文章來(lai)源(yuan)：千龍網 發布時間：2018-07-24
千龍網北京6月27日訊(xun) 任何(he)一(yi)(yi)家企(qi)業發展都(dou)面臨諸(zhu)多風險，法治(zhi)工(gong)作則像一(yi)(yi)個(ge)“壓艙石”，有定(ding)海神針之用。當前國(guo)企(qi)改(gai)革(ge)進(jin)入“施工(gong)期”，國(guo)資(zi)委(wei)在(zai)從管人管事管資(zi)產為主向管資(zi)本轉變，同時(shi)將牽頭改(gai)組組建國(guo)有投(tou)資(zi)、運營公司。
如何以法治建(jian)設工作保(bao)障和促進國(guo)有資本投資、運營公司(si)發展(zhan)改革(ge)(ge)?是(shi)當前國(guo)企(qi)改革(ge)(ge)中的一道硬(ying)坎。這道坎能否邁過去，要看企(qi)業是(shi)否拿出“真功夫”。
以(yi)國(guo)家(jia)開(kai)發投(tou)(tou)資公司(si)(si)（以(yi)下簡(jian)稱國(guo)投(tou)(tou)公司(si)(si)）為(wei)例，國(guo)投(tou)(tou)公司(si)(si)是(shi)(shi)2014年(nian)首(shou)批國(guo)有(you)資本投(tou)(tou)資公司(si)(si)兩家(jia)改革(ge)試點之一(yi)，國(guo)投(tou)(tou)公司(si)(si)連(lian)續12年(nian)在(zai)國(guo)資委經營業績(ji)考(kao)核中榮獲A級(ji)，連(lian)續4個任期榮獲業績(ji)優秀企業，這在(zai)中央企業中為(wei)數(shu)不(bu)多的。 究(jiu)其原因，“最重要(yao)是(shi)(shi)國(guo)投(tou)(tou)公司(si)(si)法治(zhi)建設(she)納入了正(zheng)常軌道，使(shi)公司(si)(si)有(you)一(yi)個依(yi)法治(zhi)企的環境和意識。”國(guo)投(tou)(tou)公司(si)(si)王會生董事長認(ren)為(wei)。
強化法律職能 護改革(ge)促管理
“國投(tou)法(fa)律(lv)合規部本(ben)身(shen)就是公司本(ben)輪改革(ge)的(de)成果和產物(wu)。”國投(tou)公司副總(zong)(zong)裁陽曉輝表示，國投(tou)于2004年6月實施總(zong)(zong)法(fa)律(lv)顧問(wen)制度，設立專職(zhi)總(zong)(zong)法(fa)律(lv)顧問(wen)，并設立獨立的(de)法(fa)律(lv)事務(wu)部。
根據(ju)國有資本投(tou)資公司的功(gong)能(neng)(neng)和定位(wei)，國投(tou)總部(bu)在職能(neng)(neng)機構(gou)大(da)幅縮減(jian)的情況下，原有法(fa)律事(shi)務(wu)部(bu)得以整建(jian)制保留，職能(neng)(neng)擴(kuo)充，編制增(zeng)加，依然作(zuo)為公司四個獨立(li)意見職能(neng)(neng)部(bu)門(men)之一，這與部(bu)分中央(yang)企業改革中裁撤或(huo)削減(jian)法(fa)務(wu)機構(gou)或(huo)職能(neng)(neng)形(xing)成鮮(xian)明對(dui)比。
這一點足以看出國投公司(si)對法治工作(zuo)的重視，人員和職能得以強化，那么工作(zuo)如何開展。
事(shi)實上，不論是啟(qi)動申請改(gai)革(ge)試(shi)點單位(wei)之初(chu)還是獲批試(shi)點改(gai)革(ge)后，法律(lv)全程參與(yu)公司改(gai)革(ge)各個(ge)環節(jie)(jie)。“所(suo)有公司改(gai)革(ge)涉(she)及(ji)(ji)的相關問題(ti)(ti)和相關文(wen)件，均由(you)國投法律(lv)合規部進行前期溝(gou)通(tong)、專(zhuan)(zhuan)項(xiang)論證、節(jie)(jie)點審核，加強(qiang)預(yu)研預(yu)判，充(chong)分發(fa)揮專(zhuan)(zhuan)業優勢，為改(gai)革(ge)文(wen)件起草以及(ji)(ji)專(zhuan)(zhuan)題(ti)(ti)問題(ti)(ti)研究等(deng)提(ti)供必要的法律(lv)支持，確(que)保改(gai)革(ge)在法治軌道上有序推進。”國投總(zong)法律(lv)顧問李寶林(lin)介(jie)紹。
