文(wen)章來源：改革局 發布時間(jian)：2020-06-05
2019年6月(yue)3日，國(guo)(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)(guo)資(zi)委向(xiang)各(ge)中(zhong)央企業(ye)、地(di)方國(guo)(guo)(guo)資(zi)委印(yin)發(fa)(fa)《關于印(yin)發(fa)(fa)<國(guo)(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)(guo)資(zi)委授(shou)(shou)權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)清單（2019年版）>的(de)通(tong)知》，要(yao)(yao)求各(ge)中(zhong)央企業(ye)結合實(shi)際貫徹落實(shi)。要(yao)(yao)求各(ge)地(di)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委按照國(guo)(guo)(guo)發(fa)(fa)〔2019〕9號文件要(yao)(yao)求，結合實(shi)際積(ji)極(ji)推進本地(di)區國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本授(shou)(shou)權(quan)(quan)經營體(ti)制(zhi)(zhi)改革，制(zhi)(zhi)定(ding)授(shou)(shou)權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)清單，賦予企業(ye)更多自(zi)主(zhu)權(quan)(quan)，促(cu)進激發(fa)(fa)微觀主(zhu)體(ti)活力與管(guan)住管(guan)好國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)本有(you)機結合。通(tong)知全文如下：
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各中(zhong)央(yang)企業,各省、自(zi)治區、直轄市(shi)及計劃單(dan)列市(shi)和新疆(jiang)生產建設兵團(tuan)國資委：
為深入貫(guan)徹黨中央、國(guo)(guo)務(wu)院關于深化(hua)國(guo)(guo)資國(guo)(guo)企改革的決策(ce)部署，落實《國(guo)(guo)務(wu)院關于印發(fa)改革國(guo)(guo)有(you)資本(ben)授權經營體制方案的通知(zhi)》（國(guo)(guo)發(fa)〔2019〕9號）精(jing)神，加快實現(xian)(xian)從管企業向管資本(ben)轉變，更好履(lv)行出資人(ren)職責，進一步加大授權放權力度，切實增強微觀主體活(huo)力，我委(wei)制定了《國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)資委(wei)授權放權清(qing)單（2019年版(ban)）》（以(yi)下簡稱《清(qing)單》），現(xian)(xian)印發(fa)給(gei)你們，并將有(you)關事項通知(zhi)如下：
一(yi)、分類(lei)開(kai)展(zhan)授權放權
《清單》結(jie)合(he)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)功能定位、治理(li)能力(li)、管理(li)水平等企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)發展實際，分別針對(dui)各中央企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、綜合(he)改革(ge)試點企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、國(guo)有資(zi)本投資(zi)、運(yun)營(ying)公(gong)司試點企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)以及特定企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)相應(ying)明確了授權(quan)放權(quan)事(shi)項。同(tong)時，集(ji)團公(gong)司要對(dui)所屬企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)同(tong)步(bu)開(kai)展授權(quan)放權(quan)，做(zuo)到層層“松綁”，全面激發各層級企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)活力(li)。
