文章來源：江蘇省國資委 發布時(shi)間：2017-05-27
為全面掌(zhang)握(wo)和(he)有(you)效防控省屬企業(ye)貿(mao)易業(ye)務(wu)(wu)風(feng)險，2015年12月底，江蘇省國資委啟(qi)動省屬企業(ye)貿(mao)易業(ye)務(wu)(wu)風(feng)險排(pai)(pai)查工作(zuo)。通過(guo)排(pai)(pai)查，進一步清理了(le)企業(ye)內(nei)控制度狀(zhuang)況，排(pai)(pai)查出了(le)一批重大風(feng)險事項，為掌(zhang)握(wo)風(feng)險敞口、完(wan)善監(jian)管制度和(he)措(cuo)施、及時(shi)避免和(he)化解(jie)國有(you)資產損失風(feng)險起到積極(ji)作(zuo)用。
本次(ci)風(feng)險排(pai)查選擇江蘇國信、蘇豪(hao)、中江、海(hai)企、農墾(ken)、徐礦、沿海(hai)、匯(hui)鴻、東恒、鹽業(ye)(ye)、糧食、惠(hui)隆等12家(jia)集團(tuan)公司，重點排(pai)查代理合作業(ye)(ye)務(wu)、應收款項及(ji)逾(yu)期情況、擔保和資金拆借情況、融資與衍生(sheng)業(ye)(ye)務(wu)情況。排(pai)查以企業(ye)(ye)自(zi)查與監事(shi)(shi)會(hui)、考核評價處協同相結合，監事(shi)(shi)會(hui)工(gong)作處全程進行(xing)協調(diao)總抓(zhua)，較為全面地實現了風(feng)險排(pai)查既(ji)定的工(gong)作要求。
本次(ci)排查(cha)工作有97家省(sheng)屬企(qi)業及其重(zhong)要(yao)(yao)子公司(si)，檢查(cha)發現風險事項主要(yao)(yao)聚(ju)集在違(wei)規(gui)決策(ce)、違(wei)規(gui)開展衍生品業務、違(wei)規(gui)以(yi)(yi)貿易(yi)形式出借資金、違(wei)規(gui)支付預付款(kuan)、應(ying)收賬款(kuan)長(chang)期難(nan)以(yi)(yi)收回(hui)、合同管理不(bu)嚴、客戶資信管理缺(que)失、貨權(quan)管控不(bu)力等方面，有些問題還比較嚴重(zhong)。
江(jiang)蘇省(sheng)國資(zi)委就風(feng)(feng)險(xian)(xian)事項(xiang)的(de)防(fang)控和(he)化(hua)解，從制(zhi)度完善(shan)、整改舉措(cuo)(cuo)落(luo)地(di)、原因(yin)剖析、責(ze)任(ren)追(zhui)究以(yi)及強(qiang)化(hua)監管(guan)等(deng)方(fang)面，對省(sheng)屬(shu)企業(ye)(ye)(ye)(ye)逐戶(hu)印發(fa)整改意(yi)見，明(ming)確要(yao)(yao)求。一(yi)要(yao)(yao)增強(qiang)防(fang)范和(he)化(hua)解風(feng)(feng)險(xian)(xian)意(yi)識，切實履行(xing)(xing)(xing)管(guan)控風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)主(zhu)(zhu)體(ti)責(ze)任(ren)。制(zhi)定問題(ti)(ti)整改方(fang)案，努力減少和(he)挽回資(zi)產損失。對問題(ti)(ti)原因(yin)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)客(ke)觀分析，對屬(shu)違規決策造(zao)成損失要(yao)(yao)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)責(ze)任(ren)追(zhui)究。二(er)要(yao)(yao)嚴格(ge)控制(zhi)代理(li)(li)合作業(ye)(ye)(ye)(ye)務，有效(xiao)防(fang)范無(wu)貿(mao)易背景的(de)拆(chai)借資(zi)金(jin)風(feng)(feng)險(xian)(xian)，切實轉(zhuan)變(bian)單(dan)純追(zhui)求規模、忽視風(feng)(feng)險(xian)(xian)與效(xiao)益的(de)經營理(li)(li)念。三要(yao)(yao)規范客(ke)戶(hu)信用管(guan)理(li)(li)，提高(gao)客(ke)戶(hu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)控能力。建立客(ke)戶(hu)黑名單(dan)通報機制(zhi)，防(fang)止集團內(nei)多個經營主(zhu)(zhu)體(ti)與同(tong)一(yi)“問題(ti)(ti)客(ke)戶(hu)”開(kai)展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務。四要(yao)(yao)嚴格(ge)資(zi)金(jin)管(guan)理(li)(li)，加強(qiang)對高(gao)風(feng)(feng)險(xian)(xian)業(ye)(ye)(ye)(ye)務的(de)管(guan)控。對預付、賒銷(xiao)等(deng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)全(quan)程跟蹤監控，對衍生(sheng)品業(ye)(ye)(ye)(ye)務進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)全(quan)面清理(li)(li)，開(kai)展(zhan)非套期保(bao)值的(de)衍生(sheng)品業(ye)(ye)(ye)(ye)務必須(xu)經過集團董事會審(shen)議。五要(yao)(yao)強(qiang)化(hua)存貨管(guan)理(li)(li)，增強(qiang)各(ge)項(xiang)管(guan)理(li)(li)措(cuo)(cuo)施的(de)協同(tong)運作。嚴格(ge)掌控大宗商品經營或代理(li)(li)進(jin)(jin)口業(ye)(ye)(ye)(ye)務的(de)資(zi)金(jin)收付和(he)貨權交接等(deng)各(ge)環節風(feng)(feng)險(xian)(xian)控制(zhi)。六要(yao)(yao)完善(shan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控體(ti)系建設。注重(zhong)發(fa)揮(hui)監事會及審(shen)計監督(du)和(he)司法保(bao)障(zhang)措(cuo)(cuo)施作用，實現風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控與處置的(de)及時、有效(xiao)。