關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文章來源：監督追(zhui)責局 發布時間：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為貫徹(che)黨(dang)中(zhong)央(yang)、國(guo)(guo)務院(yuan)關于完善國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監管體(ti)(ti)制(zhi)，健全國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產重大損失(shi)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制(zhi)度的(de)(de)(de)決策部署,落實《國(guo)(guo)務院(yuan)辦公廳(ting)關于建(jian)立國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業違規(gui)經營投(tou)(tou)資(zi)(zi)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制(zhi)度的(de)(de)(de)意見(jian)》（國(guo)(guo)辦發(fa)〔2016〕63號，以下(xia)簡稱(cheng)(cheng)《意見(jian)》）等國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業改(gai)革“1+N”系列文件要求(qiu)，國(guo)(guo)資(zi)(zi)委印發(fa)了《關于做(zuo)好中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業違規(gui)經營投(tou)(tou)資(zi)(zi)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設有(you)關事項的(de)(de)(de)通知(zhi)》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)發(fa)監督二〔2019〕43號，以下(xia)簡稱(cheng)(cheng)43號文件），對中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業建(jian)立健全責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系作(zuo)(zuo)出(chu)全面(mian)(mian)安排。各中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業高度重視，扎實推(tui)進(jin)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設，實現了集(ji)團層面(mian)(mian)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)組織機構(gou)、專門制(zhi)度和責(ze)任(ren)(ren)倒查機制(zhi)的(de)(de)(de)全覆蓋，以責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)有(you)效防止國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產流失(shi)，促進(jin)企(qi)(qi)(qi)業強化(hua)管理(li)等取得積極(ji)成效，保(bao)障企(qi)(qi)(qi)業合(he)規(gui)經營及高質量(liang)發(fa)展的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用持續強化(hua)。為切實落實《意見(jian)》提(ti)出(chu)的(de)(de)(de)“在2020年底前，全面(mian)(mian)建(jian)立覆蓋各級履行出(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)責(ze)的(de)(de)(de)機構(gou)及國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)(de)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系，形成職(zhi)責(ze)明(ming)確、流程(cheng)清晰、規(gui)范有(you)序的(de)(de)(de)責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)機制(zhi)”的(de)(de)(de)改(gai)革目標(biao)任(ren)(ren)務，現就做(zuo)好2020年中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業責(ze)任(ren)(ren)追究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設有(you)關事項通知(zhi)如下(xia)：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照43號文件要求，中央(yang)(yang)企業已制定責(ze)任追(zhui)究工(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系建(jian)設(she)(she)方(fang)案。各中央(yang)(yang)企業要堅(jian)持(chi)問(wen)題(ti)導向、目標(biao)導向、結果導向，與《意見》提出的目標(biao)要求再對標(biao)對表(biao)(biao)，分析查找(zhao)責(ze)任追(zhui)究工(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系建(jian)設(she)(she)和相關工(gong)作(zuo)(zuo)開展中存在的短板，根據需(xu)要補(bu)充完善體(ti)系建(jian)設(she)(she)方(fang)案。