發布時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為了(le)貫(guan)徹黨的十六(liu)大、十六(liu)屆三中全(quan)會(hui)精神，推進(jin)(jin)股(gu)份制(zhi)(zhi)改革，完(wan)善公司(si)(si)法人治理結(jie)構，加快(kuai)建立現代企業(ye)制(zhi)(zhi)度，適應(ying)新(xin)的國(guo)有資產管理體制(zhi)(zhi)的要求，依法規范(fan)地行(xing)使(shi)出資人權(quan)利(li)，國(guo)務(wu)院國(guo)有資產監督(du)管理委員會(hui)（以下簡稱國(guo)資委）決定選擇(ze)部(bu)分中央(yang)企業(ye)進(jin)(jin)行(xing)建立和完(wan)善國(guo)有獨(du)資公司(si)(si)董事會(hui)試點工作。現就有關(guan)事項通知如下：
一、試點的目的
（一）對(dui)于可以實行(xing)有效(xiao)的(de)產(chan)權多(duo)(duo)元(yuan)化的(de)企業，通過建立和(he)完(wan)善國有獨資公(gong)司董事會，促(cu)進企業加快股(gu)份(fen)改革和(he)重組步伐，并為多(duo)(duo)元(yuan)股(gu)東(dong)結構公(gong)司董事會的(de)組建和(he)運(yun)轉奠定(ding)基礎
（二）對于難以實(shi)行有效的(de)(de)產(chan)權(quan)多元化的(de)(de)企業和(he)確(que)需采取國有獨資形(xing)式的(de)(de)大型集團(tuan)公(gong)(gong)司，按照《中(zhong)華人(ren)民(min)共和(he)國公(gong)(gong)司法(fa)》（以下簡稱(cheng)《公(gong)(gong)司法(fa)》）的(de)(de)規定，通過建(jian)立(li)和(he)完善(shan)董事會，形(xing)成符合現代企業制度要求的(de)(de)公(gong)(gong)司法(fa)人(ren)治理結構。
（三）將國資委對國有獨資公司履行出資人職責的重點放在(zai)對董事會(hui)和監事會(hui)的管理，既實現出資人職責到位，又確保企(qi)業依(yi)法享有經營自主權。
二、試點工作(zuo)的基本思路
（一）將忠實代表所(suo)有者(zhe)利益(yi)、對出資人負責、增(zeng)強公司市場競爭力作(zuo)為董事會建(jian)設的根本宗旨(zhi)。
（二）建立外部董(dong)事(shi)(shi)制(zhi)度，使董(dong)事(shi)(shi)會能夠作出獨立于經(jing)理(li)層(ceng)的客觀判斷(duan)。充分發揮非外部董(dong)事(shi)(shi)和(he)經(jing)理(li)層(ceng)在(zai)制(zhi)定重大投融資方案和(he)日常(chang)經(jing)營管理(li)中的作用(yong)。董(dong)事(shi)(shi)會中應有(you)經(jing)職工民主(zhu)選舉產生的職工代表。
（三）以(yi)發展戰(zhan)略、重(zhong)大投融(rong)資、內部改(gai)革決策和選聘、評價、考核(he)、獎懲總經理為(wei)重(zhong)點，以(yi)建立董事(shi)會專門委員會、完善董事(shi)會運作制度為(wei)支撐(cheng)，確保董事(shi)會對(dui)公司進行有效(xiao)的戰(zhan)略控制和監(jian)督。
（四）出資人、董事(shi)會(hui)(hui)(hui)、監(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)、經理層各負其(qi)責，協調運轉，有效制衡。國資委代表國務院向國有獨資公(gong)司(si)(si)派出監(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)，監(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)依照《公(gong)司(si)(si)法》、《國有企業監(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)暫行(xing)條例》的規(gui)定履行(xing)監(jian)(jian)督職(zhi)責。
（五）按(an)照建(jian)設(she)完善的董事會的方向(xiang)，從(cong)目(mu)前的實際情況出(chu)發，平穩過(guo)渡(du)，逐(zhu)步推進，總結經(jing)驗，不(bu)斷完善。
三、試點(dian)工作的推進
（一）選擇若(ruo)干戶企業(ye)(ye)啟動(dong)試點(dian)工作，再逐步增(zeng)加(jia)試點(dian)企業(ye)(ye)戶數。2007年底前，除(chu)主要執行國家下達(da)任務(wu)等(deng)決策事(shi)項(xiang)較少的企業(ye)(ye)外，中(zhong)央企業(ye)(ye)中(zhong)的國有獨資(zi)公司和國有獨資(zi)企業(ye)(ye)均(jun)應建(jian)立董事(shi)會。
（二）試點初期外(wai)部董(dong)(dong)事(shi)不少于2人。根據外(wai)部董(dong)(dong)事(shi)人力資源開發情況，在平穩(wen)過渡的前提下，逐步提高外(wai)部董(dong)(dong)事(shi)在董(dong)(dong)事(shi)會成(cheng)員中(zhong)的比例。
