文章來源：中國政府網 發(fa)布時間(jian)：2018-05-10
國(guo)辦發〔2017〕38號
各省、自治區、直轄市人民政府(fu)，國務院(yuan)各部委、各直屬機構(gou)：
《國務(wu)院(yuan)國資(zi)委以管資(zi)本為主推(tui)進職能轉變方案》已(yi)經國務(wu)院(yuan)同意，現轉發給你們，請(qing)認真貫徹執行。
國務院辦(ban)公(gong)廳
2017年4月27日
國(guo)務院(yuan)國(guo)資委(wei)以管資本為主
推進職能轉變方案
國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)
黨(dang)的(de)十(shi)八(ba)大以(yi)來，國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委認(ren)真貫(guan)徹落實黨(dang)中(zhong)央、國(guo)(guo)務院關于(yu)深(shen)化(hua)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)改革的(de)決策部(bu)署(shu)，準確把(ba)握國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)構的(de)出(chu)資(zi)(zi)人(ren)代表職責定位(wei)，堅(jian)定不移深(shen)化(hua)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)改革，探索完(wan)善國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)體制(zhi)(zhi)(zhi)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，積極推(tui)進(jin)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)結構調整(zheng)、創新(xin)發展，為實現國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)保值(zhi)(zhi)增值(zhi)(zhi)、防止國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)流(liu)失、發展壯(zhuang)大國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟作出(chu)了積極貢獻。但與此同時，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)尚不健全，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)中(zhong)越位(wei)、缺位(wei)、錯位(wei)問題依(yi)然存在，亟需加快調整(zheng)優(you)化(hua)監(jian)管(guan)(guan)(guan)職能和(he)方式，推(tui)進(jin)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)構職能轉(zhuan)變，進(jin)一步提高國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)本運營和(he)配(pei)置效率(lv)。按照《中(zhong)共中(zhong)央 國(guo)(guo)務院關于(yu)深(shen)化(hua)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)改革的(de)指(zhi)導意見(jian)》、《國(guo)(guo)務院關于(yu)改革和(he)完(wan)善國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)體制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)若干意見(jian)》（國(guo)(guo)發〔2015〕63號）有(you)(you)(you)(you)關要(yao)求，制(zhi)(zhi)(zhi)定本方案。
一(yi)、總體要求
（一）指導思想。
全(quan)面(mian)(mian)貫(guan)徹黨的(de)十八(ba)大和十八(ba)屆(jie)二中(zhong)(zhong)、三中(zhong)(zhong)、四中(zhong)(zhong)、五中(zhong)(zhong)、六(liu)中(zhong)(zhong)全(quan)會精(jing)神(shen)，深入學習(xi)貫(guan)徹習(xi)近(jin)平總(zong)書記系列重要講話精(jing)神(shen)和治國(guo)理(li)政新(xin)(xin)理(li)念新(xin)(xin)思想(xiang)新(xin)(xin)戰(zhan)略，堅持黨的(de)領導不動搖，統籌(chou)推(tui)(tui)進(jin)“五位一體”總(zong)體布局和協調推(tui)(tui)進(jin)“四個全(quan)面(mian)(mian)”戰(zhan)略布局，牢(lao)固樹立和貫(guan)徹落實創新(xin)(xin)、協調、綠色、開放、共享的(de)發展理(li)念，按照深化簡(jian)政放權、放管(guan)(guan)結合(he)、優(you)化服務(wu)改革的(de)要求，依法履(lv)行職(zhi)責，以(yi)管(guan)(guan)資本為(wei)主(zhu)(zhu)加(jia)強國(guo)有資產監管(guan)(guan)，以(yi)提(ti)高(gao)國(guo)有資本效(xiao)(xiao)率、增(zeng)強國(guo)有企業(ye)活力為(wei)中(zhong)(zhong)心(xin)，明確監管(guan)(guan)重點，精(jing)簡(jian)監管(guan)(guan)事項，優(you)化部門職(zhi)能，改進(jin)監管(guan)(guan)方式，全(quan)面(mian)(mian)加(jia)強黨的(de)建(jian)設，進(jin)一步提(ti)高(gao)監管(guan)(guan)的(de)科(ke)學性、針對性和有效(xiao)(xiao)性，加(jia)快實現以(yi)管(guan)(guan)企業(ye)為(wei)主(zhu)(zhu)向以(yi)管(guan)(guan)資本為(wei)主(zhu)(zhu)的(de)轉變(bian)。
（二）基本原則。
堅(jian)持準確定(ding)位。按(an)照政企(qi)分(fen)開、政資(zi)分(fen)開、所有權(quan)與經營(ying)權(quan)分(fen)離要求，科學界(jie)定國(guo)(guo)有資(zi)產出資(zi)人監管的邊界(jie)，國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)資(zi)委作(zuo)為國(guo)(guo)務(wu)院直屬特(te)設機構，根據授權(quan)代(dai)表國(guo)(guo)務(wu)院依法履(lv)行(xing)出資(zi)人職(zhi)責(ze)，專(zhuan)司國(guo)(guo)有資(zi)產監管，不(bu)行(xing)使(shi)社會公共(gong)管理職(zhi)能，不(bu)干預企(qi)業依法行(xing)使(shi)自(zi)主經營(ying)權(quan)。
