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)有(you)一個從低級(ji)到(dao)高級(ji)，由不(bu)完善到(dao)相(xiang)(xiang)對(dui)完善逐步發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)過程。同時市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)也(ye)(ye)具(ju)(ju)有(you)各種具(ju)(ju)體(ti)(ti)的(de)(de)形態，有(you)所謂“好(hao)”的(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)和(he)“壞(huai)”的(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)。在(zai)(zai)西方(fang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)達(da)國家(jia)也(ye)(ye)是經(jing)(jing)(jing)(jing)過長期的(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)變(bian)革，才建(jian)立形成相(xiang)(xiang)對(dui)完善的(de)(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)度，包括：健(jian)全(quan)的(de)(de)不(bu)存在(zai)(zai)價格信(xin)號扭曲現(xian)象的(de)(de)產品市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)、要(yao)素市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)體(ti)(ti)系；健(jian)全(quan)完善的(de)(de)、符合(he)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)法律體(ti)(ti)系；具(ju)(ju)有(you)符合(he)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)條件的(de)(de)主體(ti)(ti)——具(ju)(ju)有(you)現(xian)代(dai)商業(ye)(ye)人格特征的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)家(jia)、職業(ye)(ye)經(jing)(jing)(jing)(jing)理(li)(li)人隊伍(wu)；符合(he)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)要(yao)求的(de)(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)文化、價值(zhi)觀(guan)體(ti)(ti)系；與市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)相(xiang)(xiang)適應的(de)(de)現(xian)代(dai)民主政治體(ti)(ti)制(zhi)；以(yi)及雄厚的(de)(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)物質財富等。這些(xie)共同構成現(xian)代(dai)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)要(yao)件。在(zai)(zai)此(ci)理(li)(li)想條件下(xia)(xia)，市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)(chang)機制(zhi)便可以(yi)發(fa)(fa)揮作用，私有(you)企(qi)業(ye)(ye)也(ye)(ye)可以(yi)很好(hao)地發(fa)(fa)揮效率(lv)，社(she)(she)(she)會(hui)(hui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)可以(yi)地達(da)到(dao)帕(pa)累托最(zui)優(you)。在(zai)(zai)此(ci)條件下(xia)(xia)，所謂“小政府，大(da)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)”，政府不(bu)干預(yu)也(ye)(ye)許(xu)就是最(zui)好(hao)的(de)(de)政策(ce)。

    但是對(dui)于很多經濟(ji)不(bu)發(fa)達(da)國家，在(zai)發(fa)展市(shi)(shi)(shi)場經濟(ji)之初，占經濟(ji)關系(xi)(xi)(xi)主導地位(wei)的是落后的封建(jian)地主經濟(ji)和(he)(he)分散(san)的小農經濟(ji)，私人(ren)民(min)族(zu)資本十(shi)分弱小。在(zai)這一階段(duan)，市(shi)(shi)(shi)場經濟(ji)體系(xi)(xi)(xi)根本談不(bu)上(shang)完善，產品市(shi)(shi)(shi)場，要素(su)市(shi)(shi)(shi)場度不(bu)夠健全，市(shi)(shi)(shi)場經濟(ji)活動的主體——具有(you)現代商業(ye)人(ren)格的企業(ye)家隊伍和(he)(he)職業(ye)經理人(ren)隊伍也沒有(you)形(xing)成，與市(shi)(shi)(shi)場經濟(ji)體系(xi)(xi)(xi)相(xiang)適應的政(zheng)治(zhi)、法律(lv)、文化體系(xi)(xi)(xi)還沒有(you)建(jian)立起來的前提下，單純依靠市(shi)(shi)(shi)場的力量顯然不(bu)能夠實現社會經濟(ji)的發(fa)展。

    各國(guo)有企業(ye)(ye)歷史(shi)角度(du)來(lai)看(kan)：很多國(guo)家(jia)發展國(guo)有企業(ye)(ye)原因(yin)是由于在經(jing)濟發展的(de)早期(qi)，由于市(shi)場(chang)上私營資本的(de)力量(liang)過于弱小，對于很多項目規模宏(hong)大(da)，資本密集、并且大(da)量(liang)使(shi)用資源(yuan)的(de)項目是私營實(shi)業(ye)(ye)家(jia)沒有能力或者(zhe)不愿過問的(de)。這類項目的(de)風險程度(du)及其過長(chang)的(de)醞(yun)釀階(jie)段經(jing)常(chang)使(shi)國(guo)內私營部門望而生畏。許多國(guo)家(jia)還對外資實(shi)行管(guan)制，因(yin)此(ci)，國(guo)家(jia)就成為唯一的(de)企業(ye)(ye)家(jia)。在印度(du)、巴基斯坦等國(guo)家(jia)，建立(li)國(guo)有企業(ye)(ye)的(de)共(gong)同原因(yin)都是如(ru)此(ci)。

    （一(yi)）國有企業的(de)宏觀經(jing)濟功能分析

    1．國有企業是(shi)國家(jia)實施國家(jia)經濟戰(zhan)略的(de)基本工具

    特別(bie)是在(zai)后(hou)發工(gong)業化國(guo)家(jia)的(de)經(jing)濟(ji)發展中，國(guo)有企業的(de)作用首先是國(guo)家(jia)實施經(jing)濟(ji)發展戰略的(de)戰略工(gong)具，在(zai)發展本國(guo)經(jing)濟(ji)中，建立民(min)族(zu)產業中，扮演著特別(bie)重要(yao)的(de)角色。

    發(fa)展(zhan)(zhan)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學的研究(jiu)表明：對(dui)于后(hou)發(fa)國(guo)(guo)家在(zai)(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)的初(chu)期，不(bu)僅(jin)存(cun)在(zai)(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)落后(hou)，而且還處于先行國(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的包圍中。如果單純依(yi)賴(lai)國(guo)(guo)際分(fen)工的格(ge)局來發(fa)展(zhan)(zhan)本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)，那么后(hou)發(fa)國(guo)(guo)家必然在(zai)(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)上淪為發(fa)達國(guo)(guo)家的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)附庸。因此，制定國(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)戰略(lve)，通過積極的國(guo)(guo)家干預(yu)來推動本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)就是后(hou)發(fa)國(guo)(guo)家唯(wei)一的選(xuan)擇(ze)。

    但是(shi)，后(hou)發(fa)國家(jia)(jia)在經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)初(chu)期(qi)幾(ji)乎還(huan)存在著法律不(bu)健全；市場(chang)體(ti)系(xi)(xi)、特(te)別是(shi)生產要素(su)市場(chang)不(bu)完善；資(zi)本積累能力低；人民經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展意愿(yuan)低；缺乏合(he)格企業家(jia)(jia)和(he)經(jing)理人等(deng)一(yi)系(xi)(xi)列(lie)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題，因此(ci)完全依靠私營企業家(jia)(jia)去建立本國的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)系(xi)(xi)和(he)產業體(ti)系(xi)(xi)是(shi)不(bu)現實的(de)(de)(de)(de)。特(te)別是(shi)在一(yi)些(xie)投(tou)資(zi)大，涉及(ji)較為復雜(za)的(de)(de)(de)(de)技術，投(tou)資(zi)回收期(qi)長的(de)(de)(de)(de)項目領域，例如基(ji)礎(chu)產業領域，公用事業領域等(deng)，完全依靠本國私人投(tou)資(zi)必然延誤整(zheng)個國家(jia)(jia)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展進程(cheng)。

    對于這些領域(yu)就(jiu)需要(yao)依賴國(guo)家來建(jian)(jian)立(li)(li)(li)最為基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)的(de)(de)產(chan)業(ye)發(fa)展基(ji)(ji)礎。這已經(jing)(jing)為世界各后發(fa)工(gong)業(ye)國(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展的(de)(de)歷史(shi)所證明。例(li)如：德國(guo)，日本(ben)(ben)(ben)在(zai)十九世紀的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展，在(zai)其初始階段度依賴國(guo)家建(jian)(jian)立(li)(li)(li)了基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)的(de)(de)工(gong)業(ye)基(ji)(ji)礎，特(te)別是(shi)(shi)(shi)一些投資(zi)較大，技(ji)術要(yao)求較高的(de)(de)重工(gong)業(ye)領域(yu)，都是(shi)(shi)(shi)由國(guo)家建(jian)(jian)立(li)(li)(li)的(de)(de)。例(li)如，日本(ben)(ben)(ben)第一個大型(xing)冶金工(gong)業(ye)企(qi)業(ye)的(de)(de)八(ba)幡(fan)制(zhi)鐵(tie)所（1897年(nian)創立(li)(li)(li)，1901年(nian)投產(chan)）就(jiu)是(shi)(shi)(shi)日本(ben)(ben)(ben)官營(ying)企(qi)業(ye)，在(zai)其投產(chan)的(de)(de)第一個年(nian)度，生(sheng)產(chan)的(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)就(jiu)占日本(ben)(ben)(ben)國(guo)內鋼(gang)鐵(tie)產(chan)量(liang)的(de)(de)53%，鋼(gang)材占82%。八(ba)幡(fan)鋼(gang)鐵(tie)廠被稱(cheng)為鋼(gang)鐵(tie)工(gong)業(ye)支柱和(he)軍(jun)事工(gong)業(ye)基(ji)(ji)礎。與(yu)日本(ben)(ben)(ben)八(ba)幡(fan)鋼(gang)鐵(tie)廠非常類似的(de)(de)是(shi)(shi)(shi)韓(han)國(guo)浦項制(zhi)鐵(tie)，也是(shi)(shi)(shi)韓(han)國(guo)經(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展初期，由政府在(zai)1968年(nian)投資(zi)興建(jian)(jian)的(de)(de)。

    巴(ba)西(xi)(xi)(xi)的鋼(gang)鐵工業的肇始也是如此。早在(zai)1931年(nian)，當時(shi)的巴(ba)西(xi)(xi)(xi)作戰部長(chang)萊(lai)特?德卡斯特羅(luo)從戰略(lve)和國(guo)(guo)家安全考慮(lv)，建(jian)議(yi)成立(li)(li)國(guo)(guo)家鋼(gang)鐵委員會，由(you)國(guo)(guo)家經營(ying)鋼(gang)鐵工業。但(dan)由(you)于(yu)(yu)民族私人資本的發展尚不充分，政府財力(li)有限(xian)，而外資對此興趣(qu)不大(da)，在(zai)相當長(chang)的時(shi)期內這(zhe)一想法未能實現。1940年(nian)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)政府成立(li)(li)了(le)(le)國(guo)(guo)家鋼(gang)鐵計劃行(xing)動小組，為(wei)國(guo)(guo)家興辦(ban)鋼(gang)鐵廠籌資。1941年(nian)由(you)于(yu)(yu)二次大(da)戰的需要(yao)，美國(guo)(guo)提(ti)出要(yao)在(zai)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)東北(bei)部的納塔爾建(jian)立(li)(li)軍事基地，作為(wei)交換條件(jian)，美國(guo)(guo)向巴(ba)西(xi)(xi)(xi)政府提(ti)供2000萬美元貸款，幫助巴(ba)西(xi)(xi)(xi)在(zai)里約熱內盧州建(jian)立(li)(li)一座年(nian)產(chan)200 萬噸鋼(gang)的雷東達鋼(gang)鐵廠。鋼(gang)鐵廠于(yu)(yu)1946年(nian)正(zheng)式投產(chan)，1948年(nian)開始生產(chan)鋼(gang)板，并成立(li)(li)了(le)(le)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)鋼(gang)鐵公司(si)，成為(wei)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)第1家規(gui)模較大(da)的國(guo)(guo)有企(qi)業。

    國(guo)家(jia)(jia)(jia)直(zhi)接經(jing)營(ying)國(guo)有(you)(you)企(qi)業的(de)(de)(de)做法對于經(jing)濟(ji)(ji)落后的(de)(de)(de)后發(fa)國(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)意(yi)義在于：（1）只有(you)(you)國(guo)家(jia)(jia)(jia)才可能提(ti)供(gong)足夠資本(ben)建立大型資本(ben)密集型工業；（2）只有(you)(you)國(guo)家(jia)(jia)(jia)才能夠提(ti)供(gong)建立大型工業所需要的(de)(de)(de)各種資源（包括：技術、人力、土地）；（3）只有(you)(you)國(guo)家(jia)(jia)(jia)才能夠有(you)(you)效(xiao)協調大型項目所涉及的(de)(de)(de)利(li)益各方；（4）國(guo)家(jia)(jia)(jia)直(zhi)接出面經(jing)營(ying)企(qi)業可以(yi)最(zui)為直(zhi)接地體現國(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)意(yi)圖。

    即使在較為成熟的(de)市場經濟條件下；國(guo)有企(qi)業在國(guo)家經濟發展戰(zhan)(zhan)略(lve)方面仍然有其不(bu)(bu)可(ke)取代的(de)作用(yong)和價值(zhi)。國(guo)有企(qi)業的(de)存在為國(guo)家實現(xian)(xian)其戰(zhan)(zhan)略(lve)性宏觀目(mu)(mu)標提供(gong)了有力支持。戰(zhan)(zhan)略(lve)性目(mu)(mu)標可(ke)以分(fen)為不(bu)(bu)同的(de)種類，為實現(xian)(xian)不(bu)(bu)同的(de)戰(zhan)(zhan)略(lve)性目(mu)(mu)標，國(guo)有企(qi)業所承載(zai)的(de)功能也是(shi)不(bu)(bu)同的(de)。

    （1）戰略(lve)性高科技 

    在當代科學技(ji)術的(de)發展直接關系到國(guo)(guo)家綜(zong)合實力。信息技(ji)術、新能源、宇航空間技(ji)術、新材(cai)料等(deng)科技(ji)研發領域的(de)成果對于一個國(guo)(guo)家國(guo)(guo)家競爭力將發生根(gen)本性影響。但是這(zhe)些(xie)領域研發活動的(de)資本投入規(gui)模之(zhi)(zhi)大、風險之(zhi)(zhi)高、回收周期之(zhi)(zhi)長、涉及方面(mian)之(zhi)(zhi)廣又(you)是絕(jue)大多(duo)數的(de)私營(ying)企(qi)業所無法承受的(de)。這(zhe)就(jiu)需要(yao)依托國(guo)(guo)家的(de)力量來組織科學技(ji)術的(de)研發活動。所以很多(duo)市場經(jing)濟國(guo)(guo)家更多(duo)地以國(guo)(guo)有企(qi)業的(de)形式建立和發展高科技(ji)行(xing)業。

    （2）戰(zhan)略性產(chan)業

    戰略性產(chan)業(ye)(ye)具(ju)(ju)有(you)體現(xian)國家(jia)(jia)工業(ye)(ye)化水平(ping)、產(chan)業(ye)(ye)關聯性強、對(dui)于整個經(jing)濟(ji)增(zeng)長帶動(dong)系數大的(de)特點。一個非常(chang)典型的(de)例子是由歐(ou)洲各(ge)(ge)國共(gong)同(tong)研發、生產(chan)的(de)空(kong)中(zhong)客車。大型民用飛機(ji)制(zhi)造(zao)是國家(jia)(jia)工業(ye)(ye)實力的(de)象征，對(dui)于帶動(dong)一個國家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發展(zhan)，促進產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)提升都具(ju)(ju)重要(yao)作用，而且對(dui)于國家(jia)(jia)國防和軍(jun)事工業(ye)(ye)的(de)發展(zhan)都具(ju)(ju)有(you)特別重要(yao)的(de)意義。在研發空(kong)中(zhong)客車之始，美國飛機(ji)制(zhi)造(zao)公司已經(jing)確立了(le)(le)事實上的(de)市場壟斷地位。如(ru)果不依靠歐(ou)洲各(ge)(ge)國政(zheng)府的(de)共(gong)同(tong)支(zhi)(zhi)持(chi)，空(kong)中(zhong)客車可能早就關門大吉(ji)了(le)(le)。正(zheng)是依靠政(zheng)府的(de)支(zhi)(zhi)持(chi)，空(kong)中(zhong)客車不僅(jin)存(cun)在了(le)(le)下來，而且在與美國飛機(ji)制(zhi)造(zao)業(ye)(ye)的(de)競爭中(zhong)，逐(zhu)步贏(ying)得上風(feng)。巴西的(de)航(hang)空(kong)工業(ye)(ye)也是在這樣的(de)背(bei)景(jing)下建立起來的(de)。

    （3）戰略性資源開發與獲(huo)取

    石油(you)、鐵礦(kuang)、稀(xi)有(you)(you)金屬礦(kuang)產等戰(zhan)(zhan)略(lve)性(xing)資(zi)源是(shi)國(guo)(guo)(guo)民經濟的命脈，開發戰(zhan)(zhan)略(lve)性(xing)資(zi)源對于(yu)經濟發展具有(you)(you)重要(yao)意義。而且，戰(zhan)(zhan)略(lve)性(xing)資(zi)源還(huan)涉及(ji)到國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)安全。國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)通過國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)直接控制戰(zhan)(zhan)略(lve)性(xing)資(zi)源，可以(yi)在資(zi)源開發、利用(yong)等方面更有(you)(you)效、更直接地(di)體現國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)意志。從時間來看也是(shi)這樣，市場經濟國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)在戰(zhan)(zhan)略(lve)性(xing)資(zi)源產業(ye)中占(zhan)有(you)(you)相當比(bi)例(li)。以(yi)石油(you)為例(li)：除美、英、法等國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)外，多數(shu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)采取國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)石油(you)公司的形式，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)石油(you)公司在這些(xie)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)石油(you)領域占(zhan)有(you)(you)主導(dao)地(di)位。

    ２．國有企業是政府實施宏(hong)觀經(jing)濟干預(yu)的政策(ce)工具

    從市場發達(da)國(guo)(guo)(guo)家國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)發展的(de)(de)(de)歷(li)程可見：西(xi)方很多國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)是伴隨著國(guo)(guo)(guo)家對于經濟(ji)(ji)生活(huo)的(de)(de)(de)干預(yu)而(er)產生的(de)(de)(de)。財政(zheng)政(zheng)策(ce)和(he)金融政(zheng)策(ce)是西(xi)方國(guo)(guo)(guo)家政(zheng)府干預(yu)經濟(ji)(ji)兩(liang)個(ge)基本(ben)政(zheng)策(ce)工具。實踐(jian)表明：國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)是政(zheng)府執行(xing)擴張性財政(zheng)政(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)有力工具。例(li)如：美國(guo)(guo)(guo)在1933年，為解決由于經濟(ji)(ji)危機產生的(de)(de)(de)失(shi)業(ye)問題，而(er)興建(jian)了田納西(xi)水利(li)工程。

    不(bu)僅如(ru)此，為了(le)(le)維持社(she)會的(de)穩定，許多(duo)國家政府還經(jing)(jing)常指(zhi)使(shi)(shi)國有企(qi)業接收一(yi)(yi)些(xie)(xie)經(jing)(jing)營不(bu)善的(de)私人(ren)企(qi)業。1978年，法國政府曾動用巨(ju)款拯救兩家最大(da)的(de)鋼鐵公司(si)(si)（Usinor和Salilor）,雷諾(nuo)公司(si)(si)則買下(xia)了(le)(le)經(jing)(jing)營不(bu)善的(de)雪鐵龍公司(si)(si)屬下(xia)的(de)一(yi)(yi)家卡車廠。1977年瑞典整合了(le)(le)所有虧損的(de)鋼鐵企(qi)業，成(cheng)立(li)了(le)(le)瑞典鋼鐵公司(si)(si)。1971年意(yi)大(da)利成(cheng)立(li)工業管理和控股公司(si)(si)來專門救助瀕臨破產的(de)私人(ren)公司(si)(si)，到(dao)1982年底，這家公司(si)(si)一(yi)(yi)共拯救了(le)(le)113家企(qi)業，涉(she)及人(ren)員62948人(ren)，還使(shi)(shi)一(yi)(yi)些(xie)(xie)公司(si)(si)新增(zeng)了(le)(le)8000多(duo)個就業崗位。

