文章來源：中國政府網 發布時間：2018-05-10
國辦發〔2017〕38號
各省、自治區、直轄(xia)市人民政府(fu)，國務院各部委、各直屬機構：
《國(guo)(guo)(guo)務院國(guo)(guo)(guo)資委(wei)以(yi)管資本為主推(tui)進職能轉變(bian)方案》已(yi)經國(guo)(guo)(guo)務院同意，現(xian)轉發給你們，請認真貫(guan)徹執行。
國務院(yuan)辦公廳
2017年4月(yue)27日
國務院國資委以管資本為主(zhu)
推(tui)進(jin)職能(neng)轉(zhuan)變(bian)方案
國(guo)務院國(guo)資委
黨的(de)(de)十八大(da)以(yi)來，國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)認真(zhen)貫徹落實黨中(zhong)央(yang)、國(guo)(guo)務(wu)院關(guan)(guan)于(yu)深(shen)化國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)革的(de)(de)決策(ce)部署，準確(que)把握國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)構的(de)(de)出(chu)資(zi)(zi)人(ren)代(dai)表職責(ze)定位(wei)，堅(jian)定不移(yi)深(shen)化國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)革，探索完善國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)體制(zhi)(zhi)(zhi)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，積極(ji)推(tui)進(jin)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業結(jie)構調整、創(chuang)新發(fa)展，為實現國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)保值(zhi)增值(zhi)、防止國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)流失、發(fa)展壯(zhuang)大(da)國(guo)(guo)有(you)(you)經濟作出(chu)了積極(ji)貢獻。但與此同時(shi)，國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)督機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)尚(shang)不健全，國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)中(zhong)越位(wei)、缺位(wei)、錯(cuo)位(wei)問題(ti)依然存在(zai)，亟需(xu)加快調整優化監(jian)(jian)管(guan)(guan)職能和方式(shi)，推(tui)進(jin)國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)構職能轉變，進(jin)一步提高國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本運營(ying)和配(pei)置效率。按(an)照《中(zhong)共(gong)中(zhong)央(yang) 國(guo)(guo)務(wu)院關(guan)(guan)于(yu)深(shen)化國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)革的(de)(de)指導意見》、《國(guo)(guo)務(wu)院關(guan)(guan)于(yu)改(gai)革和完善國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)理體制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)若(ruo)干(gan)意見》（國(guo)(guo)發(fa)〔2015〕63號(hao)）有(you)(you)關(guan)(guan)要求，制(zhi)(zhi)(zhi)定本方案。
一、總體要(yao)求
（一）指導思想。
全面(mian)貫徹(che)黨(dang)的(de)(de)(de)十(shi)八大和(he)十(shi)八屆二中、三中、四(si)中、五中、六中全會精(jing)神，深入學(xue)習(xi)貫徹(che)習(xi)近(jin)平(ping)總書記(ji)系列重(zhong)要講話精(jing)神和(he)治國(guo)理政新理念新思想(xiang)新戰略(lve)，堅持黨(dang)的(de)(de)(de)領導(dao)不動搖，統籌推(tui)進(jin)“五位一體”總體布局和(he)協調(diao)(diao)推(tui)進(jin)“四(si)個全面(mian)”戰略(lve)布局，牢固樹立和(he)貫徹(che)落實創新、協調(diao)(diao)、綠(lv)色、開放、共享的(de)(de)(de)發展理念，按照(zhao)深化(hua)簡政放權、放管(guan)(guan)(guan)結合(he)、優(you)化(hua)服務(wu)改(gai)革(ge)的(de)(de)(de)要求，依(yi)法履行職(zhi)(zhi)責，以(yi)管(guan)(guan)(guan)資(zi)本為主(zhu)(zhu)加強(qiang)國(guo)有(you)資(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)，以(yi)提(ti)高國(guo)有(you)資(zi)本效率、增強(qiang)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)活力為中心，明確監(jian)管(guan)(guan)(guan)重(zhong)點，精(jing)簡監(jian)管(guan)(guan)(guan)事項，優(you)化(hua)部門職(zhi)(zhi)能，改(gai)進(jin)監(jian)管(guan)(guan)(guan)方式，全面(mian)加強(qiang)黨(dang)的(de)(de)(de)建設，進(jin)一步提(ti)高監(jian)管(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)科學(xue)性(xing)、針(zhen)對性(xing)和(he)有(you)效性(xing)，加快(kuai)實現以(yi)管(guan)(guan)(guan)企(qi)業(ye)為主(zhu)(zhu)向以(yi)管(guan)(guan)(guan)資(zi)本為主(zhu)(zhu)的(de)(de)(de)轉變。
（二）基本(ben)原則。
