文(wen)章來源：產權管理局 發(fa)布時間：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企業國(guo)(guo)有(you)資(zi)產交易監督管理辦法》已經(jing)國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)有(you)資(zi)產監督管理委員會主任辦公會議審(shen)議通過，并(bing)報經(jing)國(guo)(guo)務院同意(yi)，現(xian)予(yu)公布，自公布之日(ri)起施行。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為(wei)規(gui)范(fan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產交易行(xing)為(wei)，加強(qiang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產交易監督(du)(du)管理(li)，防(fang)止(zhi)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產流失，根據《中(zhong)(zhong)華(hua)人民共和國(guo)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產法》、《中(zhong)(zhong)華(hua)人民共和國(guo)公司(si)法》、《企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產監督(du)(du)管理(li)暫(zan)行(xing)條例》等有(you)(you)關(guan)法律(lv)法規(gui)，制(zhi)定本辦(ban)法。
第二條 企業國有(you)資產(chan)交易應當遵守國家法律法規和(he)(he)政策規定，有(you)利于國有(you)經濟布局(ju)和(he)(he)結(jie)構(gou)調(diao)整優化，充分發揮市場配置(zhi)資源作用，遵循等(deng)價有(you)償(chang)和(he)(he)公開(kai)公平公正的原則，在依(yi)法設立(li)的產(chan)權交易機構(gou)中公開(kai)進行(xing)，國家法律法規另(ling)有(you)規定的從(cong)其規定。
第三條 本辦法所稱企業(ye)國有資產交易行為包括(kuo)：
（一）履行出資人(ren)職(zhi)責的機構、國(guo)(guo)有及國(guo)(guo)有控股企業(ye)、國(guo)(guo)有實(shi)際控制企業(ye)轉讓其對(dui)企業(ye)各(ge)種形式出資所形成權(quan)益的行為（以下稱企業(ye)產權(quan)轉讓）；
（二）國(guo)有及國(guo)有控股企(qi)業、國(guo)有實際控制企(qi)業增加資本(ben)的(de)行為（以下(xia)稱企(qi)業增資），政府以增加資本(ben)金方(fang)式對國(guo)家(jia)出資企(qi)業的(de)投入(ru)除外(wai)；
（三）國(guo)有(you)及(ji)國(guo)有(you)控股企業、國(guo)有(you)實(shi)際控制(zhi)企業的重大資產轉讓(rang)行(xing)為（以下(xia)稱企業資產轉讓(rang)）。
第四條 本辦法所稱(cheng)國(guo)(guo)有及國(guo)(guo)有控(kong)股企業、國(guo)(guo)有實(shi)際控(kong)制企業包括：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其中之一(yi)為(wei)最大股東的企業；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但(dan)為第一大股東(dong)，并且(qie)通過股東(dong)協議(yi)、公司章程、董事(shi)會決議(yi)或者其他協議(yi)安(an)排能夠對(dui)其實(shi)際(ji)支配的(de)企業。
第五條 企業國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)交易(yi)標(biao)的(de)應當權(quan)屬清晰，不(bu)存在(zai)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規禁止或限制交易(yi)的(de)情形。已設(she)定擔保物權(quan)的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)交易(yi)，應當符(fu)合《中華(hua)(hua)人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)物權(quan)法(fa)(fa)》、《中華(hua)(hua)人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)擔保法(fa)(fa)》等有(you)(you)關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規定。涉及政府社會公共(gong)管理事項的(de)，應當依法(fa)(fa)報政府有(you)(you)關(guan)部門審核(he)。
