事項管理暫行辦法》的通知
發布時間：2011-04-30
京國(guo)資發(fa)〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市國資委重要子企業重大(da)事項管理暫(zan)行辦(ban)法》已經市國資委主任辦(ban)公會審議通過，并報市政(zheng)府同意(yi)，現予印(yin)發，請遵照執行。
二○一○年四月(yue)三十(shi)日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第(di)一條(tiao) 為加強(qiang)對企(qi)(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資產(chan)的監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)，規范國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業重大事項管(guan)(guan)理(li)，切實履行出資人職責，根據《中華人民共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》、《中華人民共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資產(chan)法(fa)(fa)》、《企(qi)(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資產(chan)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)暫行條(tiao)例(li)》（國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)令第(di)378號(hao)）以及《關于進一步加強(qiang)地(di)方國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資產(chan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)工作(zuo)(zuo)的若(ruo)干(gan)意見》（國(guo)(guo)(guo)資發法(fa)(fa)規〔2009〕286號(hao)）等有(you)(you)(you)關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規和(he)規定，結(jie)合(he)工作(zuo)(zuo)實際，制定本辦法(fa)(fa)。
第(di)二(er)條 北京市(shi)人(ren)民政府國(guo)有資產監督管理委員會（以(yi)下簡稱(cheng)(cheng)市(shi)國(guo)資委）履行出資人(ren)職責的企(qi)業(ye)（以(yi)下簡稱(cheng)(cheng)所(suo)出資企(qi)業(ye)），其重要(yao)子企(qi)業(ye)的重大事項管理適用本辦法。
市國資委監管的實行企業(ye)化管理的事業(ye)單位，按照本辦(ban)法執(zhi)行。
第三條 本辦法所(suo)稱重(zhong)(zhong)要子企業(ye)(ye)是指所(suo)出資(zi)企業(ye)(ye)設立(li)的，符合主業(ye)(ye)定(ding)位并對所(suo)出資(zi)企業(ye)(ye)具有重(zhong)(zhong)大影(ying)響的獨資(zi)企業(ye)(ye)、獨資(zi)公(gong)司、控(kong)股公(gong)司或通過其它方式能(neng)夠實施有效控(kong)制(zhi)的企業(ye)(ye)。
第四條 重要子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)由所出資(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)結合(he)自身發展(zhan)戰略規劃進(jin)行推薦，經市國(guo)資(zi)委(wei)認定后(hou)公布。市國(guo)資(zi)委(wei)根(gen)據企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)發展(zhan)的實際情況，對重要子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)名(ming)單(dan)進(jin)行定期(qi)調整(zheng)。
第五條 本(ben)辦(ban)法所稱(cheng)重(zhong)大事項(xiang)是指企(qi)業發展戰略規劃與主營業務，企(qi)業合并(bing)、分(fen)立、改(gai)制、上市，企(qi)業增加或減少(shao)注冊資本(ben)，發行債券，重(zhong)大投資，為他人提(ti)供大額(e)擔保，轉(zhuan)讓重(zhong)大財(cai)產，大額(e)捐贈(zeng)，分(fen)配(pei)利潤，以(yi)及解散、申請破產等重(zhong)要(yao)事項(xiang)。
