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 國資發監督規〔2020〕4號(hao)

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各中(zhong)央企業，委內各廳局：

《國(guo)(guo)(guo)資監(jian)管(guan)(guan)提(ti)(ti)示函(han)工(gong)(gong)作(zuo)規(gui)則》和(he)《國(guo)(guo)(guo)資監(jian)管(guan)(guan)通報(bao)工(gong)(gong)作(zuo)規(gui)則》已經(jing)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)(wei)第18次委(wei)(wei)務會議審議通過，現印發給(gei)你們，請(qing)遵照執行。制定提(ti)(ti)示函(han)和(he)通報(bao)工(gong)(gong)作(zuo)規(gui)則是(shi)貫徹(che)以管(guan)(guan)資本(ben)為主(zhu)(zhu)加強(qiang)國(guo)(guo)(guo)有資產監(jian)管(guan)(guan)要求，形成以管(guan)(guan)資本(ben)為主(zhu)(zhu)的國(guo)(guo)(guo)有資產監(jian)管(guan)(guan)體制的具體舉(ju)措。各中央企業要高(gao)度重視，強(qiang)化(hua)主(zhu)(zhu)體責任，認真做(zuo)好提(ti)(ti)示函(han)和(he)通報(bao)事(shi)項(xiang)整改落實工(gong)(gong)作(zuo)，進一步提(ti)(ti)升集(ji)團管(guan)(guan)控水平和(he)抗風險(xian)能力，促(cu)進實現高(gao)質量發展。

國 資 委(wei)           

2020年1月(yue)7日         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加快形成以管(guan)資(zi)本為主的國有(you)資(zi)產(chan)監管(guan)體(ti)制，加大(da)對(dui)中央(yang)企(qi)業存(cun)在風險和(he)問題警示力度，指導和(he)督促中央(yang)企(qi)業提高(gao)防范化(hua)解重大(da)風險能(neng)力，切實做(zuo)好相關整改落實工作，推動(dong)企(qi)業實現高(gao)質(zhi)量(liang)發展，制定(ding)本規則。    

第二條 本規則(ze)所稱提示(shi)函是(shi)指國(guo)資委在(zai)國(guo)資監管工作中提示(shi)特定中央企(qi)業有(you)效應對、整改(gai)存(cun)在(zai)風險和問(wen)題(ti)的公文。

第三條 提示函主要適(shi)用于(yu)中央(yang)企業發生以下情形：

（一(yi)）貫徹黨中央(yang)、國(guo)務院重(zhong)大決策部署(shu)力(li)度不夠，進度緩慢或成效(xiao)欠佳的；

（二）執(zhi)行黨章和黨內其他法規以及國資委黨委規范性文件(jian)不到位(wei)的(de)；

（三）執行國家法(fa)律法(fa)規、國資監(jian)管規章和(he)規范性文(wen)件以及國資監(jian)管工作要求不到位或(huo)推動(dong)改(gai)革不力(li)，可(ke)能造成資產(chan)損失或(huo)其他(ta)不良后果的；

（四）企業改革發展、黨的建設、董事會運行中存在苗頭性(xing)、傾向性(xing)問題(ti)或(huo)較大風險隱患的；

（五）企業未按規定執行重(zhong)大事項請示報(bao)(bao)告(gao)(gao)制度或報(bao)(bao)告(gao)(gao)情(qing)況(kuang)不準確、不及時，可能對國資監管工作造成不良影響的；

（六）落實出資人監(jian)管(guan)和審計、紀(ji)檢(jian)監(jian)察、巡視(shi)監(jian)督等整改要求可能逾期或不達標的；

（七）在國(guo)(guo)際化經(jing)營、國(guo)(guo)際交流合作、外事管理(li)等工作中(zhong)行(xing)為不當，可能造成較大負面(mian)影響的(de)；

（八）其他(ta)需要(yao)提示(shi)的事項(xiang)。

第四條 國資委(wei)(wei)在(zai)(zai)國資監管(guan)工(gong)作中發現中央企業存在(zai)(zai)上述第三條所(suo)列(lie)情形的，按照相關工(gong)作程序，擬制(zhi)提示函，報經分管(guan)委(wei)(wei)領導審簽后，統一(yi)編號，以國資委(wei)(wei)辦(ban)公(gong)廳函件形式(shi)向有(you)關中央企業印發提示函。

