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 國資發監(jian)督規(gui)〔2020〕4號

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各(ge)中央(yang)企(qi)業，委內(nei)各(ge)廳局：

《國資(zi)(zi)(zi)監管提(ti)示函(han)工(gong)(gong)作(zuo)規則(ze)》和《國資(zi)(zi)(zi)監管通(tong)(tong)報工(gong)(gong)作(zuo)規則(ze)》已經國資(zi)(zi)(zi)委第(di)18次委務(wu)會議(yi)審(shen)議(yi)通(tong)(tong)過，現印發給你們(men)，請遵照執行。制定提(ti)示函(han)和通(tong)(tong)報工(gong)(gong)作(zuo)規則(ze)是貫徹以管資(zi)(zi)(zi)本為主(zhu)加強國有資(zi)(zi)(zi)產監管要(yao)求，形成以管資(zi)(zi)(zi)本為主(zhu)的(de)國有資(zi)(zi)(zi)產監管體(ti)制的(de)具體(ti)舉(ju)措(cuo)。各(ge)中央企業要(yao)高(gao)度重視(shi)，強化主(zhu)體(ti)責任，認真做(zuo)好提(ti)示函(han)和通(tong)(tong)報事(shi)項(xiang)整改(gai)落(luo)實工(gong)(gong)作(zuo)，進(jin)一(yi)步提(ti)升集團管控水(shui)平和抗風險能(neng)力，促進(jin)實現高(gao)質(zhi)量發展。

國 資(zi) 委           

2020年1月(yue)7日(ri)         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加快形成(cheng)以管資本(ben)為主(zhu)的國有資產監管體制(zhi)，加大對中央企業存在風險(xian)和問題警示力度，指(zhi)導和督促中央企業提高(gao)防(fang)范化(hua)解重大風險(xian)能力，切實做好(hao)相關整改落實工(gong)作，推動企業實現高(gao)質量發展，制(zhi)定本(ben)規(gui)則(ze)。    

第二條 本(ben)規(gui)則所稱(cheng)提(ti)示(shi)函是指國資委在(zai)國資監管工作中提(ti)示(shi)特(te)定中央(yang)企(qi)業有效應對、整改存(cun)在(zai)風險和(he)問題的(de)公文。

第三條 提示函主(zhu)要適用(yong)于(yu)中(zhong)央企業發生以下情形：

（一(yi)）貫徹黨中央、國務院(yuan)重大決(jue)策(ce)部署力度不夠，進度緩慢或成效欠佳的；

（二(er)）執行黨(dang)章(zhang)和(he)黨(dang)內其他(ta)法規以(yi)及國資委(wei)(wei)黨(dang)委(wei)(wei)規范性文件不到位的；

（三）執行(xing)國(guo)家(jia)法律法規(gui)(gui)、國(guo)資監管(guan)規(gui)(gui)章和規(gui)(gui)范(fan)性文(wen)件(jian)以及國(guo)資監管(guan)工作要求不到位或推(tui)動改革不力，可能造成資產損(sun)失或其他不良后(hou)果的；

（四）企業改革發展(zhan)、黨(dang)的(de)建設、董事會運行中存在苗頭(tou)性(xing)、傾(qing)向性(xing)問(wen)題或較(jiao)大風險隱患的(de)；

（五）企業(ye)未按(an)規(gui)定執行重(zhong)大事(shi)項請示報告(gao)制度或報告(gao)情(qing)況不(bu)準確、不(bu)及時，可能(neng)對國資監管工作造成不(bu)良影響的；

（六）落實出(chu)資人監(jian)管和審(shen)計(ji)、紀檢監(jian)察、巡視監(jian)督等(deng)整(zheng)改要求可能(neng)逾期或(huo)不(bu)達標的；

（七）在(zai)國(guo)際(ji)化經營、國(guo)際(ji)交(jiao)流合作、外(wai)事管理等工作中行為不當，可(ke)能造(zao)成較大負面影響(xiang)的(de)；

