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湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省屬監管(guan)企業發(fa)行(xing)債券等融資行(xing)為管(guan)理暫行(xing)辦(ban)法》已經省國資委2014年第(di)十四次行(xing)政辦(ban)公會審議通過，現予(yu)印發(fa)，請遵照執行(xing)。

湖南省國資委

2014年10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一條(tiao) 為規(gui)范湖南省人(ren)民(min)政(zheng)府國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監督管理委(wei)員會（以下簡稱(cheng)省國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)）履行(xing)(xing)出資(zi)(zi)(zi)人(ren)職責企(qi)業（以下簡稱(cheng)監管企(qi)業）債券發行(xing)(xing)等融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)行(xing)(xing)為，防范和(he)控制債務(wu)風險，促(cu)進企(qi)業合(he)理選擇融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)方式、拓(tuo)展融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)渠道(dao)、降低交易成本(ben)，維護國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)權(quan)益，根(gen)據《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共和(he)國(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共和(he)國(guo)(guo)證券法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共和(he)國(guo)(guo)企(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)法(fa)(fa)》、《企(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監督管理暫行(xing)(xing)條(tiao)例》（國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)令第378號）和(he)《中(zhong)央企(qi)業債券發行(xing)(xing)管理辦法(fa)(fa)》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)發產(chan)權(quan)〔2008〕70號）等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)和(he)政(zheng)策規(gui)定(ding)，制定(ding)本(ben)辦法(fa)(fa)。

第二條 監管企(qi)(qi)業公(gong)開發行企(qi)(qi)業債(zhai)(zhai)券(quan)、公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)等中長(chang)期債(zhai)(zhai)券(quan)(以下統稱債(zhai)(zhai)券(quan))應當符合國家有關法律法規(gui)的(de)規(gui)定，并按本辦法的(de)要求履行相(xiang)應的(de)決策程序。

監管企(qi)業(ye)進行(xing)前款規(gui)定以(yi)外的(de)其他融資行(xing)為，按照有關法律、行(xing)政法規(gui)的(de)規(gui)定和《公司章程(cheng)(cheng)》的(de)約定，履(lv)行(xing)相應的(de)決策程(cheng)(cheng)序(xu)。

第三條 監管(guan)企(qi)業應當加強(qiang)風險(xian)(xian)防范意識(shi)，建(jian)立健全有關(guan)債券發(fa)(fa)行的風險(xian)(xian)防范和控制制度。監管(guan)企(qi)業發(fa)(fa)行債券或(huo)為其他企(qi)業發(fa)(fa)行債券提供擔保(bao)，應當符合(he)省(sheng)國(guo)資委(wei)有關(guan)風險(xian)(xian)控制的相關(guan)規定。

第四條 監(jian)管(guan)企業應在可行性研(yan)究的基礎(chu)上制訂債券發行方(fang)案(an)，并經董事會審議。

監(jian)管企業(ye)中的國有(you)(you)獨(du)資(zi)(zi)企業(ye)和國有(you)(you)獨(du)資(zi)(zi)公(gong)司(si)發行(xing)(xing)債(zhai)(zhai)(zhai)券，由省國資(zi)(zi)委(wei)(wei)依照法定程(cheng)(cheng)序作出決定；監(jian)管企業(ye)中的國有(you)(you)全資(zi)(zi)、國有(you)(you)控股(gu)(gu)或參股(gu)(gu)公(gong)司(si)發行(xing)(xing)債(zhai)(zhai)(zhai)券，由其股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)）作出決議；公(gong)司(si)在召開(kai)股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)）前，應當按照《中華人(ren)民共和國公(gong)司(si)法》和《公(gong)司(si)章程(cheng)(cheng)》的有(you)(you)關規定，將(jiang)債(zhai)(zhai)(zhai)券發行(xing)(xing)方案及(ji)(ji)相關材料報(bao)送包括省國資(zi)(zi)委(wei)(wei)在內(nei)的全體股(gu)(gu)東(dong)，省國資(zi)(zi)委(wei)(wei)出具意見(jian)后，由其股(gu)(gu)東(dong)代表(biao)在股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)）上(shang)行(xing)(xing)使表(biao)決權(quan)，并及(ji)(ji)時將(jiang)審議情況(kuang)報(bao)告省國資(zi)(zi)委(wei)(wei)。

