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 國(guo)資發(fa)監督(du)規〔2020〕4號

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各(ge)中央企業，委內各(ge)廳局：

《國(guo)(guo)資監管提(ti)示(shi)函工(gong)作規(gui)(gui)則(ze)(ze)》和《國(guo)(guo)資監管通報(bao)(bao)工(gong)作規(gui)(gui)則(ze)(ze)》已(yi)經國(guo)(guo)資委(wei)第18次(ci)委(wei)務會議審議通過，現(xian)印發給你們，請(qing)遵照執行。制(zhi)定提(ti)示(shi)函和通報(bao)(bao)工(gong)作規(gui)(gui)則(ze)(ze)是貫徹以管資本為(wei)主(zhu)加強國(guo)(guo)有(you)資產(chan)監管要求，形成以管資本為(wei)主(zhu)的國(guo)(guo)有(you)資產(chan)監管體(ti)(ti)制(zhi)的具體(ti)(ti)舉措。各中央企業要高度重視，強化主(zhu)體(ti)(ti)責任，認真做(zuo)好提(ti)示(shi)函和通報(bao)(bao)事項整(zheng)改(gai)落(luo)實工(gong)作，進一步提(ti)升集團管控(kong)水平和抗風險能力(li)，促進實現(xian)高質量發展。

國 資 委           

2020年1月7日         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加(jia)快形(xing)成(cheng)以管(guan)資本(ben)為主的國有(you)資產(chan)監管(guan)體制(zhi)，加(jia)大對中(zhong)央企(qi)業存在風(feng)險(xian)和問題(ti)警示(shi)力(li)度，指導和督(du)促(cu)中(zhong)央企(qi)業提高防范化解重大風(feng)險(xian)能力(li)，切實(shi)做好相關(guan)整改(gai)落實(shi)工作，推(tui)動(dong)企(qi)業實(shi)現高質量(liang)發展，制(zhi)定本(ben)規(gui)則。    

第二條 本(ben)規則所稱提示函是指國資(zi)(zi)委在國資(zi)(zi)監管(guan)工(gong)作中提示特定中央企(qi)業有效應(ying)對、整(zheng)改(gai)存在風險和問題的公文。

第三條 提示(shi)函(han)主要適用于(yu)中央企(qi)業(ye)發(fa)生以下情形：

（一）貫徹黨(dang)中(zhong)央、國務院重大決策部署力度不夠，進度緩慢或(huo)成效欠佳的；

（二）執行黨(dang)(dang)章和黨(dang)(dang)內(nei)其他法規(gui)以及國資委黨(dang)(dang)委規(gui)范性文(wen)件(jian)不到位的；

（三）執行國家法律法規、國資監(jian)管(guan)(guan)規章和規范性文件(jian)以及國資監(jian)管(guan)(guan)工(gong)作要求(qiu)不到位或推動改革(ge)不力，可(ke)能造成資產損(sun)失或其他(ta)不良(liang)后果(guo)的；

（四）企業(ye)改革發展、黨(dang)的建設、董(dong)事會運行中存在苗頭(tou)性、傾(qing)向性問(wen)題或(huo)較(jiao)大風險(xian)隱患的；

（五）企業未按規定執行重大(da)事項(xiang)請示報告制度或報告情況不準確、不及時，可能對國資監管工作造成不良影(ying)響的；

（六）落實出資人(ren)監管(guan)和審計、紀檢(jian)監察、巡視監督等整(zheng)改要求可(ke)能逾期(qi)或不達(da)標的；

（七）在國際(ji)化經營(ying)、國際(ji)交流(liu)合作、外事(shi)管理等(deng)工作中行為(wei)不(bu)當(dang)，可能造成較(jiao)大(da)負面(mian)影響的；

（八）其他需要提示的事(shi)項。

第四條 國(guo)(guo)資委在國(guo)(guo)資監管(guan)工(gong)作中(zhong)發現(xian)中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)存(cun)在上述第三條所(suo)列情形的，按(an)照相關工(gong)作程序，擬(ni)制(zhi)提示(shi)函(han)，報經(jing)分(fen)管(guan)委領導審簽后，統一編號，以國(guo)(guo)資委辦公廳(ting)函(han)件形式向有關中(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)印發提示(shi)函(han)。