    國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)資本性投(tou)(tou)資作(zuo)為反周(zhou)期(qi)政策工具也對經濟(ji)發展起著重要作(zuo)用。在(zai)(zai)經濟(ji)高(gao)漲期(qi)，國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)可以(yi)通過減少(shao)投(tou)(tou)資來抑(yi)制經濟(ji)過熱，而在(zai)(zai)危機時期(qi)，國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)則可以(yi)通過加(jia)(jia)大投(tou)(tou)資力度來刺激經濟(ji)恢復。例(li)如1970-1972年(nian)的(de)(de)意大利正處(chu)于(yu)經濟(ji)衰退期(qi)，工業(ye)(ye)部門的(de)(de)私人(ren)投(tou)(tou)資者在(zai)(zai)這個時候不(bu)敢(gan)輕易(yi)出手投(tou)(tou)資，擴大生產，這是兩家(jia)最大的(de)(de)國(guo)(guo)有控股公司伊里公司和埃尼公司卻大幅度增(zeng)加(jia)(jia)投(tou)(tou)資額，在(zai)(zai)3年(nian)中增(zeng)長幅度分別達到42.4%、33.7%和16.8%。意大利經濟(ji)學家(jia)認為此舉(ju)具有非常明顯(xian)的(de)(de)反周(zhou)期(qi)作(zuo)用。 我國(guo)(guo)近年(nian)來實行的(de)(de)積極財(cai)政政策在(zai)(zai)相當程度上也是通過國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)來實現的(de)(de)。

    3．國(guo)(guo)有企(qi)業是(shi)后發國(guo)(guo)家(jia)捍衛國(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟(ji)安全，與經(jing)(jing)濟(ji)發達國(guo)(guo)家(jia)跨(kua)國(guo)(guo)公司進行國(guo)(guo)際經(jing)(jing)濟(ji)競爭(zheng)的主要力量(liang)

    在當前(qian)經(jing)濟全(quan)球化的(de)(de)(de)背景下，后發(fa)國(guo)(guo)(guo)家民(min)族(zu)產(chan)業(ye)從總體上(shang)來說是比較(jiao)弱(ruo)小的(de)(de)(de)，而與此同時，經(jing)濟發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)跨國(guo)(guo)(guo)公司(si)無論在規(gui)模上(shang)，還是經(jing)濟、技術實(shi)力上(shang)都(dou)占有絕對的(de)(de)(de)優勢(shi)。很多(duo)大跨國(guo)(guo)(guo)公司(si)如：埃(ai)克森美(mei)(mei)孚、通用汽車等其經(jing)濟規(gui)模相(xiang)當于許多(duo)中(zhong)等發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)濟規(gui)模。而且這些跨國(guo)(guo)(guo)公司(si)可(ke)以借助母國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)政治、經(jing)濟、文化優勢(shi)來進行競爭(zheng)。如果民(min)族(zu)產(chan)業(ye)不(bu)(bu)借助于國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)力量與類似跨國(guo)(guo)(guo)公司(si)競爭(zheng)，其后果是不(bu)(bu)難(nan)想(xiang)象的(de)(de)(de)。這也就是為什么(me)拉(la)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)家、東歐國(guo)(guo)(guo)家等私有化會以悲劇收場的(de)(de)(de)主要(yao)(yao)原因。因此在經(jing)濟開放(fang)，對內搞活的(de)(de)(de)過(guo)程中(zhong)，在重要(yao)(yao)產(chan)業(ye)領域保持國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)的(de)(de)(de)主導(dao)地(di)位是國(guo)(guo)(guo)家經(jing)濟安全(quan)的(de)(de)(de)需要(yao)(yao)。

    比較(jiao)私(si)有(you)(you)(you)企業(ye)，國有(you)(you)(you)企業(ye)的(de)形(xing)式可以更為有(you)(you)(you)效地依(yi)托國家的(de)政治、經濟(ji)力量，這樣在與(yu)跨(kua)國公司的(de)國際競爭(zheng)(zheng)中就有(you)(you)(you)可能(neng)爭(zheng)(zheng)取到相(xiang)對比較(jiao)有(you)(you)(you)利的(de)地位。近年來(lai)，新(xin)自由主(zhu)義(yi)經濟(ji)學家主(zhu)張(zhang)發展中國經濟(ji)開放(fang)，并(bing)且(qie)要求在經濟(ji)開放(fang)的(de)同時(shi)實行私(si)有(you)(you)(you)化。這樣的(de)政策主(zhu)張(zhang)結果就是(shi)一方(fang)(fang)面市(shi)場開放(fang)，跨(kua)國資(zi)本蜂擁而入(ru)；另一方(fang)(fang)面由于私(si)有(you)(you)(you)化，國有(you)(you)(you)產業(ye)被肢解。民(min)族產業(ye)或者(zhe)被外資(zi)收購(gou)，或者(zhe)被市(shi)場競爭(zheng)(zheng)消滅。

    （二）國有企業的中觀經(jing)濟功能分析

    1．國(guo)有企業(ye)是政府推動(dong)產業(ye)結構升(sheng)級的重要手段

    在(zai)推(tui)動(dong)(dong)國(guo)(guo)家(jia)產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構升(sheng)級(ji)的(de)(de)過程(cheng)中(zhong)(zhong)，國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)發(fa)(fa)(fa)揮著重(zhong)要的(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)。仍(reng)以鋼鐵(tie)工(gong)業(ye)(ye)為(wei)(wei)例：日(ri)本正是(shi)(shi)由(you)于(yu)官營的(de)(de)八幡制(zhi)(zhi)鐵(tie)所的(de)(de)建立(li)，使(shi)得(de)(de)日(ri)本鋼鐵(tie)工(gong)業(ye)(ye)從無到有(you)(you)，帶動(dong)(dong)了(le)整個日(ri)本重(zhong)工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)。同(tong)樣(yang)，韓(han)國(guo)(guo)國(guo)(guo)家(jia)投資(zi)(zi)的(de)(de)浦項制(zhi)(zhi)鐵(tie)建立(li)后，使(shi)得(de)(de)韓(han)國(guo)(guo)一(yi)躍而(er)(er)成(cheng)為(wei)(wei)世界上(shang)重(zhong)要的(de)(de)鋼鐵(tie)生產(chan)國(guo)(guo)，韓(han)國(guo)(guo)從此開始了(le)產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構的(de)(de)重(zhong)化工(gong)化。巴西的(de)(de)雷(lei)東達(da)鋼鐵(tie)廠的(de)(de)建立(li)也為(wei)(wei)本國(guo)(guo)重(zhong)工(gong)業(ye)(ye)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)奠定(ding)了(le)基礎。這(zhe)在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)初級(ji)階段(duan)，尤為(wei)(wei)重(zhong)要。這(zhe)一(yi)階段(duan)，發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)落后，私人資(zi)(zi)本積累能力(li)低(di)，同(tong)時資(zi)(zi)本市場(chang)也不健(jian)全。只有(you)(you)依靠國(guo)(guo)家(jia)才(cai)能夠實現產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構的(de)(de)提升(sheng)，進而(er)(er)推(tui)動(dong)(dong)本國(guo)(guo)產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構升(sheng)級(ji)。對此，新自由(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學家(jia)也頗有(you)(you)非(fei)議，認為(wei)(wei)國(guo)(guo)家(jia)過多地(di)干預資(zi)(zi)源配置會扭曲要素市場(chang)和產(chan)品市場(chang)價(jia)格，導致資(zi)(zi)源浪費(fei)和經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)競爭(zheng)力(li)下降，而(er)(er)國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)必然低(di)效率。但(dan)從世界各國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)經(jing)(jing)驗來看，后發(fa)(fa)(fa)國(guo)(guo)家(jia)中(zhong)(zhong)凡是(shi)(shi)在(zai)制(zhi)(zhi)定(ding)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)戰(zhan)略(lve)的(de)(de)基礎上(shang)，正確(que)對于(yu)國(guo)(guo)家(jia)產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構進行干預的(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)，其經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)速度一(yi)般快于(yu)那些采用(yong)(yong)完(wan)全自由(you)放(fang)任經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)政策的(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)。日(ri)韓(han)等國(guo)(guo)通過推(tui)動(dong)(dong)產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構升(sheng)級(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)經(jing)(jing)驗表明：只要政策措施得(de)(de)當，在(zai)推(tui)動(dong)(dong)產(chan)業(ye)(ye)結(jie)構升(sheng)級(ji)過程(cheng)中(zhong)(zhong)注重(zhong)發(fa)(fa)(fa)揮市場(chang)機制(zhi)(zhi)作(zuo)用(yong)(yong)，這(zhe)些問題都是(shi)(shi)可(ke)以解決的(de)(de)。

    2．國有(you)企業(ye)是政(zheng)府(fu)推(tui)動區域經濟發(fa)展(zhan)、構(gou)建新的經濟增長極的重要工具

    在推動區(qu)(qu)域(yu)經濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展(zhan)方面，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)經常(chang)充當著(zhu)積(ji)極角色，。對于(yu)一(yi)個(ge)地區(qu)(qu)的(de)經濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展(zhan)而(er)言，基(ji)礎設(she)(she)施(shi)的(de)建(jian)設(she)(she)是(shi)其開端。但是(shi)在經濟(ji)(ji)(ji)開發(fa)(fa)地區(qu)(qu)進(jin)行基(ji)礎設(she)(she)施(shi)的(de)建(jian)設(she)(she)無(wu)一(yi)例外(wai)地存在著(zhu)風(feng)險(xian)大、周期長、投資(zi)規模大，社會效(xiao)益大（所謂外(wai)部經濟(ji)(ji)(ji)性）而(er)企(qi)業(ye)經濟(ji)(ji)(ji)效(xiao)益小的(de)問(wen)題。這種項(xiang)目(mu)實質上提(ti)供的(de)是(shi)“準”公(gong)共(gong)產品(pin)（服務(wu)），例如港口(kou)、機場、城(cheng)市供水(shui)、煤氣、供電(dian)、城(cheng)市公(gong)共(gong)交通、環(huan)保設(she)(she)施(shi)、公(gong)共(gong)文化事業(ye)等等。這也(ye)(ye)常(chang)常(chang)是(shi)很多私營企(qi)業(ye)無(wu)力或者(zhe)不(bu)愿問(wen)津(jin)的(de)。這樣(yang)也(ye)(ye)是(shi)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)發(fa)(fa)揮作用(yong)的(de)天地。美(mei)國(guo)政府1933年興(xing)建(jian)的(de)田納西(xi)水(shui)利工(gong)程集(ji)航(hang)運、灌溉、發(fa)(fa)電(dian)于(yu)一(yi)體(ti)。通過(guo)工(gong)程的(de)建(jian)設(she)(she)，田納西(xi)地區(qu)(qu)基(ji)礎設(she)(she)施(shi)發(fa)(fa)生了(le)巨大變化，很快成為美(mei)國(guo)最為富裕的(de)地區(qu)(qu)之一(yi)。

    意大(da)(da)利(li)原本南(nan)(nan)北地(di)區(qu)的(de)經濟狀(zhuang)況差異很(hen)大(da)(da)，1958-1973年(nian)期間(jian)，意大(da)(da)利(li)國家參股企(qi)業(ye)(ye)系統工業(ye)(ye)投資和總投資的(de)一半以上投向(xiang)了南(nan)(nan)部(bu)地(di)區(qu)，1971年(nian)在南(nan)(nan)方的(de)工業(ye)(ye)總額(e)中(zhong)，國有(you)參股企(qi)業(ye)(ye)占(zhan)到45%，重(zhong)要的(de)大(da)(da)型工業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)如鋼鐵、煉油(you)廠等幾乎都是國家建(jian)立(li)的(de)國有(you)企(qi)業(ye)(ye)，正是通過這種(zhong)辦法，意大(da)(da)利(li)成功的(de)縮小了南(nan)(nan)北方的(de)差距。

    許多發(fa)(fa)展中(zhong)國(guo)家政(zheng)(zheng)府也通過有(you)計(ji)(ji)劃、有(you)重點地(di)在落后(hou)地(di)區(qu)(qu)投資創辦(ban)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)辦(ban)法(fa)，來促進這些地(di)區(qu)(qu)的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)展，以達(da)到(dao)改善工(gong)業(ye)(ye)(ye)布局(ju)，使(shi)(shi)區(qu)(qu)域經濟平衡發(fa)(fa)展的(de)(de)目(mu)的(de)(de)。如巴西(xi)政(zheng)(zheng)府為了(le)(le)(le)開(kai)發(fa)(fa)落后(hou)地(di)區(qu)(qu)，除了(le)(le)(le)采(cai)取財政(zheng)(zheng)、稅(shui)收政(zheng)(zheng)策，給落后(hou)地(di)區(qu)(qu)以財力支(zhi)持外，還根據落后(hou)地(di)區(qu)(qu)的(de)(de)資源狀況及原工(gong)業(ye)(ye)(ye)基礎，有(you)計(ji)(ji)劃地(di)投資建立新的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)基地(di)。如1974～1979年的(de)(de)第二(er)個(ge)全(quan)國(guo)發(fa)(fa)展計(ji)(ji)劃規定在東(dong)北(bei)部投資近(jin)1000億克魯塞(sai)羅，建立石油化工(gong)中(zhong)心、化肥中(zhong)心、五金機械(xie)(xie)和電器機械(xie)(xie)聯合企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，還加強了(le)(le)(le)傳統工(gong)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)紡織、成衣、皮革、制鞋等企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，使(shi)(shi)東(dong)北(bei)部的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)迅速發(fa)(fa)展起(qi)來，被(bei)稱為“東(dong)北(bei)部的(de)(de)圣保羅”。

    3．國有企業和國有經濟(ji)的(de)發展(zhan)可以(yi)為(wei)整個社會私人資(zi)本(ben)和民營經濟(ji)的(de)發展(zhan)創造良好的(de)外(wai)部條(tiao)件和發展(zhan)基礎。

    國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)建(jian)立(li)提供了(le)(le)(le)交通運輸、通訊、動(dong)力等(deng)基礎(chu)設施(shi)，增強(qiang)了(le)(le)(le)原材料(liao)等(deng)基礎(chu)工(gong)業(ye)，填補了(le)(le)(le)國(guo)(guo)內一些關鍵(jian)性經(jing)濟部(bu)門，特別(bie)是建(jian)立(li)了(le)(le)(le)那些耗(hao)資多、收益慢但為其他部(bu)門的(de)(de)發展(zhan)(zhan)所不(bu)可(ke)(ke)缺(que)少的(de)(de)工(gong)程項目(mu)，從而(er)大(da)(da)大(da)(da)改(gai)善(shan)了(le)(le)(le)整個國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)供給(gei)結構和(he)(he)供給(gei)能力，排除了(le)(le)(le)私(si)營(ying)經(jing)濟成(cheng)分在發展(zhan)(zhan)中可(ke)(ke)能遇到的(de)(de)“瓶(ping)頸”，改(gai)善(shan)了(le)(le)(le)整個國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)投(tou)資環境(jing)和(he)(he)條件(jian)，為私(si)人企(qi)業(ye)的(de)(de)發展(zhan)(zhan)提供了(le)(le)(le)可(ke)(ke)靠(kao)保障和(he)(he)有(you)(you)力支(zhi)持；另一方面，國(guo)(guo)家(jia)投(tou)資也創造了(le)(le)(le)大(da)(da)量(liang)的(de)(de)社會需求，擴(kuo)大(da)(da)了(le)(le)(le)國(guo)(guo)內市場(chang)，刺激了(le)(le)(le)私(si)人資本(ben)的(de)(de)擴(kuo)大(da)(da)再生產，推(tui)動(dong)了(le)(le)(le)國(guo)(guo)民經(jing)濟的(de)(de)發展(zhan)(zhan)。近年來我國(guo)(guo)民營(ying)汽車(che)制造業(ye)例（如吉利(li)）發展(zhan)(zhan)很快，這在相當程度上得(de)益于國(guo)(guo)有(you)(you)汽車(che)企(qi)業(ye)的(de)(de)發展(zhan)(zhan)。

    隨(sui)著(zhu)國家經(jing)濟(ji)的(de)(de)發展，市(shi)場機制(zhi)的(de)(de)不斷深化以及民(min)(min)營資(zi)本(ben)的(de)(de)不斷成長，國有企(qi)(qi)業(ye)必然要逐步退出(chu)一(yi)些經(jing)濟(ji)領(ling)域，這是(shi)市(shi)場經(jing)濟(ji)各(ge)國共同的(de)(de)規律(lv)。例如：日(ri)本(ben)在明治維(wei)新后建立(li)的(de)(de)很(hen)多官營企(qi)(qi)業(ye)逐步轉變(bian)為(wei)私營企(qi)(qi)業(ye)。特(te)別是(shi)隨(sui)著(zhu)政府經(jing)濟(ji)規制(zhi)能力的(de)(de)增強(qiang)，一(yi)些以往是(shi)國有企(qi)(qi)業(ye)直接控制(zhi)的(de)(de)領(ling)域也完全可能轉變(bian)為(wei)由私營企(qi)(qi)業(ye)經(jing)營，這就為(wei)民(min)(min)族(zu)資(zi)本(ben)的(de)(de)進一(yi)步發展和成長提(ti)供了堅實的(de)(de)基礎

    （三）國有(you)企業(ye)的微觀經濟功能分析

    市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)要求價格規律(lv)和(he)競(jing)爭機制(zhi)(zhi)在(zai)(zai)資源(yuan)配置中起基礎性作(zuo)用，傳統計劃經(jing)(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)下國有企(qi)業那種(zhong)基礎性經(jing)(jing)濟(ji)組織的(de)地位和(he)職能已經(jing)(jing)不復存在(zai)(zai)了(le)，國有企(qi)業應(ying)該(gai)更多(duo)地在(zai)(zai)市(shi)場失靈(ling)的(de)領域發(fa)揮作(zuo)用，作(zuo)為國家(jia)調節經(jing)(jing)濟(ji)的(de)一種(zhong)手段出現。如(ru)(ru)郵政、通信(xin)、鐵路等行(xing)業，具有成(cheng)本劣加(jia)性，在(zai)(zai)市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)條(tiao)件下任(ren)其自(zi)(zi)由發(fa)展，很容易形成(cheng)壟(long)斷(duan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)。在(zai)(zai)由私人(ren)資本經(jing)(jing)營(ying)(ying)或控制(zhi)(zhi)的(de)情況下，如(ru)(ru)果(guo)由多(duo)家(jia)廠商(shang)(shang)(shang)來經(jing)(jing)營(ying)(ying)，就會違背這些行(xing)業自(zi)(zi)然壟(long)斷(duan)的(de)特點，造成(cheng)資源(yuan)的(de)浪費(fei)；如(ru)(ru)果(guo)由獨(du)家(jia)私營(ying)(ying)廠商(shang)(shang)(shang)來經(jing)(jing)營(ying)(ying)，又難以避免廠商(shang)(shang)(shang)憑(ping)借壟(long)斷(duan)優勢牟取超額壟(long)斷(duan)利潤，從(cong)而損害消費(fei)者的(de)利益。因此，對(dui)這些自(zi)(zi)然壟(long)斷(duan)性行(xing)業，不少市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)國家(jia)通常(chang)采取建立國有企(qi)業并(bing)對(dui)它們提供(gong)的(de)產(chan)品或服務的(de)價格進行(xing)嚴格監管的(de)辦(ban)法來進行(xing)管理。