堅持依法監管。按(an)照有關法律法規規定，建立和(he)(he)完善(shan)(shan)出資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)監管的權(quan)力和(he)(he)責任(ren)清單，健全監管制度體(ti)系，重點管好國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)布局、規范資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運作、提高(gao)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)回報、維護(hu)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)安(an)全。全面(mian)加(jia)強國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)產監督，充實監督力量，完善(shan)(shan)監督機制，嚴(yan)格責任(ren)追究，切實防止(zhi)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)產流失(shi)。
堅持搞活(huo)企業。遵(zun)循市(shi)(shi)場經(jing)濟規律(lv)和(he)(he)企業發(fa)展規律(lv)，突出權責(ze)一致，確保責(ze)任落(luo)實，將(jiang)精簡監管事(shi)項與完善國有企業法人治理(li)結構相結合，依法落(luo)實企業法人財產權和(he)(he)經(jing)營自(zi)主(zhu)權，激發(fa)企業活(huo)力(li)(li)(li)、創造力(li)(li)(li)和(he)(he)市(shi)(shi)場競(jing)爭(zheng)力(li)(li)(li)，打造適應市(shi)(shi)場競(jing)爭(zheng)要求(qiu)、以提高核心競(jing)爭(zheng)力(li)(li)(li)和(he)(he)資源(yuan)配(pei)置效率為目標的現代企業。
堅持提(ti)高效能(neng)。明(ming)確國有資產監(jian)管(guan)重點，調整(zheng)(zheng)優化監(jian)管(guan)職能配置(zhi)和(he)組織(zhi)設置(zhi)，改進(jin)監(jian)管(guan)方式和(he)手(shou)段，整(zheng)(zheng)合監(jian)管(guan)資源，優化監(jian)管(guan)流(liu)程，提高(gao)監(jian)管(guan)效率，加強監(jian)管(guan)協同，推進(jin)監(jian)管(guan)信息(xi)共享和(he)動(dong)態監(jian)管(guan)，實現(xian)依法監(jian)管(guan)、分類監(jian)管(guan)、陽光(guang)監(jian)管(guan)。
堅持(chi)黨的(de)領(ling)導。堅持黨(dang)對國(guo)有(you)(you)企(qi)業政(zheng)治領(ling)導、思(si)想領(ling)導、組織領(ling)導的有(you)(you)機統一，發揮國(guo)有(you)(you)企(qi)業黨(dang)組織的領(ling)導核(he)心(xin)和政(zheng)治核(he)心(xin)作用(yong)，把方向(xiang)、管大局、保(bao)落實。健全完善(shan)黨(dang)建(jian)工作責(ze)任制，落實黨(dang)建(jian)工作主體責(ze)任，為(wei)國(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)革(ge)發展提供(gong)堅強有(you)(you)力的政(zheng)治保(bao)證、組織保(bao)證和人才支撐。
二、調整優化(hua)監(jian)管職能
按照(zhao)職(zhi)(zhi)權(quan)(quan)法定(ding)、規范行(xing)(xing)權(quan)(quan)的(de)(de)要求，調整(zheng)(zheng)、精簡(jian)、優化監(jian)管(guan)(guan)職(zhi)(zhi)能，將強化出資人(ren)(ren)監(jian)管(guan)(guan)與(yu)(yu)(yu)落(luo)(luo)實管(guan)(guan)黨(dang)治黨(dang)責任(ren)相(xiang)(xiang)結合(he)、落(luo)(luo)實保(bao)值(zhi)增(zeng)值(zhi)責任(ren)與(yu)(yu)(yu)搞活企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)相(xiang)(xiang)結合(he)，做好整(zheng)(zheng)合(he)監(jian)管(guan)(guan)職(zhi)(zhi)能與(yu)(yu)(yu)優化機構設置(zhi)的(de)(de)銜接，強化3項管(guan)(guan)資本(ben)職(zhi)(zhi)能，精簡(jian)43項監(jian)管(guan)(guan)事項，整(zheng)(zheng)合(he)三(san)方面(mian)相(xiang)(xiang)關職(zhi)(zhi)能。加(jia)大(da)簡(jian)政(zheng)放權(quan)(quan)力(li)度，更好維(wei)護企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)市場主體地位，推動完善現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制度，健(jian)全(quan)(quan)各司其職(zhi)(zhi)、各負其責、協調運轉、有(you)效制衡的(de)(de)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)法人(ren)(ren)治理結構。堅持權(quan)(quan)力(li)和責任(ren)相(xiang)(xiang)統一、相(xiang)(xiang)匹(pi)配，層(ceng)層(ceng)建(jian)立權(quan)(quan)力(li)和責任(ren)清單，確(que)保(bao)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)接住管(guan)(guan)好精簡(jian)的(de)(de)監(jian)管(guan)(guan)事項，體現國資監(jian)管(guan)(guan)要求，落(luo)(luo)實保(bao)值(zhi)增(zeng)值(zhi)責任(ren)。按照(zhao)全(quan)(quan)面(mian)從嚴治黨(dang)戰(zhan)略部署，嚴格落(luo)(luo)實管(guan)(guan)黨(dang)治黨(dang)責任(ren)，全(quan)(quan)面(mian)加(jia)強國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)黨(dang)的(de)(de)建(jian)設，保(bao)證黨(dang)和國家方針政(zheng)策(ce)、重大(da)部署在國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)貫徹執行(xing)(xing)。
