關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文(wen)章來源：監(jian)督追責局 發布時間(jian)：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為(wei)貫徹黨中央(yang)(yang)、國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)關于完善(shan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)監管(guan)體(ti)制，健(jian)全(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)重(zhong)大(da)損失責(ze)任追(zhui)究(jiu)制度(du)(du)的(de)(de)決策部署,落實《國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)辦公廳關于建(jian)立(li)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)違規(gui)經營投(tou)資(zi)責(ze)任追(zhui)究(jiu)制度(du)(du)的(de)(de)意(yi)見》（國(guo)(guo)(guo)(guo)辦發〔2016〕63號，以下(xia)簡稱(cheng)《意(yi)見》）等(deng)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)改革(ge)“1+N”系(xi)(xi)列文件(jian)要求，國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委印(yin)發了《關于做(zuo)好(hao)中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)違規(gui)經營投(tou)資(zi)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設有(you)(you)(you)關事項的(de)(de)通(tong)知》（國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)發監督二(er)〔2019〕43號，以下(xia)簡稱(cheng)43號文件(jian)），對(dui)中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)建(jian)立(li)健(jian)全(quan)(quan)(quan)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)(xi)作(zuo)(zuo)(zuo)出全(quan)(quan)(quan)面安排(pai)。各中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)高度(du)(du)重(zhong)視，扎(zha)實推進責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設，實現了集團層面責(ze)任追(zhui)究(jiu)組織機構、專門制度(du)(du)和責(ze)任倒(dao)查機制的(de)(de)全(quan)(quan)(quan)覆蓋(gai)，以責(ze)任追(zhui)究(jiu)有(you)(you)(you)效防止國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)流失，促進企(qi)業(ye)(ye)強(qiang)化(hua)管(guan)理等(deng)取得積(ji)極成效，保障企(qi)業(ye)(ye)合規(gui)經營及(ji)高質量發展的(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)用持續強(qiang)化(hua)。為(wei)切實落實《意(yi)見》提出的(de)(de)“在(zai)2020年(nian)底前，全(quan)(quan)(quan)面建(jian)立(li)覆蓋(gai)各級(ji)履(lv)行出資(zi)人(ren)職責(ze)的(de)(de)機構及(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)(xi)，形成職責(ze)明確(que)、流程清晰、規(gui)范有(you)(you)(you)序的(de)(de)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)(zuo)機制”的(de)(de)改革(ge)目標任務(wu)，現就做(zuo)好(hao)2020年(nian)中央(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)(xi)建(jian)設有(you)(you)(you)關事項通(tong)知如下(xia)：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按(an)照43號文件要求(qiu)(qiu)，中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)已(yi)制定責任追究(jiu)工(gong)作體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)方(fang)案。