堅(jian)持準確(que)定位。按照政(zheng)企(qi)分(fen)(fen)(fen)開(kai)、政(zheng)資(zi)(zi)分(fen)(fen)(fen)開(kai)、所(suo)有(you)(you)權(quan)與經營(ying)權(quan)分(fen)(fen)(fen)離要求，科學界定(ding)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)出資(zi)(zi)人監管(guan)(guan)的邊界，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)國(guo)資(zi)(zi)委作為國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)直(zhi)屬特(te)設機(ji)構，根據授權(quan)代(dai)表(biao)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)依法履(lv)行出資(zi)(zi)人職責，專司國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監管(guan)(guan)，不(bu)行使社會公共管(guan)(guan)理職能，不(bu)干預企(qi)業依法行使自主經營(ying)權(quan)。
堅持依法監管。按照有關法律(lv)法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定(ding)，建立(li)和完善出資人(ren)監(jian)(jian)管(guan)的權(quan)力和責(ze)任(ren)清單，健全監(jian)(jian)管(guan)制度體系，重點(dian)管(guan)好國(guo)有資本(ben)(ben)布局(ju)、規(gui)(gui)范資本(ben)(ben)運作、提高(gao)資本(ben)(ben)回報、維護資本(ben)(ben)安全。全面(mian)加強(qiang)國(guo)有資產(chan)監(jian)(jian)督，充(chong)實監(jian)(jian)督力量，完善監(jian)(jian)督機制，嚴格責(ze)任(ren)追(zhui)究，切實防止國(guo)有資產(chan)流失。
堅持搞活企業。遵循市(shi)(shi)場經濟規(gui)(gui)律(lv)和(he)企(qi)(qi)業發展規(gui)(gui)律(lv)，突出權責(ze)一致，確保責(ze)任落實，將(jiang)精簡監管事項與完善國有企(qi)(qi)業法(fa)人治理結(jie)(jie)構相結(jie)(jie)合，依(yi)法(fa)落實企(qi)(qi)業法(fa)人財產(chan)權和(he)經營自主權，激發企(qi)(qi)業活力(li)、創造力(li)和(he)市(shi)(shi)場競爭力(li)，打(da)造適應市(shi)(shi)場競爭要求、以提高(gao)核心競爭力(li)和(he)資源配置效率為目標(biao)的現代企(qi)(qi)業。
堅持(chi)提高(gao)效能。明確國有(you)資(zi)產監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)重(zhong)點，調整(zheng)(zheng)優化(hua)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職能配置(zhi)和組(zu)織(zhi)設(she)置(zhi)，改進(jin)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)方(fang)式(shi)和手(shou)段(duan)，整(zheng)(zheng)合監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)資(zi)源，優化(hua)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)流程，提高監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)效率，加強監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)協同，推進(jin)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)信息(xi)共(gong)享和動態監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)，實(shi)現(xian)依(yi)法監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、分類監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、陽光監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)。
堅(jian)持黨的領導。堅持黨對(dui)國(guo)有(you)企業(ye)政(zheng)治(zhi)領(ling)導、思想領(ling)導、組織(zhi)(zhi)領(ling)導的(de)有(you)機統一，發(fa)揮(hui)國(guo)有(you)企業(ye)黨組織(zhi)(zhi)的(de)領(ling)導核心(xin)和(he)政(zheng)治(zhi)核心(xin)作用，把(ba)方向、管(guan)大(da)局、保落實。健全(quan)完善黨建工(gong)作責任(ren)制，落實黨建工(gong)作主(zhu)體責任(ren)，為國(guo)有(you)企業(ye)改革發(fa)展提供堅強有(you)力的(de)政(zheng)治(zhi)保證、組織(zhi)(zhi)保證和(he)人才支撐。
二、調整優化監管職能
按照(zhao)職(zhi)權法(fa)定、規范行權的要求(qiu)，調整(zheng)、精簡、優化(hua)監(jian)管(guan)職(zhi)能，將強(qiang)化(hua)出資人監(jian)管(guan)與(yu)落(luo)實(shi)管(guan)黨(dang)(dang)(dang)(dang)治(zhi)黨(dang)(dang)(dang)(dang)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)相結(jie)合(he)(he)、落(luo)實(shi)保值(zhi)增(zeng)值(zhi)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)與(yu)搞活企(qi)(qi)業相結(jie)合(he)(he)，做好(hao)整(zheng)合(he)(he)監(jian)管(guan)職(zhi)能與(yu)優化(hua)機構設置的銜接(jie)，強(qiang)化(hua)3項(xiang)(xiang)管(guan)資本(ben)職(zhi)能，精簡43項(xiang)(xiang)監(jian)管(guan)事項(xiang)(xiang)，整(zheng)合(he)(he)三方(fang)面相關職(zhi)能。