文章來源(yuan)：千龍網 發布(bu)時間：2018-07-24
千(qian)龍網北(bei)京(jing)6月27日訊(xun) 任何一家(jia)企(qi)(qi)業發(fa)展都面臨諸(zhu)多風險，法(fa)治工作則像一個“壓艙石”，有定海神針之用。當前國企(qi)(qi)改革進(jin)入“施工期”，國資委在從(cong)管(guan)(guan)人管(guan)(guan)事管(guan)(guan)資產為主向(xiang)管(guan)(guan)資本(ben)轉變(bian)，同時將(jiang)牽頭(tou)改組組建(jian)國有投資、運營公司。
如(ru)何以法治(zhi)建設工作保障和促進國有(you)資(zi)本投資(zi)、運(yun)營公司(si)發展改(gai)革(ge)?是當前國企改(gai)革(ge)中的一道硬坎(kan)。這道坎(kan)能否(fou)(fou)邁過去，要看企業(ye)是否(fou)(fou)拿出“真功夫”。
以(yi)(yi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)開發投(tou)(tou)(tou)(tou)資公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)（以(yi)(yi)下簡稱(cheng)國(guo)(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)）為(wei)例，國(guo)(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)是2014年首批國(guo)(guo)(guo)有(you)資本投(tou)(tou)(tou)(tou)資公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)兩家(jia)改革試(shi)點之一，國(guo)(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)連(lian)續(xu)12年在(zai)國(guo)(guo)(guo)資委經營業(ye)績考核(he)中(zhong)榮(rong)獲(huo)A級，連(lian)續(xu)4個任期榮(rong)獲(huo)業(ye)績優秀企業(ye)，這在(zai)中(zhong)央企業(ye)中(zhong)為(wei)數(shu)不多的。 究其原因，“最重要是國(guo)(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法治建設納(na)入了(le)正常軌道(dao)，使公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)有(you)一個依法治企的環境和意識。”國(guo)(guo)(guo)投(tou)(tou)(tou)(tou)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)王會生董(dong)事長認為(wei)。
強化法律職(zhi)能 護(hu)改革促管理
“國投(tou)法(fa)律合規部(bu)本(ben)身就是(shi)公司本(ben)輪改革的(de)成果和產物。”國投(tou)公司副總(zong)裁陽曉輝表示，國投(tou)于2004年6月實施總(zong)法(fa)律顧(gu)問制度，設立專職總(zong)法(fa)律顧(gu)問，并設立獨立的(de)法(fa)律事務部(bu)。
根據國有(you)(you)資本投資公司的(de)功(gong)能(neng)和(he)定位，國投總部在職能(neng)機(ji)(ji)構大幅縮減的(de)情況下，原有(you)(you)法律事(shi)務部得以(yi)整(zheng)建制保留(liu)，職能(neng)擴充，編制增加，依然作為公司四個(ge)獨立意見(jian)職能(neng)部門(men)之一(yi)，這與(yu)部分中央企業改革中裁撤或削減法務機(ji)(ji)構或職能(neng)形成鮮(xian)明對比(bi)。
這一點足以看出國投公司對法治(zhi)工(gong)作(zuo)的(de)重視(shi)，人員和職(zhi)能(neng)得以強化(hua)，那么工(gong)作(zuo)如何(he)開展。
事實(shi)上(shang)，不(bu)論是啟(qi)動申請改(gai)革(ge)(ge)試點單位之初還是獲批試點改(gai)革(ge)(ge)后，法(fa)(fa)律(lv)全(quan)程(cheng)參與公司改(gai)革(ge)(ge)各個環節。“所有(you)(you)公司改(gai)革(ge)(ge)涉及(ji)的相關(guan)問題和相關(guan)文件，均(jun)由國(guo)投法(fa)(fa)律(lv)合規部(bu)進(jin)行前期溝通、專項論證、節點審(shen)核(he)，加強預研(yan)預判，充分發揮專業(ye)優勢，為改(gai)革(ge)(ge)文件起草以及(ji)專題問題研(yan)究等提(ti)供必(bi)要的法(fa)(fa)律(lv)支持，確保改(gai)革(ge)(ge)在法(fa)(fa)治軌道上(shang)有(you)(you)序推進(jin)。”國(guo)投總法(fa)(fa)律(lv)顧問李(li)寶林介(jie)紹。