據了(le)解，國投法(fa)律(lv)合規部一(yi)名負責人兼任改革(ge)辦負責人，深度參與公司(si)改革(ge)方案的制訂與組(zu)織(zhi)實施全過(guo)程，并牽頭(tou)編制了(le)子(zi)公司(si)分類授權清單，修訂了(le)公司(si)《審批管(guan)理(li)手冊》，起草了(le)容錯糾錯機制指導意見等一(yi)系列重要改革(ge)文(wen)件(jian)。
值得注(zhu)意(yi)的(de)(de)(de)是，“差異化授(shou)(shou)權(quan)”是國(guo)投(tou)法(fa)(fa)治(zhi)工作一(yi)大特點。國(guo)投(tou)法(fa)(fa)律(lv)合規部根據各子(zi)公(gong)司(si)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設的(de)(de)(de)不同情況(kuang)進行，以授(shou)(shou)權(quan)明權(quan)責，通過授(shou)(shou)權(quan)清單明晰了(le)母子(zi)公(gong)司(si)法(fa)(fa)律(lv)風險防范的(de)(de)(de)責權(quan)利(li)關(guan)系；以授(shou)(shou)權(quan)促(cu)能動，授(shou)(shou)權(quan)力度(du)(du)與(yu)子(zi)公(gong)司(si)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設水平掛鉤，激發了(le)子(zi)公(gong)司(si)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設的(de)(de)(de)積極性；以授(shou)(shou)權(quan)貫要求，要求授(shou)(shou)權(quan)的(de)(de)(de)子(zi)公(gong)司(si)在半年內設立(li)(li)獨立(li)(li)的(de)(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)事務機構，建(jian)立(li)(li)健全法(fa)(fa)律(lv)管理的(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)制度(du)(du)和流程。
“借助(zhu)改(gai)革(ge)之力，在全面推(tui)進(jin)授(shou)權的(de)進(jin)程中，部分(fen)子公司法律(lv)管(guan)理體系、能力和水平都有了(le)顯著提升，初(chu)步(bu)實(shi)現(xian)了(le)法律(lv)放管(guan)服的(de)目標。”李(li)寶林表示(shi)。
融合法(fa)務(wu)(wu)商(shang)務(wu)(wu) 見實效
涉及到公司(si)具體業務層(ceng)面(mian)，為(wei)助力“走出去(qu)”戰略實(shi)施(shi)，國(guo)投(tou)決定發行境外(wai)美(mei)元(yuan)債券。
眾所周知，境外發債是一項極其(qi)復雜(za)的交(jiao)易活動，涉及中國(guo)大陸、香港、英屬維爾(er)京群島三地法域(yu)，需要(yao)協調國(guo)際國(guo)內(nei)多(duo)家(jia)中介機(ji)構，開(kai)展多(duo)層次、多(duo)維度盡職(zhi)調查(cha)，簽署二十余份法律文件(jian)。
國投首次嘗試，難度和風險更是可想而知，那(nei)怎么辦？
李寶林表示(shi)：“國投(tou)法律合規(gui)部與財(cai)務部一道作為主要參與部門(men)，為境外(wai)發債工作全程保駕(jia)護(hu)航。”
不能否(fou)認，除全程配合做好發債正常工作(zuo)以外，還要(yao)不時(shi)應對(dui)(dui)可(ke)能發生(sheng)的各種突發事件。在本次境外發債臨近發債路演時(shi)，網(wang)絡上出現不妥言論，歪曲事實、煽動情(qing)緒(xu)的內容詆毀國投(tou)所屬企業聲譽(yu)。李寶林對(dui)(dui)此表(biao)示，國投(tou)法律合規部快速反應，第一時(shi)間與(yu)有(you)關部門和中介機構共同剖析(xi)事件始(shi)末、審慎評估風(feng)險(xian)、制定應對(dui)(dui)預(yu)案、采取有(you)力措施，有(you)效(xiao)控制了事態蔓延(yan)。
2017年4月(yue)25日債券最終順利首發，發行規模10億美(mei)元，意向(xiang)訂單120億美(mei)元，有(you)效認購達(da)78億美(mei)元，成(cheng)功完成(cheng)了國(guo)投(tou)在國(guo)際資本市場(chang)的首秀。