    （四）結論

    國(guo)有(you)經濟(ji)(ji)它(ta)在國(guo)民經濟(ji)(ji)中(zhong)是(shi)一種特殊的經濟(ji)(ji)成分，從深層次(ci)含(han)義來說，國(guo)有(you)企業并不簡單是(shi)為了賺錢，更(geng)重要的是(shi)通過發(fa)展來增強國(guo)有(you)經濟(ji)(ji)的控(kong)制力，保(bao)障國(guo)家(jia)(jia)的經濟(ji)(ji)安全(quan)，支撐國(guo)家(jia)(jia)的經濟(ji)(ji)健康發(fa)展，起到其(qi)它(ta)所有(you)制經濟(ji)(ji)不可替代的作用。

    國(guo)有(you)資(zi)本要(yao)向(xiang)中(zhong)(zhong)央(yang)行(xing)業(ye)關鍵領域(yu)集中(zhong)(zhong)，主要(yao)是(shi)指四個(ge)領域(yu)，一方面(mian)涉及國(guo)家安(an)全的(de)(de)(de)(de)(de)那(nei)些(xie)行(xing)業(ye)。第(di)二就是(shi)自然壟斷的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)業(ye)，第(di)三(san)個(ge)是(shi)提(ti)供重要(yao)公共產品和(he)服(fu)務的(de)(de)(de)(de)(de)那(nei)些(xie)行(xing)業(ye)，第(di)四支(zhi)柱(zhu)產業(ye)和(he)高(gao)(gao)新技術(shu)產業(ye)。在這些(xie)行(xing)業(ye)中(zhong)(zhong)，國(guo)有(you)經濟(ji)應(ying)該保持(chi)一定的(de)(de)(de)(de)(de)數量(liang)，因為沒(mei)有(you)數量(liang)當然就談不(bu)上質量(liang)，但(dan)是(shi)更要(yao)注意分(fen)布(bu)(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)優化，就是(shi)國(guo)有(you)經濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)布(bu)(bu)問題和(he)值的(de)(de)(de)(de)(de)提(ti)高(gao)(gao)，國(guo)有(you)經濟(ji)發揮主要(yao)作用(yong)，不(bu)能(neng)簡單的(de)(de)(de)(de)(de)看數量(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)多少(shao)，和(he)國(guo)有(you)經濟(ji)所占比重的(de)(de)(de)(de)(de)高(gao)(gao)低，必須隨著形勢的(de)(de)(de)(de)(de)變化，及時的(de)(de)(de)(de)(de)做有(you)進有(you)退的(de)(de)(de)(de)(de)調整，不(bu)斷向(xiang)國(guo)家控制的(de)(de)(de)(de)(de)地區和(he)領域(yu)集中(zhong)(zhong)，這是(shi)動態(tai)的(de)(de)(de)(de)(de)。

    二、市場(chang)經(jing)濟(ji)條件下國有企(qi)業的社(she)會性功能(neng)分析

    1．國(guo)有企業是政府推行各項社會發(fa)展政策的重(zhong)要手(shou)段

    從國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)產生(sheng)之日，國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)就(jiu)私(si)營企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)又一(yi)個(ge)(ge)重(zhong)大(da)區(qu)分，那就(jiu)是(shi)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)必須(xu)更(geng)加(jia)重(zhong)視社(she)(she)會責(ze)任目(mu)標。這幾乎(hu)是(shi)世界各國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)與生(sheng)俱來的(de)(de)(de)(de)共同(tong)特質。新西(xi)蘭1986年(nian)《國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)法》里指出(chu),國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)應實現三個(ge)(ge)目(mu)標:(1)在(zai)利(li)(li)潤和效(xiao)(xiao)率方(fang)面(mian)可以與私(si)營部門企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)相比較;(2)做(zuo)一(yi)個(ge)(ge)"好雇主";(3)關注當地社(she)(she)區(qu)的(de)(de)(de)(de)需求和利(li)(li)益,表(biao)現出(chu)社(she)(she)會責(ze)任感。其中目(mu)標2和3就(jiu)是(shi)明確規定了(le)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)應承擔的(de)(de)(de)(de)社(she)(she)會職責(ze)。很多情況下國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)本身就(jiu)是(shi)為解決社(she)(she)會問題(ti)而產生(sheng)的(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)更(geng)加(jia)重(zhong)視的(de)(de)(de)(de)是(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)社(she)(she)會效(xiao)(xiao)益。例(li)如：美國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)田納(na)西(xi)水利(li)(li)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)，這一(yi)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)產生(sheng)源于(yu)解決1933年(nian)經(jing)濟大(da)蕭條(tiao)帶(dai)來的(de)(de)(de)(de)嚴重(zhong)失(shi)業(ye)(ye)(ye)問題(ti)，而且，這一(yi)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)投入運營后，最重(zhong)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)(de)是(shi)帶(dai)動整個(ge)(ge)田納(na)西(xi)流(liu)域(yu)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟發展，進(jin)而消(xiao)除(chu)該地區(qu)的(de)(de)(de)(de)貧(pin)困，而不完全是(shi)工(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)本身的(de)(de)(de)(de)效(xiao)(xiao)益問題(ti)。由(you)于(yu)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)常把保證就(jiu)業(ye)(ye)(ye)等社(she)(she)會責(ze)任目(mu)標放在(zai)重(zhong)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)地位，因此(ci)，國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在(zai)消(xiao)除(chu)貧(pin)困，縮小貧(pin)富(fu)差距等方(fang)面(mian)扮演著(zhu)積極的(de)(de)(de)(de)角色(se)。例(li)如1993年(nian)，法國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)2000多家國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，在(zai)崗的(de)(de)(de)(de)職工(gong)總(zong)數就(jiu)達到173.7萬，為解決就(jiu)業(ye)(ye)(ye)問題(ti)作出(chu)了(le)積極貢獻。

    2.國有企業是(shi)政(zheng)府直接掌握(wo)關鍵性經濟(ji)發展資(zi)(zi)源和生活(huo)資(zi)(zi)料，應付各種(zhong)緊急(ji)事態，進(jin)行危機管理(li)的有力工具

    由國家(jia)建立各種必要的(de)資源儲備，應付各種危(wei)機(ji)已(yi)經(jing)是許多(duo)經(jing)濟發達國家(jia)的(de)通(tong)行做法(fa)。目前(qian)日本已(yi)建起多(duo)達90天的(de)石油儲備。危(wei)機(ji)管(guan)理已(yi)經(jing)成為現代國家(jia)政(zheng)府的(de)十分(fen)重要的(de)職能，已(yi)不僅是一個經(jing)濟職能，還包(bao)括涉(she)及(ji)政(zheng)治、社會(hui)管(guan)理多(duo)個方面。

    關(guan)系國計民(min)生產品(pin)(pin)的(de)行業需(xu)要(yao)國有(you)(you)(you)企(qi)業的(de)參與。如糧食、成品(pin)(pin)油供(gong)應、自(zi)來水、電力(li)(li)等(deng)部門，這(zhe)些物品(pin)(pin)與人民(min)的(de)生活密切相(xiang)關(guan)。如果這(zhe)些部門完全由非國有(you)(you)(you)企(qi)業來經營(ying)，那(nei)么(me)再出(chu)現緊急事(shi)(shi)態時(shi)(shi)，這(zhe)些企(qi)業很可能會因牟取高額利潤，而(er)(er)置國家(jia)整體利益(yi)和有(you)(you)(you)關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)令不顧，由此(ci)而(er)(er)損害(hai)社(she)會的(de)利益(yi)。因此(ci)由國有(you)(you)(you)企(qi)業代表國家(jia)直接掌握一(yi)部分經濟(ji)(ji)社(she)會發(fa)(fa)展的(de)關(guan)鍵(jian)資(zi)源和生活資(zi)料，應付各(ge)種(zhong)(zhong)緊急事(shi)(shi)態時(shi)(shi)非常必要(yao)的(de)。在(zai)出(chu)現各(ge)種(zhong)(zhong)突發(fa)(fa)事(shi)(shi)件(jian)時(shi)(shi)，國家(jia)不僅可以通過(guo)行政手段強制(zhi)(zhi)征集各(ge)種(zhong)(zhong)資(zi)源，而(er)(er)且(qie)可以直接依據所有(you)(you)(you)者的(de)身份直接調用各(ge)種(zhong)(zhong)資(zi)源，可以大(da)大(da)提(ti)高政府(fu)處理各(ge)類突發(fa)(fa)事(shi)(shi)件(jian)的(de)效率和效能。特別就很多(duo)發(fa)(fa)展中(zhong)國家(jia)而(er)(er)言，政府(fu)行政經驗，社(she)會管理能力(li)(li)、經濟(ji)(ji)管制(zhi)(zhi)能力(li)(li)、經濟(ji)(ji)動員能力(li)(li)等(deng)一(yi)般都不夠(gou)高，國家(jia)法(fa)制(zhi)(zhi)也不夠(gou)健全，整體社(she)會法(fa)律(lv)意識(shi)、公共道德意識(shi)也比較淡薄。在(zai)這(zhe)種(zhong)(zhong)情(qing)況(kuang)下，保留(liu)這(zhe)樣(yang)一(yi)個渠道是非常必要(yao)的(de)。

    三、市場經濟(ji)條件下國有(you)企業的政治性功能分析

    （一）國(guo)有(you)企業及其員工所構(gou)成(cheng)的(de)社(she)會群(qun)體(ti)是(shi)各(ge)國(guo)左翼(yi)政(zheng)黨(dang)的(de)重(zhong)要(yao)社(she)會基礎，構(gou)成(cheng)了民(min)主社(she)會中重(zhong)要(yao)制(zhi)衡力量(liang)

    觀察市(shi)場(chang)經(jing)濟各(ge)國(guo)(guo)近年(nian)來私(si)有化和政治發(fa)展的(de)歷程可見(jian)，各(ge)國(guo)(guo)左翼政黨似乎與國(guo)(guo)有企業(ye)有著天(tian)然的(de)血脈聯系。其實本(ben)身(shen)國(guo)(guo)有企業(ye)就是(shi)國(guo)(guo)家(jia)干(gan)預(yu)經(jing)濟的(de)伴生物，而國(guo)(guo)家(jia)干(gan)預(yu)經(jing)濟則是(shi)各(ge)國(guo)(guo)左翼政黨普遍的(de)政策訴求。

    最近，隨著(zhu)對于拉美一些(xie)國家對于私有化進(jin)程的(de)(de)反思和批判，左(zuo)翼政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨(dang)(dang)開始執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)。而俄(e)(e)羅斯在(zai)普京政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府上臺(tai)以后，系統(tong)檢討前一階段(duan)私有化，打擊金融(rong)寡頭，并再次將石油天然氣等資源(yuan)企業收歸(gui)國家所有，這使普京贏得(de)了俄(e)(e)羅斯社會一般民眾的(de)(de)歡迎，盡管普京的(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治立場很難說(shuo)是左(zuo)翼，但是普京也(ye)決不是右翼。回顧歷史，可以發(fa)現歐洲國有經濟形成(cheng)壯(zhuang)大基(ji)本上都(dou)是在(zai)左(zuo)翼政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨(dang)(dang)執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)階段(duan)。而形成(cheng)對比的(de)(de)是，在(zai)歐洲最早開始私有化的(de)(de)是保守黨(dang)(dang)撒切爾執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)時期的(de)(de)英國。

    事實(shi)上，在市場經濟各國國有企(qi)業(ye)及其員工已經形成了(le)一個事實(shi)上的利益群體(ti)，構(gou)成了(le)工會和工黨等(deng)等(deng)政(zheng)治壓力團(tuan)體(ti)的社會基礎。近來法國鐵路工人罷(ba)工反對鐵路私有化就反映了(le)國有企(qi)業(ye)的政(zheng)治訴(su)求。

    國有企業作為一(yi)個整體，有利(li)于實現(xian)(xian)多(duo)元主義民主。權力(li)(li)的(de)(de)多(duo)元化(hua)是(shi)現(xian)(xian)代(dai)民主社(she)(she)會(hui)的(de)(de)重要特征。在(zai)現(xian)(xian)代(dai)社(she)(she)會(hui)下，個人在(zai)政治(zhi)生活中的(de)(de)作用是(shi)有限的(de)(de)，只有通(tong)過組織為媒介才能(neng)在(zai)權力(li)(li)分配中獲(huo)益。國有企業能(neng)夠(gou)代(dai)表它的(de)(de)職工(gong)、并(bing)能(neng)部(bu)分的(de)(de)代(dai)表政府作為一(yi)個利(li)益集團同其他的(de)(de)利(li)益集團一(yi)起(qi)分享權力(li)(li)，共(gong)同參與(yu)和影響國家及地方(fang)公共(gong)政策的(de)(de)制定，改變社(she)(she)會(hui)利(li)益的(de)(de)分布格局，從而決(jue)定社(she)(she)會(hui)政治(zhi)的(de)(de)基本(ben)結構(gou)。

    （二）國(guo)有企業在(zai)維護國(guo)家的主(zhu)權方面(mian)發揮(hui)著相當重要(yao)的作(zuo)用

    對于(yu)一(yi)個國(guo)(guo)家(jia)(jia)而(er)(er)言(yan)，沒有(you)(you)經濟(ji)(ji)主權，就沒有(you)(you)政(zheng)治主權。在(zai)全球化(hua)(hua)背(bei)景下，國(guo)(guo)與(yu)國(guo)(guo)之間的(de)競爭(zheng)是(shi)全方(fang)位的(de)競爭(zheng)，包括政(zheng)治、經濟(ji)(ji)、文化(hua)(hua)等等各個層(ceng)面(mian)，但是(shi)經濟(ji)(ji)競爭(zheng)是(shi)基礎。如(ru)果(guo)在(zai)經濟(ji)(ji)領域(yu)不能自立，那么在(zai)政(zheng)治領域(yu)就必(bi)然(ran)淪落(luo)為(wei)經濟(ji)(ji)發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)附(fu)庸。這(zhe)就是(shi)為(wei)何發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)家(jia)(jia)都急于(yu)發(fa)展民族經濟(ji)(ji)的(de)根本原因。為(wei)了保證(zheng)政(zheng)權的(de)穩定和(he)國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)安全，國(guo)(guo)家(jia)(jia)必(bi)須采(cai)取包括建立國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業在(zai)內的(de)各種方(fang)式來控制整個國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)經濟(ji)(ji)命(ming)脈(mo)(mo)。特別是(shi)發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)家(jia)(jia)，私有(you)(you)企(qi)業規(gui)模小，力量薄弱，而(er)(er)且私人資本天然(ran)的(de)逐利性，不能夠(gou)牢固掌握國(guo)(guo)家(jia)(jia)經濟(ji)(ji)命(ming)脈(mo)(mo)。因此，國(guo)(guo)家(jia)(jia)有(you)(you)必(bi)要(yao)直接將(jiang)關(guan)于(yu)到國(guo)(guo)家(jia)(jia)命(ming)脈(mo)(mo)的(de)經濟(ji)(ji)部門(men)直接掌握在(zai)手中(zhong)。

    （三）國(guo)有企業具有執行(xing)國(guo)家安(an)全(quan)、特(te)殊使(shi)命的功能(neng)

    維(wei)護國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)安全(quan)(quan)和執(zhi)行國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)特殊使命是(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的另外(wai)一(yi)項(xiang)重(zhong)要(yao)功(gong)能，尤其是(shi)對于一(yi)些(xie)特殊領(ling)域的國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。有(you)(you)的產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)經濟發展(zhan)(zhan)關(guan)系(xi)密切，而且(qie)往(wang)(wang)往(wang)(wang)與(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在(zai)國(guo)(guo)際上的地位，威望、利益(yi)密切相關(guan)，有(you)(you)的產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)安全(quan)(quan)密切相關(guan)，為(wei)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)提供維(wei)護國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)利益(yi)和安全(quan)(quan)的戰略工(gong)具。核(he)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)、航天工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)、兵(bing)器工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)發展(zhan)(zhan)往(wang)(wang)往(wang)(wang)著(zhu)眼于國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的政治、軍事等公共(gong)政策目(mu)標。此(ci)外(wai)，還有(you)(you)一(yi)些(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)肩負著(zhu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)外(wai)交和國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)安全(quan)(quan)等使命。這就(jiu)使這些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)發展(zhan)(zhan)中，存在(zai)著(zhu)一(yi)種遠離市場，與(yu)政府活動密切相關(guan)的傾(qing)向。這也同時(shi)導致這些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)中企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的發展(zhan)(zhan)，在(zai)起點(dian)上就(jiu)存在(zai)著(zhu)偏(pian)離一(yi)般(ban)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)以經濟利益(yi)為(wei)主要(yao)目(mu)標的傾(qing)向。