第五條 有(you)(you)關(guan)中央(yang)企業收到提示函(han)(han)后，認(ren)真組織落實，明確相關(guan)企業領導人員和職能部門的工作責任，對提示函(han)(han)事項進(jin)行分析研(yan)判，制定(ding)工作方(fang)案，采取有(you)(you)效措施，做好風險防控或(huo)整改落實工作。

第六條 對于(yu)提(ti)出的風(feng)險事項，有關中央(yang)企(qi)業應(ying)當開展(zhan)全面排(pai)查，準(zhun)確評(ping)估風(feng)險涉及(ji)的范(fan)圍(wei)、影響(xiang)程度等，積極應(ying)對風(feng)險，做好企(qi)業間風(feng)險隔離(li)。

第七條 對(dui)于需要(yao)整(zheng)改(gai)(gai)落實的事項，有關中(zhong)央企業要(yao)嚴格對(dui)照相關整(zheng)改(gai)(gai)要(yao)求，細化整(zheng)改(gai)(gai)措施(shi)，明確整(zheng)改(gai)(gai)時(shi)限(xian)，切實整(zheng)改(gai)(gai)落實到位。

第八條 有關中(zhong)央企業應當在收(shou)到提示函10個工(gong)作日內(nei)將風(feng)險防控(kong)或整改(gai)落實工(gong)作方(fang)案(an)報送國(guo)資委(wei)；對提示函事(shi)項持有異議的(de)，應當正式向(xiang)國(guo)資委(wei)作出書面解釋說(shuo)明。

第九條 有關中央(yang)企(qi)業要按照確(que)定的工(gong)(gong)作方案，積極采取措施防控(kong)(kong)風險，落(luo)實整改要求，完善(shan)關鍵環節和重點領域的管控(kong)(kong)制度，優化管理(li)流(liu)程(cheng)，強化內控(kong)(kong)體(ti)系有效(xiao)執行(xing)，并通過企(qi)業內部審計監督檢(jian)查(cha)、巡(xun)視(shi)巡(xun)察等工(gong)(gong)作，確(que)保風險可控(kong)(kong)在控(kong)(kong)，整改工(gong)(gong)作落(luo)實落(luo)地。 

第十條 對(dui)于需(xu)要長期整(zheng)改落實的事(shi)項，有關(guan)中央企業(ye)應當定(ding)期向國(guo)資委報(bao)告工作進展情況；對(dui)于可能造成較大、重大資產損失或其他嚴(yan)重不良(liang)后果的，應當及時報(bao)告國(guo)資委。

第十一條 有關中央企業在(zai)提(ti)示函事項(xiang)辦結后，要將相(xiang)關工(gong)作開展情(qing)況、具體舉措、整改成效等形成專項(xiang)工(gong)作報告，正式報送國(guo)資委(wei)。

第十二條 國資委將加強(qiang)對中央企(qi)業提示函事項的(de)監督檢查工作，跟蹤評估整改(gai)成效，切實消(xiao)除風險隱患(huan)，提升(sheng)國資監管效能。

第十三條 國(guo)資委將(jiang)定期匯總分析提示(shi)函反映中央企業存在的風險隱患(huan)和(he)(he)問題，有針對性(xing)(xing)(xing)地完善(shan)國(guo)資監(jian)管政策制度(du)，并將(jiang)典型性(xing)(xing)(xing)、普遍(bian)性(xing)(xing)(xing)、多發性(xing)(xing)(xing)和(he)(he)系統性(xing)(xing)(xing)問題納入年度(du)綜合檢查或專項(xiang)檢查范圍進行(xing)抽查復核。

第十四條 國資委對(dui)提示函事項整改(gai)不(bu)及(ji)時、不(bu)徹底或(huo)敷衍(yan)整改(gai)的中央企(qi)業(ye)，進(jin)行約談、通報(bao)；對(dui)違(wei)規經(jing)營(ying)投資造(zao)成資產損(sun)失或(huo)其(qi)他嚴(yan)(yan)重不(bu)良后果的，嚴(yan)(yan)肅追究責任；對(dui)涉嫌違(wei)紀違(wei)法的，及(ji)時移(yi)交有關(guan)紀檢監察機(ji)構(gou)。