（一）強化管資本(ben)職能，落(luo)實保值(zhi)增值(zhi)責任(ren)。
完善(shan)規劃投(tou)資監管。服從(cong)國(guo)家(jia)戰(zhan)略和重(zhong)大決(jue)策，落實(shi)(shi)國(guo)家(jia)產業(ye)政策和重(zhong)點產業(ye)發(fa)展總體(ti)要求，調(diao)整(zheng)優化(hua)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)布(bu)局，加(jia)大對中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)的規(gui)劃引導(dao)力(li)度，加(jia)強(qiang)對發(fa)展戰(zhan)略和規(gui)劃的審(shen)核(he)，制(zhi)定并落實(shi)(shi)中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)布(bu)局結構整(zheng)體(ti)規(gui)劃。改進投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監管(guan)(guan)(guan)方(fang)式，通(tong)過(guo)制(zhi)定中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)負面清單、強(qiang)化(hua)主(zhu)業(ye)管(guan)(guan)(guan)理、核(he)定非主(zhu)業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)比例等方(fang)式，管(guan)(guan)(guan)好投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)方(fang)向，根據投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)負面清單探索對部分企(qi)(qi)業(ye)和投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)項(xiang)目實(shi)(shi)施特別(bie)監管(guan)(guan)(guan)制(zhi)度。落實(shi)(shi)企(qi)(qi)業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)主(zhu)體(ti)責任，完善投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監管(guan)(guan)(guan)制(zhi)度，開展投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)項(xiang)目第三方(fang)評估(gu)，防止重(zhong)大違規(gui)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)，依(yi)法依(yi)規(gui)追究(jiu)違規(gui)責任。加(jia)強(qiang)對中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)國(guo)際化(hua)經營的指導(dao)，強(qiang)化(hua)境外投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監管(guan)(guan)(guan)體(ti)系建設，加(jia)大審(shen)核(he)把關力(li)度，嚴控(kong)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險。
突(tu)出國有資本(ben)運營(ying)。圍繞服務(wu)國(guo)(guo)(guo)家戰略(lve)目標和優(you)化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)布局結(jie)構(gou)，推動(dong)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)優(you)化(hua)(hua)配置，提升國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)營效(xiao)率(lv)和回(hui)報水平。牽頭改組(zu)組(zu)建國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)投資(zi)(zi)(zi)、運(yun)營公司，實(shi)施(shi)資(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)作(zuo)，采取(qu)市場化(hua)(hua)方式(shi)推動(dong)設立國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)結(jie)構(gou)調整基(ji)(ji)(ji)金、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)風險投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金、中(zhong)央企(qi)業(ye)創新發展(zhan)投資(zi)(zi)(zi)引導基(ji)(ji)(ji)金等相關投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金。建立健全國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)作(zuo)機制，組(zu)織、指導和監督國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)作(zuo)平臺開展(zhan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)營，鼓(gu)勵國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)追(zhui)求長遠收(shou)益，推動(dong)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)向關系(xi)國(guo)(guo)(guo)家安(an)全、國(guo)(guo)(guo)民經濟命脈和國(guo)(guo)(guo)計民生的(de)重要(yao)行業(ye)和關鍵領域、重點基(ji)(ji)(ji)礎(chu)設施(shi)集中(zhong)，向前瞻性戰略(lve)性產業(ye)集中(zhong)，向具有(you)(you)核心競爭力的(de)優(you)勢企(qi)業(ye)集中(zhong)。