    之所以(yi)需要(yao)一(yi)些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)承擔國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)安全和(he)特(te)殊使命是(shi)因為(wei)：一(yi)、這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)發(fa)展需要(yao)極大(da)(da)(da)(da)的(de)(de)(de)投(tou)入，這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)種(zhong)投(tou)入以(yi)及(ji)(ji)大(da)(da)(da)(da)投(tou)人帶(dai)來的(de)(de)(de)高(gao)風險(xian)，已(yi)大(da)(da)(da)(da)大(da)(da)(da)(da)超過了私(si)人企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)承受力(li)(li)。以(yi)宇航工業(ye)(ye)(ye)(ye)為(wei)例(li)，衛星發(fa)射的(de)(de)(de)保(bao)險(xian)業(ye)(ye)(ye)(ye)務，除了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)保(bao)險(xian)公(gong)(gong)司(si)或(huo)(huo)世界(jie)上(shang)有數(shu)的(de)(de)(de)幾(ji)個大(da)(da)(da)(da)民間保(bao)險(xian)公(gong)(gong)司(si)外，一(yi)般保(bao)險(xian)公(gong)(gong)司(si)根本不敢問津。即(ji)便是(shi)在發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)，對這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)投(tou)資也往往是(shi)由政府進(jin)(jin)行(xing)的(de)(de)(de)，或(huo)(huo)者(zhe)是(shi)由政府資助大(da)(da)(da)(da)公(gong)(gong)司(si)進(jin)(jin)行(xing)的(de)(de)(de)，因此中國(guo)(guo)(guo)(guo)這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)只(zhi)能(neng)由政府投(tou)資控制。二(er)、這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)往往是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)經(jing)濟(ji)中最具創新能(neng)力(li)(li)的(de)(de)(de)部(bu)分，對其(qi)他產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)具有較強的(de)(de)(de)回顧效應(ying)、旁側效應(ying)和(he)前向(xiang)效應(ying)，使技(ji)(ji)術(shu)(shu)進(jin)(jin)步(bu)對國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)貢(gong)獻率大(da)(da)(da)(da)大(da)(da)(da)(da)提高(gao)，極大(da)(da)(da)(da)地(di)提高(gao)了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)綜(zong)合國(guo)(guo)(guo)(guo)力(li)(li)，極大(da)(da)(da)(da)地(di)改善了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)在國(guo)(guo)(guo)(guo)際經(jing)濟(ji)體系(xi)中的(de)(de)(de)地(di)位(wei)。以(yi)航天工業(ye)(ye)(ye)(ye)為(wei)例(li)，它(ta)的(de)(de)(de)發(fa)展帶(dai)動了自動控制技(ji)(ji)術(shu)(shu)、遙(yao)測、遙(yao)感、遙(yao)控技(ji)(ji)術(shu)(shu)、溫(wen)控技(ji)(ji)術(shu)(shu)、計算機技(ji)(ji)術(shu)(shu)、密封技(ji)(ji)術(shu)(shu)、精密加工技(ji)(ji)術(shu)(shu)、特(te)種(zhong)工藝技(ji)(ji)術(shu)(shu)、新材料技(ji)(ji)術(shu)(shu)和(he)測試技(ji)(ji)術(shu)(shu)的(de)(de)(de)發(fa)展。三(san)、這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)往往直接關系(xi)到(dao)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)宏觀經(jing)濟(ji)政策或(huo)(huo)者(zhe)關系(xi)到(dao)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)軍事(shi)(shi)工業(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)基礎能(neng)源(yuan)等方(fang)面。這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)方(fang)面都直接與老百(bai)姓的(de)(de)(de)日常(chang)生活(huo)息息相關，或(huo)(huo)與國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)軍事(shi)(shi)防御(yu)和(he)進(jin)(jin)攻(gong)有關。如果將這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)民營化，市場(chang)經(jing)濟(ji)會(hui)讓這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)趨(qu)于短期利潤更為(wei)近視(shi)，一(yi)旦(dan)在緊(jin)急狀(zhuang)態下，這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些(xie)民營企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)提供的(de)(de)(de)產(chan)(chan)品在數(shu)量和(he)質量上(shang)很難支撐起國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)需要(yao)，會(hui)危(wei)及(ji)(ji)到(dao)社(she)會(hui)的(de)(de)(de)穩(wen)定，引發(fa)社(she)會(hui)動亂。

    （四）國有企業是(shi)重要的國家主流文化(hua)意(yi)識形(xing)態(tai)的傳(chuan)播者

    很多國(guo)家(jia)的(de)文化傳播媒體(ti)產業都(dou)是由政(zheng)府直(zhi)接控制，即使(shi)是市場經濟最為發達的(de)美(mei)國(guo)，最為典型(xing)的(de)是美(mei)國(guo)公共(gong)廣播公司就是由國(guo)家(jia)經營。原因在于(yu)，新聞媒體(ti)產業具有(you)社會公共(gong)產品的(de)特(te)征，必(bi)須(xu)受到政(zheng)府嚴厲的(de)監(jian)管(guan)，并且(qie)在必(bi)要時(shi)由政(zheng)府直(zhi)接控制。

第四部分  中央企業發展戰略

    一、中央(yang)企業改革的(de)必要條(tiao)件

    1．發展社會(hui)主義市場經濟是國(guo)有企業(ye)改(gai)革的(de)前提(ti)。

    正確(que)確(que)定國有(you)企業改(gai)革(ge)(ge)的(de)任務(wu)和目標(biao)是國有(you)企業改(gai)革(ge)(ge)成(cheng)功的(de)必要(yao)條(tiao)件，而這又(you)要(yao)以(yi)正確(que)確(que)定經(jing)濟(ji)體制改(gai)革(ge)(ge)的(de)任務(wu)和目標(biao)為條(tiao)件。因(yin)此，發展社會主義市場經(jing)濟(ji)是國有(you)企業改(gai)革(ge)(ge)的(de)依據，建立現代企業制度和調整國有(you)經(jing)濟(ji)布局都是以(yi)提出發展社會主義市場經(jing)濟(ji)為前提的(de)。

    市(shi)(shi)場(chang)機(ji)制在(zai)(zai)社(she)(she)會(hui)資源(yuan)配置(zhi)中起基(ji)(ji)礎作用必須具備一系(xi)列條件。但(dan)是(shi)(shi)，我們(men)對于市(shi)(shi)場(chang)機(ji)制作用的(de)(de)(de)認識經過(guo)了一個(ge)曲(qu)折的(de)(de)(de)過(guo)程，存在(zai)(zai)一些模(mo)糊的(de)(de)(de)認識，這(zhe)些理論(lun)上的(de)(de)(de)局限都曾影(ying)響到改革(ge)的(de)(de)(de)實(shi)踐(jian)，增加了改革(ge)的(de)(de)(de)困難(nan)。在(zai)(zai)今后的(de)(de)(de)國有企業改革(ge)中，我們(men)要(yao)堅持(chi)的(de)(de)(de)一個(ge)基(ji)(ji)本(ben)前提(ti)，就是(shi)(shi)建立社(she)(she)會(hui)主義市(shi)(shi)場(chang)經濟，因此，國有企業改革(ge)就是(shi)(shi)創造市(shi)(shi)場(chang)經濟的(de)(de)(de)微觀基(ji)(ji)礎，其它目(mu)標都是(shi)(shi)服從于這(zhe)個(ge)基(ji)(ji)本(ben)目(mu)標的(de)(de)(de)。

    2．明確國有企(qi)業的功能是國有企(qi)業改(gai)革(ge)的依據(ju)。

    在社會(hui)主(zhu)(zhu)義(yi)市(shi)(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)體(ti)(ti)制下，市(shi)(shi)場在社會(hui)資源配置中起基(ji)礎(chu)作用，國(guo)有(you)企業(ye)則是(shi)政府用以彌(mi)補市(shi)(shi)場缺陷、實現(xian)某些社會(hui)政策目標(biao)的手段。例如，用以提供某些公共產品(pin)(pin)，經(jing)(jing)(jing)營資源壟斷(duan)性行業(ye)，從事某些高科(ke)技產業(ye)，提供有(you)關(guan)國(guo)家安全的產品(pin)(pin)等等。把(ba)國(guo)有(you)企業(ye)代表的國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)放在國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)主(zhu)(zhu)導地位上的主(zhu)(zhu)張，是(shi)歷史(shi)經(jing)(jing)(jing)驗的科(ke)學總結。當前，我們需要(yao)解決的是(shi)主(zhu)(zhu)導作用如何體(ti)(ti)現(xian)，具體(ti)(ti)來(lai)看(kan)，就是(shi)國(guo)有(you)企業(ye)主(zhu)(zhu)要(yao)發揮哪些功(gong)能的問題。

    黨(dang)的(de)(de)十五屆四中全會就已經(jing)(jing)指出(chu)：“在社會主(zhu)(zhu)義市場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件下，國有(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)在國民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)中的(de)(de)主(zhu)(zhu)導作用主(zhu)(zhu)要(yao)體現在控(kong)制(zhi)力(li)上。”這主(zhu)(zhu)要(yao)強調了(le)(le)國有(you)企(qi)業的(de)(de)政治功(gong)能(neng)(neng)(neng)；“國有(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)在關系國民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)命(ming)脈的(de)(de)重要(yao)行業和(he)關鍵(jian)領域(yu)占支(zhi)(zhi)配地位，支(zhi)(zhi)撐、引(yin)導和(he)帶動整(zheng)個社會經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)發展(zhan)，在實現國家宏觀調控(kong)目(mu)標(biao)中發揮重要(yao)作用。”這主(zhu)(zhu)要(yao)強調了(le)(le)國有(you)企(qi)業的(de)(de)社會功(gong)能(neng)(neng)(neng)。總(zong)結(jie)歷(li)史經(jing)(jing)驗，我們可(ke)以看(kan)出(chu)，在國有(you)企(qi)業承擔的(de)(de)諸多功(gong)能(neng)(neng)(neng)中，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)功(gong)能(neng)(neng)(neng)越來越被(bei)弱(ruo)化，政治功(gong)能(neng)(neng)(neng)和(he)社會功(gong)能(neng)(neng)(neng)越來越重要(yao)。

    3．建立(li)新型(xing)現代企業制(zhi)度是(shi)國有企業改革的(de)目標

    在國有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)建立(li)現代企(qi)業(ye)(ye)(ye)制度，就(jiu)是(shi)要使企(qi)業(ye)(ye)(ye)成(cheng)為真(zhen)(zhen)正的(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，成(cheng)為真(zhen)(zhen)正的(de)市場競爭主體。因此，確切的(de)說，是(shi)要通過改革，建立(li)現代企(qi)業(ye)(ye)(ye)制度，使絕大(da)多(duo)數國有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)成(cheng)為真(zhen)(zhen)正的(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)。

    考(kao)察(cha)以往建立國有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制的(de)(de)思路，我們(men)存(cun)在一(yi)些理論上的(de)(de)誤區(qu)，即(ji)我們(men)要求國有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)建立現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，實際上隱含(han)了一(yi)個假定，那就是(shi)(shi)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)是(shi)(shi)一(yi)種既(ji)存(cun)的(de)(de)模式。實際上，現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)也存(cun)在諸多的(de)(de)具(ju)體(ti)形態，小企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)有(you)小企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，大(da)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)有(you)大(da)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)。更重要的(de)(de)是(shi)(shi)，競爭性(xing)領(ling)域有(you)競爭性(xing)領(ling)域的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，公共事業(ye)領(ling)域有(you)公共事業(ye)領(ling)域的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)。所以，單純強調一(yi)種既(ji)存(cun)模式的(de)(de)現(xian)(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)制度(du)，無助于我們(men)厘清(qing)國有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)改革的(de)(de)目標。

    二、中央(yang)企業改革的(de)歷史回顧

    國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)是國家引導(dao)、推動經(jing)濟(ji)(ji)和(he)社(she)會(hui)(hui)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)基(ji)本工具，是實現(xian)最廣大(da)人(ren)民(min)根本利益和(he)共同富(fu)裕的(de)(de)(de)(de)根本保證(zheng)。發(fa)展(zhan)壯大(da)國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)，國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)控(kong)制經(jing)濟(ji)(ji)命脈，對于發(fa)揮社(she)會(hui)(hui)主(zhu)義制度(du)優越性，增強我國經(jing)濟(ji)(ji)實力(li)(li)、國防力(li)(li)量和(he)民(min)族凝聚力(li)(li)，具有(you)(you)關(guan)鍵(jian)作用。國有(you)(you)企業作為國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)具體(ti)載體(ti)，體(ti)現(xian)國有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)導(dao)作用。改(gai)革(ge)開放以(yi)來，為適應市場經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)需要(yao)，我國推行公有(you)(you)制的(de)(de)(de)(de)多種有(you)(you)效實現(xian)形(xing)式，國有(you)(you)企業不斷深化改(gai)革(ge)，取得了顯著的(de)(de)(de)(de)成效。

    1．國有企(qi)業發展和改革的歷程

    第一(yi)階段（1949年—1979年）：國(guo)有企業(ye)居于絕(jue)對主(zhu)導(dao)地位。

    1949年新中國(guo)(guo)(guo)一成(cheng)立，國(guo)(guo)(guo)家就(jiu)著手開始恢復和發展(zhan)國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟(ji)。國(guo)(guo)(guo)家將沒收的(de)(de)官僚資本(ben)主義工(gong)商業(ye)轉變(bian)為代表全(quan)國(guo)(guo)(guo)人民(min)利益(yi)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)，使國(guo)(guo)(guo)有(you)經濟(ji)掌握了國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟(ji)命脈(mo)。到(dao)1952年，國(guo)(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)達9500多(duo)個(ge)，國(guo)(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)比重占全(quan)國(guo)(guo)(guo)工(gong)業(ye)的(de)(de)41.5%，國(guo)(guo)(guo)有(you)商業(ye)有(you)3萬多(duo)家企(qi)(qi)業(ye)，國(guo)(guo)(guo)有(you)商業(ye)批(pi)發額(e)占全(quan)國(guo)(guo)(guo)商業(ye)的(de)(de)60.5%。此外，國(guo)(guo)(guo)有(you)銀行掌握了全(quan)國(guo)(guo)(guo)99%的(de)(de)存款。

    從1953到(dao)1957年，是我(wo)(wo)國(guo)實行的(de)第一個五年計劃。這一時(shi)期，我(wo)(wo)國(guo)國(guo)民(min)經濟發(fa)展順利(li)，工(gong)業總(zong)產值平均每年增長18%，國(guo)民(min)經濟結(jie)構發(fa)生了(le)重(zhong)要變化，1957年工(gong)業總(zong)產值占(zhan)工(gong)農業總(zong)產值的(de)比(bi)重(zhong)達到(dao)56.7%，初步建(jian)立了(le)工(gong)業化的(de)基礎(chu)。此時(shi)，國(guo)有工(gong)業產值占(zhan)工(gong)業總(zong)產值的(de)比(bi)重(zhong)達到(dao)53.8%。

    1958年(nian)(nian)(nian)(nian)到(dao)(dao)1962年(nian)(nian)(nian)(nian)的(de)第(di)二個五(wu)年(nian)(nian)(nian)(nian)計劃時期，工業(ye)(ye)總產值平均每年(nian)(nian)(nian)(nian)只增長(chang)了3.8%，增長(chang)速度比(bi)“一(yi)五(wu)”時期下降14.2個百分點。 為(wei)了擺脫困難，糾(jiu)正(zheng)國(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)比(bi)例嚴重(zhong)失(shi)調的(de)狀況，我(wo)(wo)國(guo)從1961年(nian)(nian)(nian)(nian)開(kai)始實行“調整(zheng)、鞏固(gu)、充實、提高”的(de)方針。但是，1966年(nian)(nian)(nian)(nian)開(kai)始的(de)“文化大革命”，使(shi)工業(ye)(ye)發展的(de)良(liang)好(hao)勢頭(tou)再次出(chu)現(xian)波動。1977年(nian)(nian)(nian)(nian)，工業(ye)(ye)生產出(chu)現(xian)轉(zhuan)(zhuan)機，工業(ye)(ye)總產值同比(bi)增長(chang)14.6%，但仍屬于恢復性的(de)增長(chang)，多年(nian)(nian)(nian)(nian)積(ji)累(lei)下來的(de)國(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)比(bi)例嚴重(zhong)失(shi)調的(de)狀況沒有(you)(you)改變，工業(ye)(ye)建設中(zhong)急于求成的(de)思想依然沒有(you)(you)得(de)到(dao)(dao)扭轉(zhuan)(zhuan)。到(dao)(dao)1978年(nian)(nian)(nian)(nian)，我(wo)(wo)國(guo)只有(you)(you)單一(yi)的(de)公有(you)(you)制經(jing)濟(ji)(ji)，其中(zhong)國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)占77.6%，集體(ti)企(qi)業(ye)(ye)占22.4%。

    在這(zhe)個階段，困擾國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)主(zhu)(zhu)要問(wen)題(ti)是(shi)(shi)“強(qiang)約(yue)束，弱(ruo)激勵(li)”。強(qiang)約(yue)束是(shi)(shi)指國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)所(suo)有(you)權(quan)(quan)和經(jing)營權(quan)(quan)（包括(kuo)原料采購供(gong)應(ying)、產品銷售(shou)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)分配、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)財務、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)人事(shi)等）都完全掌握在政(zheng)府(fu)主(zhu)(zhu)管部門(men)手中，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營者的(de)(de)權(quan)(quan)力(li)很小。弱(ruo)激勵(li)是(shi)(shi)指政(zheng)府(fu)對國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營者和職工的(de)(de)激勵(li)主(zhu)(zhu)要是(shi)(shi)靠政(zheng)治思想教育，并(bing)且形成企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營越好，上交越多(duo)，則計劃任務增(zeng)加越多(duo)；反之，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營越差，虧(kui)損越多(duo)，政(zheng)府(fu)補貼越多(duo)。這(zhe)樣的(de)(de)激勵(li)制度很容易產生(sheng)道德風險，其逆向選擇的(de)(de)結果是(shi)(shi)廣大(da)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營者沒有(you)積極性(xing)，形成了國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)普遍低效率。

    第二(er)階段（1978—1984年）：從黨的(de)十一屆三中全(quan)(quan)會到(dao)黨的(de)十二(er)屆三中全(quan)(quan)會。

    黨的(de)十一屆三中(zhong)全(quan)會恢復(fu)了實事求(qiu)是的(de)思想路線(xian)，把中(zhong)國(guo)共產(chan)黨工(gong)作重點由以階級斗爭為主(zhu)轉向以經濟建(jian)設為主(zhu)，并確(que)定了改革開放的(de)方針。

    1979年(nian)5月(yue)，國(guo)(guo)家經委、財政部(bu)等(deng)(deng)5個單位在北京、天(tian)津(jin)、上海選擇首都鋼鐵公司、天(tian)津(jin)自(zi)行車廠、上海柴油機(ji)廠等(deng)(deng)8個國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，進(jin)行擴大企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)自(zi)主權(quan)的試(shi)(shi)(shi)點(dian)工(gong)作。同年(nian)的7月(yue)13日，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)發出《關(guan)于(yu)(yu)擴大國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)經營(ying)(ying)管理自(zi)主權(quan)的若干規(gui)(gui)定》 、《關(guan)于(yu)(yu)國(guo)(guo)營(ying)(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實行利(li)潤(run)留成(cheng)的規(gui)(gui)定》、《關(guan)于(yu)(yu)開(kai)征國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)固定資產稅的暫行規(gui)(gui)定》、《關(guan)于(yu)(yu)提高國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)固定資產折舊率和(he)改(gai)進(jin)折舊費使用辦(ban)法的規(gui)(gui)定》、《關(guan)于(yu)(yu)國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實行流動資金全額信(xin)貸的暫行規(gui)(gui)定》等(deng)(deng)5個文件，要求地(di)方部(bu)門按照(zhao)統一規(gui)(gui)定的辦(ban)法選擇少(shao)數企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)試(shi)(shi)(shi)點(dian)。1979年(nian)底，試(shi)(shi)(shi)點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)擴大到4200個，1980年(nian)又發展到6000個，約(yue)占全國(guo)(guo)預算內工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)數的16%，產值(zhi)的60%，利(li)潤(run)的70%。

    1980年(nian)8月(yue)中(zhong)共中(zhong)央在《關于轉發全國勞(lao)動就業會議(yi)文(wen)件的通知》中(zhong)，批判了傳統(tong)所(suo)有制觀念(nian)的弊端(duan)：“多年(nian)來(lai)，在生產關系上(shang)，我們(men)不適當地強調‘大’和(he)‘公(gong)’，強調集體(ti)經濟(ji)向國營(ying)經濟(ji)過渡(du)，對(dui)個體(ti)經濟(ji)壓制、取(qu)消”。在批判傳統(tong)所(suo)有制的弊端(duan)的基礎上(shang)，文(wen)件指出(chu)要“鼓勵和(he)扶持城鎮個體(ti)經濟(ji)的發展(zhan)”。

    1981年6月黨的十一屆六(liu)中全會通過的《關于建國(guo)以(yi)來黨內若干歷史問題的決議》指(zhi)出，“國(guo)營(ying)經濟和集體(ti)經濟是我(wo)國(guo)基(ji)本的經濟形(xing)式，一定范圍的勞動者(zhe)個體(ti)經濟是公(gong)有制經濟的必(bi)要的補充(chong)。”

