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 國資(zi)發監督規〔2020〕4號

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各中央企業，委(wei)內各廳局：

《國(guo)資監(jian)管(guan)提示函(han)(han)(han)工(gong)作規(gui)(gui)則》和(he)(he)《國(guo)資監(jian)管(guan)通(tong)(tong)報(bao)工(gong)作規(gui)(gui)則》已經國(guo)資委(wei)第18次委(wei)務會議審議通(tong)(tong)過(guo)，現印發給你們，請遵照執行。制(zhi)定(ding)提示函(han)(han)(han)和(he)(he)通(tong)(tong)報(bao)工(gong)作規(gui)(gui)則是貫(guan)徹以(yi)(yi)管(guan)資本(ben)為主(zhu)加(jia)強(qiang)國(guo)有資產監(jian)管(guan)要(yao)求，形成以(yi)(yi)管(guan)資本(ben)為主(zhu)的(de)國(guo)有資產監(jian)管(guan)體制(zhi)的(de)具體舉措。各中央企(qi)業(ye)要(yao)高度重(zhong)視(shi)，強(qiang)化主(zhu)體責任，認真做好提示函(han)(han)(han)和(he)(he)通(tong)(tong)報(bao)事項整(zheng)改落(luo)實工(gong)作，進一(yi)步提升(sheng)集團管(guan)控水平和(he)(he)抗風險(xian)能(neng)力，促進實現高質量發展。

國 資 委           

2020年(nian)1月7日         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加快形成以(yi)管(guan)資(zi)本為主的國有資(zi)產監管(guan)體制，加大對中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)存在(zai)風險和問題警示力度，指導和督促(cu)中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)提高防范化解重(zhong)大風險能力，切實做好相關整改落實工(gong)作，推動企(qi)業(ye)實現高質量發展，制定本規則。    

第二條 本規則所(suo)稱提(ti)示函(han)是指(zhi)國資(zi)委在國資(zi)監管工作中提(ti)示特定(ding)中央企業有效應對、整改存在風(feng)險和問題的公文(wen)。

第三條 提(ti)示函(han)主要適用于中央(yang)企業發生(sheng)以(yi)下情(qing)形：

（一(yi)）貫徹(che)黨中(zhong)央(yang)、國務院重大(da)決策部署力度不夠，進度緩(huan)慢或成效(xiao)欠佳的；

（二(er)）執行黨章和黨內(nei)其他法規(gui)以及(ji)國資(zi)委(wei)黨委(wei)規(gui)范(fan)性(xing)文件不到位的；

（三(san)）執行國(guo)家法律法規、國(guo)資監(jian)管規章和規范性文(wen)件(jian)以及(ji)國(guo)資監(jian)管工作要求不(bu)到位或(huo)推(tui)動改革不(bu)力，可能造成資產損失或(huo)其(qi)他不(bu)良后果的；

（四(si)）企業改革發(fa)展、黨(dang)的建設、董事會運行(xing)中存在苗頭性、傾向性問(wen)題或較(jiao)大風險(xian)隱患的；

（五）企業未按規定執行重大事項請示報告(gao)制(zhi)度或報告(gao)情(qing)況不(bu)(bu)準確、不(bu)(bu)及(ji)時(shi)，可能對國(guo)資監管工作(zuo)造成不(bu)(bu)良影(ying)響的；

（六(liu)）落實出資(zi)人(ren)監管(guan)和審計、紀(ji)檢監察、巡視監督等整改(gai)要求可能逾(yu)期(qi)或不達標(biao)的；

（七）在國際化經(jing)營、國際交流(liu)合作、外事管理等工(gong)作中行為不當，可(ke)能(neng)造成較大負面(mian)影響(xiang)的；

