文章(zhang)來源(yuan)：河北國資委(wei) 發布時間：2008-09-16
為落實《中華(hua)人民(min)共和國(guo)公(gong)司(si)法(fa)(fa)》和《中華(hua)人民(min)共和國(guo)證券(quan)法(fa)(fa)》，適應我省國(guo)企改革和加(jia)快民(min)營(ying)經濟發展的需要，規(gui)范公(gong)司(si)管(guan)理，依法(fa)(fa)維護股(gu)東合法(fa)(fa)權益，提高非上市(shi)公(gong)司(si)質量，現就我省規(gui)范開展非上市(shi)股(gu)份有限公(gong)司(si)股(gu)權集(ji)中登記(ji)托管(guan)工作提出以(yi)下意見(jian)：
一、指導思想
以鄧小平理論、“三(san)個代表”重要思想(xiang)和科學發展(zhan)觀(guan)為(wei)指導(dao)，以建(jian)立(li)“歸(gui)屬清晰、權(quan)責明確、保護(hu)嚴格、流轉(zhuan)順暢(chang)”的(de)(de)現代產權(quan)制度為(wei)目標，通過建(jian)立(li)集(ji)中統(tong)一的(de)(de)股(gu)(gu)權(quan)登記托(tuo)管制度，保護(hu)公(gong)司、股(gu)(gu)東和其他(ta)利(li)害關系人(ren)的(de)(de)合(he)法(fa)權(quan)益，建(jian)立(li)規范的(de)(de)法(fa)人(ren)治理結構(gou)。
二、目標任務和方法步驟
股(gu)(gu)權集(ji)(ji)中登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)要權責明確(que)、積極穩妥、統(tong)一部署、分批實施。在我省(sheng)范圍(wei)內依法注(zhu)冊設立的非(fei)上市股(gu)(gu)份有(you)(you)(you)限公司，凡涉及含(han)有(you)(you)(you)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)(gu)、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)法人股(gu)(gu)，都應到(dao)股(gu)(gu)權登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)機(ji)構(gou)集(ji)(ji)中辦理登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)手續。鼓勵其他不含(han)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)(gu)、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)法人股(gu)(gu)的非(fei)上市股(gu)(gu)份有(you)(you)(you)限公司到(dao)股(gu)(gu)權登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)機(ji)構(gou)辦理登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)手續。
新設立(li)的非上市股(gu)份有限公司，應自(zi)成(cheng)立(li)之日起(qi)30日內(nei)，到股(gu)權(quan)(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管機(ji)構辦理股(gu)權(quan)(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管手續(xu)；已注(zhu)冊成(cheng)立(li)的非上市股(gu)份有限公司，自(zi)本意見下發之日起(qi)6個月內(nei)，到股(gu)權(quan)(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管機(ji)構補辦股(gu)權(quan)(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管手續(xu)。
三、股權登記托管機構
股權(quan)登(deng)(deng)記托(tuo)(tuo)管機構，是指(zhi)經省政府批準(zhun)依法設立的，專門從事股權(quan)登(deng)(deng)記托(tuo)(tuo)管業務的服務機構。河(he)北(bei)省股權(quan)托(tuo)(tuo)管登(deng)(deng)記中心等(deng)股權(quan)登(deng)(deng)記托(tuo)(tuo)管機構，承(cheng)辦省內非上市股份有(you)限公(gong)司的股權(quan)登(deng)(deng)記托(tuo)(tuo)管業務。
四、股權登記托管業務
（一）股(gu)權(quan)登記業務，包(bao)括股(gu)權(quan)初始登記、股(gu)權(quan)變更登記、股(gu)權(quan)質押登記、股(gu)權(quan)凍(dong)結登記、股(gu)權(quan)注銷(xiao)登記。
（二）股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)管理(li)業務(wu)，包括股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)證(zheng)持有(you)卡掛失、股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)查(cha)詢、股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)資料變更、確權(quan)(quan)(quan)證(zheng)明、代理(li)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)權(quan)(quan)(quan)益分派、股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)管理(li)信息披(pi)露和咨詢服務(wu)以及為擬上市股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限公司出具(ju)托管證(zheng)明等(deng)。
股(gu)權(quan)登記托(tuo)管機構應當妥(tuo)善保存登記和托(tuo)管的(de)(de)原始(shi)憑證(zheng)及(ji)有關文件和資料(liao)，重要原始(shi)憑證(zheng)的(de)(de)保存期(qi)不少于20年。
五、規范開展股權集中登記托管
（一）非(fei)上(shang)市股份有限公司辦理(li)股東變(bian)更手續(xu)時，應(ying)按(an)照工商行(xing)政管理(li)部門的(de)要求，提供托管機構(gou)出(chu)具的(de)股權變(bian)更登記、確(que)權證明或(huo)股東名冊等相關資料。
（二）股權登記托(tuo)管機構應當按照省(sheng)物價(jia)、財政部門批準的收費(fei)標準收取股權托(tuo)管費(fei)用。
（三）省(sheng)國資委、省(sheng)金融(rong)辦要會同有關部門研究股權(quan)托管中(zhong)出現的新(xin)情(qing)況(kuang)、新(xin)問題，防止和(he)化解風險，保持社會穩定。
（四(si)）各(ge)級(ji)政(zheng)府要(yao)高度(du)重視非上市股(gu)(gu)份有限公司股(gu)(gu)權(quan)集中登(deng)記托管工作(zuo)，切(qie)實(shi)加(jia)強(qiang)領導，指定(ding)專門機構負責(ze)組織、協調(diao)、指導。各(ge)有關部門要(yao)積(ji)極支持，為股(gu)(gu)權(quan)集中登(deng)記托管創造(zao)良好的環境。
六、股權集中登記托管工作的監督和管理
省(sheng)國資委(wei)、省(sheng)金融辦要加強非上市股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司股(gu)(gu)權登記托(tuo)(tuo)(tuo)管的監督管理工作，協(xie)調省(sheng)發展改(gai)革(ge)委(wei)、省(sheng)工商(shang)局、省(sheng)財政(zheng)廳(ting)等部門認(ren)真履行(xing)股(gu)(gu)權登記托(tuo)(tuo)(tuo)管監管職能(neng)。對擬(ni)上市股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司不(bu)按(an)規定進行(xing)股(gu)(gu)權登記托(tuo)(tuo)(tuo)管或參與黑市交(jiao)易的，取消(xiao)其轉為社會募集(ji)股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司的推薦資格。
七、其他
（一）省內注冊(ce)的有限責任公司參照本意見執行。
（二(er)）本意見自(zi)下發之日起執(zhi)行。