發布時間：2015-12-29
日(ri)前(qian)，一(yi)項《2014中國(guo)上(shang)市公司法(fa)(fa)律風險(xian)指數報告》的(de)發布引起(qi)廣泛關(guan)注。經過對2507家上(shang)市公司2013年的(de)法(fa)(fa)律風險(xian)指數進行測評發現，和2012年相比，2013年行業法(fa)(fa)律風險(xian)狀況變(bian)化(hua)不大，金融保險(xian)業法(fa)(fa)律風險(xian)指數最高，其次是紡織服(fu)裝皮毛制造業，而信息技術業和傳(chuan)播與(yu)文化(hua)產業的(de)法(fa)(fa)律風險(xian)指數最低。
法律(lv)風(feng)(feng)(feng)險指數如同為(wei)企(qi)業(ye)(ye)做“體檢”，對企(qi)業(ye)(ye)存在的經營、市場等風(feng)(feng)(feng)險及(ji)時(shi)預警(jing)。如何看(kan)待國企(qi)改(gai)革的法律(lv)風(feng)(feng)(feng)險？企(qi)業(ye)(ye)如何有效化解(jie)法律(lv)風(feng)(feng)(feng)險？有關專家、企(qi)業(ye)(ye)界及(ji)法律(lv)人士共(gong)同為(wei)國企(qi)化解(jie)法律(lv)風(feng)(feng)(feng)險進行把脈會(hui)診。
國企改革本身就是變法
當下，國(guo)(guo)企(qi)(qi)改(gai)革(ge)(ge)正在積極穩(wen)步推進(jin)。國(guo)(guo)資委(wei)研究中心副主(zhu)任彭建國(guo)(guo)最近比較忙，到處講解國(guo)(guo)企(qi)(qi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)話題(ti)。他認為，國(guo)(guo)企(qi)(qi)改(gai)革(ge)(ge)本身就(jiu)是(shi)變(bian)法，要改(gai)革(ge)(ge)一些法律制度就(jiu)會產生變(bian)化。更重要的(de)是(shi)，國(guo)(guo)企(qi)(qi)改(gai)革(ge)(ge)得依法改(gai)革(ge)(ge)，于法有據，因此，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業改(gai)革(ge)(ge)與法律風險防范的(de)關系(xi)非(fei)常(chang)重要。
“改革(ge)要運用(yong)法治思維，因為(wei)改革(ge)要有底線、有紅(hong)線，這些(xie)需要頂層設計(ji)來規定(ding)，如混(hun)和(he)所有制改革(ge)是重中(zhong)之重，作為(wei)壟斷(duan)行業是先破壟斷(duan)再混(hun)改，還是通過(guo)破壟斷(duan)再混(hun)改，都值得審慎細致研(yan)究，不能造成國(guo)有資產(chan)流(liu)失。”彭建國(guo)強調，“容(rong)錯不容(rong)罪，犯(fan)錯可以不能犯(fan)罪，錯和(he)罪的(de)邊界就在(zai)于法律規定(ding)的(de)程序、政策(ce)規定(ding)的(de)界限不能過(guo)。”
彭建國(guo)分析，新一輪國(guo)企改(gai)(gai)(gai)革是要(yao)以(yi)問題為(wei)導向，現在(zai)國(guo)有(you)(you)(you)企業最大(da)的問題就是機制不活(huo)(huo)，要(yao)通過改(gai)(gai)(gai)革把機制搞活(huo)(huo)，改(gai)(gai)(gai)革方向包括三個重(zhong)點方面：堅持基本(ben)經濟制度，這是憲法規定的，依法改(gai)(gai)(gai)革，依法治國(guo)最重(zhong)要(yao)的就是依據憲法；其(qi)二是“兩個毫(hao)不動(dong)搖”，國(guo)有(you)(you)(you)經濟和民(min)營經濟都要(yao)發展；三是增強國(guo)有(you)(you)(you)經濟的活(huo)(huo)力(li)、控制力(li)和影響力(li)。
中國中鐵股份有(you)限公司董事會秘書于(yu)騰群認為，經濟(ji)新(xin)常態對企業(ye)法律風(feng)險管理提出(chu)了新(xin)要求(qiu)，在經濟(ji)新(xin)常態下，企業(ye)結構調(diao)整、轉(zhuan)型升級(ji)的任務將更重，提質增效和(he)保(bao)增長的壓力將更大。“除企業(ye)改革發展所(suo)(suo)伴生的傳統風(feng)險依然存在外，各(ge)類隱性風(feng)險也將逐(zhu)步顯性化(hua)，比如錯綜復雜的重組整合的風(feng)險，混(hun)和(he)所(suo)(suo)有(you)制的法律風(feng)險，和(he)誰混(hun)，混(hun)到什么(me)程度，在這個問題(ti)上(shang)一定要有(you)底線思維(wei)和(he)紅線意(yi)識，這個底線和(he)紅線就是國家法律和(he)法規。”
創新型企業法律風險防控面臨挑戰
阿里巴巴（中國）有限公(gong)司法(fa)(fa)務副總裁俞思瑛的(de)到來，令與會者頗為期待(dai)，大家都想(xiang)看看這家不久前(qian)在(zai)美國高(gao)調(diao)上(shang)市的(de)企(qi)業，如何管控淘寶網店上(shang)售賣(mai)假貨等法(fa)(fa)律風險，“畢(bi)竟美國的(de)市場監管是十分(fen)嚴厲的(de)。”北京同仁堂集團公(gong)司法(fa)(fa)律事務部副部長肖碧南說。