加(jia)大簡政放(fang)權力(li)(li)度(du)，更好(hao)維護企(qi)(qi)業市(shi)場主體地位(wei)，推動完(wan)善現代(dai)企(qi)(qi)業制度(du)，健全(quan)(quan)各司(si)其職(zhi)、各負其責(ze)(ze)(ze)(ze)、協調運轉、有(you)效制衡(heng)的國有(you)企(qi)(qi)業法(fa)人治(zhi)理結(jie)構。堅(jian)持(chi)權力(li)(li)和責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)相統一、相匹配，層層建立權力(li)(li)和責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)清單，確保企(qi)(qi)業接(jie)住管(guan)好(hao)精簡的監(jian)管(guan)事項(xiang)(xiang)，體現國資監(jian)管(guan)要求(qiu)，落(luo)實(shi)保值(zhi)增(zeng)值(zhi)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)。按照(zhao)全(quan)(quan)面從嚴治(zhi)黨(dang)(dang)(dang)(dang)戰略部(bu)署(shu)，嚴格落(luo)實(shi)管(guan)黨(dang)(dang)(dang)(dang)治(zhi)黨(dang)(dang)(dang)(dang)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)，全(quan)(quan)面加(jia)強(qiang)國有(you)企(qi)(qi)業黨(dang)(dang)(dang)(dang)的建設，保證(zheng)黨(dang)(dang)(dang)(dang)和國家(jia)方(fang)針政策、重(zhong)大部(bu)署(shu)在國有(you)企(qi)(qi)業貫(guan)徹執行。
（一(yi)）強(qiang)化管(guan)資本(ben)職能，落實(shi)保值增(zeng)值責任(ren)。
完善(shan)規劃投資(zi)監(jian)管。服(fu)從(cong)國(guo)(guo)家戰略(lve)和(he)(he)(he)重大(da)決策(ce)，落實國(guo)(guo)家產業(ye)政(zheng)策(ce)和(he)(he)(he)重點產業(ye)發(fa)展總體要求(qiu)，調整優(you)化(hua)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)本布局，加大(da)對中(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)的(de)規(gui)(gui)劃(hua)引導力度，加強(qiang)對發(fa)展戰略(lve)和(he)(he)(he)規(gui)(gui)劃(hua)的(de)審核，制(zhi)定并落實中(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)本布局結構整體規(gui)(gui)劃(hua)。改(gai)進投(tou)資(zi)(zi)(zi)監管(guan)(guan)方式(shi)，通(tong)過制(zhi)定中(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)負(fu)面清單(dan)、強(qiang)化(hua)主業(ye)管(guan)(guan)理、核定非主業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)比例等方式(shi)，管(guan)(guan)好投(tou)資(zi)(zi)(zi)方向(xiang)，根據投(tou)資(zi)(zi)(zi)負(fu)面清單(dan)探索(suo)對部(bu)分企業(ye)和(he)(he)(he)投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)(mu)實施特別監管(guan)(guan)制(zhi)度。落實企業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)主體責任，完善投(tou)資(zi)(zi)(zi)監管(guan)(guan)制(zhi)度，開(kai)展投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目(mu)(mu)第三方評估，防止重大(da)違規(gui)(gui)投(tou)資(zi)(zi)(zi)，依法(fa)依規(gui)(gui)追究違規(gui)(gui)責任。加強(qiang)對中(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)國(guo)(guo)際化(hua)經營的(de)指導，強(qiang)化(hua)境外(wai)投(tou)資(zi)(zi)(zi)監管(guan)(guan)體系建設，加大(da)審核把關力度，嚴控投(tou)資(zi)(zi)(zi)風險。
突(tu)出國有資本運營(ying)。圍繞服務國(guo)家戰略目標和(he)優化國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)布局結構(gou)(gou)，推動國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)優化配置，提升國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)運(yun)(yun)營(ying)(ying)效率(lv)和(he)回報(bao)水平(ping)。牽頭改(gai)組組建(jian)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)投(tou)資(zi)(zi)(zi)、運(yun)(yun)營(ying)(ying)公司(si)，實(shi)施資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)，采取市(shi)場化方(fang)式推動設立國(guo)有(you)(you)企業(ye)結構(gou)(gou)調整基金(jin)(jin)、國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)風險投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金(jin)(jin)、中央企業(ye)創新(xin)發展投(tou)資(zi)(zi)(zi)引(yin)導基金(jin)(jin)等相關投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金(jin)(jin)。建(jian)立健全國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)機制，組織、指(zhi)導和(he)監督國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)平(ping)臺開展資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)運(yun)(yun)營(ying)(ying)，鼓勵(li)國(guo)有(you)(you)企業(ye)追(zhui)求長遠收益，推動國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)(ben)向關系(xi)國(guo)家安全、國(guo)民經濟命(ming)脈和(he)國(guo)計民生(sheng)的重要行業(ye)和(he)關鍵領域、重點基礎設施集(ji)(ji)中，向前瞻性戰略性產業(ye)集(ji)(ji)中，向具有(you)(you)核心競爭力的優勢(shi)企業(ye)集(ji)(ji)中。
