文章來源：改(gai)革局 發布時間：2020-06-05
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資發改革〔2019〕52號
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各(ge)中央企業,各(ge)省、自治區、直轄市(shi)及計劃單列市(shi)和新疆(jiang)生產建(jian)設兵(bing)團(tuan)國(guo)資委：
為深入(ru)貫徹黨中央、國務院(yuan)關(guan)于深化(hua)國資(zi)國企改革(ge)的(de)決(jue)策(ce)部署，落實《國務院(yuan)關(guan)于印發改革(ge)國有資(zi)本(ben)授權經(jing)營體(ti)制(zhi)方(fang)案的(de)通知》（國發〔2019〕9號）精神，加(jia)快實現(xian)從管企業向管資(zi)本(ben)轉變，更好履(lv)行出資(zi)人(ren)職責，進(jin)一步加(jia)大(da)授權放權力度，切實增強微觀主(zhu)體(ti)活(huo)力，我(wo)委制(zhi)定了《國務院(yuan)國資(zi)委授權放權清單（2019年版）》（以下簡稱《清單》），現(xian)印發給(gei)你們(men)，并將有關(guan)事項通知如下：
一、分類開展(zhan)授(shou)權(quan)放權(quan)
《清單(dan)》結(jie)合企(qi)業(ye)(ye)的功能定(ding)位(wei)、治理(li)能力(li)、管理(li)水平(ping)等企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革(ge)發展(zhan)實際，分別針對各(ge)(ge)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)、綜合改(gai)革(ge)試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)、國有資本投(tou)資、運營公(gong)司試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)以及特定(ding)企(qi)業(ye)(ye)相(xiang)應明確了(le)授權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)事項。同時，集(ji)團公(gong)司要對所屬(shu)企(qi)業(ye)(ye)同步開(kai)展(zhan)授權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)，做到(dao)層(ceng)層(ceng)“松(song)綁”，全面(mian)激發各(ge)(ge)層(ceng)級企(qi)業(ye)(ye)活力(li)。
二、加(jia)強行(xing)權能力建設
各(ge)中(zhong)央(yang)企業要(yao)堅持中(zhong)國(guo)特(te)色(se)現代國(guo)有(you)企業制(zhi)度(du)，把(ba)加(jia)強黨的領導和(he)完(wan)善公司(si)(si)治理(li)統一起來，加(jia)快形成有(you)效(xiao)制(zhi)衡的公司(si)(si)法人治理(li)結構、靈活高效(xiao)的市場化經營機制(zhi)。要(yao)夯實管理(li)基礎(chu)，優化集團管控，健全完(wan)善風險、內控和(he)合規(gui)體系，確(que)保各(ge)項授權(quan)放權(quan)接得(de)住、行得(de)穩。
三、完善(shan)監督管理體(ti)系
國(guo)務院(yuan)國(guo)資委(wei)將(jiang)加強事中事后監管(guan)(guan)，采(cai)取健全監管(guan)(guan)制度、統(tong)籌(chou)監督力量(liang)、嚴(yan)格責任(ren)追究、搭建實時在線的國(guo)資監管(guan)(guan)平臺等方式，確保該放的放權到位(wei)、該管(guan)(guan)的管(guan)(guan)住管(guan)(guan)好，實現授(shou)權與監管(guan)(guan)相結合、放活與管(guan)(guan)好相統(tong)一。
四(si)、建立(li)動(dong)態調整機制
