文章來源：國資委群眾工作局 發布時間(jian)：2007-03-13
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資發群工[2006]21號
關于印發《國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）》的通知
各試點中央企業：
為推進中央企業完善公司法人治理結構，充分發揮職工董事在董事會中的作用，根據《國資委關于中央企業建立和完善國有獨資公司董事會試點工作的通知》（國資發改革[2004]229號）精神，我們制定了《國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）》，現印發給你們，請結合實際，遵照執行。
國務院國有資產監督管理委員會
二ＯＯ六年三月三日
國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為推進中央企業完善公司法人治理結構，充分發揮職工董事在董事會中的作用，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和(he)《國務(wu)院國有(you)資產監督管理委員會關于(yu)國有(you)獨資公司(si)董事會建設的(de)指(zhi)導意見（試行）》，制定(ding)本辦(ban)法。
第(di)二(er)條(tiao) 本辦法適用于(yu)中央企業建立董事會試點的國有獨(du)資公司（以下簡稱公司）。
第三條 本辦法所稱職(zhi)工(gong)董(dong)(dong)事，是指公(gong)司(si)職(zhi)工(gong)民主選舉(ju)產生，并經國務院國有資產監(jian)督管理委員會（以下簡稱國資委）同(tong)意，作為(wei)職(zhi)工(gong)代(dai)表出(chu)任的(de)公(gong)司(si)董(dong)(dong)事。
第四條 公司董事會成員中，至少有1名職工董事。
第二章 任職條件
第五條 擔任(ren)職工董(dong)事應當具備下(xia)列條件：
（一）經公司職工民主選舉產生(sheng)；
（二）具有(you)良好的(de)品行和較好的(de)群眾(zhong)基礎(chu)；
（三）具備相關的法(fa)(fa)律(lv)知識，遵(zun)守(shou)法(fa)(fa)律(lv)、行政法(fa)(fa)規(gui)和公(gong)(gong)司章(zhang)程，保守(shou)公(gong)(gong)司秘密；
（四）熟悉(xi)本公司經營管理情況，具(ju)有相關(guan)知識和工(gong)作經驗，有較強的參與經營決策和協調(diao)溝通能力(li)；
（五）《公(gong)司法》等法律法規(gui)規(gui)定的其他條件。
第(di)六條 下列(lie)人員不得擔任(ren)公司職工董事：
（一）公司黨(dang)(dang)委（黨(dang)(dang)組）書(shu)(shu)記和未兼任工會(hui)主席的黨(dang)(dang)委副(fu)書(shu)(shu)記、紀(ji)委書(shu)(shu)記（紀(ji)檢組組長）；
（二）公(gong)司總經(jing)理、副總經(jing)理、總會計師。
第三章 職工董事的提名、選舉、聘任
第七條 職工董事候選人由公(gong)司工會提名和(he)職工自薦方(fang)式產(chan)生(sheng)。
職工(gong)董事候選人可以是(shi)公司(si)工(gong)會主(zhu)要(yao)負責(ze)人，也可以是(shi)公司(si)其他職工(gong)代(dai)表。
第八條 候選人確定后(hou)由公司(si)職工(gong)(gong)代(dai)表大會、職工(gong)(gong)大會或其他形式以(yi)無記名投票的方式差額選舉產(chan)生職工(gong)(gong)董事。
公(gong)司未建立職工(gong)代(dai)表大會的，職工(gong)董事可以由公(gong)司全體職工(gong)直接(jie)選舉(ju)產生(sheng)，也(ye)可以由公(gong)司總部全體職工(gong)和(he)部分子（分）公(gong)司的職工(gong)代(dai)表選舉(ju)產生(sheng)。
第九條 職工董事選舉前，公司黨委（黨組）應征得國資委同意；選舉后，選舉結果由公司黨委（黨組）報國資委備案后,由公司聘任。
第四章 職工董事的權利、義務、責任
