關于中央企業加強參股管理有關事項的通知
文章(zhang)來源：改革局 發布時(shi)間：2021-01-20
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國資發(fa)改革規〔2019〕126號
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關于中央企業加強參股管理有關事項的通知
各中央企業：
近年來，中央(yang)企業(ye)以(yi)參(can)股(gu)等多種(zhong)方(fang)式(shi)與各類所有(you)(you)制企業(ye)合(he)資(zi)合(he)作，對提高國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)本運行和配置(zhi)(zhi)效率(lv)、發(fa)展混合(he)所有(you)(you)制經濟(ji)起到了重(zhong)要促進作用(yong)。但實(shi)踐中也存在(zai)部分企業(ye)參(can)股(gu)投資(zi)決策不規范、國(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)權(quan)管控(kong)不到位等問題，影響國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)本配置(zhi)(zhi)效率(lv)，造成國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)流失。為深(shen)入貫徹習近平新時代(dai)中國(guo)(guo)特色(se)社會主義思想，形(xing)成以(yi)管資(zi)本為主的國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)監管體(ti)制，規范操作，強化監督(du)，有(you)(you)效維(wei)護(hu)國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)安全，現就中央(yang)企業(ye)加強參(can)股(gu)管理有(you)(you)關事項通知(zhi)如下：
一、規范參股投資
（一）嚴把主業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)方向。嚴格(ge)執(zhi)行(xing)國有資(zi)產(chan)投(tou)(tou)資(zi)監督管(guan)理(li)有關規定，堅持聚焦主業(ye)(ye)(ye)(ye)，嚴控(kong)非主業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)。不(bu)得(de)為規避主業(ye)(ye)(ye)(ye)監管(guan)要(yao)求，通(tong)過參股等方式開展中央企業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)項(xiang)目負面清單(dan)規定的商業(ye)(ye)(ye)(ye)性房地(di)產(chan)等禁止類業(ye)(ye)(ye)(ye)務。
（二(er)）嚴(yan)格(ge)甄選(xuan)合作(zuo)對象(xiang)。應進行充分盡職調(diao)查，通過各類信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息平(ping)臺、第三方(fang)調(diao)查等(deng)方(fang)式審查合作(zuo)方(fang)資(zi)格(ge)資(zi)質信(xin)(xin)譽，選(xuan)擇經營管(guan)理水平(ping)高、資(zi)質信(xin)(xin)譽好的合作(zuo)方(fang)。對存(cun)在失信(xin)(xin)記(ji)(ji)錄或行政處罰、刑事犯罪等(deng)違(wei)規(gui)違(wei)法記(ji)(ji)錄的意向合作(zuo)方(fang)，要視嚴(yan)重程度審慎或禁止合作(zuo)。不得選(xuan)擇與參股(gu)投資(zi)主體及其各級(ji)控(kong)股(gu)股(gu)東領導人員存(cun)在特定關系(xi)（指配(pei)偶、子女(nv)及其配(pei)偶等(deng)親屬關系(xi)，以(yi)及共(gong)同利(li)益關系(xi)等(deng)）的合作(zuo)方(fang)。
（三）合(he)(he)(he)理確定(ding)參股(gu)(gu)方式(shi)。結合(he)(he)(he)企業經營發展(zhan)需要(yao)，合(he)(he)(he)理確定(ding)持股(gu)(gu)比(bi)例，以(yi)資(zi)本為(wei)(wei)紐(niu)帶、以(yi)產權(quan)為(wei)(wei)基(ji)礎，依法約(yue)定(ding)各方股(gu)(gu)東權(quan)益。不(bu)得以(yi)約(yue)定(ding)固(gu)定(ding)分紅等“名(ming)為(wei)(wei)參股(gu)(gu)合(he)(he)(he)作、實(shi)為(wei)(wei)借貸融資(zi)”的名(ming)股(gu)(gu)實(shi)債(zhai)方式(shi)開展(zhan)參股(gu)(gu)合(he)(he)(he)作。
（四(si)）完善審核決(jue)策(ce)機制。參(can)股(gu)投資(zi)決(jue)策(ce)權(quan)向下授權(quan)應作為重大事項經黨(dang)委(wei)（黨(dang)組）研究討論(lun)，由董事會或經理層決(jue)定，授權(quan)的管理層級原則上不超過兩(liang)級。達到一定額度的參(can)股(gu)投資(zi)，應納入“三重一大”范圍，由集團公司決(jue)策(ce)。
二、加強參股國有股權管理
