文章來源：改革局 發布時間：2020-06-05
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資(zi)發改革〔2019〕52號
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各中央企(qi)業,各省、自治(zhi)區、直轄市(shi)及計劃單列市(shi)和新疆生(sheng)產建設兵團國(guo)資委：
為深(shen)(shen)入(ru)貫徹(che)黨中央、國(guo)(guo)務院(yuan)關于深(shen)(shen)化國(guo)(guo)資國(guo)(guo)企改(gai)革(ge)的決策部署，落實《國(guo)(guo)務院(yuan)關于印發改(gai)革(ge)國(guo)(guo)有資本授(shou)權(quan)(quan)經營體制方案的通(tong)知(zhi)》（國(guo)(guo)發〔2019〕9號）精神，加快實現(xian)從(cong)管(guan)企業向管(guan)資本轉變，更好履行出資人職(zhi)責，進(jin)一步加大授(shou)權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)力度，切實增強微觀主(zhu)體活力，我委(wei)(wei)制定了《國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委(wei)(wei)授(shou)權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)清單（2019年版）》（以下(xia)簡(jian)稱《清單》），現(xian)印發給(gei)你(ni)們，并將有關事項通(tong)知(zhi)如(ru)下(xia)：
一、分(fen)類開展授權放權
《清單》結合(he)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的功能(neng)定(ding)位、治理(li)能(neng)力、管理(li)水平等企(qi)業(ye)(ye)(ye)改革發(fa)展(zhan)實(shi)際，分別針對各(ge)中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)、綜合(he)改革試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)、國有資本(ben)投資、運營公司試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)以及特定(ding)企(qi)業(ye)(ye)(ye)相應明確了授權放(fang)權事項。同(tong)(tong)時，集團(tuan)公司要對所屬企(qi)業(ye)(ye)(ye)同(tong)(tong)步(bu)開展(zhan)授權放(fang)權，做到層層“松(song)綁(bang)”，全面(mian)激發(fa)各(ge)層級企(qi)業(ye)(ye)(ye)活(huo)力。
二、加強(qiang)行權能(neng)力(li)建設(she)
各中(zhong)央企(qi)業要(yao)堅持中(zhong)國特色現(xian)代國有企(qi)業制(zhi)度，把加強(qiang)黨的(de)領導和完善公(gong)司(si)治理(li)統一起來(lai)，加快形(xing)成有效制(zhi)衡的(de)公(gong)司(si)法(fa)人治理(li)結構、靈活(huo)高(gao)效的(de)市(shi)場化經營機制(zhi)。要(yao)夯實管理(li)基(ji)礎，優化集(ji)團管控，健全完善風險、內控和合(he)規體系，確保各項授權(quan)放(fang)權(quan)接得住、行(xing)得穩。
三、完善監督管理體系
國務(wu)院(yuan)國資(zi)委將加強事(shi)中事(shi)后(hou)監(jian)管，采取健全監(jian)管制度(du)、統籌監(jian)督(du)力量、嚴格責任追(zhui)究、搭建實時(shi)在線的國資(zi)監(jian)管平臺等(deng)方式，確保該(gai)放(fang)(fang)的放(fang)(fang)權到位、該(gai)管的管住管好，實現授權與監(jian)管相結合、放(fang)(fang)活與管好相統一。
四、建立動態調整機制
國(guo)務院國(guo)資(zi)委(wei)將(jiang)加強跟(gen)蹤督導(dao)，定期評(ping)估授權放(fang)權的執行情況(kuang)和實施效果，采取擴(kuo)大、調整或收回等措施動態(tai)調整授權放(fang)權事項。