第五條 有關中央企(qi)業收到提示(shi)函后，認(ren)真組織落(luo)實，明確相關企(qi)業領導(dao)人員和職能部門(men)的工作責(ze)任，對提示(shi)函事項進行分析研判，制定工作方(fang)案(an)，采取有效措施，做好風險防控或整改(gai)落(luo)實工作。

第六條 對于提出(chu)的風險(xian)(xian)(xian)事項，有關(guan)中央企業應當開展全(quan)面(mian)排查，準確評(ping)估風險(xian)(xian)(xian)涉及的范圍、影(ying)響程(cheng)度等，積極應對風險(xian)(xian)(xian)，做好(hao)企業間風險(xian)(xian)(xian)隔(ge)離。

第七條 對于需(xu)要(yao)整(zheng)改(gai)(gai)(gai)落實的(de)事項(xiang)，有關中央企(qi)業要(yao)嚴格對照相(xiang)關整(zheng)改(gai)(gai)(gai)要(yao)求(qiu)，細化整(zheng)改(gai)(gai)(gai)措施，明(ming)確整(zheng)改(gai)(gai)(gai)時限(xian)，切實整(zheng)改(gai)(gai)(gai)落實到位。

第八條 有關中央企業應當在收(shou)到(dao)提(ti)(ti)示函10個工(gong)作日內將風險(xian)防控或整改落(luo)實工(gong)作方(fang)案報送(song)國資委；對提(ti)(ti)示函事(shi)項(xiang)持(chi)有異議的，應當正(zheng)式(shi)向(xiang)國資委作出(chu)書(shu)面解釋說明(ming)。

第九條 有關中央企(qi)業(ye)要(yao)按照確(que)定的(de)(de)工作方(fang)案，積極采取措施防控(kong)(kong)風(feng)險(xian)，落(luo)實整改要(yao)求，完善關鍵(jian)環節和重點領域的(de)(de)管(guan)控(kong)(kong)制度，優化(hua)管(guan)理流程，強化(hua)內(nei)控(kong)(kong)體系有效執行，并通過企(qi)業(ye)內(nei)部審計監(jian)督檢查(cha)、巡視(shi)巡察等工作，確(que)保風(feng)險(xian)可控(kong)(kong)在控(kong)(kong)，整改工作落(luo)實落(luo)地。 

第十條 對于需要長期整改落實(shi)的事項，有關中央企業(ye)應當(dang)定期向(xiang)國資(zi)(zi)委報告工作(zuo)進展情況(kuang)；對于可能(neng)造成較大、重大資(zi)(zi)產損失或其他嚴重不良后果的，應當(dang)及(ji)時報告國資(zi)(zi)委。

第十一條 有(you)關中央企業在提示函事項(xiang)辦結后，要將(jiang)相關工作開(kai)展情況、具體舉(ju)措(cuo)、整改成(cheng)效等形成(cheng)專項(xiang)工作報告(gao)，正式(shi)報送(song)國資(zi)委。

第十二條 國資委將加(jia)強對(dui)中(zhong)央企業提(ti)示函事項(xiang)的監督(du)檢查工(gong)作，跟(gen)蹤評估整改成效(xiao)，切實消除風(feng)險隱(yin)患，提(ti)升國資監管效(xiao)能(neng)。

第十三條 國資委將(jiang)定期匯總分析提示函反映中央企業存在的風險隱患和問(wen)(wen)題(ti)，有針對(dui)性(xing)地完善(shan)國資監管政策制(zhi)度，并(bing)將(jiang)典型性(xing)、普遍性(xing)、多發性(xing)和系統(tong)性(xing)問(wen)(wen)題(ti)納入年度綜(zong)合檢(jian)查或專項檢(jian)查范(fan)圍(wei)進行(xing)抽查復核。

第十四條 國(guo)資(zi)(zi)委對提示函事(shi)項(xiang)整改(gai)不及時(shi)、不徹底或敷衍整改(gai)的(de)中央企業，進(jin)行(xing)約談(tan)、通報；對違規經營投資(zi)(zi)造成(cheng)資(zi)(zi)產損(sun)失或其他嚴重(zhong)不良(liang)后果(guo)的(de)，嚴肅追究責任(ren)；對涉(she)嫌(xian)違紀(ji)違法的(de)，及時(shi)移交有關(guan)紀(ji)檢監察機構。