強化激勵約束。實現(xian)業(ye)(ye)績考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)與薪酬分(fen)配協同聯(lian)動(dong)，進一(yi)步發(fa)揮考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)分(fen)配對企(qi)業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)的導向作(zuo)用，實現(xian)“業(ye)(ye)績升、薪酬升，業(ye)(ye)績降、薪酬降”。改(gai)進考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)體系和(he)辦(ban)法(fa)，突出質量效益與推動(dong)轉型(xing)升級相結合，強(qiang)化目標(biao)(biao)管理、對標(biao)(biao)考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)、分(fen)類考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)，對不(bu)同功能定位、不(bu)同行業(ye)(ye)領域、不(bu)同發(fa)展(zhan)階(jie)段的企(qi)業(ye)(ye)實行差(cha)異化考(kao)(kao)(kao)核(he)(he)。嚴(yan)格貫徹落實國有企(qi)業(ye)(ye)負責人薪酬制度(du)改(gai)革相關政策，建立(li)與選任(ren)方式相匹配、與企(qi)業(ye)(ye)功能性質相適應、與經營業(ye)(ye)績相掛鉤的差(cha)異化薪酬分(fen)配辦(ban)法(fa)。
（二）加(jia)強國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)，防止國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)流失。
堅(jian)持出資人管理(li)和監督的(de)有機統一。健全(quan)規范國有(you)資本運作、防止國有(you)資產流失的(de)監管(guan)(guan)制度(du)，加強(qiang)對制度(du)執行情況的(de)監督(du)檢(jian)查(cha)。增加監督(du)專門力量，分(fen)類處置和督(du)辦(ban)發現的(de)問題(ti)，組織開展國有(you)資產重大損失調查(cha)，形成發現、調查(cha)、處理(li)(li)問題(ti)的(de)監督(du)工作閉環。進一步(bu)強(qiang)化監督(du)成果(guo)在業績考(kao)核、薪(xin)酬分(fen)配(pei)、干部(bu)管(guan)(guan)理(li)(li)等方面的(de)運用。
強(qiang)化外派監事會監督。進(jin)一步加強(qiang)和改進(jin)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)，完善監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)工作體制機制，明(ming)確外(wai)派監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)由政府派出、作為出資(zi)(zi)人監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)專(zhuan)門力(li)量的(de)(de)職(zhi)責(ze)定位。突(tu)出監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)重(zhong)點，圍繞(rao)企業財務和重(zhong)大決策(ce)、運營過(guo)程中(zhong)可(ke)能(neng)造成國(guo)有(you)資(zi)(zi)產流失(shi)的(de)(de)事(shi)項和關鍵環節以(yi)及董事(shi)會(hui)(hui)(hui)和經理層依法依規履職(zhi)情況等(deng)重(zhong)點，著力(li)強(qiang)化當期和事(shi)中(zhong)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)。改進(jin)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)方式(shi)，落實外(wai)派監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)糾正違規決策(ce)、罷免或者(zhe)調整領導人員的(de)(de)建(jian)議權，建(jian)立外(wai)派監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)(hui)(hui)可(ke)追溯、可(ke)量化、可(ke)考核(he)、可(ke)問責(ze)的(de)(de)履職(zhi)記錄制度，提升監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)效(xiao)能(neng)。
嚴格落實責任(ren)。建立健全違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規經(jing)營投(tou)資(zi)責(ze)(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)制(zhi)度體(ti)系(xi)(xi)，完(wan)善責(ze)(ze)(ze)任倒查和(he)追(zhui)(zhui)究(jiu)機制(zhi)，構建權責(ze)(ze)(ze)清(qing)晰、約束有效的經(jing)營投(tou)資(zi)責(ze)(ze)(ze)任體(ti)系(xi)(xi)。加大(da)對違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規經(jing)營投(tou)資(zi)責(ze)(ze)(ze)任的追(zhui)(zhui)究(jiu)力(li)度，綜合運用組織處理、經(jing)濟處罰、禁入(ru)限制(zhi)、黨紀(ji)政紀(ji)處分和(he)追(zhui)(zhui)究(jiu)刑(xing)事責(ze)(ze)(ze)任等手段(duan)，依法(fa)(fa)依規查辦違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規經(jing)營投(tou)資(zi)導致國有資(zi)產重大(da)損失的案件(jian)。
