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近日(ri)，國(guo)務院(yuan)(yuan)國(guo)資(zi)委印發(fa)了(le)(le)《關于(yu)切實加(jia)強金(jin)(jin)融衍生(sheng)業務管理有關事(shi)項的通知(zhi)》（國(guo)資(zi)發(fa)財評規〔2020〕8號，以(yi)下簡稱《通知(zhi)》）,對(dui)原有金(jin)(jin)融衍生(sheng)業務監管制度進行了(le)(le)整(zheng)合、修訂。《通知(zhi)》出臺后(hou)，國(guo)務院(yuan)(yuan)國(guo)資(zi)委有關負責人(ren)接受(shou)了(le)(le)記(ji)者采(cai)訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)是大型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理價格(ge)風(feng)險(xian)(xian)的(de)常用手段，可有效對沖現(xian)貨(huo)價格(ge)波(bo)(bo)動風(feng)險(xian)(xian)，促(cu)進企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)平(ping)穩(wen)運(yun)行(xing)。但(dan)(dan)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)本身也是一把“雙刃劍(jian)”，具有高(gao)杠桿性(xing)、高(gao)風(feng)險(xian)(xian)性(xing)和(he)復雜性(xing)，如(ru)管(guan)控不(bu)(bu)當，易發生(sheng)(sheng)損失風(feng)險(xian)(xian)。為指導企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加強金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)風(feng)險(xian)(xian)管(guan)控，國(guo)資(zi)委先后印發了《關(guan)于(yu)進一步加強中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)監(jian)(jian)(jian)管(guan)的(de)通知》(國(guo)資(zi)發評(ping)價〔2009〕19號(hao))、《關(guan)于(yu)建(jian)立中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)臨(lin)時(shi)(shi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)機制(zhi)的(de)通知》(國(guo)資(zi)發評(ping)價〔2010〕187號(hao))、《關(guan)于(yu)取消中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)境外商品(pin)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)核(he)準(zhun)事項的(de)通知》（國(guo)資(zi)發評(ping)價〔2015〕42號(hao)），構建(jian)了中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)監(jian)(jian)(jian)管(guan)制(zhi)度框架體(ti)系。多(duo)年來，中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)按照監(jian)(jian)(jian)管(guan)要(yao)求，審(shen)慎開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，有效管(guan)控風(feng)險(xian)(xian)，業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)總體(ti)運(yun)行(xing)平(ping)穩(wen)。但(dan)(dan)監(jian)(jian)(jian)管(guan)中(zhong)發現(xian)，有部分企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)控不(bu)(bu)到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)審(shen)批不(bu)(bu)嚴格(ge)、操(cao)作程序不(bu)(bu)規范、激勵趨(qu)向投機以(yi)及業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)報告不(bu)(bu)及時(shi)(shi)、不(bu)(bu)準(zhun)確等問題(ti)。同時(shi)(shi)，隨著近年來中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快“走出(chu)去”步伐(fa)，積極拓(tuo)展(zhan)國(guo)際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，運(yun)用金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)工具對沖大宗商品(pin)價格(ge)、利(li)率、匯率波(bo)(bo)動風(feng)險(xian)(xian)的(de)需求增多(duo)，開展(zhan)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)出(chu)現(xian)一些新情(qing)況、新變化，現(xian)行(xing)監(jian)(jian)(jian)管(guan)制(zhi)度已不(bu)(bu)能充分滿足企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)需要(yao)。

貫徹(che)落實十九屆(jie)四中全會關于“增強國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)抗風險(xian)能力”的(de)(de)(de)精神，為進(jin)一(yi)步指導中央企(qi)業(ye)規范開展金融(rong)衍生業(ye)務，在發揮其功(gong)能作(zuo)用的(de)(de)(de)同時，切實有(you)(you)效管(guan)控(kong)風險(xian)，國(guo)資委在廣泛(fan)征求中央企(qi)業(ye)和有(you)(you)關監管(guan)部(bu)門(men)意見的(de)(de)(de)基礎上，對(dui)監管(guan)制度進(jin)行(xing)了(le)整合、修訂，研究(jiu)制定了(le)《通(tong)知》，經(jing)由國(guo)資委黨委會議審議通(tong)過后(hou)印(yin)發中央企(qi)業(ye)執行(xing)。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體原則(ze)是，堅(jian)持(chi)從嚴管控，堅(jian)持(chi)套期(qi)保值，堅(jian)持(chi)風險(xian)可(ke)控，嚴把“入(ru)口關(guan)(guan)”、“規(gui)模(mo)關(guan)(guan)”、“操作(zuo)(zuo)關(guan)(guan)”，進一(yi)步(bu)明確各級主體責任，進一(yi)步(bu)明晰業務原則(ze)，進一(yi)步(bu)規(gui)范(fan)操作(zuo)(zuo)流(liu)程，進一(yi)步(bu)加強監(jian)督檢查，指導企業建立“嚴格管控、規(gui)范(fan)操作(zuo)(zuo)、風險(xian)可(ke)控”的金融衍生(sheng)業務監(jian)管體系，切實(shi)發揮好金融衍生(sheng)業務促(cu)進企業平穩運(yun)行的作(zuo)(zuo)用。

在(zai)《通知》起草過(guo)程(cheng)中，注重與(yu)原(yuan)制(zhi)度(du)相銜接，實(shi)現平穩過(guo)渡(du)；注重以(yi)問題和風險為導向，解決企業實(shi)踐(jian)中存在(zai)的突(tu)出問題，補足制(zhi)度(du)短板；注重立足企業實(shi)際(ji)，充分吸收企業好的做法(fa)和管(guan)理經驗，提煉為制(zhi)度(du)規定，力求指導性、可操(cao)作(zuo)性強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括六個(ge)部(bu)分內容(rong)，覆蓋(gai)事前、事中和事后的關鍵環節(jie)。較原有制(zhi)度的變化主要體現(xian)在(zai)以下幾個(ge)方面。