國(guo)務院國(guo)資委將(jiang)加(jia)強跟蹤督導(dao)，定期(qi)評估授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)的執行情況和實施(shi)效果，采(cai)取(qu)擴大(da)、調整(zheng)或收(shou)回(hui)等措施(shi)動態(tai)調整(zheng)授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)事項。
請各中央企(qi)業結(jie)合實際抓(zhua)好貫徹落實，工作中遇到(dao)的(de)情況(kuang)和問題及(ji)時報告國(guo)務院國(guo)資(zi)委。
各地(di)(di)國(guo)資(zi)委要按照(zhao)國(guo)發(fa)〔2019〕9號文件要求，結合實(shi)際(ji)積(ji)極推進本地(di)(di)區國(guo)有(you)資(zi)本授(shou)權(quan)經(jing)營(ying)體(ti)制改革，制定授(shou)權(quan)放(fang)權(quan)清單，賦予企業更多自主(zhu)(zhu)權(quan)，促進激發(fa)微觀主(zhu)(zhu)體(ti)活力與(yu)管住管好國(guo)有(you)資(zi)本有(you)機結合。國(guo)務院國(guo)資(zi)委將加強(qiang)指(zhi)導督促，推動授(shou)權(quan)放(fang)權(quan)工作有(you)序開(kai)展、全面落實(shi)。
國務院國資委
2019年6月3日
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央企業(ye)(ye)審批所屬企業(ye)(ye)的(de)(de)混(hun)合所有制改(gai)革方案（主(zhu)業(ye)(ye)處于關(guan)系國家安(an)全、國民(min)經濟命脈的(de)(de)重要(yao)行業(ye)(ye)和關(guan)鍵領域(yu)，主(zhu)要(yao)承擔重大專項任務的(de)(de)子(zi)企業(ye)(ye)除外）。
2. 中央企業(ye)決定國有參股(gu)非上市(shi)(shi)企業(ye)與(yu)非國有控股(gu)上市(shi)(shi)公司的資(zi)產重(zhong)組(zu)事項。
3. 授權中央企(qi)(qi)業(ye)決定集團及(ji)所(suo)屬企(qi)(qi)業(ye)以(yi)非公開(kai)協議方(fang)式參與其他子(zi)企(qi)(qi)業(ye)的增資行(xing)為及(ji)相應的資產評(ping)估（主(zhu)業(ye)處于關系國(guo)家安全(quan)、國(guo)民(min)經濟命脈的重要行(xing)業(ye)和關鍵領(ling)域(yu)，主(zhu)要承擔重大(da)專項任務(wu)的子(zi)企(qi)(qi)業(ye)除(chu)外(wai)）。
4. 中央企業審批所(suo)持有非上市(shi)股(gu)份有限公司的(de)國(guo)有股(gu)權管理(li)方案和(he)股(gu)權變動事項（主業處于關(guan)(guan)系國(guo)家安全、國(guo)民經濟命脈的(de)重(zhong)要(yao)行業和(he)關(guan)(guan)鍵(jian)領域(yu)，主要(yao)承擔重(zhong)大專(zhuan)項任(ren)務的(de)子(zi)企業除外）。
5. 中央企業審批(pi)國(guo)有(you)股東(dong)所持有(you)上市公司股份在集(ji)團內部的無償劃轉(zhuan)、非公開(kai)協(xie)議(yi)轉(zhuan)讓事項(xiang)。
6. 中央企業審批(pi)國(guo)有(you)參股股東所持有(you)上市公(gong)司國(guo)有(you)股權公(gong)開(kai)征集轉讓、發行可交換公(gong)司債券事(shi)項。
7. 中央企業審批未導致(zhi)上市公司控(kong)股(gu)權轉(zhuan)移的國有股(gu)東通過(guo)證券交易系統增(zeng)持、協(xie)議受讓、認(ren)購上市公司發行股(gu)票等事項。
8. 中(zhong)央(yang)企(qi)業審(shen)批未觸及證監會規定的重大資(zi)產重組(zu)標(biao)準的國有(you)股(gu)東與(yu)所控股(gu)上市公司(si)進行資(zi)產重組(zu)事項(xiang)。
