文章來源：政策法規局 發(fa)布時間：2017-09-01
粵國資綜(zong)合〔2014〕97號
各省屬企業：
為(wei)貫徹落(luo)實《中共廣東(dong)(dong)省(sheng)(sheng)委 廣東(dong)(dong)省(sheng)(sheng)人民政府(fu)關(guan)于全面深化國(guo)有企(qi)業改革(ge)的意見(jian)》（粵(yue)發〔2014〕15號），我(wo)委起草了《廣東(dong)(dong)省(sheng)(sheng)省(sheng)(sheng)屬企(qi)業國(guo)有產權首席代表報告(gao)制度》，已經委主任辦(ban)公會(hui)議(yi)審議(yi)通過，現印發給你們，請遵照執行。執行中遇到問題(ti)，請及時(shi)向我(wo)委反映。
廣(guang)東省人民(min)政府(fu)國有資產監督管理委員會
2014年8月27日(ri)
廣東省省屬企業國有產權首席代表報告制度
第一章 總 則
第一條 為(wei)規范省(sheng)屬企業國(guo)有產(chan)(chan)(chan)權(quan)代表報告行為(wei)，保障(zhang)國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)出資(zi)(zi)人與企業之間的信息渠道(dao)暢(chang)通(tong)，維(wei)護國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)出資(zi)(zi)人的合法(fa)權(quan)益，促進完善以管(guan)資(zi)(zi)本為(wei)主的國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)監管(guan)體(ti)制(zhi)和現(xian)代企業制(zhi)度，根據《中華人民(min)共(gong)和國(guo)公司(si)法(fa)》、《中華人民(min)共(gong)和國(guo)企業國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)法(fa)》、《企業國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)監督管(guan)理暫行條例》以及《中共(gong)廣東省(sheng)委(wei) 廣東省(sheng)人民(min)政府關于全面(mian)深化國(guo)有企業改革的意(yi)見》（粵發〔2014〕15號(hao)）等法(fa)律(lv)法(fa)規，結合我省(sheng)實(shi)際，制(zhi)定本制(zhi)度。
第二條 本制度適用(yong)于(yu)廣東省(sheng)(sheng)人(ren)民(min)政府(fu)國(guo)有資產監(jian)督管理委員會(hui)（以(yi)下簡(jian)稱省(sheng)(sheng)國(guo)資委）履行出資人(ren)代表(biao)職責的國(guo)有獨(du)資、國(guo)有控股(gu)及國(guo)有參股(gu)公司(si)的國(guo)有產權代表(biao)。
第三(san)條 本制度(du)所稱國(guo)(guo)有產權代表，是(shi)指省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委依法(fa)履行出(chu)資(zi)人職責的國(guo)(guo)有獨資(zi)、國(guo)(guo)有控股及(ji)國(guo)(guo)有參股公司中，由省(sheng)政府或(huo)省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委任(ren)命或(huo)聘任(ren)的董(dong)事。
第四條 實行(xing)(xing)國有(you)產(chan)(chan)權(quan)首席(xi)代表(biao)報告制度。國有(you)產(chan)(chan)權(quan)首席(xi)代表(biao)應當(dang)向(xiang)省(sheng)國資(zi)(zi)委報告履職情況及其他應當(dang)報告的情況，并根(gen)據省(sheng)國資(zi)(zi)委意見提出議案、發(fa)表(biao)意見、行(xing)(xing)使表(biao)決權(quan)。
第(di)五條(tiao) 本(ben)制度所稱國有產權(quan)首席(xi)代(dai)表，是指下列人員：
（一）國有獨資公司(si)的董事(shi)長；
（二）國(guo)有(you)資本(ben)控股(gu)公司，由省國(guo)資委依據投資比例推薦并經(jing)法定程序(xu)選舉的董(dong)事(shi)長；
（三）國有(you)(you)(you)資本參(can)股公司，由省(sheng)國資委依據投(tou)資比(bi)例推薦并經法定(ding)程序(xu)選舉的董事(shi)；其(qi)中(zhong)有(you)(you)(you)兩名以(yi)上的，由省(sheng)國資委指定(ding)一名為(wei)國有(you)(you)(you)產權(quan)首席代(dai)表。
第(di)二章 國有產權(quan)代表聯絡機構
第六條 省國資委董事會工作部門作為(wei)省屬(shu)企業國有產權代表的聯絡機構，為(wei)國有產權代表正(zheng)確履行(xing)職責提(ti)供服(fu)務。
第七條 省國資委建立受理登記(ji)和(he)備案制度，完整(zheng)保(bao)存國有產(chan)權首席(xi)代表報告等(deng)有關文件和(he)資料。
第八(ba)條 國有(you)產權首席(xi)代表(biao)報告中(zhong)所涉及(ji)的上(shang)市公司(si)內(nei)幕(mu)信息和企(qi)業商業秘密(mi)，省國資委應(ying)當(dang)按照國家(jia)相關法(fa)律法(fa)規和政策(ce)規定做好(hao)登(deng)記和保密(mi)工作。