在此(ci)基礎上(shang)，逐項明確(que)具(ju)體(ti)舉措、時間表(biao)(biao)和責(ze)任人，加強領導、認(ren)真組織、扎實(shi)推進，確(que)保(bao)改革目標(biao)任務(wu)落(luo)實(shi)落(luo)地(di)。新列入(ru)國(guo)(guo)資委履行出資人職責(ze)企業名單的中央(yang)(yang)企業，要壓(ya)實(shi)責(ze)任、倒排工(gong)期，抓緊推進責(ze)任追(zhui)究工(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系建(jian)設(she)(she)，確(que)保(bao)按期保(bao)質(zhi)完成改革目標(biao)任務(wu)。請各中央(yang)(yang)企業于2020年(nian)4月15日前將本年(nian)度體(ti)系建(jian)設(she)(she)重(zhong)點工(gong)作(zuo)(zuo)情況表(biao)(biao)（見附件1）報送(song)國(guo)(guo)資委。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前，各(ge)中(zhong)央(yang)企(qi)業在集團層面均建立了(le)(le)責(ze)(ze)任追究(jiu)工作(zuo)領(ling)導(dao)或(huo)(huo)協調(diao)機(ji)(ji)構(gou)（領(ling)導(dao)小(xiao)(xiao)組(zu)、委員(yuan)會(hui)(hui)、聯席會(hui)(hui)議、工作(zuo)小(xiao)(xiao)組(zu)等(deng)），確定了(le)(le)責(ze)(ze)任追究(jiu)職能部(bu)(bu)門或(huo)(huo)機(ji)(ji)構(gou)，明確了(le)(le)工作(zuo)職責(ze)(ze)。各(ge)中(zhong)央(yang)企(qi)業要(yao)進一步強化相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關職能部(bu)(bu)門建設，配備與本企(qi)業資(zi)產(chan)(chan)、業務(wu)經營(ying)規(gui)模(mo)以及工作(zuo)量(liang)等(deng)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)適(shi)應(ying)(ying)的(de)責(ze)(ze)任追究(jiu)專職人員(yuan)，按(an)照(zhao)不相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)容崗位(wei)職責(ze)(ze)分離等(deng)要(yao)求(qiu)，逐步形成違規(gui)經營(ying)投資(zi)問(wen)題線(xian)索立案、核查(cha)、復核等(deng)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)互協調(diao)、相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)互制約的(de)工作(zuo)機(ji)(ji)制，確保(bao)責(ze)(ze)任追究(jiu)工作(zuo)獨(du)立性和客觀性。根據《意見(jian)》，相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)應(ying)(ying)資(zi)質中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)出具的(de)專項審計、評估或(huo)(huo)鑒證報告是認定資(zi)產(chan)(chan)損(sun)失金額及影響(xiang)的(de)重要(yao)依據，要(yao)加(jia)大中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)聘用勞務(wu)費(fei)等(deng)相(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)關專門經費(fei)投入(ru)，切實保(bao)障責(ze)(ze)任追究(jiu)部(bu)(bu)門的(de)辦案質量(liang)。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各(ge)中央(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)要(yao)結合組織架(jia)構(gou)、部(bu)(bu)門設置等實際，按照歸口管理和分(fen)級負責(ze)(ze)相結合的(de)原則(ze)，推動(dong)追(zhui)(zhui)(zhui)責(ze)(ze)工(gong)作(zuo)責(ze)(ze)任主(zhu)體覆(fu)蓋(gai)全級次企(qi)業(ye)(ye)(ye)。可以由二、三級子企(qi)業(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)職能部(bu)(bu)門歸口負責(ze)(ze)其所屬企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)追(zhui)(zhui)(zhui)責(ze)(ze)工(gong)作(zuo)，也可以逐級明(ming)確所屬企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)相關工(gong)作(zuo)責(ze)(ze)任主(zhu)體，做到各(ge)級次企(qi)業(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)事有人(ren)管、責(ze)(ze)有人(ren)擔，形(xing)成全面覆(fu)蓋(gai)、上下貫通的(de)責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)組織體系(xi)。