第十五條 本規則由國資委負責解釋。

第十六條 本規則自(zi)印(yin)發(fa)之日起施行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為(wei)加快形成以管資(zi)本為(wei)主的國(guo)有資(zi)產(chan)監管體制(zhi)，有效開展(zhan)對中(zhong)央(yang)企業重大違規問題和資(zi)產(chan)損失事(shi)件的通報工(gong)作(zuo)，發(fa)揮警示教育(yu)和懲戒震(zhen)懾作(zuo)用(yong)，強化整(zheng)改落實工(gong)作(zuo)，推動企業實現高質(zhi)量發(fa)展(zhan)，制(zhi)定本規則(ze)。

第二條 本規(gui)則所稱通報是指國資委在國資監(jian)管工作中(zhong)，對中(zhong)央企業(ye)存在的(de)典型性(xing)、普遍性(xing)或重大違規(gui)問題和(he)(he)資產(chan)損失(shi)事件，在中(zhong)央企業(ye)范圍內(nei)予以批評、教育和(he)(he)警示的(de)公文。

第三條 通報主(zhu)要適(shi)用于(yu)中央企業(ye)發生以(yi)下情形：

（一）貫徹落實習(xi)近平總書(shu)記(ji)重(zhong)要指示批示以及黨中央、國務院決策部署(shu)存在(zai)重(zhong)大問題或產生其他嚴重(zhong)不良后果(guo)的；

（二(er)）嚴重違反黨章和黨內其他法規以(yi)及國資(zi)委黨委規范性(xing)文件的；

（三）嚴(yan)重(zhong)違反國家法律(lv)法規(gui)和國有(you)資產監管規(gui)章、規(gui)范性文件及政策(ce)規(gui)定的；

（四）企業改(gai)革(ge)發展、黨的建設、董(dong)事會運(yun)行(xing)中存(cun)在(zai)突出問題，造成(cheng)重(zhong)(zhong)大(da)資產損失、重(zhong)(zhong)大(da)風(feng)險或其他(ta)嚴重(zhong)(zhong)不良后果(guo)的；

（五）企業未(wei)按(an)規定執行重(zhong)大(da)事項(xiang)請示報(bao)(bao)告(gao)制度(du)，或惡意(yi)瞞報(bao)(bao)漏報(bao)(bao)謊報(bao)(bao)，對國資監管工作造成嚴重(zhong)不(bu)良影響的(de)；

（六）對出資人監(jian)管(guan)和審計(ji)、紀檢監(jian)察、巡(xun)視(shi)監(jian)督(du)等工作中發現的(de)問題拒絕整(zheng)(zheng)改(gai)、敷衍(yan)整(zheng)(zheng)改(gai)或反復整(zheng)(zheng)改(gai)不到(dao)位的(de)；

（七）在國際化(hua)經(jing)營(ying)、國際交(jiao)流合作、外事(shi)管(guan)理等工作中(zhong)行(xing)為(wei)不當，造成重(zhong)大負面影響或其(qi)他嚴重(zhong)不良后果的；

（八）其他需要通報(bao)的事(shi)項。

第四條 國資(zi)委(wei)在國資(zi)監管工作中發現(xian)中央企業存在上述第三條所(suo)列情(qing)形的，按照有關(guan)工作程序，擬制通(tong)報(bao)(bao)稿，報(bao)(bao)經委(wei)主(zhu)要(yao)領導審簽后，統(tong)一編號，以國資(zi)委(wei)函(han)件(jian)的形式(shi)向各中央企業印發通(tong)報(bao)(bao)。

第五條 有(you)關中央(yang)企業收到通報后，及時傳達部(bu)署，企業主要(yao)(yao)領導人員(yuan)、領導班子成(cheng)員(yuan)及有(you)關職能部(bu)門認真分析通報事項(xiang)產生的根源，研究(jiu)制定(ding)整改(gai)工(gong)作方案，明確整改(gai)措施、責任主體和時間進(jin)度，認真落實整改(gai)要(yao)(yao)求(qiu)。

