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近日，國(guo)(guo)務(wu)(wu)院國(guo)(guo)資委印發了《關于切實加強(qiang)金融(rong)衍生業(ye)務(wu)(wu)管(guan)理有關事項的通(tong)知》（國(guo)(guo)資發財(cai)評規〔2020〕8號，以下(xia)簡稱《通(tong)知》）,對原有金融(rong)衍生業(ye)務(wu)(wu)監管(guan)制度進行(xing)了整合、修訂。《通(tong)知》出臺(tai)后，國(guo)(guo)務(wu)(wu)院國(guo)(guo)資委有關負責人接受了記者(zhe)采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)是(shi)大型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)(guan)理(li)價(jia)格(ge)風(feng)(feng)險的常用手段，可有(you)(you)(you)效(xiao)(xiao)對沖現(xian)貨價(jia)格(ge)波(bo)動風(feng)(feng)險，促(cu)進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)平穩運(yun)行(xing)。但金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)本身也是(shi)一(yi)把“雙(shuang)刃(ren)劍”，具有(you)(you)(you)高杠桿性、高風(feng)(feng)險性和復雜性，如管(guan)(guan)(guan)控不(bu)(bu)當，易(yi)發(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)損失風(feng)(feng)險。為指導企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加強金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)(guan)控，國(guo)資委先后印發(fa)了《關(guan)于(yu)進(jin)一(yi)步(bu)加強中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監(jian)管(guan)(guan)(guan)的通知》(國(guo)資發(fa)評價(jia)〔2009〕19號)、《關(guan)于(yu)建立(li)中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)臨時(shi)監(jian)管(guan)(guan)(guan)機制的通知》(國(guo)資發(fa)評價(jia)〔2010〕187號)、《關(guan)于(yu)取消中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)境外商品衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)核準(zhun)事項的通知》（國(guo)資發(fa)評價(jia)〔2015〕42號），構(gou)建了中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監(jian)管(guan)(guan)(guan)制度(du)框架體(ti)系。多年(nian)來，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)按照監(jian)管(guan)(guan)(guan)要求，審慎(shen)開展業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，有(you)(you)(you)效(xiao)(xiao)管(guan)(guan)(guan)控風(feng)(feng)險，業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)總(zong)體(ti)運(yun)行(xing)平穩。但監(jian)管(guan)(guan)(guan)中(zhong)發(fa)現(xian)，有(you)(you)(you)部分(fen)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)存在集(ji)團管(guan)(guan)(guan)控不(bu)(bu)到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)審批不(bu)(bu)嚴(yan)格(ge)、操作程(cheng)序不(bu)(bu)規范、激勵趨向(xiang)投機以(yi)及業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)報告不(bu)(bu)及時(shi)、不(bu)(bu)準(zhun)確等問(wen)題。同時(shi)，隨(sui)著(zhu)近年(nian)來中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快“走出(chu)去”步(bu)伐(fa)，積極拓展國(guo)際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，運(yun)用金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)工具對沖大宗商品價(jia)格(ge)、利率、匯(hui)率波(bo)動風(feng)(feng)險的需(xu)求增多，開展金(jin)融(rong)(rong)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)出(chu)現(xian)一(yi)些新情況、新變化(hua)，現(xian)行(xing)監(jian)管(guan)(guan)(guan)制度(du)已不(bu)(bu)能(neng)充分(fen)滿足企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)需(xu)要。

貫徹(che)落實(shi)十九(jiu)屆四中全會關(guan)于“增強國有經(jing)濟抗風險(xian)能力”的(de)精(jing)神，為進一步指導中央(yang)企業(ye)(ye)規(gui)范開展金融衍生業(ye)(ye)務，在(zai)(zai)發揮其功能作用的(de)同時，切實(shi)有效(xiao)管(guan)控風險(xian)，國資(zi)委(wei)(wei)在(zai)(zai)廣(guang)泛征求中央(yang)企業(ye)(ye)和有關(guan)監管(guan)部門意見(jian)的(de)基礎上(shang)，對監管(guan)制(zhi)度進行了整合、修訂，研(yan)究(jiu)制(zhi)定了《通知》，經(jing)由國資(zi)委(wei)(wei)黨(dang)委(wei)(wei)會議審議通過后印(yin)發中央(yang)企業(ye)(ye)執行。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)(ti)原(yuan)則是，堅(jian)持從嚴管(guan)控，堅(jian)持套期保值，堅(jian)持風險(xian)可控，嚴把“入口(kou)關(guan)”、“規模關(guan)”、“操(cao)作(zuo)關(guan)”，進(jin)一(yi)(yi)步明確各(ge)級主體(ti)(ti)責(ze)任，進(jin)一(yi)(yi)步明晰(xi)業務原(yuan)則，進(jin)一(yi)(yi)步規范操(cao)作(zuo)流程，進(jin)一(yi)(yi)步加強監(jian)督檢查(cha)，指導企(qi)業建(jian)立“嚴格管(guan)控、規范操(cao)作(zuo)、風險(xian)可控”的金融(rong)(rong)衍生業務監(jian)管(guan)體(ti)(ti)系，切實發揮好金融(rong)(rong)衍生業務促進(jin)企(qi)業平穩運行的作(zuo)用(yong)。

