文章(zhang)來源：政策法規局 發(fa)布時間：2017-06-24
滬國(guo)資委研(yan)究(jiu)﹝2014﹞157號
根據黨(dang)的十八屆三(san)中全會關于優化國(guo)資布局、加(jia)(jia)快(kuai)結構(gou)調整(zheng)的要求，為深入貫徹(che)落(luo)實市委、市政(zheng)府《關于進一(yi)步深化上海國(guo)資改革促(cu)進企業發展的意(yi)見(jian)》，加(jia)(jia)快(kuai)本市國(guo)資布局結構(gou)優化調整(zheng)，現提(ti)出以下意(yi)見(jian)。
一、指導思想
認真(zhen)貫徹(che)落(luo)實黨的十(shi)八大(da)、十(shi)八屆三中全會精神，圍繞建設“四個中心”和(he)社(she)(she)會主義現代化(hua)(hua)國際(ji)(ji)大(da)都市，堅(jian)持創新驅動發(fa)展、經濟(ji)轉(zhuan)型升級，以市場化(hua)(hua)、專業(ye)化(hua)(hua)、國際(ji)(ji)化(hua)(hua)為導向，加快(kuai)發(fa)展新產業(ye)、新技術、新業(ye)態和(he)新模(mo)式(shi)，以公(gong)眾公(gong)司(si)為主要實現形式(shi)積極發(fa)展推(tui)進(jin)混合所有制經濟(ji)，構(gou)建優化(hua)(hua)調(diao)整國資(zi)布局結(jie)構(gou)的長效機(ji)制，引導國有資(zi)本(ben)更多投向關系(xi)上(shang)海經濟(ji)社(she)(she)會持續發(fa)展的重(zhong)要行(xing)業(ye)和(he)關鍵領域，提供社(she)(she)會公(gong)共服務，保(bao)障城市安(an)全穩定運行(xing)，全力打造(zao)一批資(zi)源配置高效、功能(neng)優勢明顯、整體實力領先，具有國際(ji)(ji)競爭力和(he)影響力的大(da)企業(ye)集團。
二、基本原則
堅(jian)持服(fu)(fu)從戰略全局、遵循市(shi)場規律。服(fu)(fu)從全市(shi)經(jing)濟發展大(da)局、服(fu)(fu)務(wu)城市(shi)發展戰略，充分發揮市(shi)場在資(zi)源配置(zhi)中的決定性(xing)作用，加快要素有(you)序流動，促(cu)進公平競爭和優勝劣(lie)汰。
堅持創(chuang)新(xin)驅(qu)動發展(zhan)、經濟轉(zhuan)型升級(ji)。圍繞產業(ye)鏈部署創(chuang)新(xin)鏈，加快科技創(chuang)新(xin)、產業(ye)創(chuang)新(xin)、模式創(chuang)新(xin)、管理創(chuang)新(xin)，推進國(guo)資布(bu)局(ju)結(jie)構戰略性調整，實現經濟轉(zhuan)型、產業(ye)升級(ji)。
堅(jian)持發展優(you)(you)勢產(chan)業(ye)、培(pei)育(yu)優(you)(you)秀企業(ye)。突出核(he)心(xin)主業(ye)、核(he)心(xin)技術、核(he)心(xin)競爭力，內聯外擴集(ji)成集(ji)約資源，擴大戰略性新(xin)興產(chan)業(ye)和支柱產(chan)業(ye)領先優(you)(you)勢，打造一批重(zhong)點(dian)骨(gu)干企業(ye)。
堅持進而積極有(you)為(wei)、退而穩妥有(you)序。以(yi)深化改革為(wei)動力，把握(wo)進退節奏，推動存量調整(zheng)與增量調節相(xiang)銜接，充分發揮國有(you)資本整(zheng)體效(xiao)能，促進資源配置(zhi)最優化、價值(zhi)創(chuang)造(zao)最大化。
三、主要目標
經過3-5年(nian)的持續努力，市國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委系(xi)統80%以上的國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)集(ji)中在戰(zhan)略性(xing)新興(xing)產業(ye)(ye)、先(xian)進制造業(ye)(ye)與現代服務業(ye)(ye)、基礎設(she)施與民生保障等關鍵(jian)領(ling)域和(he)優勢產業(ye)(ye)，形成2-3家(jia)符(fu)合國(guo)(guo)際規則、有(you)效(xiao)運(yun)營(ying)的資(zi)(zi)(zi)本管(guan)理(li)公司；5-8家(jia)全球布局(ju)、跨國(guo)(guo)經營(ying)，具有(you)國(guo)(guo)際競爭力和(he)品牌影響力的跨國(guo)(guo)集(ji)團；8-10家(jia)全國(guo)(guo)布局(ju)、海外發展，整體實(shi)力領(ling)先(xian)的企業(ye)(ye)集(ji)團；一批技術領(ling)先(xian)、品牌知名(ming)，引領(ling)產業(ye)(ye)升級的專精特新企業(ye)(ye)。
