文章來源(yuan)：產權局 發布時間：2020-02-12
為貫徹落實《國(guo)(guo)務(wu)(wu)院辦(ban)公(gong)廳關(guan)于(yu)轉(zhuan)發國(guo)(guo)務(wu)(wu)院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委以(yi)(yi)管資(zi)(zi)本為主推(tui)進職能轉(zhuan)變方案的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)(guo)辦(ban)發〔2017〕38號(hao)，以(yi)(yi)下(xia)簡稱國(guo)(guo)辦(ban)38號(hao)文(wen)件(jian)）精神，做好下(xia)放非(fei)上(shang)(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)國(guo)(guo)有(you)股(gu)權管理工作(zuo)，2018年11月19日，國(guo)(guo)資(zi)(zi)委印發了(le)《關(guan)于(yu)進一步明確(que)非(fei)上(shang)(shang)市股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)國(guo)(guo)有(you)股(gu)權管理有(you)關(guan)事項(xiang)的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)廳產權〔2018〕760號(hao)，以(yi)(yi)下(xia)簡稱《通(tong)知(zhi)》）。現就《通(tong)知(zhi)》執(zhi)行中有(you)關(guan)問題答復如下(xia)：
一、新設股(gu)份公(gong)司(si)(si)或有限責任公(gong)司(si)(si)變(bian)更為非(fei)上市股(gu)份有限公(gong)司(si)(si)是否(fou)需(xu)要申請辦(ban)理股(gu)東標(biao)識管理？
答：如(ru)果該股(gu)份(fen)公司設立后近期擬在證券(quan)交易所申請(qing)(qing)發行股(gu)票并(bing)上(shang)市(shi)(shi)的，就需(xu)(xu)要(yao)申請(qing)(qing)辦(ban)理股(gu)東(dong)標識(shi)管(guan)理；如(ru)該股(gu)份(fen)公司暫(zan)無上(shang)市(shi)(shi)計劃，則不需(xu)(xu)要(yao)申請(qing)(qing)辦(ban)理股(gu)東(dong)標識(shi)管(guan)理。
二、股(gu)份公司擬(ni)在新三板掛牌是(shi)否需要申請辦理股(gu)東標識(shi)管理？
答：不需要。
三、股(gu)份公司(si)擬(ni)在香港或(huo)境外證券交易所(suo)首次申請發行股(gu)票并上市，是否需要申請辦理(li)股(gu)東標識管理(li)？
答：需要。
四、股份公司有(you)多個國有(you)股東(dong)，如何申(shen)請辦理股東(dong)標(biao)識管理？
答：股(gu)(gu)(gu)份公司國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東標(biao)識(shi)由持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例最大的國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東負責(ze)(ze)向本級國(guo)有資產監(jian)督管理機構(gou)申報。國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東持(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例相同的，可以由相關股(gu)(gu)(gu)東協商后確(que)定其(qi)中一家股(gu)(gu)(gu)東負責(ze)(ze)申報工作(zuo)，其(qi)他國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東配(pei)合提供(gong)所需的文件資料(liao)。
五、辦(ban)理國有股(gu)東標識管理需提供哪些材料？
答:股(gu)(gu)份(fen)公司(si)的國(guo)家(jia)出資(zi)(zi)企(qi)業產權登記(ji)表（證）、股(gu)(gu)份(fen)公司(si)各國(guo)有(you)股(gu)(gu)東的國(guo)家(jia)出資(zi)(zi)企(qi)業產權登記(ji)表（證）、股(gu)(gu)份(fen)公司(si)最近一期年度審計(ji)報告、律師(shi)事務所出具的股(gu)(gu)份(fen)公司(si)股(gu)(gu)東情況的法律意見書等。