請各中(zhong)央企業結(jie)合實際抓好貫(guan)徹(che)落實，工(gong)作中(zhong)遇(yu)到的情(qing)況和問題(ti)及時(shi)報告國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委(wei)。
各地國(guo)資委要(yao)按(an)照國(guo)發(fa)〔2019〕9號文件(jian)要(yao)求，結(jie)合實(shi)際積極推進(jin)本地區國(guo)有資本授(shou)權經營體制改革，制定授(shou)權放權清單，賦(fu)予企業更多自主(zhu)權，促(cu)進(jin)激發(fa)微觀主(zhu)體活力(li)與管住管好國(guo)有資本有機結(jie)合。國(guo)務院國(guo)資委將加強(qiang)指導(dao)督促(cu)，推動授(shou)權放權工作有序開展、全面(mian)落實(shi)。
國(guo)務院國(guo)資委(wei)
2019年6月3日(ri)
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央企(qi)業(ye)審批所屬企(qi)業(ye)的混(hun)合所有制(zhi)改革(ge)方案（主業(ye)處于關系國家(jia)安全、國民經濟命脈(mo)的重(zhong)要(yao)行(xing)業(ye)和關鍵領(ling)域(yu)，主要(yao)承(cheng)擔重(zhong)大專(zhuan)項任務的子企(qi)業(ye)除(chu)外）。
2. 中(zhong)央企業(ye)決定國(guo)有(you)參股(gu)非上市企業(ye)與非國(guo)有(you)控股(gu)上市公司的(de)資產重(zhong)組事項。
3. 授權(quan)中央企(qi)業(ye)決定(ding)集(ji)團及(ji)(ji)所屬(shu)企(qi)業(ye)以(yi)非公(gong)開(kai)協議方式參與(yu)其他子企(qi)業(ye)的增(zeng)資行為及(ji)(ji)相應的資產評(ping)估（主(zhu)業(ye)處于(yu)關(guan)系國家安全、國民經(jing)濟命(ming)脈的重(zhong)要行業(ye)和關(guan)鍵領域(yu)，主(zhu)要承(cheng)擔重(zhong)大專項任務的子企(qi)業(ye)除(chu)外）。
4. 中央企業審批所持(chi)有非上市股份有限公司的(de)國(guo)(guo)有股權(quan)管理方案和股權(quan)變動事項（主業處于關系國(guo)(guo)家(jia)安(an)全、國(guo)(guo)民經濟命脈的(de)重(zhong)要(yao)行業和關鍵(jian)領域，主要(yao)承擔(dan)重(zhong)大專項任(ren)務的(de)子(zi)企業除(chu)外）。
5. 中央企業審批國有股(gu)東所持有上市公司(si)股(gu)份在集團(tuan)內(nei)部的無償劃轉、非(fei)公開(kai)協議(yi)轉讓(rang)事項。
6. 中央企業審(shen)批(pi)國有(you)(you)參股股東(dong)所(suo)持有(you)(you)上市公司國有(you)(you)股權(quan)公開(kai)征集轉讓、發行可交換(huan)公司債券(quan)事項(xiang)。
7. 中央(yang)企業審批未(wei)導致(zhi)上(shang)市公司控(kong)股權轉移的國(guo)有(you)股東通過證券交易(yi)系統增持、協議受讓(rang)、認購上(shang)市公司發行(xing)股票(piao)等事項。
8. 中(zhong)央(yang)企業審(shen)批未觸及證監(jian)會(hui)規定的(de)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組標準(zhun)的(de)國有股(gu)東(dong)與所控(kong)股(gu)上市公司進(jin)行資產(chan)重(zhong)組事項。
9. 中央企業審批國有股東(dong)通(tong)過證券交易系(xi)統轉(zhuan)讓一定比(bi)例(li)或(huo)數(shu)量(liang)范(fan)圍內所持有上市(shi)公司股份事項，同時應符合(he)國有控(kong)股股東(dong)持股比(bi)例(li)不低(di)于合(he)理持股比(bi)例(li)的要求。
10. 中央(yang)企業審批未導致國有控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)持(chi)股(gu)比例低于合(he)理(li)持(chi)股(gu)比例的(de)公開征集轉讓、發行可交換公司債券(quan)及(ji)所控(kong)股(gu)上市公司發行證券(quan)事項(xiang)。