9. 中央企業(ye)審批國有股(gu)東通過(guo)證券交易(yi)系統轉讓一定(ding)比例或數量范圍內所持(chi)有上市(shi)公司(si)股(gu)份事項，同時應(ying)符合國有控(kong)股(gu)股(gu)東持(chi)股(gu)比例不低于合理持(chi)股(gu)比例的要求。
10. 中央企業審批未導致國有(you)控(kong)股(gu)股(gu)東持股(gu)比例低于合理持股(gu)比例的公開征集轉讓、發(fa)行可(ke)交換公司(si)債券(quan)及所控(kong)股(gu)上市公司(si)發(fa)行證券(quan)事項。
11. 授權中(zhong)央企業(ye)(ye)決定公(gong)司發行(xing)(xing)短期債(zhai)券(quan)(quan)、中(zhong)長期票據和所屬(shu)企業(ye)(ye)發行(xing)(xing)各類債(zhai)券(quan)(quan)等(deng)部分債(zhai)券(quan)(quan)類融資事(shi)項。對于中(zhong)央企業(ye)(ye)集團(tuan)公(gong)司發行(xing)(xing)的中(zhong)長期債(zhai)券(quan)(quan)，國資委僅審批(pi)發債(zhai)額(e)(e)度(du)，在(zai)額(e)(e)度(du)范圍內(nei)的發債(zhai)不(bu)再審批(pi)。
12. 支持中央企(qi)業所(suo)屬企(qi)業按照市場化(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)、契(qi)約化(hua)管(guan)理(li)(li)(li)、差異化(hua)薪酬(chou)、市場化(hua)退(tui)出的(de)原則，采取公開遴選(xuan)(xuan)、競聘(pin)上崗(gang)、公開招聘(pin)、委托推薦(jian)等市場化(hua)方式選(xuan)(xuan)聘(pin)職業經理(li)(li)(li)人(ren)，合理(li)(li)(li)增加(jia)市場化(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)比例，加(jia)快建(jian)立職業經理(li)(li)(li)人(ren)制(zhi)度(du)。
13. 支持中央企(qi)業(ye)(ye)所屬企(qi)業(ye)(ye)市(shi)場化選聘的(de)職業(ye)(ye)經理人(ren)(ren)實(shi)行市(shi)場化薪(xin)酬(chou)分配制度，薪(xin)酬(chou)總水平(ping)由相應子(zi)企(qi)業(ye)(ye)的(de)董事會(hui)根據國家相關政策(ce)，參考(kao)境內市(shi)場同類可(ke)比人(ren)(ren)員薪(xin)酬(chou)價位，統籌考(kao)慮企(qi)業(ye)(ye)發展戰(zhan)略、經營目標及成效、薪(xin)酬(chou)策(ce)略等因素，與職業(ye)(ye)經理人(ren)(ren)協商確定，可(ke)以采取多種方式探索完(wan)善(shan)中長期激勵機制。
14. 對商業(ye)(ye)一(yi)類和部分符合條(tiao)件(jian)的商業(ye)(ye)二類中(zhong)央企業(ye)(ye)實行工資總額預(yu)算備案制管理。
15. 中央(yang)企(qi)業(ye)審(shen)批所屬科(ke)技型子企(qi)業(ye)股權和分(fen)紅激勵(li)方(fang)案，企(qi)業(ye)實施分(fen)紅激勵(li)所需支出(chu)計(ji)入工(gong)資(zi)總(zong)額，但不受當(dang)年本(ben)單位工(gong)資(zi)總(zong)額限(xian)制、不納入本(ben)單位工(gong)資(zi)總(zong)額基(ji)數(shu)，不作為企(qi)業(ye)職工(gong)教育經費、工(gong)會經費、社會保險費、補(bu)(bu)充養老及(ji)補(bu)(bu)充醫療保險費、住(zhu)房公積金(jin)等(deng)的計(ji)提(ti)依據。
16. 中央企(qi)業集團年金總體方(fang)案報國資委事后備案，中央企(qi)業審批所屬企(qi)業制定的具體年金實施方(fang)案。
17. 中央企業控股(gu)上市公司股(gu)權激(ji)勵計劃報國資委同意后，中央企業審批分(fen)期實施方案(an)。