各(ge)中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)要堅持問(wen)題導向、目標(biao)(biao)導向、結果導向，與《意見(jian)》提出的目標(biao)(biao)要求(qiu)(qiu)再對標(biao)(biao)對表(biao)(biao)，分析(xi)查找責任追究(jiu)工(gong)作體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)和相關工(gong)作開展中(zhong)(zhong)(zhong)存在的短板，根據需(xu)要補充完善體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)方(fang)案。在此基(ji)礎上(shang)，逐項明確具體(ti)(ti)舉(ju)措、時間表(biao)(biao)和責任人(ren)，加強領導、認真組織(zhi)、扎實推進，確保(bao)(bao)改(gai)(gai)革目標(biao)(biao)任務落(luo)實落(luo)地。新(xin)列入(ru)國(guo)資委履行出資人(ren)職責企(qi)(qi)業(ye)(ye)名單的中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，要壓實責任、倒排工(gong)期，抓緊推進責任追究(jiu)工(gong)作體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)，確保(bao)(bao)按(an)期保(bao)(bao)質(zhi)完成改(gai)(gai)革目標(biao)(biao)任務。請各(ge)中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)于(yu)2020年4月15日前(qian)將本年度體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)重點工(gong)作情況表(biao)(biao)（見(jian)附件1）報送(song)國(guo)資委。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前，各中(zhong)央企業在集團層(ceng)面均建立了(le)責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)領導或(huo)協(xie)調機構(gou)（領導小組(zu)、委員會、聯(lian)席會議、工作(zuo)(zuo)小組(zu)等(deng)），確(que)定(ding)了(le)責(ze)任追(zhui)究(jiu)職能部門或(huo)機構(gou)，明確(que)了(le)工作(zuo)(zuo)職責(ze)。各中(zhong)央企業要(yao)(yao)進一步(bu)強化相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)職能部門建設，配備與本企業資(zi)產、業務經(jing)營(ying)規模以(yi)及工作(zuo)(zuo)量等(deng)相(xiang)(xiang)適應的責(ze)任追(zhui)究(jiu)專(zhuan)職人員，按照不相(xiang)(xiang)容(rong)崗位職責(ze)分離等(deng)要(yao)(yao)求，逐(zhu)步(bu)形成(cheng)違規經(jing)營(ying)投(tou)資(zi)問(wen)題線(xian)索立案、核(he)查、復核(he)等(deng)相(xiang)(xiang)互(hu)協(xie)調、相(xiang)(xiang)互(hu)制約的工作(zuo)(zuo)機制，確(que)保責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)獨立性和客觀性。根據《意見》，相(xiang)(xiang)應資(zi)質中(zhong)介機構(gou)出具的專(zhuan)項審(shen)計、評估或(huo)鑒證報告是認定(ding)資(zi)產損失金額及影響的重要(yao)(yao)依據，要(yao)(yao)加大(da)中(zhong)介機構(gou)聘用勞務費等(deng)相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)專(zhuan)門經(jing)費投(tou)入，切實保障責(ze)任追(zhui)究(jiu)部門的辦案質量。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各(ge)中央(yang)企(qi)業(ye)(ye)要結合組織架構、部(bu)門設置等實(shi)際，按照歸口管理和分級(ji)負責(ze)(ze)(ze)相結合的原則(ze)，推動追責(ze)(ze)(ze)工作責(ze)(ze)(ze)任主(zhu)體(ti)覆蓋全級(ji)次(ci)企(qi)業(ye)(ye)。可以(yi)由二、三級(ji)子企(qi)業(ye)(ye)責(ze)(ze)(ze)任追究(jiu)(jiu)職能部(bu)門歸口負責(ze)(ze)(ze)其所(suo)屬企(qi)業(ye)(ye)的追責(ze)(ze)(ze)工作，也可以(yi)逐級(ji)明(ming)確所(suo)屬企(qi)業(ye)(ye)的相關(guan)工作責(ze)(ze)(ze)任主(zhu)體(ti)，做(zuo)到各(ge)級(ji)次(ci)企(qi)業(ye)(ye)責(ze)(ze)(ze)任追究(jiu)(jiu)工作事有人管、責(ze)(ze)(ze)有人擔，形(xing)成全面覆蓋、上下貫通的責(ze)(ze)(ze)任追究(jiu)(jiu)組織體(ti)系。