（五）依法履行(xing)股東(dong)權責。按照公司(si)法等(deng)法律(lv)法規(gui)規(gui)定(ding)(ding)(ding)，依據公司(si)章(zhang)程(cheng)約定(ding)(ding)(ding)，向參股企業選派國有(you)股東(dong)代表(biao)、董(dong)事監事或重要崗位人(ren)員，有(you)效行(xing)使股東(dong)權利，避免“只(zhi)投不(bu)管”。加強對選派人(ren)員的管理(li)，進行(xing)定(ding)(ding)(ding)期輪換。在參股企業章(zhang)程(cheng)、議事規(gui)則等(deng)制度文件中，可結(jie)合實際明確對特定(ding)(ding)(ding)事項的否(fou)決權等(deng)條款，以(yi)維護國有(you)股東(dong)權益。
（六）注重(zhong)參(can)(can)股投資回報(bao)。定期(qi)(qi)對(dui)參(can)(can)股的(de)國有權益(yi)進行清查，核(he)實分析參(can)(can)股收益(yi)和增(zeng)減(jian)變動等情(qing)況。合理運用增(zeng)持(chi)、減(jian)持(chi)或(huo)退出等方式加強價(jia)值(zhi)管(guan)理，不(bu)斷提高國有資本(ben)配(pei)置效(xiao)率。對(dui)滿5年(nian)未分紅、長期(qi)(qi)虧(kui)損或(huo)非持(chi)續經營的(de)參(can)(can)股企業股權，要(yao)進行價(jia)值(zhi)評(ping)估，屬(shu)于(yu)低效(xiao)無效(xiao)的(de)要(yao)盡快處置，屬(shu)于(yu)戰(zhan)略性持(chi)有或(huo)者培育期(qi)(qi)的(de)要(yao)強化(hua)跟蹤管(guan)理。
（七）嚴(yan)格(ge)財務監(jian)管。加強(qiang)(qiang)運行監(jian)測，及時掌握(wo)參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)財務數據和經(jing)營情(qing)況(kuang)，發(fa)現異常要深入剖析(xi)原因，及時采(cai)取應對(dui)措施防范風險。加強(qiang)(qiang)財務決算審核，對(dui)于關聯交(jiao)易占比較高、應收賬款金額大或賬齡長的(de)參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)，要加強(qiang)(qiang)風險排(pai)查。對(dui)風險較大、經(jing)營情(qing)況(kuang)難(nan)以掌握(wo)的(de)股(gu)權投(tou)資，要及時退出。不得對(dui)參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)其他(ta)股(gu)東出資提(ti)(ti)供(gong)墊(dian)資。嚴(yan)格(ge)控制對(dui)參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)提(ti)(ti)供(gong)擔保(bao)，確(que)需提(ti)(ti)供(gong)的(de)，應嚴(yan)格(ge)履行決策程序，且不得超股(gu)權比例提(ti)(ti)供(gong)擔保(bao)。
（八）規范產(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)管(guan)理(li)。嚴(yan)格(ge)(ge)按(an)照國(guo)有產(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)管(guan)理(li)有關規定(ding)，及時辦理(li)參(can)(can)股(gu)股(gu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)產(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)占有、變(bian)動(dong)、注銷等相關登(deng)記手續，按(an)期進(jin)行數據核對，確保(bao)參(can)(can)股(gu)產(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)登(deng)記的(de)及時性、準確性和(he)完(wan)整性。參(can)(can)股(gu)股(gu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)取得、轉讓應嚴(yan)格(ge)(ge)執行國(guo)有資產(chan)評估、國(guo)有產(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)進(jin)場交易(yi)、上(shang)市公司國(guo)有股(gu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)管(guan)理(li)等制度規定(ding)，確保(bao)國(guo)有權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)益得到充(chong)分保(bao)障。
（九）規(gui)范(fan)字(zi)號等無(wu)形(xing)資(zi)(zi)產(chan)使(shi)用(yong)。加強無(wu)形(xing)資(zi)(zi)產(chan)管理，嚴格(ge)(ge)規(gui)范(fan)無(wu)形(xing)資(zi)(zi)產(chan)使(shi)用(yong)，有效維護(hu)企(qi)業權益和品(pin)牌價(jia)值(zhi)。不得將(jiang)字(zi)號、經(jing)營資(zi)(zi)質和特許(xu)經(jing)營權等提供給參股企(qi)業使(shi)用(yong)。產(chan)品(pin)注冊商標確需授權給參股企(qi)業使(shi)用(yong)的，應嚴格(ge)(ge)授權使(shi)用(yong)條件和決(jue)策審批程序，并采取市(shi)場(chang)公允(yun)價(jia)格(ge)(ge)。