18. 支持中(zhong)央企(qi)業在符合(he)條件的所屬企(qi)業開展多(duo)種形式的股權激勵(li)，股權激勵(li)的實際收益水平，不與員工個(ge)人薪(xin)酬(chou)總水平掛鉤，不納入本單位工資總額基數。
19. 中央(yang)企業(ye)決定與借款費用(yong)、股份支付、應付債(zhai)券等會計事項相關(guan)的會計政策和會計估計變更(geng)。
20. 授(shou)權中(zhong)央企(qi)業(ye)（負債水平高、財務風(feng)險(xian)較大的中(zhong)央企(qi)業(ye)除(chu)外）合理確定(ding)公司擔保(bao)(bao)規模，制定(ding)擔保(bao)(bao)風(feng)險(xian)防范措施，決(jue)定(ding)集團內(nei)部擔保(bao)(bao)事(shi)項，向集團外中(zhong)央企(qi)業(ye)的擔保(bao)(bao)事(shi)項不(bu)(bu)再報(bao)國資委備案。但(dan)不(bu)(bu)得向中(zhong)央企(qi)業(ye)以外的其他企(qi)業(ye)進行(xing)擔保(bao)(bao)。
21. 授權中(zhong)(zhong)央企業(ye)（負債(zhai)水平(ping)高(gao)、財務風險較大的中(zhong)(zhong)央企業(ye)除外）根據(ju)《中(zhong)(zhong)央企業(ye)降杠桿減(jian)負債(zhai)專(zhuan)項工作目(mu)標(biao)責任書》的管控目(mu)標(biao)，制(zhi)定債(zhai)務風險管理制(zhi)度，合理安排(pai)長短期負債(zhai)比重(zhong)，強化(hua)對所屬企業(ye)的資產負債(zhai)約束，建立債(zhai)務風險動態(tai)監(jian)測和預警機制(zhi)。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括(kuo)國有資本投資、運營(ying)公(gong)司試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)業、創建世(shi)界一流(liu)示范企(qi)(qi)業、東北(bei)地區中央企(qi)(qi)業綜合(he)改革試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)業、落實董事會職權試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)業等）
序號 授權放權事項
1. 授權董事會審批企(qi)業(ye)五年發(fa)展戰略(lve)和規劃(hua)，向國資委報告(gao)結(jie)果(guo)。中央企(qi)業(ye)按照國家(jia)規劃(hua)周(zhou)期(qi)、國民(min)經(jing)濟和社會發(fa)展五年規劃(hua)建(jian)議，以及國有(you)經(jing)濟布局結(jie)構調(diao)整方向和中央企(qi)業(ye)中長期(qi)發(fa)展規劃(hua)要求，組織編制本企(qi)業(ye)五年發(fa)展戰略(lve)和規劃(hua)，經(jing)董事會批準后實施。
2. 授權(quan)董事會(hui)按照《中央企(qi)業投資(zi)監督管(guan)理辦(ban)法》（國資(zi)委令第34號(hao)）要(yao)求批準(zhun)年度投資(zi)計劃，報國資(zi)委備案。
3. 授(shou)權董事會決定在年度投資(zi)計(ji)劃(hua)的(de)投資(zi)規模(mo)內(nei)(nei)，將(jiang)主業范圍內(nei)(nei)的(de)計(ji)劃(hua)外新(xin)增投資(zi)項(xiang)目與(yu)計(ji)劃(hua)內(nei)(nei)主業投資(zi)項(xiang)目進行適當(dang)調劑。相關投資(zi)項(xiang)目應(ying)符合負面清單要求。
4. 授權董事會決定主業范圍內的計(ji)劃外新增股(gu)權投資(zi)項目(mu)，總投資(zi)規模變動超過10%的，應及時(shi)調整年度投資(zi)計(ji)劃并向國資(zi)委報告。相關(guan)投資(zi)項目(mu)應符合負(fu)面清單要(yao)求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權董事會按(an)照企(qi)業(ye)(ye)發展戰略和規劃決策適度(du)開展與主(zhu)業(ye)(ye)緊密(mi)相(xiang)關的商業(ye)(ye)模式創新業(ye)(ye)務，國資委對(dui)其視同主(zhu)業(ye)(ye)投資管(guan)理(li)。