（三）精簡監(jian)管事項，增(zeng)強企業活力。
取消一批監管(guan)事項。嚴格按照出資關(guan)系界定監管(guan)(guan)范圍。減少對企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)部(bu)改制重組的直(zhi)接管(guan)(guan)理(li)，不再(zai)直(zhi)接規(gui)(gui)范上市(shi)公(gong)司國有股(gu)東行為，推動中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)嚴格遵(zun)守證(zheng)券(quan)監管(guan)(guan)規(gui)(gui)定。減少薪酬管(guan)(guan)理(li)事(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)，取消(xiao)(xiao)中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)年金方(fang)案(an)、中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)子企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)分紅(hong)權激勵方(fang)案(an)審批(pi)，重點(dian)加強事(shi)(shi)(shi)(shi)后備案(an)和規(gui)(gui)范指導。減少財務管(guan)(guan)理(li)事(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)，取消(xiao)(xiao)與借款費用、股(gu)份支付(fu)、應付(fu)債券(quan)等會(hui)計(ji)事(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)相關(guan)的會(hui)計(ji)政策和會(hui)計(ji)估計(ji)變更事(shi)(shi)(shi)(shi)前備案(an)，重點(dian)管(guan)(guan)控企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)整體(ti)財務狀況(kuang)。取消(xiao)(xiao)中央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)職(zhi)工(gong)監事(shi)(shi)(shi)(shi)選(xuan)舉(ju)結果、工(gong)會(hui)組織成立和工(gong)會(hui)主席選(xuan)舉(ju)等事(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang)審批(pi)，由企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)依法自主決策。
下(xia)放一(yi)批監管(guan)事項。將延伸到中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)和地(di)方(fang)(fang)國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的管(guan)理(li)事項(xiang)，原則(ze)上(shang)歸位于企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)集團和地(di)方(fang)(fang)國資委。將中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)所持(chi)有(you)(you)(you)部(bu)(bu)分非(fei)(fei)上(shang)市股(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限公司的國有(you)(you)(you)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理(li)方(fang)(fang)案和股(gu)權(quan)(quan)變動事項(xiang)，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)集團內部(bu)(bu)國有(you)(you)(you)股(gu)東(dong)所持(chi)有(you)(you)(you)上(shang)市公司股(gu)份(fen)流轉、國有(you)(you)(you)股(gu)東(dong)與上(shang)市公司非(fei)(fei)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組(zu)、國有(you)(you)(you)股(gu)東(dong)通過證券交易系統轉讓(rang)一定(ding)比例或數量范圍內所持(chi)有(you)(you)(you)上(shang)市公司股(gu)份(fen)等(deng)事項(xiang)以及中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)股(gu)權(quan)(quan)激勵方(fang)(fang)案的審(shen)批權(quan)(quan)限，下放(fang)給企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)集團。國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)要進一步明確各治理(li)主體行權(quan)(quan)履職邊界，層(ceng)層(ceng)落(luo)實責任，確保國有(you)(you)(you)資產(chan)保值增值。落(luo)實國家所有(you)(you)(you)、分別(bie)代表(biao)原則(ze)，將地(di)方(fang)(fang)國有(you)(you)(you)上(shang)市公司的國有(you)(you)(you)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理(li)事項(xiang)的審(shen)批權(quan)(quan)限下放(fang)給省級國資委。
