發布時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為了貫(guan)徹(che)黨的(de)(de)十六大、十六屆三中(zhong)全(quan)會(hui)精(jing)神，推進股份制(zhi)改革，完善公(gong)司(si)法(fa)人治理(li)結(jie)構，加快(kuai)建立現(xian)代(dai)企業制(zhi)度，適應新的(de)(de)國(guo)有資(zi)產管理(li)體(ti)制(zhi)的(de)(de)要(yao)求，依法(fa)規范地(di)行使(shi)出資(zi)人權(quan)利，國(guo)務院國(guo)有資(zi)產監督管理(li)委(wei)(wei)員會(hui)（以下(xia)簡(jian)稱國(guo)資(zi)委(wei)(wei)）決(jue)定選擇部分中(zhong)央企業進行建立和完善國(guo)有獨資(zi)公(gong)司(si)董(dong)事(shi)會(hui)試點(dian)工(gong)作。現(xian)就有關事(shi)項(xiang)通(tong)知如下(xia)：
一、試點的目的
（一(yi)）對于可以實行有(you)效的(de)(de)產權多元化的(de)(de)企業，通(tong)過建立和完善國有(you)獨(du)資公司(si)董事會(hui)，促進企業加(jia)快(kuai)股份改革和重組步伐，并為多元股東(dong)結(jie)構公司(si)董事會(hui)的(de)(de)組建和運轉奠定基礎(chu)
（二）對(dui)于難以(yi)實行(xing)有效的產權多(duo)元(yuan)化的企業和確需采取國有獨(du)資形式的大型集團公司，按照《中華(hua)人民(min)共和國公司法》（以(yi)下簡稱《公司法》）的規(gui)定，通過建(jian)立和完善董事(shi)會，形成符合現代企業制(zhi)度(du)要求的公司法人治理結構。
（三）將(jiang)國資(zi)委對(dui)國有獨(du)資(zi)公司履行出資(zi)人(ren)職責的重點放(fang)在(zai)對(dui)董事會和監(jian)事會的管理(li)，既實現出資(zi)人(ren)職責到(dao)位，又確保企業依法享有經營自(zi)主權(quan)。
二、試點工(gong)作(zuo)的基(ji)本思路
（一）將忠實代表(biao)所有者(zhe)利益、對出資人負責、增強公(gong)司市場競爭(zheng)力作(zuo)為董事(shi)會建設的(de)根本宗旨。
（二）建(jian)立外部(bu)董事(shi)制度(du)，使董事(shi)會能夠作(zuo)出(chu)獨(du)立于(yu)經理層的(de)客觀判斷。充分發(fa)揮(hui)非外部(bu)董事(shi)和經理層在制定重大投融(rong)資方(fang)案(an)和日(ri)常經營(ying)管(guan)理中的(de)作(zuo)用。董事(shi)會中應有經職工(gong)民主選舉產生的(de)職工(gong)代(dai)表。
（三(san)）以發展戰略、重(zhong)大投(tou)融資、內(nei)部改革決策和(he)選聘、評價、考(kao)核、獎懲總經理為重(zhong)點(dian)，以建立董(dong)事(shi)會(hui)(hui)專門(men)委員會(hui)(hui)、完善董(dong)事(shi)會(hui)(hui)運作制度為支撐，確保董(dong)事(shi)會(hui)(hui)對公(gong)司進(jin)行有效(xiao)的戰略控制和(he)監督。
（四）出(chu)資(zi)人(ren)、董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)、監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)、經理層(ceng)各負其責(ze)，協調運轉，有效制衡。國(guo)資(zi)委代(dai)表(biao)國(guo)務院(yuan)向國(guo)有獨資(zi)公司派出(chu)監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)，監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)依照《公司法》、《國(guo)有企業監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)暫(zan)行條例》的(de)規定(ding)履行監(jian)(jian)(jian)督職責(ze)。
（五）按照建(jian)設完善的(de)董(dong)事會的(de)方向，從目前的(de)實際情況出發，平穩過渡(du)，逐步推進，總結經驗(yan)，不斷(duan)完善。
三、試點(dian)工作的推進(jin)
（一）選擇(ze)若干(gan)戶企業(ye)啟動試點(dian)工作，再逐步(bu)增加試點(dian)企業(ye)戶數(shu)。2007年(nian)底前，除主要執行國家下達任務等決策事項較少的(de)企業(ye)外，中(zhong)央企業(ye)中(zhong)的(de)國有獨資公司和(he)國有獨資企業(ye)均應建立董事會(hui)。
（二）試點初期(qi)外部(bu)董(dong)事(shi)不少于2人。根據外部(bu)董(dong)事(shi)人力資(zi)源開發情(qing)況，在平(ping)穩過渡的(de)前提下(xia)，逐步提高(gao)外部(bu)董(dong)事(shi)在董(dong)事(shi)會成員(yuan)中的(de)比例(li)。