第(di)十條(tiao) 職工董事(shi)代表職工參加(jia)董事(shi)會行(xing)使職權(quan)(quan)，享有與公司其他董事(shi)同等權(quan)(quan)利，承擔相(xiang)應義務。
第十(shi)一條 職工(gong)董事應當(dang)定期參(can)加國資委及其委托機構組織的(de)有關(guan)業務培(pei)訓，不(bu)斷提高工(gong)作(zuo)能力和知識水平。
第(di)十二條 董(dong)事會研究決定(ding)公司重大問題，職(zhi)工董(dong)事發表(biao)意見時(shi)要(yao)充(chong)分(fen)考慮出(chu)資人、公司和職(zhi)工的(de)利益關系(xi)。
第十三(san)條 董(dong)事會(hui)研究(jiu)決定涉及職工(gong)切身(shen)利益(yi)的問題時，職工(gong)董(dong)事應當事先聽取公(gong)司工(gong)會(hui)和職工(gong)的意見，全面準確反映(ying)職工(gong)意見，維護職工(gong)的合法權益(yi)。
第十四條 董事(shi)會(hui)研究決定生產經營的重大問題(ti)、制(zhi)定重要的規章制(zhi)度時(shi)，職工董事(shi)應當聽取公司工會(hui)和(he)職工的意見和(he)建(jian)議，并在董事(shi)會(hui)上予(yu)以反映。
第十(shi)五條 職工(gong)董(dong)(dong)事應當(dang)參(can)加職工(gong)代表團（組）長和專門小(xiao)組（或者專門委員會(hui)）負責(ze)人聯席會(hui)議(yi)，定期(qi)到職工(gong)中(zhong)開展調研(yan)，聽取職工(gong)的(de)意(yi)見和建議(yi)。職工(gong)董(dong)(dong)事應當(dang)定期(qi)向職工(gong)代表大(da)(da)會(hui)或者職工(gong)大(da)(da)會(hui)報(bao)告履行(xing)職工(gong)董(dong)(dong)事職責(ze)的(de)情況，接受監(jian)督、質詢和考核(he)。
第(di)十六條 公司應(ying)當為(wei)職(zhi)工董(dong)事履行董(dong)事職(zhi)責提供必要的條件。職(zhi)工董(dong)事履行職(zhi)務時(shi)的出(chu)差、辦(ban)公等有關待遇參照其他董(dong)事執(zhi)行。
職(zhi)工(gong)董(dong)事(shi)不額外(wai)領取董(dong)事(shi)薪(xin)酬或津貼，但因履行(xing)(xing)董(dong)事(shi)職(zhi)責而減(jian)少正常收入的，公(gong)司應(ying)當給予相應(ying)補(bu)償(chang)。具體補(bu)償(chang)辦法由(you)公(gong)司職(zhi)工(gong)代(dai)表大會(hui)(hui)或職(zhi)工(gong)大會(hui)(hui)提出，經公(gong)司董(dong)事(shi)會(hui)(hui)批準后執行(xing)(xing)。
第十(shi)七條 職(zhi)工(gong)董(dong)事(shi)應當對(dui)董(dong)事(shi)會(hui)的決議承(cheng)擔(dan)相應的責任(ren)。董(dong)事(shi)會(hui)的決議違反法(fa)(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)(fa)規或者公(gong)司(si)章程，致使(shi)公(gong)司(si)遭受嚴重損失的，參與決議的職(zhi)工(gong)董(dong)事(shi)應當按(an)照有關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規和公(gong)司(si)章程的規定(ding)，承(cheng)擔(dan)賠償責任(ren)。但經證明在表(biao)決時曾表(biao)明異(yi)議并載于會(hui)議記錄的，可以免除責任(ren)。
第五章 職工董事的任期、補選、罷免
第十八條 職工董(dong)事的(de)任(ren)期(qi)每屆不超(chao)過(guo)三(san)年，任(ren)期(qi)屆滿，可連選(xuan)連任(ren)。
