文章來源：產權局 發布時(shi)間：2020-02-12
為貫徹落實(shi)《國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)辦公廳關于轉發(fa)國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資委以(yi)管(guan)(guan)資本為主推進職能轉變方(fang)案的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)(guo)(guo)辦發(fa)〔2017〕38號(hao)，以(yi)下(xia)(xia)簡(jian)稱國(guo)(guo)(guo)辦38號(hao)文件）精神(shen)，做好下(xia)(xia)放非(fei)(fei)上市股份有(you)限公司國(guo)(guo)(guo)有(you)股權管(guan)(guan)理工(gong)作，2018年11月(yue)19日，國(guo)(guo)(guo)資委印發(fa)了《關于進一步(bu)明確非(fei)(fei)上市股份有(you)限公司國(guo)(guo)(guo)有(you)股權管(guan)(guan)理有(you)關事項的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)(guo)(guo)資廳產(chan)權〔2018〕760號(hao)，以(yi)下(xia)(xia)簡(jian)稱《通(tong)知(zhi)》）。現就(jiu)《通(tong)知(zhi)》執行中有(you)關問題(ti)答復(fu)如(ru)下(xia)(xia)：
一、新(xin)設股份(fen)公(gong)司或有限(xian)責任公(gong)司變更為非上市股份(fen)有限(xian)公(gong)司是否需要申請辦理股東標識(shi)管理？
答：如(ru)果(guo)該(gai)股(gu)份公司設立(li)后近期擬(ni)在證券(quan)交(jiao)易所(suo)申請(qing)(qing)發行股(gu)票并上市的，就(jiu)需(xu)要申請(qing)(qing)辦(ban)(ban)理股(gu)東(dong)標(biao)識(shi)(shi)管理；如(ru)該(gai)股(gu)份公司暫(zan)無上市計劃，則不(bu)需(xu)要申請(qing)(qing)辦(ban)(ban)理股(gu)東(dong)標(biao)識(shi)(shi)管理。
二、股份公司擬在(zai)新三板掛牌是(shi)否需要申請辦(ban)理股東(dong)標識(shi)管理？
答：不需要。
三(san)、股(gu)(gu)份公(gong)司擬在香港或境(jing)外(wai)證券交(jiao)易所首次申請發行(xing)股(gu)(gu)票并上(shang)市(shi)，是否(fou)需要申請辦理股(gu)(gu)東(dong)標識管理？
答：需要。
四、股份公司有多個國有股東(dong)，如何申請辦理(li)股東(dong)標識管理(li)？
答：股(gu)(gu)份公(gong)司(si)國(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)標識由持(chi)股(gu)(gu)比例最大的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)負(fu)責(ze)向本級國(guo)(guo)有(you)(you)資產監督管理(li)機構申報。國(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)持(chi)股(gu)(gu)比例相同的(de)，可以由相關股(gu)(gu)東(dong)協(xie)商(shang)后(hou)確定其中一家股(gu)(gu)東(dong)負(fu)責(ze)申報工(gong)作，其他國(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)配合提供所需的(de)文(wen)件(jian)資料(liao)。
五、辦理國(guo)有股東(dong)標識管理需提(ti)供哪些材料？
答(da):股(gu)份(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)的國家出(chu)資(zi)(zi)企業產權(quan)登記表(biao)（證(zheng)）、股(gu)份(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)各國有股(gu)東(dong)的國家出(chu)資(zi)(zi)企業產權(quan)登記表(biao)（證(zheng)）、股(gu)份(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)最近一期年度(du)審計報告、律(lv)師(shi)事務所(suo)出(chu)具的股(gu)份(fen)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)東(dong)情況的法律(lv)意見書等(deng)。