二、加(jia)強(qiang)行(xing)權能力(li)建設
各(ge)中央企業要(yao)堅(jian)持中國特色現代國有(you)企業制(zhi)度，把(ba)加強黨的領導和完(wan)善公(gong)司(si)治理統一起來(lai)，加快(kuai)形成有(you)效制(zhi)衡的公(gong)司(si)法人治理結構(gou)、靈活高效的市(shi)場化經(jing)營(ying)機制(zhi)。要(yao)夯實管理基(ji)礎，優化集團管控(kong)，健全完(wan)善風險、內控(kong)和合規體系，確保(bao)各(ge)項授(shou)權(quan)放(fang)權(quan)接得住、行得穩(wen)。
三、完善監(jian)督管理體(ti)系
國(guo)務(wu)院國(guo)資委將加(jia)強事中事后監管(guan)(guan)(guan)，采取健全監管(guan)(guan)(guan)制度、統籌監督力量、嚴格責任追究、搭建實時(shi)在線的國(guo)資監管(guan)(guan)(guan)平臺等方式，確保該放的放權到位(wei)、該管(guan)(guan)(guan)的管(guan)(guan)(guan)住管(guan)(guan)(guan)好，實現授(shou)權與監管(guan)(guan)(guan)相結合、放活與管(guan)(guan)(guan)好相統一。
四、建立(li)動態調整機制
國務(wu)院國資委將加強跟蹤督導，定期評(ping)估(gu)授權放(fang)權的執行情況和實施效果(guo)，采(cai)取擴大、調(diao)整(zheng)或收回等(deng)措(cuo)施動(dong)態調(diao)整(zheng)授權放(fang)權事項。
請各中央企(qi)業結合實(shi)際(ji)抓好貫徹落實(shi)，工作中遇到的情況(kuang)和問題及時報告(gao)國務院國資委。
各地(di)國資委要(yao)(yao)按照(zhao)國發(fa)〔2019〕9號文件要(yao)(yao)求，結(jie)合(he)實(shi)際積極推進本(ben)地(di)區國有(you)資本(ben)授權(quan)(quan)經營體(ti)(ti)制改革，制定授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)清單，賦予企業更多自主權(quan)(quan)，促(cu)進激發(fa)微觀主體(ti)(ti)活(huo)力與管住(zhu)管好(hao)國有(you)資本(ben)有(you)機結(jie)合(he)。國務院國資委將加(jia)強(qiang)指(zhi)導(dao)督(du)促(cu)，推動授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)工作有(you)序開展、全(quan)面落實(shi)。
國務院國資委
2019年6月3日
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央企(qi)業(ye)審批所屬企(qi)業(ye)的混合所有制改革方案（主(zhu)業(ye)處于關系(xi)國家安全、國民經濟命脈(mo)的重要行業(ye)和關鍵(jian)領域，主(zhu)要承擔重大專項任(ren)務的子企(qi)業(ye)除外）。
2. 中央企(qi)業決定(ding)國有參股非上市企(qi)業與非國有控股上市公司(si)的資產重組事項。
3. 授權中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)決定集(ji)團及所(suo)屬(shu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)以非公開協議(yi)方式參與其他子企(qi)業(ye)(ye)(ye)的增資(zi)(zi)行(xing)為及相應的資(zi)(zi)產評估（主業(ye)(ye)(ye)處(chu)于關(guan)系國家安全(quan)、國民經濟命脈的重要行(xing)業(ye)(ye)(ye)和(he)關(guan)鍵領域，主要承擔重大專項任務的子企(qi)業(ye)(ye)(ye)除外）。
4. 中(zhong)央企業審批所持有非上(shang)市股份有限(xian)公司的國有股權管理(li)方案(an)和股權變動事項(xiang)（主(zhu)業處于關(guan)系國家安(an)全、國民(min)經(jing)濟命脈(mo)的重要(yao)行(xing)業和關(guan)鍵領域，主(zhu)要(yao)承擔重大專(zhuan)項(xiang)任務的子企業除外）。
5. 中央企業審批國有股(gu)東所(suo)持有上市公(gong)(gong)司(si)股(gu)份在集團內部的(de)無(wu)償劃轉(zhuan)、非(fei)公(gong)(gong)開協議轉(zhuan)讓(rang)事項。
