事項管理暫行辦法》的通知
發布(bu)時(shi)間：2011-04-30
京(jing)國資發(fa)〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市國資(zi)委(wei)重(zhong)要子企業(ye)重(zhong)大(da)事項管(guan)理暫行辦法》已經市國資(zi)委(wei)主任(ren)辦公會審議(yi)通過(guo)，并報市政府(fu)同意(yi)，現予(yu)印(yin)發，請(qing)遵照執行。
二○一(yi)○年四月(yue)三(san)十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一條 為加(jia)強對企(qi)業國有資(zi)產(chan)(chan)的監(jian)(jian)(jian)督(du)管理，規范國有企(qi)業重大事項管理，切實(shi)(shi)履行(xing)出資(zi)人(ren)職責，根(gen)據《中華人(ren)民共和(he)國公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》、《中華人(ren)民共和(he)國企(qi)業國有資(zi)產(chan)(chan)法(fa)(fa)(fa)》、《企(qi)業國有資(zi)產(chan)(chan)監(jian)(jian)(jian)督(du)管理暫(zan)行(xing)條例》（國務院令第378號）以及《關于進一步加(jia)強地方國有資(zi)產(chan)(chan)監(jian)(jian)(jian)管工作的若干(gan)意(yi)見》（國資(zi)發(fa)法(fa)(fa)(fa)規〔2009〕286號）等有關法(fa)(fa)(fa)律、法(fa)(fa)(fa)規和(he)規定，結合工作實(shi)(shi)際，制定本(ben)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)。
第二條 北京(jing)市(shi)人民政府(fu)國有資(zi)產(chan)監督管理委員會（以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)市(shi)國資(zi)委）履行(xing)出資(zi)人職責的企業（以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)所出資(zi)企業），其重要子企業的重大事項(xiang)管理適用本(ben)辦(ban)法。
市國資委監(jian)管(guan)的實行企(qi)業(ye)(ye)化(hua)管(guan)理的事業(ye)(ye)單位，按照本辦法執行。
第三條(tiao) 本(ben)辦法(fa)所稱重要(yao)子企業(ye)是指所出資(zi)企業(ye)設立的，符合主(zhu)業(ye)定位并對所出資(zi)企業(ye)具有(you)重大(da)影響的獨資(zi)企業(ye)、獨資(zi)公司(si)、控股公司(si)或通過其它方式(shi)能(neng)夠實施(shi)有(you)效控制(zhi)的企業(ye)。
第四(si)條 重(zhong)(zhong)要(yao)子企業(ye)由所出(chu)資企業(ye)結合(he)自(zi)身發(fa)(fa)展(zhan)戰略規劃進行推薦，經市國(guo)資委認定后公(gong)布。市國(guo)資委根據企業(ye)發(fa)(fa)展(zhan)的實(shi)際情況，對重(zhong)(zhong)要(yao)子企業(ye)名單進行定期調(diao)整。
第五(wu)條 本(ben)辦法(fa)所稱(cheng)重(zhong)大(da)(da)(da)事(shi)項是指企業(ye)發(fa)展戰(zhan)略(lve)規劃與主營業(ye)務(wu)，企業(ye)合并、分(fen)立、改(gai)制、上市，企業(ye)增加或減(jian)少注冊資本(ben)，發(fa)行債券，重(zhong)大(da)(da)(da)投資，為他(ta)人(ren)提供(gong)大(da)(da)(da)額(e)擔保，轉(zhuan)讓重(zhong)大(da)(da)(da)財(cai)產，大(da)(da)(da)額(e)捐贈(zeng)，分(fen)配利潤(run)，以及解散(san)、申請(qing)破產等重(zhong)要事(shi)項。
第六條 市國資委(wei)指導和監督所出(chu)資企(qi)業(ye)對重(zhong)要子(zi)(zi)企(qi)業(ye)的重(zhong)大(da)事項實施有效監管，幫助所出(chu)資企(qi)業(ye)協調解決重(zhong)要子(zi)(zi)企(qi)業(ye)改(gai)革發展中遇到的重(zhong)大(da)問(wen)題，優先扶持重(zhong)要子(zi)(zi)企(qi)業(ye)做強、做大(da)。
第七(qi)條 所出資企業(ye)(ye)應當依據有關法(fa)律法(fa)規(gui)，對重要(yao)子(zi)企業(ye)(ye)的(de)重大事項(xiang)嚴格履行出資人職(zhi)責(ze)，指導重要(yao)子(zi)企業(ye)(ye)完善法(fa)人治(zhi)理結(jie)構(gou)，按照企業(ye)(ye)發展(zhan)戰略(lve)規(gui)劃和(he)主(zhu)業(ye)(ye)發展(zhan)方向有效整合(he)內部資源(yuan)，重點(dian)支持重要(yao)子(zi)企業(ye)(ye)的(de)發展(zhan)，努力提高其核(he)心競(jing)爭力。