四(si)、明確國資(zi)布局結構(gou)調整的(de)(de)(de)(de)主要方向(xiang)。圍繞(rao)產(chan)(chan)業(ye)(ye)鏈(lian)(lian)、價值鏈(lian)(lian)，推進國有資(zi)本向(xiang)重點(dian)(dian)領域和關鍵環節集(ji)中，構(gou)建產(chan)(chan)業(ye)(ye)發(fa)展新體系。加(jia)(jia)快培育發(fa)展戰略性新興產(chan)(chan)業(ye)(ye)，重點(dian)(dian)支持具(ju)有比較優勢和產(chan)(chan)業(ye)(ye)化(hua)基礎的(de)(de)(de)(de)企業(ye)(ye)集(ji)團主動承接國家重大專(zhuan)項。加(jia)(jia)快整合基礎材(cai)料、基礎零(ling)部(bu)件、基礎元件和基礎工(gong)(gong)藝(yi)，重點(dian)(dian)提(ti)升先進制(zhi)造業(ye)(ye)企業(ye)(ye)核心競(jing)爭(zheng)力。加(jia)(jia)快發(fa)展基于移動互聯網經濟的(de)(de)(de)(de)商業(ye)(ye)新模式，推動服(fu)務(wu)業(ye)(ye)轉型，形成具(ju)有國際競(jing)爭(zheng)優勢的(de)(de)(de)(de)現代服(fu)務(wu)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)。加(jia)(jia)快建立特許(xu)經營和政府(fu)購買服(fu)務(wu)機(ji)制(zhi)，重點(dian)(dian)增(zeng)強公共服(fu)務(wu)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)持續發(fa)展能(neng)(neng)力，發(fa)揮國資(zi)支撐和保障基礎設(she)施建設(she)和公共服(fu)務(wu)的(de)(de)(de)(de)作用。堅決(jue)調整不符(fu)合上海(hai)城(cheng)市功(gong)能(neng)(neng)定位的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)，淘汰落(luo)后的(de)(de)(de)(de)生產(chan)(chan)工(gong)(gong)藝(yi)、裝備和產(chan)(chan)品。堅決(jue)退出缺(que)乏競(jing)爭(zheng)優勢且長(chang)期虧損(sun)的(de)(de)(de)(de)企業(ye)(ye)。
五、發揮資(zi)(zi)本(ben)流動平(ping)臺資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)配置作用。進(jin)一步優化(hua)國(guo)有企業(ye)股(gu)權(quan)比(bi)例(li)結構，以國(guo)有資(zi)(zi)本(ben)流動平(ping)臺為(wei)主渠道，盤活國(guo)有存(cun)量帶動社會(hui)增量，完善國(guo)有資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場化(hua)補充(chong)機制。加大(da)本(ben)市(shi)重(zhong)點發展的(de)戰略性新興產(chan)業(ye)或功(gong)能性項(xiang)目(mu)的(de)投(tou)入，優化(hua)承擔功(gong)能任務和提供公共(gong)服務企業(ye)的(de)資(zi)(zi)本(ben)結構，支持承擔特(te)定功(gong)能的(de)企業(ye)對(dui)接具有穩(wen)定收益的(de)資(zi)(zi)產(chan)。對(dui)進(jin)入資(zi)(zi)本(ben)流動平(ping)臺統(tong)籌調(diao)整資(zi)(zi)源(yuan)(yuan)的(de)企業(ye)集團給予傾(qing)斜支持。
六(liu)、擴(kuo)大開放性市場化雙向(xiang)聯(lian)合(he)重組(zu)。以(yi)發(fa)展優(you)(you)(you)(you)勢產(chan)業(ye)(ye)(ye)、培育優(you)(you)(you)(you)秀(xiu)企業(ye)(ye)(ye)為核心，推(tui)動(dong)(dong)企業(ye)(ye)(ye)集團(tuan)按(an)照產(chan)業(ye)(ye)(ye)上下游及行業(ye)(ye)(ye)關聯(lian)度進行縱向(xiang)整合(he)與(yu)橫向(xiang)聯(lian)動(dong)(dong)，確保(bao)資源(yuan)集中(zhong)到最有發(fa)展潛力、最能體現(xian)國資功能的領(ling)域(yu)。推(tui)動(dong)(dong)重點骨干企業(ye)(ye)(ye)按(an)業(ye)(ye)(ye)務模塊重組(zu)，成為系統總集成商和工程總承包商，提升行業(ye)(ye)(ye)影響力和專業(ye)(ye)(ye)化協作水平。推(tui)動(dong)(dong)行業(ye)(ye)(ye)龍頭(tou)企業(ye)(ye)(ye)整合(he)其他企業(ye)(ye)(ye)集團(tuan)中(zhong)產(chan)業(ye)(ye)(ye)相近、技術相關的非(fei)主業(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)。推(tui)動(dong)(dong)優(you)(you)(you)(you)勢企業(ye)(ye)(ye)和優(you)(you)(you)(you)秀(xiu)企業(ye)(ye)(ye)家主動(dong)(dong)重組(zu)擁有優(you)(you)(you)(you)質存量資源(yuan)，但(dan)發(fa)展后勁不足的企業(ye)(ye)(ye)。