6. 中(zhong)央企業審批國有參股股東所(suo)持有上市公(gong)司國有股權公(gong)開征(zheng)集轉讓(rang)、發(fa)行可交換公(gong)司債(zhai)券事項(xiang)。
7. 中央企業審(shen)批未導(dao)致上(shang)市(shi)公(gong)司(si)控股權轉移的國有股東通過證(zheng)券交易系統增持、協議受讓、認購上(shang)市(shi)公(gong)司(si)發(fa)行股票等事項。
8. 中央企業(ye)審批未觸及證(zheng)監會規定的重大資產重組標準的國(guo)有(you)股東與所控(kong)股上市公司進行資產重組事項。
9. 中央企業審批國有(you)(you)股東(dong)通過證券交(jiao)易系統轉讓一(yi)定(ding)比(bi)例(li)或(huo)數(shu)量范圍內所持(chi)有(you)(you)上市公司(si)股份(fen)事項，同(tong)時應符合(he)國有(you)(you)控股股東(dong)持(chi)股比(bi)例(li)不低于合(he)理持(chi)股比(bi)例(li)的要(yao)求。
10. 中央企業(ye)審批未導致國(guo)有控股(gu)股(gu)東持股(gu)比(bi)(bi)例低于(yu)合(he)理持股(gu)比(bi)(bi)例的公開征集(ji)轉讓、發行(xing)可交(jiao)換公司(si)債券及所控股(gu)上市公司(si)發行(xing)證券事項(xiang)。
11. 授權中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)決定公(gong)司發(fa)行(xing)短期債(zhai)券(quan)、中(zhong)長期票據和(he)所屬企(qi)業(ye)(ye)(ye)發(fa)行(xing)各類(lei)債(zhai)券(quan)等部分(fen)債(zhai)券(quan)類(lei)融資事項(xiang)。對于中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)集團公(gong)司發(fa)行(xing)的中(zhong)長期債(zhai)券(quan)，國(guo)資委僅審(shen)批(pi)(pi)發(fa)債(zhai)額度(du)，在額度(du)范圍內的發(fa)債(zhai)不再審(shen)批(pi)(pi)。
12. 支持(chi)中央企業(ye)所屬企業(ye)按照市(shi)場(chang)化(hua)(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)、契約化(hua)(hua)管(guan)理、差異化(hua)(hua)薪酬、市(shi)場(chang)化(hua)(hua)退出的(de)原則，采取公開遴選(xuan)(xuan)、競(jing)聘(pin)上崗、公開招聘(pin)、委托推薦等(deng)市(shi)場(chang)化(hua)(hua)方式(shi)選(xuan)(xuan)聘(pin)職(zhi)(zhi)業(ye)經理人，合理增加市(shi)場(chang)化(hua)(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)比(bi)例，加快(kuai)建立職(zhi)(zhi)業(ye)經理人制度。
13. 支持(chi)中央企業(ye)所屬(shu)企業(ye)市(shi)場(chang)化選聘的職業(ye)經(jing)理(li)人實(shi)行市(shi)場(chang)化薪酬分配制度，薪酬總水平由相應子企業(ye)的董事會根據國家相關政策，參考境內市(shi)場(chang)同類(lei)可比人員薪酬價(jia)位，統(tong)籌考慮企業(ye)發展戰略、經(jing)營目標(biao)及成(cheng)效、薪酬策略等因素，與職業(ye)經(jing)理(li)人協商確定，可以采取(qu)多種方式探索(suo)完善中長期激勵機制。
14. 對商業(ye)一類(lei)和(he)部分符合條件的商業(ye)二類(lei)中(zhong)央企業(ye)實(shi)行工(gong)資總額(e)預算備案制管理。
15. 中央企業審批所(suo)(suo)屬科技型(xing)子(zi)企業股權(quan)和(he)分(fen)紅激勵方案，企業實(shi)施(shi)分(fen)紅激勵所(suo)(suo)需支出計(ji)(ji)入(ru)工(gong)(gong)(gong)資(zi)總額，但不(bu)(bu)受當(dang)年本單位工(gong)(gong)(gong)資(zi)總額限制、不(bu)(bu)納入(ru)本單位工(gong)(gong)(gong)資(zi)總額基數，不(bu)(bu)作(zuo)為企業職工(gong)(gong)(gong)教育經(jing)費、工(gong)(gong)(gong)會經(jing)費、社會保險費、補充(chong)養老及(ji)補充(chong)醫療保險費、住(zhu)房(fang)公積金等的計(ji)(ji)提依(yi)據。
