關于中央企業加強參股管理有關事項的通知
文章來源：改革局 發布(bu)時間：2021-01-20
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國資(zi)發改革(ge)規(gui)〔2019〕126號
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關于中央企業加強參股管理有關事項的通知
各中央企業：
近年來，中(zhong)央企業(ye)以參(can)(can)股等多種方式與各類所有制企業(ye)合(he)資(zi)(zi)(zi)(zi)合(he)作，對提高國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運行和(he)配置(zhi)效率(lv)、發展(zhan)混合(he)所有制經濟起到(dao)了重要促進作用。但實踐中(zhong)也存在(zai)部(bu)分企業(ye)參(can)(can)股投資(zi)(zi)(zi)(zi)決策不規范、國(guo)有股權(quan)管(guan)控不到(dao)位等問題，影響國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)配置(zhi)效率(lv)，造成(cheng)(cheng)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)產流失。為深入貫徹(che)習(xi)近平新時代中(zhong)國(guo)特(te)色社會主(zhu)義(yi)思想，形成(cheng)(cheng)以管(guan)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)為主(zhu)的國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)產監(jian)管(guan)體制，規范操(cao)作，強化監(jian)督，有效維護國(guo)有資(zi)(zi)(zi)(zi)產安全，現就中(zhong)央企業(ye)加強參(can)(can)股管(guan)理(li)有關(guan)事項通知如下：
一、規范參股投資
（一）嚴(yan)把主(zhu)(zhu)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)向。嚴(yan)格(ge)執(zhi)行國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)督管(guan)理有關規(gui)定，堅持聚焦(jiao)主(zhu)(zhu)業(ye)，嚴(yan)控非主(zhu)(zhu)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)。不得為規(gui)避主(zhu)(zhu)業(ye)監(jian)(jian)管(guan)要求，通(tong)過(guo)參股等方(fang)式開展(zhan)中(zhong)央企(qi)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)(zi)項(xiang)目負面清單規(gui)定的(de)商業(ye)性房地(di)產(chan)(chan)等禁(jin)止類業(ye)務(wu)。
（二）嚴(yan)格(ge)甄(zhen)選合(he)(he)(he)(he)作(zuo)對象。應進行充分盡職調查，通過各類信(xin)用(yong)信(xin)息平(ping)臺、第三方(fang)(fang)(fang)調查等(deng)方(fang)(fang)(fang)式審(shen)查合(he)(he)(he)(he)作(zuo)方(fang)(fang)(fang)資(zi)格(ge)資(zi)質(zhi)信(xin)譽(yu)，選擇經營管(guan)理水平(ping)高、資(zi)質(zhi)信(xin)譽(yu)好的(de)合(he)(he)(he)(he)作(zuo)方(fang)(fang)(fang)。對存(cun)在失信(xin)記錄或行政處罰、刑(xing)事犯罪等(deng)違(wei)規違(wei)法(fa)記錄的(de)意向(xiang)合(he)(he)(he)(he)作(zuo)方(fang)(fang)(fang)，要視嚴(yan)重(zhong)程度審(shen)慎或禁(jin)止合(he)(he)(he)(he)作(zuo)。不(bu)得選擇與參股投(tou)資(zi)主體及其各級控股股東領導人員(yuan)存(cun)在特定(ding)關系(xi)（指配偶、子(zi)女及其配偶等(deng)親屬關系(xi)，以及共同(tong)利益關系(xi)等(deng)）的(de)合(he)(he)(he)(he)作(zuo)方(fang)(fang)(fang)。
（三）合理確定參(can)股(gu)(gu)方(fang)式。結合企業經營發展需(xu)要，合理確定持股(gu)(gu)比例，以(yi)(yi)資本為(wei)紐帶(dai)、以(yi)(yi)產權(quan)為(wei)基(ji)礎，依法約定各(ge)方(fang)股(gu)(gu)東權(quan)益。不得(de)以(yi)(yi)約定固定分紅等“名(ming)為(wei)參(can)股(gu)(gu)合作(zuo)、實為(wei)借貸融資”的名(ming)股(gu)(gu)實債方(fang)式開展參(can)股(gu)(gu)合作(zuo)。
（四(si)）完(wan)善審(shen)核決(jue)(jue)策機制。參股投資決(jue)(jue)策權(quan)向下授權(quan)應作為重大事(shi)項經黨(dang)委（黨(dang)組）研究討論(lun)，由董事(shi)會或經理層(ceng)決(jue)(jue)定，授權(quan)的管理層(ceng)級(ji)原則上不超過兩級(ji)。達到一定額度的參股投資，應納入“三重一大”范圍，由集團公司決(jue)(jue)策。