強化激勵約束。實(shi)(shi)現業(ye)績(ji)考核(he)與(yu)薪酬分(fen)配協同聯(lian)動，進(jin)一步(bu)發揮(hui)考核(he)分(fen)配對企(qi)業(ye)發展的導向(xiang)作用，實(shi)(shi)現“業(ye)績(ji)升(sheng)、薪酬升(sheng)，業(ye)績(ji)降、薪酬降”。改進(jin)考核(he)體系和辦法，突出質(zhi)量效益(yi)與(yu)推(tui)動轉(zhuan)型(xing)升(sheng)級相(xiang)(xiang)結合，強化目標管理(li)、對標考核(he)、分(fen)類考核(he)，對不(bu)同功(gong)能(neng)定(ding)位、不(bu)同行業(ye)領域(yu)、不(bu)同發展階段的企(qi)業(ye)實(shi)(shi)行差異化考核(he)。嚴格貫徹落(luo)實(shi)(shi)國有企(qi)業(ye)負責人薪酬制度(du)改革(ge)相(xiang)(xiang)關(guan)政(zheng)策，建立與(yu)選任方式(shi)相(xiang)(xiang)匹配、與(yu)企(qi)業(ye)功(gong)能(neng)性(xing)質(zhi)相(xiang)(xiang)適應、與(yu)經(jing)營業(ye)績(ji)相(xiang)(xiang)掛(gua)鉤的差異化薪酬分(fen)配辦法。
（二）加強(qiang)國有資產監督，防止國有資產流失。
堅(jian)持出資(zi)人管(guan)理和監督的有機(ji)統一。健全規范國有資(zi)本運作、防(fang)止國有資(zi)產流失的(de)(de)監(jian)(jian)管(guan)制(zhi)度，加(jia)強對制(zhi)度執(zhi)行情況(kuang)的(de)(de)監(jian)(jian)督檢(jian)查(cha)。增加(jia)監(jian)(jian)督專門力量，分(fen)類處(chu)置和督辦發現的(de)(de)問題，組織開展國有資(zi)產重(zhong)大(da)損失調(diao)查(cha)，形成發現、調(diao)查(cha)、處(chu)理問題的(de)(de)監(jian)(jian)督工作閉環。進一(yi)步強化(hua)監(jian)(jian)督成果在業績考核(he)、薪酬分(fen)配(pei)、干部管(guan)理等方面的(de)(de)運用。
強化(hua)外派監事會監督(du)。進(jin)(jin)一步加強和(he)改進(jin)(jin)監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)監(jian)(jian)(jian)督，完善(shan)監(jian)(jian)(jian)督工作(zuo)體(ti)制機制，明確外派監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)由政(zheng)府派出(chu)、作(zuo)為(wei)出(chu)資(zi)(zi)人監(jian)(jian)(jian)督專門力量的(de)(de)職責(ze)定位。突(tu)出(chu)監(jian)(jian)(jian)督重點，圍(wei)繞企業財務和(he)重大決策(ce)(ce)、運營過(guo)程中可能(neng)造成國(guo)有(you)資(zi)(zi)產流失的(de)(de)事(shi)(shi)(shi)項和(he)關(guan)鍵環節以(yi)及董事(shi)(shi)(shi)會(hui)和(he)經理層依法(fa)依規履職情況等重點，著力強化(hua)當期和(he)事(shi)(shi)(shi)中監(jian)(jian)(jian)督。改進(jin)(jin)監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)監(jian)(jian)(jian)督方式，落實外派監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)糾正(zheng)違規決策(ce)(ce)、罷免或(huo)者調整(zheng)領導人員的(de)(de)建議權，建立外派監(jian)(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)可追(zhui)溯、可量化(hua)、可考核(he)、可問責(ze)的(de)(de)履職記錄制度，提升監(jian)(jian)(jian)督效(xiao)能(neng)。
嚴(yan)格落實責任。建(jian)立健全違(wei)法(fa)違(wei)規經(jing)營投資責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)制度(du)體(ti)系，完善(shan)責(ze)任(ren)(ren)倒查(cha)和(he)追(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)機(ji)制，構建(jian)權責(ze)清晰、約束有(you)效的(de)經(jing)營投資責(ze)任(ren)(ren)體(ti)系。加(jia)大對違(wei)法(fa)違(wei)規經(jing)營投資責(ze)任(ren)(ren)的(de)追(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)力度(du)，綜合運用組織(zhi)處(chu)理、經(jing)濟處(chu)罰(fa)、禁入(ru)限制、黨紀政紀處(chu)分和(he)追(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)刑(xing)事責(ze)任(ren)(ren)等手段，依(yi)法(fa)依(yi)規查(cha)辦違(wei)法(fa)違(wei)規經(jing)營投資導致國有(you)資產重大損失的(de)案件(jian)。
（三）精簡監管事項(xiang)，增強(qiang)企業(ye)活力(li)。