（八）其他需要(yao)提(ti)示的事項。

第四條 國(guo)(guo)資委在(zai)國(guo)(guo)資監管工作中(zhong)發現中(zhong)央(yang)企業(ye)存在(zai)上述第三條所列情形(xing)的，按照相關工作程序(xu)，擬制提(ti)示函(han)(han)，報經分管委領(ling)導審簽后，統一編號，以(yi)國(guo)(guo)資委辦公廳(ting)函(han)(han)件形(xing)式(shi)向有關中(zhong)央(yang)企業(ye)印發提(ti)示函(han)(han)。

第五條 有關中央企業收到提(ti)示函后，認真(zhen)組織落(luo)實，明確相關企業領(ling)導人員和職(zhi)能部(bu)門的工作(zuo)責任(ren)，對提(ti)示函事項進行分析研(yan)判，制定工作(zuo)方案，采(cai)取有效措(cuo)施(shi)，做好(hao)風險防(fang)控或整改落(luo)實工作(zuo)。

第六條 對于提(ti)出的風(feng)(feng)險事項(xiang)，有關中央(yang)企業應當開展全(quan)面排(pai)查，準確(que)評估風(feng)(feng)險涉及的范(fan)圍、影(ying)響程度等，積極應對風(feng)(feng)險，做好企業間風(feng)(feng)險隔離。

第七條 對(dui)于(yu)需要(yao)整(zheng)改(gai)落實(shi)的事(shi)項，有關(guan)中央(yang)企業(ye)要(yao)嚴格對(dui)照相關(guan)整(zheng)改(gai)要(yao)求，細化(hua)整(zheng)改(gai)措(cuo)施，明確整(zheng)改(gai)時限(xian)，切實(shi)整(zheng)改(gai)落實(shi)到位。

第八條 有(you)關中央(yang)企業應當(dang)在收到提示函10個(ge)工作(zuo)(zuo)(zuo)日內(nei)將風險防(fang)控或整改落實工作(zuo)(zuo)(zuo)方案報送國資委；對提示函事項持有(you)異議的，應當(dang)正式向國資委作(zuo)(zuo)(zuo)出書面(mian)解(jie)釋說明。

第九條 有(you)關中央企業要按照確定(ding)的工作(zuo)方(fang)案，積極采取措施防控風(feng)險，落(luo)實(shi)整(zheng)改(gai)要求，完善關鍵環節和重點領域的管(guan)控制度(du)，優化管(guan)理流程，強化內(nei)控體系有(you)效(xiao)執行，并通過企業內(nei)部審(shen)計監督檢查、巡視巡察等工作(zuo)，確保風(feng)險可控在控，整(zheng)改(gai)工作(zuo)落(luo)實(shi)落(luo)地。 

第十條 對(dui)(dui)于需要長(chang)期(qi)整改落實的事項(xiang)，有(you)關中央企業(ye)應當(dang)定期(qi)向國資委(wei)(wei)報告(gao)(gao)工(gong)作進展(zhan)情(qing)況；對(dui)(dui)于可(ke)能造(zao)成較(jiao)大、重(zhong)大資產損失(shi)或其(qi)他(ta)嚴重(zhong)不(bu)良后果的，應當(dang)及時報告(gao)(gao)國資委(wei)(wei)。

第十一條 有關中央企業在提示函事項(xiang)辦結(jie)后，要將(jiang)相關工(gong)作(zuo)開展情況(kuang)、具體(ti)舉(ju)措、整改成效等(deng)形成專(zhuan)項(xiang)工(gong)作(zuo)報(bao)告，正式(shi)報(bao)送國資委。

第十二條 國(guo)資委將(jiang)加(jia)強對中央企業提示函事項的監(jian)督檢查工作，跟蹤評估整改成效，切實(shi)消除風(feng)險隱患(huan)，提升(sheng)國(guo)資監(jian)管效能。

第十三條 國(guo)資委(wei)將(jiang)定(ding)期匯總分析(xi)提示函反映中(zhong)央企(qi)業存在的風險隱(yin)患和問題，有針對性(xing)(xing)(xing)地完善(shan)國(guo)資監管政策(ce)制度，并將(jiang)典型性(xing)(xing)(xing)、普遍性(xing)(xing)(xing)、多(duo)發性(xing)(xing)(xing)和系統性(xing)(xing)(xing)問題納入年度綜(zong)合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核。