第六條 國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)管(guan)理機構（以(yi)下簡稱國(guo)資(zi)監管(guan)機構）負(fu)責所監管(guan)企業(ye)(ye)的(de)國(guo)有資(zi)產(chan)交易監督(du)管(guan)理；國(guo)家出資(zi)企業(ye)(ye)負(fu)責其各級(ji)子企業(ye)(ye)國(guo)有資(zi)產(chan)交易的(de)管(guan)理，定期向同級(ji)國(guo)資(zi)監管(guan)機構報告本企業(ye)(ye)的(de)國(guo)有資(zi)產(chan)交易情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國資(zi)監管(guan)機構(gou)(gou)負責審核國家出(chu)資(zi)企(qi)業的(de)產(chan)權轉讓(rang)(rang)事項。其中，因產(chan)權轉讓(rang)(rang)致(zhi)使國家不再擁有所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)業控股權的(de)，須(xu)由國資(zi)監管(guan)機構(gou)(gou)報(bao)本級人(ren)民(min)政(zheng)府批準。
第八條 國家出(chu)資(zi)企業(ye)應(ying)當制定其子企業(ye)產權(quan)轉讓管(guan)理制度(du)，確定審(shen)批管(guan)理權(quan)限。其中(zhong)，對主(zhu)業(ye)處于關(guan)系國家安全、國民經(jing)濟命脈的(de)重要(yao)行業(ye)和關(guan)鍵領域，主(zhu)要(yao)承擔重大專項任務子企業(ye)的(de)產權(quan)轉讓，須(xu)由國家出(chu)資(zi)企業(ye)報同級國資(zi)監管(guan)機構批準。
轉讓方為多家國有股(gu)(gu)東(dong)共同(tong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)的(de)企業，由其(qi)(qi)中持(chi)(chi)股(gu)(gu)比(bi)例最(zui)大的(de)國有股(gu)(gu)東(dong)負(fu)責履行(xing)相(xiang)關(guan)批準程(cheng)序；各國有股(gu)(gu)東(dong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比(bi)例相(xiang)同(tong)的(de)，由相(xiang)關(guan)股(gu)(gu)東(dong)協商后確定其(qi)(qi)中一(yi)家股(gu)(gu)東(dong)負(fu)責履行(xing)相(xiang)關(guan)批準程(cheng)序。
第九條 產權轉讓應(ying)(ying)當由轉讓方(fang)按照企業(ye)(ye)章程和(he)企業(ye)(ye)內(nei)部管理制度進(jin)行(xing)決(jue)策，形成書(shu)面決(jue)議。國(guo)有控股和(he)國(guo)有實(shi)際(ji)控制企業(ye)(ye)中國(guo)有股東(dong)(dong)委派的(de)股東(dong)(dong)代表，應(ying)(ying)當按照本辦法規定和(he)委派單(dan)位的(de)指示發表意見(jian)、行(xing)使表決(jue)權，并(bing)將履職情況和(he)結果及時(shi)報告(gao)委派單(dan)位。
第十條 轉讓(rang)(rang)(rang)方(fang)應(ying)當(dang)按照企(qi)業發展戰略(lve)做(zuo)好產(chan)權轉讓(rang)(rang)(rang)的(de)可(ke)行(xing)性研究和方(fang)案論證。產(chan)權轉讓(rang)(rang)(rang)涉(she)及(ji)職工(gong)安置(zhi)事項(xiang)的(de)，安置(zhi)方(fang)案應(ying)當(dang)經職工(gong)代表大會(hui)(hui)或職工(gong)大會(hui)(hui)審議通(tong)過；涉(she)及(ji)債權債務處(chu)置(zhi)事項(xiang)的(de)，應(ying)當(dang)符合(he)國(guo)家相關法律法規的(de)規定(ding)。
第十一條 產權轉(zhuan)讓事項(xiang)經批準(zhun)后，由轉(zhuan)讓方委(wei)托會計(ji)師事務所(suo)對轉(zhuan)讓標的企(qi)業進行審計(ji)。涉及參股權轉(zhuan)讓不宜(yi)單獨(du)進行專項(xiang)審計(ji)的，轉(zhuan)讓方應當取得轉(zhuan)讓標的企(qi)業最近(jin)一期(qi)年度審計(ji)報告。