俞思瑛毫(hao)不諱言(yan)地說(shuo)，聽(ting)到發布(bu)的上市(shi)公司法律風(feng)險(xian)(xian)指數，如果把各個(ge)數據采集起(qi)來(lai)分析一下(xia)，我(wo)們這(zhe)樣的公司可能比哪(na)家都高，可以說(shuo)是法律風(feng)險(xian)(xian)最高的企業。“創新(xin)(xin)型企業天然就有這(zhe)樣的問題，是游走(zou)在法律風(feng)險(xian)(xian)和市(shi)場創新(xin)(xin)邊(bian)緣(yuan)的。”
俞(yu)思(si)瑛舉了(le)兩個例子，比如企業(ye)登記管(guan)理條(tiao)例要求從事經營活動必須(xu)辦營業(ye)執照，但淘寶從2003年(nian)到(dao)現在十幾年(nian)過(guo)去了(le)這個問(wen)題(ti)還沒解決。其二，阿里巴巴支(zhi)付(fu)寶從2004年(nian)開始就有了(le)，最終第三方支(zhi)付(fu)清算管(guan)理辦法到(dao)2012年(nian)才出來，也差不多延宕(dang)了(le)10年(nian)之久。
法律(lv)總是滯后于市場(chang)和創新的(de)，在這(zhe)(zhe)(zhe)樣的(de)創新型企業中如何做法律(lv)風(feng)險管理(li)(li)(li)，俞思瑛提到以(yi)公(gong)司(si)(si)內部合伙人制度(du)作為突破(po)口所推進(jin)的(de)改革創新，“這(zhe)(zhe)(zhe)個制度(du)最重要的(de)目的(de)是解決職業經理(li)(li)(li)人在管理(li)(li)(li)這(zhe)(zhe)(zhe)家公(gong)司(si)(si)時，如何能夠(gou)使(shi)其產生主(zhu)人翁意識(shi)，這(zhe)(zhe)(zhe)是一個最本質的(de)原(yuan)因。”
在阿里(li)巴巴，無(wu)論對法(fa)務部(bu)還是業務部(bu)門(men)，首先(xian)要有(you)去實(shi)現客戶價值的(de)愿景和(he)能力，俞思瑛總結說，“即便是法(fa)律(lv)服務，也不僅僅是風險管理，更(geng)大程度上是能夠為(wei)企業創(chuang)造(zao)價值的(de)所為(wei)。”
大唐電信作為一家(jia)高科技(ji)企業(ye)(ye)，知(zhi)(zhi)識產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)成為企業(ye)(ye)核心科技(ji)密(mi)碼(ma)，由此(ci)引(yin)發的(de)法律沖突(tu)和風險表現得尤(you)為突(tu)出。大唐電信產(chan)(chan)業(ye)(ye)控(kong)股(gu)有(you)限公司(si)副總裁李永華對經歷的(de)一樁(zhuang)樁(zhuang)知(zhi)(zhi)識產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)訴(su)訟感慨(kai)尤(you)深，“知(zhi)(zhi)識產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)的(de)訴(su)訟跟(gen)合同訴(su)訟不(bu)太一樣(yang)，一旦敗訴(su)就意味著所有(you)涉及(ji)的(de)侵(qin)權(quan)(quan)(quan)產(chan)(chan)品(pin)都不(bu)能(neng)在(zai)國內(nei)外銷(xiao)售，這對企業(ye)(ye)是滅頂之災(zai)，有(you)些(xie)企業(ye)(ye)由盛到衰的(de)教訓(xun)不(bu)少。”
“中(zhong)國的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)在走出(chu)國門的(de)(de)國際化過程中(zhong)，必然要經歷一(yi)些風(feng)(feng)險，沒有風(feng)(feng)險挑戰(zhan)(zhan)的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)就不會(hui)成為一(yi)個優秀的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)。”李永華支招(zhao)道：“中(zhong)國企(qi)業(ye)(ye)在高科技領域(yu)中(zhong)遭到國外巨頭知識產(chan)權挑戰(zhan)(zhan)時，千萬不要覺得天塌下來了，這證(zheng)明你(ni)的(de)(de)能力、產(chan)品和(he)市場得到認(ren)可，一(yi)定要勇敢地去應對。”
上市公司信息披露失誤的惟一機會是“認錯”
中國國際航空集團(tuan)公司總(zong)法律顧問聶穎開(kai)玩笑說，對于知識產權(quan)，“我(wo)原來(lai)以為中鐵是一個(ge)低端企業(ye)，后來(lai)跑到那里一看，紅著臉(lian)就回來(lai)了(le)，原來(lai)科技含量不比國航低端。”
作為中國中鐵這家大型央企的董(dong)事會秘書，于(yu)騰群聞聽一(yi)笑(xiao)，他一(yi)言以(yi)蔽之(zhi)：法律風險管理是企業核心(xin)競(jing)爭(zheng)力。