（八）其他需要提示的事項。

第四條 國(guo)資(zi)委(wei)在國(guo)資(zi)監(jian)管工作中發現中央企業存(cun)在上述第三條(tiao)所列(lie)情形的，按照(zhao)相關工作程序(xu)，擬(ni)制提(ti)示函，報(bao)經分管委(wei)領(ling)導(dao)審(shen)簽后，統一編號，以(yi)國(guo)資(zi)委(wei)辦(ban)公廳函件形式(shi)向有關中央企業印(yin)發提(ti)示函。

第五條 有(you)關中央企業收到提示(shi)(shi)函(han)后，認(ren)真(zhen)組(zu)織落實，明確相關企業領導人員(yuan)和(he)職能部門的工作責任，對提示(shi)(shi)函(han)事項進行分析研判，制定(ding)工作方案，采取有(you)效措施，做好風險(xian)防控或整改落實工作。

第六條 對于(yu)提出的(de)風險事項，有(you)關(guan)中(zhong)央企(qi)業應當(dang)開展全面排查，準確評估風險涉及的(de)范圍、影(ying)響程度等(deng)，積極應對風險，做(zuo)好企(qi)業間(jian)風險隔離(li)。

第七條 對于需要(yao)整(zheng)(zheng)改落實的事項(xiang)，有(you)關中央(yang)企(qi)業要(yao)嚴格對照相關整(zheng)(zheng)改要(yao)求(qiu)，細化整(zheng)(zheng)改措施，明(ming)確整(zheng)(zheng)改時限，切實整(zheng)(zheng)改落實到位。

第八條 有(you)(you)關中央企業應當在收到提(ti)示函10個工(gong)作日內將風險防控或整改落實(shi)工(gong)作方案報送(song)國資委；對提(ti)示函事項持有(you)(you)異議的，應當正式向(xiang)國資委作出書面解釋說明(ming)。

第九條 有(you)關中央企(qi)業(ye)要按照確定的(de)工作方案，積極采取措施(shi)防控(kong)(kong)風(feng)險，落(luo)實整改(gai)要求(qiu)，完善關鍵環節和重點領(ling)域的(de)管控(kong)(kong)制(zhi)度，優化管理(li)流(liu)程，強化內控(kong)(kong)體系有(you)效執行，并通過企(qi)業(ye)內部(bu)審計監督檢查、巡視巡察等(deng)工作，確保風(feng)險可控(kong)(kong)在控(kong)(kong)，整改(gai)工作落(luo)實落(luo)地。 

第十條 對于(yu)需(xu)要長期(qi)整改落實的(de)(de)事項，有關中央(yang)企(qi)業應(ying)當定期(qi)向國(guo)資委報(bao)告工(gong)作(zuo)進(jin)展情況(kuang)；對于(yu)可能造成(cheng)較大、重大資產(chan)損失(shi)或其他嚴重不良后果的(de)(de)，應(ying)當及時報(bao)告國(guo)資委。

第十一條 有關中央企業在提示函事項(xiang)辦結后，要(yao)將相關工(gong)作開展情況、具體舉措、整改成(cheng)效等(deng)形成(cheng)專項(xiang)工(gong)作報告，正式(shi)報送國資委。

第十二條 國資委將加強對中(zhong)央企業提示函事項(xiang)的(de)監(jian)督檢查(cha)工作，跟蹤評估整改成效，切(qie)實(shi)消(xiao)除風險(xian)隱患，提升國資監(jian)管(guan)效能。

第十三條 國資委將定期匯總分析提示(shi)函(han)反映中央企業存在的風(feng)險(xian)隱患和問(wen)題，有針對性地完善(shan)國資監管政策制度(du)，并將典型性、普(pu)遍性、多發(fa)性和系統性問(wen)題納入年度(du)綜合檢(jian)查或專項檢(jian)查范圍進行(xing)抽查復核。

第十四條 國資(zi)委對提示函(han)事項整改(gai)不(bu)及(ji)(ji)時、不(bu)徹底或敷衍整改(gai)的(de)中央企業(ye)，進行約談、通報(bao)；對違(wei)規經營投資(zi)造成資(zi)產損失或其他(ta)嚴重不(bu)良(liang)后果的(de)，嚴肅追(zhui)究責任；對涉嫌(xian)違(wei)紀違(wei)法的(de)，及(ji)(ji)時移交有關紀檢(jian)監察機構。