    1981年10月，國(guo)務院將國(guo)家(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)委、國(guo)務院體改(gai)辦制(zhi)(zhi)(zhi)定的(de)《關(guan)于實行(xing)(xing)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生產責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)若干問(wen)題的(de)意見》轉發各(ge)地區、各(ge)部(bu)(bu)門(men)，要(yao)求在(zai)各(ge)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中參照執(zhi)行(xing)(xing)。在(zai)這個(ge)文件中，提出實行(xing)(xing)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)要(yao)抓好兩個(ge)環(huan)節：一(yi)(yi)個(ge)是國(guo)家(jia)對(dui)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)的(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)，處理好國(guo)家(jia)同企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)之間的(de)關(guan)系(xi)，解決(jue)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營好壞(huai)一(yi)(yi)個(ge)樣的(de)問(wen)題；另(ling)一(yi)(yi)個(ge)是建(jian)立企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)部(bu)(bu)的(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)，處理好企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)部(bu)(bu)的(de)關(guan)系(xi)，解決(jue)職(zhi)工干好干壞(huai)一(yi)(yi)個(ge)樣的(de)問(wen)題。經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)很(hen)快(kuai)在(zai)全(quan)(quan)國(guo)3.6萬(wan)個(ge)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中得到(dao)推(tui)(tui)行(xing)(xing)。經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)過一(yi)(yi)年的(de)實踐，涌現出一(yi)(yi)批先進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，取得了初步(bu)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)驗(yan)。例如首都鋼鐵公司，從1981年起在(zai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)部(bu)(bu)實行(xing)(xing)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)，從公司、廠礦到(dao)車間、班組、個(ge)人，層層包(bao)干，責(ze)、權(quan)、利相(xiang)結合，使經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)效益進(jin)一(yi)(yi)步(bu)提高。在(zai)試點企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)成功經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)驗(yan)的(de)帶動下，到(dao)1982年底(di)，推(tui)(tui)行(xing)(xing)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)全(quan)(quan)民所有制(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)數量(liang)增長(chang)很(hen)快(kuai)，其中工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)80%，商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)35%。到(dao)1983年，絕(jue)大部(bu)(bu)分國(guo)有工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)了各(ge)種形式(shi)的(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)(zhi)。

    1983年(nian)開始(shi)試行的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利(li)(li)改(gai)(gai)(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)是擴權(quan)讓利(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)繼續(xu)。1983年(nian)4月，國(guo)務(wu)院批轉(zhuan)財政(zheng)部《關(guan)于(yu)國(guo)營(ying)企業(ye)(ye)利(li)(li)改(gai)(gai)(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)試行辦法(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)通知》，初(chu)步(bu)規(gui)定(ding)(ding)了(le)國(guo)營(ying)企業(ye)(ye)實(shi)行第(di)(di)一(yi)步(bu)利(li)(li)改(gai)(gai)(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)辦法(fa)(fa)，具(ju)體措施包(bao)括：凡有盈(ying)(ying)利(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)營(ying)大中(zhong)(zhong)型(xing)企業(ye)(ye)，根據實(shi)現的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利(li)(li)潤(run)，按(an)55%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率交納(na)(na)所得稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)(hou)利(li)(li)潤(run)一(yi)部分上繳國(guo)家，一(yi)部分按(an)國(guo)家核定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)留(liu)(liu)利(li)(li)水(shui)平留(liu)(liu)給企業(ye)(ye)；凡是有盈(ying)(ying)利(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)營(ying)小企業(ye)(ye)，根據實(shi)現的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利(li)(li)潤(run)，按(an)八(ba)級超(chao)(chao)額累(lei)進(jin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率繳納(na)(na)所得稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)(hou)由企業(ye)(ye)自負(fu)盈(ying)(ying)虧。1984年(nian)9月，國(guo)務(wu)院又批轉(zhuan)財政(zheng)部《關(guan)于(yu)在(zai)(zai)國(guo)營(ying)企業(ye)(ye)執(zhi)行利(li)(li)改(gai)(gai)(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)第(di)(di)二步(bu)改(gai)(gai)(gai)(gai)革的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)報告的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)通知》，要(yao)求第(di)(di)二步(bu)利(li)(li)改(gai)(gai)(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)自1984年(nian)10月1日(ri)起執(zhi)行，具(ju)體辦法(fa)(fa)包(bao)括：將(jiang)工商稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)按(an)納(na)(na)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)對象(xiang)劃分為產(chan)品(pin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、增值稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、鹽(yan)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)營(ying)業(ye)(ye)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，改(gai)(gai)(gai)(gai)進(jin)所得稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，增加資(zi)源稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、城建(jian)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、房產(chan)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、土(tu)地使用(yong)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)車(che)船使用(yong)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。企業(ye)(ye)當年(nian)利(li)(li)潤(run)比(bi)核定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)數(shu)利(li)(li)潤(run)增長部分，減(jian)征(zheng)70%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并由“環比(bi)”改(gai)(gai)(gai)(gai)為“定(ding)(ding)比(bi)”，一(yi)定(ding)(ding)7年(nian)不變(bian)。核定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)期(qi)利(li)(li)潤(run)扣除55%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)所得稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)(hou)，留(liu)(liu)利(li)(li)達不到1983年(nian)合(he)理(li)留(liu)(liu)利(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)大中(zhong)(zhong)型(xing)企業(ye)(ye)不征(zheng)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并在(zai)(zai)一(yi)定(ding)(ding)期(qi)限內經批準(zhun)減(jian)征(zheng)一(yi)定(ding)(ding)數(shu)額的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)所得稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。國(guo)營(ying)小型(xing)盈(ying)(ying)利(li)(li)企業(ye)(ye)，按(an)新的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)八(ba)級超(chao)(chao)額累(lei)進(jin)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率繳納(na)(na)所得稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)(hou)，一(yi)般(ban)由企業(ye)(ye)自負(fu)盈(ying)(ying)虧。

    除了加強國有企業經濟責任制和推行利改稅等措施，國有企業擴大自主權的范圍也初步得到明確闡述，這主要體現在1984年5月國務院頒發的《關于進一步擴大國營工業企業自主權的暫行規定》中。該規定明確了擴大企業10項自主權：①生產經營計劃權。②產品銷售權。③產品價格權。④物資選購權。⑤資金使用權。⑥生產處置權。⑦機構設置權。⑧人事勞動權。⑨工資資金使用權。⑩聯合經營權。1985年9月，國務院又批轉了國家經委、國家體改委制定的《關于增強大中型國營工業企業活力若干問題的暫行規定》的通知，做出了14條規定，要求繼續擴大企業自主權。
第三階(jie)段（1984—1991年(nian)）：從黨的十二屆(jie)三中全(quan)會到黨的第十四次全(quan)國代(dai)表(biao)大會。

    1984年，黨的(de)(de)十二屆三中(zhong)全(quan)會通過的(de)(de)《中(zhong)共中(zhong)央(yang)關于經(jing)濟(ji)體(ti)制改革的(de)(de)決定》指(zhi)出(chu)：“過去國(guo)家(jia)對企(qi)業(ye)管(guan)得太多太死的(de)(de)一個(ge)重要原因，就是(shi)把全(quan)民所(suo)有(you)同國(guo)家(jia)機構直(zhi)接經(jing)營企(qi)業(ye)混為一談(tan)。根據馬克思主(zhu)義(yi)的(de)(de)理論(lun)和社會主(zhu)義(yi)的(de)(de)實踐，所(suo)有(you)權(quan)同經(jing)營權(quan)是(shi)可(ke)以(yi)適當分開(kai)的(de)(de)。”這個(ge)論(lun)述提出(chu)了(le)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)所(suo)有(you)權(quan)與(yu)經(jing)營權(quan)適當分離原則的(de)(de)基本指(zhi)導思想(xiang)，為其后國(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)繼(ji)續深化(hua)改革打下了(le)基礎。

    對于深化改(gai)革中如何執行“兩(liang)權分(fen)離”，最后確(que)定通過承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)租(zu)賃來實(shi)現。1986年(nian)12月，國務院(yuan)(yuan)《關于深化企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)改(gai)革增強(qiang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)活力的(de)(de)若干規定》中提出，要推行多(duo)種(zhong)形式的(de)(de)經(jing)(jing)營承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)責任制，給經(jing)(jing)營者以充(chong)分(fen)的(de)(de)經(jing)(jing)營自主權。到(dao)1987年(nian)底，全(quan)國預算內企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)面達(da)(da)到(dao)78%，大(da)中型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)更是(shi)達(da)(da)到(dao)80%。1988年(nian)2月27日，國務院(yuan)(yuan)發布了(le)《全(quan)民所有(you)制工業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)經(jing)(jing)營責任制暫行條(tiao)例》。1990年(nian)第(di)一(yi)(yi)(yi)輪承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)到(dao)期(qi)的(de)(de)預算內工業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)有(you)3.3萬(wan)多(duo)戶，占(zhan)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)總數的(de)(de)90%。接(jie)著又開始了(le)第(di)二(er)輪承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)。第(di)二(er)輪承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)總結(jie)了(le)第(di)一(yi)(yi)(yi)輪承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)的(de)(de)經(jing)(jing)驗，進(jin)一(yi)(yi)(yi)步完(wan)善和改(gai)進(jin)了(le)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)內容和承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)方法(fa)。到(dao)1991年(nian)第(di)一(yi)(yi)(yi)季度末，90%以上的(de)(de)到(dao)期(qi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)簽訂了(le)第(di)二(er)輪承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)合同，基本上完(wan)成了(le)兩(liang)輪承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)的(de)(de)銜(xian)接(jie)工作。

    1991年9月黨的(de)中央(yang)工(gong)作會(hui)議，集中討論(lun)了國有大中型企(qi)業(ye)(ye)(ye)活(huo)力問題(ti)，全(quan)面分析了搞活(huo)國有企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)內外部(bu)因素，強調(diao)要轉換企(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營機(ji)制(zhi)。根據中央(yang)工(gong)作會(hui)議的(de)精神，經(jing)過近一年的(de)調(diao)查研究，1992年7月，國務院公布了《全(quan)民所有制(zhi)工(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)轉換經(jing)營機(ji)制(zhi)條(tiao)例》，明(ming)確了企(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營權、企(qi)業(ye)(ye)(ye)自負盈虧責任、企(qi)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)政府(fu)的(de)關系、企(qi)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)政府(fu)的(de)法(fa)律責任等問題(ti)。

    為了促(cu)進(jin)(jin)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)經營機制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)轉換，除了改進(jin)(jin)和完(wan)善(shan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)承包經營責任制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，還進(jin)(jin)行(xing)了股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)試(shi)(shi)(shi)點(dian)。實際(ji)上，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)早在1984年就開始了股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)試(shi)(shi)(shi)點(dian)工作，北京天橋商場(chang)率(lv)先(xian)改制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)為股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)公司(si)，以后廣州、上海等(deng)(deng)地也有(you)(you)少(shao)數企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)進(jin)(jin)行(xing)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)試(shi)(shi)(shi)點(dian)。截止到(dao)1991年，全(quan)國(guo)(guo)已經有(you)(you)各種類型(xing)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)試(shi)(shi)(shi)點(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)3220家(jia)(jia)(不包括鄉(xiang)鎮企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)中(zhong)(zhong)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)合(he)作制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)和中(zhong)(zhong)外(wai)合(he)資、國(guo)(guo)內聯營企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye))，其中(zhong)(zhong)原先(xian)屬(shu)于(yu)全(quan)民所有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)占到(dao)22%。1992年5月，國(guo)(guo)家(jia)(jia)經濟(ji)體制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)改革(ge)委(wei)員會(hui)、國(guo)(guo)家(jia)(jia)計(ji)劃委(wei)員會(hui)、財政(zheng)部、中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)人民銀行(xing)、國(guo)(guo)務院生產(chan)辦(ban)公室(shi)等(deng)(deng)單位公布了《股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)試(shi)(shi)(shi)點(dian)辦(ban)法》等(deng)(deng)條例，促(cu)使股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)開始朝著規范化(hua)方向(xiang)發展(zhan)。

    第(di)(di)四階段（1992—1997年）：從黨(dang)的第(di)(di)十(shi)四次(ci)全(quan)國代表大(da)(da)會到黨(dang)的第(di)(di)十(shi)五次(ci)全(quan)國代表大(da)(da)會。

    1992年10月，黨(dang)的(de)十四大明(ming)確提出，我國(guo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)體制改革(ge)的(de)目標是(shi)建立(li)社會主義市場經(jing)濟(ji)(ji)(ji)體制，并要求圍繞(rao)社會主義經(jing)濟(ji)(ji)(ji)體制的(de)建立(li)，加快經(jing)濟(ji)(ji)(ji)建設步伐。

    1993年(nian)11月(yue)，黨的(de)十四屆(jie)三中全(quan)會通過(guo)了《關(guan)于建立(li)社會主義市(shi)(shi)場(chang)經(jing)濟若(ruo)干問題的(de)決定(ding)》，提出我(wo)國(guo)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)改革的(de)目(mu)標是建立(li)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，并把現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)概(gai)括為(wei)適應(ying)市(shi)(shi)場(chang)經(jing)濟和社會化大生產要求(qiu)的(de)產權清晰、權責(ze)明確、政企(qi)(qi)分開(kai)、管理科學的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，要求(qiu)通過(guo)建立(li)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)，使(shi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)成為(wei)自(zi)主經(jing)營、自(zi)負盈虧、自(zi)我(wo)發展(zhan)、自(zi)我(wo)約(yue)束的(de)法人實體(ti)和市(shi)(shi)場(chang)競爭主體(ti)。

    為(wei)了落(luo)實《決(jue)定》精神(shen)，1994年國(guo)家(jia)經貿委組織實施(shi)了《萬千(qian)百十、轉(zhuan)機建制》規劃。所(suo)(suo)謂“萬”就(jiu)是在(zai)一(yi)萬戶(hu)國(guo)有(you)大中(zhong)型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)中(zhong)不折不扣(kou)地落(luo)實《條例(li)》所(suo)(suo)賦予的(de)(de)(de)14項經營(ying)自(zi)主權，為(wei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)轉(zhuan)機建制、進(jin)入(ru)市(shi)場打好基礎；所(suo)(suo)謂“千(qian)”，即(ji)國(guo)家(jia)將通過委派(pai)監事(shi)會的(de)(de)(de)形式，分(fen)期(qi)分(fen)批(pi)對(dui)1000戶(hu)關系國(guo)計民生的(de)(de)(de)重點骨(gu)干企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)資(zi)產實行(xing)監管；所(suo)(suo)謂“百”，即(ji)選擇100戶(hu)不同類(lei)型的(de)(de)(de)國(guo)有(you)大中(zhong)型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，結(jie)合貫徹(che)《條例(li)》，進(jin)行(xing)建立(li)現代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)制度(du)的(de)(de)(de)試(shi)點；所(suo)(suo)謂“十”，即(ji)在(zai)十個城(cheng)市(shi)或地區進(jin)行(xing)減輕企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)不合理負擔和提(ti)高企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)自(zi)有(you)流動資(zi)金比重試(shi)點，進(jin)行(xing)配(pei)套改革。

    從1995年(nian)開始，國(guo)有企業(ye)(ye)改革主(zhu)要集中精(jing)力抓好(hao)(hao)國(guo)務(wu)院(yuan)批準的(de)(de)四(si)項試點(dian)(dian)(dian)。①抓好(hao)(hao)百戶(hu)(hu)(hu)國(guo)有企業(ye)(ye)建立現代企業(ye)(ye)制度的(de)(de)試點(dian)(dian)(dian)工(gong)作(zuo)。②做好(hao)(hao)18個城市“優化(hua)資本結構”的(de)(de)試點(dian)(dian)(dian)工(gong)作(zuo)，這(zhe)項試點(dian)(dian)(dian)后來增加到(dao)(dao)58個城市，1997年(nian)又擴(kuo)大(da)到(dao)(dao)111個城市。③抓好(hao)(hao)56家企業(ye)(ye)集團和3戶(hu)(hu)(hu)國(guo)家控(kong)股公司(si)的(de)(de)試點(dian)(dian)(dian)工(gong)作(zuo)。1997年(nian)企業(ye)(ye)集團試點(dian)(dian)(dian)擴(kuo)大(da)到(dao)(dao)120戶(hu)(hu)(hu)。④在(zai)重點(dian)(dian)(dian)抓好(hao)(hao)試點(dian)(dian)(dian)的(de)(de)同時(shi)，積極推動面上的(de)(de)改革。1995年(nian)還提出并著手(shou)貫徹“抓住管(guan)好(hao)(hao)大(da)的(de)(de)、放開搞活(huo)小的(de)(de)”的(de)(de)方(fang)針。

    第(di)五階段（1997—2002年）：從黨的第(di)十五次(ci)全國(guo)代表大會(hui)到黨的第(di)十六次(ci)全國(guo)代表大會(hui)。

    1997年9月通(tong)過的(de)(de)(de)黨的(de)(de)(de)“十(shi)五大”報(bao)告，總(zong)結了(le)20年來在所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)改革方面的(de)(de)(de)經驗。報(bao)告明確指(zhi)出：“以公有(you)制(zhi)(zhi)為主體(ti)、多種所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)共(gong)同發展，是我(wo)國社會主義(yi)初級(ji)階段的(de)(de)(de)一項基(ji)本經濟(ji)制(zhi)(zhi)度。”

    1999年9月22日 中(zhong)(zhong)共十五屆(jie)四中(zhong)(zhong)全會(hui)審議通過(guo)的(de)《中(zhong)(zhong)共中(zhong)(zhong)央關于國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)改(gai)革和(he)發(fa)展(zhan)若干重大(da)問題的(de)決定(ding)》指出，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)是國(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟的(de)支(zhi)柱。完成十五大(da)確定(ding)的(de)我(wo)國(guo)(guo)跨(kua)世紀(ji)發(fa)展(zhan)的(de)宏偉任務，建立和(he)完善社會(hui)主(zhu)義市場經(jing)(jing)濟體(ti)(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)，保持國(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟持續快速健康發(fa)展(zhan)，必須大(da)力(li)(li)促進國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)體(ti)(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革、機制(zhi)(zhi)(zhi)轉換、結(jie)構(gou)調(diao)整(zheng)和(he)技術進步。從戰略上調(diao)整(zheng)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟布局，要同(tong)產業(ye)結(jie)構(gou)的(de)優化升級和(he)所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)結(jie)構(gou)的(de)調(diao)整(zheng)完善結(jie)合起來，堅持有(you)(you)(you)(you)(you)進有(you)(you)(you)(you)(you)退(tui)，有(you)(you)(you)(you)(you)所(suo)為(wei)有(you)(you)(you)(you)(you)所(suo)不為(wei)，提高國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟的(de)控制(zhi)(zhi)(zhi)力(li)(li)。國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟要在關系國(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟命脈的(de)重要行(xing)業(ye)和(he)關鍵領(ling)域占支(zhi)配地位，其(qi)他行(xing)業(ye)和(he)領(ling)域，可(ke)以通過(guo)資產重組和(he)結(jie)構(gou)調(diao)整(zheng)，集中(zhong)(zhong)力(li)(li)量，加強重點，提高國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟的(de)整(zheng)體(ti)(ti)素質(zhi)。

