文章來源：河北國(guo)資委 發布(bu)時(shi)間：2008-09-16
為(wei)落實《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國(guo)公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)》和(he)《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國(guo)證券法(fa)(fa)(fa)》，適應(ying)我(wo)省國(guo)企改革和(he)加快民營(ying)經濟(ji)發展的需要，規范公(gong)(gong)司(si)管(guan)理，依法(fa)(fa)(fa)維護股(gu)東合法(fa)(fa)(fa)權益，提高非(fei)上市公(gong)(gong)司(si)質量，現就我(wo)省規范開(kai)展非(fei)上市股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司(si)股(gu)權集中(zhong)登記托(tuo)管(guan)工作提出(chu)以下意見：
一、指導思想
以(yi)鄧小(xiao)平理論、“三個代(dai)表”重要思想和科學發展觀為指導(dao)，以(yi)建(jian)(jian)立“歸(gui)屬清晰、權責明確、保護嚴格(ge)、流轉順暢”的(de)(de)現(xian)代(dai)產權制(zhi)度為目標，通(tong)過(guo)建(jian)(jian)立集(ji)中統一(yi)的(de)(de)股權登記托管制(zhi)度，保護公司、股東和其他(ta)利(li)害關(guan)系人的(de)(de)合法權益，建(jian)(jian)立規范的(de)(de)法人治(zhi)理結構(gou)。
二、目標任務和方法步驟
股(gu)權集(ji)中登(deng)(deng)記(ji)(ji)托管(guan)要權責明確(que)、積極穩(wen)妥(tuo)、統一部署、分(fen)批實(shi)施。在(zai)我省(sheng)范(fan)圍內依法(fa)注冊設立(li)的(de)非(fei)上市股(gu)份有(you)(you)限公司，凡涉及含有(you)(you)國有(you)(you)股(gu)、國有(you)(you)法(fa)人股(gu)，都應到(dao)股(gu)權登(deng)(deng)記(ji)(ji)托管(guan)機構集(ji)中辦(ban)理(li)登(deng)(deng)記(ji)(ji)托管(guan)手(shou)續。鼓勵其他不含國有(you)(you)股(gu)、國有(you)(you)法(fa)人股(gu)的(de)非(fei)上市股(gu)份有(you)(you)限公司到(dao)股(gu)權登(deng)(deng)記(ji)(ji)托管(guan)機構辦(ban)理(li)登(deng)(deng)記(ji)(ji)托管(guan)手(shou)續。
新(xin)設(she)立的非上(shang)市股(gu)份(fen)有限公司，應自成(cheng)立之日(ri)起(qi)30日(ri)內(nei)，到股(gu)權(quan)(quan)登記托管(guan)(guan)機構辦理股(gu)權(quan)(quan)登記托管(guan)(guan)手續；已注冊成(cheng)立的非上(shang)市股(gu)份(fen)有限公司，自本(ben)意見下發之日(ri)起(qi)6個月內(nei)，到股(gu)權(quan)(quan)登記托管(guan)(guan)機構補辦股(gu)權(quan)(quan)登記托管(guan)(guan)手續。
三、股權登記托管機構
股權登記(ji)托(tuo)(tuo)(tuo)管機構，是指經省政府批準依(yi)法設立(li)的(de)，專(zhuan)門從事股權登記(ji)托(tuo)(tuo)(tuo)管業務(wu)的(de)服務(wu)機構。河北(bei)省股權托(tuo)(tuo)(tuo)管登記(ji)中心等股權登記(ji)托(tuo)(tuo)(tuo)管機構，承辦省內非上市股份有限公司的(de)股權登記(ji)托(tuo)(tuo)(tuo)管業務(wu)。
四、股權登記托管業務
（一）股(gu)權(quan)登記(ji)業務，包括股(gu)權(quan)初(chu)始登記(ji)、股(gu)權(quan)變更登記(ji)、股(gu)權(quan)質押登記(ji)、股(gu)權(quan)凍(dong)結登記(ji)、股(gu)權(quan)注銷登記(ji)。
（二）股(gu)權(quan)管(guan)理(li)業(ye)務(wu)，包括股(gu)權(quan)證(zheng)持(chi)有卡掛失(shi)、股(gu)權(quan)查詢、股(gu)東資料(liao)變(bian)更、確權(quan)證(zheng)明(ming)、代理(li)股(gu)權(quan)權(quan)益分派、股(gu)權(quan)管(guan)理(li)信息(xi)披露和咨詢服(fu)務(wu)以及為(wei)擬(ni)上市(shi)股(gu)份有限公司出具托管(guan)證(zheng)明(ming)等。
股權登(deng)記托管機構應當妥善保(bao)存登(deng)記和托管的(de)(de)原始憑(ping)證及(ji)有關(guan)文件和資料，重要原始憑(ping)證的(de)(de)保(bao)存期不少于(yu)20年。
五、規范開展股權集中登記托管
（一(yi)）非上(shang)市股(gu)份有限(xian)公司辦理股(gu)東(dong)變更手續(xu)時，應按照工商行政管(guan)理部(bu)門(men)的要求，提供托(tuo)管(guan)機構出具的股(gu)權變更登(deng)記(ji)、確權證明(ming)或股(gu)東(dong)名冊等(deng)相關資料(liao)。
（二）股權登記托管機(ji)構(gou)應當按照省(sheng)物價、財政部門批(pi)準的收費(fei)標準收取股權托管費(fei)用。
（三(san)）省國資委(wei)、省金融(rong)辦(ban)要會(hui)同有關(guan)部門研(yan)究股權托(tuo)管中出現的新情況、新問題，防止和化解風險，保持社會(hui)穩定。
（四）各級政府要(yao)高度重視非上市股份有限公司股權(quan)集(ji)中登記托管(guan)工作，切實加強領導(dao)，指定專(zhuan)門機構(gou)負責(ze)組織、協(xie)調(diao)、指導(dao)。各有關部門要(yao)積極支(zhi)持，為股權(quan)集(ji)中登記托管(guan)創造良(liang)好的環境(jing)。
六、股權集中登記托管工作的監督和管理
省國資委、省金融辦要(yao)加強(qiang)非(fei)上市股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)股權登記(ji)托管的(de)監(jian)督管理(li)工作，協調省發展改革(ge)委、省工商局、省財(cai)政廳等部門認真履行(xing)股權登記(ji)托管監(jian)管職能。對(dui)擬(ni)上市股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)不按規(gui)定進行(xing)股權登記(ji)托管或參與(yu)黑市交易的(de)，取消其轉為社會募集股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)的(de)推薦資格。
七、其他
（一）省內注冊的有限(xian)責任公(gong)司參照本意(yi)見(jian)執(zhi)行。
（二）本(ben)意見自下發之日起執行(xing)。