四、建立健全企業內部協同機制。各(ge)中央企業要建立內部違規經營(ying)投資(zi)問題(ti)線(xian)索移(yi)送(song)(song)和辦理(li)(li)反(fan)饋機制(zhi)(zhi)(zhi)，形成分工明確、配合聯(lian)動、齊抓共管(guan)的(de)(de)部門(men)協同體系。企業相(xiang)關業務管(guan)理(li)(li)和專業監(jian)督(du)部門(men)工作中發現的(de)(de)違規經營(ying)投資(zi)問題(ti)線(xian)索，要及時移(yi)送(song)(song)責(ze)任追究(jiu)職能(neng)部門(men)，做到應移(yi)交(jiao)盡移(yi)交(jiao)。責(ze)任追究(jiu)職能(neng)部門(men)要及時查辦并反(fan)饋辦理(li)(li)情況，對個(ge)案查處中發現的(de)(de)管(guan)理(li)(li)和制(zhi)(zhi)(zhi)度中存(cun)在的(de)(de)短板，提出加(jia)強(qiang)管(guan)控(kong)(kong)、完善制(zhi)(zhi)(zhi)度的(de)(de)意(yi)見建議，推動從源(yuan)頭上防控(kong)(kong)違規經營(ying)投資(zi)問題(ti)。
五、健全完善責任追究工作規則。各中央企(qi)業要(yao)根據《中央企(qi)業違規(gui)經營投資(zi)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)實施辦法（試行(xing)）》（國資(zi)委令第37號）和本企(qi)業責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)制(zhi)(zhi)度，制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)操作(zuo)規(gui)程(cheng)，進(jin)(jin)一(yi)(yi)步細化(hua)核查(cha)程(cheng)序、規(gui)范文書格式等(deng)，確保責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)步驟一(yi)(yi)致、要(yao)件一(yi)(yi)致。條件成熟的企(qi)業，要(yao)進(jin)(jin)一(yi)(yi)步結合實際，研究(jiu)(jiu)制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)損失認定(ding)(ding)、責(ze)任(ren)認定(ding)(ding)、離(li)職退(tui)休人員違規(gui)責(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)處(chu)理、容錯(cuo)機(ji)制(zhi)(zhi)等(deng)工作(zuo)規(gui)則，不斷(duan)提(ti)高工作(zuo)制(zhi)(zhi)度化(hua)、規(gui)范化(hua)水平。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央企(qi)業(ye)要(yao)針(zhen)對所屬(shu)(shu)子企(qi)業(ye)業(ye)務模式、體量(liang)規(gui)模等(deng)情況，因企(qi)施策細化責任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)范圍、資產損(sun)失標準等(deng)，防(fang)止(zhi)尺度(du)(du)寬(kuan)松，責任(ren)約束(shu)不足。要(yao)督促(cu)指導所屬(shu)(shu)二級子企(qi)業(ye)根據實際情況采取(qu)出臺專(zhuan)項制度(du)(du)或補充規(gui)定等(deng)形(xing)式，完(wan)成責任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)范圍和資產損(sun)失標準的細化工(gong)(gong)作。根據工(gong)(gong)作需(xu)要(yao)，探索推進所屬(shu)(shu)金融類子企(qi)業(ye)、參股企(qi)業(ye)等(deng)責任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)(gong)作制度(du)(du)機(ji)制建設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)要建立違規(gui)經營投資(zi)問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索管理(li)(li)(li)(li)(li)臺(tai)賬，對問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索實(shi)行集中(zhong)管理(li)(li)(li)(li)(li)、動態更新、定期核(he)對匯總，全流程記錄受(shou)理(li)(li)(li)(li)(li)、初(chu)步核(he)實(shi)、分類(lei)處置、核(he)查(cha)、處理(li)(li)(li)(li)(li)和(he)整改(gai)等階段(duan)情況。企(qi)(qi)業(ye)受(shou)理(li)(li)(li)(li)(li)的(de)違規(gui)經營投資(zi)問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索，要按(an)規(gui)定程序進行初(chu)步核(he)實(shi)和(he)分類(lei)處置，屬(shu)于國資(zi)委受(shou)理(li)(li)(li)(li)(li)范(fan)圍(wei)的(de)，及時上報；屬(shu)于集團公(gong)司辦(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)范(fan)圍(wei)的(de)，按(an)規(gui)定組織(zhi)核(he)查(cha)；屬(shu)于子(zi)企(qi)(qi)業(ye)辦(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)范(fan)圍(wei)的(de)，按(an)權限辦(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)并(bing)做好(hao)督促指導和(he)檢查(cha)，確(que)保問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索全面、合規(gui)、有效處置。