第十五條 本(ben)規則由(you)國資委負(fu)責(ze)解釋(shi)。

第十六條 本(ben)規則自印發(fa)之日起施行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為加快形成(cheng)以(yi)管資(zi)本為主(zhu)的國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)管體制，有(you)效開展對中(zhong)央企業重大違(wei)規(gui)問題和資(zi)產損失事件的通報工(gong)作(zuo)，發(fa)揮警示教(jiao)育和懲戒震懾(she)作(zuo)用(yong)，強(qiang)化(hua)整(zheng)改落實工(gong)作(zuo)，推(tui)動企業實現高質量發(fa)展，制定本規(gui)則。

第二條 本規則所稱通報(bao)是(shi)指國資(zi)委在(zai)國資(zi)監(jian)管工作中，對中央企(qi)(qi)業存在(zai)的(de)典(dian)型性、普遍(bian)性或(huo)重大違規問(wen)題和(he)資(zi)產(chan)損(sun)失事(shi)件，在(zai)中央企(qi)(qi)業范(fan)圍內予以批評、教育(yu)和(he)警示的(de)公文。

第三條 通報主要(yao)適(shi)用于中央企業發生以下情(qing)形：

（一）貫徹落實(shi)習近平總書記重要指示(shi)批示(shi)以及黨中央(yang)、國務院決(jue)策部署存在重大問題或產生其他(ta)嚴重不(bu)良后(hou)果的(de)；

（二）嚴重違反黨章和黨內其(qi)他法規以及國資委黨委規范性文件(jian)的；

（三）嚴重違反國家法律(lv)法規(gui)和國有資產監管規(gui)章、規(gui)范性(xing)文件(jian)及(ji)政(zheng)策規(gui)定的；

（四）企業改革發展、黨的建(jian)設(she)、董事會運行(xing)中(zhong)存(cun)在(zai)突出問(wen)題，造成(cheng)重大資產損失、重大風險或其(qi)他(ta)嚴(yan)重不良(liang)后果的；

（五）企業未(wei)按(an)規定(ding)執行重(zhong)大事項(xiang)請示(shi)報(bao)(bao)(bao)告制度(du)，或惡(e)意(yi)瞞報(bao)(bao)(bao)漏報(bao)(bao)(bao)謊報(bao)(bao)(bao)，對國資監管工作造成(cheng)嚴重(zhong)不良影響的；

（六）對出資人(ren)監管和(he)審計(ji)、紀檢監察、巡視(shi)監督等(deng)工(gong)作中發現的問題(ti)拒絕整(zheng)改(gai)、敷衍整(zheng)改(gai)或(huo)反(fan)復整(zheng)改(gai)不到(dao)位的；

（七(qi)）在(zai)國際化(hua)經營、國際交(jiao)流合作(zuo)、外事管(guan)理等(deng)工作(zuo)中行為不(bu)(bu)當，造成重(zhong)大負(fu)面影響或(huo)其他嚴重(zhong)不(bu)(bu)良后(hou)果(guo)的；

（八）其他需(xu)要(yao)通報的事項。

第四條 國(guo)資(zi)(zi)委在國(guo)資(zi)(zi)監管工作中發(fa)現(xian)中央(yang)企(qi)業存在上(shang)述第三(san)條所(suo)列情(qing)形的，按照(zhao)有關工作程(cheng)序，擬制通報稿(gao)，報經委主要領(ling)導審(shen)簽(qian)后，統一編號，以國(guo)資(zi)(zi)委函件的形式向各中央(yang)企(qi)業印發(fa)通報。

第五條 有關中央企(qi)業(ye)收(shou)到通報(bao)(bao)后，及(ji)時(shi)傳達(da)部署，企(qi)業(ye)主要領導(dao)人員(yuan)、領導(dao)班子成員(yuan)及(ji)有關職(zhi)能部門認真分析通報(bao)(bao)事項產生的根源，研究(jiu)制(zhi)定整(zheng)(zheng)改工作方案，明確整(zheng)(zheng)改措施、責任主體和(he)時(shi)間進度，認真落(luo)實整(zheng)(zheng)改要求(qiu)。

