發布(bu)時(shi)間(jian)：2015-12-29
日(ri)前，一項(xiang)《2014中國上市公司法(fa)律風(feng)險指(zhi)數(shu)(shu)報告》的發布引起廣泛關(guan)注(zhu)。經(jing)過對2507家上市公司2013年(nian)的法(fa)律風(feng)險指(zhi)數(shu)(shu)進(jin)行測評發現，和(he)2012年(nian)相比，2013年(nian)行業(ye)法(fa)律風(feng)險狀況變化不(bu)大，金(jin)融保險業(ye)法(fa)律風(feng)險指(zhi)數(shu)(shu)最(zui)高，其(qi)次是紡(fang)織(zhi)服裝皮毛(mao)制造業(ye)，而(er)信息技術(shu)業(ye)和(he)傳(chuan)播與(yu)文化產(chan)業(ye)的法(fa)律風(feng)險指(zhi)數(shu)(shu)最(zui)低。
法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)風險(xian)指數如(ru)同(tong)為企(qi)業(ye)做“體檢(jian)”，對企(qi)業(ye)存在(zai)的經(jing)營、市(shi)場等風險(xian)及時預警。如(ru)何看待(dai)國企(qi)改革的法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)風險(xian)？企(qi)業(ye)如(ru)何有(you)效化解法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)風險(xian)？有(you)關專家、企(qi)業(ye)界及法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)人士(shi)共同(tong)為國企(qi)化解法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)風險(xian)進(jin)行把脈(mo)會診。
國企改革本身就是變法
當(dang)下(xia)，國(guo)(guo)(guo)企改革(ge)正在積極穩步推進(jin)。國(guo)(guo)(guo)資委研究中心副主(zhu)任彭建國(guo)(guo)(guo)最近比較(jiao)忙，到處講(jiang)解國(guo)(guo)(guo)企改革(ge)的(de)話題。他認為(wei)，國(guo)(guo)(guo)企改革(ge)本身(shen)就是變法，要(yao)(yao)改革(ge)一些法律(lv)(lv)制度就會(hui)產生變化。更重要(yao)(yao)的(de)是，國(guo)(guo)(guo)企改革(ge)得依法改革(ge)，于(yu)法有據，因此，國(guo)(guo)(guo)有企業改革(ge)與(yu)法律(lv)(lv)風(feng)險防范的(de)關系(xi)非(fei)常重要(yao)(yao)。
“改(gai)革要(yao)(yao)運用(yong)法(fa)治(zhi)思維，因為(wei)改(gai)革要(yao)(yao)有(you)底線(xian)、有(you)紅線(xian)，這些需要(yao)(yao)頂層設(she)計來規(gui)定，如混和所有(you)制改(gai)革是(shi)重(zhong)中之重(zhong)，作為(wei)壟(long)斷行(xing)業是(shi)先破(po)壟(long)斷再(zai)混改(gai)，還是(shi)通過破(po)壟(long)斷再(zai)混改(gai)，都值得審慎細致(zhi)研究，不能造成國(guo)有(you)資產(chan)流(liu)失。”彭建國(guo)強(qiang)調，“容(rong)錯不容(rong)罪(zui)，犯(fan)錯可以不能犯(fan)罪(zui)，錯和罪(zui)的邊界(jie)就在于法(fa)律規(gui)定的程序、政策規(gui)定的界(jie)限不能過。”