第十二條 對按(an)照有關(guan)法律法規(gui)要求必(bi)須進(jin)行(xing)資(zi)(zi)(zi)產(chan)評估的(de)產(chan)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)事項，轉(zhuan)讓(rang)方應(ying)當委托具有相應(ying)資(zi)(zi)(zi)質的(de)評估機構對轉(zhuan)讓(rang)標(biao)的(de)進(jin)行(xing)資(zi)(zi)(zi)產(chan)評估，產(chan)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)價格應(ying)以(yi)經(jing)核準(zhun)或(huo)備案的(de)評估結果為(wei)基礎確定(ding)。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個工作日內未(wei)反饋意見的視為同意。
第十五條 轉讓(rang)方披(pi)露(lu)信息包括但不限于以下內容(rong)：
（一）轉(zhuan)讓標(biao)的基本情(qing)況；
（二）轉讓(rang)標(biao)的(de)企(qi)業的(de)股東(dong)結構；
（三）產權轉讓(rang)行為(wei)的決策及批(pi)準情(qing)況；
（四）轉讓(rang)標的(de)(de)企(qi)業(ye)最(zui)近(jin)一(yi)個年度(du)審計報告和最(zui)近(jin)一(yi)期財(cai)務報表中(zhong)的(de)(de)主要財(cai)務指標數據，包(bao)括(kuo)但不限于(yu)資產(chan)總額(e)、負(fu)債總額(e)、所(suo)有者權益、營業(ye)收(shou)入、凈利潤等（轉讓(rang)參股權的(de)(de)，披露最(zui)近(jin)一(yi)個年度(du)審計報告中(zhong)的(de)(de)相應數據）；
（五(wu)）受讓方資格條件（適用于對受讓方有(you)特(te)殊要求的情形(xing)）；
（六）交(jiao)易條(tiao)件、轉讓底價(jia)；
（七）企業管理層(ceng)是(shi)否參(can)與受讓，有限責(ze)任公司原股東是(shi)否放棄優先受讓權；
（八）競價(jia)方式，受讓(rang)方選擇(ze)的相關(guan)評判標準；
（九(jiu)）其(qi)他需要披露(lu)的事(shi)項。
其(qi)中信息預披露應當包括但不限于(yu)以上（一）、（二）、（三(san)）、（四(si)）、（五）款內(nei)容。
第十六條 轉讓方應(ying)當按(an)照要求向(xiang)產(chan)(chan)權交易機構提(ti)供(gong)披(pi)露信(xin)息內(nei)容的紙質(zhi)文(wen)檔材料(liao)(liao)，并對披(pi)露內(nei)容和所提(ti)供(gong)材料(liao)(liao)的真實性(xing)、完(wan)整性(xing)、準確性(xing)負責。產(chan)(chan)權交易機構應(ying)當對信(xin)息披(pi)露的規(gui)范性(xing)負責。
第十七條 產權轉讓項目首次正式(shi)信息披露的(de)轉讓底價，不(bu)得低于(yu)經(jing)核準或備案的(de)轉讓標的(de)評估結果。
第十八條 信息披露(lu)期(qi)滿未征集到意向受讓(rang)(rang)方的，可(ke)以(yi)延期(qi)或在降(jiang)低轉讓(rang)(rang)底價、變更受讓(rang)(rang)條(tiao)件(jian)后重(zhong)新進行信息披露(lu)。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應(ying)當經轉讓行為批準單位書面同(tong)意。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征集到合格受讓(rang)方的(de)，應當重新履行審計、資產評估以(yi)及信息披露等(deng)產權(quan)轉讓(rang)工作(zuo)程序。
第二十條 在正式披(pi)露(lu)信(xin)息(xi)(xi)期間(jian)，轉讓(rang)方(fang)不得變更(geng)產權轉讓(rang)公告(gao)中(zhong)公布的內(nei)容(rong)，由(you)于非轉讓(rang)方(fang)原因(yin)或其他(ta)不可抗力因(yin)素導致可能對轉讓(rang)標的價值判斷造成(cheng)影響的，轉讓(rang)方(fang)應當(dang)及時調整(zheng)補充披(pi)露(lu)信(xin)息(xi)(xi)內(nei)容(rong)，并相應延長信(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)時間(jian)。
第二十一條 產權交易機(ji)構負(fu)責意(yi)(yi)向(xiang)受(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)的登記工作，對意(yi)(yi)向(xiang)受(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)是(shi)否符合受(shou)讓(rang)(rang)(rang)條(tiao)件提出意(yi)(yi)見并反饋轉讓(rang)(rang)(rang)方(fang)。產權交易機(ji)構與轉讓(rang)(rang)(rang)方(fang)意(yi)(yi)見不一(yi)致(zhi)的，由轉讓(rang)(rang)(rang)行為(wei)批(pi)準單位決定意(yi)(yi)向(xiang)受(shou)讓(rang)(rang)(rang)方(fang)是(shi)否符合受(shou)讓(rang)(rang)(rang)條(tiao)件。