第(di)六條(tiao) 市(shi)國資委指導和監(jian)督所(suo)出(chu)(chu)資企(qi)(qi)(qi)業(ye)對重(zhong)要子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的重(zhong)大事項實施(shi)有效(xiao)監(jian)管，幫助所(suo)出(chu)(chu)資企(qi)(qi)(qi)業(ye)協調解決重(zhong)要子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)改(gai)革發展中(zhong)遇到的重(zhong)大問(wen)題，優(you)先扶持重(zhong)要子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)做強、做大。
第七條 所出資企業應當(dang)依據有關法律法規，對重(zhong)要(yao)子(zi)企業的重(zhong)大(da)事項嚴(yan)格履行出資人(ren)職責，指(zhi)導重(zhong)要(yao)子(zi)企業完善法人(ren)治理(li)結構，按照企業發(fa)(fa)展戰略規劃和主業發(fa)(fa)展方向有效整(zheng)合內部資源，重(zhong)點(dian)支持重(zhong)要(yao)子(zi)企業的發(fa)(fa)展，努(nu)力提高其核心競爭力。
第八條 所(suo)出(chu)資企(qi)業應當依據本辦法向(xiang)市國資委上報重(zhong)(zhong)要子企(qi)業的重(zhong)(zhong)大事(shi)項(xiang)，需上報的重(zhong)(zhong)大事(shi)項(xiang)分為批準(zhun)事(shi)項(xiang)和備(bei)案事(shi)項(xiang)。
第九條 批準事項是指所出(chu)資企業(ye)在(zai)作(zuo)出(chu)決定或者(zhe)向其委派參加重要(yao)子企業(ye)股東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)、股東(dong)大會(hui)會(hui)議(yi)的股東(dong)代(dai)表(biao)作(zuo)出(chu)指示前，應當上報市(shi)國資委批準的事項。
批準事項為事前審批事項。
第十條 下列事項為批準事項：
（一）重要子企業的(de)合并、分立、解散和申請破(po)產；
（二）重要子企業戰略(lve)規劃(hua)、主營(ying)業務發生重大(da)調(diao)整、變更的；
（三）轉讓重要(yao)子企業(ye)國(guo)有(you)股權或重要(yao)子企業(ye)改(gai)制、上(shang)市、變(bian)更(geng)實收資本(ben)等致使國(guo)有(you)股失去控制地位的(de)。
第(di)十一條 所(suo)出資(zi)(zi)企(qi)業委(wei)派(pai)參加重要子企(qi)業股(gu)東(dong)會會議、股(gu)東(dong)大(da)會會議的股(gu)東(dong)代(dai)表(biao)應當按照(zhao)市國資(zi)(zi)委(wei)意(yi)見(jian)及所(suo)出資(zi)(zi)企(qi)業指示提出提案、發表(biao)意(yi)見(jian)、行使表(biao)決權，并將(jiang)其(qi)履行職責的情況和結果(guo)及時報告委(wei)派(pai)機構及市國資(zi)(zi)委(wei)。
第十二條 市(shi)(shi)國資委對所出(chu)資企(qi)業上(shang)報批(pi)(pi)準的重大(da)事(shi)項(xiang)(xiang)，自上(shang)報材料齊備(bei)(bei)之(zhi)日(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)內行(xing)文回復。按照有關規定需由市(shi)(shi)政府批(pi)(pi)準的事(shi)項(xiang)(xiang)，市(shi)(shi)國資委自上(shang)報材料齊備(bei)(bei)之(zhi)日(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)內出(chu)具審(shen)核意見(jian)，報市(shi)(shi)政府批(pi)(pi)準，并(bing)同時(shi)告(gao)知所出(chu)資企(qi)業。
市國資委根據需要委托咨詢評(ping)估、進(jin)行專家論證和(he)征求有(you)關(guan)方面意見的時間(jian)不(bu)計(ji)在內。
第十三條(tiao) 備案事(shi)項(xiang)是指所出資(zi)企業在董事(shi)會（或(huo)相關決(jue)策(ce)機(ji)構）決(jue)策(ce)后，應當及(ji)時向市(shi)國資(zi)委報告的事(shi)項(xiang)。
備案事(shi)項為事(shi)后(hou)告知事(shi)項。
第十四條 以(yi)下事(shi)項(xiang)為備案事(shi)項(xiang)：
（一）重要子(zi)企(qi)業的發展(zhan)戰略規劃及其實施情況；
（二）重要子企業的年度投資(zi)計劃及其實施情況、利(li)潤分(fen)配方案(an)、彌補虧(kui)損方案(an)及財務預算(suan)、決算(suan)方案(an)；