彭建國(guo)分析，新一輪國(guo)企改(gai)革是(shi)(shi)要以問(wen)題(ti)為導(dao)向，現在國(guo)有(you)企業(ye)最大(da)的問(wen)題(ti)就是(shi)(shi)機(ji)制不活，要通過改(gai)革把機(ji)制搞活，改(gai)革方向包括三(san)個(ge)重點方面：堅持基本經濟制度，這是(shi)(shi)憲(xian)法規定的，依法改(gai)革，依法治國(guo)最重要的就是(shi)(shi)依據憲(xian)法；其(qi)二(er)是(shi)(shi)“兩個(ge)毫不動搖”，國(guo)有(you)經濟和(he)民營經濟都要發展(zhan)；三(san)是(shi)(shi)增強國(guo)有(you)經濟的活力、控制力和(he)影響力。
中國中鐵股份有(you)限公司董(dong)事會(hui)秘書于(yu)騰(teng)群(qun)認(ren)為，經濟新常態對企業法律(lv)風(feng)險(xian)管(guan)理提出了新要求，在(zai)(zai)經濟新常態下，企業結構調整、轉(zhuan)型升級的(de)任務(wu)將(jiang)(jiang)更重，提質增(zeng)效和(he)保增(zeng)長的(de)壓力將(jiang)(jiang)更大。“除企業改革(ge)發展所伴生的(de)傳統(tong)風(feng)險(xian)依然存在(zai)(zai)外(wai)，各(ge)類(lei)隱(yin)性(xing)風(feng)險(xian)也將(jiang)(jiang)逐步顯性(xing)化，比如錯(cuo)綜復(fu)雜的(de)重組整合的(de)風(feng)險(xian)，混和(he)所有(you)制的(de)法律(lv)風(feng)險(xian)，和(he)誰混，混到(dao)什(shen)么程度，在(zai)(zai)這個(ge)問題上一(yi)定要有(you)底(di)(di)線思維和(he)紅(hong)線意識(shi)，這個(ge)底(di)(di)線和(he)紅(hong)線就是國家法律(lv)和(he)法規。”
創新型企業法律風險防控面臨挑戰
阿里(li)巴巴（中國）有(you)限公(gong)司法務副總裁俞(yu)思瑛的(de)到來，令(ling)與會者頗為期待，大家都(dou)想看看這(zhe)家不久(jiu)前在(zai)美國高調(diao)上市的(de)企業，如何管控淘寶網店(dian)上售(shou)賣假貨等法律(lv)風險，“畢竟美國的(de)市場監管是十(shi)分嚴厲(li)的(de)。”北京同仁堂集團公(gong)司法律(lv)事務部(bu)副部(bu)長肖(xiao)碧南(nan)說。
俞(yu)思瑛毫(hao)不(bu)諱言地說，聽到發(fa)布的(de)上(shang)市(shi)公司法(fa)律(lv)風(feng)險指數(shu)，如果(guo)把各個數(shu)據采集(ji)起來分(fen)析一下，我們這樣的(de)公司可能比哪(na)家都高(gao)，可以說是法(fa)律(lv)風(feng)險最高(gao)的(de)企業。“創(chuang)新(xin)型(xing)企業天(tian)然就(jiu)有(you)這樣的(de)問題，是游走在法(fa)律(lv)風(feng)險和市(shi)場創(chuang)新(xin)邊緣的(de)。”
俞思瑛(ying)舉了兩個例子，比如企業(ye)登記管(guan)理(li)條例要求從(cong)事(shi)經營活動必須辦營業(ye)執照(zhao)，但淘(tao)寶從(cong)2003年到現在十幾年過去(qu)了這個問題還沒解決(jue)。其二，阿(a)里巴(ba)巴(ba)支付寶從(cong)2004年開始就有了，最終第(di)三方支付清(qing)算管(guan)理(li)辦法到2012年才出來，也差不多延宕(dang)了10年之久。
法(fa)律總是滯后于市場和創新(xin)(xin)的(de)(de)，在(zai)這樣(yang)的(de)(de)創新(xin)(xin)型(xing)企業(ye)中如何做法(fa)律風險管理，俞思瑛提到以公(gong)司內(nei)部(bu)合伙人(ren)制度(du)作為突破(po)口(kou)所推進的(de)(de)改革創新(xin)(xin)，“這個制度(du)最重要的(de)(de)目的(de)(de)是解決(jue)職業(ye)經理人(ren)在(zai)管理這家公(gong)司時，如何能夠使其產生主人(ren)翁意識，這是一個最本質的(de)(de)原因。”
在阿里巴巴，無論對法務部還是(shi)(shi)業務部門(men)，首先要有去(qu)實現客(ke)戶價(jia)值(zhi)的(de)愿景和能(neng)(neng)力，俞思瑛總結說，“即(ji)便是(shi)(shi)法律(lv)服務，也(ye)不僅僅是(shi)(shi)風險管理，更大(da)程度上是(shi)(shi)能(neng)(neng)夠為(wei)企(qi)業創造價(jia)值(zhi)的(de)所為(wei)。”