第二十二條 產(chan)(chan)權轉讓信息披露期滿、產(chan)(chan)生符(fu)合條件的意向受讓方(fang)的，按照披露的競價方(fang)式組(zu)織競價。競價可(ke)以(yi)采取拍賣、招(zhao)投標、網絡競價以(yi)及(ji)其他競價方(fang)式，且(qie)不(bu)得違(wei)反國家(jia)法(fa)律法(fa)規的規定(ding)。
第二十三條 受讓方(fang)(fang)確定后，轉(zhuan)讓方(fang)(fang)與受讓方(fang)(fang)應當簽訂產權(quan)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)合(he)同，交(jiao)易(yi)(yi)(yi)雙方(fang)(fang)不得以(yi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)期(qi)間(jian)企業經營性損益等理(li)由對已達成的交(jiao)易(yi)(yi)(yi)條件和交(jiao)易(yi)(yi)(yi)價格進行(xing)調整。
第二十四條 產權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓導(dao)致國有股東持(chi)有上市(shi)公(gong)司股份間接轉(zhuan)(zhuan)讓的，應當(dang)同時遵守上市(shi)公(gong)司國有股權(quan)管理以及證(zheng)券監管相關(guan)規定(ding)。
第二十五條 企(qi)業產(chan)權(quan)轉讓涉及交易主體資格審查、反壟斷(duan)審查、特許經營權(quan)、國(guo)有劃撥土(tu)地(di)使用權(quan)、探(tan)礦(kuang)權(quan)和采礦(kuang)權(quan)等政府審批(pi)事項的，按(an)照(zhao)相(xiang)關規定執行。
第二十六條 受讓方為境外(wai)投(tou)資(zi)者的，應當(dang)符合外(wai)商(shang)投(tou)資(zi)產業指(zhi)導(dao)目(mu)錄和負面清(qing)單(dan)管理(li)要求(qiu)，以及(ji)外(wai)商(shang)投(tou)資(zi)安(an)全(quan)審查有關規定。
第二十七條 交易價款(kuan)應當(dang)以人民(min)幣計價，通過(guo)產權交易機構(gou)以貨(huo)幣進行結(jie)算。因特殊情況不能通過(guo)產權交易機構(gou)結(jie)算的，轉讓(rang)方(fang)(fang)應當(dang)向(xiang)產權交易機構(gou)提供轉讓(rang)行為批準(zhun)單位的書面意見(jian)以及受讓(rang)方(fang)(fang)付款(kuan)憑證。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次(ci)付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產權(quan)交易合同生效，并且受(shou)讓方(fang)按(an)照合同約定支(zhi)付交易價款后(hou)，產權(quan)交易機構應當及(ji)時為(wei)交易雙方(fang)出具交易憑證。
第三十一條 以(yi)下情形(xing)的產權轉(zhuan)讓可以(yi)采取非公開(kai)協議轉(zhuan)讓方式(shi)：
（一）涉及主(zhu)業處于(yu)關系(xi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)安全(quan)、國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟命脈的(de)重(zhong)要行(xing)業和(he)關鍵領域(yu)企(qi)(qi)業的(de)重(zhong)組整合，對(dui)受讓方有(you)特殊要求，企(qi)(qi)業產權需要在國(guo)(guo)(guo)有(you)及國(guo)(guo)(guo)有(you)控股企(qi)(qi)業之間轉(zhuan)讓的(de)，經(jing)國(guo)(guo)(guo)資監管機構批準，可以采取非公開協(xie)議(yi)轉(zhuan)讓方式；
（二）同一國(guo)家出資企業及其各級控股企業或(huo)實際控制企業之間因實施內部重組(zu)整合(he)進行產權(quan)轉(zhuan)讓的(de)，經(jing)該國(guo)家出資企業審(shen)議(yi)決(jue)策，可以采取非公開協(xie)議(yi)轉(zhuan)讓方式。
第三十二條 采取非公(gong)開協議轉讓(rang)方式轉讓(rang)企業產權，轉讓(rang)價格不得低于(yu)經核準(zhun)或備案的評估(gu)結果(guo)。