第(di)十九條 職(zhi)工(gong)董(dong)事(shi)的勞(lao)動合同在董(dong)事(shi)任(ren)期內到期的，自動延(yan)長至(zhi)董(dong)事(shi)任(ren)期結束。
職(zhi)工董(dong)事(shi)任(ren)職(zhi)期間，公(gong)司(si)不(bu)得因其履行董(dong)事(shi)職(zhi)務的(de)原因降職(zhi)減薪、解(jie)除勞動合(he)同。
第(di)二(er)十條(tiao) 職(zhi)工董事因(yin)故出缺，按本辦法第(di)七條(tiao)、第(di)八(ba)條(tiao)規定補選。
職(zhi)工董(dong)事在任期(qi)內(nei)調(diao)離本公司的，其職(zhi)工董(dong)事資(zi)格自行終止(zhi)，缺額另行補選(xuan)。
第二十一條 職工代表大會有權罷免職工董事,公司未建立職(zhi)工(gong)(gong)代表大會的(de)，罷免職(zhi)工(gong)(gong)董(dong)事的(de)權力由職(zhi)工(gong)(gong)大會行(xing)使。職(zhi)工(gong)(gong)董(dong)事有(you)下(xia)列行(xing)為之(zhi)一的(de)，應當罷免：
（一）職工(gong)代表大會或職工(gong)大會年度考核評(ping)價結果(guo)較差的；
（二）對公司(si)的重大違法違紀問題(ti)隱匿不報或者參(can)與公司(si)編(bian)造虛(xu)假(jia)報告的；
（三(san)）泄露公司(si)商業(ye)秘密，給公司(si)造成重大損失的；
（四）以權謀私，收受賄賂，或者為自己及他人(ren)從(cong)事與公(gong)司利益(yi)有(you)沖突的(de)行為損害公(gong)司利益(yi)的(de)；
（五）不向職工代(dai)表大會(hui)或職工大會(hui)報告(gao)工作或者連續兩次未能(neng)親自出席也(ye)不委托他人(ren)出席董事會(hui)的(de)；
（六）其(qi)他違反法律、行政法規應予(yu)罷免的行為。
第二(er)十二(er)條 罷(ba)免職工(gong)董事，須由(you)十分之一以上(shang)全體(ti)職工(gong)或(huo)者三分之一以上(shang)職工(gong)代表大會代表聯(lian)名(ming)提出罷(ba)免案，罷(ba)免案應當寫(xie)明罷(ba)免理(li)由(you)。
第二十三條(tiao) 公司召(zhao)開職工(gong)(gong)代表大(da)會或(huo)(huo)職工(gong)(gong)大(da)會，討論罷免職工(gong)(gong)董(dong)(dong)事事項時(shi)，職工(gong)(gong)董(dong)(dong)事有權在主(zhu)(zhu)席團(tuan)會議和大(da)會全體會議上提出申辯理由或(huo)(huo)者書面提出申辯意見(jian)，由主(zhu)(zhu)席團(tuan)印(yin)發(fa)職工(gong)(gong)代表或(huo)(huo)全體職工(gong)(gong)。
第二十四條 罷免(mian)(mian)案經職(zhi)(zhi)工代表(biao)(biao)大會(hui)或職(zhi)(zhi)工大會(hui)審議后，由主席團(tuan)提請職(zhi)(zhi)工代表(biao)(biao)大會(hui)或職(zhi)(zhi)工大會(hui)表(biao)(biao)決。罷免(mian)(mian)職(zhi)(zhi)工董事采(cai)用無(wu)記名投票的表(biao)(biao)決方式(shi)。
第二十(shi)五條 罷免職工董事，須經職工代表(biao)大會(hui)過半數的(de)職工代表(biao)通過。
公司未建(jian)立(li)職(zhi)工代(dai)表大會的，須經(jing)全體(ti)職(zhi)工過(guo)半數同意。
第(di)二(er)十(shi)六(liu)條 職工(gong)代表大會罷免(mian)決議經(jing)公司黨(dang)委(wei)（黨(dang)組）審核，報國資(zi)委(wei)備案后(hou)，由公司履行解(jie)聘手續。
第六章 附則
第二十七條(tiao) 各試(shi)點企業可以依據本辦法制訂實(shi)施細則(ze)。
第二十八(ba)條 本辦法(fa)自發布之日起(qi)施(shi)行。