“從國投在法治(zhi)建設方(fang)面所取得的(de)(de)成果(guo)來看，企業(ye)法治(zhi)并不孤立，而是堅持(chi)業(ye)務(wu)(wu)導向(xiang)，與業(ye)務(wu)(wu)并進，業(ye)務(wu)(wu)開展到哪兒(er)(er)，法律保(bao)障就(jiu)跟到哪兒(er)(er)，確保(bao)業(ye)務(wu)(wu)所屬行業(ye)和(he)區域法律風(feng)險點全覆蓋，法務(wu)(wu)融(rong)于(yu)商務(wu)(wu)，保(bao)障支(zhi)持(chi)商務(wu)(wu)是國投法治(zhi)工作的(de)(de)生命線。”中國人(ren)民大(da)學法學院博士后、資(zi)深律師艾(ai)靜說(shuo)。
保合(he)規 行使“一票否決權”
自國(guo)務院國(guo)資委推行“三(san)項法律審核(he)100%”工作(zuo)以來，國(guo)投(tou)通過完善(shan)法律管理制度，固化法律審核(he)把(ba)關流程，使法律審核(he)真正成(cheng)為(wei)不(bu)可(ke)逾越的審批節點，在經營管理的各個環節都(dou)發揮著應有(you)的合規保障(zhang)作(zuo)用。
舉(ju)例看，國(guo)投(tou)(tou)擬投(tou)(tou)資控(kong)股(gu)某項(xiang)目，在(zai)審議此(ci)項(xiang)目的(de)總裁(cai)辦公會上，國(guo)投(tou)(tou)法(fa)律(lv)事務(wu)部(bu)（現為(wei)法(fa)律(lv)合規(gui)部(bu)）提出(chu)不同(tong)意見，認為(wei)根據(ju)法(fa)規(gui)政策(ce)，項(xiang)目所涉(she)及的(de)土地瑕疵(ci)大，問題(ti)多，盡管合作方(fang)表(biao)示土地問題(ti)能夠(gou)解決，并同(tong)時(shi)明確了解決方(fang)案，但涉(she)嫌(xian)存在(zai)嚴重違(wei)規(gui)情(qing)形，建議公司慎重決策(ce)。最(zui)終此(ci)項(xiang)目因法(fa)律(lv)部(bu)門行使的(de)“一票否決權”，就此(ci)擱置(zhi)。
艾靜認為，法律(lv)合規部(bu)對(dui)項目行(xing)使"一票否決權"，正是體(ti)現(xian)了(le)國投公司"強事前(qian)(qian)，防事中，控事后"的(de)法律(lv)風(feng)險(xian)管理理念(nian)。"強事前(qian)(qian)"的(de)意義(yi)深遠，改變了(le)以往單純追求業績為目標(biao)的(de)企業發(fa)展思路(lu)，形成規范化，穩(wen)步走的(de)現(xian)代企業法治(zhi)思維，這符合企業發(fa)展的(de)客觀(guan)規律(lv)，既(ji)是企業對(dui)外發(fa)展，國際化進程的(de)現(xian)實(shi)需求，也是企業自(zi)身實(shi)現(xian)標(biao)準化管理的(de)建設成果。
相較于產業公(gong)司自(zi)上而(er)下(xia)一體(ti)化(hua)的(de)管(guan)控模式，國投(tou)作為(wei)(wei)投(tou)資(zi)控股公(gong)司，股權多元(yuan)化(hua)，業務多樣化(hua)，為(wei)(wei)國投(tou)的(de)法(fa)律風險(xian)防控帶(dai)來(lai)很大挑戰。通過多年(nian)的(de)探(tan)索實踐，國投(tou)搭建(jian)起流(liu)程控制、信(xin)息化(hua)和標準化(hua)建(jian)設、研究支撐、法(fa)律風險(xian)排查(cha)、信(xin)息統(tong)計分析、重(zhong)點(dian)案件(jian)督辦等一體(ti)化(hua)、全方位、無死(si)角、符合投(tou)資(zi)控股公(gong)司管(guan)控特點(dian)的(de)交互式法(fa)律風險(xian)防控網(wang)。
“一體化，全(quan)方位的法(fa)律風險防控網將(jiang)為國投(tou)公(gong)(gong)司更加安全(quan)，穩(wen)步的開拓發展提供有(you)力的法(fa)律保障(zhang)。”艾(ai)靜說(shuo)，“國投(tou)公(gong)(gong)司優秀的法(fa)治建設經驗給(gei)其他國有(you)資(zi)本投(tou)資(zi)、運營(ying)公(gong)(gong)司提供了樣本，值得借鑒和(he)推(tui)廣。”（丁(ding)國明）
本(ben)文(wen)摘自：《千龍網》