四、建立健全企業內部協同機制。各(ge)中(zhong)央企業要(yao)建(jian)立(li)內部違(wei)(wei)規(gui)經(jing)營(ying)(ying)投資(zi)(zi)問題(ti)線索移送和辦理(li)反饋機制，形成分(fen)工(gong)明(ming)確(que)、配(pei)合(he)聯動、齊抓共管(guan)(guan)的(de)部門(men)協同體系。企業相關業務管(guan)(guan)理(li)和專業監(jian)督部門(men)工(gong)作中(zhong)發現的(de)違(wei)(wei)規(gui)經(jing)營(ying)(ying)投資(zi)(zi)問題(ti)線索，要(yao)及(ji)(ji)時(shi)移送責任(ren)(ren)追究職(zhi)能部門(men)，做到應移交(jiao)盡移交(jiao)。責任(ren)(ren)追究職(zhi)能部門(men)要(yao)及(ji)(ji)時(shi)查辦并(bing)反饋辦理(li)情況，對(dui)個案查處中(zhong)發現的(de)管(guan)(guan)理(li)和制度(du)中(zhong)存(cun)在的(de)短板，提出加強管(guan)(guan)控、完善制度(du)的(de)意見建(jian)議，推(tui)動從源(yuan)頭上防控違(wei)(wei)規(gui)經(jing)營(ying)(ying)投資(zi)(zi)問題(ti)。
五、健全完善責任追究工作規則。各中央企(qi)(qi)業(ye)要根據《中央企(qi)(qi)業(ye)違規(gui)經營投(tou)資責(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)實施辦(ban)法(fa)（試行(xing)）》（國資委令(ling)第37號）和本企(qi)(qi)業(ye)責(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制(zhi)度(du)，制(zhi)定(ding)責(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)作操作規(gui)程，進(jin)一步(bu)細(xi)化(hua)核查(cha)程序、規(gui)范文書格式等(deng)，確(que)保責(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)作步(bu)驟(zou)一致、要件一致。條件成熟的企(qi)(qi)業(ye)，要進(jin)一步(bu)結合實際，研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制(zhi)定(ding)損失認(ren)定(ding)、責(ze)任(ren)認(ren)定(ding)、離職退休人員違規(gui)責(ze)任(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)處理、容(rong)錯機制(zhi)等(deng)工(gong)作規(gui)則(ze)，不斷提高工(gong)作制(zhi)度(du)化(hua)、規(gui)范化(hua)水平。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央企(qi)業(ye)(ye)要針對所(suo)屬(shu)子企(qi)業(ye)(ye)業(ye)(ye)務模(mo)式、體量(liang)規模(mo)等(deng)情(qing)況，因企(qi)施策細化(hua)責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)范(fan)圍、資產損失標(biao)準(zhun)等(deng)，防止尺度寬松，責(ze)(ze)(ze)任(ren)約束(shu)不足。要督促指導(dao)所(suo)屬(shu)二級子企(qi)業(ye)(ye)根據實際(ji)情(qing)況采取出(chu)臺專項制度或補充規定等(deng)形式，完成責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)范(fan)圍和資產損失標(biao)準(zhun)的細化(hua)工作。根據工作需要，探(tan)索推進所(suo)屬(shu)金融(rong)類子企(qi)業(ye)(ye)、參股企(qi)業(ye)(ye)等(deng)責(ze)(ze)(ze)任(ren)追究(jiu)工作制度機制建設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各中央企(qi)業(ye)要建(jian)立違(wei)規經(jing)營(ying)投(tou)資問(wen)題(ti)線(xian)索管理(li)(li)(li)臺賬(zhang)，對問(wen)題(ti)線(xian)索實行集(ji)中管理(li)(li)(li)、動態更新、定期核(he)對匯總(zong)，全(quan)流程(cheng)記錄受理(li)(li)(li)、初步(bu)核(he)實、分類處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)(zhi)、核(he)查(cha)、處(chu)(chu)理(li)(li)(li)和(he)整改等階段情(qing)況。企(qi)業(ye)受理(li)(li)(li)的違(wei)規經(jing)營(ying)投(tou)資問(wen)題(ti)線(xian)索，要按(an)規定程(cheng)序進(jin)行初步(bu)核(he)實和(he)分類處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)(zhi)，屬(shu)于國資委受理(li)(li)(li)范(fan)圍(wei)的，及(ji)時上報(bao)；屬(shu)于集(ji)團公司(si)辦理(li)(li)(li)范(fan)圍(wei)的，按(an)規定組織核(he)查(cha)；屬(shu)于子企(qi)業(ye)辦理(li)(li)(li)范(fan)圍(wei)的，按(an)權限(xian)辦理(li)(li)(li)并做好督促指導和(he)檢(jian)查(cha)，確保問(wen)題(ti)線(xian)索全(quan)面(mian)、合規、有效處(chu)(chu)置(zhi)(zhi)(zhi)。