第三章 報告方式及報告事項
第九(jiu)條 國(guo)有產權首席代表報告(gao)以書面形式報送。報告(gao)分為(wei)年(nian)度履(lv)職報告(gao)和不定期事項(xiang)報告(gao)。
第十條 年度(du)履職(zhi)報(bao)(bao)告(gao)是(shi)指國(guo)有產權首席代表應于(yu)每年2月底(di)前，將(jiang)本人在上年度(du)中履行職(zhi)責情況定期向省(sheng)國(guo)資委獨立(li)報(bao)(bao)告(gao)。年度(du)履職(zhi)報(bao)(bao)告(gao)應由國(guo)有產權首席代表簽署(shu)姓名(ming)，以個人名(ming)義(yi)報(bao)(bao)送。
第十一條 年度(du)履職報告應重點反映省國(guo)(guo)資(zi)委作為國(guo)(guo)有資(zi)產出資(zi)人(ren)代表最為關注最想了(le)解的情況，包括國(guo)(guo)有產權首席代表在上年度(du)中(zhong)貫徹執行出資(zi)人(ren)部署情況，以(yi)及本企業董(dong)事會決(jue)議情況。主(zhu)要包括下列內容(rong)：
（一）全年生產經營完成(cheng)(cheng)情(qing)(qing)(qing)況，特別是反映企業(ye)盈利(li)能力的(de)成(cheng)(cheng)本費用(yong)利(li)潤(run)率、凈資產收益率等主(zhu)要(yao)財務指(zhi)標情(qing)(qing)(qing)況。對于準公共性企業(ye)還包括完成(cheng)(cheng)省委省政府(fu)指(zhi)令(ling)性任務的(de)情(qing)(qing)(qing)況；
（二）規范董(dong)事(shi)會(hui)運(yun)作(zuo)(zuo)情(qing)(qing)況(kuang)，特別是推(tui)行以專業人士為主的外部董(dong)事(shi)制(zhi)度(du)(du)，以落實(shi)董(dong)事(shi)會(hui)工作(zuo)(zuo)報告和(he)會(hui)議(yi)記錄制(zhi)度(du)(du)為重點，規范董(dong)事(shi)會(hui)決策機(ji)制(zhi)以及董(dong)事(shi)考核評價機(ji)制(zhi)和(he)責(ze)任追究機(ji)制(zhi)，把握企業改革發展大局(ju)和(he)發展方向的情(qing)(qing)況(kuang)；
（三）提升(sheng)企(qi)業競爭(zheng)力(li)(li)(li)情(qing)況(kuang)，特別(bie)是創新體制機制，優化資產配置，培育新增(zeng)長點，增(zeng)強企(qi)業發展活(huo)力(li)(li)(li)和綜合實力(li)(li)(li)情(qing)況(kuang)；
（四(si)）解決制約企業持續健康發(fa)展的突(tu)出(chu)問(wen)題的情況，特別是(shi)強化內控機制、風險管(guan)控等問(wen)題；
（五）國有產權首席(xi)代表(biao)認為需要報告(gao)的其他事項。
第十二(er)條(tiao) 不定期(qi)事項報(bao)告(gao)分為事前報(bao)告(gao)和(he)事后(hou)備案(an)，由國有產權首席代(dai)表(biao)負責組織。緊急(ji)情況應立即(ji)報(bao)告(gao)。
第(di)十三條 事(shi)(shi)(shi)前報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)是指國(guo)(guo)有(you)資本(ben)控股(gu)(gu)公(gong)司、國(guo)(guo)有(you)資本(ben)參股(gu)(gu)公(gong)司在(zai)召開公(gong)司股(gu)(gu)東（大）會、董事(shi)(shi)(shi)會之前10個工作日內，國(guo)(guo)有(you)產權(quan)(quan)首(shou)席代(dai)(dai)表(biao)(biao)應(ying)當將(jiang)擬決(jue)議事(shi)(shi)(shi)項和(he)擬表(biao)(biao)決(jue)意(yi)(yi)見(jian)報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)省國(guo)(guo)資委(wei)，并按照省國(guo)(guo)資委(wei)意(yi)(yi)見(jian)發表(biao)(biao)意(yi)(yi)見(jian)、行使表(biao)(biao)決(jue)權(quan)(quan)。國(guo)(guo)有(you)產權(quan)(quan)首(shou)席代(dai)(dai)表(biao)(biao)上報(bao)(bao)(bao)(bao)事(shi)(shi)(shi)前報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)應(ying)充分征求其他(ta)國(guo)(guo)有(you)產權(quan)(quan)代(dai)(dai)表(biao)(biao)意(yi)(yi)見(jian)，并在(zai)報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)中予以充分表(biao)(biao)述。對(dui)報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)事(shi)(shi)(shi)項不能達成一致意(yi)(yi)見(jian)的，其他(ta)國(guo)(guo)有(you)產權(quan)(quan)代(dai)(dai)表(biao)(biao)可(ke)另行向(xiang)省國(guo)(guo)資委(wei)報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)。在(zai)事(shi)(shi)(shi)前報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)中，國(guo)(guo)有(you)產權(quan)(quan)首(shou)席代(dai)(dai)表(biao)(biao)應(ying)簽署姓名。企業或者企業董事(shi)(shi)(shi)會已上報(bao)(bao)(bao)(bao)省國(guo)(guo)資委(wei)的事(shi)(shi)(shi)前報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)事(shi)(shi)(shi)項不再重(zhong)復報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)。