第十五條 本規則(ze)由(you)國資委負責解釋。

第十六條 本規則(ze)自(zi)印發之(zhi)日起施行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為加快形成以(yi)管資(zi)本(ben)為主的(de)國有資(zi)產(chan)監管體制(zhi)，有效開展(zhan)對中央企(qi)業(ye)重大違規問題和(he)資(zi)產(chan)損失事件的(de)通報(bao)工作，發揮警示教育和(he)懲戒震(zhen)懾作用(yong)，強化整(zheng)改(gai)落實(shi)工作，推動企(qi)業(ye)實(shi)現高質量發展(zhan)，制(zhi)定本(ben)規則。

第二條 本(ben)規(gui)則所稱(cheng)通報(bao)是指(zhi)國資委(wei)在國資監(jian)管工(gong)作中(zhong)，對(dui)中(zhong)央(yang)企業存在的(de)典型(xing)性、普遍性或重大違規(gui)問題和資產損失事件(jian)，在中(zhong)央(yang)企業范圍內予(yu)以批評、教育(yu)和警(jing)示(shi)的(de)公文。

第三條 通報主要適用于(yu)中央企業發生(sheng)以下情形：

（一(yi)）貫徹(che)落實習近平總書記重要指示(shi)批示(shi)以及黨中(zhong)央(yang)、國務院決策部(bu)署存在(zai)重大(da)問題(ti)或(huo)產生其他嚴重不(bu)良后果(guo)的(de)；

（二）嚴重違反黨(dang)(dang)章和黨(dang)(dang)內(nei)其他法(fa)規以及國(guo)資(zi)委黨(dang)(dang)委規范(fan)性文件的(de)；

（三）嚴重違(wei)反國家法(fa)律法(fa)規(gui)和國有資產監管規(gui)章、規(gui)范性文件(jian)及政策規(gui)定的；

（四(si)）企(qi)業改革發(fa)展(zhan)、黨的建設、董事(shi)會運行(xing)中存在突(tu)出問題，造(zao)成重大(da)資產損失、重大(da)風險或其(qi)他嚴重不良后果的；

（五）企業未按規(gui)定執行重(zhong)大事項請示報(bao)(bao)告制(zhi)度，或惡(e)意(yi)瞞報(bao)(bao)漏報(bao)(bao)謊報(bao)(bao)，對國資(zi)監管工作造(zao)成嚴重(zhong)不良影(ying)響的；

（六）對(dui)出資人(ren)監管和(he)審(shen)計、紀檢監察、巡(xun)視監督(du)等工作中發現的問(wen)題拒絕(jue)整(zheng)改(gai)、敷(fu)衍整(zheng)改(gai)或(huo)反復(fu)整(zheng)改(gai)不到位的；

（七(qi)）在(zai)國際化(hua)經營(ying)、國際交(jiao)流合作、外事管(guan)理等工(gong)作中行為不當，造(zao)成(cheng)重大(da)負(fu)面影(ying)響或(huo)其(qi)他嚴重不良后果的；

（八）其(qi)他需要(yao)通報的事項。

第四條 國(guo)資(zi)委在國(guo)資(zi)監(jian)管工作中發現中央(yang)企(qi)業存在上述第三條所列情形的(de)，按(an)照(zhao)有關工作程序，擬(ni)制(zhi)通報稿，報經委主要領(ling)導審簽后，統一編(bian)號，以國(guo)資(zi)委函(han)件的(de)形式向各中央(yang)企(qi)業印發通報。

第五條 有關中央企業收到通(tong)報(bao)(bao)后，及(ji)時傳達部(bu)署(shu)，企業主(zhu)要領導(dao)人員(yuan)、領導(dao)班(ban)子(zi)成(cheng)員(yuan)及(ji)有關職(zhi)能部(bu)門認(ren)真(zhen)分析(xi)通(tong)報(bao)(bao)事項產生的根(gen)源，研究(jiu)制定整(zheng)改工作方案，明確整(zheng)改措施、責(ze)任(ren)主(zhu)體和時間進度，認(ren)真(zhen)落實整(zheng)改要求(qiu)。