取消一批(pi)監(jian)管事項。嚴格按(an)照出資關系(xi)界定監管(guan)(guan)范圍(wei)。減(jian)少(shao)對企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部(bu)改制(zhi)重(zhong)組的直接管(guan)(guan)理(li)，不再直接規范上市(shi)公司(si)國有股東行為，推動中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)嚴格遵守證(zheng)券監管(guan)(guan)規定。減(jian)少(shao)薪酬管(guan)(guan)理(li)事項(xiang)，取消中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)年(nian)金方(fang)案(an)、中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)子企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)分紅權激(ji)勵(li)方(fang)案(an)審批，重(zhong)點加(jia)強事后備案(an)和(he)規范指導。減(jian)少(shao)財(cai)務管(guan)(guan)理(li)事項(xiang)，取消與(yu)借款費(fei)用(yong)、股份支付、應付債券等會計事項(xiang)相關的會計政策(ce)和(he)會計估計變(bian)更事前備案(an)，重(zhong)點管(guan)(guan)控(kong)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)整體(ti)財(cai)務狀況(kuang)。取消中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職工監事選舉(ju)結果(guo)、工會組織成立和(he)工會主席選舉(ju)等事項(xiang)審批，由(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)依(yi)法自主決策(ce)。
下放一批監管事(shi)項。將延(yan)伸到中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)子企(qi)業(ye)和地方國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)管(guan)理(li)事項(xiang)，原則(ze)上(shang)歸(gui)位于企(qi)業(ye)集團和地方國(guo)(guo)(guo)資(zi)委。將中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)所持有(you)(you)(you)(you)部分非上(shang)市(shi)(shi)(shi)股份(fen)(fen)有(you)(you)(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)司的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股權(quan)(quan)(quan)管(guan)理(li)方案和股權(quan)(quan)(quan)變動(dong)事項(xiang)，企(qi)業(ye)集團內部國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股東所持有(you)(you)(you)(you)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司股份(fen)(fen)流(liu)轉、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股東與上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司非重大資(zi)產(chan)(chan)重組、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股東通(tong)過(guo)證券交易系統轉讓一(yi)定(ding)比例或數量范圍內所持有(you)(you)(you)(you)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司股份(fen)(fen)等事項(xiang)以(yi)及中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)子企(qi)業(ye)股權(quan)(quan)(quan)激勵方案的(de)審批權(quan)(quan)(quan)限，下放給企(qi)業(ye)集團。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)要進(jin)一(yi)步明確(que)各治理(li)主體(ti)行權(quan)(quan)(quan)履職(zhi)邊(bian)界，層層落(luo)實責(ze)任(ren)，確(que)保國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)保值(zhi)增值(zhi)。落(luo)實國(guo)(guo)(guo)家所有(you)(you)(you)(you)、分別代(dai)表(biao)原則(ze)，將地方國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股權(quan)(quan)(quan)管(guan)理(li)事項(xiang)的(de)審批權(quan)(quan)(quan)限下放給省級國(guo)(guo)(guo)資(zi)委。
授權(quan)一批監管事(shi)項。結(jie)合落(luo)實(shi)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)職權等(deng)試(shi)(shi)點(dian)(dian)工作(zuo)，將出資人的部分權利授(shou)(shou)權試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)行(xing)使，同時健全(quan)完善(shan)制度規范，切(qie)實(shi)加強備案管(guan)(guan)理和(he)(he)事(shi)(shi)(shi)后監(jian)督。依法將中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)五年發展戰略規劃制定權授(shou)(shou)予試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)，進一(yi)步(bu)落(luo)實(shi)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)對經理層成員選聘(pin)、業(ye)(ye)績考核、薪酬管(guan)(guan)理以及企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)職工工資總額管(guan)(guan)控、重大(da)財務事(shi)(shi)(shi)項管(guan)(guan)理的職權，充(chong)分發揮董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)的決策作(zuo)用。試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)要(yao)進一(yi)步(bu)健全(quan)和(he)(he)規范決策制度，明確(que)授(shou)(shou)權事(shi)(shi)(shi)項在企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)內部的決策、執行(xing)、監(jian)督機制，落(luo)實(shi)相(xiang)應(ying)責任(ren)，嚴格責任(ren)追究。