16. 中央企業集團(tuan)年(nian)金總體方案(an)報國資(zi)委事(shi)后備案(an)，中央企業審批(pi)所屬企業制定的具體年(nian)金實施(shi)方案(an)。
17. 中央(yang)企(qi)業控(kong)股上市公司股權激勵計劃報國資委同意后，中央(yang)企(qi)業審批分(fen)期實施方案(an)。
18. 支(zhi)持中央企業在(zai)符合(he)條(tiao)件的所屬企業開展多種形(xing)式的股權激勵，股權激勵的實際收益(yi)水平，不(bu)與員工個人薪酬總水平掛鉤，不(bu)納入本(ben)單位工資總額基數。
19. 中央企業(ye)決定與借款費用、股份支付(fu)(fu)、應付(fu)(fu)債券等會計(ji)(ji)事項相關的會計(ji)(ji)政策和(he)會計(ji)(ji)估計(ji)(ji)變更。
20. 授權中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業（負債(zhai)水平高、財務風險(xian)較大的中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業除外(wai)）合理確定公(gong)司擔保(bao)(bao)規模，制定擔保(bao)(bao)風險(xian)防范措施(shi)，決定集(ji)團(tuan)內(nei)部擔保(bao)(bao)事(shi)項，向集(ji)團(tuan)外(wai)中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業的擔保(bao)(bao)事(shi)項不再(zai)報國資委備案。但不得向中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業以外(wai)的其(qi)他(ta)企(qi)(qi)業進行擔保(bao)(bao)。
21. 授權中央企(qi)業(ye)（負債(zhai)(zhai)(zhai)水(shui)平高、財務(wu)(wu)風(feng)險較大的中央企(qi)業(ye)除外）根據《中央企(qi)業(ye)降杠桿減負債(zhai)(zhai)(zhai)專項工(gong)作目標責(ze)任(ren)書》的管(guan)控目標，制定債(zhai)(zhai)(zhai)務(wu)(wu)風(feng)險管(guan)理(li)制度(du)，合(he)理(li)安排長短期(qi)負債(zhai)(zhai)(zhai)比重，強化對所(suo)屬(shu)企(qi)業(ye)的資產(chan)負債(zhai)(zhai)(zhai)約(yue)束，建立債(zhai)(zhai)(zhai)務(wu)(wu)風(feng)險動態監(jian)測和預警機制。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括國(guo)有資本投資、運(yun)營公司(si)試點(dian)企(qi)業、創建世(shi)界一流示范企(qi)業、東北(bei)地區中央企(qi)業綜合改革試點(dian)企(qi)業、落(luo)實董(dong)事會(hui)職權(quan)試點(dian)企(qi)業等）
序號 授權放權事項
1. 授權董事會(hui)審批企業五年(nian)發展(zhan)戰(zhan)略和(he)(he)規劃，向(xiang)國資委報告(gao)結(jie)(jie)果。中(zhong)(zhong)央(yang)企業按照國家規劃周期、國民經濟(ji)和(he)(he)社會(hui)發展(zhan)五年(nian)規劃建議，以及(ji)國有(you)經濟(ji)布局(ju)結(jie)(jie)構調整方向(xiang)和(he)(he)中(zhong)(zhong)央(yang)企業中(zhong)(zhong)長期發展(zhan)規劃要求，組織編制本企業五年(nian)發展(zhan)戰(zhan)略和(he)(he)規劃，經董事會(hui)批準(zhun)后實施。
2. 授權董(dong)事會按照《中(zhong)央企業投資監督管理辦法》（國資委令第34號）要求批準(zhun)年(nian)度投資計劃，報國資委備案。
3. 授權董事會決(jue)定在年度投(tou)(tou)資計劃的(de)投(tou)(tou)資規模內(nei)，將主(zhu)業范圍內(nei)的(de)計劃外新增投(tou)(tou)資項目與計劃內(nei)主(zhu)業投(tou)(tou)資項目進(jin)行(xing)適當調劑。相(xiang)關投(tou)(tou)資項目應符合(he)負面清(qing)單要求(qiu)。