第八條 所出資企業應當依據(ju)本辦法向市國資委上(shang)報重要子(zi)企業的重大事項，需上(shang)報的重大事項分為批準(zhun)事項和(he)備案事項。
第(di)九(jiu)條 批(pi)準(zhun)事(shi)(shi)項是指所出(chu)資(zi)企業(ye)在作出(chu)決(jue)定或者向(xiang)其委(wei)派參(can)加重要子企業(ye)股東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)、股東(dong)大會(hui)會(hui)議(yi)的股東(dong)代表(biao)作出(chu)指示前，應(ying)當上(shang)報市國資(zi)委(wei)批(pi)準(zhun)的事(shi)(shi)項。
批(pi)(pi)準事項為事前審批(pi)(pi)事項。
第十條(tiao) 下列事項為批準事項：
（一）重要子企(qi)業的合(he)并、分立、解散和(he)申請破產；
（二）重(zhong)要子(zi)企業(ye)戰略規劃(hua)、主營業(ye)務(wu)發(fa)生重(zhong)大調整(zheng)、變(bian)更的；
（三）轉讓重要子(zi)企業國有(you)股權或重要子(zi)企業改制、上市、變更實收資本(ben)等致使國有(you)股失去(qu)控制地(di)位的。
第十一條 所(suo)出資(zi)企業委(wei)派(pai)(pai)參加重要(yao)子企業股(gu)(gu)東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)、股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)會(hui)議(yi)的(de)股(gu)(gu)東(dong)代表(biao)應(ying)當按照市國(guo)資(zi)委(wei)意見及(ji)所(suo)出資(zi)企業指示(shi)提(ti)出提(ti)案、發表(biao)意見、行使表(biao)決權，并將其履行職(zhi)責的(de)情況和結果及(ji)時(shi)報告委(wei)派(pai)(pai)機構(gou)及(ji)市國(guo)資(zi)委(wei)。
第十二條 市(shi)國資(zi)(zi)委對所(suo)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)(qi)業上(shang)(shang)報(bao)批準的(de)重大事(shi)項，自(zi)上(shang)(shang)報(bao)材料(liao)(liao)齊備之(zhi)日(ri)起(qi)10個(ge)工(gong)作日(ri)內行文(wen)回復(fu)。按照(zhao)有關規定需由市(shi)政(zheng)府批準的(de)事(shi)項，市(shi)國資(zi)(zi)委自(zi)上(shang)(shang)報(bao)材料(liao)(liao)齊備之(zhi)日(ri)起(qi)10個(ge)工(gong)作日(ri)內出(chu)具審核意見，報(bao)市(shi)政(zheng)府批準，并同(tong)時告知所(suo)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)(qi)業。
市國資委(wei)根據需要委(wei)托咨詢評估、進行專家(jia)論證和征(zheng)求(qiu)有關方面(mian)意見(jian)的時間不計在(zai)內。
第十三(san)條 備案事項(xiang)是指所出(chu)資(zi)企業在(zai)董(dong)事會（或相(xiang)關決策(ce)機構）決策(ce)后，應當(dang)及時向市國資(zi)委報告的事項(xiang)。
備案事項為(wei)事后告知事項。
第十四條 以下事(shi)項為備案事(shi)項：
（一）重要子(zi)企業(ye)的發展戰略規劃及其實施(shi)情況；
（二）重要子(zi)企業的年度投資計(ji)劃及其實施情況、利潤分(fen)配方案、彌(mi)補虧損方案及財務預算、決(jue)算方案；
（三）重要(yao)子企業向(xiang)主(zhu)業以(yi)外(wai)的(de)項目投資(zi)(zi)，向(xiang)外(wai)埠、境外(wai)投資(zi)(zi)或擬從事股票、期貨、證券等高風險(xian)業務的(de)；
（四(si)）重要子(zi)企(qi)(qi)業(ye)向(xiang)與其主營業(ye)務(wu)(wu)關聯度較高的(de)(de)非(fei)控(kong)股(gu)企(qi)(qi)業(ye)提(ti)供(gong)3000萬(wan)元以(yi)上(shang)擔(dan)(dan)(dan)保、累計(ji)對外提(ti)供(gong)擔(dan)(dan)(dan)保達到2億(yi)元以(yi)上(shang)或(huo)累計(ji)對外提(ti)供(gong)擔(dan)(dan)(dan)保超過凈資(zi)產(chan)30％，以(yi)及(ji)(ji)向(xiang)與其沒有投(tou)資(zi)關系(xi)、非(fei)國有企(qi)(qi)業(ye)及(ji)(ji)主營業(ye)務(wu)(wu)關聯度不高的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)提(ti)供(gong)擔(dan)(dan)(dan)保的(de)(de)；