大(da)唐電信作為(wei)一家高(gao)科(ke)技企(qi)業，知(zhi)識(shi)產權(quan)成(cheng)為(wei)企(qi)業核(he)心科(ke)技密碼，由此引發的法(fa)律沖突和風險表現得尤為(wei)突出。大(da)唐電信產業控股有(you)限公(gong)司副總裁李永華對經歷的一樁樁知(zhi)識(shi)產權(quan)訴(su)訟(song)感(gan)慨尤深，“知(zhi)識(shi)產權(quan)的訴(su)訟(song)跟合同訴(su)訟(song)不太一樣(yang)，一旦敗(bai)訴(su)就意味著(zhu)所有(you)涉及的侵權(quan)產品(pin)都不能在國內(nei)外銷售，這對企(qi)業是(shi)滅(mie)頂之災，有(you)些企(qi)業由盛(sheng)到衰(shuai)的教(jiao)訓不少。”
“中(zhong)國(guo)(guo)的(de)企業在走(zou)出國(guo)(guo)門的(de)國(guo)(guo)際化過程中(zhong)，必然(ran)要(yao)(yao)經歷一些(xie)風(feng)險，沒有風(feng)險挑戰(zhan)的(de)企業就不(bu)會成為一個優(you)秀(xiu)的(de)企業。”李永(yong)華支招道：“中(zhong)國(guo)(guo)企業在高科技領域中(zhong)遭到國(guo)(guo)外(wai)巨頭知識產(chan)權挑戰(zhan)時，千萬不(bu)要(yao)(yao)覺得天(tian)塌下來了(le)，這證明你的(de)能力(li)、產(chan)品和市場得到認可，一定要(yao)(yao)勇敢地去應對。”
上市公司信息披露失誤的惟一機會是“認錯”
中國國際航空集(ji)團(tuan)公司總法律顧問聶(nie)穎開玩笑(xiao)說，對于知識產權(quan)，“我(wo)原(yuan)來(lai)(lai)以為(wei)中鐵(tie)是一(yi)(yi)個低端(duan)企業，后來(lai)(lai)跑到那(nei)里一(yi)(yi)看，紅著臉就回來(lai)(lai)了(le)，原(yuan)來(lai)(lai)科技含量(liang)不比國航低端(duan)。”
作為中國中鐵(tie)這家大(da)型(xing)央企的(de)董事會(hui)秘書，于騰群聞聽一(yi)笑(xiao)，他(ta)一(yi)言以(yi)蔽之：法律(lv)風(feng)險管理是企業核心(xin)競爭(zheng)力。
中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)是(shi)全世界(jie)最大(da)從事基礎(chu)(chu)設(she)(she)施建設(she)(she)的(de)(de)公(gong)(gong)司(si)之一(yi)，主要業務是(shi)基礎(chu)(chu)設(she)(she)施建設(she)(she)包括高鐵(tie)、地鐵(tie)、公(gong)(gong)路(lu)等，目前由中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)負責運營的(de)(de)高速公(gong)(gong)路(lu)超過(guo)一(yi)千公(gong)(gong)里。于騰直言中(zhong)鐵(tie)所面臨的(de)(de)法(fa)律風險挑戰：公(gong)(gong)司(si)業態多、管理鏈條長，除了搞(gao)基礎(chu)(chu)設(she)(she)施建設(she)(she)還有房(fang)地產開發、礦(kuang)產資(zi)(zi)源、投資(zi)(zi)，管理難——公(gong)(gong)司(si)有30萬(wan)員工(gong)和(he)(he)200萬(wan)臨時工(gong)。同時，中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)在全球60多個國家和(he)(he)地區(qu)都有業務和(he)(he)項目。