（三）重要子企(qi)業(ye)(ye)向主(zhu)業(ye)(ye)以外的項目投資(zi)(zi)，向外埠、境外投資(zi)(zi)或擬從事股(gu)票、期貨、證券等高風(feng)險業(ye)(ye)務的；
（四）重(zhong)要子企(qi)業(ye)向與(yu)其主(zhu)營業(ye)務關聯(lian)度較高的(de)非控股(gu)企(qi)業(ye)提(ti)(ti)供3000萬(wan)元以(yi)上擔(dan)保、累計對外提(ti)(ti)供擔(dan)保達(da)到2億元以(yi)上或累計對外提(ti)(ti)供擔(dan)保超過凈資產30％，以(yi)及向與(yu)其沒(mei)有投資關系、非國有企(qi)業(ye)及主(zhu)營業(ye)務關聯(lian)度不高的(de)企(qi)業(ye)提(ti)(ti)供擔(dan)保的(de)；
（五(wu)）重要子企(qi)業(ye)(ye)轉移、轉讓與企(qi)業(ye)(ye)主營業(ye)(ye)務相關的各種資質、主要盈利(li)項目、主要業(ye)(ye)務銷售渠道、核(he)心技術和著名品牌等無形資產的；
（六）重要子(zi)企業執行政府(fu)部門下達的有關任務的情況；
（七(qi)）重要子(zi)企(qi)業以發行債(zhai)券的方式進(jin)行融資的情況。
第十(shi)五條 應當上(shang)報市(shi)國(guo)資(zi)委的備(bei)案(an)事項，所出(chu)資(zi)企業在董(dong)事會（或相關決策機構）決策后(hou)10個工作日內向(xiang)市(shi)國(guo)資(zi)委備(bei)案(an)。市(shi)國(guo)資(zi)委可對存在問題的項目(mu)進行提示，要求企業予以(yi)糾正或制定相應的風險防范(fan)措(cuo)施。
第十六條 按照本(ben)辦(ban)法應(ying)當(dang)向市(shi)國資委上(shang)報的重大事項，統一由(you)所出(chu)資企(qi)業以正式文件(jian)形(xing)式報送。上(shang)報文件(jian)應(ying)當(dang)包括：
（一(yi)）股東會(hui)、董事會(hui)決(jue)議（非公司制(zhi)企(qi)業上報(bao)其(qi)相(xiang)關決(jue)策會(hui)議的正(zheng)式決(jue)議）；
（二）有關(guan)事項的說明；
（三(san)）可(ke)行(xing)性研究(jiu)報告；
（四）企業法律顧問出具的法律意見書；
（五）其他有關文件。
第十(shi)七(qi)條 所出資(zi)企業應當確(que)保上報資(zi)料、信息的真(zhen)實性(xing)、準確(que)性(xing)和完(wan)整性(xing)。
重要子(zi)企業是上市(shi)公(gong)司的，在(zai)向(xiang)市(shi)國資委上報重大事(shi)項(xiang)時(shi)，應當嚴格遵守證券監管部(bu)門的有(you)關規定。
第(di)十八條 市國資委對重要子企(qi)業的重大(da)事(shi)項依(yi)據以下內容進行合規(gui)性審核(he)：
（一）是否符合全市國有資產布局與(yu)國有企業結構(gou)調整規劃；
（二）是(shi)否符合本企業(ye)的發展戰(zhan)略規(gui)劃；
（三）其決策程(cheng)序是否(fou)符合法(fa)律法(fa)規和公(gong)司章(zhang)程(cheng)等(deng)。
第十九條(tiao) 所出(chu)資企(qi)業(ye)及其重要子企(qi)業(ye)的(de)股(gu)東會(hui)、董事(shi)會(hui)（非公司制(zhi)企(qi)業(ye)的(de)決(jue)策會(hui)議(yi)）負責企(qi)業(ye)重大事(shi)項的(de)決(jue)策，并依(yi)法承擔相應的(de)責任。
第二十條 本辦法(fa)未(wei)涉及的其(qi)他需要上(shang)報市國(guo)資委的重(zhong)大事(shi)項，按照有關法(fa)律法(fa)規(gui)及規(gui)定執行。
第二十(shi)一條(tiao) 市(shi)國資(zi)委相關工作人員應(ying)當依照本辦法(fa)嚴格履行職責(ze)，對所(suo)出資(zi)企業上報(bao)的(de)材料負有保密責(ze)任。
第(di)二十二條 對(dui)于不(bu)按(an)本辦法(fa)規定上(shang)報(bao)(bao)(bao)重(zhong)大(da)事項的(de)(de)，或漏報(bao)(bao)(bao)、瞞報(bao)(bao)(bao)的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)，市國資(zi)委將責令其改正并(bing)給(gei)予(yu)企(qi)業(ye)(ye)通(tong)報(bao)(bao)(bao)批評；情節嚴重(zhong)、造成重(zhong)大(da)經濟損失或嚴重(zhong)后果的(de)(de)，依照有(you)關規定追究企(qi)業(ye)(ye)相關責任人的(de)(de)責任。
第(di)二十三條(tiao) 本辦(ban)法自(zi)印發之日(ri)起施行。
市國資委辦公室 2010年4月30日印(yin)發