移交一批(pi)社會(hui)公共管理(li)事項(xiang)。落實政資分(fen)開原則，立(li)足國(guo)有資產出(chu)資人代表職(zhi)(zhi)責定位，全面(mian)梳(shu)理(li)配(pei)合(he)(he)承擔的社會(hui)公共管理(li)職(zhi)(zhi)能，結合(he)(he)工作實際，提出(chu)分(fen)類處理(li)建議，交由相關部門和單位行使(shi)。
（四(si)）整(zheng)合(he)相關(guan)職能(neng)，提(ti)高監管效能(neng)。
整合(he)國有企(qi)業改革職能。對(dui)承擔的(de)(de)企業重組整合(he)、結構優化、改制上(shang)市(shi)、規范(fan)董事會(hui)建(jian)設以及(ji)解決歷史遺留(liu)問(wen)題(ti)等職能進行(xing)統籌整合(he)，集中力量加大對(dui)改革改制、管理創新和商業模(mo)式(shi)創新的(de)(de)指導(dao)服(fu)務(wu)力度，加快(kuai)完善(shan)現代企業制度。
整合經濟運(yun)行(xing)監(jian)測職能。集中統一開展財(cai)務動態(tai)監測和(he)經濟運行(xing)分析(xi)，綜合分析(xi)行(xing)業與(yu)(yu)企業情(qing)況、經營(ying)與(yu)(yu)財(cai)務情(qing)況，及時(shi)、準確提供(gong)運行(xing)數(shu)據，全(quan)面掌握(wo)中央企業運行(xing)狀(zhuang)況，為國家宏觀調控和(he)國有資產(chan)監管工作提供(gong)基礎支撐。
整合推動(dong)科技(ji)創新(xin)職能。明確(que)中(zhong)(zhong)央企業(ye)科技(ji)創(chuang)(chuang)新(xin)方向和重(zhong)點任務，整合新(xin)興產(chan)業(ye)培育、知識產(chan)權(quan)保護(hu)、企業(ye)品牌(pai)建(jian)(jian)設等職能，推動(dong)企業(ye)完善(shan)技(ji)術創(chuang)(chuang)新(xin)體系(xi)，組建(jian)(jian)產(chan)業(ye)協同發(fa)展平臺，協調落(luo)實重(zhong)大科技(ji)政策和項目，更好發(fa)揮(hui)中(zhong)(zhong)央企業(ye)在大眾創(chuang)(chuang)業(ye)、萬眾創(chuang)(chuang)新(xin)中(zhong)(zhong)的引領帶動(dong)作用。
（五）全面(mian)加強黨(dang)的建設，強化管黨(dang)治黨(dang)責任。
建(jian)立健全黨建(jian)工作責任制。強(qiang)化中央企業黨(dang)(dang)(dang)建(jian)工作(zuo)(zuo)考核，落實“四同步”、“四對接(jie)”要求，加強(qiang)基(ji)層黨(dang)(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)和黨(dang)(dang)(dang)員隊伍建(jian)設(she)，保證黨(dang)(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)工作(zuo)(zuo)機構健全(quan)、黨(dang)(dang)(dang)務工作(zuo)(zuo)者(zhe)隊伍穩定、黨(dang)(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)和黨(dang)(dang)(dang)員作(zuo)(zuo)用得到(dao)有效(xiao)發揮。注重加強(qiang)混合所有制企業黨(dang)(dang)(dang)建(jian)工作(zuo)(zuo)。
加(jia)強(qiang)黨的領(ling)導(dao)與完善公司(si)治理相(xiang)統一。明確(que)和(he)(he)落實黨組(zu)(zu)織在國(guo)有(you)企業法人治(zhi)理(li)結構(gou)中的(de)(de)法定地(di)位，把黨建工作(zuo)總體要求寫入公司章(zhang)程，健全黨組(zu)(zu)織參與(yu)重大問(wen)題決策的(de)(de)規則和(he)(he)程序，使黨組(zu)(zu)織發揮作(zuo)用組(zu)(zu)織化(hua)、制度化(hua)、具體化(hua)。處(chu)理(li)好黨組(zu)(zu)織和(he)(he)其他治(zhi)理(li)主(zhu)體的(de)(de)關系，明確(que)權(quan)責邊(bian)界(jie)，做到無(wu)縫銜(xian)接。
堅持黨管(guan)干部(bu)原則(ze)與市場化(hua)機制相(xiang)結合。保證黨對(dui)干部(bu)人(ren)事工(gong)作的(de)(de)領(ling)導(dao)權(quan)和對(dui)重要干部(bu)的(de)(de)管理權(quan)，嚴格執(zhi)行(xing)國有企(qi)(qi)業(ye)領(ling)導(dao)人(ren)員(yuan)對(dui)黨忠誠、勇于創新、治(zhi)企(qi)(qi)有方(fang)、興企(qi)(qi)有為、清(qing)正(zheng)廉潔的(de)(de)選任(ren)標準，黨組織要在(zai)確定標準、規范程序(xu)、參與考(kao)察、推(tui)薦人(ren)選等方(fang)面把(ba)好(hao)關(guan)，按照市(shi)場規律(lv)對(dui)經(jing)理層進行(xing)管理，建立科學(xue)合(he)理的(de)(de)考(kao)核評價(jia)體系，為國有企(qi)(qi)業(ye)領(ling)導(dao)人(ren)員(yuan)樹立正(zheng)向(xiang)激(ji)勵的(de)(de)鮮明導(dao)向(xiang)。
加大(da)紀檢監察工(gong)作力(li)度。深(shen)入(ru)推進黨(dang)風廉政建設(she)和反(fan)腐敗斗爭(zheng)。認真落實(shi)《中(zhong)國(guo)共產(chan)黨(dang)問(wen)責(ze)條例》等(deng)規(gui)定，加(jia)大對中(zhong)央企業黨(dang)委（黨(dang)組）和黨(dang)員(yuan)領(ling)導人員(yuan)履行管(guan)黨(dang)治黨(dang)責(ze)任不力的問(wen)責(ze)力度。對國(guo)務院國(guo)資委黨(dang)委管(guan)理主要(yao)負責(ze)人的中(zhong)央企業開展巡(xun)視監(jian)督(du)，加(jia)強對中(zhong)央企業開展內部巡(xun)視的領(ling)導和指導。
