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國資(zi)廳發(fa)監(jian)督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進(jin)一步落實《關于(yu)印發<關于(yu)加強(qiang)(qiang)中央企(qi)業(ye)內(nei)部控制(zhi)體系建(jian)(jian)設與監督(du)工作(zuo)(zuo)的(de)實施意見>的(de)通(tong)(tong)知(zhi)》（國資發監督(du)規(gui)〔2019〕101號）工作(zuo)(zuo)要求，促(cu)進(jin)中央企(qi)業(ye)建(jian)(jian)立健全重大(da)風險管控機(ji)制(zhi)，切實增強(qiang)(qiang)防范化解重大(da)風險能力，現就加強(qiang)(qiang)重大(da)經營(ying)風險事(shi)件報告(gao)工作(zuo)(zuo)的(de)有關事(shi)項通(tong)(tong)知(zhi)如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重(zhong)(zhong)大(da)經(jing)(jing)(jing)營(ying)風(feng)險(xian)事(shi)(shi)件(jian)報告(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)是建立(li)健全中央企業風(feng)險(xian)防(fang)控(kong)機(ji)制的重(zhong)(zhong)要(yao)環節，直接影響(xiang)企業能否及(ji)(ji)(ji)時采取(qu)有效(xiao)(xiao)措施減少資產損失和(he)消除不良(liang)后果(guo)，避免發生系統性經(jing)(jing)(jing)營(ying)風(feng)險(xian)。各中央企業要(yao)高度重(zhong)(zhong)視重(zhong)(zhong)大(da)經(jing)(jing)(jing)營(ying)風(feng)險(xian)事(shi)(shi)件(jian)報告(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，企業主要(yao)領導人員是報告(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)第一責(ze)任人，負責(ze)組織建立(li)健全報告(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機(ji)制，形(xing)成(cheng)及(ji)(ji)(ji)時有效(xiao)(xiao)的報告(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體系。分管(guan)(guan)內控(kong)（風(feng)險(xian)）管(guan)(guan)理(li)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的企業領導人員負責(ze)推(tui)動(dong)內控(kong)（風(feng)險(xian)）管(guan)(guan)理(li)與業務管(guan)(guan)理(li)等相關(guan)部門(men)加強(qiang)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)配合和(he)信息共享，建立(li)上下貫通、橫向協同的報送機(ji)制，保障報告(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體系有序高效(xiao)(xiao)運(yun)行。內控(kong)（風(feng)險(xian)）管(guan)(guan)理(li)部門(men)要(yao)會同相關(guan)部門(men)細化重(zhong)(zhong)大(da)經(jing)(jing)(jing)營(ying)風(feng)險(xian)事(shi)(shi)件(jian)報告(gao)(gao)標準，明確責(ze)任分工(gong)(gong)(gong)，暢通報告(gao)(gao)渠(qu)道，加強(qiang)對(dui)敏感(gan)性信息識別及(ji)(ji)(ji)預判預警，做到重(zhong)(zhong)大(da)風(feng)險(xian)早(zao)發現(xian)、早(zao)報告(gao)(gao)、早(zao)處置(zhi)。

各中央(yang)企(qi)業要根據本通知要求，結合企(qi)業實(shi)際，于(yu)2020年6月30日前制定(ding)完善重大經營風險事件(jian)報告工作(zuo)制度，并報送國資委(wei)綜合監督(du)局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業發生重大經營風險(xian)事(shi)件(jian)或(huo)內控缺(que)陷(xian)，致使出現以下情形(xing)之一的，應(ying)當及時(shi)報(bao)告國資委。

（一）對實現年度經營業績目標影響超過(guo)5%或(huo)造成重大資(zi)產損失風險。

（二）被司法機關或監管機構立案調查(cha)(cha)，主要資(zi)產被查(cha)(cha)封、扣押、凍結或企業面臨(lin)行政處罰(fa)等，對企業正常生(sheng)產經營造成重大影響。

（三(san)）受(shou)到境外國(guo)家、地區或國(guo)際(ji)組織出口管(guan)制、貿易制裁等，企(qi)業國(guo)際(ji)化戰(zhan)略或國(guo)際(ji)形象產(chan)生(sheng)重(zhong)大負面影響(xiang)。

（四）被境內(nei)或境外媒體網(wang)絡刊載，造成重大負面輿情影響。

（五）其他需要報送的情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各中央企業要做好(hao)重大(da)經營(ying)風(feng)險(xian)實時監測工作，對于企業內部(bu)發現或外部(bu)監管機構(gou)、媒體網絡(luo)反映的重大(da)經營(ying)風(feng)險(xian)事件，內控（風(feng)險(xian)）管理部(bu)門(men)應在(zai)風(feng)險(xian)事件發生2個工作日(ri)內將相(xiang)關(guan)情(qing)況(kuang)書(shu)面報告國資委綜合監督(du)局；對于特別緊急(ji)的重大(da)經營(ying)風(feng)險(xian)事件，應第一時間以電話等方式(shi)報告國資委綜合監督(du)局。

國家法律、法規對(dui)突發(fa)重大經營(ying)風險(xian)事件報告另有規定(ding)的，從其規定(ding)。

四、重大經營風險事件續報要求

中央企業內(nei)控（風險）管理部門報送(song)重(zhong)(zhong)大經營風險事件后，相(xiang)關風險事件出現重(zhong)(zhong)大變化或(huo)處置工作取得重(zhong)(zhong)要(yao)進(jin)展的(de)，應及時做好續報工作。對于需要(yao)長(chang)期整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)落(luo)實的(de)，應納入重(zhong)(zhong)大經營風險季(ji)度監測范圍(wei)，按(an)季(ji)度報送(song)整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)情況(kuang)。處置或(huo)整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)工作結束(shu)后5個工作日內(nei)報送(song)專項(xiang)整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)報告。

國(guo)資(zi)委將(jiang)加強對(dui)中(zhong)央(yang)企業重(zhong)大經(jing)營(ying)風險(xian)事(shi)件報告和整(zheng)改落實(shi)工(gong)作(zuo)的監督檢查(cha)，對(dui)遲報、漏報、瞞(man)報重(zhong)大經(jing)營(ying)風險(xian)事(shi)件或(huo)落實(shi)整(zheng)改工(gong)作(zuo)不力的中(zhong)央(yang)企業印發提示函或(huo)通報，情節嚴重(zhong)的嚴肅(su)追(zhui)究相關(guan)人員責任。

國資委(wei)辦公廳(ting)     

2020年4月29日