    第六階(jie)段（2002至今(jin)）：黨的第十(shi)六次全國代表大會至今(jin)。

    2002年，中共十六大(da)報告中明(ming)確(que)指出了國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業在(zai)我國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟建設和(he)(he)發展當(dang)中的(de)地位(wei)與(yu)作用(yong)，并(bing)進(jin)一步(bu)深化了國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)革的(de)方向：“繼續(xu)調(diao)整國(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)濟的(de)布局和(he)(he)結(jie)構，改(gai)革國(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)管(guan)(guan)理體(ti)制(zhi)，是深化經(jing)(jing)濟體(ti)制(zhi)改(gai)革的(de)重大(da)任(ren)(ren)務。國(guo)(guo)家要制(zhi)定法(fa)律法(fa)規(gui)，建立(li)中央政(zheng)(zheng)府和(he)(he)地方政(zheng)(zheng)府分別代表(biao)國(guo)(guo)家履行(xing)出資人職責(ze)，享有(you)(you)所有(you)(you)者(zhe)權(quan)益，權(quan)利(li)、義務和(he)(he)責(ze)任(ren)(ren)相統一，管(guan)(guan)資產(chan)和(he)(he)管(guan)(guan)人、管(guan)(guan)事相結(jie)合(he)的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)管(guan)(guan)理體(ti)制(zhi)。各級政(zheng)(zheng)府要嚴(yan)格(ge)執行(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)管(guan)(guan)理法(fa)律法(fa)規(gui)，堅持政(zheng)(zheng)企(qi)分開，實(shi)行(xing)所有(you)(you)權(quan)和(he)(he)經(jing)(jing)營權(quan)分離，使企(qi)業自(zi)(zi)主(zhu)經(jing)(jing)營、自(zi)(zi)負盈(ying)虧，實(shi)現國(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)保值(zhi)增值(zhi)”。

    2003年(nian)5月(yue)，國(guo)(guo)務院根(gen)據十六(liu)大報告精(jing)神，頒布(bu)了(le)《企(qi)業(ye)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產監督(du)管理(li)暫行條例》，確立了(le)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)管理(li)體制改革的(de)基(ji)(ji)本原(yuan)則和(he)基(ji)(ji)本框架(jia)。在國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)統一所有(you)(you)(you)原(yuan)則的(de)基(ji)(ji)礎上，按照分(fen)級行使出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責的(de)原(yuan)則，中央(yang)和(he)地(di)方(fang)人民政府分(fen)別代(dai)表(biao)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)行使出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責。國(guo)(guo)務院代(dai)表(biao)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)對關系(xi)國(guo)(guo)民經濟命脈和(he)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)安全(quan)的(de)大型國(guo)(guo)有(you)(you)(you)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)、重(zhong)要(yao)基(ji)(ji)礎設施和(he)重(zhong)要(yao)自然資(zi)(zi)(zi)(zi)源等領域國(guo)(guo)有(you)(you)(you)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)履行出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責；省(sheng)級、市(shi)（地(di)）級人民政府分(fen)別代(dai)表(biao)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)對國(guo)(guo)務院履行出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責以外的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)履行出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人職(zhi)責。

    分級履(lv)行(xing)出資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)的(de)原(yuan)則確(que)立了各級政府(fu)(fu)的(de)出資(zi)(zi)人(ren)地位(wei)和(he)身(shen)份，進一步明確(que)了各級政府(fu)(fu)管(guan)(guan)理(li)國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)的(de)范(fan)圍(wei)和(he)對所管(guan)(guan)理(li)國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)的(de)管(guan)(guan)理(li)、處(chu)(chu)置、收(shou)益的(de)權(quan)限，明確(que)了各級政府(fu)(fu)履(lv)行(xing)出資(zi)(zi)人(ren)的(de)企業(ye)(ye)和(he)出資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)的(de)具體內容，使(shi)地方政府(fu)(fu)在國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)監管(guan)(guan)特別是(shi)國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)交易、處(chu)(chu)置方面有(you)(you)更大的(de)自主(zhu)權(quan)，有(you)(you)利于確(que)定國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)的(de)權(quan)利主(zhu)體、責(ze)任主(zhu)體，發揮地方政府(fu)(fu)有(you)(you)效監管(guan)(guan)國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)的(de)積極性，對推(tui)進國有(you)(you)經濟調整、國有(you)(you)企業(ye)(ye)改革(ge)重(zhong)組、國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)保值增值具有(you)(you)重(zhong)要意義(yi)。

    2．國有經(jing)濟結構調(diao)整

    “一五”計劃期間(jian)，我(wo)國利用公(gong)有制適應社會化大生產的(de)(de)優勢，迅速建立了(le)一大批大規模工業企業，大大提高了(le)許多行業的(de)(de)生產集(ji)中(zhong)程度，有力地(di)推動了(le)我(wo)國的(de)(de)工業化進程，國有經濟在整個國民(min)經濟中(zhong)占據了(le)絕對主導(dao)地(di)位。

    上(shang)世紀80年(nian)(nian)代，我國(guo)(guo)推行了改革(ge)開放和結構調整政策，鄉鎮、個體和外資企(qi)(qi)業(ye)(ye)迅速增(zeng)長，工(gong)(gong)業(ye)(ye)的規(gui)模結構開始呈(cheng)現(xian)小型(xing)化(hua)趨勢。我國(guo)(guo)大中型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在工(gong)(gong)業(ye)(ye)產(chan)(chan)值中的比重，從1971年(nian)(nian)的51%逐漸下降到1986年(nian)(nian)的42%。上(shang)世紀80年(nian)(nian)代我國(guo)(guo)工(gong)(gong)業(ye)(ye)結構規(gui)模的小型(xing)化(hua)，并未對(dui)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的發展(zhan)造(zao)(zao)成(cheng)太大影響，無論從固定(ding)資產(chan)(chan)、銷售收(shou)入(ru)或(huo)實現(xian)利稅(shui)來看，國(guo)(guo)有工(gong)(gong)業(ye)(ye)仍(reng)然保持了較高的增(zeng)長速度，從1980至1988年(nian)(nian)間，國(guo)(guo)有工(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的固定(ding)資產(chan)(chan)增(zeng)長了134%，企(qi)(qi)業(ye)(ye)平均(jun)固定(ding)資產(chan)(chan)規(gui)模增(zeng)長了102%，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的銷售收(shou)入(ru)增(zeng)長了172%，企(qi)(qi)業(ye)(ye)平均(jun)銷售規(gui)模增(zeng)長了133%，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)創造(zao)(zao)的利稅(shui)總額增(zeng)長了95%，企(qi)(qi)業(ye)(ye)創造(zao)(zao)的平均(jun)利稅(shui)規(gui)模增(zeng)長了69%。

    上世紀90年(nian)代以來(lai)，我國(guo)(guo)工(gong)業(ye)的(de)規(gui)模(mo)結構的(de)變(bian)化(hua)(hua)趨(qu)勢，具有更為(wei)明顯的(de)“二元”分化(hua)(hua)特征。從(cong)整體工(gong)業(ye)來(lai)看，企(qi)(qi)業(ye)的(de)規(gui)模(mo)結構更為(wei)趨(qu)向(xiang)小型化(hua)(hua)，生(sheng)產集(ji)中(zhong)程(cheng)度更為(wei)趨(qu)向(xiang)分散化(hua)(hua)。這(zhe)一(yi)時(shi)期我國(guo)(guo)整體工(gong)業(ye)規(gui)模(mo)結構的(de)變(bian)遷，同工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)所有制結構變(bian)化(hua)(hua)有密切關系。1992年(nian)小平同志南(nan)巡(xun)講話以后，我國(guo)(guo)的(de)改革(ge)開(kai)放步伐(fa)大大加快，個體私營經(jing)濟(ji)和外商(shang)獨資(zi)企(qi)(qi)業(ye)獲得了高(gao)速發(fa)展，迅速在國(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)中(zhong)占據了相當大的(de)比(bi)重，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)所占的(de)工(gong)業(ye)比(bi)重則從(cong)1991年(nian)的(de)56%下降為(wei)1995年(nian)的(de)32%。但是，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)的(de)平均產值規(gui)模(mo)卻呈現出很大的(de)優勢，相當于個體私營企(qi)(qi)業(ye)的(de)132倍，相當于集(ji)體企(qi)(qi)業(ye)的(de)12倍。

    上(shang)世(shi)紀(ji)80年(nian)代以前，我國工(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)所有(you)制結構的(de)(de)特點是(shi)國有(you)、集體(ti)等(deng)公(gong)有(you)制企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)占絕(jue)對優勢，個體(ti)私營經濟和外資企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)比(bi)重很小。自從(cong)1992年(nian)以來，國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)比(bi)重迅速(su)下降(jiang)，而(er)個體(ti)私營經濟和外資企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)則迅速(su)上(shang)升。因為個體(ti)私有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)平(ping)均規(gui)模(mo)大大小于國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，從(cong)而(er)加劇了整體(ti)工(gong)(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)規(gui)模(mo)結構的(de)(de)小型化趨勢。

    根據第二次(ci)全(quan)國(guo)(guo)基(ji)本單位(wei)的(de)普查(cha)數據分析，在全(quan)國(guo)(guo)302.6萬(wan)多企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)法(fa)人(ren)單位(wei)中，國(guo)(guo)有(you)絕(jue)對控股的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)法(fa)人(ren)單位(wei)數只有(you)42.78萬(wan)家，僅占(zhan)全(quan)部企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)法(fa)人(ren)單位(wei)數的(de)15%左右。與上世紀80年(nian)代初相(xiang)比(bi)，雖然單位(wei)數所占(zhan)比(bi)例明顯下(xia)降，但國(guo)(guo)有(you)控股企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)卻相(xiang)當于1980年(nian)全(quan)國(guo)(guo)工業(ye)(ye)中國(guo)(guo)營(ying)與集(ji)體企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)總數，這是以公有(you)制為主體多種所有(you)制經(jing)濟成分共同發展的(de)結果。

    隨(sui)著我(wo)(wo)國(guo)(guo)不(bu)斷調(diao)(diao)整(zheng)和(he)(he)(he)完善(shan)所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)結構，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)占國(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)的比重大幅(fu)下(xia)降，但仍占有(you)(you)(you)相當的比重，發(fa)揮(hui)著重要(yao)作用。截至2002年(nian)底(di)(di)，全(quan)(quan)國(guo)(guo)工(gong)(gong)商企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)社(she)會總(zong)(zong)資產約為(wei)34.9萬(wan)億元(yuan)（不(bu)含金融資產），其(qi)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)及(ji)(ji)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)資產總(zong)(zong)量為(wei)18.02萬(wan)億元(yuan)，占51.6%。國(guo)(guo)有(you)(you)(you)及(ji)(ji)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的戶數(shu)占全(quan)(quan)部(bu)規模以(yi)上工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)戶數(shu)的22.7%，完成(cheng)的增(zeng)加值(zhi)占近50%，上繳(jiao)稅(shui)金占60%以(yi)上。截至2003年(nian)底(di)(di)，全(quan)(quan)國(guo)(guo)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)總(zong)(zong)計為(wei)196222家，其(qi)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)及(ji)(ji)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)34280家，占17.47%，完成(cheng)的增(zeng)加值(zhi)占近44.86%，產品銷售稅(shui)金及(ji)(ji)附(fu)加占77.58%。截止2003年(nian)底(di)(di)，中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)資產總(zong)(zong)量達到8.32萬(wan)億元(yuan)；2003年(nian)中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)上繳(jiao)稅(shui)金和(he)(he)(he)實現利潤分別占到全(quan)(quan)部(bu)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的44.1%和(he)(he)(he)60.3%。隨(sui)著我(wo)(wo)國(guo)(guo)所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)結構的進一(yi)步(bu)調(diao)(diao)整(zheng)和(he)(he)(he)完善(shan)，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)在整(zheng)個國(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)中(zhong)(zhong)的比重還會有(you)(you)(you)所(suo)減少(shao)，但總(zong)(zong)量要(yao)能夠保證支(zhi)撐(cheng)、引導和(he)(he)(he)帶(dai)動(dong)整(zheng)個社(she)會經(jing)濟(ji)發(fa)展的需要(yao)。

    3．國有經濟地區(qu)布局(ju)

    根(gen)據(ju)第(di)二次全國(guo)基本單(dan)位(wei)的(de)普(pu)查數據(ju)，國(guo)有(you)絕對控股的(de)企(qi)業法(fa)人單(dan)位(wei)占(zhan)全部(bu)企(qi)業法(fa)人單(dan)位(wei)數的(de)比例超(chao)過(guo)20%的(de)省(sheng)份(fen)(fen)，幾乎全是西(xi)部(bu)省(sheng)份(fen)(fen)與東北國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)集中的(de)省(sheng)份(fen)(fen)。其中，西(xi)藏高達(da)54%，青海、貴(gui)州(zhou)與湖(hu)北三省(sheng)超(chao)過(guo)了29%。這說明(ming)，越是經(jing)濟(ji)不發(fa)達(da)的(de)地區(qu)或外(wai)資進入(ru)較少的(de)地區(qu)，國(guo)有(you)控制方式(shi)的(de)轉換(huan)也就(jiu)越慢。

    地(di)方國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)數(shu)量(liang)(liang)(liang)和比(bi)重對整個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)規(gui)模及在國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)比(bi)重具有(you)(you)重要(yao)影(ying)響。從(cong)地(di)區(qu)分布來看，六成多的(de)(de)(de)(de)(de)地(di)方國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)和經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產都(dou)分布在東(dong)部(bu)12個(ge)省市(shi)區(qu)。據統(tong)計(ji)，這(zhe)個(ge)地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)為40046.8億(yi)(yi)(yi)元，約(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部(bu)地(di)方國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)64.8％；這(zhe)個(ge)地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產為20208.2億(yi)(yi)(yi)元，約(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部(bu)地(di)方經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)66.7％。二成的(de)(de)(de)(de)(de)地(di)方國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)和經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)資(zi)(zi)產分布在中(zhong)(zhong)部(bu)9個(ge)省市(shi)區(qu)。據統(tong)計(ji)，這(zhe)個(ge)地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)為13006.5億(yi)(yi)(yi)元，約(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部(bu)地(di)方國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)21％；這(zhe)個(ge)地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產為6140.7億(yi)(yi)(yi)元，約(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)全部(bu)地(di)方經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)20.3％。西部(bu)10個(ge)省市(shi)區(qu)只積(ji)淀了一成多的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產。據統(tong)計(ji)，這(zhe)個(ge)地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)(liang)為8775.3億(yi)(yi)(yi)元，約(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)14.2％；經(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)性(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產為3930.5億(yi)(yi)(yi)元，約(yue)占(zhan)(zhan)(zhan)13％。

    在國(guo)有(you)資產(chan)總量(liang)排(pai)序上(shang)，廣東排(pai)名第(di)(di)一。由于其地處沿海(hai)，是我(wo)國(guo)改革開(kai)放的前沿，各類所有(you)制經濟(ji)都得到了較好(hao)的發展。排(pai)名第(di)(di)二的是上(shang)海(hai)。上(shang)海(hai)國(guo)資積累很大(da)程度上(shang)得益于歷史(shi)上(shang)國(guo)家的投(tou)入和上(shang)海(hai)市經濟(ji)的發展。浙江(jiang)的國(guo)有(you)資產(chan)總量(liang)排(pai)名第(di)(di)三。

    分析對(dui)比(bi)各地(di)(di)(di)國(guo)(guo)有資產(chan)的數(shu)量和比(bi)重可以(yi)得出這(zhe)樣的結論：經(jing)濟發展整體水平(ping)較(jiao)高的地(di)(di)(di)區，國(guo)(guo)有經(jing)濟的數(shu)量也(ye)大，但國(guo)(guo)有經(jing)濟所占比(bi)重相對(dui)要(yao)低；經(jing)濟發展整體水平(ping)較(jiao)低的地(di)(di)(di)區，國(guo)(guo)有經(jing)濟的數(shu)量也(ye)少，但國(guo)(guo)有經(jing)濟所占比(bi)重則(ze)相對(dui)要(yao)高。這(zhe)一結論值得各地(di)(di)(di)研(yan)究和思考。

    4．國有經濟行業分(fen)布

    國有(you)經濟(ji)控制(zhi)(zhi)關系(xi)國家安全(quan)和國民經濟(ji)命脈的重(zhong)要行業和關鍵領域(yu)，是國有(you)經濟(ji)發揮(hui)主(zhu)導作用的根(gen)本(ben)要求，也是堅(jian)持和完善(shan)公有(you)制(zhi)(zhi)為主(zhu)體、多種(zhong)所有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)共同(tong)發展的基(ji)本(ben)經濟(ji)制(zhi)(zhi)度的客觀需要。

    在涉及(ji)國(guo)(guo)家安(an)全(quan)和(he)社會安(an)定的領(ling)(ling)域(yu)(yu)，國(guo)(guo)有(you)經濟要(yao)保(bao)持壟(long)斷(duan)地位。這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)(ling)域(yu)(yu)主(zhu)要(yao)包括國(guo)(guo)防(fang)軍事工(gong)業(ye)(ye)、造幣工(gong)業(ye)(ye)、航(hang)(hang)空航(hang)(hang)天工(gong)業(ye)(ye)、新聞(wen)和(he)廣播影視業(ye)(ye)、金融業(ye)(ye)、重要(yao)物資儲備部(bu)門及(ji)農業(ye)(ye)中的某些(xie)(xie)特(te)殊領(ling)(ling)域(yu)(yu)。從現實(shi)情況看(kan)，這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)(ling)域(yu)(yu)的產品或服務功能在國(guo)(guo)家安(an)全(quan)和(he)社會安(an)定中作用無可取(qu)代，國(guo)(guo)有(you)經濟在這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)(ling)域(yu)(yu)保(bao)持壟(long)斷(duan)地位是國(guo)(guo)家對其實(shi)行絕(jue)對控制的必要(yao)保(bao)證。

    在基(ji)礎(chu)設施和(he)重要的基(ji)礎(chu)產(chan)業(ye)領(ling)域(yu)，國有經濟保(bao)(bao)持(chi)支配地(di)位。從目前(qian)我(wo)國社會(hui)經濟實際發展(zhan)狀況看，這些(xie)(xie)領(ling)域(yu)主(zhu)要是(shi)指城市(shi)基(ji)礎(chu)設施、電(dian)力(li)、郵(you)電(dian)通訊、石油和(he)天(tian)然氣開采、礦業(ye)、鐵路運(yun)輸、航空和(he)港口等。在這些(xie)(xie)領(ling)域(yu)中，一般(ban)投資規模大(da)、建設周期長、影響(xiang)面大(da)，非國有經濟無力(li)或不愿(yuan)投資這些(xie)(xie)領(ling)域(yu)，應主(zhu)要由國家進行投資，并保(bao)(bao)持(chi)支配地(di)位，由此(ci)可以(yi)為國民(min)經濟持(chi)續、穩定、健(jian)康發展(zhan)創(chuang)造(zao)必要條件。