第六條 有關中央企業在收(shou)到(dao)通報20個工(gong)作日內將相關工(gong)作情況及整改工(gong)作方案報送國資委。

第七條 有(you)關中(zhong)央企業相關職能部門(men)應當積(ji)極采(cai)取(qu)措施，立即糾正(zheng)違(wei)規(gui)行為，消(xiao)除(chu)不良影響，減少(shao)或挽回(hui)資產損失(shi)，有(you)效防(fang)范(fan)類似事件發生。

第八條 有(you)(you)關(guan)中央企(qi)業(ye)內(nei)控（風險）管(guan)理部門對照通報事項(xiang)反(fan)映的重大缺陷(xian)和(he)管(guan)理漏洞，完善關(guan)鍵環(huan)節(jie)和(he)重點領域的管(guan)控制度，優化(hua)管(guan)理流程，強化(hua)內(nei)控體(ti)系有(you)(you)效執行，切實提升內(nei)控體(ti)系管(guan)控水(shui)平。

第九條 有關中(zhong)央(yang)企業(ye)審(shen)計部門、企業(ye)內部巡視巡察應(ying)當將(jiang)通報(bao)事項納(na)入年度工作(zuo)重(zhong)點，強化對企業(ye)重(zhong)大風險(xian)和問題(ti)整改工作(zuo)跟蹤檢查力(li)度，檢驗整改工作(zuo)成效，確保整改工作(zuo)落(luo)實落(luo)地。

第十條 對于(yu)通報事項涉及違反黨(dang)(dang)規(gui)黨(dang)(dang)紀、違規(gui)經營投(tou)資造(zao)成資產損(sun)失或其(qi)他嚴(yan)重不(bu)良(liang)后(hou)果(guo)的，有關中(zhong)央企業要嚴(yan)格按照(zhao)規(gui)定(ding)對相關責任人(ren)嚴(yan)肅問責。

第十一條 對(dui)于需要(yao)長期(qi)整(zheng)改落(luo)實的通報(bao)事項，有關(guan)中央企(qi)業應當定期(qi)向國資委報(bao)告(gao)整(zheng)改工(gong)作進展情況。

第十二條 有關中央(yang)企(qi)業對(dui)通報(bao)事(shi)項(xiang)整改(gai)落實后，要將整改(gai)工作(zuo)開展(zhan)情(qing)況、具(ju)體舉措、整改(gai)成(cheng)效及人員處(chu)理(li)情(qing)況等形(xing)成(cheng)專(zhuan)項(xiang)工作(zuo)報(bao)告，正(zheng)式報(bao)送國資委。

第十三條 各(ge)中(zhong)央企業(ye)要從通(tong)報(bao)事項中(zhong)汲取教訓，引以(yi)為(wei)戒，舉一(yi)反三，主(zhu)動開展對照檢(jian)查(cha)，發(fa)現類似問題應當(dang)按照通(tong)報(bao)相關要求做好(hao)整改落實(shi)工作(zuo)。

第十四條 國(guo)資(zi)委將加強對(dui)中央企業通報事項整(zheng)(zheng)改落實工作(zuo)的監督檢查，評估整(zheng)(zheng)改成效(xiao)，推(tui)動企業不(bu)斷完善(shan)內部管控機(ji)制(zhi)。

第十五條 國(guo)資委將定期匯總分(fen)析通報(bao)反映(ying)中央企業存(cun)在的重(zhong)大風險事件和突出問(wen)題，有針(zhen)對(dui)性地完善國(guo)資監管政策(ce)制(zhi)度，并納入年度綜合檢查(cha)或專項檢查(cha)范圍進行抽查(cha)復核。

第十六條 國資委對整改(gai)不(bu)到位或拒絕整改(gai)、拖延整改(gai)的中央(yang)企業，要嚴(yan)肅追究責任(ren)；對涉嫌違紀違法的，及時移交有關紀檢監(jian)察機構。

第十七條 本規則由國資委(wei)負責解釋。

第十八條 本規則自印發之日起施行。