4. 授權董事會決定主業范圍內的(de)計(ji)(ji)劃(hua)外新(xin)增股權投(tou)(tou)(tou)資項目，總投(tou)(tou)(tou)資規模變動(dong)超過10%的(de)，應(ying)及時調(diao)整年度投(tou)(tou)(tou)資計(ji)(ji)劃(hua)并向國資委(wei)報告。相(xiang)關投(tou)(tou)(tou)資項目應(ying)符合負(fu)面清(qing)單要求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權董事(shi)會(hui)按照企業(ye)發展戰略和規劃決策適度開(kai)展與主業(ye)緊(jin)密相關的(de)商業(ye)模式創新業(ye)務(wu)，國資委對其視同主業(ye)投資管理(li)。
2. 授權董事(shi)會在(zai)已批準(zhun)的主業(ye)(ye)(ye)范圍(wei)以外，根據落實(shi)國(guo)(guo)家戰(zhan)略需要、國(guo)(guo)有(you)經濟布局結(jie)構調整(zheng)方向、中央企業(ye)(ye)(ye)中長(chang)期發(fa)展(zhan)規劃(hua)、企業(ye)(ye)(ye)五年發(fa)展(zhan)戰(zhan)略和規劃(hua)，研(yan)究提出擬(ni)培育發(fa)展(zhan)的1-3個新業(ye)(ye)(ye)務領域(yu)，報國(guo)(guo)資(zi)委同(tong)意后，視同(tong)主業(ye)(ye)(ye)管理(li)。待(dai)發(fa)展(zhan)成熟(shu)后，可向國(guo)(guo)資(zi)委申請將其調整(zheng)為主業(ye)(ye)(ye)。
3. 授權董事(shi)會在5%-15%的比(bi)例范圍內(nei)提出年度非主業(ye)投資比(bi)例限額，報國資委(wei)同意(yi)后實(shi)施。
4. 授權國有(you)資(zi)本投(tou)資(zi)、運(yun)(yun)營公(gong)司(si)(si)按照國有(you)產權管理規定審批國有(you)資(zi)本投(tou)資(zi)、運(yun)(yun)營公(gong)司(si)(si)之(zhi)間的(de)非上市企業產權無償劃轉、非公(gong)開(kai)協議轉讓、非公(gong)開(kai)協議增(zeng)資(zi)、產權置換等(deng)事項。
5. 授權董(dong)事會(hui)審批(pi)所屬創業(ye)(ye)投(tou)資企業(ye)(ye)、創業(ye)(ye)投(tou)資管(guan)理(li)企業(ye)(ye)等(deng)新產業(ye)(ye)、新業(ye)(ye)態、新商業(ye)(ye)模式類企業(ye)(ye)的核(he)心團(tuan)隊持股(gu)和(he)跟投(tou)事項，有關(guan)事項的開展情況按年度報(bao)國資委備案。
6. 授(shou)權中央企(qi)業探索更加靈活高效的工資(zi)總額管理方式(shi)。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集(ji)團(tuan)總部在香港地(di)區(qu)、澳(ao)門(men)地(di)區(qu)的(de)中(zhong)央企業在本地(di)區(qu)的(de)投(tou)資(zi)，可視(shi)同(tong)境內(nei)投(tou)資(zi)進行(xing)管理。
2. 授權落實(shi)董(dong)事會(hui)職權試點中央企業董(dong)事會(hui)根據(ju)中央企業負責人薪(xin)酬管(guan)理有關制(zhi)度，制(zhi)定(ding)經理層成員(yuan)(yuan)薪(xin)酬管(guan)理辦法(fa)，決定(ding)經理層成員(yuan)(yuan)薪(xin)酬分配。企業經理層成員(yuan)(yuan)薪(xin)酬管(guan)理辦法(fa)和薪(xin)酬管(guan)理重大事項報國資委備(bei)案。
3. 授權(quan)(quan)落實(shi)董(dong)事會職權(quan)(quan)試點中央企業董(dong)事會對(dui)副職經理人員進行評價(jia)(jia)(jia)，評價(jia)(jia)(jia)結果按一定權(quan)(quan)重計入國資(zi)委對(dui)企業高管人員的評價(jia)(jia)(jia)中。
4. 授權行業周期(qi)(qi)性特征明顯、經濟效(xiao)益年度間波動較大或者(zhe)存(cun)在其他特殊情(qing)況的中央企(qi)業，工(gong)資(zi)總(zong)額預算可以探索按周期(qi)(qi)進(jin)行管理，周期(qi)(qi)最長(chang)不超過三年，周期(qi)(qi)內的工(gong)資(zi)總(zong)額增長(chang)應當符(fu)合工(gong)資(zi)與效(xiao)益聯動的要求。
【責任編輯：李瑛】