    按(an)銷售(shou)收入(ru)(ru)(ru)計(ji)算，目前，國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)在一些(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)域(yu)所占(zhan)比(bi)重分別為：石油92.1%、石化(hua)69.3%、電(dian)力90.6%、汽車72.0%、冶金(jin)64.4%、鐵路83.1%，在軍工、金(jin)融、民(min)航、通(tong)信等領(ling)域(yu)均(jun)占(zhan)90%以(yi)上。這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)域(yu)都是(shi)關系國(guo)(guo)(guo)家(jia)安全(quan)和(he)(he)(he)國(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)命脈的(de)重要行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)關鍵領(ling)域(yu)，今后相當一個時期，國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)在這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)域(yu)應繼續處于支配地位。但這(zhe)(zhe)并不排斥外(wai)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)本(ben)和(he)(he)(he)民(min)營資(zi)(zi)本(ben)進入(ru)(ru)(ru)這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)域(yu)。除國(guo)(guo)(guo)家(jia)法律法規禁入(ru)(ru)(ru)的(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)域(yu)外(wai)，其它都應允許外(wai)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)本(ben)和(he)(he)(he)民(min)營資(zi)(zi)本(ben)進入(ru)(ru)(ru)。為適(shi)應積極推(tui)進股(gu)份制改革(ge)和(he)(he)(he)壟(long)斷(duan)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)改革(ge)的(de)要求，在保證國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)控制這(zhe)(zhe)些(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)域(yu)的(de)前提(ti)下，國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)比(bi)重可(ke)以(yi)繼續減少。

    三、中央企業改革(ge)的主要(yao)思路(lu)

    1．產業(ye)結構(gou)的角度

    國家安(an)全產業(ye)——自然壟斷產業(ye)——重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)資(zi)源型產業(ye)——資(zi)源競爭(zheng)性(xing)產業(ye)——一般競爭(zheng)性(xing)產業(ye)。以上(shang)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)改革的(de)(de)(de)思(si)路(lu)，尤(you)其是國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)進退的(de)(de)(de)思(si)路(lu)，主要(yao)依據(ju)的(de)(de)(de)是市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)壟斷的(de)(de)(de)理(li)論，采(cai)用(yong)以市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)競爭(zheng)程度為標準來分析中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)各產業(ye)中(zhong)的(de)(de)(de)布(bu)局。根據(ju)對中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)國民經濟(ji)中(zhong)的(de)(de)(de)作用(yong)與對市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)效率(lv)的(de)(de)(de)分析，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)作用(yong)體現在(zai)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)失(shi)靈的(de)(de)(de)領域。市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)機制(zhi)發揮作用(yong)的(de)(de)(de)空(kong)間越(yue)小，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)作用(yong)應該越(yue)大(da)；市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)機制(zhi)發揮作用(yong)的(de)(de)(de)空(kong)間越(yue)大(da)，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)作用(yong)則越(yue)小，兩者(zhe)呈(cheng)負相(xiang)關(guan)關(guan)系。在(zai)這種思(si)想的(de)(de)(de)指導下，我(wo)們提出了國有(you)經濟(ji)布(bu)局和(he)結構戰略調整的(de)(de)(de)思(si)路(lu)。

    （1）關系國(guo)家主(zhu)權安全(quan)(quan)和經(jing)(jing)濟(ji)安全(quan)(quan)的產業(ye)(ye)(ye)(ye)。在這些產業(ye)(ye)(ye)(ye)領域(yu)，總(zong)體上(shang)由(you)中央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)獨資(zi)(zi)經(jing)(jing)營，有(you)些可由(you)地(di)方(fang)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)參(can)與，同(tong)時(shi)對(dui)一些涉及國(guo)家安全(quan)(quan)的非(fei)核心業(ye)(ye)(ye)(ye)務，主(zhu)要指由(you)其子(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)承擔的業(ye)(ye)(ye)(ye)務，也應(ying)允許外(wai)國(guo)資(zi)(zi)本和非(fei)公經(jing)(jing)濟(ji)資(zi)(zi)本進(jin)入，適當競爭，發揮市場機制(zhi)作用。

    （2）自(zi)(zi)然壟斷產業(ye)。自(zi)(zi)然壟斷往(wang)往(wang)是與網(wang)絡(luo)系(xi)統結合的(de)(de)，在網(wang)絡(luo)業(ye)務的(de)(de)投資(zi)中，要(yao)求相當部(bu)分是沉淀(dian)成本，如果出現(xian)兩(liang)家(jia)(jia)以上競爭(zheng)投資(zi)，會使每家(jia)(jia)的(de)(de)網(wang)絡(luo)系(xi)統不(bu)能(neng)得到充分利(li)用，導致(zhi)成本上升(sheng)和效益下降(jiang)。自(zi)(zi)然壟斷行業(ye)一家(jia)(jia)經(jing)營比多家(jia)(jia)經(jing)營更有利(li)于資(zi)源(yuan)的(de)(de)優化配置(zhi)。但隨著市場經(jing)濟(ji)的(de)(de)發育和成熟，對壟斷產業(ye)的(de)(de)非自(zi)(zi)然壟斷業(ye)務，也要(yao)引(yin)(yin)入(ru)或部(bu)分引(yin)(yin)入(ru)市場競爭(zheng)機制。

    （3）經(jing)營性壟斷(duan)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)。這(zhe)些產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)主要(yao)(yao)是重(zhong)要(yao)(yao)資源性產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)和基礎(chu)設(she)施產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)，其中(zhong)(zhong)，重(zhong)要(yao)(yao)資源性產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)具有(you)(you)稀缺(que)性、外在性的特(te)點，因(yin)此該類產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)具有(you)(you)壟斷(duan)特(te)征。中(zhong)(zhong)央企業(ye)(ye)(ye)在這(zhe)兩(liang)類產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)應該占有(you)(you)重(zhong)要(yao)(yao)位置，在不(bu)同產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)分別采(cai)取(qu)絕對(dui)控(kong)股(gu)和相對(dui)控(kong)股(gu)。

    （4）競爭性產業。該領域主要包括制造業、加工業和服務業等。這些產業在市場準入上是向各類所有制企業放開的。因此，中央企業是作為市場主體參與競爭。除重大裝備業控股外，多數情況下中央企業是參股或退出的。
國有(you)經(jing)濟布局(ju)和結構戰略調整(zheng)的(de)(de)(de)思路，是(shi)建立在壟斷競爭的(de)(de)(de)基礎上的(de)(de)(de)。應(ying)該說，這(zhe)種思路遵循的(de)(de)(de)主要還(huan)是(shi)經(jing)濟規律(lv)。國有(you)企業(ye)除經(jing)濟功(gong)(gong)能以外，更重要的(de)(de)(de)是(shi)政治、社會和文化功(gong)(gong)能。單純以經(jing)濟規律(lv)指導國有(you)企業(ye)的(de)(de)(de)改革(ge)和布局(ju)調整(zheng)，顯然是(shi)不全面的(de)(de)(de)。

    2．企業功能的(de)角度(du)

    政治功能——社會(hui)功能——文(wen)化功能——經濟功能。以(yi)上國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)改革的(de)(de)思路，主要是從國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)這(zhe)種特殊的(de)(de)產權(quan)關系出發考慮的(de)(de)。國(guo)家作為社會(hui)管理(li)者(zhe)，國(guo)家作為國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)最(zui)終投資者(zhe)，在角色上是重(zhong)合的(de)(de)。因此(ci)，在發揮(hui)的(de)(de)作用上也(ye)應(ying)該逐漸的(de)(de)統一(yi)起來。

    （1）發揮政治功能(neng)的領(ling)域(yu)(yu)。主要(yao)應該包括國(guo)防、造(zao)幣等(deng)關系國(guo)家安全的企業(ye)，大型技術創新(xin)領(ling)域(yu)(yu)，如航天、飛機等(deng)。

    （2）發揮社會(hui)功能的領域。主要包括(kuo)自來(lai)水、燃氣、電力等公(gong)共事業。

    （3）發揮經濟(ji)功能為主的(de)領域，國有企(qi)業(ye)應該選擇(ze)推出，其中包(bao)括自然壟斷性(xing)質的(de)產業(ye)門類。

    3．從(cong)成本特點的(de)角度(du)

    公共產(chan)品——共有(you)資源——自然壟斷——私人物(wu)品。以上角(jiao)度(du)，是基于(yu)產(chan)品的(de)成(cheng)本(ben)特點(dian)出發(fa)的(de)，是國有(you)企業(ye)改革應該重(zhong)點(dian)考慮的(de)角(jiao)度(du)。

    （1）國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)改革(ge)，與(yu)(yu)企業(ye)(ye)提(ti)供的(de)(de)產(chan)品(pin)的(de)(de)特性密切相關(guan)。因此國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)進退(tui)的(de)(de)順序，應(ying)(ying)該(gai)與(yu)(yu)產(chan)品(pin)的(de)(de)排(pai)他性是(shi)成(cheng)反比的(de)(de)。在排(pai)他性很小的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)，國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)應(ying)(ying)該(gai)進入，在排(pai)他性比較(jiao)強的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)，國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)應(ying)(ying)該(gai)選擇退(tui)出(chu)。

    （2）在國有(you)企業(ye)推出的(de)順序上，國有(you)企業(ye)應該把(ba)公共產品(pin)(pin)當作(zuo)發展的(de)重點，因為公共產品(pin)(pin)更(geng)多(duo)地關(guan)系(xi)到人民的(de)日常(chang)生活，兩大、面廣、影響深遠。

    四、中(zhong)國社會主(zhu)義市場經濟條件下(xia)國有企業特殊功能(neng)的研究

    1．中國國有企業改(gai)革的特(te)殊(shu)背(bei)景

    （1）基(ji)本(ben)經濟(ji)制度的特殊性

    公有(you)制(zhi)(zhi)為主體、多種所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)共(gong)同(tong)發展(zhan)，是我(wo)國(guo)社(she)(she)會(hui)主義(yi)(yi)初級階段的(de)(de)基本經(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)度(du)(du)。這一制(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)(de)確(que)立，是由(you)社(she)(she)會(hui)主義(yi)(yi)的(de)(de)性質(zhi)和初級階段的(de)(de)國(guo)情決定(ding)的(de)(de)。我(wo)國(guo)是社(she)(she)會(hui)主義(yi)(yi)國(guo)家，必須(xu)堅持把公有(you)制(zhi)(zhi)作為社(she)(she)會(hui)主義(yi)(yi)經(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)(de)基礎。我(wo)國(guo)正處于并(bing)將長期處于社(she)(she)會(hui)主義(yi)(yi)初級階段，整體生產(chan)力水平比較(jiao)低(di)，需(xu)要在公有(you)制(zhi)(zhi)為主體的(de)(de)條件下，發展(zhan)多種所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)。

    堅(jian)持(chi)(chi)和(he)(he)(he)完(wan)善(shan)基本經(jing)濟制(zhi)(zhi)(zhi)度，必須(xu)按照黨(dang)的(de)十六大和(he)(he)(he)十六屆(jie)三中(zhong)、四中(zhong)全會(hui)的(de)要求，毫不動(dong)搖地鞏固和(he)(he)(he)發(fa)(fa)展(zhan)公(gong)有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)濟、發(fa)(fa)揮國有(you)(you)經(jing)濟的(de)主(zhu)導(dao)作用(yong)，毫不動(dong)搖地鼓勵、支持(chi)(chi)和(he)(he)(he)引(yin)導(dao)個體、私(si)營等(deng)非(fei)公(gong)有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)，把堅(jian)持(chi)(chi)公(gong)有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)為(wei)主(zhu)體、促進非(fei)公(gong)有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)統一于社會(hui)主(zhu)義(yi)現(xian)代化建(jian)設的(de)進程中(zhong)，使各(ge)種(zhong)所有(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)濟在(zai)市場競爭中(zhong)發(fa)(fa)揮各(ge)自優勢(shi)，相互促進，共同(tong)發(fa)(fa)展(zhan)。

    （2）經濟結(jie)構的特殊性

    當前，在國(guo)有(you)企(qi)業改(gai)(gai)革(ge)過程中，我(wo)們重視工業經(jing)濟(ji)體(ti)制，卻有(you)些忽(hu)視中國(guo)經(jing)濟(ji)的(de)(de)二(er)(er)元化結構的(de)(de)特(te)殊性問題。中國(guo)的(de)(de)二(er)(er)元經(jing)濟(ji)大(da)(da)背景(jing)是中國(guo)經(jing)濟(ji)改(gai)(gai)革(ge)中最(zui)重要(yao)的(de)(de)因素與條件。農村大(da)(da)約(yue)有(you)5億(yi)勞(lao)動力。據(ju)有(you)關方面(mian)測算，只需(xu)要(yao)1.1億(yi)勞(lao)力就足以(yi)解決(jue)我(wo)國(guo)的(de)(de)農業生(sheng)產問題，剩下的(de)(de)約(yue)3.9億(yi)人口需(xu)要(yao)從(cong)農村轉(zhuan)移出來(lai)。

    有(you)關資(zi)料介紹，現在(zai)已經有(you)1.4億(yi)農民工在(zai)城(cheng)市(shi)或城(cheng)鎮就業(ye)，此外還有(you)至少有(you)2.5億(yi)以(yi)上的(de)(de)潛在(zai)轉移(yi)人口(kou)，其(qi)中處(chu)于18-30歲之(zhi)間的(de)(de)優質勞動(dong)力(li)達到1億(yi)人以(yi)上。與(yu)城(cheng)市(shi)的(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)職工相比(bi)，農村勞動(dong)力(li)工資(zi)低、勞動(dong)態度好、管理簡單實(shi)用(yong)，與(yu)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)中年齡偏大(da)、缺(que)少技術、身(shen)體較差(cha)的(de)(de)再(zai)就業(ye)人群相比(bi)，無疑具(ju)有(you)極其(qi)強大(da)的(de)(de)替代(dai)能(neng)力(li)。因此，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)改革，必(bi)須顧及中國(guo)仍(reng)然(ran)處(chu)于二元經濟結(jie)構這樣一個現實(shi)。

    （3）公共產品領域的特(te)殊性

    有關(guan)經濟學理論分析表明(ming)，在(zai)通行市(shi)場(chang)原(yuan)則的(de)經濟社會里(li)，政府(fu)實施(shi)干(gan)預是(shi)是(shi)有原(yuan)因的(de)，公(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)存在(zai)是(shi)其(qi)中重要(yao)的(de)一個原(yuan)因。公(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)特殊性質決定了自由市(shi)場(chang)經濟不(bu)能保證對(dui)公(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)有效供給，而在(zai)經濟社會不(bu)能缺少公(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)情(qing)況(kuang)下，政府(fu)就必(bi)然要(yao)承(cheng)擔(dan)集中地(di)提供公(gong)共(gong)(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)任務。

    在我國(guo)，公共(gong)(gong)產(chan)品需(xu)求(qiu)迅速(su)擴(kuo)張。2003年，中國(guo)人(ren)均GDP超過(guo)1000美(mei)元。國(guo)際經驗表(biao)明(ming)，一國(guo)的(de)(de)人(ren)均GDP從1000美(mei)元向3000美(mei)元的(de)(de)過(guo)渡(du)時(shi)期(qi)，也是(shi)(shi)該國(guo)公共(gong)(gong)產(chan)品需(xu)求(qiu)快速(su)擴(kuo)張的(de)(de)時(shi)期(qi)。根(gen)據公共(gong)(gong)服務(wu)發展的(de)(de)規律，這一時(shi)期(qi)的(de)(de)現代化是(shi)(shi)以公共(gong)(gong)服務(wu)為基礎(chu)。中國(guo)正步入公共(gong)(gong)產(chan)品需(xu)求(qiu)的(de)(de)大擴(kuo)張時(shi)期(qi)，人(ren)們(men)對滿足吃穿的(de)(de)溫飽需(xu)求(qiu)已(yi)開(kai)始轉為對教育、醫療、衛生等社會性(xing)公共(gong)(gong)服務(wu)的(de)(de)需(xu)求(qiu)。

    2．公共產品領域(yu)開放的條(tiao)件

    （1）市場機制比較(jiao)完善

    在發達國家，象(xiang)煤氣(qi)這(zhe)一類公共(gong)產品都是以(yi)授予經營權的方式委托(tuo)私人(ren)公司經營，政府(fu)的責(ze)任只是準入(ru)與(yu)法律(lv)支(zhi)持。為制止(zhi)壟斷，新(xin)公共(gong)管理(li)運動(dong)將市場機制引(yin)入(ru)到公共(gong)產品的提(ti)供上，引(yin)入(ru)更多的民(min)營廠商進入(ru)，政府(fu)越來越超脫于具體(ti)的公共(gong)產品的提(ti)供上，把(ba)精力(li)放(fang)在產業(ye)政策的引(yin)導上。

    但是在我(wo)國(guo)(guo)，市(shi)場機制(zhi)發育不太完(wan)善。另外(wai)，由于龐(pang)大的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)口，在一(yi)些(xie)基礎性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)們(men)生(sheng)活所必須的(de)(de)(de)(de)(de)公共(gong)(gong)產品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)提供上(shang)，其經(jing)營權的(de)(de)(de)(de)(de)價值有(you)(you)時是非常巨(ju)大的(de)(de)(de)(de)(de)。由于目前適(shi)合市(shi)場經(jing)濟的(de)(de)(de)(de)(de)公共(gong)(gong)政府、有(you)(you)限政府各方面(mian)的(de)(de)(de)(de)(de)關系(xi)還遠遠沒有(you)(you)理順，政府的(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)理能(neng)力和效(xiao)率者很低，政府也不敢輕易地將(jiang)權責分開，因為，在現階段的(de)(de)(de)(de)(de)中國(guo)(guo)，多(duo)一(yi)層代理將(jiang)產生(sheng)許多(duo)問題，甚至造(zao)成效(xiao)率低下(xia)、互相(xiang)拆臺的(de)(de)(de)(de)(de)惡性(xing)(xing)循環(huan)。

    （2）政(zheng)府監管(guan)比較到位(wei)

    在發展城市公用(yong)事業問題上，政府絕對不可以缺位。這是(shi)政府是(shi)不是(shi)履行提供公共產品和公共服務職(zhi)責、是(shi)不是(shi)職(zhi)責到(dao)位或是(shi)缺位的重要表(biao)現(xian)。

    市場(chang)擴展秩序是市場(chang)制度演化的(de)(de)真正內(nei)核(he)，這(zhe)在公共領域也同樣(yang)適用，自(zi)發合作的(de)(de)理性秩序是建立在自(zi)發合作的(de)(de)基礎上的(de)(de)，需要有法治(zhi)精(jing)神(shen)的(de)(de)保障(zhang)。從(cong)明治(zhi)維新到斯托雷平改(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)再(zai)到普魯士改(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)，無一不是體制改(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)先(xian)于技術(shu)(shu)的(de)(de)革(ge)(ge)命、經濟(ji)的(de)(de)發展，公共產(chan)品的(de)(de)提供是為了更好(hao)保障(zhang)經濟(ji)和技術(shu)(shu)的(de)(de)發展，所以(yi)我(wo)們需要領先(xian)一步的(de)(de)體制改(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)，領先(xian)一步的(de)(de)法治(zhi)環境。