第六條 有關中央(yang)企業在收到(dao)通(tong)報(bao)20個工(gong)(gong)作日內(nei)將(jiang)相關工(gong)(gong)作情況(kuang)及整改工(gong)(gong)作方案報(bao)送國(guo)資(zi)委。

第七條 有(you)關(guan)中央企業(ye)相關(guan)職(zhi)能部門應當積極采取措施，立即糾(jiu)正違(wei)規行為，消除不良(liang)影(ying)響，減少或挽(wan)回資(zi)產損失，有(you)效防范類(lei)似事件發生。

第八條 有關中(zhong)央企業內控(kong)（風險）管(guan)理(li)(li)部(bu)門對照通報事項反映(ying)的(de)重大(da)缺陷和(he)(he)管(guan)理(li)(li)漏洞，完善關鍵環節和(he)(he)重點(dian)領域的(de)管(guan)控(kong)制度，優化管(guan)理(li)(li)流程，強化內控(kong)體系有效執行，切實提升內控(kong)體系管(guan)控(kong)水平。

第九條 有關中(zhong)央企業(ye)審計部門、企業(ye)內(nei)部巡視巡察(cha)應當將通報事項納入年度(du)工作重點，強化對企業(ye)重大(da)風(feng)險(xian)和問題整改(gai)工作跟蹤檢查力度(du)，檢驗整改(gai)工作成效，確(que)保(bao)整改(gai)工作落(luo)實(shi)落(luo)地。

第十條 對于通(tong)報事項涉及違反黨規黨紀、違規經營投(tou)資(zi)造成資(zi)產損失或(huo)其他嚴重不良后果的，有關中央企業(ye)要嚴格按照規定對相關責(ze)任(ren)人嚴肅問責(ze)。

第十一條 對(dui)于需要長(chang)期整(zheng)改(gai)落實的通報事項，有關中央企業應(ying)當定(ding)期向(xiang)國資(zi)委報告整(zheng)改(gai)工作進展情況。

第十二條 有關(guan)中央(yang)企業對通報(bao)(bao)事項(xiang)整(zheng)改落實(shi)后，要將(jiang)整(zheng)改工(gong)作開展情(qing)況、具(ju)體舉(ju)措(cuo)、整(zheng)改成效(xiao)及(ji)人員處(chu)理情(qing)況等(deng)形成專(zhuan)項(xiang)工(gong)作報(bao)(bao)告，正式報(bao)(bao)送(song)國(guo)資委(wei)。

第十三條 各中央企業(ye)要從通報事項中汲取(qu)教訓(xun)，引以為戒(jie)，舉一反三，主(zhu)動開展對(dui)照(zhao)(zhao)檢查(cha)，發現(xian)類(lei)似問題(ti)應(ying)當按照(zhao)(zhao)通報相關要求做好整(zheng)改落實工作。

第十四條 國(guo)資委將加強對中央企(qi)業(ye)通報事項(xiang)整(zheng)改(gai)落實工(gong)作的(de)監(jian)督檢(jian)查，評估整(zheng)改(gai)成效，推(tui)動(dong)企(qi)業(ye)不斷完善(shan)內部(bu)管控(kong)機制。

第十五條 國(guo)資委將定期匯總分析(xi)通報反映(ying)中(zhong)央(yang)企業存在的重大風險事件和突出問(wen)題(ti)，有針對性地完善國(guo)資監管政(zheng)策制(zhi)度，并納(na)入年度綜合檢(jian)(jian)查(cha)(cha)或(huo)專項檢(jian)(jian)查(cha)(cha)范圍進行抽查(cha)(cha)復核。

第十六條 國(guo)資(zi)委對整改不到位或拒絕(jue)整改、拖延整改的(de)中央企業(ye)，要嚴肅(su)追究責(ze)任；對涉嫌違紀違法的(de)，及(ji)時移交有關(guan)紀檢監(jian)察機構。

第十七條 本規則(ze)由國資(zi)委(wei)負責解釋。

第十八條 本規(gui)則(ze)自印發之日起施行。