三、改(gai)進(jin)監管方式手段(duan)
按照(zhao)事(shi)(shi)前制度(du)規范、事(shi)(shi)中跟(gen)蹤(zong)監(jian)控(kong)、事(shi)(shi)后監(jian)督(du)問責的要求，積極適應監(jian)管(guan)(guan)(guan)職能轉變和增強(qiang)(qiang)企業活力(li)、強(qiang)(qiang)化(hua)(hua)監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理的需要，創(chuang)新監(jian)管(guan)(guan)(guan)方(fang)式(shi)和手段，更多采用市場化(hua)(hua)、法治化(hua)(hua)、信息(xi)化(hua)(hua)監(jian)管(guan)(guan)(guan)方(fang)式(shi)，提高監(jian)管(guan)(guan)(guan)的針對性、實效性。
（一）強化依法(fa)監(jian)管。
嚴(yan)格依據公司法、企(qi)業國有資產(chan)(chan)法、企(qi)業國有資產(chan)(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)暫行(xing)(xing)條例等法律(lv)法規(gui)規(gui)定的(de)權限和程序(xu)行(xing)(xing)權履(lv)職。健全完善國有資產(chan)(chan)監(jian)管(guan)(guan)法規(gui)制(zhi)度(du)體(ti)系，建立出(chu)資人監(jian)管(guan)(guan)的(de)權力(li)和責任清單(dan)，清單(dan)以外的(de)事項(xiang)由企(qi)業依法自主決策。加(jia)強公司章程管(guan)(guan)理(li)(li)，規(gui)范(fan)董(dong)事會運作，嚴(yan)格選派、管(guan)(guan)理(li)(li)股東代表和董(dong)事、監(jian)事，注(zhu)重通過國有企(qi)業法人治理(li)(li)結構依法履(lv)行(xing)(xing)出(chu)資人職責。
（二）實施分類監(jian)管。
針(zhen)對商業(ye)類和(he)(he)公益類國有企(qi)業(ye)的(de)(de)不同戰略定(ding)位和(he)(he)發(fa)展(zhan)目標，研究制(zhi)定(ding)差異化的(de)(de)監管(guan)目標、監管(guan)重(zhong)點和(he)(he)監管(guan)措(cuo)施(shi)，因企(qi)施(shi)策推動企(qi)業(ye)改革發(fa)展(zhan)，促進(jin)經濟效益和(he)(he)社會(hui)效益有機統一。在(zai)戰略規劃制(zhi)定(ding)、資本(ben)運作模式、人(ren)員選用機制(zhi)、經營業(ye)績(ji)考核(he)等方(fang)面(mian)，實施(shi)更加精準有效的(de)(de)分類監管(guan)。
（三(san)）推進陽光監(jian)管(guan)。
依法(fa)(fa)推進(jin)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監管(guan)信(xin)息(xi)(xi)公(gong)(gong)開(kai)，主動接受(shou)社(she)會(hui)監督。健全信(xin)息(xi)(xi)公(gong)(gong)開(kai)制度，加強信(xin)息(xi)(xi)公(gong)(gong)開(kai)平臺建設，依法(fa)(fa)向(xiang)社(she)會(hui)公(gong)(gong)開(kai)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)整(zheng)體運營(ying)情況、企(qi)(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產保(bao)值增值及經營(ying)業(ye)(ye)績考核總體情況、國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監管(guan)制度和(he)監督檢查情況。指導中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)加大(da)信(xin)息(xi)(xi)公(gong)(gong)開(kai)力度，依法(fa)(fa)依規(gui)公(gong)(gong)開(kai)治理結構、財務狀(zhuang)況、關聯(lian)交易、負責人薪(xin)酬等信(xin)息(xi)(xi)，積極打造陽(yang)光企(qi)(qi)業(ye)(ye)。
（四(si)）優化監(jian)管(guan)流(liu)程。
按照程序簡化、管(guan)理精細、時(shi)限明確的原則，深入(ru)推進(jin)(jin)分(fen)事行權、分(fen)崗(gang)設(she)(she)權、分(fen)級授權和定期輪(lun)崗(gang)，科學設(she)(she)置內設(she)(she)機構和崗(gang)位職責權限，確保權力運行協(xie)調順暢。推進(jin)(jin)監(jian)(jian)管(guan)信(xin)息(xi)化建(jian)設(she)(she)，整合信(xin)息(xi)資源，統一工作平(ping)臺，暢通共享渠道，健全中(zhong)央企業產權、投資、財務等監(jian)(jian)管(guan)信(xin)息(xi)系統，實現(xian)動態監(jian)(jian)測，提升整體監(jian)(jian)管(guan)效能。
四、切實(shi)抓好(hao)組織實(shi)施
國(guo)務(wu)院國(guo)資委要(yao)依據本方(fang)案(an)全面梳理(li)并優化(hua)調整具體監(jian)管(guan)(guan)職(zhi)能，相應(ying)調整內設機構，明確(que)取消、下(xia)放(fang)、授權的(de)監(jian)管(guan)(guan)事項，加快制定出資人監(jian)管(guan)(guan)的(de)權力和責任(ren)清(qing)單，按(an)程序報批后向社會公開。要(yao)堅持試點先行，結合企(qi)業實(shi)際，繼續推進簡政(zheng)放(fang)權、放(fang)管(guan)(guan)結合、優化(hua)服務(wu)改革，分類放(fang)權、分步實(shi)施，確(que)保放(fang)得(de)下(xia)、接得(de)住、管(guan)(guan)得(de)好。要(yao)積極適(shi)應(ying)職(zhi)能轉變要(yao)求，及(ji)(ji)時清(qing)理(li)完(wan)善(shan)涉及(ji)(ji)的(de)國(guo)有資產(chan)監(jian)管(guan)(guan)法(fa)規和政(zheng)策文件。
