文章來源：產權局 發(fa)布時間：2020-02-12
為(wei)(wei)貫徹落實《國務院辦(ban)公(gong)(gong)廳關于轉(zhuan)發國務院國資(zi)委(wei)以管(guan)資(zi)本為(wei)(wei)主推(tui)進(jin)職(zhi)能轉(zhuan)變方案的(de)(de)通知》（國辦(ban)發〔2017〕38號(hao)，以下簡(jian)(jian)稱國辦(ban)38號(hao)文件）精神，做好下放非上(shang)市(shi)股份(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)國有(you)(you)股權管(guan)理工作，2018年11月19日，國資(zi)委(wei)印發了《關于進(jin)一步明確非上(shang)市(shi)股份(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)國有(you)(you)股權管(guan)理有(you)(you)關事(shi)項的(de)(de)通知》（國資(zi)廳產權〔2018〕760號(hao)，以下簡(jian)(jian)稱《通知》）。現就《通知》執行(xing)中有(you)(you)關問題(ti)答復如下：
一、新設股份公(gong)司或有(you)限責(ze)任公(gong)司變更為非上(shang)市股份有(you)限公(gong)司是否需要(yao)申請辦理股東標識管理？
答：如(ru)(ru)果該股份(fen)公(gong)司(si)設(she)立后近期擬在證券交(jiao)易(yi)所申請發行(xing)股票并上市的(de)，就需要申請辦理股東標(biao)識管(guan)理；如(ru)(ru)該股份(fen)公(gong)司(si)暫(zan)無上市計(ji)劃，則不(bu)需要申請辦理股東標(biao)識管(guan)理。
二、股份公司(si)擬(ni)在新三板掛牌是否需要申請辦理股東標識管理？
答：不需要。
三、股份公(gong)司擬(ni)在香港或境(jing)外證券(quan)交易所(suo)首次申請發行股票并(bing)上(shang)市，是否需要申請辦理股東標識管理？
答：需要。
四(si)、股份公司有多個國有股東，如何申請(qing)辦理股東標識管理？
答：股(gu)份公司(si)國有(you)(you)股(gu)東(dong)標識由(you)持股(gu)比例最大的(de)國有(you)(you)股(gu)東(dong)負(fu)(fu)責向本級(ji)國有(you)(you)資產監(jian)督(du)管理機構申報。國有(you)(you)股(gu)東(dong)持股(gu)比例相同的(de)，可(ke)以由(you)相關股(gu)東(dong)協商后確定其(qi)中一家股(gu)東(dong)負(fu)(fu)責申報工作，其(qi)他國有(you)(you)股(gu)東(dong)配合提供所需(xu)的(de)文件資料。
五(wu)、辦(ban)理國有股東標識管理需提供哪些材料？
答:股(gu)份(fen)公(gong)司(si)(si)的國(guo)家(jia)(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)產(chan)(chan)權(quan)登(deng)記表(biao)（證(zheng)）、股(gu)份(fen)公(gong)司(si)(si)各國(guo)有股(gu)東的國(guo)家(jia)(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)產(chan)(chan)權(quan)登(deng)記表(biao)（證(zheng)）、股(gu)份(fen)公(gong)司(si)(si)最近一期年度審計報告、律(lv)師事務所出具的股(gu)份(fen)公(gong)司(si)(si)股(gu)東情況的法律(lv)意(yi)見書等。