（五(wu)）重要(yao)子企業轉(zhuan)移(yi)、轉(zhuan)讓與企業主(zhu)營業務相關的(de)各種(zhong)資質、主(zhu)要(yao)盈利項目、主(zhu)要(yao)業務銷售渠道、核心技(ji)術(shu)和著名(ming)品牌(pai)等無形(xing)資產的(de)；
（六）重(zhong)要子企業執(zhi)行政府部門下達的(de)有關任務(wu)的(de)情況(kuang)；
（七）重要子企業以發行債券的方式進行融資的情況。
第十(shi)五條 應當上報市(shi)(shi)國(guo)資(zi)委(wei)的(de)備案事項(xiang)，所出資(zi)企(qi)業在(zai)(zai)董(dong)事會（或相關決策機構）決策后10個工作日(ri)內向市(shi)(shi)國(guo)資(zi)委(wei)備案。市(shi)(shi)國(guo)資(zi)委(wei)可(ke)對(dui)存在(zai)(zai)問題的(de)項(xiang)目進行(xing)提示，要(yao)求企(qi)業予以糾正(zheng)或制(zhi)定相應的(de)風險(xian)防(fang)范措施。
第十(shi)六條 按照本(ben)辦法應(ying)當(dang)(dang)向市國資(zi)委上(shang)報的重(zhong)大事(shi)項，統一(yi)由所(suo)出資(zi)企(qi)業以正式(shi)文(wen)件(jian)形式(shi)報送。上(shang)報文(wen)件(jian)應(ying)當(dang)(dang)包括：
（一）股東(dong)會、董事會決議(yi)（非公司制企業上報其(qi)相關決策會議(yi)的正式(shi)決議(yi)）；
（二(er)）有關事項的說明(ming)；
（三）可行性(xing)研究報告；
（四）企業法(fa)律(lv)顧問出(chu)具的法(fa)律(lv)意見(jian)書(shu)；
（五）其他有關文件。
第十七條 所出資(zi)(zi)企業應當確保上報資(zi)(zi)料、信息的真實性、準確性和完整性。
重(zhong)要子(zi)企業是上市(shi)公(gong)司的(de)，在向市(shi)國資委上報重(zhong)大事項時，應當嚴格遵守證券監管部門(men)的(de)有關(guan)規定。
第十八條 市國資委對重(zhong)要子企業的(de)重(zhong)大(da)事項依據以下(xia)內容進(jin)行(xing)合規(gui)性(xing)審核(he)：
（一）是否符(fu)合(he)全(quan)市國有資(zi)產布(bu)局與(yu)國有企(qi)業(ye)結構(gou)調整(zheng)規(gui)劃；
（二）是否符合本企(qi)業的發展戰(zhan)略規(gui)劃(hua)；
（三）其(qi)決策程(cheng)序是否符合法律法規和公司章程(cheng)等。
第十九(jiu)條 所出(chu)資企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)及其重要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)股(gu)東會(hui)(hui)、董事會(hui)(hui)（非(fei)公司制(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)決(jue)策(ce)會(hui)(hui)議(yi)）負責(ze)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)重大(da)事項的(de)(de)決(jue)策(ce)，并(bing)依法承擔相應(ying)的(de)(de)責(ze)任。
第二十條 本辦法(fa)未(wei)涉(she)及的其他(ta)需要上(shang)報市(shi)國資委的重大(da)事項(xiang)，按照(zhao)有關(guan)法(fa)律法(fa)規及規定執行。
第二(er)十一條 市(shi)國資委相關工作人(ren)員應(ying)當依照本辦法嚴格履行職責，對所出(chu)資企業上報(bao)的材料(liao)負有保密責任。
第二(er)十二(er)條 對(dui)于不按本辦法規(gui)定(ding)上報重(zhong)大事項的，或漏(lou)報、瞞(man)報的企(qi)業(ye)(ye)(ye)，市(shi)國資委將(jiang)責令其改正并給予企(qi)業(ye)(ye)(ye)通報批評；情(qing)節(jie)嚴(yan)重(zhong)、造成重(zhong)大經(jing)濟損(sun)失或嚴(yan)重(zhong)后果的，依照有關規(gui)定(ding)追究企(qi)業(ye)(ye)(ye)相關責任(ren)人的責任(ren)。
第二十(shi)三條(tiao) 本辦法(fa)自印(yin)發(fa)之日起施行(xing)。
市(shi)國資委辦(ban)公室(shi) 2010年4月30日印(yin)發