（三）優(you)先(xian)考慮對試(shi)點企(qi)業(ye)(ye)授權經營，即(ji)將出資人的部(bu)分權利授予試(shi)點企(qi)業(ye)(ye)董事會行使。
（四(si)）對擬股權多(duo)元化(hua)的試(shi)點(dian)企業(ye)，選(xuan)聘董(dong)事要為(wei)建(jian)立多(duo)元股東(dong)結構的公司(si)董(dong)事會(hui)創(chuang)造(zao)條件(jian)。集團公司(si)主業(ye)資產若全部(bu)或者(zhe)絕大(da)部(bu)分注入(ru)其控(kong)股的上市公司(si)的，選(xuan)聘試(shi)點(dian)企業(ye)董(dong)事要與上市公司(si)國有股東(dong)提名(ming)的董(dong)事相協調(diao)。
（五）國資(zi)委(wei)將(jiang)逐步建立健全(quan)對(dui)董事(shi)會和董事(shi)的管理制(zhi)度，積極開發外部董事(shi)人力(li)資(zi)源(yuan)，加強對(dui)試點工作的指(zhi)導，及時(shi)調查(cha)研究、總結(jie)經驗。
四、試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的選擇試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)選擇的基本條件是：屬于國(guo)有經(jing)濟應(ying)控制(zhi)的大型企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)投融(rong)資等重大決策事項較多，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營狀況較好。符合上述條件且(qie)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)有意愿(yuan)或現國(guo)有獨資公司董事會將換(huan)屆的，可重點(dian)考慮作為試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)。
五、試點(dian)企業的主(zhu)要(yao)工(gong)作
（一(yi)）依照(zhao)《公司法》、《企(qi)業國有資產(chan)監督(du)管理暫(zan)行(xing)條例》等(deng)法律(lv)法規，制(zhi)定或(huo)修改公司章程，報國資委審批。
（二）按照本通(tong)知的(de)(de)(de)有(you)關(guan)(guan)要(yao)求，參(can)考《國務院國有(you)資產監督管(guan)理委(wei)員會(hui)關(guan)(guan)于國有(you)獨資公司董事(shi)(shi)會(hui)建設的(de)(de)(de)指導(dao)意見(jian)（試行）》（以下簡稱《指導(dao)意見(jian)》，見(jian)附件1），結合本企業實際，制定有(you)關(guan)(guan)董事(shi)(shi)會(hui)建設的(de)(de)(de)各項規章制度(du)，其(qi)中(zhong)有(you)關(guan)(guan)董事(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)(de)職責(ze)、組成(cheng)、下設專門委(wei)員會(hui)和辦公室、重(zhong)大(da)事(shi)(shi)項決(jue)策(ce)制度(du)、會(hui)議制度(du)，董事(shi)(shi)的(de)(de)(de)權利與(yu)義務、責(ze)任(ren)，董事(shi)(shi)會(hui)秘書的(de)(de)(de)職責(ze)，董事(shi)(shi)會(hui)與(yu)出資人的(de)(de)(de)關(guan)(guan)系、與(yu)總經理的(de)(de)(de)關(guan)(guan)系等內容要(yao)納入公司章程。
（三）依(yi)照有關規定民主選(xuan)舉(ju)職工董事，并由國資委聘任(ren)。
（四）召開董事會會議，任(ren)命董事會秘書，設立董事會辦(ban)公室，組建各專(zhuan)門委員(yuan)會。
（五）自第一次董(dong)(dong)事會(hui)會(hui)議起滿(man)1年后，對董(dong)(dong)事會(hui)運(yun)作情況和效(xiao)果進行(xing)總(zong)結，提出完善董(dong)(dong)事會(hui)的意見和建議，并將總(zong)結報告(gao)報國資委。
（六）對于董事會建設中(zhong)需要解決的問(wen)題，要及時向國資委(wei)報告。
六、組織領導為了加強(qiang)對試點(dian)工(gong)作(zuo)的組織領導，國(guo)資委成(cheng)立建立和完善國(guo)有(you)獨(du)資公司(si)董事會試點(dian)工(gong)作(zuo)領導小組。
領導小組辦公(gong)室設在企業改(gai)革局。
附件：1．國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)有資產監(jian)督管理委員會關(guan)于國(guo)有獨資公司董(dong)事(shi)會建設的指導意見（試行）
2．第一批(pi)試點(dian)企業名單(dan)
二00四年六月七日
國(guo)務(wu)院國(guo)有資產監(jian)督管理委員會