11. 授權(quan)中(zhong)央企業決定公(gong)司發(fa)行短(duan)期債(zhai)(zhai)券(quan)、中(zhong)長(chang)期票據和所屬企業發(fa)行各類債(zhai)(zhai)券(quan)等(deng)部分債(zhai)(zhai)券(quan)類融資事項。對于(yu)中(zhong)央企業集團公(gong)司發(fa)行的中(zhong)長(chang)期債(zhai)(zhai)券(quan)，國資委(wei)僅審批發(fa)債(zhai)(zhai)額(e)度(du)，在額(e)度(du)范圍內的發(fa)債(zhai)(zhai)不再(zai)審批。
12. 支持中(zhong)央企業所屬企業按照(zhao)市(shi)場化(hua)(hua)選聘、契約化(hua)(hua)管理、差(cha)異化(hua)(hua)薪(xin)酬、市(shi)場化(hua)(hua)退出(chu)的原(yuan)則(ze)，采取公開遴選、競聘上(shang)崗、公開招(zhao)聘、委(wei)托推(tui)薦等市(shi)場化(hua)(hua)方式選聘職業經(jing)理人(ren)，合理增加市(shi)場化(hua)(hua)選聘比例，加快(kuai)建立職業經(jing)理人(ren)制度。
13. 支(zhi)持中央企(qi)業所(suo)屬企(qi)業市(shi)場化選聘的職(zhi)業經(jing)理(li)人(ren)實行市(shi)場化薪(xin)酬(chou)(chou)分(fen)配制度(du)，薪(xin)酬(chou)(chou)總水平(ping)由相應(ying)子企(qi)業的董事會根據國(guo)家相關政(zheng)策，參考(kao)境(jing)內市(shi)場同(tong)類可比(bi)人(ren)員薪(xin)酬(chou)(chou)價(jia)位，統(tong)籌考(kao)慮企(qi)業發展戰略、經(jing)營(ying)目標及(ji)成(cheng)效、薪(xin)酬(chou)(chou)策略等因(yin)素，與職(zhi)業經(jing)理(li)人(ren)協商確定，可以采取多(duo)種方式探索(suo)完(wan)善中長期激(ji)勵機制。
14. 對商業(ye)(ye)一類和(he)部(bu)分符(fu)合條件(jian)的商業(ye)(ye)二類中央企業(ye)(ye)實行工資(zi)總(zong)額預(yu)算(suan)備(bei)案制管理(li)。
15. 中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)審批所(suo)屬科技型子(zi)企(qi)業(ye)股權和分紅激(ji)勵方案(an)，企(qi)業(ye)實(shi)施分紅激(ji)勵所(suo)需支出計入工(gong)(gong)資(zi)總額(e)，但不受當年本單位工(gong)(gong)資(zi)總額(e)限制(zhi)、不納(na)入本單位工(gong)(gong)資(zi)總額(e)基(ji)數，不作為企(qi)業(ye)職工(gong)(gong)教育經費(fei)、工(gong)(gong)會經費(fei)、社會保險(xian)費(fei)、補(bu)充養老及補(bu)充醫療保險(xian)費(fei)、住房公積金等(deng)的(de)計提(ti)依據。
16. 中央企業集團年金總(zong)體方(fang)案(an)報國(guo)資委事后備案(an)，中央企業審批所屬企業制定的具(ju)體年金實(shi)施方(fang)案(an)。
17. 中(zhong)央(yang)企(qi)業控股(gu)上市公(gong)司股(gu)權激勵計(ji)劃報國資委(wei)同意(yi)后，中(zhong)央(yang)企(qi)業審批(pi)分期實(shi)施方案。
18. 支持(chi)中央企業(ye)在符合條件的所(suo)屬企業(ye)開展(zhan)多(duo)種形式的股權(quan)激勵，股權(quan)激勵的實際收益水平，不(bu)與(yu)員工個人薪酬總水平掛鉤，不(bu)納入本單位工資(zi)總額基(ji)數(shu)。
19. 中央企(qi)業決定與(yu)借款費(fei)用、股份支付(fu)、應付(fu)債券等會(hui)計事項相關的會(hui)計政策(ce)和會(hui)計估計變更。
