關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文章來源：監督(du)追責(ze)局 發(fa)布時間：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為貫(guan)徹黨中央(yang)、國(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院(yuan)關于(yu)完善國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產監(jian)(jian)管(guan)體(ti)(ti)制，健全國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產重(zhong)大損失責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制度(du)的(de)決策部署,落(luo)實(shi)《國(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院(yuan)辦公廳關于(yu)建(jian)(jian)(jian)立國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)違規經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)(zi)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制度(du)的(de)意見》（國(guo)(guo)(guo)辦發(fa)〔2016〕63號(hao)，以(yi)下(xia)簡(jian)稱《意見》）等國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)改(gai)(gai)革“1+N”系列文件要求，國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)印發(fa)了《關于(yu)做好中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)違規經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)(zi)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)(jian)設(she)(she)有(you)(you)(you)關事(shi)項的(de)通知》（國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)發(fa)監(jian)(jian)督二〔2019〕43號(hao)，以(yi)下(xia)簡(jian)稱43號(hao)文件），對中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)建(jian)(jian)(jian)立健全責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)出全面(mian)安排。各中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)高(gao)度(du)重(zhong)視，扎(zha)實(shi)推進責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)(jian)設(she)(she)，實(shi)現了集團層面(mian)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)組織機(ji)構、專門制度(du)和責(ze)任(ren)(ren)倒查機(ji)制的(de)全覆(fu)蓋(gai)，以(yi)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)有(you)(you)(you)效防止國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產流失，促進企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)強化(hua)管(guan)理等取得(de)積極成(cheng)效，保障(zhang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規經(jing)營(ying)及高(gao)質(zhi)量發(fa)展(zhan)的(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用持續強化(hua)。為切實(shi)落(luo)實(shi)《意見》提(ti)出的(de)“在(zai)2020年底前，全面(mian)建(jian)(jian)(jian)立覆(fu)蓋(gai)各級履(lv)行出資(zi)(zi)人職(zhi)責(ze)的(de)機(ji)構及國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系，形成(cheng)職(zhi)責(ze)明確、流程清(qing)晰(xi)、規范(fan)有(you)(you)(you)序的(de)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)制”的(de)改(gai)(gai)革目標任(ren)(ren)務(wu)(wu)，現就做好2020年中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)(jian)設(she)(she)有(you)(you)(you)關事(shi)項通知如下(xia)：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照43號文(wen)件(jian)要(yao)(yao)求，中央企業已制定責任追究工(gong)作(zuo)體(ti)系(xi)建(jian)(jian)設(she)方(fang)案(an)。