（三）優(you)先考慮(lv)對試點(dian)企業授權經營，即將(jiang)出資人的(de)部分權利授予試點(dian)企業董事會行使。
（四）對擬(ni)股(gu)權多元化的(de)試點企業，選聘(pin)董(dong)事(shi)要為建(jian)立多元股(gu)東(dong)結(jie)構的(de)公(gong)(gong)司董(dong)事(shi)會創造條件。集團公(gong)(gong)司主(zhu)業資產若全(quan)部或者絕(jue)大部分注入其控股(gu)的(de)上市公(gong)(gong)司的(de)，選聘(pin)試點企業董(dong)事(shi)要與上市公(gong)(gong)司國有股(gu)東(dong)提名的(de)董(dong)事(shi)相協調。
（五）國資委將(jiang)逐步建立健(jian)全對董(dong)事會和董(dong)事的(de)管理制(zhi)度，積(ji)極開(kai)發外部董(dong)事人力資源，加(jia)強對試點工作的(de)指導，及時(shi)調查(cha)研究(jiu)、總結(jie)經驗(yan)。
四、試點(dian)(dian)企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)選擇試點(dian)(dian)企(qi)(qi)業(ye)選擇的(de)(de)(de)基本(ben)條件是：屬于國有經(jing)(jing)濟(ji)應控(kong)制的(de)(de)(de)大型企(qi)(qi)業(ye)，企(qi)(qi)業(ye)投融資(zi)等重大決策(ce)事項較多，企(qi)(qi)業(ye)經(jing)(jing)營狀況較好。符合上述條件且企(qi)(qi)業(ye)有意愿或現國有獨(du)資(zi)公司董事會將換(huan)屆的(de)(de)(de)，可重點(dian)(dian)考慮作為試點(dian)(dian)企(qi)(qi)業(ye)。
五、試(shi)點企(qi)業的主要工作
（一）依照《公(gong)司法(fa)》、《企(qi)業國(guo)有資產(chan)監督管理暫行條例(li)》等法(fa)律法(fa)規(gui)，制定或修改(gai)公(gong)司章程，報(bao)國(guo)資委(wei)審批。
（二）按照本通(tong)知的有(you)(you)關要求，參考《國務院國有(you)(you)資(zi)(zi)產監督管理(li)委員(yuan)(yuan)會關于國有(you)(you)獨資(zi)(zi)公司董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會建設的指(zhi)導(dao)(dao)意見（試行(xing)）》（以(yi)下簡稱《指(zhi)導(dao)(dao)意見》，見附件1），結合(he)本企業實際，制(zhi)定有(you)(you)關董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會建設的各項規章(zhang)(zhang)制(zhi)度(du)，其(qi)中有(you)(you)關董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會的職責、組成、下設專(zhuan)門委員(yuan)(yuan)會和(he)辦公室、重大事(shi)(shi)(shi)(shi)項決策制(zhi)度(du)、會議制(zhi)度(du)，董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)的權利與(yu)(yu)義務、責任，董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會秘書的職責，董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會與(yu)(yu)出資(zi)(zi)人的關系、與(yu)(yu)總經(jing)理(li)的關系等內容要納入公司章(zhang)(zhang)程。
（三(san)）依照有關規定(ding)民(min)主選(xuan)舉職工董(dong)事，并由國(guo)資委聘(pin)任。
（四）召開董事(shi)(shi)會會議，任命董事(shi)(shi)會秘書(shu)，設(she)立董事(shi)(shi)會辦公(gong)室，組建各(ge)專門委員會。
（五）自第(di)一次董事會會議起滿1年后(hou)，對董事會運作情況和(he)(he)效(xiao)果進行(xing)總結，提出完善董事會的意見(jian)和(he)(he)建(jian)議，并將總結報告報國資委。
（六）對(dui)于董事會(hui)建(jian)設中需要解決的問題，要及(ji)時向(xiang)國(guo)資委報告。
六、組織領導為了加強對試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)的組織領導，國(guo)資委成立建立和完善國(guo)有獨資公司董事會試(shi)點(dian)工(gong)作(zuo)領導小(xiao)組。
領導(dao)小組辦公室(shi)設在企業改(gai)革局(ju)。
附件(jian)：1．國(guo)務院國(guo)有資(zi)產監督管理委(wei)員(yuan)會(hui)關(guan)于國(guo)有獨資(zi)公司董事會(hui)建設的指(zhi)導意見（試行(xing)）
2．第一批試點企業名單
二00四(si)年六(liu)月七日(ri)
國務院國有資產監(jian)督管理委員會