第十四條 國(guo)資(zi)(zi)委(wei)對提(ti)示函(han)事項整(zheng)(zheng)改(gai)不(bu)(bu)及(ji)時、不(bu)(bu)徹底或敷衍整(zheng)(zheng)改(gai)的(de)中(zhong)央企業，進行約談、通報；對違規經營投資(zi)(zi)造成(cheng)資(zi)(zi)產損失或其他(ta)嚴(yan)重不(bu)(bu)良后(hou)果的(de)，嚴(yan)肅追(zhui)究責任(ren)；對涉嫌違紀違法的(de)，及(ji)時移交有(you)關(guan)紀檢監察機構。

第十五條 本規則(ze)由國資委負責解釋。

第十六條 本(ben)規則自印發(fa)之(zhi)日起施行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為(wei)加快(kuai)形成以管資(zi)本為(wei)主的國有(you)資(zi)產監(jian)管體(ti)制，有(you)效開展對中央企(qi)業重大違規(gui)問題和資(zi)產損失(shi)事件的通報(bao)工(gong)作(zuo)，發(fa)揮警示教育和懲(cheng)戒震懾(she)作(zuo)用，強化整改落實工(gong)作(zuo)，推動企(qi)業實現(xian)高質量發(fa)展，制定(ding)本規(gui)則。

第二條 本規則所稱通報是(shi)指國資委在(zai)國資監管工作中，對中央企業存在(zai)的典型性、普遍性或重大違規問題(ti)和(he)資產損(sun)失事件，在(zai)中央企業范圍內予以(yi)批評、教(jiao)育和(he)警(jing)示的公(gong)文。

第三條 通報(bao)主要適(shi)用于中央企(qi)業(ye)發生(sheng)以下情(qing)形：

（一）貫徹(che)落實習近(jin)平(ping)總書記重要指示(shi)批示(shi)以(yi)及黨中(zhong)央、國務院決策部署(shu)存在重大問題或產生其他嚴重不良后果的；

（二）嚴重違反黨章(zhang)和黨內其他法規(gui)以(yi)及國資委(wei)黨委(wei)規(gui)范性文件的；

（三）嚴(yan)重違反國(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)和國(guo)有資(zi)產監(jian)管(guan)規(gui)章、規(gui)范(fan)性(xing)文件及(ji)政策規(gui)定的(de)；

（四(si)）企業改革發展、黨的建設、董(dong)事會運行中存在突(tu)出問題，造成重(zhong)大(da)資產損失(shi)、重(zhong)大(da)風(feng)險或其他嚴重(zhong)不良后果(guo)的；

（五）企業未(wei)按(an)規(gui)定(ding)執行重大事項請示報(bao)告制度，或惡意瞞報(bao)漏報(bao)謊報(bao)，對國資(zi)監管工(gong)作造成(cheng)嚴重不良影響(xiang)的；

（六）對出資人監管和審(shen)計、紀檢監察、巡(xun)視監督等工作中發現(xian)的問題拒絕整(zheng)改(gai)、敷衍整(zheng)改(gai)或(huo)反復整(zheng)改(gai)不到位的；

（七）在國(guo)際化(hua)經營、國(guo)際交流合作、外事管理等工作中行為不當，造(zao)成重大(da)負面影(ying)響或其他嚴重不良后果的；

（八(ba)）其他需(xu)要通報(bao)的事項。

第四條 國資委在國資監(jian)管(guan)工作中發現中央(yang)企業(ye)存在上述第三(san)條所列情形的，按(an)照(zhao)有關工作程序，擬制通報(bao)稿，報(bao)經委主要領導審簽后，統一編號，以國資委函件的形式向各中央(yang)企業(ye)印發通報(bao)。