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各(ge)中(zhong)央(yang)企(qi)業要加大(da)違規(gui)經(jing)營投資問題(ti)線(xian)索查(cha)辦力度,對(dui)貫徹落實(shi)黨中(zhong)央(yang)、國(guo)(guo)務院決策部(bu)署存(cun)在問題(ti)，違反國(guo)(guo)家(jia)法律法規(gui)、國(guo)(guo)有資產(chan)監(jian)管(guan)(guan)規(gui)章制(zhi)度和企(qi)業內部(bu)管(guan)(guan)理規(gui)定(ding)，造成資產(chan)損失或其他(ta)嚴(yan)重(zhong)不良后果(guo)等，依法依規(gui)嚴(yan)肅追究(jiu)有關人(ren)員責任(ren)。要堅持(chi)違規(gui)必(bi)究(jiu)，追責必(bi)嚴(yan)，實(shi)行問題(ti)線(xian)索對(dui)賬(zhang)銷號管(guan)(guan)理，辦結一項(xiang)、銷號一個，持(chi)續保持(chi)對(dui)違規(gui)行為的(de)高壓嚴(yan)管(guan)(guan)態勢，切實(shi)增強國(guo)(guo)資監(jian)管(guan)(guan)法規(gui)制(zhi)度和企(qi)業內部(bu)管(guan)(guan)理規(gui)定(ding)的(de)剛(gang)性(xing)約(yue)束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各(ge)中央企(qi)業(ye)要充分利用國有資產(chan)損(sun)失(shi)風(feng)險(xian)動態監(jian)(jian)測、禁(jin)入限(xian)制(zhi)人員(yuan)信息(xi)管(guan)理(li)等(deng)(deng)系統，探索(suo)建立本企(qi)業(ye)違規經營投資問題線索(suo)管(guan)理(li)、在線核查(cha)取(qu)證、整改情況跟(gen)蹤、資產(chan)損(sun)失(shi)及損(sun)失(shi)風(feng)險(xian)監(jian)(jian)測以及相關制(zhi)度規定等(deng)(deng)信息(xi)系統，做好與企(qi)業(ye)其(qi)他業(ye)務信息(xi)的(de)對接，強化(hua)對違規行(xing)為的(de)及時發現和有效(xiao)處(chu)置，通(tong)過信息(xi)化(hua)手段，不斷提(ti)高(gao)工作效(xiao)率效(xiao)果。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各中央企(qi)業要把責(ze)(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)(zhui)究作(zuo)(zuo)(zuo)為落實國(guo)有資(zi)產(chan)保值(zhi)增值(zhi)責(ze)(ze)(ze)任的(de)(de)重要抓(zhua)手，建立完善對經營投資(zi)行為事前規范、事中檢查、事后追(zhui)(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)的(de)(de)工作(zuo)(zuo)(zuo)閉環，將追(zhui)(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)成果(guo)轉化(hua)為促(cu)進企(qi)業健(jian)康(kang)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)監管(guan)效(xiao)能。要加強(qiang)督辦整改工作(zuo)(zuo)(zuo)，督促(cu)有關責(ze)(ze)(ze)任主體(ti)切(qie)實采(cai)取有效(xiao)措施，挽回國(guo)有資(zi)產(chan)損(sun)(sun)失(shi)，降低損(sun)(sun)失(shi)風險，發(fa)(fa)揮以追(zhui)(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)促(cu)追(zhui)(zhui)(zhui)損(sun)(sun)的(de)(de)正向(xiang)作(zuo)(zuo)(zuo)用。要在適當范圍(wei)總結(jie)通報案件核查處理情況，發(fa)(fa)揮“追(zhui)(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)一個(ge)、警(jing)(jing)示(shi)一片”的(de)(de)警(jing)(jing)示(shi)教(jiao)育作(zuo)(zuo)(zuo)用，強(qiang)化(hua)各級經營管(guan)理人員(yuan)合規履職和責(ze)(ze)(ze)任意識，有效(xiao)促(cu)進企(qi)業穩健(jian)經營和可持續發(fa)(fa)展(zhan)。
國(guo)(guo)(guo)資委(wei)將加(jia)強對中央企業(ye)責任(ren)(ren)追究(jiu)工(gong)(gong)作體(ti)系建設的(de)督促指(zhi)導，根據工(gong)(gong)作需要組織培訓交流(liu)，并選取部分中央企業(ye)對體(ti)系建設工(gong)(gong)作情況(kuang)開展專項調研檢查。請各中央企業(ye)將出(chu)臺的(de)制(zhi)(zhi)度機(ji)制(zhi)(zhi)等工(gong)(gong)作成(cheng)果及(ji)時抄(chao)送(song)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)，同時全面(mian)總結(jie)《意見(jian)(jian)》印發以(yi)來責任(ren)(ren)追究(jiu)工(gong)(gong)作體(ti)系建設情況(kuang)，體(ti)系建設工(gong)(gong)作報告以(yi)專項報告（見(jian)(jian)附件2）形式(shi)于 2020年11月15日前報送(song)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)。
國資委辦公廳
2020年3月(yue)26日
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