據了(le)(le)解，國投(tou)法律合規部一名(ming)負責人(ren)兼任(ren)改(gai)革(ge)辦負責人(ren)，深度參與公司(si)改(gai)革(ge)方(fang)案的制訂與組織實(shi)施全過(guo)程，并牽頭(tou)編制了(le)(le)子(zi)公司(si)分類授權(quan)清單，修訂了(le)(le)公司(si)《審批管理手冊》，起草了(le)(le)容錯(cuo)糾錯(cuo)機制指導意(yi)見等一系(xi)列(lie)重要改(gai)革(ge)文件。
值得注意(yi)的(de)是(shi)，“差異化授權(quan)(quan)”是(shi)國投(tou)法(fa)(fa)治(zhi)工(gong)作(zuo)一大特點。國投(tou)法(fa)(fa)律(lv)合規部根據各子(zi)(zi)公司(si)(si)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設(she)的(de)不同情況(kuang)進行，以(yi)授權(quan)(quan)明權(quan)(quan)責，通過(guo)授權(quan)(quan)清單明晰了母(mu)子(zi)(zi)公司(si)(si)法(fa)(fa)律(lv)風險防范的(de)責權(quan)(quan)利關系(xi)；以(yi)授權(quan)(quan)促能動(dong)，授權(quan)(quan)力度與子(zi)(zi)公司(si)(si)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設(she)水平掛鉤，激發了子(zi)(zi)公司(si)(si)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設(she)的(de)積極性(xing)；以(yi)授權(quan)(quan)貫要求(qiu)，要求(qiu)授權(quan)(quan)的(de)子(zi)(zi)公司(si)(si)在半年內設(she)立(li)獨立(li)的(de)法(fa)(fa)律(lv)事務機構，建(jian)立(li)健(jian)全法(fa)(fa)律(lv)管理的(de)相關制度和流程。
“借助(zhu)改(gai)革(ge)之(zhi)力，在全(quan)面推(tui)進(jin)授權的進(jin)程中，部(bu)分子公司法律(lv)管理體系(xi)、能力和水(shui)平(ping)都(dou)有了顯著(zhu)提(ti)升，初(chu)步實現(xian)了法律(lv)放管服的目(mu)標。”李寶(bao)林表示(shi)。
融合法(fa)務(wu)商務(wu) 見實(shi)效
涉及到公司具(ju)體業務層面，為(wei)助(zhu)力“走出去(qu)”戰略實施，國(guo)投決定(ding)發行境外美(mei)元債券。
眾所周(zhou)知，境外發(fa)債是(shi)一項極其復雜的交易活動，涉及中國大陸、香港(gang)、英屬維爾京群島(dao)三地法域，需要協調(diao)國際國內(nei)多家中介(jie)機構，開展多層(ceng)次、多維度(du)盡職調(diao)查，簽署二十(shi)余份法律文(wen)件(jian)。
國投(tou)首(shou)次嘗試(shi)，難(nan)度和風險(xian)更是可想而知，那怎么辦？
李(li)寶(bao)林(lin)表示：“國投法律合規部(bu)(bu)與(yu)財務部(bu)(bu)一道作為主要(yao)參與(yu)部(bu)(bu)門，為境外發(fa)債工作全程保駕護(hu)航。”
不能否認，除全程配合做好發(fa)(fa)債(zhai)正常工(gong)作(zuo)以外(wai)，還(huan)要不時(shi)應對可能發(fa)(fa)生的各種(zhong)突發(fa)(fa)事(shi)件。在(zai)本次境外(wai)發(fa)(fa)債(zhai)臨近發(fa)(fa)債(zhai)路演時(shi)，網絡上出現(xian)不妥言論，歪曲事(shi)實(shi)、煽(shan)動(dong)情緒(xu)的內容詆(di)毀國投所屬企業(ye)聲譽。李寶林對此表示，國投法律合規部(bu)快速反應，第一時(shi)間與有關(guan)部(bu)門和中(zhong)介機構共(gong)同剖析事(shi)件始末、審慎評估風險、制(zhi)定應對預案、采取(qu)有力(li)措施，有效控制(zhi)了事(shi)態蔓(man)延。
2017年(nian)4月25日債券最終順利首(shou)發，發行規模10億(yi)美(mei)元(yuan)，意向(xiang)訂單120億(yi)美(mei)元(yuan)，有(you)效認購(gou)達78億(yi)美(mei)元(yuan)，成(cheng)功(gong)完成(cheng)了國(guo)投在國(guo)際資本(ben)市場的首(shou)秀。