七、鼓勵社(she)會資(zi)(zi)本參(can)(can)與布局(ju)結構(gou)調整。鼓勵有(you)(you)條件的企業(ye)(ye)集團設立產(chan)(chan)業(ye)(ye)發(fa)展基(ji)金，吸引(yin)股權(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金、創(chuang)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金、產(chan)(chan)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金、并(bing)(bing)購基(ji)金等(deng)等(deng)各類社(she)會資(zi)(zi)本參(can)(can)與戰略性新興(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)項(xiang)目的孵化(hua)(hua)培育和(he)兼(jian)并(bing)(bing)重(zhong)組(zu)；鼓勵符合(he)條件的企業(ye)(ye)通過發(fa)行(xing)股票、企業(ye)(ye)債券、可轉換債券等(deng)實現(xian)融(rong)資(zi)(zi)發(fa)展，探索定向發(fa)行(xing)可轉換債券、定向權(quan)(quan)證等(deng)作為兼(jian)并(bing)(bing)重(zhong)組(zu)支付方式(shi)，加快轉型發(fa)展；鼓勵國有(you)(you)創(chuang)投(tou)(tou)企業(ye)(ye)項(xiang)目團隊以參(can)(can)與股權(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)管理公司方式(shi)建立跟投(tou)(tou)機制。鼓勵一般競爭性領域企業(ye)(ye)主(zhu)要通過市場化(hua)(hua)方式(shi)加快發(fa)展，實現(xian)持續經營。引(yin)導(dao)非國有(you)(you)資(zi)(zi)本承接國有(you)(you)資(zi)(zi)本投(tou)(tou)資(zi)(zi)項(xiang)目后續產(chan)(chan)業(ye)(ye)化(hua)(hua)生產(chan)(chan)、市場化(hua)(hua)經營；引(yin)導(dao)社(she)會資(zi)(zi)本通過特(te)許經營和(he)政府購買服(fu)務(wu)等(deng)方式(shi)，參(can)(can)與基(ji)礎(chu)設施建設和(he)公用事業(ye)(ye)運(yun)營項(xiang)目。
八、加大(da)對外合(he)(he)(he)作聯(lian)動發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)力度。支持(chi)企(qi)(qi)(qi)業利用(yong)本市口岸功能(neng)、專(zhuan)業服(fu)務市場(chang)(chang)等優勢，加強與長三角(jiao)地區(qu)、長江經濟帶以及(ji)國(guo)內重(zhong)點區(qu)域合(he)(he)(he)作。依托長江黃金水道，進(jin)一步(bu)探索區(qu)際(ji)產(chan)業合(he)(he)(he)理分(fen)工(gong)、企(qi)(qi)(qi)業聯(lian)動發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)新模(mo)式。支持(chi)企(qi)(qi)(qi)業開(kai)展(zhan)(zhan)跨國(guo)并(bing)購(gou)，積極參與絲綢之(zhi)(zhi)路經濟帶和(he)打造21世紀海上絲綢之(zhi)(zhi)路建(jian)(jian)設，建(jian)(jian)立境外科技(ji)研(yan)發(fa)(fa)、資(zi)源開(kai)發(fa)(fa)和(he)加工(gong)貿易基地。支持(chi)企(qi)(qi)(qi)業以自(zi)(zi)主知識(shi)產(chan)權、自(zi)(zi)主品牌(pai)等無形(xing)資(zi)產(chan)開(kai)展(zhan)(zhan)對外合(he)(he)(he)作，輸出人力智力、技(ji)術管理和(he)商業模(mo)式。支持(chi)企(qi)(qi)(qi)業集團組建(jian)(jian)戰(zhan)略合(he)(he)(he)作聯(lian)盟，構建(jian)(jian)“國(guo)外先進(jin)技(ji)術+國(guo)內產(chan)業化能(neng)力+國(guo)際(ji)國(guo)內市場(chang)(chang)”的(de)新型企(qi)(qi)(qi)業合(he)(he)(he)作形(xing)式，有效發(fa)(fa)揮協同效應。