第十四條 省國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委對國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本控(kong)股公司(si)、國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本參股公司(si)上報(bao)的事前(qian)報(bao)告應(ying)在公司(si)股東（大）會、董事會表(biao)決日(ri)期之前(qian)給(gei)予指示或(huo)意(yi)見，如沒有(you)(you)給(gei)予指示或(huo)意(yi)見的，國(guo)有(you)(you)產(chan)權首席代表(biao)應(ying)本著維護(hu)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)出資(zi)(zi)(zi)(zi)人權益(yi)、有(you)(you)利于(yu)企業持續健康發展(zhan)的原則發表(biao)意(yi)見、行使表(biao)決權。
第十五(wu)條(tiao) 事(shi)(shi)后備(bei)案是(shi)指(zhi)國(guo)(guo)有獨資公司的(de)國(guo)(guo)有產(chan)權首(shou)席代表應(ying)于(yu)每年2月底前，將上(shang)年度股東會(hui)、董事(shi)(shi)會(hui)決(jue)議的(de)執行情況，以及國(guo)(guo)有產(chan)權首(shou)席代表認為需要備(bei)案的(de)其他事(shi)(shi)項報(bao)省(sheng)國(guo)(guo)資委備(bei)案。在(zai)事(shi)(shi)后備(bei)案中，國(guo)(guo)有產(chan)權首(shou)席代表應(ying)簽署姓名。企業或者企業董事(shi)(shi)會(hui)已上(shang)報(bao)省(sheng)國(guo)(guo)資委的(de)事(shi)(shi)后備(bei)案事(shi)(shi)項不再重復(fu)報(bao)備(bei)。
第四章 監督評價
第十六條 國(guo)有產權首席代表對報送(song)的報告負責(ze)，確(que)保報告的內容真實有效。對于(yu)內容不完整或(huo)不符合要(yao)求的報告，省國(guo)資委(wei)應責(ze)成(cheng)國(guo)有產權首席代表予以(yi)修正(zheng)完善(shan)或(huo)退(tui)回重報。
第十七條 省國資委對國有(you)產權(quan)首席代(dai)表年度履職報(bao)(bao)告出具(ju)評價鑒定意見，反饋國有(you)產權(quan)首席代(dai)表，并上報(bao)(bao)省委省政(zheng)府以及省直有(you)關部門，作(zuo)為國有(you)產權(quan)首席代(dai)表任用的重要依據。必要時，省國資委每年2月底可抽選(xuan)若干國有(you)產權(quan)首席代(dai)表對上年度履職情況進行(xing)述職。
第(di)十八條(tiao) 國有產權(quan)首席(xi)代(dai)表違反本制度規定，有下列情(qing)形之一的，省國資委可約談國有產權(quan)首席(xi)代(dai)表，了解(jie)其(qi)履職情(qing)況，聽取其(qi)解(jie)釋，核實(shi)所(suo)發現的問題(ti)。
（一(yi)）對應報(bao)告事項未(wei)按規定報(bao)告且未(wei)及時糾正的；
（二）在報(bao)告中謊(huang)報(bao)、瞞報(bao)、漏報(bao)重(zhong)要事實和(he)情況的；
（三）嚴(yan)重不(bu)負(fu)責任，上報(bao)情況(kuang)失(shi)真(zhen)，造(zao)成省(sheng)國資委決策失(shi)誤的；
（四(si)）未(wei)按照省國資(zi)委(wei)的批復意見執行的；
（五）其他違反(fan)本規定的行為。
第十九條(tiao) 國有(you)產權首(shou)席(xi)代表在接受(shou)約談后仍未按規(gui)定報告(gao)情況或報告(gao)虛假情況的，或造成國有(you)資(zi)產損失、流失的，省國資(zi)委將按照(zhao)有(you)關法律法規(gui)、規(gui)章及省國資(zi)委有(you)關規(gui)定追究(jiu)其相應(ying)責任。
第二十條 省國資委對國有產(chan)權首(shou)席代(dai)表報告的(de)(de)(de)內容予以保密。因泄密造成不良后果的(de)(de)(de)，追究當事人的(de)(de)(de)責任。
第五章 附 則
第二(er)十一條 國(guo)家(jia)對(dui)上市公(gong)司產權代表報(bao)告制度(du)有規(gui)定的，按照國(guo)家(jia)的規(gui)定執行。
第(di)二十二條 本(ben)制度由省國資委(wei)負責解釋。
第二(er)十三條 本制度(du)自下(xia)發之日起施行。