“從國投在(zai)法(fa)(fa)治建設方面所取得的(de)成(cheng)果來(lai)看，企業法(fa)(fa)治并(bing)不孤立，而是(shi)堅持(chi)業務導向，與業務并(bing)進(jin)，業務開展到哪兒，法(fa)(fa)律保(bao)(bao)障就跟到哪兒，確保(bao)(bao)業務所屬行業和區域法(fa)(fa)律風險點全(quan)覆蓋，法(fa)(fa)務融于商(shang)務，保(bao)(bao)障支持(chi)商(shang)務是(shi)國投法(fa)(fa)治工作的(de)生命(ming)線。”中(zhong)國人(ren)民大(da)學(xue)法(fa)(fa)學(xue)院博士后(hou)、資深律師艾(ai)靜說(shuo)。
保合規 行(xing)使“一票(piao)否(fou)決權”
自國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)資委推行(xing)“三項法(fa)律(lv)審(shen)核(he)(he)100%”工作以(yi)來，國(guo)投通(tong)過完善法(fa)律(lv)管(guan)(guan)理(li)制度(du)，固化法(fa)律(lv)審(shen)核(he)(he)把關流程，使法(fa)律(lv)審(shen)核(he)(he)真正成為不(bu)可逾(yu)越的審(shen)批節(jie)點，在經營管(guan)(guan)理(li)的各(ge)個(ge)環節(jie)都發(fa)揮著應有的合(he)規保障作用。
舉例看，國(guo)投擬投資(zi)控股某項(xiang)目，在審(shen)議此項(xiang)目的總裁(cai)辦公會上，國(guo)投法(fa)律(lv)事務部(bu)（現為(wei)法(fa)律(lv)合規部(bu)）提出不(bu)同(tong)意見(jian)，認為(wei)根據(ju)法(fa)規政策，項(xiang)目所涉(she)及的土(tu)地(di)(di)瑕疵大，問題多，盡管合作方表示土(tu)地(di)(di)問題能夠解(jie)決(jue)，并同(tong)時明確(que)了(le)解(jie)決(jue)方案(an)，但涉(she)嫌(xian)存(cun)在嚴重(zhong)違規情形，建議公司慎(shen)重(zhong)決(jue)策。最終此項(xiang)目因法(fa)律(lv)部(bu)門(men)行使(shi)的“一(yi)票否決(jue)權”，就此擱置。
艾靜認(ren)為(wei)，法律合規部(bu)對項(xiang)目行使"一票(piao)否決權"，正(zheng)是(shi)(shi)體現(xian)了國投公司(si)"強(qiang)事(shi)前，防(fang)事(shi)中，控事(shi)后"的法律風險管(guan)理理念。"強(qiang)事(shi)前"的意義深遠，改變了以往單純(chun)追求業(ye)績為(wei)目標的企業(ye)發展思路(lu)，形成規范化，穩步走的現(xian)代企業(ye)法治思維，這符合企業(ye)發展的客觀(guan)規律，既(ji)是(shi)(shi)企業(ye)對外發展，國際化進程的現(xian)實需求，也是(shi)(shi)企業(ye)自身實現(xian)標準(zhun)化管(guan)理的建設成果。
相較于產業公(gong)司(si)自(zi)上而(er)下一體化(hua)的(de)(de)管(guan)(guan)控(kong)模式，國投(tou)(tou)作為投(tou)(tou)資(zi)(zi)控(kong)股(gu)公(gong)司(si)，股(gu)權多(duo)元(yuan)化(hua)，業務多(duo)樣(yang)化(hua)，為國投(tou)(tou)的(de)(de)法律風險防(fang)控(kong)帶來很大挑戰。通過多(duo)年的(de)(de)探索實踐，國投(tou)(tou)搭建起(qi)流程(cheng)控(kong)制、信息化(hua)和(he)標(biao)準(zhun)化(hua)建設(she)、研究支(zhi)撐、法律風險排查、信息統計分析、重點(dian)案件督辦等一體化(hua)、全方位、無死角、符(fu)合投(tou)(tou)資(zi)(zi)控(kong)股(gu)公(gong)司(si)管(guan)(guan)控(kong)特(te)點(dian)的(de)(de)交互(hu)式法律風險防(fang)控(kong)網。
“一體化，全方位的(de)(de)法律風(feng)險防控網將為(wei)國投(tou)公司更(geng)加安全，穩步的(de)(de)開拓發展提供(gong)有(you)力的(de)(de)法律保障(zhang)。”艾(ai)靜說，“國投(tou)公司優秀的(de)(de)法治建設(she)經驗給(gei)其他國有(you)資本投(tou)資、運營公司提供(gong)了(le)樣本，值得借鑒和(he)推廣(guang)。”（丁(ding)國明）
本文摘自(zi)：《千龍網(wang)》