九、推(tui)進企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創(chuang)新(xin)轉(zhuan)型支撐產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)展(zhan)。建(jian)立健全(quan)以(yi)(yi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)為主體、項目為抓手，產(chan)學(xue)研(yan)(yan)(yan)用相結合(he)的(de)技術創(chuang)新(xin)體系(xi)，形成科研(yan)(yan)(yan)協作平(ping)臺和(he)產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創(chuang)新(xin)聯盟。推(tui)動(dong)制造(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)服務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)(hua)與(yu)信息化(hua)(hua)、產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)資(zi)(zi)(zi)本與(yu)金(jin)融(rong)資(zi)(zi)(zi)本深度(du)融(rong)合(he)，改造(zao)提升傳統產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，發(fa)(fa)展(zhan)生產(chan)性服務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)生活性服務(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。推(tui)動(dong)高(gao)等(deng)院(yuan)校、科研(yan)(yan)(yan)院(yuan)所、投資(zi)(zi)(zi)公司、產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)集(ji)團合(he)作，實現戰略性新(xin)興產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)、孵(fu)化(hua)(hua)、中試、產(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)(hua)接續發(fa)(fa)展(zhan)；推(tui)動(dong)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)瞄(miao)準世(shi)界科技前沿領域和(he)尖端水(shui)平(ping)，加(jia)(jia)大研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)投入(ru)和(he)人才引(yin)進，突(tu)破核心(xin)(xin)關鍵技術。推(tui)動(dong)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加(jia)(jia)快(kuai)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)設計、知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)、品(pin)牌(pai)戰略和(he)數據(ju)庫建(jian)設，大力發(fa)(fa)展(zhan)自(zi)主品(pin)牌(pai)和(he)優秀民族品(pin)牌(pai)，探索科技創(chuang)新(xin)資(zi)(zi)(zi)源和(he)成果(guo)資(zi)(zi)(zi)本化(hua)(hua)。大中型工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)投入(ru)占(zhan)主營業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入(ru)的(de)比重高(gao)于全(quan)市(shi)平(ping)均水(shui)平(ping)1個百(bai)分點(dian)以(yi)(yi)上(shang)，創(chuang)新(xin)型骨干企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)投入(ru)占(zhan)主營業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入(ru)的(de)比重達到5%，逐步(bu)與(yu)國際同類先進企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)相當。市(shi)屬國有企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)市(shi)級以(yi)(yi)上(shang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技術中心(xin)(xin)等(deng)科技研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)機構達到300家以(yi)(yi)上(shang)。