    （3）市(shi)場(chang)供求基(ji)本平(ping)衡

    公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)領域(yu)開放需要市(shi)場供求基(ji)本平衡。但是，我國(guo)當(dang)前面臨著公(gong)(gong)共(gong)需求全(quan)面快(kuai)速(su)增長與公(gong)(gong)共(gong)服(fu)(fu)務(wu)不到位、公(gong)(gong)共(gong)產品(pin)嚴重短缺的(de)突出矛盾，教育、社會(hui)保障、公(gong)(gong)共(gong)醫(yi)療衛生、居住、收入分配等直接影響居民生活和(he)消費的(de)社會(hui)發展項目和(he)社會(hui)性公(gong)(gong)共(gong)服(fu)(fu)務(wu)得(de)到的(de)政府財(cai)政支持卻(que)日益不足。

    公(gong)共產(chan)品(pin)和服務除了總量上的(de)(de)不足外，還存在(zai)著(zhu)結構上的(de)(de)失衡。各(ge)級(ji)政府的(de)(de)公(gong)共投資(zi)主要集中于經營城市、基礎(chu)設施(shi)建設，而真正需要加大投資(zi)的(de)(de)農(nong)村地(di)區及(ji)改善老百姓的(de)(de)社(she)會(hui)保(bao)障體系卻成了投資(zi)嚴重不足的(de)(de)瓶頸。眼(yan)下，一些地(di)區公(gong)共產(chan)品(pin)的(de)(de)缺(que)失成了當前中國經濟社(she)會(hui)發展中突(tu)出難題，甚至由此引(yin)發了對市場化改革的(de)(de)懷疑與爭論。

    從國(guo)(guo)(guo)(guo)際經驗看，城(cheng)市公用事業(ye)的(de)發展也不(bu)是(shi)全部私營(ying)化或者是(shi)市場(chang)化，有一多半國(guo)(guo)(guo)(guo)家仍然保持公用事業(ye)國(guo)(guo)(guo)(guo)家投資、國(guo)(guo)(guo)(guo)家所有、國(guo)(guo)(guo)(guo)家控股。英國(guo)(guo)(guo)(guo)是(shi)私有化的(de)代表，但(dan)也出現了(le)(le)回購的(de)案例。法國(guo)(guo)(guo)(guo)堅持國(guo)(guo)(guo)(guo)家所有，德國(guo)(guo)(guo)(guo)走了(le)(le)中(zhong)間(jian)的(de)道(dao)路。

    城市(shi)公用事(shi)業實行特許經(jing)(jing)營(ying)是(shi)法(fa)國(guo)人的(de)經(jing)(jing)驗，被聯合國(guo)譽為(wei)是(shi)法(fa)國(guo)對(dui)世界的(de)貢獻。但(dan)法(fa)國(guo)經(jing)(jing)驗的(de)核心是(shi)堅持公用事(shi)業設施的(de)國(guo)有(you)。因(yin)為(wei)，如果設施不是(shi)國(guo)有(you)的(de)，也就(jiu)沒有(you)經(jing)(jing)營(ying)期(qi)限的(de)設定和到期(qi)后(hou)設施資產的(de)移交了(le)；也就(jiu)沒有(you)經(jing)(jing)營(ying)者(zhe)履約(yue)出(chu)色，政(zheng)(zheng)府再次授(shou)予(yu)經(jing)(jing)營(ying)權和授(shou)予(yu)新的(de)經(jing)(jing)營(ying)期(qi)限了(le)。堅持國(guo)有(you)，是(shi)有(you)效實施政(zheng)(zheng)府控(kong)制力和實施特許經(jing)(jing)營(ying)制度的(de)重要(yao)基礎。

    3．公共產品領(ling)域國有企業改革的意義

    （1）處(chu)理好公(gong)(gong)共(gong)領域的(de)(de)(de)(de)國(guo)有企(qi)業改革問(wen)(wen)題，有助于處(chu)理好直接(jie)(jie)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)與間接(jie)(jie)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)關系。大多(duo)數的(de)(de)(de)(de)公(gong)(gong)共(gong)政策(ce)都處(chu)在(zai)與環境的(de)(de)(de)(de)矛(mao)盾沖突中，表(biao)現為相關的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)群體圍繞既定(ding)的(de)(de)(de)(de)政策(ce)問(wen)(wen)題提出不同的(de)(de)(de)(de)政策(ce)主(zhu)張(zhang)，并試圖通過各種(zhong)可(ke)能的(de)(de)(de)(de)方式使之成(cheng)為最終(zhong)的(de)(de)(de)(de)政策(ce)決(jue)定(ding)。而最終(zhong)的(de)(de)(de)(de)決(jue)定(ding)事(shi)實(shi)上(shang)常常較(jiao)多(duo)地(di)反(fan)映(ying)了一(yi)定(ding)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)團(tuan)體的(de)(de)(de)(de)直接(jie)(jie)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)，并冠(guan)以公(gong)(gong)眾(zhong)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)名義。如果一(yi)項政策(ce)在(zai)較(jiao)多(duo)地(di)反(fan)映(ying)一(yi)定(ding)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)團(tuan)體的(de)(de)(de)(de)直接(jie)(jie)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)同時亦為其(qi)他公(gong)(gong)眾(zhong)帶(dai)來(lai)了間接(jie)(jie)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)，那么這項政策(ce)在(zai)多(duo)數情況下是可(ke)行的(de)(de)(de)(de)。國(guo)有企(qi)業可(ke)以比較(jiao)好地(di)代表(biao)較(jiao)多(duo)人員的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)。

    （2）處理(li)好公(gong)共(gong)領域的(de)國有(you)企(qi)業改(gai)革問題，可以(yi)(yi)較(jiao)好地處理(li)現(xian)實利益(yi)與未來(lai)利益(yi)的(de)關(guan)系。某些公(gong)共(gong)政策在(zai)一(yi)定(ding)時(shi)間內可能(neng)會(hui)給一(yi)定(ding)的(de)社會(hui)群(qun)體帶(dai)來(lai)一(yi)定(ding)的(de)利益(yi)損(sun)害，但(dan)在(zai)更長的(de)時(shi)間內卻可以(yi)(yi)該公(gong)眾(zhong)包括(kuo)損(sun)害者(zhe)帶(dai)來(lai)新的(de)利益(yi)，并且，受損(sun)者(zhe)或(huo)許可以(yi)(yi)得到新的(de)利益(yi)。國有(you)企(qi)業在(zai)公(gong)共(gong)領域可以(yi)(yi)反映這樣的(de)關(guan)系

    （3）處(chu)理好公共(gong)領域(yu)的(de)國(guo)有(you)企業改革問題(ti)，可以(yi)較好地處(chu)理形(xing)式利(li)益(yi)(yi)與(yu)內容(rong)利(li)益(yi)(yi)的(de)關系。對公眾來說，在(zai)某些公共(gong)政策(ce)問題(ti)上，與(yu)其(qi)(qi)說感性趣(qu)的(de)是政策(ce)的(de)內容(rong)及(ji)其(qi)(qi)自身的(de)利(li)害關系，不如說感性趣(qu)的(de)是在(zai)政策(ce)的(de)形(xing)成過程中(zhong)公眾的(de)民(min)主權利(li)是否受到應有(you)的(de)尊重，是否因(yin)為政府的(de)公共(gong)政策(ce)而確立了一定的(de)社(she)會(hui)生活的(de)準則。

    五、國有企業改革需要注意的問題

    1．降(jiang)低國(guo)有企業(ye)退出的障礙

    （1）積極培育和發(fa)展國(guo)有(you)(you)(you)企業退出的(de)承接主體,以“民進(jin)”推動(dong)“國(guo)退”,為降低(di)大型國(guo)有(you)(you)(you)企業退出壁壘提(ti)供后續(xu)力量(liang)。要(yao)大力發(fa)展民族(zu)資本,尤其要(yao)大力發(fa)展中小私(si)人企業,它們不僅機制靈活,有(you)(you)(you)利(li)于有(you)(you)(you)效(xiao)競爭市場(chang)形成,最主要(yao)的(de)是(shi)有(you)(you)(you)利(li)于解決我國(guo)人口(kou)多、就業難的(de)問題。這(zhe)就需要(yao)政府制定一系列保護政策(ce),如(ru)在貸款、稅收、出口(kou)等方面給以扶持。使他們有(you)(you)(you)能力有(you)(you)(you)意愿進(jin)入國(guo)有(you)(you)(you)企業的(de)退出領域。

    （2）完善社會(hui)(hui)保障(zhang)(zhang)體系(xi),解除(chu)企(qi)業退出的后顧之憂(you)。(1) 采取多(duo)(duo)種方(fang)式,多(duo)(duo)方(fang)籌(chou)集社會(hui)(hui)保障(zhang)(zhang)基金,還可(ke)以以適當的方(fang)式發行(xing)專項國債。(2) 要依法擴大(da)(da)養(yang)老、醫療、失業等(deng)社會(hui)(hui)保險覆蓋(gai)面,逐(zhu)步(bu)提高(gao)統籌(chou)層次(ci)。(3) 嚴格社會(hui)(hui)保障(zhang)(zhang)基金管(guan)理,要加(jia)強(qiang)制度(du)建設,防止社保基金被挪用和被個人與部門侵(qin)吞(tun);還可(ke)以進一步(bu)探索成立獨立的基金管(guan)理公司進行(xing)管(guan)理的模(mo)式,確保基金保值增值。總之,大(da)(da)型國有企(qi)業能(neng)否從競爭性行(xing)業順利退出,關系(xi)到我國經濟體制改革的成效,需(xu)要社會(hui)(hui)相關。

    （3）發揮(hui)政(zheng)府的(de)管理、協調(diao)作用。成(cheng)立專門管理職工(gong)轉(zhuan)崗、培訓(xun)、就業(ye)(ye)辦(ban)公(gong)室,以利于動員全社會各方(fang)力量,共同(tong)關(guan)心企業(ye)(ye)職工(gong)的(de)下崗、轉(zhuan)崗和再就業(ye)(ye)問題,為(wei)企業(ye)(ye)降(jiang)低退(tui)出(chu)壁壘搭建(jian)職工(gong)合理分流的(de)平臺。

    （4）解決(jue)大(da)型(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業債(zhai)(zhai)務(wu)問題,為降低大(da)型(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業退出壁壘掃清道路。要解決(jue)我(wo)國(guo)(guo)大(da)型(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業債(zhai)(zhai)務(wu)問題,應不斷改(gai)(gai)革和完善債(zhai)(zhai)轉(zhuan)股(gu)的(de)(de)(de)(de)思路和操作(zuo)方法,不要只限(xian)于減輕國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業負債(zhai)(zhai),剝離銀(yin)行不良(liang)資產這一層意義,要對債(zhai)(zhai)務(wu)中的(de)(de)(de)(de)損失(shi)以(yi)及導致損失(shi)的(de)(de)(de)(de)機制(zhi)進行根本性的(de)(de)(de)(de)改(gai)(gai)造,同時(shi),積極開發轉(zhuan)股(gu)后的(de)(de)(de)(de)退出渠道,在債(zhai)(zhai)權轉(zhuan)為股(gu)權后,經(jing)過必要的(de)(de)(de)(de)重整,借助證券市場或(huo)其他投資銀(yin)行業務(wu),將股(gu)權出售給境內外的(de)(de)(de)(de)非國(guo)(guo)有投資者(zhe)。可見,解決(jue)我(wo)國(guo)(guo)大(da)型(xing)(xing)(xing)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業債(zhai)(zhai)務(wu)問題關鍵(jian)還是在于改(gai)(gai)善企(qi)(qi)業經(jing)營(ying)機制(zhi),提高經(jing)濟(ji)效益。

    （5）加(jia)強企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)創新(xin)(xin)的(de)步伐(fa)，為降低大型國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)退出(chu)(chu)壁壘奠定制(zhi)度(du)基礎(chu)。(1) 進一步完善大型國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du),加(jia)快企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)度(du)創新(xin)(xin),建立國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)自由退出(chu)(chu)的(de)動力機(ji)制(zhi); (2) 進一步確立企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內(nei)部的(de)責權(quan)(quan)利關系,建立獎(jiang)罰分明的(de)激勵機(ji)制(zhi),產權(quan)(quan)約束(shu)機(ji)制(zhi)和風(feng)險(xian)責任約束(shu)機(ji)制(zhi)。徹(che)底(di)鏟除企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內(nei)部的(de)特權(quan)(quan)階層和企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職(zhi)(zhi)工(gong)存在(zai)的(de)依(yi)賴思(si)想,讓企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職(zhi)(zhi)工(gong)充分認識到過去的(de)那種靠政府(fu)政策維系的(de)福利制(zhi)度(du)已(yi)一去不復返。企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)求(qiu)生存要(yao)發展,只有(you)(you)適應市場環境的(de)要(yao)求(qiu),有(you)(you)進有(you)(you)退,才是最終的(de)出(chu)(chu)路。

    2．中(zhong)央企業(ye)改革(ge)需要處理好與地方國有企業(ye)的(de)關系

    （1）總體目標

    中央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)與地(di)方政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的關系，有兩個層次的問題：一是國有資(zi)產如何(he)在中央政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)和(he)地(di)方政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)之間(jian)合(he)理和(he)公平劃(hua)分；二是權利如何(he)劃(hua)分。

    第一，確定(ding)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本的(de)控(kong)(kong)制(zhi)范圍。目前國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本分布(bu)的(de)范圍太廣，要(yao)進一步收縮。從(cong)效(xiao)率的(de)角(jiao)度看(kan)，地(di)方(fang)政(zheng)(zheng)(zheng)府代表國(guo)(guo)(guo)家行使國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產產權，更有(you)利于國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本的(de)退出(chu)。但從(cong)全局(ju)的(de)角(jiao)度看(kan)，國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本應(ying)該在哪(na)些領域(yu)繼續保持控(kong)(kong)制(zhi)、不(bu)能退出(chu)，不(bu)能完全由地(di)方(fang)政(zheng)(zheng)(zheng)府自行決定(ding)，而是(shi)(shi)應(ying)該由中央政(zheng)(zheng)(zheng)府來決定(ding)。除此之(zhi)外，地(di)方(fang)政(zheng)(zheng)(zheng)府可以決定(ding)所有(you)的(de)退出(chu)事宜(yi)。當然。到底(di)哪(na)些領域(yu)需要(yao)國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本控(kong)(kong)制(zhi)。是(shi)(shi)一個需要(yao)繼續探討的(de)問題。

    第(di)二(er)，確(que)定(ding)(ding)國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)轉讓(rang)的(de)規(gui)則、程(cheng)序(xu)以及(ji)收入的(de)用途。國(guo)有(you)(you)(you)資本的(de)退出(chu)，意(yi)(yi)味著國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)要(yao)進行轉讓(rang)。國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)轉讓(rang)應(ying)該(gai)有(you)(you)(you)公(gong)開(kai)的(de)、競爭性的(de)程(cheng)序(xu)，中(zhong)(zhong)央(yang)政府(fu)應(ying)該(gai)制訂(ding)統一的(de)“游戲規(gui)則”，以防止在此過程(cheng)中(zhong)(zhong)國(guo)有(you)(you)(you)資產(chan)流失。中(zhong)(zhong)央(yang)政府(fu)還要(yao)統一確(que)定(ding)(ding)國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)轉讓(rang)收入的(de)使用辦法，在一般(ban)的(de)意(yi)(yi)義(yi)上看(kan)，不應(ying)該(gai)再(zai)用于投資，而(er)應(ying)該(gai)用于補充(chong)社會(hui)保障資金的(de)不足、核銷呆壞賬等。

    第三，確(que)定統一的(de)資(zi)本(ben)預算(suan)制度(du)體系。在新(xin)的(de)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產管(guan)理(li)體制中(zhong)，資(zi)本(ben)預算(suan)有(you)著重要(yao)的(de)地位，應該(gai)通(tong)過(guo)資(zi)本(ben)預算(suan)來(lai)約束新(xin)國(guo)(guo)資(zi)管(guan)理(li)機構、中(zhong)間層(ceng)公司以及國(guo)(guo)有(you)資(zi)產運(yun)營公司的(de)行為。應該(gai)由法律(lv)規(gui)定資(zi)本(ben)預算(suan)的(de)基(ji)本(ben)框架以及相關的(de)運(yun)行程(cheng)序，基(ji)本(ben)要(yao)求(qiu)是各(ge)級政府的(de)資(zi)本(ben)預算(suan)要(yao)經過(guo)同級人大(da)的(de)嚴格審(shen)議和(he)通(tong)過(guo)。

    （2）具(ju)體措施(shi)

    由多目(mu)(mu)標(biao)管理(li)(li)向(xiang)單(dan)一(yi)目(mu)(mu)標(biao)管理(li)(li)。國資(zi)(zi)委是政府特設機構，只履行(xing)出資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責，不行(xing)使社會公共管理(li)(li)職(zhi)能。出資(zi)(zi)人(ren)對投(tou)資(zi)(zi)回報的(de)追求和(he)國資(zi)(zi)委的(de)特殊職(zhi)能性(xing)質定位(wei)，決定了國資(zi)(zi)委對國有(you)資(zi)(zi)產(chan)的(de)監管目(mu)(mu)標(biao)必然會逐步從傳統體制下的(de)社會經(jing)濟多個目(mu)(mu)標(biao)轉向(xiang)國有(you)資(zi)(zi)本保值(zhi)(zhi)增值(zhi)(zhi)這個單(dan)一(yi)目(mu)(mu)標(biao)上來。隨著新型國資(zi)(zi)監管體制的(de)逐步確立，以國有(you)資(zi)(zi)產(chan)保值(zhi)(zhi)增值(zhi)(zhi)為單(dan)一(yi)的(de)監管目(mu)(mu)標(biao)不僅是必要的(de)，而且具(ju)備了可行(xing)性(xing)。

    監(jian)管法(fa)規要(yao)由(you)個別突破到系統推進。國資委成立后，要(yao)依(yi)法(fa)履行出資人職責(ze)，開(kai)展國有資產(chan)監(jian)管，不(bu)能再靠(kao)行政(zheng)手段，而必須依(yi)靠(kao)法(fa)律、法(fa)規以及規范(fan)(fan)性文件的規定來執(zhi)行，依(yi)靠(kao)制度來規范(fan)(fan)。

    監管(guan)制(zhi)(zhi)度要(yao)由軟(ruan)式約束(shu)(shu)(shu)到硬(ying)式約束(shu)(shu)(shu)。從(cong)外部制(zhi)(zhi)度環境(jing)來(lai)看，國(guo)有資(zi)產監管(guan)機構按出資(zi)人定位后，對企(qi)(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)產的(de)(de)監管(guan)必然會從(cong)以前的(de)(de)軟(ruan)式約束(shu)(shu)(shu)逐步過渡到硬(ying)式約束(shu)(shu)(shu)。公司(si)治理(li)的(de)(de)要(yao)義，就是要(yao)保(bao)護出資(zi)人和(he)投(tou)資(zi)者利益。傳統制(zhi)(zhi)度下給國(guo)有公司(si)設置非出資(zi)人目標(biao)和(he)非經營(ying)性(xing)目標(biao),導致國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)外部監管(guan)的(de)(de)制(zhi)(zhi)度安排必然是軟(ruan)式約束(shu)(shu)(shu),經營(ying)者認為企(qi)(qi)業(ye)經營(ying)好(hao)了是他(ta)的(de)(de)本事,搞不(bu)好(hao)企(qi)(qi)業(ye)是環境(jing)不(bu)好(hao),是人員債(zhai)務(wu)和(he)企(qi)(qi)業(ye)辦社會等(deng)環境(jing)所(suo)造成的(de)(de)。