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國資廳發(fa)監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為(wei)進(jin)一步落實《關于(yu)印發<關于(yu)加強中(zhong)央企業(ye)內部控制體系(xi)建設(she)與監督工作的實施(shi)意見>的通(tong)知(zhi)》（國資發監督規(gui)〔2019〕101號）工作要求，促進(jin)中(zhong)央企業(ye)建立健全重大(da)風險管(guan)控機制，切實增強防范(fan)化解重大(da)風險能力，現就(jiu)加強重大(da)經營風險事件報告(gao)工作的有關事項(xiang)通(tong)知(zhi)如下(xia)：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重(zhong)(zhong)大經營風險(xian)事件(jian)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)是建(jian)立(li)健(jian)全(quan)中央企(qi)業(ye)(ye)風險(xian)防控(kong)機(ji)制的重(zhong)(zhong)要環(huan)節，直接影響(xiang)企(qi)業(ye)(ye)能否及時采取有(you)效(xiao)措施(shi)減少資產損失和消除(chu)不(bu)良后(hou)果(guo)，避免發(fa)生(sheng)系(xi)統性經營風險(xian)。各(ge)中央企(qi)業(ye)(ye)要高度重(zhong)(zhong)視重(zhong)(zhong)大經營風險(xian)事件(jian)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)，企(qi)業(ye)(ye)主要領導人員是報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)第一責(ze)(ze)任(ren)人，負責(ze)(ze)組織建(jian)立(li)健(jian)全(quan)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)機(ji)制，形成及時有(you)效(xiao)的報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)體系(xi)。分(fen)管(guan)內(nei)(nei)控(kong)（風險(xian)）管(guan)理(li)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)的企(qi)業(ye)(ye)領導人員負責(ze)(ze)推(tui)動內(nei)(nei)控(kong)（風險(xian)）管(guan)理(li)與業(ye)(ye)務管(guan)理(li)等相關部(bu)門(men)加強(qiang)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)配(pei)合和信(xin)息共享，建(jian)立(li)上下貫通、橫向協同(tong)的報(bao)(bao)送機(ji)制，保障報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)體系(xi)有(you)序(xu)高效(xiao)運(yun)行。內(nei)(nei)控(kong)（風險(xian)）管(guan)理(li)部(bu)門(men)要會同(tong)相關部(bu)門(men)細化重(zhong)(zhong)大經營風險(xian)事件(jian)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)標準(zhun)，明確(que)責(ze)(ze)任(ren)分(fen)工(gong)(gong)(gong)，暢通報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)渠道，加強(qiang)對敏(min)感(gan)性信(xin)息識別及預判預警，做(zuo)到重(zhong)(zhong)大風險(xian)早(zao)發(fa)現、早(zao)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)、早(zao)處(chu)置。

各中央企業要根據本通(tong)知要求(qiu)，結合(he)企業實(shi)際，于2020年6月(yue)30日前制(zhi)(zhi)定(ding)完善重大經(jing)營風險事(shi)件報告工作制(zhi)(zhi)度，并報送國資委綜(zong)合(he)監督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業發生重大經營風險(xian)事件(jian)或內控缺陷，致使(shi)出現以下情形之一的，應當及時報告國資委(wei)。

（一）對實現(xian)年度經營(ying)業績(ji)目(mu)標影(ying)響(xiang)超過5%或造成重大資(zi)產損失(shi)風險。

（二）被(bei)司(si)法機(ji)關或(huo)監管機(ji)構立案調查，主要資(zi)產(chan)被(bei)查封、扣押(ya)、凍結或(huo)企(qi)業面臨行政(zheng)處罰等，對企(qi)業正常生產(chan)經(jing)營造(zao)成(cheng)重(zhong)大影響。

（三）受(shou)到(dao)境外國(guo)家、地區或(huo)國(guo)際(ji)組織出口管制(zhi)、貿易制(zhi)裁等，企業國(guo)際(ji)化戰略或(huo)國(guo)際(ji)形(xing)象產生(sheng)重大負面影(ying)響。

（四）被境(jing)內(nei)或境(jing)外媒體網絡(luo)刊載，造成(cheng)重大負(fu)面(mian)輿(yu)情影響。

（五）其他需要報送的(de)情形(xing)。

三、重大經營風險事件報告程序

各(ge)中(zhong)央企業(ye)要做(zuo)好(hao)重(zhong)(zhong)大(da)(da)經營風(feng)險實(shi)時(shi)監(jian)測(ce)工作，對(dui)于企業(ye)內(nei)(nei)部(bu)發(fa)現(xian)或外部(bu)監(jian)管(guan)機構、媒體網絡反映(ying)的重(zhong)(zhong)大(da)(da)經營風(feng)險事件，內(nei)(nei)控（風(feng)險）管(guan)理部(bu)門應在風(feng)險事件發(fa)生2個工作日內(nei)(nei)將(jiang)相關情況(kuang)書(shu)面報告國資(zi)委綜合監(jian)督(du)局；對(dui)于特別緊急的重(zhong)(zhong)大(da)(da)經營風(feng)險事件，應第一(yi)時(shi)間(jian)以電話等方式報告國資(zi)委綜合監(jian)督(du)局。

國家法律(lv)、法規對(dui)突發重大經營風險事件報(bao)告另(ling)有規定(ding)的，從其(qi)規定(ding)。

四、重大經營風險事件續報要求

中央(yang)企業內(nei)(nei)控（風(feng)險(xian)）管理部門報送重(zhong)(zhong)大經營風(feng)險(xian)事件(jian)后，相關(guan)風(feng)險(xian)事件(jian)出現重(zhong)(zhong)大變(bian)化或處(chu)置工作(zuo)取得重(zhong)(zhong)要進展的，應及時做好續報工作(zuo)。對于需要長期整(zheng)改(gai)落實的，應納入重(zhong)(zhong)大經營風(feng)險(xian)季度監(jian)測范圍(wei)，按(an)季度報送整(zheng)改(gai)情況。處(chu)置或整(zheng)改(gai)工作(zuo)結束后5個工作(zuo)日內(nei)(nei)報送專項整(zheng)改(gai)報告。

國(guo)資委將(jiang)加強對中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)重大經營風(feng)險事件(jian)報告(gao)和整改落實(shi)(shi)工作的監督檢查，對遲報、漏報、瞞報重大經營風(feng)險事件(jian)或落實(shi)(shi)整改工作不(bu)力的中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)印(yin)發提示函或通(tong)報，情節(jie)嚴重的嚴肅追(zhui)究相關(guan)人員責任(ren)。

國資委辦公(gong)廳     

2020年(nian)4月29日