授(shou)權一批監管(guan)事項。結合落實(shi)董(dong)事(shi)(shi)會職權(quan)(quan)等試(shi)點工(gong)作(zuo)，將(jiang)出(chu)資(zi)(zi)人的(de)(de)(de)部分權(quan)(quan)利(li)授(shou)權(quan)(quan)試(shi)點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)會行使，同時健全(quan)完善制度規范，切(qie)實(shi)加強備案管(guan)理(li)(li)和事(shi)(shi)后監督。依法將(jiang)中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)五年發(fa)展(zhan)戰略規劃制定(ding)權(quan)(quan)授(shou)予試(shi)點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)會，進一(yi)(yi)步(bu)落實(shi)試(shi)點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)會對(dui)經(jing)理(li)(li)層成員選聘(pin)、業(ye)(ye)(ye)績考(kao)核、薪酬管(guan)理(li)(li)以及企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職工(gong)工(gong)資(zi)(zi)總(zong)額管(guan)控、重大(da)財務事(shi)(shi)項(xiang)管(guan)理(li)(li)的(de)(de)(de)職權(quan)(quan)，充分發(fa)揮董(dong)事(shi)(shi)會的(de)(de)(de)決策作(zuo)用。試(shi)點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)會要進一(yi)(yi)步(bu)健全(quan)和規范決策制度，明確授(shou)權(quan)(quan)事(shi)(shi)項(xiang)在企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部的(de)(de)(de)決策、執行、監督機制，落實(shi)相應責任，嚴格責任追究。
移交一批社會公共(gong)管理事(shi)項(xiang)。落(luo)實政資分(fen)開(kai)原則，立足國有(you)資產(chan)出資人代(dai)表(biao)職(zhi)責定位，全面梳理配(pei)合承擔的(de)社會(hui)公(gong)共管理職(zhi)能，結合工作實際(ji)，提出分(fen)類處(chu)理建議，交由相(xiang)關部(bu)門和單位行使。
（四）整(zheng)合相(xiang)關職能，提高監管效(xiao)能。
整合國有企業改革職(zhi)能。對(dui)承擔的企業重組(zu)整合、結構(gou)優化、改制上市、規范董事會建(jian)設以及(ji)解決歷史(shi)遺留問題等職(zhi)能進行(xing)統籌(chou)整合，集中力(li)量加大(da)對(dui)改革改制、管理創新和商業模式(shi)創新的指(zhi)導服務力(li)度(du)，加快(kuai)完善現代企業制度(du)。
整合經濟運行監測職能(neng)。集中統一(yi)開展財務(wu)動態監測和(he)經濟運(yun)行(xing)(xing)分(fen)析，綜合分(fen)析行(xing)(xing)業(ye)與企業(ye)情況(kuang)、經營與財務(wu)情況(kuang)，及時、準確提供(gong)運(yun)行(xing)(xing)數(shu)據，全面掌握中央企業(ye)運(yun)行(xing)(xing)狀況(kuang)，為國家宏觀(guan)調(diao)控(kong)和(he)國有資產監管(guan)工作提供(gong)基礎(chu)支撐。
整合推動科技創新職(zhi)能。明確中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)科技(ji)創新(xin)(xin)(xin)方(fang)向和(he)重點(dian)任務，整(zheng)合新(xin)(xin)(xin)興產業(ye)培育、知識產權保護、企(qi)(qi)業(ye)品牌(pai)建(jian)設等職能(neng)，推動(dong)企(qi)(qi)業(ye)完善技(ji)術創新(xin)(xin)(xin)體系，組建(jian)產業(ye)協(xie)同發(fa)展平臺，協(xie)調落實重大(da)科技(ji)政策(ce)和(he)項目，更好發(fa)揮中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)在大(da)眾(zhong)創業(ye)、萬(wan)眾(zhong)創新(xin)(xin)(xin)中(zhong)的(de)引領帶動(dong)作用。
（五）全(quan)面加強黨的(de)建設(she)，強化管黨治黨責任。
建立健全黨(dang)建工作責任制。強化中央企業黨(dang)(dang)建工作(zuo)考核，落(luo)實“四同步”、“四對接”要(yao)求，加強基層黨(dang)(dang)組織(zhi)和黨(dang)(dang)員隊(dui)伍建設，保證黨(dang)(dang)組織(zhi)工作(zuo)機(ji)構健全(quan)、黨(dang)(dang)務(wu)工作(zuo)者(zhe)隊(dui)伍穩定、黨(dang)(dang)組織(zhi)和黨(dang)(dang)員作(zuo)用得到有效發揮(hui)。注重加強混合所有制企業黨(dang)(dang)建工作(zuo)。
加強黨的領導(dao)與完(wan)善公(gong)司治(zhi)理(li)相統一。明確和(he)落實(shi)黨組織(zhi)在國有企業法人治(zhi)理結構(gou)中的(de)法定(ding)地位，把黨建工作(zuo)總(zong)體(ti)要(yao)求(qiu)寫入公(gong)司章程(cheng)，健全黨組織(zhi)參(can)與重大(da)問題決策的(de)規則和(he)程(cheng)序，使黨組織(zhi)發揮(hui)作(zuo)用組織(zhi)化、制度化、具體(ti)化。處理好黨組織(zhi)和(he)其他治(zhi)理主(zhu)體(ti)的(de)關系，明確權責(ze)邊界，做到(dao)無縫銜接。
堅持黨管干部原則與(yu)市場化(hua)機(ji)制(zhi)相結合。保(bao)證黨(dang)對干(gan)部人事工(gong)作的(de)(de)領(ling)(ling)導(dao)權(quan)和對重要干(gan)部的(de)(de)管理(li)權(quan)，嚴(yan)格執行國有(you)(you)企(qi)業領(ling)(ling)導(dao)人員對黨(dang)忠誠、勇于創(chuang)新、治企(qi)有(you)(you)方(fang)(fang)、興企(qi)有(you)(you)為(wei)(wei)、清正(zheng)廉潔的(de)(de)選(xuan)任標準(zhun)，黨(dang)組(zu)織要在確定標準(zhun)、規范程序、參與考察、推薦(jian)人選(xuan)等(deng)方(fang)(fang)面把(ba)好關，按照(zhao)市(shi)場規律對經理(li)層進行管理(li)，建立(li)科學合理(li)的(de)(de)考核(he)評價(jia)體系，為(wei)(wei)國有(you)(you)企(qi)業領(ling)(ling)導(dao)人員樹立(li)正(zheng)向(xiang)激(ji)勵(li)的(de)(de)鮮明(ming)導(dao)向(xiang)。