中(zhong)(zhong)(zhong)國中(zhong)(zhong)(zhong)鐵是(shi)(shi)全(quan)世界最大從事(shi)基(ji)礎(chu)設施建(jian)設的公(gong)司之(zhi)一，主要業(ye)務(wu)是(shi)(shi)基(ji)礎(chu)設施建(jian)設包(bao)括高鐵、地鐵、公(gong)路(lu)等，目前由中(zhong)(zhong)(zhong)國中(zhong)(zhong)(zhong)鐵負責運營的高速公(gong)路(lu)超(chao)過一千(qian)公(gong)里(li)。于騰直言中(zhong)(zhong)(zhong)鐵所面臨的法律風(feng)險挑(tiao)戰：公(gong)司業(ye)態多(duo)、管理(li)鏈條(tiao)長，除了搞基(ji)礎(chu)設施建(jian)設還有房地產開發、礦(kuang)產資源、投資，管理(li)難——公(gong)司有30萬(wan)(wan)員工和(he)200萬(wan)(wan)臨時工。同時，中(zhong)(zhong)(zhong)國中(zhong)(zhong)(zhong)鐵在(zai)全(quan)球(qiu)60多(duo)個國家和(he)地區都有業(ye)務(wu)和(he)項目。
“此外還(huan)有國際(ji)化的經(jing)營風險(xian)，包括社會輿(yu)情風險(xian)，企業(ye)發(fa)展泡沫化風險(xian)等，警報(bao)聲將不絕于耳(er)，企業(ye)對于風險(xian)防范(fan)的需求比任(ren)何一個時期都(dou)更加迫切，這(zhe)都(dou)成為中國中鐵法律風險(xian)防范(fan)所面臨的嚴峻挑戰。”
法(fa)(fa)律究(jiu)竟(jing)能不能創造價(jia)值？作為(wei)公司法(fa)(fa)律業務(wu)總管(guan)，于(yu)(yu)騰群(qun)的(de)回(hui)答是(shi)肯定的(de)。他認為(wei)，法(fa)(fa)律風險管(guan)理(li)是(shi)企(qi)業有效防(fang)范風險、控制風險、解決風險的(de)一種管(guan)理(li)能力(li)，是(shi)區別于(yu)(yu)傳(chuan)統競爭力(li)的(de)軟實力(li)，其對(dui)企(qi)業的(de)發展和價(jia)值貢獻往(wang)往(wang)通過避(bi)免或減少損失，維護(hu)合法(fa)(fa)權益，爭取利益最大化等方式體現出來。
于騰(teng)群的深切體會(hui)是：企(qi)業的并購重組、財務管(guan)理(li)、投融(rong)資、市(shi)場運營、產品研發(fa)等無(wu)一(yi)不(bu)存在法(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)，無(wu)一(yi)不(bu)需要法(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)的管(guan)理(li)，如(ru)果(guo)管(guan)控不(bu)好會(hui)給(gei)企(qi)業帶來巨額損失或滅頂之(zhi)災，從這個意(yi)義(yi)上(shang)而言，法(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)就(jiu)是企(qi)業發(fa)展的“壓艙(cang)石”。
“上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)尤其存在(zai)法(fa)律(lv)的不(bu)可逆性，即(ji)在(zai)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)當中一旦發(fa)生(sheng)法(fa)律(lv)后(hou)果(guo)是不(bu)可逆轉的，沒有試錯的機(ji)會，信息披露一旦公(gong)布(bu)出去就(jiu)會馬上(shang)產生(sheng)法(fa)律(lv)后(hou)果(guo)，監管部門唯一給你的機(ji)會就(jiu)是認錯。”于騰群(qun)說，對于上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)存在(zai)的特定法(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)，如公(gong)司(si)(si)治理(li)、信息披露、關聯(lian)交易、內幕(mu)交易和操縱股(gu)價、欺詐發(fa)行(xing)股(gu)票和上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)退市(shi)(shi)等法(fa)律(lv)風(feng)(feng)險(xian)，尤其需要(yao)完備成(cheng)熟(shu)的制度規范。
中(zhong)國(guo)政法(fa)大(da)學(xue)企(qi)(qi)業法(fa)務管(guan)理(li)研(yan)究中(zhong)心主任葉小忠認為，企(qi)(qi)業法(fa)務者(zhe)除了在一些(xie)具體操作層面上(shang)，如(ru)合同怎么簽、怎么審，官司怎么打，知識產權怎么保護之外，要(yao)跳出(chu)具體的法(fa)律事務，從企(qi)(qi)業整(zheng)體戰略和管(guan)理(li)層面去思(si)考法(fa)律功能和作用(yong)，這對化解企(qi)(qi)業法(fa)律風險、增強企(qi)(qi)業核心競爭力尤為重要(yao)。
（本文(wen)章(zhang)摘(zhai)自12月29日《中國青年報(bao)》）