各(ge)中央企業要(yao)(yao)堅(jian)持問題(ti)導(dao)(dao)向(xiang)、目標(biao)導(dao)(dao)向(xiang)、結(jie)果導(dao)(dao)向(xiang)，與《意見》提出的目標(biao)要(yao)(yao)求再對標(biao)對表，分析查找責任追究工(gong)作(zuo)體(ti)系(xi)建(jian)(jian)設(she)和(he)相關工(gong)作(zuo)開展(zhan)中存在的短(duan)板，根(gen)據需要(yao)(yao)補充完善體(ti)系(xi)建(jian)(jian)設(she)方(fang)案(an)。在此基礎上(shang)，逐項明確(que)具(ju)體(ti)舉(ju)措、時間表和(he)責任人，加強領導(dao)(dao)、認真組(zu)織(zhi)、扎實(shi)推進(jin)，確(que)保改(gai)革(ge)目標(biao)任務落實(shi)落地。新列入國資(zi)委履行(xing)出資(zi)人職責企業名(ming)單(dan)的中央企業，要(yao)(yao)壓實(shi)責任、倒排工(gong)期(qi)，抓(zhua)緊推進(jin)責任追究工(gong)作(zuo)體(ti)系(xi)建(jian)(jian)設(she)，確(que)保按期(qi)保質完成改(gai)革(ge)目標(biao)任務。請各(ge)中央企業于(yu)2020年4月(yue)15日前將本年度(du)體(ti)系(xi)建(jian)(jian)設(she)重(zhong)點工(gong)作(zuo)情況表（見附件(jian)1）報送國資(zi)委。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前(qian)，各中(zhong)(zhong)央企業(ye)在集團(tuan)層(ceng)面均建(jian)立了責(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)追究工(gong)作(zuo)領導(dao)或協(xie)調(diao)(diao)機構(gou)(gou)（領導(dao)小(xiao)組、委員會、聯(lian)席(xi)會議、工(gong)作(zuo)小(xiao)組等(deng)），確定了責(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)追究職(zhi)能部門(men)(men)(men)或機構(gou)(gou)，明確了工(gong)作(zuo)職(zhi)責(ze)。各中(zhong)(zhong)央企業(ye)要(yao)進一步強(qiang)化(hua)相(xiang)(xiang)(xiang)關職(zhi)能部門(men)(men)(men)建(jian)設，配備(bei)與本企業(ye)資(zi)(zi)產(chan)、業(ye)務經(jing)營(ying)(ying)規(gui)模(mo)以及工(gong)作(zuo)量等(deng)相(xiang)(xiang)(xiang)適(shi)應的(de)責(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)追究專職(zhi)人員，按照不相(xiang)(xiang)(xiang)容崗位職(zhi)責(ze)分離等(deng)要(yao)求，逐步形成違(wei)規(gui)經(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)(zi)問(wen)題線(xian)索立案、核查、復(fu)核等(deng)相(xiang)(xiang)(xiang)互協(xie)調(diao)(diao)、相(xiang)(xiang)(xiang)互制約(yue)的(de)工(gong)作(zuo)機制，確保責(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)追究工(gong)作(zuo)獨立性和客觀性。根據《意見》，相(xiang)(xiang)(xiang)應資(zi)(zi)質中(zhong)(zhong)介機構(gou)(gou)出具(ju)的(de)專項審計、評估或鑒證(zheng)報告是認定資(zi)(zi)產(chan)損失金額及影響(xiang)的(de)重(zhong)要(yao)依據，要(yao)加大中(zhong)(zhong)介機構(gou)(gou)聘用勞務費(fei)等(deng)相(xiang)(xiang)(xiang)關專門(men)(men)(men)經(jing)費(fei)投(tou)入，切實(shi)保障責(ze)任(ren)(ren)(ren)(ren)追究部門(men)(men)(men)的(de)辦案質量。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各中央企業要結合(he)組織架構(gou)、部(bu)門設置等實際，按(an)照歸(gui)口管理和分級(ji)負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)相結合(he)的原則，推動(dong)追責(ze)(ze)(ze)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)任(ren)主體(ti)覆(fu)蓋全(quan)級(ji)次企業。可(ke)以由(you)二(er)、三級(ji)子企業責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)職能部(bu)門歸(gui)口負(fu)(fu)責(ze)(ze)(ze)其所屬(shu)企業的追責(ze)(ze)(ze)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，也可(ke)以逐(zhu)級(ji)明確所屬(shu)企業的相關工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)任(ren)主體(ti)，做(zuo)到各級(ji)次企業責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)事有(you)人管、責(ze)(ze)(ze)有(you)人擔(dan)，形(xing)成全(quan)面覆(fu)蓋、上下貫通的責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)組織體(ti)系。
