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國資廳發監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進一步落(luo)實(shi)《關于(yu)印發<關于(yu)加強中央企(qi)業內(nei)部控制(zhi)體系建設與監督工作的實(shi)施意見>的通知(zhi)(zhi)》（國資發監督規〔2019〕101號）工作要(yao)求(qiu)，促(cu)進中央企(qi)業建立健全重(zhong)大風(feng)險(xian)(xian)(xian)管控機制(zhi)，切實(shi)增強防范化解重(zhong)大風(feng)險(xian)(xian)(xian)能力，現就加強重(zhong)大經營風(feng)險(xian)(xian)(xian)事件報告工作的有關事項通知(zhi)(zhi)如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)經營(ying)風(feng)險事(shi)件報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)是(shi)建立健(jian)全(quan)中(zhong)(zhong)央企(qi)業風(feng)險防控(kong)(kong)(kong)機制的(de)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)環節，直接影響企(qi)業能(neng)否及時采取有(you)效(xiao)措施減(jian)少資產損失和消(xiao)除不(bu)良后(hou)果，避免發生系統(tong)性經營(ying)風(feng)險。各中(zhong)(zhong)央企(qi)業要(yao)高度重(zhong)(zhong)(zhong)視重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)經營(ying)風(feng)險事(shi)件報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，企(qi)業主要(yao)領導人員(yuan)是(shi)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)第一責任人，負責組織(zhi)建立健(jian)全(quan)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)機制，形成及時有(you)效(xiao)的(de)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體系。分管內(nei)控(kong)(kong)(kong)（風(feng)險）管理(li)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)企(qi)業領導人員(yuan)負責推動內(nei)控(kong)(kong)(kong)（風(feng)險）管理(li)與業務(wu)管理(li)等相關部門加(jia)強工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)配合和信(xin)息(xi)(xi)共享(xiang)，建立上下貫通、橫向(xiang)協(xie)同的(de)報(bao)(bao)送機制，保障(zhang)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體系有(you)序高效(xiao)運行。內(nei)控(kong)(kong)(kong)（風(feng)險）管理(li)部門要(yao)會同相關部門細化重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)經營(ying)風(feng)險事(shi)件報(bao)(bao)告(gao)標準，明確責任分工(gong)(gong)(gong)，暢通報(bao)(bao)告(gao)渠道(dao)，加(jia)強對(dui)敏(min)感性信(xin)息(xi)(xi)識別(bie)及預判預警，做到重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)風(feng)險早發現、早報(bao)(bao)告(gao)、早處(chu)置。

各中央企業要根據本通知要求，結合企業實際，于(yu)2020年6月30日前制(zhi)定完善(shan)重大經(jing)營風險事(shi)件報(bao)告工作制(zhi)度，并(bing)報(bao)送(song)國(guo)資委綜合監督局(ju)。

二、重大經營風險事件報告范圍

中(zhong)央企業發生重大經營風(feng)險事件或內控缺陷，致使出現以下情形(xing)之一的，應當及時報告國資(zi)委。

（一）對實現年度(du)經營業績目標影響超(chao)過5%或(huo)造成(cheng)重大資產損(sun)失風(feng)險。

（二）被司法(fa)機(ji)關或監管(guan)機(ji)構(gou)立案調查，主要資產(chan)被查封、扣押、凍結(jie)或企業(ye)面(mian)臨行(xing)政(zheng)處罰等(deng)，對企業(ye)正常生產(chan)經營(ying)造成重(zhong)大(da)影響。

（三）受到境外國(guo)(guo)家、地區或(huo)國(guo)(guo)際(ji)組(zu)織出口(kou)管制、貿易制裁等，企業(ye)國(guo)(guo)際(ji)化戰略或(huo)國(guo)(guo)際(ji)形象(xiang)產生重大負(fu)面影響。

（四）被(bei)境內或境外(wai)媒(mei)體網絡(luo)刊載，造(zao)成重大負面輿情影響。

（五）其他需(xu)要報送(song)的情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各中央企(qi)業要做好重(zhong)大(da)經(jing)營(ying)風(feng)(feng)險(xian)實時監(jian)(jian)測工(gong)作(zuo)(zuo)，對(dui)于(yu)企(qi)業內(nei)(nei)部發現(xian)或外部監(jian)(jian)管機(ji)構、媒體網絡(luo)反映的(de)重(zhong)大(da)經(jing)營(ying)風(feng)(feng)險(xian)事件，內(nei)(nei)控（風(feng)(feng)險(xian)）管理部門應在(zai)風(feng)(feng)險(xian)事件發生2個工(gong)作(zuo)(zuo)日內(nei)(nei)將相關情況書面報(bao)告國資委綜(zong)合監(jian)(jian)督局；對(dui)于(yu)特別緊急(ji)的(de)重(zhong)大(da)經(jing)營(ying)風(feng)(feng)險(xian)事件，應第一時間以(yi)電話等方式報(bao)告國資委綜(zong)合監(jian)(jian)督局。

國家(jia)法律、法規(gui)對突發(fa)重(zhong)大經營(ying)風險事件報告另有規(gui)定的(de)，從其規(gui)定。

四、重大經營風險事件續報要求

中央企業內控（風(feng)(feng)險(xian)）管理(li)部門報(bao)(bao)送(song)重(zhong)(zhong)大經營風(feng)(feng)險(xian)事件后(hou)，相關風(feng)(feng)險(xian)事件出現重(zhong)(zhong)大變(bian)化(hua)或處置(zhi)工作(zuo)取得重(zhong)(zhong)要進(jin)展的，應及時做好續報(bao)(bao)工作(zuo)。對(dui)于(yu)需(xu)要長期整(zheng)改(gai)落實的，應納入重(zhong)(zhong)大經營風(feng)(feng)險(xian)季度監測范(fan)圍，按季度報(bao)(bao)送(song)整(zheng)改(gai)情況(kuang)。處置(zhi)或整(zheng)改(gai)工作(zuo)結(jie)束后(hou)5個工作(zuo)日(ri)內報(bao)(bao)送(song)專項整(zheng)改(gai)報(bao)(bao)告。

國資(zi)委將加強對中央企(qi)業(ye)重(zhong)大經營風險事件(jian)報(bao)告和整改落(luo)(luo)實工作(zuo)的(de)監督檢(jian)查，對遲報(bao)、漏報(bao)、瞞報(bao)重(zhong)大經營風險事件(jian)或落(luo)(luo)實整改工作(zuo)不力的(de)中央企(qi)業(ye)印發提示(shi)函或通報(bao)，情節嚴重(zhong)的(de)嚴肅追究相關(guan)人(ren)員責任。

國資委辦公廳(ting)     

2020年(nian)4月29日(ri)