第六條 有關(guan)(guan)中央(yang)企(qi)業在(zai)收到通(tong)報20個工(gong)(gong)作(zuo)日內將(jiang)相關(guan)(guan)工(gong)(gong)作(zuo)情況(kuang)及整改工(gong)(gong)作(zuo)方案報送國資委。

第七條 有(you)關中央(yang)企業相關職(zhi)能部門應(ying)當積極采取措施，立即(ji)糾(jiu)正違(wei)規行為(wei)，消(xiao)除(chu)不良影響，減少或挽回資產(chan)損失，有(you)效防范類似事(shi)件發生。

第八條 有關(guan)(guan)中央企業(ye)內控（風險）管(guan)(guan)理部門對照通報事項反映的重(zhong)大(da)缺陷和管(guan)(guan)理漏洞，完善關(guan)(guan)鍵(jian)環節(jie)和重(zhong)點領(ling)域的管(guan)(guan)控制(zhi)度，優(you)化(hua)管(guan)(guan)理流程，強化(hua)內控體系有效執行，切實提升內控體系管(guan)(guan)控水平。

第九條 有關中央企業審計(ji)部(bu)門、企業內部(bu)巡視巡察應當將通報事項納入年度工(gong)作重(zhong)點，強化對企業重(zhong)大風險和問(wen)題整(zheng)改工(gong)作跟蹤(zong)檢查力度，檢驗整(zheng)改工(gong)作成效，確(que)保整(zheng)改工(gong)作落實落地。

第十條 對于通報(bao)事項涉及違(wei)反(fan)黨規(gui)黨紀(ji)、違(wei)規(gui)經營投資造成(cheng)資產損失或其(qi)他嚴(yan)重不良后果的，有關中央企業要嚴(yan)格(ge)按照規(gui)定對相關責任人嚴(yan)肅問責。

第十一條 對(dui)于需要長期整(zheng)改(gai)落實的(de)通(tong)報(bao)事項，有關(guan)中央企(qi)業應(ying)當定期向國資委報(bao)告整(zheng)改(gai)工作(zuo)進展情況(kuang)。

第十二條 有關中(zhong)央企業對(dui)通報(bao)事(shi)項(xiang)整(zheng)改(gai)落實后，要(yao)將(jiang)整(zheng)改(gai)工作(zuo)開展情況、具(ju)體舉措、整(zheng)改(gai)成(cheng)效(xiao)及人員處理(li)情況等形成(cheng)專項(xiang)工作(zuo)報(bao)告，正(zheng)式報(bao)送國資委(wei)。

第十三條 各中央企業要從通(tong)報事(shi)項中汲(ji)取教訓(xun)，引以為戒，舉一(yi)反三，主動開展對照檢查，發現(xian)類似問(wen)題應當按照通(tong)報相(xiang)關要求做好整改落實工作。

第十四條 國資委(wei)將(jiang)加強對中(zhong)央企(qi)業通(tong)報(bao)事項整(zheng)(zheng)改落實工作的監督檢查，評估整(zheng)(zheng)改成效，推動企(qi)業不斷完(wan)善內部管控機(ji)制。

第十五條 國資委將定期匯總分析通報反映(ying)中央企業存(cun)在的重大風險事(shi)件和突出(chu)問題，有針(zhen)對性(xing)地完善國資監管政策制度，并納入年度綜合檢(jian)查(cha)或專(zhuan)項檢(jian)查(cha)范(fan)圍(wei)進(jin)行抽查(cha)復核。

第十六條 國資委(wei)對(dui)整(zheng)改不(bu)到(dao)位(wei)或拒絕整(zheng)改、拖延整(zheng)改的中(zhong)央(yang)企業(ye)，要嚴肅(su)追究(jiu)責(ze)任(ren)；對(dui)涉嫌違紀違法的，及(ji)時(shi)移(yi)交有(you)關紀檢監(jian)察機構。

第十七條 本規則由國資(zi)委(wei)負責解(jie)釋。

第十八條 本規則(ze)自印發之日起施行。