四、建立健全企業內部協同機制。各中(zhong)央企業要(yao)建(jian)立內部違(wei)規經(jing)營投(tou)(tou)資問(wen)(wen)題線索移(yi)(yi)送和(he)辦(ban)理(li)反饋機制(zhi)(zhi)，形成分工明確、配合聯動、齊(qi)抓(zhua)共管的(de)部門(men)協(xie)同體系。企業相關業務(wu)管理(li)和(he)專(zhuan)業監督部門(men)工作中(zhong)發(fa)現(xian)的(de)違(wei)規經(jing)營投(tou)(tou)資問(wen)(wen)題線索，要(yao)及時移(yi)(yi)送責任追(zhui)究(jiu)職能部門(men)，做到應移(yi)(yi)交盡(jin)移(yi)(yi)交。責任追(zhui)究(jiu)職能部門(men)要(yao)及時查辦(ban)并反饋辦(ban)理(li)情況，對個案查處中(zhong)發(fa)現(xian)的(de)管理(li)和(he)制(zhi)(zhi)度中(zhong)存在的(de)短板，提出加強(qiang)管控(kong)、完(wan)善制(zhi)(zhi)度的(de)意見(jian)建(jian)議，推動從(cong)源頭上防(fang)控(kong)違(wei)規經(jing)營投(tou)(tou)資問(wen)(wen)題。
五、健全完善責任追究工作規則。各中央企(qi)業要(yao)(yao)根(gen)據《中央企(qi)業違規(gui)經營(ying)投資責任(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)實施辦法（試行）》（國(guo)資委令第37號）和本企(qi)業責任(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)制度(du)，制定(ding)責任(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)操作(zuo)規(gui)程，進一步(bu)細(xi)化(hua)核查程序、規(gui)范文書格(ge)式等(deng)，確保(bao)責任(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)步(bu)驟一致(zhi)、要(yao)(yao)件一致(zhi)。條件成熟的企(qi)業，要(yao)(yao)進一步(bu)結合(he)實際，研究(jiu)制定(ding)損失(shi)認定(ding)、責任(ren)認定(ding)、離職(zhi)退休人員(yuan)違規(gui)責任(ren)追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)處(chu)理、容錯機制等(deng)工(gong)作(zuo)規(gui)則，不斷(duan)提高工(gong)作(zuo)制度(du)化(hua)、規(gui)范化(hua)水(shui)平(ping)。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央企業(ye)要針對(dui)所屬子(zi)企業(ye)業(ye)務模式、體(ti)量規模等(deng)(deng)情況(kuang)，因企施(shi)策細(xi)(xi)化責任(ren)追(zhui)究范圍、資(zi)產損(sun)失(shi)標準等(deng)(deng)，防止尺度(du)寬(kuan)松，責任(ren)約束不足。要督促指導所屬二(er)級子(zi)企業(ye)根(gen)(gen)據實際(ji)情況(kuang)采取出臺專項制(zhi)(zhi)度(du)或(huo)補充規定等(deng)(deng)形式，完(wan)成責任(ren)追(zhui)究范圍和資(zi)產損(sun)失(shi)標準的細(xi)(xi)化工(gong)作。根(gen)(gen)據工(gong)作需要，探索推進所屬金(jin)融類子(zi)企業(ye)、參股企業(ye)等(deng)(deng)責任(ren)追(zhui)究工(gong)作制(zhi)(zhi)度(du)機制(zhi)(zhi)建設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)要(yao)建立違規(gui)經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)問(wen)題(ti)線(xian)(xian)索管理臺賬，對(dui)問(wen)題(ti)線(xian)(xian)索實(shi)(shi)(shi)行集中(zhong)管理、動(dong)態更新、定(ding)期核對(dui)匯總，全流(liu)程(cheng)記錄受(shou)理、初步(bu)(bu)核實(shi)(shi)(shi)、分類(lei)處置、核查、處理和整改(gai)等階段情況(kuang)。企(qi)(qi)業(ye)受(shou)理的(de)(de)(de)違規(gui)經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)問(wen)題(ti)線(xian)(xian)索，要(yao)按規(gui)定(ding)程(cheng)序進行初步(bu)(bu)核實(shi)(shi)(shi)和分類(lei)處置，屬于國(guo)資(zi)委受(shou)理范(fan)圍(wei)的(de)(de)(de)，及時上報；屬于集團公司辦(ban)理范(fan)圍(wei)的(de)(de)(de)，按規(gui)定(ding)組織核查；屬于子企(qi)(qi)業(ye)辦(ban)理范(fan)圍(wei)的(de)(de)(de)，按權限(xian)辦(ban)理并做好督(du)促指導(dao)和檢查，確保問(wen)題(ti)線(xian)(xian)索全面、合規(gui)、有效處置。