“此(ci)外(wai)還(huan)有國際化的經營風險(xian)(xian)，包括社(she)會輿(yu)情風險(xian)(xian)，企業發展泡(pao)沫化風險(xian)(xian)等，警(jing)報(bao)聲(sheng)將不絕于耳，企業對于風險(xian)(xian)防范(fan)的需求比任何一個(ge)時期都更加迫切，這都成為(wei)中國中鐵(tie)法(fa)律風險(xian)(xian)防范(fan)所面(mian)臨的嚴(yan)峻挑戰。”
法(fa)律(lv)究竟(jing)能(neng)(neng)不能(neng)(neng)創造價值？作為(wei)公(gong)司(si)法(fa)律(lv)業(ye)務總管(guan)(guan)，于(yu)騰群的回答是肯定的。他(ta)認為(wei)，法(fa)律(lv)風險管(guan)(guan)理是企業(ye)有(you)效防范風險、控制風險、解決風險的一種管(guan)(guan)理能(neng)(neng)力，是區別(bie)于(yu)傳統競爭力的軟實力，其對企業(ye)的發展和價值貢獻往往通過(guo)避免或減少損失，維護合法(fa)權益(yi)，爭取利益(yi)最(zui)大(da)化等方式體現出來。
于(yu)騰群的(de)(de)深切體會(hui)(hui)是：企業(ye)的(de)(de)并購重組、財務管(guan)理、投融資、市場運營(ying)、產品研發等無一(yi)不存(cun)在法律風險，無一(yi)不需要法律風險的(de)(de)管(guan)理，如果管(guan)控(kong)不好會(hui)(hui)給企業(ye)帶來巨額損(sun)失或滅頂之(zhi)災，從(cong)這個意(yi)義(yi)上(shang)而言，法律風險管(guan)理就(jiu)是企業(ye)發展的(de)(de)“壓艙石”。
“上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司(si)尤其(qi)存在法(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)的(de)(de)不可逆(ni)性，即在上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司(si)當中一(yi)旦發生(sheng)法(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)后果是(shi)不可逆(ni)轉的(de)(de)，沒有試錯的(de)(de)機會，信息披(pi)露(lu)一(yi)旦公布出去(qu)就(jiu)會馬(ma)上(shang)(shang)產生(sheng)法(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)后果，監管部(bu)門唯一(yi)給你的(de)(de)機會就(jiu)是(shi)認錯。”于騰群說，對于上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司(si)存在的(de)(de)特定法(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)風險，如公司(si)治理、信息披(pi)露(lu)、關(guan)聯(lian)交易(yi)、內幕交易(yi)和操縱股價、欺詐發行(xing)股票和上(shang)(shang)市(shi)(shi)公司(si)退市(shi)(shi)等法(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)風險，尤其(qi)需要(yao)完備成熟的(de)(de)制度規范。
中國政法(fa)大學企業法(fa)務(wu)管(guan)理研究(jiu)中心(xin)主任葉(xie)小忠認(ren)為(wei)，企業法(fa)務(wu)者除了在一些具體操作層面(mian)上，如合同怎(zen)(zen)么(me)簽(qian)、怎(zen)(zen)么(me)審，官司怎(zen)(zen)么(me)打，知識產權(quan)怎(zen)(zen)么(me)保護之(zhi)外，要(yao)(yao)跳出具體的法(fa)律事務(wu)，從(cong)企業整體戰略和管(guan)理層面(mian)去思考法(fa)律功能和作用(yong)，這對(dui)化(hua)解企業法(fa)律風險、增(zeng)強企業核心(xin)競爭力尤為(wei)重要(yao)(yao)。
（本文章摘(zhai)自12月29日《中國(guo)青年報》）