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國資廳發(fa)監督(du)〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進一(yi)步落(luo)實(shi)《關(guan)(guan)于(yu)印發(fa)<關(guan)(guan)于(yu)加強中央企(qi)業內部控(kong)制(zhi)體系建(jian)設與監督工(gong)作(zuo)的(de)(de)實(shi)施意見>的(de)(de)通(tong)知》（國(guo)資(zi)發(fa)監督規〔2019〕101號）工(gong)作(zuo)要(yao)求，促進中央企(qi)業建(jian)立健全重大風險(xian)(xian)管(guan)控(kong)機制(zhi)，切實(shi)增強防(fang)范化(hua)解重大風險(xian)(xian)能力，現就加強重大經營風險(xian)(xian)事(shi)件報(bao)告工(gong)作(zuo)的(de)(de)有關(guan)(guan)事(shi)項(xiang)通(tong)知如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重大(da)經(jing)營風(feng)(feng)險(xian)事(shi)件(jian)(jian)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)是建(jian)立健全中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)風(feng)(feng)險(xian)防控機制的重要(yao)環節，直接影響企(qi)(qi)業(ye)能否及時采取有效措施減少(shao)資產損失(shi)和(he)消除不(bu)良后果，避免(mian)發(fa)生系(xi)統性(xing)(xing)經(jing)營風(feng)(feng)險(xian)。各中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)要(yao)高(gao)(gao)度重視重大(da)經(jing)營風(feng)(feng)險(xian)事(shi)件(jian)(jian)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，企(qi)(qi)業(ye)主要(yao)領導人員是報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)第一責(ze)任人，負責(ze)組織建(jian)立健全報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機制，形成及時有效的報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體系(xi)。分管(guan)內(nei)控（風(feng)(feng)險(xian)）管(guan)理(li)(li)(li)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的企(qi)(qi)業(ye)領導人員負責(ze)推動(dong)內(nei)控（風(feng)(feng)險(xian)）管(guan)理(li)(li)(li)與業(ye)務管(guan)理(li)(li)(li)等相關部(bu)門加(jia)強(qiang)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)配合和(he)信息共享，建(jian)立上下貫(guan)通(tong)、橫(heng)向協同的報(bao)(bao)(bao)送機制，保(bao)障(zhang)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體系(xi)有序高(gao)(gao)效運行。內(nei)控（風(feng)(feng)險(xian)）管(guan)理(li)(li)(li)部(bu)門要(yao)會同相關部(bu)門細化重大(da)經(jing)營風(feng)(feng)險(xian)事(shi)件(jian)(jian)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)標準，明確(que)責(ze)任分工(gong)(gong)，暢通(tong)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)渠道(dao)，加(jia)強(qiang)對敏(min)感(gan)性(xing)(xing)信息識別及預(yu)(yu)判(pan)預(yu)(yu)警(jing)，做到重大(da)風(feng)(feng)險(xian)早發(fa)現、早報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)、早處置。

各(ge)中央企(qi)業要根據(ju)本通(tong)知要求，結合企(qi)業實際(ji)，于2020年6月30日前(qian)制定完善重大(da)經營風險事件報(bao)告工作制度，并報(bao)送(song)國資委(wei)綜(zong)合監督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業發生重大經營風險事件或內控缺陷，致使出(chu)現(xian)以下情(qing)形(xing)之一的，應(ying)當及(ji)時報告國(guo)資委。

（一）對實現年度(du)經營業績目標影響超(chao)過5%或造成重大(da)資產(chan)損失(shi)風險。

（二(er)）被(bei)司(si)法(fa)機(ji)關(guan)或監(jian)管(guan)機(ji)構立(li)案調查，主要資產(chan)(chan)被(bei)查封、扣押、凍結或企業(ye)面臨(lin)行政處罰等(deng)，對企業(ye)正(zheng)常生產(chan)(chan)經營(ying)造成重大影響。

（三）受到境外(wai)國(guo)(guo)家、地區或國(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)組織(zhi)出口管制(zhi)、貿易制(zhi)裁等，企業國(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)化戰略或國(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)形象產生重(zhong)大負面影(ying)響。

（四）被境內(nei)或境外媒體網絡刊(kan)載，造(zao)成(cheng)重大(da)負面輿情影響。

（五）其他需(xu)要報送的情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各(ge)中央(yang)企(qi)(qi)業要做(zuo)好重大經營風險(xian)實時監(jian)測工作，對于企(qi)(qi)業內部(bu)發現或外部(bu)監(jian)管(guan)機構(gou)、媒體網絡反映的重大經營風險(xian)事(shi)件，內控（風險(xian)）管(guan)理部(bu)門應在(zai)風險(xian)事(shi)件發生2個工作日內將相關(guan)情況(kuang)書面報(bao)告國資委綜合(he)監(jian)督(du)局；對于特(te)別緊急(ji)的重大經營風險(xian)事(shi)件，應第一時間以電話等方式報(bao)告國資委綜合(he)監(jian)督(du)局。

國家法(fa)律、法(fa)規(gui)對突發重大(da)經營風險事件(jian)報告另有(you)規(gui)定的，從其規(gui)定。

四、重大經營風險事件續報要求

中央企業(ye)內(nei)控（風(feng)險）管理(li)部門報(bao)送重(zhong)大經營(ying)風(feng)險事件后，相關風(feng)險事件出現重(zhong)大變化或處(chu)(chu)置(zhi)工作取得(de)重(zhong)要進展(zhan)的(de)，應(ying)及(ji)時(shi)做好續報(bao)工作。對(dui)于需要長(chang)期整改(gai)落實的(de)，應(ying)納(na)入重(zhong)大經營(ying)風(feng)險季度監測范圍(wei)，按季度報(bao)送整改(gai)情況。處(chu)(chu)置(zhi)或整改(gai)工作結束后5個(ge)工作日內(nei)報(bao)送專項整改(gai)報(bao)告。

國(guo)資委(wei)將加強對(dui)(dui)中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)重大經營風險(xian)事件(jian)報(bao)(bao)告和整改落(luo)(luo)實工作(zuo)的(de)監督檢查，對(dui)(dui)遲(chi)報(bao)(bao)、漏(lou)報(bao)(bao)、瞞(man)報(bao)(bao)重大經營風險(xian)事件(jian)或落(luo)(luo)實整改工作(zuo)不力(li)的(de)中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)印(yin)發提示函或通報(bao)(bao)，情節嚴(yan)重的(de)嚴(yan)肅追(zhui)究相關(guan)人員(yuan)責任。

國資委辦公廳     

2020年(nian)4月29日