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中央企(qi)(qi)業(ye)要加大違(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)經營(ying)投資問題(ti)線索查辦力度(du),對(dui)貫徹(che)落(luo)實(shi)黨中央、國(guo)務院決(jue)策部署存在問題(ti)，違(wei)(wei)反國(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)(gui)(gui)、國(guo)有資產(chan)監(jian)管(guan)規(gui)(gui)(gui)章制(zhi)度(du)和企(qi)(qi)業(ye)內(nei)(nei)部管(guan)理規(gui)(gui)(gui)定，造成資產(chan)損失或其他嚴(yan)重不良(liang)后(hou)果(guo)等，依(yi)法(fa)依(yi)規(gui)(gui)(gui)嚴(yan)肅追(zhui)究有關人員(yuan)責(ze)任。要堅(jian)持(chi)違(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)必究，追(zhui)責(ze)必嚴(yan)，實(shi)行問題(ti)線索對(dui)賬銷號管(guan)理，辦結一(yi)項、銷號一(yi)個，持(chi)續(xu)保持(chi)對(dui)違(wei)(wei)規(gui)(gui)(gui)行為的(de)高(gao)壓嚴(yan)管(guan)態(tai)勢(shi)，切實(shi)增強國(guo)資監(jian)管(guan)法(fa)規(gui)(gui)(gui)制(zhi)度(du)和企(qi)(qi)業(ye)內(nei)(nei)部管(guan)理規(gui)(gui)(gui)定的(de)剛性約束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各中央(yang)企(qi)業要充分利用國有資(zi)產損(sun)失(shi)風險動態監測、禁入(ru)限制人員信(xin)息(xi)管理等(deng)系統(tong)，探索建立本企(qi)業違規經營(ying)投資(zi)問題線索管理、在線核(he)查(cha)取證(zheng)、整改(gai)情況跟蹤、資(zi)產損(sun)失(shi)及損(sun)失(shi)風險監測以及相關制度規定等(deng)信(xin)息(xi)系統(tong)，做好與企(qi)業其他(ta)業務信(xin)息(xi)的對(dui)接，強化對(dui)違規行為的及時發現和有效(xiao)處置，通過信(xin)息(xi)化手(shou)段，不斷提高工(gong)作效(xiao)率效(xiao)果。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各中央企(qi)業要(yao)(yao)把責(ze)任(ren)(ren)追究作為落實國(guo)有資(zi)產(chan)保值增(zeng)值責(ze)任(ren)(ren)的(de)重(zhong)要(yao)(yao)抓手，建立(li)完善(shan)對(dui)經(jing)營(ying)投資(zi)行為事(shi)前規范(fan)、事(shi)中檢查(cha)、事(shi)后追責(ze)的(de)工作閉(bi)環(huan)，將追責(ze)成果(guo)轉化為促進企(qi)業健康發展的(de)監管(guan)效能。要(yao)(yao)加強(qiang)(qiang)督辦整(zheng)改工作，督促有關責(ze)任(ren)(ren)主(zhu)體切實采取有效措施，挽回國(guo)有資(zi)產(chan)損失，降低損失風險，發揮(hui)以追責(ze)促追損的(de)正向作用。要(yao)(yao)在適當范(fan)圍總結通(tong)報案件核查(cha)處理(li)情(qing)況，發揮(hui)“追責(ze)一(yi)個、警(jing)示一(yi)片”的(de)警(jing)示教育作用，強(qiang)(qiang)化各級(ji)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)人(ren)員合規履職和(he)責(ze)任(ren)(ren)意(yi)識，有效促進企(qi)業穩健經(jing)營(ying)和(he)可(ke)持(chi)續發展。
國(guo)資(zi)委將加(jia)強對中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業責(ze)任追究工(gong)(gong)(gong)(gong)作體(ti)系(xi)(xi)(xi)建設的(de)督促指導，根據工(gong)(gong)(gong)(gong)作需(xu)要(yao)組織培訓交流，并選取部分中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業對體(ti)系(xi)(xi)(xi)建設工(gong)(gong)(gong)(gong)作情(qing)況(kuang)開展專項調研(yan)檢查。請各中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業將出臺的(de)制度(du)機(ji)制等(deng)工(gong)(gong)(gong)(gong)作成果及時(shi)抄(chao)送國(guo)資(zi)委，同(tong)時(shi)全面總(zong)結《意見》印(yin)發(fa)以(yi)來責(ze)任追究工(gong)(gong)(gong)(gong)作體(ti)系(xi)(xi)(xi)建設情(qing)況(kuang)，體(ti)系(xi)(xi)(xi)建設工(gong)(gong)(gong)(gong)作報(bao)告以(yi)專項報(bao)告（見附(fu)件2）形式于 2020年(nian)11月15日前報(bao)送國(guo)資(zi)委。
國資委辦公廳(ting)
2020年3月26日(ri)
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