監管企業控(kong)股(gu)(gu)的上市公(gong)(gong)司發(fa)行(xing)(xing)債(zhai)券(quan)（含可轉換(huan)公(gong)(gong)司債(zhai)券(quan)），由上市公(gong)(gong)司股(gu)(gu)東(dong)會(hui)（股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)）作出(chu)決議(yi)；國有控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)應(ying)(ying)當在(zai)上市公(gong)(gong)司董事會(hui)審議(yi)通過證券(quan)發(fa)行(xing)(xing)方(fang)案(an)后，按規定(ding)程序在(zai)上市公(gong)(gong)司股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)召開前(qian)不少于(yu)20個工作日，將債(zhai)券(quan)發(fa)行(xing)(xing)方(fang)案(an)及(ji)相關材料(liao)報送省(sheng)國資委(wei)(wei)，省(sheng)國資委(wei)(wei)應(ying)(ying)在(zai)上市公(gong)(gong)司相關股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)召開前(qian)5個工作日出(chu)具意見，國有控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)在(zai)上市公(gong)(gong)司召開股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)時，按照省(sheng)國資委(wei)(wei)出(chu)具的意見進行(xing)(xing)表(biao)決，并及(ji)時將審議(yi)情(qing)況報告省(sheng)國資委(wei)(wei)。

第五條 監管企業應當向省國資(zi)委報送下列文件資(zi)料：

（一）債(zhai)券發行申(shen)請；

（二）債券發行可(ke)行性研究報告；

（三(san)）債券發行方案（附董事會(hui)決議）；

（四）企業章程(cheng)及產(chan)權登記(ji)證；

（五）具(ju)有相應資(zi)質的會(hui)計(ji)師(shi)事(shi)務所出具(ju)的近三個(ge)會(hui)計(ji)年度的審計(ji)報告；

（六）中介機構選聘方案；

（七）省國資委要求提供(gong)的(de)其他材料。

第六(liu)條(tiao) 監管(guan)(guan)企業(ye)應(ying)當(dang)按(an)照(zhao)《省國(guo)資委中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)選聘與委托服務(wu)管(guan)(guan)理暫行(xing)辦法》（湘(xiang)國(guo)資法規〔2005〕149號）的相關規定(ding)，本著公(gong)(gong)開(kai)、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正、競(jing)爭和擇(ze)優原則，選聘債券發行(xing)過(guo)程中(zhong)(zhong)涉(she)及的各類中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)（包括財務(wu)顧問(wen)、承銷機(ji)構(gou)、信用評級機(ji)構(gou)、會計師事(shi)務(wu)所、律師事(shi)務(wu)所等）。中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)單(dan)項費(fei)用在(zai)人民幣100萬元(yuan)以內的，由監管(guan)(guan)企業(ye)通過(guo)公(gong)(gong)開(kai)邀請(qing)比(bi)選、競(jing)爭性談判、抽簽(qian)等方(fang)式(shi)確定(ding)；單(dan)項費(fei)用在(zai)人民幣100萬元(yuan)以上（含100萬元(yuan)）的，原則上應(ying)由監管(guan)(guan)企業(ye)委托招標代理機(ji)構(gou)通過(guo)公(gong)(gong)開(kai)方(fang)式(shi)確定(ding)中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)。

監管企業(ye)應在報送債券發行申請的(de)同時報送中介機構(gou)選聘(pin)(pin)具體(ti)方(fang)案，選聘(pin)(pin)方(fang)案應包含委托服務事(shi)項、對(dui)中介機構(gou)的(de)基本要求(qiu)和專項條件(jian)、招標(biao)(biao)和競爭性談判的(de)程(cheng)序(xu)、評標(biao)(biao)評審辦(ban)法等(deng)內(nei)容，選聘(pin)(pin)方(fang)案經省國(guo)資委審核備案，并在選聘(pin)(pin)結束后的(de)5個(ge)工作日內(nei)將選聘(pin)(pin)結果報省國(guo)資委備案。省國(guo)資委對(dui)選聘(pin)(pin)過程(cheng)進(jin)行全(quan)程(cheng)監督和檢查。省國(guo)資委另行制(zhi)定招標(biao)(biao)代理機構(gou)備選庫及制(zhi)定相(xiang)關管理辦(ban)法。