一(yi)是落實各主(zhu)體(ti)(ti)管(guan)控責任(ren)。進(jin)一(yi)步明確集團(tuan)董(dong)事會、集團(tuan)管(guan)理(li)層及集團(tuan)職(zhi)(zhi)能(neng)部門、操作主(zhu)體(ti)(ti)的職(zhi)(zhi)責，建(jian)立(li)健全(quan)三級管(guan)理(li)體(ti)(ti)系(xi)，嚴格業(ye)務管(guan)控。

二是強化套期保值(zhi)原(yuan)則。在堅持交(jiao)(jiao)易(yi)品種與(yu)主業相(xiang)關(guan)、交(jiao)(jiao)易(yi)時間、規模(mo)、方向(xiang)與(yu)實(shi)貨匹配等要(yao)求(qiu)(qiu)的(de)基礎上，進一步強調套期保值(zhi)的(de)實(shi)質(zhi)和原(yuan)則，即(ji)以降(jiang)低(di)實(shi)貨風(feng)險敞(chang)口為目的(de)，禁止(zhi)投機(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)；通(tong)過(guo)增加總(zong)量和時點規模(mo)雙管控，嚴防(fang)超規模(mo)交(jiao)(jiao)易(yi)；通(tong)過(guo)要(yao)求(qiu)(qiu)建立(li)科學的(de)激勵約束(shu)和業務效果(guo)綜合評判(pan)機(ji)制，防(fang)止(zhi)片(pian)面追求(qiu)(qiu)金融衍生業務單(dan)邊盈利導(dao)致投機(ji)行為。

三是(shi)實(shi)施分(fen)類(lei)管控(kong)。針對貨(huo)幣類(lei)、商品類(lei)衍生業(ye)務的不(bu)同(tong)特點和風險程度，在業(ye)務規模、崗(gang)位設(she)置、信(xin)息系統等方(fang)面區(qu)別對待，即(ji)體現從嚴監管，又貼合(he)企(qi)業(ye)實(shi)際。

四是細(xi)化風(feng)(feng)(feng)險管控要求(qiu)(qiu)。在(zai)監控手段(duan)上(shang)，增加有關建立(li)信息(xi)系統(tong)的(de)要求(qiu)(qiu)，實現在(zai)線(xian)監測(ce)，固化制度規定(ding)；在(zai)風(feng)(feng)(feng)險預警上(shang)，提出采用(yong)定(ding)量及定(ding)性方法及時識別各類風(feng)(feng)(feng)險的(de)要求(qiu)(qiu)；在(zai)應急處理上(shang)，明確處理要求(qiu)(qiu)，妥善做好應對。

五是(shi)嚴控操作關鍵(jian)節點。堅持前中(zhong)后臺(tai)分離(li)原則，嚴格合規(gui)管理(li)(li)；強調授(shou)權審批要求，嚴防越權違(wei)規(gui)操作；增加保證(zheng)金(jin)管控要求，規(gui)范(fan)資金(jin)使用，防范(fan)資金(jin)風(feng)險；建立(li)風(feng)險管理(li)(li)日報(bao)告、部(bu)門月核對、管理(li)(li)層季溝通機制(zhi)，加強業務動(dong)態管理(li)(li)。

六是強化(hua)監(jian)督(du)檢查。對審計監(jian)督(du)的原(yuan)則性(xing)要(yao)求進行細化(hua)，明(ming)確集團歸口管理部(bu)門和(he)內審部(bu)門的監(jian)督(du)檢查責任和(he)側(ce)重(zhong)點，嚴防違(wei)規事項，確保制度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資(zi)委(wei)的監管(guan)仍然聚(ju)焦(jiao)在事(shi)(shi)中(zhong)跟(gen)蹤監測與事(shi)(shi)后監督檢查，督促企業加強(qiang)風險管(guan)控。一(yi)是在日常工作中(zhong)，建立定期報告(gao)制度(du)，要(yao)求企業按(an)季、按(an)年報告(gao)業務開展情(qing)況，對于重大(da)事(shi)(shi)項，要(yao)求24小時內專項報告(gao)。二是嚴肅問責(ze)追責(ze)，對于發生重大(da)損失風險、造成(cheng)嚴重影響等問題(ti)的，將在業績考核(he)中(zhong)予以扣(kou)分或降(jiang)級處理(li)，并根據(ju)干部管(guan)理(li)權限開展責(ze)任追究。三(san)是會同有(you)關部門，通過定期會商、信息(xi)共享(xiang)、聯合檢查等方式，形成(cheng)監管(guan)合力，提升監管(guan)專業性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知》下發后,國(guo)資(zi)委將對中央(yang)企業和地方國(guo)資(zi)監管部門進行(xing)(xing)培訓，就(jiu)修訂的(de)(de)重點內容進行(xing)(xing)講解(jie)和說明(ming)，幫助準確理解(jie)和把握《通(tong)知》的(de)(de)內容和要求。做好日(ri)常(chang)對口指導，答疑解(jie)惑，及時幫助解(jie)決(jue)工作(zuo)中遇(yu)到(dao)的(de)(de)困難和問題。加強對《通(tong)知》執行(xing)(xing)情況的(de)(de)跟(gen)蹤評測，督促企業切實將《通(tong)知》要求落實到(dao)位。