加大(da)紀檢監察工作(zuo)力度。深入推進黨(dang)(dang)風廉政建(jian)設(she)和反腐(fu)敗斗爭。認真落(luo)實《中國(guo)共產黨(dang)(dang)問責條(tiao)例》等規(gui)定，加(jia)(jia)大對(dui)中央企業黨(dang)(dang)委（黨(dang)(dang)組）和黨(dang)(dang)員(yuan)領導人員(yuan)履行管(guan)黨(dang)(dang)治黨(dang)(dang)責任(ren)不力(li)的問責力(li)度。對(dui)國(guo)務(wu)院國(guo)資委黨(dang)(dang)委管(guan)理主要負責人的中央企業開展巡(xun)視監督，加(jia)(jia)強(qiang)對(dui)中央企業開展內部巡(xun)視的領導和指導。
三、改進監(jian)管方式手段
按照(zhao)事(shi)(shi)前制(zhi)度(du)規范、事(shi)(shi)中跟蹤(zong)監(jian)(jian)(jian)控(kong)、事(shi)(shi)后監(jian)(jian)(jian)督問責的要求，積極適應監(jian)(jian)(jian)管(guan)職能轉(zhuan)變和增強企業活(huo)力(li)、強化監(jian)(jian)(jian)督管(guan)理的需要，創新監(jian)(jian)(jian)管(guan)方式(shi)和手段，更多采用市場(chang)化、法治化、信息化監(jian)(jian)(jian)管(guan)方式(shi)，提高監(jian)(jian)(jian)管(guan)的針對(dui)性(xing)、實效性(xing)。
（一）強化(hua)依法(fa)監管。
嚴格(ge)依據(ju)公司法、企業(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)法、企業(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監督管理暫行(xing)條例等(deng)法律法規規定(ding)的權(quan)限和(he)程序行(xing)權(quan)履(lv)職(zhi)。健全完(wan)善國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監管法規制度體系，建立出資(zi)(zi)(zi)人(ren)監管的權(quan)力和(he)責任清單，清單以外的事項由企業(ye)依法自(zi)主決策。加強公司章程管理，規范董事會運作，嚴格(ge)選派(pai)、管理股東代表和(he)董事、監事，注重(zhong)通過(guo)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)法人(ren)治理結構依法履(lv)行(xing)出資(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責。
（二）實施分類監管。
針(zhen)對商業(ye)類(lei)(lei)和公益類(lei)(lei)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)不同(tong)戰略定位和發(fa)(fa)展目標，研究制定差異化的(de)監管(guan)目標、監管(guan)重點和監管(guan)措(cuo)施，因企(qi)施策(ce)推動企(qi)業(ye)改革發(fa)(fa)展，促進經濟效益和社會效益有(you)機統一。在(zai)戰略規劃制定、資本運(yun)作模式、人員(yuan)選用機制、經營業(ye)績考核等(deng)方面，實施更(geng)加精準有(you)效的(de)分類(lei)(lei)監管(guan)。
（三(san)）推(tui)進(jin)陽光監(jian)管。
依(yi)(yi)法(fa)推進(jin)國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)管(guan)信息公開(kai)，主動接受(shou)社會(hui)監(jian)督。健(jian)全信息公開(kai)制(zhi)度，加強(qiang)信息公開(kai)平臺(tai)建設，依(yi)(yi)法(fa)向社會(hui)公開(kai)國(guo)有(you)資(zi)本整體運營情況(kuang)、企(qi)(qi)業國(guo)有(you)資(zi)產保值(zhi)增值(zhi)及經營業績考核(he)總(zong)體情況(kuang)、國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)管(guan)制(zhi)度和監(jian)督檢查情況(kuang)。指導中央企(qi)(qi)業加大信息公開(kai)力度，依(yi)(yi)法(fa)依(yi)(yi)規公開(kai)治理結構、財務狀況(kuang)、關聯交易、負責人薪酬等信息，積極打造(zao)陽光企(qi)(qi)業。
（四）優化監管流程。
按照程(cheng)序簡化、管理精(jing)細(xi)、時(shi)限(xian)明確(que)(que)的(de)原則，深入推進(jin)分事行(xing)權(quan)、分崗設權(quan)、分級授權(quan)和定期輪崗，科(ke)學設置內設機構和崗位(wei)職責權(quan)限(xian)，確(que)(que)保權(quan)力(li)運行(xing)協調順暢(chang)(chang)。推進(jin)監(jian)管信息(xi)化建設，整合信息(xi)資(zi)(zi)源(yuan)，統一工作平臺，暢(chang)(chang)通共享渠道，健全中央企業(ye)產權(quan)、投(tou)資(zi)(zi)、財務(wu)等監(jian)管信息(xi)系統，實現動(dong)態(tai)監(jian)測，提升(sheng)整體監(jian)管效能。
四、切實抓好(hao)組織實施
國務(wu)院國資(zi)委要(yao)(yao)(yao)依據(ju)本方案全面梳(shu)理(li)并(bing)優(you)化調整具體監管(guan)(guan)(guan)職(zhi)能，相應調整內設(she)機構，明確取消(xiao)、下(xia)放(fang)(fang)(fang)、授權的(de)(de)監管(guan)(guan)(guan)事項，加(jia)快制定出資(zi)人監管(guan)(guan)(guan)的(de)(de)權力和責任(ren)清單，按(an)程(cheng)序報批后向(xiang)社會公開。要(yao)(yao)(yao)堅(jian)持試點先行，結合企業實(shi)際，繼(ji)續推進(jin)簡政放(fang)(fang)(fang)權、放(fang)(fang)(fang)管(guan)(guan)(guan)結合、優(you)化服務(wu)改(gai)革，分類放(fang)(fang)(fang)權、分步實(shi)施，確保放(fang)(fang)(fang)得(de)下(xia)、接得(de)住、管(guan)(guan)(guan)得(de)好。要(yao)(yao)(yao)積極適應職(zhi)能轉(zhuan)變(bian)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，及時清理(li)完(wan)善涉及的(de)(de)國有資(zi)產監管(guan)(guan)(guan)法規和政策(ce)文件。