20. 授權中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)（負債水平高、財務(wu)風險較大的中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)除外(wai)(wai)）合理(li)確定(ding)公司擔(dan)(dan)保(bao)規模(mo)，制定(ding)擔(dan)(dan)保(bao)風險防(fang)范措施，決定(ding)集(ji)團內部擔(dan)(dan)保(bao)事(shi)項，向集(ji)團外(wai)(wai)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的擔(dan)(dan)保(bao)事(shi)項不(bu)再報國資委(wei)備案。但不(bu)得向中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)以(yi)外(wai)(wai)的其他企(qi)(qi)業(ye)(ye)進(jin)行擔(dan)(dan)保(bao)。
21. 授權(quan)中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)（負債(zhai)水平高、財務風險(xian)較(jiao)大(da)的(de)中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)除外）根據《中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)降杠桿減(jian)負債(zhai)專項工作目(mu)標責任書》的(de)管控目(mu)標，制定債(zhai)務風險(xian)管理(li)制度，合(he)理(li)安排長短期負債(zhai)比重，強化對所屬企業(ye)(ye)的(de)資產負債(zhai)約(yue)束(shu)，建立債(zhai)務風險(xian)動態(tai)監(jian)測和預警機制。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括國有資本投(tou)資、運(yun)營公司試(shi)點(dian)企業(ye)、創(chuang)建世界一流示范(fan)企業(ye)、東北(bei)地區中(zhong)央企業(ye)綜(zong)合改(gai)革試(shi)點(dian)企業(ye)、落(luo)實(shi)董事會職權試(shi)點(dian)企業(ye)等）
序號 授權放權事項
1. 授權(quan)董事(shi)會(hui)審批企業(ye)五(wu)年(nian)發(fa)(fa)(fa)展戰略和規(gui)劃(hua)(hua)，向(xiang)國(guo)資委報告結果。中(zhong)央企業(ye)按照國(guo)家規(gui)劃(hua)(hua)周期、國(guo)民經濟和社會(hui)發(fa)(fa)(fa)展五(wu)年(nian)規(gui)劃(hua)(hua)建議，以(yi)及國(guo)有經濟布局結構調(diao)整方向(xiang)和中(zhong)央企業(ye)中(zhong)長期發(fa)(fa)(fa)展規(gui)劃(hua)(hua)要求，組織編(bian)制本企業(ye)五(wu)年(nian)發(fa)(fa)(fa)展戰略和規(gui)劃(hua)(hua)，經董事(shi)會(hui)批準后實施。
2. 授權董事會按照《中央企業投(tou)資(zi)監督管理(li)辦法》（國資(zi)委令第(di)34號(hao)）要求批準年度(du)投(tou)資(zi)計劃，報國資(zi)委備案。
3. 授(shou)權董(dong)事會決定在年(nian)度投(tou)資(zi)計劃的投(tou)資(zi)規模內，將主(zhu)業范圍內的計劃外新增投(tou)資(zi)項(xiang)目與計劃內主(zhu)業投(tou)資(zi)項(xiang)目進行適當調劑。相關投(tou)資(zi)項(xiang)目應符(fu)合負面清單要求。
4. 授權(quan)董事會(hui)決定主業范圍內的(de)計劃(hua)外新(xin)增股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目，總投(tou)(tou)資(zi)規模變(bian)動超過10%的(de)，應及時(shi)調整年度投(tou)(tou)資(zi)計劃(hua)并向國(guo)資(zi)委報(bao)告。相(xiang)關投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目應符合負面清單要(yao)求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權(quan)董事會按照企業(ye)發(fa)展戰略和規劃(hua)決策適度(du)開展與主業(ye)緊(jin)密(mi)相關(guan)的商業(ye)模式創新(xin)業(ye)務，國資委對其視同主業(ye)投資管理。