二、加強參股國有股權管理
（五）依法(fa)(fa)履行(xing)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)責。按(an)照公(gong)司(si)法(fa)(fa)等法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定(ding)，依據(ju)公(gong)司(si)章程約定(ding)，向參股(gu)企(qi)業選派國有(you)股(gu)東(dong)(dong)代表、董(dong)事監事或重要崗位(wei)人員，有(you)效(xiao)行(xing)使股(gu)東(dong)(dong)權(quan)利，避免“只投不管(guan)”。加(jia)強對選派人員的管(guan)理，進行(xing)定(ding)期輪(lun)換。在參股(gu)企(qi)業章程、議事規(gui)則等制(zhi)度文件中，可結合(he)實(shi)際(ji)明確(que)對特定(ding)事項的否(fou)決(jue)權(quan)等條款，以維護國有(you)股(gu)東(dong)(dong)權(quan)益。
（六）注重參(can)(can)股投資回報(bao)。定期對參(can)(can)股的(de)(de)(de)國有(you)(you)(you)權(quan)益進行清查，核實(shi)分(fen)析參(can)(can)股收益和增(zeng)減變動等情況。合理(li)(li)運用增(zeng)持(chi)、減持(chi)或(huo)退出等方式加強價(jia)值(zhi)管理(li)(li)，不斷提高國有(you)(you)(you)資本配置效率(lv)。對滿5年未(wei)分(fen)紅、長(chang)期虧損或(huo)非持(chi)續(xu)經(jing)營(ying)的(de)(de)(de)參(can)(can)股企業股權(quan)，要進行價(jia)值(zhi)評估，屬于低效無效的(de)(de)(de)要盡(jin)快處(chu)置，屬于戰(zhan)略(lve)性持(chi)有(you)(you)(you)或(huo)者培育期的(de)(de)(de)要強化(hua)跟蹤管理(li)(li)。
（七(qi)）嚴格(ge)財務監管。加(jia)(jia)強(qiang)運行監測，及(ji)時掌握參(can)股企業(ye)(ye)財務數據和(he)經營情況，發現異常(chang)要深(shen)入剖析(xi)原因(yin)，及(ji)時采取(qu)應(ying)對(dui)(dui)(dui)措施防范風(feng)險(xian)。加(jia)(jia)強(qiang)財務決算審核，對(dui)(dui)(dui)于關聯(lian)交易占比(bi)較高、應(ying)收賬款金(jin)額大或賬齡(ling)長的(de)參(can)股企業(ye)(ye)，要加(jia)(jia)強(qiang)風(feng)險(xian)排(pai)查。對(dui)(dui)(dui)風(feng)險(xian)較大、經營情況難以掌握的(de)股權投資(zi)，要及(ji)時退出。不得對(dui)(dui)(dui)參(can)股企業(ye)(ye)其他股東出資(zi)提(ti)供(gong)墊資(zi)。嚴格(ge)控制對(dui)(dui)(dui)參(can)股企業(ye)(ye)提(ti)供(gong)擔保，確需提(ti)供(gong)的(de)，應(ying)嚴格(ge)履行決策程序(xu)，且不得超股權比(bi)例提(ti)供(gong)擔保。
（八）規(gui)范產(chan)(chan)(chan)權管(guan)(guan)理(li)。嚴格按照國有(you)(you)產(chan)(chan)(chan)權管(guan)(guan)理(li)有(you)(you)關規(gui)定，及(ji)時辦理(li)參(can)股(gu)股(gu)權的產(chan)(chan)(chan)權占有(you)(you)、變動、注銷等(deng)相(xiang)關登(deng)記手(shou)續，按期進行數(shu)據(ju)核對，確保(bao)(bao)參(can)股(gu)產(chan)(chan)(chan)權登(deng)記的及(ji)時性(xing)、準確性(xing)和完整性(xing)。參(can)股(gu)股(gu)權取得、轉(zhuan)讓應(ying)嚴格執行國有(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)評估、國有(you)(you)產(chan)(chan)(chan)權進場交易、上市公司(si)國有(you)(you)股(gu)權管(guan)(guan)理(li)等(deng)制度規(gui)定，確保(bao)(bao)國有(you)(you)權益得到充分保(bao)(bao)障。
（九）規(gui)范字(zi)號等無形資(zi)產(chan)使(shi)用(yong)(yong)(yong)(yong)。加(jia)強無形資(zi)產(chan)管理，嚴格規(gui)范無形資(zi)產(chan)使(shi)用(yong)(yong)(yong)(yong)，有效維護(hu)企業(ye)權(quan)益和(he)品(pin)牌(pai)價(jia)值。不得將字(zi)號、經營(ying)資(zi)質和(he)特許經營(ying)權(quan)等提供給參股企業(ye)使(shi)用(yong)(yong)(yong)(yong)。產(chan)品(pin)注冊(ce)商(shang)標確需授(shou)權(quan)給參股企業(ye)使(shi)用(yong)(yong)(yong)(yong)的(de)，應嚴格授(shou)權(quan)使(shi)用(yong)(yong)(yong)(yong)條(tiao)件和(he)決策(ce)審批程序(xu)，并采取市場公(gong)允價(jia)格。