（十）加強領(ling)導人員(yuan)(yuan)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)管理。中央企(qi)業(ye)(ye)及(ji)各級(ji)子企(qi)業(ye)(ye)領(ling)導人員(yuan)(yuan)在參(can)(can)股(gu)企(qi)業(ye)(ye)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，應(ying)根據工作需(xu)要(yao)從(cong)嚴掌握(wo)，一般(ban)不越級(ji)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，不兼(jian)(jian)“掛名”職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)務。確需(xu)兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)，按照(zhao)管理權(quan)限審批(pi)，且(qie)不得在兼(jian)(jian)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)(ye)領(ling)取工資、獎金、津貼等(deng)任何形(xing)式的(de)報酬和獲取其(qi)他額(e)外利益；任期(qi)屆滿(man)連任的(de)，應(ying)重(zhong)新報批(pi)。參(can)(can)股(gu)經營投資主體及(ji)其(qi)各級(ji)控(kong)股(gu)股(gu)東領(ling)導人員(yuan)(yuan)親屬(shu)在參(can)(can)股(gu)企(qi)業(ye)(ye)關(guan)(guan)鍵崗(gang)位任職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，應(ying)參(can)(can)照(zhao)企(qi)業(ye)(ye)領(ling)導人員(yuan)(yuan)任職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)回避有(you)關(guan)(guan)規(gui)定(ding)執行。
（十(shi)一(yi)）加(jia)(jia)強(qiang)(qiang)黨(dang)(dang)的建(jian)設。按(an)照關于(yu)加(jia)(jia)強(qiang)(qiang)和改進非公有制企(qi)業黨(dang)(dang)的建(jian)設工作(zuo)(zuo)有關規定，切實加(jia)(jia)強(qiang)(qiang)黨(dang)(dang)的建(jian)設，開展參股(gu)企(qi)業黨(dang)(dang)的工作(zuo)(zuo)，努力推(tui)進黨(dang)(dang)的組(zu)織和工作(zuo)(zuo)覆蓋，宣傳貫徹黨(dang)(dang)的路線方(fang)針政(zheng)策(ce)，團(tuan)結凝聚職工群眾(zhong)，促進企(qi)業健康發展。
三、強化監督問責
（十二）加強內(nei)(nei)部監督。應將參股經(jing)營作為(wei)內(nei)(nei)部管控的(de)重(zhong)要內(nei)(nei)容，建立(li)健(jian)全(quan)以風(feng)險(xian)管理為(wei)導向、合規管理監督為(wei)重(zhong)點(dian)(dian)的(de)規范有效的(de)內(nei)(nei)控體(ti)系。對各級(ji)企業負責人(ren)開(kai)展任(ren)期經(jing)濟責任(ren)審(shen)計(ji)時，要將其任(ren)期內(nei)(nei)企業參股投(tou)資、與(yu)參股企業關(guan)聯交易等有關(guan)事(shi)項列入重(zhong)點(dian)(dian)審(shen)計(ji)內(nei)(nei)容。
（十三(san)）嚴(yan)格責任追究。參股(gu)經(jing)營(ying)中造成國有(you)資(zi)產流失或(huo)者其他嚴(yan)重(zhong)不良后果的，要按照(zhao)《中央企(qi)業違(wei)規經(jing)營(ying)投資(zi)責任追究實施辦法（試行）》等有(you)關規定，對相關責任人給予(yu)嚴(yan)肅(su)處理，并實行終身追責；涉嫌違(wei)紀(ji)違(wei)法的，移送(song)有(you)關部門嚴(yan)肅(su)查處。
各中央企(qi)業要(yao)高度重視(shi)混(hun)合(he)(he)所有(you)制改革中的參股(gu)管(guan)理(li)(li)，加強組織領導，按照本通知要(yao)求，抓緊對參股(gu)經(jing)營(ying)投資進行全面梳理(li)(li)檢(jian)查(cha)，認真查(cha)找在(zai)合(he)(he)作方(fang)選擇、決策審批、財務管(guan)控(kong)、領導人員兼(jian)職以(yi)及與參股(gu)企(qi)業關(guan)聯交易等方(fang)面存在(zai)的問題，及時(shi)(shi)整改。同時(shi)(shi)，堅持問題導向，舉一反三，制定完善規章(zhang)制度，細化管(guan)理(li)(li)措施，落實管(guan)理(li)(li)責任，切實維護(hu)國有(you)資產權益，嚴防國有(you)資產流失，促進混(hun)合(he)(he)所有(you)制經(jing)濟健(jian)康(kang)發展。
中央企業基金業務(wu)參股(gu)管理另行規定。
國 資 委(wei)
2019年12月(yue)12日
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