十、發揮國(guo)(guo)有(you)資(zi)本(ben)收益支持(chi)(chi)導(dao)向作用。加(jia)大國(guo)(guo)有(you)資(zi)本(ben)經營(ying)預算對國(guo)(guo)資(zi)布局結構調(diao)整(zheng)的(de)(de)引導(dao)，按(an)(an)照產(chan)業(ye)調(diao)整(zheng)發展(zhan)、基礎設施建設、民(min)生社會保(bao)障各三分(fen)之一安排國(guo)(guo)資(zi)收益支出。產(chan)業(ye)調(diao)整(zheng)發展(zhan)中，重點(dian)支持(chi)(chi)利用自有(you)資(zi)金(jin)主(zhu)(zhu)動發展(zhan)戰略性新興產(chan)業(ye)、改造提(ti)升(sheng)傳統(tong)產(chan)業(ye)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)集團；重點(dian)支持(chi)(chi)主(zhu)(zhu)動承(cheng)接國(guo)(guo)家重大項目或(huo)本(ben)市重點(dian)發展(zhan)產(chan)業(ye)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)集團；重點(dian)支持(chi)(chi)主(zhu)(zhu)動按(an)(an)照國(guo)(guo)資(zi)布局戰略進行模式創新、加(jia)快業(ye)態轉型(xing)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)集團。
十一、政策(ce)(ce)(ce)制度(du)創新(xin)引導布局結(jie)構調(diao)整。落(luo)實企(qi)(qi)業(ye)(ye)集團研(yan)發投(tou)(tou)入、創新(xin)轉(zhuan)型(xing)、跨(kua)國(guo)經營“三個(ge)視同于和(he)一個(ge)單列”政策(ce)(ce)(ce)，對常規性研(yan)發和(he)政府(fu)重大項(xiang)(xiang)目研(yan)發投(tou)(tou)入、收(shou)購(gou)創新(xin)資源(yuan)、服務業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)模式創新(xin)和(he)業(ye)(ye)態轉(zhuan)型(xing)、跨(kua)國(guo)經營等(deng)事項(xiang)(xiang)，在(zai)考核中(zhong)按一定(ding)期限享受(shou)鼓(gu)勵政策(ce)(ce)(ce)。運用上海自由貿易區投(tou)(tou)資管(guan)(guan)理、貿易監管(guan)(guan)、金(jin)融制度(du)、綜合(he)監管(guan)(guan)等(deng)創新(xin)成果(guo)，增強企(qi)(qi)業(ye)(ye)跨(kua)國(guo)經營和(he)對外發展(zhan)的(de)能力。細(xi)化國(guo)家和(he)本市加(jia)快企(qi)(qi)業(ye)(ye)兼并重組(zu)政策(ce)(ce)(ce)，完善審(shen)批(pi)(pi)制度(du)，簡(jian)化審(shen)批(pi)(pi)程序(xu)。加(jia)大科技成果(guo)轉(zhuan)化和(he)產業(ye)(ye)政策(ce)(ce)(ce)引導，深化財稅、金(jin)融、土(tu)地、環保、社保等(deng)政策(ce)(ce)(ce)創新(xin)力度(du)，進(jin)一步優化鼓(gu)勵企(qi)(qi)業(ye)(ye)轉(zhuan)型(xing)發展(zhan)的(de)市場環境(jing)。
十二(er)(er)、強化執行(xing)評(ping)估(gu)考核(he)嚴(yan)格落實責任。結合國(guo)資(zi)(zi)“十二(er)(er)五”規(gui)劃執行(xing)與(yu)“十三(san)五”規(gui)劃編制，制定進一步推動本市國(guo)資(zi)(zi)布局(ju)(ju)結構優化調(diao)整的(de)行(xing)動方案，企(qi)業集團制定與(yu)經營(ying)者任期(qi)(qi)目標(biao)相對應(ying)的(de)發(fa)展規(gui)劃，明確加快國(guo)資(zi)(zi)產(chan)業布局(ju)(ju)、資(zi)(zi)本布局(ju)(ju)和(he)空間布局(ju)(ju)的(de)路線(xian)圖、時間表和(he)責任人。建立企(qi)業發(fa)展規(gui)劃執行(xing)評(ping)估(gu)制度，結構調(diao)整和(he)優勢產(chan)業集中度納入任期(qi)(qi)考核(he)，作(zuo)為企(qi)業評(ping)優和(he)經營(ying)者獎勵依據(ju)之一。