文章來源：產權局 發布時間：2020-02-12
為貫徹落實《國(guo)務(wu)院辦公(gong)廳關(guan)于轉發國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)以管(guan)資(zi)本為主推(tui)進職能轉變方案的(de)通知(zhi)》（國(guo)辦發〔2017〕38號(hao)，以下簡稱國(guo)辦38號(hao)文件）精神，做(zuo)好下放非(fei)上市(shi)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司國(guo)有(you)股(gu)權管(guan)理工作(zuo)，2018年11月19日(ri)，國(guo)資(zi)委(wei)印(yin)發了《關(guan)于進一步明確非(fei)上市(shi)股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司國(guo)有(you)股(gu)權管(guan)理有(you)關(guan)事項的(de)通知(zhi)》（國(guo)資(zi)廳產權〔2018〕760號(hao)，以下簡稱《通知(zhi)》）。現(xian)就《通知(zhi)》執行中有(you)關(guan)問(wen)題答復(fu)如下：
一、新設股(gu)份公(gong)司或有限責任公(gong)司變更為(wei)非上市股(gu)份有限公(gong)司是否需要申請(qing)辦理股(gu)東標識管理？
答：如(ru)果該股(gu)份公司(si)設立(li)后近期擬在(zai)證券交易(yi)所申(shen)(shen)請(qing)發行股(gu)票并上市(shi)的，就(jiu)需要(yao)申(shen)(shen)請(qing)辦理(li)(li)股(gu)東(dong)標識(shi)管理(li)(li)；如(ru)該股(gu)份公司(si)暫無上市(shi)計(ji)劃，則不需要(yao)申(shen)(shen)請(qing)辦理(li)(li)股(gu)東(dong)標識(shi)管理(li)(li)。
二、股份公司擬在新三板(ban)掛牌是否需要申請辦理(li)股東(dong)標(biao)識管理(li)？
答：不需要。
三(san)、股(gu)份公(gong)司擬在香(xiang)港或境外證券交易所首次(ci)申請發行股(gu)票并上市，是否需(xu)要(yao)申請辦理股(gu)東標(biao)識(shi)管理？
答：需要。
四(si)、股(gu)份公司有(you)多個國有(you)股(gu)東(dong)，如何申請(qing)辦理股(gu)東(dong)標識管理？
答：股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)國(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)標識由持股(gu)(gu)(gu)比(bi)例最(zui)大的(de)國(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)負責向(xiang)本(ben)級國(guo)有(you)資(zi)產監督管理機(ji)構(gou)申(shen)(shen)報。國(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)持股(gu)(gu)(gu)比(bi)例相(xiang)同的(de)，可以(yi)由相(xiang)關股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)協商(shang)后(hou)確定(ding)其(qi)中一家股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)負責申(shen)(shen)報工(gong)作，其(qi)他國(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)配合提(ti)供所需的(de)文(wen)件資(zi)料。
五、辦理國有股東(dong)標識管(guan)理需提供哪些(xie)材(cai)料？
答:股份(fen)公司(si)的國(guo)(guo)家出資企(qi)業產(chan)權(quan)登記表(biao)（證）、股份(fen)公司(si)各國(guo)(guo)有(you)股東的國(guo)(guo)家出資企(qi)業產(chan)權(quan)登記表(biao)（證）、股份(fen)公司(si)最(zui)近一期年度審計(ji)報告、律師事(shi)務所出具的股份(fen)公司(si)股東情(qing)況的法律意見書(shu)等(deng)。