2. 授權(quan)董(dong)事會(hui)在已(yi)批(pi)準(zhun)的(de)主(zhu)業(ye)范圍以外，根據落實國(guo)家戰略(lve)(lve)需要、國(guo)有經(jing)濟(ji)布局結構調整方向、中(zhong)央企業(ye)中(zhong)長期發展規劃(hua)、企業(ye)五年發展戰略(lve)(lve)和規劃(hua)，研究提(ti)出擬培育發展的(de)1-3個新(xin)業(ye)務領域(yu)，報國(guo)資委同意后，視同主(zhu)業(ye)管理。待發展成熟后，可向國(guo)資委申(shen)請(qing)將其調整為主(zhu)業(ye)。
3. 授權董事(shi)會在5%-15%的(de)比例范圍(wei)內提(ti)出年度非主(zhu)業投資比例限額，報國資委(wei)同意后實(shi)施(shi)。
4. 授(shou)權國有資(zi)(zi)本(ben)投(tou)資(zi)(zi)、運營公司按(an)照國有產(chan)權管理(li)規定審批國有資(zi)(zi)本(ben)投(tou)資(zi)(zi)、運營公司之間的非上(shang)市企業產(chan)權無(wu)償劃轉(zhuan)、非公開協(xie)議轉(zhuan)讓、非公開協(xie)議增(zeng)資(zi)(zi)、產(chan)權置換等(deng)事項。
5. 授(shou)權(quan)董事(shi)(shi)會(hui)審批(pi)所屬(shu)創業(ye)(ye)投(tou)(tou)資企業(ye)(ye)、創業(ye)(ye)投(tou)(tou)資管理企業(ye)(ye)等新(xin)(xin)產業(ye)(ye)、新(xin)(xin)業(ye)(ye)態(tai)、新(xin)(xin)商業(ye)(ye)模式(shi)類企業(ye)(ye)的(de)核心團隊持(chi)股(gu)和跟投(tou)(tou)事(shi)(shi)項，有關事(shi)(shi)項的(de)開展情況按(an)年度(du)報國(guo)資委(wei)備案。
6. 授權中央企業探(tan)索更(geng)加靈活高效的工資總額(e)管理方式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集團總(zong)部在香港地(di)(di)區、澳門地(di)(di)區的(de)中央企業在本地(di)(di)區的(de)投資(zi)，可視同境內投資(zi)進行(xing)管(guan)理(li)。
2. 授權落實董事會職權試點中央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)董事會根據中央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)負責人薪酬(chou)管理(li)有關制(zhi)度(du)，制(zhi)定(ding)經(jing)理(li)層成員(yuan)薪酬(chou)管理(li)辦法，決定(ding)經(jing)理(li)層成員(yuan)薪酬(chou)分配。企(qi)(qi)業(ye)經(jing)理(li)層成員(yuan)薪酬(chou)管理(li)辦法和(he)薪酬(chou)管理(li)重大事項報國資委備案。
3. 授權落實董(dong)(dong)事會職(zhi)權試點(dian)中(zhong)央企(qi)業董(dong)(dong)事會對(dui)副職(zhi)經理人(ren)員(yuan)進(jin)行評價，評價結果按一定(ding)權重計(ji)入國資(zi)委(wei)對(dui)企(qi)業高管(guan)人(ren)員(yuan)的評價中(zhong)。
4. 授(shou)權(quan)行(xing)業(ye)周期(qi)(qi)(qi)性特(te)征明顯(xian)、經濟效益年度間(jian)波動較大(da)或者存在其他特(te)殊(shu)情況的中(zhong)央企業(ye)，工(gong)(gong)資總(zong)額預算可以探索(suo)按(an)周期(qi)(qi)(qi)進行(xing)管(guan)理，周期(qi)(qi)(qi)最長不超(chao)過三年，周期(qi)(qi)(qi)內的工(gong)(gong)資總(zong)額增長應當符合(he)工(gong)(gong)資與效益聯動的要求。