各地區可(ke)參照本(ben)方(fang)案要求(qiu)，結合實(shi)際情況，制定本(ben)地區國有(you)資(zi)產(chan)監管機構(gou)的職能轉變(bian)方(fang)案。
附件：精(jing)簡的國(guo)資監管事項（共43項）
附件
精簡的國資監管事(shi)項（共43項）
（一）取消事項（共26項）
序(xu)號 | 事 項 內 容 |
1 | 直接(jie)規范上市公(gong)司國有(you)股(gu)東(dong)行為 |
2 | 指(zhi)導中央(yang)企業評估機構選聘 |
3 | 中(zhong)央企業(ye)境(jing)外(wai)產權管理(li)狀況檢查 |
4 | 審批中央企(qi)業子企(qi)業分紅權激勵方(fang)案(an) |
5 | 審(shen)批(pi)中央企業年金方案 |
6 | 審批中(zhong)央企業重組(zu)改制(zhi)中(zhong)離退(tui)休和內(nei)退(tui)人員(yuan)相關費用預提方案 |
7 | 審(shen)批中央企業住(zhu)房補貼整(zheng)體方(fang)(fang)案和負責人異地調動住(zhu)房補貼方(fang)(fang)案 |
8 | 對中央企業賬銷案(an)存的事(shi)前備案(an) |
9 | 與(yu)借款費(fei)用、股份支(zhi)付、應(ying)付債券等(deng)12個會(hui)計(ji)事(shi)項相關的會(hui)計(ji)政策和(he)會(hui)計(ji)估計(ji)變(bian)更事(shi)前備(bei)案 |
10 | 指導中央(yang)企(qi)業內部(bu)資源整合與合作 |
11 | 聯合(he)開展全國企(qi)業管理現代化創新成果評(ping)審和推廣 |
12 | 指導地方國(guo)有(you)企業重組改制上市管理 |
13 | 指(zhi)導中央企業(ye)(ye)所(suo)屬(shu)科研院所(suo)等事(shi)業(ye)(ye)單位改制(zhi) |
14 | 審批中央企業職(zhi)工監事選舉結果 |
15 | 指導中央(yang)企(qi)業內設監(jian)事會工作(zuo) |
16 | 中央企業職(zhi)(zhi)工董事履職(zhi)(zhi)管理 |
17 | 組織中國技能(neng)大賽、中央企業職工技能(neng)比賽 |
18 | 批復中央(yang)企業工(gong)(gong)會組織(zhi)成立和工(gong)(gong)會主(zhu)席選舉有關(guan)事項(xiang) |
19 | 評(ping)比(bi)表彰(zhang)中(zhong)央企業免费(fei)菠萝视频app下载示范(fan)單位(wei) |
20 | 指導(dao)地(di)方國資委新聞(wen)宣傳工作 |
21 | 直接(jie)開展中央企業高級政工師任職資格評定 |
22 | 要(yao)求中介機構提(ti)供對中央企業(ye)國有(you)資(zi)本(ben)經營(ying)決算的審計報(bao)告 |
23 | 指導和監督中央企業開(kai)展全員業績考核工作 |
24 | 中央企(qi)業信(xin)息工作評價 |
25 | 中央企業(ye)信息化水平評價 |
26 | 指導(dao)中央企業檔案工作 |
（二）下放(fang)事項（共9項）
序號 | 事 項(xiang) 內 容 |
1 | 審批地方(fang)國(guo)資委(wei)監(jian)管(guan)企業(ye)的(de)上市(shi)公(gong)司國(guo)有股權管(guan)理事項 |
2 | 審批中央企業(ye)所(suo)持有非(fei)上市股(gu)(gu)份有限公司的(de)(de)國有股(gu)(gu)權管(guan)理(li)方案和(he)股(gu)(gu)權變動事(shi)項（主(zhu)業(ye)涉及國家安(an)全和(he)國民經濟(ji)命脈(mo)的(de)(de)重(zhong)要行業(ye)和(he)關鍵(jian)領域、主(zhu)要承擔重(zhong)大專項任務的(de)(de)子企業(ye)除外） |
3 | 審批中央(yang)企(qi)業子(zi)企(qi)業股(gu)權激勵方(fang)案 |
4 | 審批(pi)國有(you)股(gu)東(dong)通過證券交易系統轉(zhuan)讓一(yi)定比例或數量范圍內所持有(you)上市(shi)公司(si)股(gu)份事項 |
5 | 審批本企業集團內(nei)部的(de)國有(you)股東所持有(you)上市公(gong)司(si)股份的(de)無償劃轉(zhuan)(zhuan)、非公(gong)開協議轉(zhuan)(zhuan)讓事項(xiang) |
6 | 審(shen)批未導致國有控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東持股(gu)(gu)比例低(di)于合理持股(gu)(gu)比例的公(gong)(gong)開征集轉讓、國有股(gu)(gu)東發(fa)行可交(jiao)換(huan)公(gong)(gong)司(si)債券及所(suo)控股(gu)(gu)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)發(fa)行證券事項 |
7 | 審(shen)批國有(you)參股股東所持有(you)上(shang)市公司國有(you)股權公開征(zheng)集轉讓、發行可交換公司債券事項 |
8 | 審批未(wei)導致上(shang)市公(gong)司控股權轉移的國(guo)有股東通過證券交易(yi)系(xi)統增持、協議受讓、認購上(shang)市公(gong)司發行股票等事項 |
9 | 審批未觸及證(zheng)監會規定(ding)的重(zhong)大資產重(zhong)組標(biao)準的國有股(gu)東與所控股(gu)上市公司進行資產重(zhong)組事(shi)項 |
（三）授權事項（共8項）
序號 | 事 項 內 容 |
1 | 制定中央企(qi)業五年發(fa)展戰略(lve)規劃(hua)(hua)和年度投資計劃(hua)(hua) |
2 | 經理層成(cheng)員選聘(pin) |
3 | 經理(li)層成員(yuan)業績考核 |
4 | 經理(li)層成(cheng)員薪(xin)酬管理(li) |
5 | 職工工資總額審批 |
6 | 中(zhong)央(yang)企(qi)業子企(qi)業以非公開協議方式增資及相應的資產評(ping)估 |
7 | 國有參股企業與非國有控股上(shang)市(shi)公司重組 |
8 | 大額(e)預算外(wai)捐贈、重大擔保(bao)管(guan)理和(he)債務風險管(guan)控 |
說明：1.本表(biao)適(shi)用于國務院國資委監管范圍(wei)內(nei)中央企(qi)業。
2.下放事項中，第1項下放給地方國資委，第2、3項下放給中央企業，第4—9項下放給國家出資企業。
3.授權事項將根據企業實際情況，授予落實董事會職權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。