2. 授權董事(shi)會在已(yi)批準的(de)主(zhu)業(ye)(ye)范圍以外(wai)，根(gen)據落實國(guo)家戰略需要、國(guo)有經(jing)濟布局結構調整(zheng)方向(xiang)、中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)中(zhong)長期發展(zhan)規劃、企(qi)業(ye)(ye)五(wu)年發展(zhan)戰略和規劃，研究提出(chu)擬培育發展(zhan)的(de)1-3個新業(ye)(ye)務領域，報國(guo)資委同意后(hou)，視(shi)同主(zhu)業(ye)(ye)管理(li)。待發展(zhan)成熟后(hou)，可向(xiang)國(guo)資委申(shen)請將其調整(zheng)為主(zhu)業(ye)(ye)。
3. 授權董事(shi)會在(zai)5%-15%的(de)比(bi)例范圍(wei)內提出年度非主業投資比(bi)例限額，報國資委同意后實施。
4. 授權國有(you)資(zi)本投資(zi)、運營(ying)(ying)公司(si)按照國有(you)產權管(guan)理規定審批國有(you)資(zi)本投資(zi)、運營(ying)(ying)公司(si)之間(jian)的非上市(shi)企業產權無(wu)償劃(hua)轉(zhuan)、非公開(kai)協議轉(zhuan)讓、非公開(kai)協議增資(zi)、產權置換等事項。
5. 授權董(dong)事會審批(pi)所(suo)屬創(chuang)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資企業(ye)(ye)(ye)、創(chuang)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資管理企業(ye)(ye)(ye)等(deng)新產業(ye)(ye)(ye)、新業(ye)(ye)(ye)態、新商業(ye)(ye)(ye)模式類企業(ye)(ye)(ye)的核心團隊持(chi)股(gu)和(he)跟投(tou)事項(xiang)，有關(guan)事項(xiang)的開展情(qing)況按年度報國(guo)資委備案。
6. 授(shou)權(quan)中(zhong)央企業探索更(geng)加靈(ling)活高(gao)效(xiao)的工資總額(e)管理方式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集團總部(bu)在香港地(di)區(qu)、澳(ao)門地(di)區(qu)的中央(yang)企業在本地(di)區(qu)的投資(zi)，可(ke)視同境內投資(zi)進行(xing)管理。
2. 授權落實董事(shi)會(hui)職權試(shi)點中(zhong)央企業(ye)董事(shi)會(hui)根據中(zhong)央企業(ye)負責(ze)人薪酬(chou)管(guan)理(li)(li)有關制度，制定經理(li)(li)層(ceng)成員(yuan)薪酬(chou)管(guan)理(li)(li)辦法，決定經理(li)(li)層(ceng)成員(yuan)薪酬(chou)分(fen)配。企業(ye)經理(li)(li)層(ceng)成員(yuan)薪酬(chou)管(guan)理(li)(li)辦法和薪酬(chou)管(guan)理(li)(li)重大事(shi)項報國資(zi)委備(bei)案(an)。
3. 授權(quan)(quan)落實董(dong)事會(hui)職權(quan)(quan)試點中央企(qi)業(ye)(ye)董(dong)事會(hui)對(dui)(dui)副職經理人(ren)員進行(xing)評價(jia)，評價(jia)結果按一定權(quan)(quan)重計(ji)入國資(zi)委對(dui)(dui)企(qi)業(ye)(ye)高管人(ren)員的評價(jia)中。
4. 授權(quan)行業(ye)周期性特征明顯、經濟效益(yi)(yi)年度(du)間波動(dong)較大或者存在其(qi)他特殊情(qing)況的(de)中(zhong)央(yang)企業(ye)，工(gong)資(zi)(zi)總額預算可以探索按周期進行管(guan)理，周期最長(chang)不超過三年，周期內的(de)工(gong)資(zi)(zi)總額增長(chang)應當符(fu)合工(gong)資(zi)(zi)與效益(yi)(yi)聯動(dong)的(de)要求(qiu)。