監管(guan)企業(ye)及(ji)所(suo)實際控制(zhi)的(de)各級子(zi)企業(ye)（含上市公司）的(de)其他融(rong)(rong)資(zi)(zi)行為，屬(shu)于省國資(zi)(zi)委批準或(huo)決定的(de)融(rong)(rong)資(zi)(zi)事項的(de)，應按照(zhao)本(ben)(ben)辦(ban)法本(ben)(ben)條要(yao)求(qiu)執行；屬(shu)于監管(guan)企業(ye)依法自主決策的(de)融(rong)(rong)資(zi)(zi)事項的(de)，由監管(guan)企業(ye)作為責任主體，參照(zhao)本(ben)(ben)辦(ban)法本(ben)(ben)條第一款要(yao)求(qiu)執行。

第七(qi)條 省國資委(wei)根據(ju)省屬國有經(jing)濟(ji)布局和結構調整的總(zong)體要(yao)求，主要(yao)從(cong)企業主業發展資金需求、企業法人治理結構、資產負(fu)債水(shui)平、風險(xian)防范(fan)和控制機(ji)制建(jian)設、中介機(ji)構的選聘流程等方面對(dui)企業發行債券事項進行審核，并(bing)作出決定(ding)或出具意見。

第(di)八條 省國資委作(zuo)(zuo)出(chu)(chu)同(tong)意(yi)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)(fa)行(xing)的決(jue)(jue)定(ding)、股(gu)東會(hui)（股(gu)東大會(hui)）作(zuo)(zuo)出(chu)(chu)同(tong)意(yi)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)(fa)行(xing)的決(jue)(jue)議后，監管企業(ye)按規定(ding)向國家有關主管部門報送債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)(fa)行(xing)的申請。

第九條(tiao) 企(qi)(qi)(qi)業(ye)債券(quan)發行(xing)未按(an)(an)本辦法履行(xing)相關(guan)決策程(cheng)序的(de)，省(sheng)國資(zi)委將按(an)(an)照《企(qi)(qi)(qi)業(ye)國有資(zi)產(chan)監督管(guan)理暫行(xing)條(tiao)例》、《湖南省(sheng)國資(zi)委監管(guan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)國有資(zi)產(chan)損失責任(ren)追究暫行(xing)辦法》等(deng)有關(guan)規(gui)定，追究企(qi)(qi)(qi)業(ye)及其相關(guan)責任(ren)人員的(de)責任(ren)。企(qi)(qi)(qi)業(ye)在(zai)發行(xing)債券(quan)等(deng)融資(zi)行(xing)為中(zhong)未按(an)(an)照本辦法要(yao)求選(xuan)聘中(zhong)介機(ji)構(gou)的(de)，省(sheng)國資(zi)委可以要(yao)求企(qi)(qi)(qi)業(ye)中(zhong)止選(xuan)聘行(xing)為。

第(di)十條 在企(qi)業發(fa)行債券等融資行為結束(shu)后(hou)5個工作(zuo)日(ri)內，有關中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)、企(qi)業分別向省國資委中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)庫管理部門報(bao)送中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)執(zhi)行情(qing)況報(bao)告和(he)中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)執(zhi)行情(qing)況評(ping)價報(bao)告，作(zuo)為省國資委中(zhong)(zhong)(zhong)介(jie)機構(gou)庫管理和(he)動態調(diao)整的重要依據。

第十一(yi)條 監(jian)管(guan)企(qi)業應當(dang)根據(ju)本辦法精神，制(zhi)訂各級(ji)子企(qi)業的(de)債券發行等融(rong)資(zi)事項管(guan)理工作規范并報省(sheng)國(guo)資(zi)委備(bei)案。

第十二條 省國(guo)資委(wei)建立監管(guan)企(qi)(qi)業債券發(fa)行(xing)情(qing)況統計報(bao)(bao)告制(zhi)度，監管(guan)企(qi)(qi)業應將本企(qi)(qi)業及各(ge)級子(zi)企(qi)(qi)業已發(fa)行(xing)債券、還本付息等(deng)情(qing)況隨同年度決算一并報(bao)(bao)省國(guo)資委(wei)。

第十(shi)三條(tiao) 本辦法自公(gong)布之(zhi)日(ri)起施行。