在《通知》起(qi)草過(guo)程中，注重與原(yuan)制度相銜接，實(shi)(shi)現(xian)平穩(wen)過(guo)渡；注重以問題和風險(xian)為導向，解決(jue)企(qi)(qi)業(ye)(ye)實(shi)(shi)踐(jian)中存在的突(tu)出問題，補足制度短(duan)板；注重立足企(qi)(qi)業(ye)(ye)實(shi)(shi)際，充(chong)分吸收企(qi)(qi)業(ye)(ye)好的做法和管(guan)理經驗，提煉為制度規定，力求指導性(xing)、可操作性(xing)強(qiang)。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通(tong)知》包括六(liu)個部分內(nei)容(rong)，覆(fu)蓋事(shi)(shi)前(qian)、事(shi)(shi)中和事(shi)(shi)后的(de)關鍵環節(jie)。較原有制度的(de)變化主要體現在以(yi)下幾個方面。

一是落實各主體管控責任。進一步明確集(ji)(ji)團董事(shi)會、集(ji)(ji)團管理層(ceng)及(ji)集(ji)(ji)團職(zhi)能(neng)部門、操作主體的(de)職(zhi)責，建立健全三級管理體系，嚴格業務管控。

二是強(qiang)化套期(qi)保(bao)值原則。在堅持交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品種(zhong)與(yu)主業相關、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時間、規模(mo)、方向與(yu)實(shi)貨匹配等要(yao)求的基礎上，進(jin)一步強(qiang)調(diao)套期(qi)保(bao)值的實(shi)質和(he)原則，即以(yi)降低實(shi)貨風險敞口為目的，禁止投機交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；通(tong)過(guo)增加(jia)總量和(he)時點規模(mo)雙管控(kong)，嚴防超(chao)規模(mo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)；通(tong)過(guo)要(yao)求建立科學的激勵約束(shu)和(he)業務(wu)效果(guo)綜合評判機制，防止片面追(zhui)求金融衍生業務(wu)單(dan)邊盈(ying)利(li)導致(zhi)投機行為。

三是實(shi)(shi)施分(fen)類(lei)(lei)管(guan)控。針對(dui)(dui)貨幣類(lei)(lei)、商品類(lei)(lei)衍生業(ye)務的(de)不同(tong)特點(dian)和(he)風(feng)險程度，在業(ye)務規模(mo)、崗位設置、信息系統(tong)等方(fang)面區別對(dui)(dui)待，即體現從嚴監管(guan)，又(you)貼合企業(ye)實(shi)(shi)際。

四是細化風險(xian)管(guan)控(kong)(kong)要(yao)(yao)求(qiu)。在(zai)(zai)(zai)監控(kong)(kong)手段上，增加有關建立信(xin)息系統的要(yao)(yao)求(qiu)，實現在(zai)(zai)(zai)線監測(ce)，固化制度規定；在(zai)(zai)(zai)風險(xian)預警上，提(ti)出(chu)采用定量及定性方(fang)法(fa)及時識別各類風險(xian)的要(yao)(yao)求(qiu)；在(zai)(zai)(zai)應急處理上，明確處理要(yao)(yao)求(qiu)，妥善做好應對。

五是嚴控操作關(guan)鍵節(jie)點。堅持(chi)前中后(hou)臺分離原則，嚴格(ge)合規(gui)管(guan)理；強調(diao)授權審批(pi)要(yao)(yao)求，嚴防(fang)越(yue)權違規(gui)操作；增加保證金(jin)管(guan)控要(yao)(yao)求，規(gui)范資(zi)金(jin)使用，防(fang)范資(zi)金(jin)風險；建立(li)風險管(guan)理日報告、部門月核(he)對、管(guan)理層季溝(gou)通機(ji)制(zhi)，加強業務動(dong)態管(guan)理。

六是(shi)強化(hua)(hua)監督檢查(cha)。對審計(ji)監督的原則性要求進行細化(hua)(hua)，明確(que)集團(tuan)歸口管理部門和(he)內審部門的監督檢查(cha)責(ze)任和(he)側(ce)重(zhong)點，嚴防違規事項，確(que)保制度落(luo)實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委(wei)的監(jian)(jian)管仍然聚焦在事中跟蹤(zong)監(jian)(jian)測(ce)與(yu)事后監(jian)(jian)督檢查，督促(cu)企(qi)業(ye)加強風險(xian)管控(kong)。一是(shi)(shi)在日常工作中，建立定期(qi)報告(gao)制度，要(yao)求企(qi)業(ye)按季、按年報告(gao)業(ye)務開(kai)展(zhan)情況，對于(yu)重大事項(xiang)，要(yao)求24小時內專(zhuan)項(xiang)報告(gao)。二是(shi)(shi)嚴肅問(wen)責(ze)追(zhui)責(ze)，對于(yu)發生重大損失風險(xian)、造成嚴重影響等問(wen)題(ti)的，將(jiang)在業(ye)績(ji)考核中予以扣分或降級處理，并根(gen)據干部(bu)管理權限開(kai)展(zhan)責(ze)任(ren)追(zhui)究。三是(shi)(shi)會同有關部(bu)門(men)，通過(guo)定期(qi)會商、信息(xi)共享(xiang)、聯合(he)檢查等方式，形(xing)成監(jian)(jian)管合(he)力，提升監(jian)(jian)管專(zhuan)業(ye)性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知》下(xia)發后,國資(zi)委將對(dui)中央企業(ye)和(he)(he)地(di)方(fang)國資(zi)監管部門進(jin)行培訓，就修訂的重點內(nei)容進(jin)行講解(jie)和(he)(he)說明，幫助(zhu)準確(que)理解(jie)和(he)(he)把握《通(tong)知》的內(nei)容和(he)(he)要求。做(zuo)好日常對(dui)口指(zhi)導，答疑解(jie)惑(huo)，及時(shi)幫助(zhu)解(jie)決工作中遇(yu)到的困難和(he)(he)問題。加強對(dui)《通(tong)知》執行情況的跟蹤評測，督(du)促(cu)企業(ye)切實(shi)(shi)將《通(tong)知》要求落實(shi)(shi)到位。