第五條 有關中央企業收到通報后，及(ji)時傳達(da)部署，企業主(zhu)(zhu)要(yao)領(ling)導人員、領(ling)導班子成員及(ji)有關職(zhi)能(neng)部門(men)認真分析通報事項產生的(de)根源，研究制定整改工作方案，明(ming)確(que)整改措施、責(ze)任主(zhu)(zhu)體(ti)和時間進度，認真落實整改要(yao)求。

第六條 有關中央企業在收到通報(bao)20個工作(zuo)日內將相關工作(zuo)情況及整改工作(zuo)方案報(bao)送(song)國資委。

第七條 有關(guan)中央企業相關(guan)職能部門應當積極(ji)采取措施(shi)，立即(ji)糾正違(wei)規行為，消除不良(liang)影(ying)響，減少或挽回(hui)資產損失，有效防范類(lei)似事件發生。

第八條 有(you)關中(zhong)央企(qi)業內(nei)控(kong)（風險）管理(li)部門對(dui)照通報事項反映的重大缺陷和管理(li)漏洞(dong)，完善關鍵環節和重點(dian)領域的管控(kong)制度，優(you)化管理(li)流(liu)程，強化內(nei)控(kong)體(ti)(ti)系有(you)效執行，切實提升內(nei)控(kong)體(ti)(ti)系管控(kong)水平。

第九條 有關中央企(qi)業審(shen)計部門、企(qi)業內(nei)部巡視巡察應當將通報事項納(na)入年度工作(zuo)重點(dian)，強化對(dui)企(qi)業重大風險和問題整(zheng)(zheng)改(gai)工作(zuo)跟蹤檢(jian)查(cha)力度，檢(jian)驗整(zheng)(zheng)改(gai)工作(zuo)成效，確保(bao)整(zheng)(zheng)改(gai)工作(zuo)落實落地。

第十條 對于通報(bao)事項涉(she)及(ji)違(wei)反黨(dang)規黨(dang)紀、違(wei)規經營(ying)投資(zi)造(zao)成(cheng)資(zi)產損(sun)失或其他嚴(yan)重不(bu)良后果(guo)的，有(you)關(guan)中央企業要嚴(yan)格(ge)按照規定對相關(guan)責(ze)任人嚴(yan)肅問責(ze)。

第十一條 對于需要長期整改(gai)落實的(de)通報事項(xiang)，有關中央企業應當定期向國資委報告(gao)整改(gai)工作進展情況。

第十二條 有關(guan)中央企業對通報(bao)(bao)事(shi)項整改(gai)(gai)落實后，要將整改(gai)(gai)工作開(kai)展(zhan)情況、具體舉措、整改(gai)(gai)成效(xiao)及(ji)人員處理情況等形成專(zhuan)項工作報(bao)(bao)告(gao)，正式報(bao)(bao)送國資委(wei)。

第十三條 各中央企業(ye)要從通報事項中汲取教訓，引以為戒，舉一(yi)反三，主(zhu)動開展對(dui)照檢查，發現(xian)類似問題應當按(an)照通報相關要求做(zuo)好整改落實工作。

第十四條 國資委將加強對(dui)中央企(qi)(qi)業(ye)通報事項整改(gai)(gai)落實工作的(de)監督檢查，評估整改(gai)(gai)成效(xiao)，推動企(qi)(qi)業(ye)不斷完善內部管控機制。

第十五條 國資委將(jiang)定期(qi)匯總(zong)分析通報反映中央企(qi)業存在的(de)重大(da)風險事件和突出問題，有針對性地完善國資監(jian)管(guan)政策制度，并納入年度綜(zong)合檢查(cha)或專項檢查(cha)范圍進行抽查(cha)復核。

第十六條 國資(zi)委對整(zheng)改不到位或拒(ju)絕整(zheng)改、拖延整(zheng)改的中央企(qi)業，要(yao)嚴(yan)肅追究責任(ren)；對涉嫌違紀(ji)違法的，及時移交有關紀(ji)檢監(jian)察機構。

第十七條 本規(gui)則(ze)由國資委負責(ze)解釋。

第十八條 本規則自印發之日起施行。