各(ge)地區可參照本(ben)方案要求，結合實際情況，制定本(ben)地區國有資產監管機構的職(zhi)能轉變方案。
附件(jian)：精簡(jian)的國(guo)資(zi)監管事項（共43項）
附件(jian)
精(jing)簡的國資監管(guan)事(shi)項（共43項）
（一）取消事項(xiang)（共26項(xiang)）
序(xu)號 | 事 項 內 容(rong) |
1 | 直接規(gui)范上市公司國有股東行為 |
2 | 指導中央(yang)企業(ye)評估(gu)機構(gou)選聘 |
3 | 中央企(qi)業境外(wai)產權管理狀(zhuang)況檢查 |
4 | 審批中央企(qi)業子(zi)企(qi)業分紅(hong)權(quan)激勵(li)方案 |
5 | 審(shen)批中央企業年金方案 |
6 | 審批(pi)中央企業重組改制中離退休(xiu)和內退人員相關費用預提方案(an) |
7 | 審批中央(yang)企業住(zhu)房補貼整體(ti)方案(an)和負責(ze)人異地調動住(zhu)房補貼方案(an) |
8 | 對中(zhong)央企業賬銷(xiao)案存(cun)的(de)事前(qian)備案 |
9 | 與借款費用、股份支付(fu)、應付(fu)債券等12個會(hui)計(ji)事(shi)(shi)項相關的會(hui)計(ji)政策和(he)會(hui)計(ji)估計(ji)變(bian)更事(shi)(shi)前備案 |
10 | 指(zhi)導中央企業內(nei)部(bu)資源整合(he)與合(he)作 |
11 | 聯合開展全國(guo)企業管理現代化創新成果評(ping)審和(he)推(tui)廣 |
12 | 指導地方國有企(qi)業(ye)重組(zu)改制上(shang)市管理(li) |
13 | 指導中央(yang)企業所屬科研院所等事業單位改制 |
14 | 審批中央(yang)企業職工監事選舉結果 |
15 | 指(zhi)導中央企業內設監事會(hui)工作 |
16 | 中央企業職工董(dong)事履職管理 |
17 | 組織中(zhong)(zhong)國(guo)技能大賽、中(zhong)(zhong)央企業職工技能比賽 |
18 | 批復中央企業工會組織成立和工會主(zhu)席(xi)選舉有關事項 |
19 | 評比表彰中央企(qi)業免费菠萝视频app下(xia)载示范單位 |
20 | 指導(dao)地方國資(zi)委新聞宣傳工作 |
21 | 直(zhi)接開展中(zhong)央(yang)企業高級政工師(shi)任職資(zi)格評定 |
22 | 要求(qiu)中介(jie)機構提供對中央企業國有資(zi)本經營決算的審計報告 |
23 | 指導(dao)和監督中央企業開展全員業績(ji)考核工作 |
24 | 中央企業信(xin)息工(gong)作評價 |
25 | 中央企業信息(xi)化水平(ping)評價 |
26 | 指導(dao)中央企業檔(dang)案工作 |
（二）下放事項(xiang)（共9項）
序號(hao) | 事 項(xiang) 內 容(rong) |
1 | 審批地方國(guo)資委監(jian)管企業的上市公司國(guo)有(you)股權管理事(shi)項 |
2 | 審批中央企(qi)業(ye)(ye)所持(chi)有(you)非(fei)上市股(gu)份有(you)限(xian)公司的國(guo)有(you)股(gu)權管理(li)方案和股(gu)權變動事(shi)項（主業(ye)(ye)涉及國(guo)家安全和國(guo)民(min)經(jing)濟命脈的重(zhong)要行業(ye)(ye)和關鍵(jian)領(ling)域、主要承擔重(zhong)大專項任務的子(zi)企(qi)業(ye)(ye)除外） |
3 | 審批(pi)中央企業(ye)子企業(ye)股權激勵方案 |
4 | 審批(pi)國有股東通過證券交(jiao)易系統(tong)轉讓(rang)一定比例或數(shu)量范圍內所(suo)持有上市公司股份事項 |
5 | 審批本企業集團(tuan)內部的國有(you)股東所持有(you)上市(shi)公司股份的無償劃轉(zhuan)(zhuan)、非(fei)公開協議轉(zhuan)(zhuan)讓事項 |
6 | 審批(pi)未導致國有控(kong)股股東持股比例(li)低(di)于合理(li)持股比例(li)的公開征集(ji)轉讓、國有股東發行可交(jiao)換公司(si)債券及所控(kong)股上市公司(si)發行證(zheng)券事項 |
7 | 審批國有參股(gu)股(gu)東所持有上市公(gong)司國有股(gu)權公(gong)開征集轉讓、發行可交換(huan)公(gong)司債(zhai)券事項 |
8 | 審批未(wei)導致上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)控股(gu)權轉移的國(guo)有股(gu)東通過證(zheng)券交(jiao)易系統增持、協議受讓、認購上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)發行(xing)股(gu)票(piao)等事項 |
9 | 審批(pi)未觸及證監(jian)會規定的重(zhong)大資產重(zhong)組標(biao)準(zhun)的國有股(gu)(gu)東與所控股(gu)(gu)上市公司進行資產重(zhong)組事(shi)項(xiang) |
（三）授(shou)權事(shi)項（共(gong)8項）
序號 | 事 項(xiang) 內 容 |
1 | 制定中央(yang)企業五(wu)年發展戰(zhan)略規(gui)劃(hua)和年度(du)投資計劃(hua) |
2 | 經理(li)層成(cheng)員選聘 |
3 | 經理層成員業績考核 |
4 | 經理(li)層(ceng)成員薪(xin)酬管理(li) |
5 | 職(zhi)工工資總(zong)額(e)審批 |
6 | 中央企(qi)業(ye)子企(qi)業(ye)以非公(gong)開協議方式增資及相應的(de)資產評估 |
7 | 國有(you)參股(gu)企(qi)業與非國有(you)控(kong)股(gu)上市公司重組 |
8 | 大額預算外捐(juan)贈、重大擔保管(guan)理(li)和債務風險管(guan)控 |
說明：1.本表適(shi)用于國(guo)務院(yuan)國(guo)資(zi)委監(jian)管(guan)范圍內中央企業。
2.下放事項中，第1項下放給地方國資委，第2、3項下放給中央企業，第4—9項下放給國家出資企業。
3.授權事項將根據企業實際情況，授予落實董事會職權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。