（十）加強領(ling)導(dao)(dao)人員(yuan)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)管理。中央企業(ye)及(ji)各(ge)(ge)級(ji)子(zi)企業(ye)領(ling)導(dao)(dao)人員(yuan)在(zai)參(can)(can)股企業(ye)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，應根據工作需(xu)要從(cong)嚴掌握，一般不越(yue)級(ji)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，不兼(jian)(jian)“掛名(ming)”職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)務。確需(xu)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)，按照(zhao)管理權限審批(pi)，且(qie)不得(de)在(zai)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企業(ye)領(ling)取工資(zi)(zi)、獎(jiang)金、津貼(tie)等任何(he)形式的(de)報(bao)酬和獲取其他額外(wai)利益；任期屆滿連任的(de)，應重新(xin)報(bao)批(pi)。參(can)(can)股經營投資(zi)(zi)主體及(ji)其各(ge)(ge)級(ji)控股股東領(ling)導(dao)(dao)人員(yuan)親屬(shu)在(zai)參(can)(can)股企業(ye)關(guan)鍵崗位(wei)任職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，應參(can)(can)照(zhao)企業(ye)領(ling)導(dao)(dao)人員(yuan)任職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)回避(bi)有關(guan)規定執行。
（十一）加強(qiang)(qiang)(qiang)黨(dang)的(de)(de)建(jian)設。按照(zhao)關(guan)于(yu)加強(qiang)(qiang)(qiang)和(he)改進非公有(you)制企業(ye)黨(dang)的(de)(de)建(jian)設工作有(you)關(guan)規(gui)定，切實加強(qiang)(qiang)(qiang)黨(dang)的(de)(de)建(jian)設，開展參股(gu)企業(ye)黨(dang)的(de)(de)工作，努力推進黨(dang)的(de)(de)組織和(he)工作覆(fu)蓋，宣傳(chuan)貫徹黨(dang)的(de)(de)路線(xian)方針政策(ce)，團結凝聚職工群眾，促進企業(ye)健(jian)康發展。
三、強化監督問責
（十(shi)二）加強內(nei)(nei)部監(jian)督(du)。應將參(can)(can)股(gu)經營作為內(nei)(nei)部管(guan)(guan)控(kong)(kong)的(de)重要(yao)內(nei)(nei)容，建立健全以風險管(guan)(guan)理(li)(li)為導(dao)向(xiang)、合規管(guan)(guan)理(li)(li)監(jian)督(du)為重點(dian)的(de)規范有效的(de)內(nei)(nei)控(kong)(kong)體(ti)系。對各級企業(ye)負責人開展任(ren)期(qi)經濟責任(ren)審計時，要(yao)將其任(ren)期(qi)內(nei)(nei)企業(ye)參(can)(can)股(gu)投資(zi)、與(yu)參(can)(can)股(gu)企業(ye)關聯交易等有關事項列入重點(dian)審計內(nei)(nei)容。
（十三）嚴格責任(ren)(ren)追究(jiu)。參股經(jing)營中造(zao)成國(guo)有資產流失或者(zhe)其他(ta)嚴重不(bu)良后果的，要按照《中央企業違(wei)(wei)規經(jing)營投(tou)資責任(ren)(ren)追究(jiu)實施辦(ban)法（試行）》等有關規定，對相關責任(ren)(ren)人給予嚴肅(su)處(chu)理，并實行終身追責；涉嫌違(wei)(wei)紀違(wei)(wei)法的，移送有關部(bu)門(men)嚴肅(su)查處(chu)。
各中央企業要(yao)高度(du)重視混(hun)合(he)所(suo)有制(zhi)(zhi)改革中的(de)參(can)股管(guan)理(li)，加強組織(zhi)領導(dao)，按照本通知(zhi)要(yao)求(qiu)，抓(zhua)緊對參(can)股經營投資(zi)(zi)進(jin)行全面梳理(li)檢查，認(ren)真(zhen)查找在合(he)作(zuo)方(fang)選擇、決策審批、財務管(guan)控、領導(dao)人員兼職以及(ji)與參(can)股企業關聯交易等方(fang)面存在的(de)問題(ti)，及(ji)時(shi)整改。同時(shi)，堅持問題(ti)導(dao)向，舉一反三，制(zhi)(zhi)定完善規章制(zhi)(zhi)度(du)，細化管(guan)理(li)措施(shi)，落(luo)實管(guan)理(li)責任，切實維護國(guo)有資(zi)(zi)產權益，嚴防國(guo)有資(zi)(zi)產流失，促(cu)進(jin)混(hun)合(he)所(suo)有制(zhi)(zhi)經濟健康發展(zhan)。
中央(yang)企(qi)業(ye)基(ji)金業(ye)務參(can)股管理另行規定。
國 資(zi) 委(wei)
2019年(nian)12月(yue)12日
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