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中(zhong)央企(qi)業要(yao)加大(da)違規(gui)(gui)經(jing)營(ying)投(tou)資問(wen)題(ti)線(xian)索(suo)查辦(ban)力度(du),對貫徹落(luo)實(shi)黨中(zhong)央、國(guo)務院(yuan)決策部(bu)(bu)署存在(zai)問(wen)題(ti)，違反國(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)(gui)、國(guo)有資產(chan)監管(guan)(guan)規(gui)(gui)章制度(du)和(he)企(qi)業內(nei)部(bu)(bu)管(guan)(guan)理(li)規(gui)(gui)定，造(zao)成資產(chan)損(sun)失或其他(ta)嚴(yan)(yan)重不(bu)良后果等(deng)，依法(fa)依規(gui)(gui)嚴(yan)(yan)肅追(zhui)究有關人員責任。要(yao)堅(jian)持(chi)(chi)違規(gui)(gui)必究，追(zhui)責必嚴(yan)(yan)，實(shi)行問(wen)題(ti)線(xian)索(suo)對賬銷號管(guan)(guan)理(li)，辦(ban)結一(yi)項、銷號一(yi)個，持(chi)(chi)續保持(chi)(chi)對違規(gui)(gui)行為(wei)的(de)高(gao)壓(ya)嚴(yan)(yan)管(guan)(guan)態勢，切實(shi)增強國(guo)資監管(guan)(guan)法(fa)規(gui)(gui)制度(du)和(he)企(qi)業內(nei)部(bu)(bu)管(guan)(guan)理(li)規(gui)(gui)定的(de)剛性約束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各中央企業(ye)要充(chong)分利用國有資(zi)產(chan)損失(shi)(shi)風險(xian)動(dong)態監測、禁(jin)入限制人(ren)員信息(xi)(xi)管(guan)理(li)等(deng)系(xi)統，探索建立本企業(ye)違(wei)(wei)規經營(ying)投資(zi)問題線索管(guan)理(li)、在線核查取證(zheng)、整改情況跟蹤、資(zi)產(chan)損失(shi)(shi)及(ji)損失(shi)(shi)風險(xian)監測以及(ji)相關制度規定等(deng)信息(xi)(xi)系(xi)統，做(zuo)好與企業(ye)其他(ta)業(ye)務信息(xi)(xi)的對接，強化(hua)對違(wei)(wei)規行為(wei)的及(ji)時發(fa)現和有效處(chu)置，通(tong)過信息(xi)(xi)化(hua)手(shou)段(duan)，不斷提高工作效率(lv)效果。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各中央(yang)企業(ye)要(yao)把責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究作(zuo)(zuo)為落實(shi)國有(you)資產(chan)保(bao)值增值責(ze)任(ren)(ren)的(de)(de)重(zhong)要(yao)抓手(shou)，建立(li)完(wan)善(shan)對經(jing)營(ying)投資行(xing)為事(shi)前(qian)規范、事(shi)中檢(jian)查(cha)、事(shi)后追(zhui)責(ze)的(de)(de)工(gong)作(zuo)(zuo)閉(bi)環，將追(zhui)責(ze)成果轉(zhuan)化為促(cu)進企業(ye)健康發(fa)展(zhan)的(de)(de)監管效能。要(yao)加(jia)強督(du)辦整改工(gong)作(zuo)(zuo)，督(du)促(cu)有(you)關責(ze)任(ren)(ren)主體(ti)切實(shi)采取有(you)效措施，挽回國有(you)資產(chan)損失，降低損失風險，發(fa)揮以追(zhui)責(ze)促(cu)追(zhui)損的(de)(de)正向作(zuo)(zuo)用(yong)。要(yao)在(zai)適當(dang)范圍總結通報案件(jian)核(he)查(cha)處理情況，發(fa)揮“追(zhui)責(ze)一個、警示一片”的(de)(de)警示教育作(zuo)(zuo)用(yong)，強化各級經(jing)營(ying)管理人員合規履職和責(ze)任(ren)(ren)意識，有(you)效促(cu)進企業(ye)穩健經(jing)營(ying)和可持續發(fa)展(zhan)。
國(guo)資(zi)委將(jiang)加(jia)強對中(zhong)央企(qi)業責(ze)任追(zhui)究工作(zuo)(zuo)(zuo)體系(xi)建(jian)設(she)(she)的督促指導，根據工作(zuo)(zuo)(zuo)需要組織培(pei)訓交流，并選取(qu)部分中(zhong)央企(qi)業對體系(xi)建(jian)設(she)(she)工作(zuo)(zuo)(zuo)情(qing)(qing)況開展專項調研檢查。請各中(zhong)央企(qi)業將(jiang)出臺的制度機制等工作(zuo)(zuo)(zuo)成(cheng)果及時抄送國(guo)資(zi)委，同時全(quan)面(mian)總結《意見》印發以(yi)來責(ze)任追(zhui)究工作(zuo)(zuo)(zuo)體系(xi)建(jian)設(she)(she)情(qing)(qing)況，體系(xi)建(jian)設(she)(she)工作(zuo)(zuo)(zuo)報告(gao)以(yi)專項報告(gao)（見附件2）形(xing)式于 2020年11月15日前報送國(guo)資(zi)委。
國資委(wei)辦公廳
2020年3月(yue)26日
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