以下情形按照(zhao)《中華(hua)人民共和國(guo)公司法》、企業(ye)章程(cheng)履行(xing)決(jue)策程(cheng)序后，轉讓價(jia)格(ge)可以資(zi)產評估報(bao)告或最近一(yi)期審計(ji)報(bao)告確(que)(que)認(ren)的凈資(zi)產值為基(ji)礎確(que)(que)定，且不得低于經評估或審計(ji)的凈資(zi)產值：
（一(yi)）同一(yi)國(guo)家(jia)出資企(qi)業(ye)內部實(shi)施重(zhong)組整合，轉(zhuan)讓(rang)方和受讓(rang)方為(wei)該國(guo)家(jia)出資企(qi)業(ye)及其直接或(huo)間(jian)接全資擁有的子企(qi)業(ye)；
（二）同一國(guo)有(you)(you)(you)控(kong)股企(qi)(qi)業或國(guo)有(you)(you)(you)實(shi)際(ji)(ji)控(kong)制(zhi)企(qi)(qi)業內部(bu)實(shi)施重組整合，轉讓方和受讓方為(wei)該國(guo)有(you)(you)(you)控(kong)股企(qi)(qi)業或國(guo)有(you)(you)(you)實(shi)際(ji)(ji)控(kong)制(zhi)企(qi)(qi)業及其直接、間接全資擁有(you)(you)(you)的子企(qi)(qi)業。
第三十三條 國資(zi)監管機(ji)構批準(zhun)、國家(jia)出資(zi)企業審(shen)議決策采(cai)取非公開協議方式的企業產權轉讓行為時，應當審(shen)核下列文件(jian)：
（一）產權轉讓的有關決(jue)議文(wen)件(jian)；
（二(er)）產權轉(zhuan)讓方案；
（三）采取非(fei)公開協議方式轉讓(rang)產權的必要性以及受讓(rang)方情況；
（四）轉讓(rang)標的(de)企(qi)業審(shen)計(ji)報(bao)告、資(zi)產評估報(bao)告及其核準(zhun)或備案文件(jian)。其中屬于第三(san)十二條（一）、（二）款情形的(de)，可以(yi)僅提供企(qi)業審(shen)計(ji)報(bao)告；
（五）產(chan)權轉讓協議(yi)；
（六）轉讓方、受(shou)讓方和轉讓標的企(qi)業(ye)的國家出資企(qi)業(ye)產權登記表（證）；
（七(qi)）產權轉讓(rang)行為的法律意見書(shu)；
（八）其(qi)他必要的文件。
第三章 企業增資
第三十四條 國(guo)資(zi)(zi)監管機構(gou)負責審核國(guo)家出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業的增資(zi)(zi)行為。其中，因增資(zi)(zi)致使(shi)國(guo)家不再(zai)擁(yong)有所出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業控股權的，須由國(guo)資(zi)(zi)監管機構(gou)報本級人(ren)民政府批(pi)準(zhun)。
第三十五條 國(guo)家出資(zi)企業(ye)(ye)(ye)決定(ding)其(qi)子(zi)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)增資(zi)行(xing)為(wei)。其(qi)中，對(dui)主(zhu)業(ye)(ye)(ye)處于關(guan)系國(guo)家安全、國(guo)民經(jing)濟命脈(mo)的(de)(de)重要行(xing)業(ye)(ye)(ye)和(he)關(guan)鍵(jian)領域，主(zhu)要承擔(dan)重大專項(xiang)任(ren)務的(de)(de)子(zi)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)增資(zi)行(xing)為(wei)，須由國(guo)家出資(zi)企業(ye)(ye)(ye)報(bao)同級(ji)國(guo)資(zi)監管(guan)機構批準。
增(zeng)資企業為多家(jia)國(guo)有(you)股(gu)東(dong)(dong)(dong)共(gong)同持股(gu)的企業，由(you)其中持股(gu)比(bi)例(li)最(zui)大的國(guo)有(you)股(gu)東(dong)(dong)(dong)負責履行(xing)相關(guan)(guan)批準(zhun)程(cheng)序(xu)；各國(guo)有(you)股(gu)東(dong)(dong)(dong)持股(gu)比(bi)例(li)相同的，由(you)相關(guan)(guan)股(gu)東(dong)(dong)(dong)協商后確(que)定(ding)其中一家(jia)股(gu)東(dong)(dong)(dong)負責履行(xing)相關(guan)(guan)批準(zhun)程(cheng)序(xu)。
第三十六條 企(qi)業(ye)增資(zi)(zi)應(ying)當符合(he)國(guo)家出資(zi)(zi)企(qi)業(ye)的發展戰略，做好(hao)可(ke)行(xing)性(xing)研究，制定增資(zi)(zi)方案，明確募集資(zi)(zi)金(jin)(jin)金(jin)(jin)額、用途、投資(zi)(zi)方應(ying)具備(bei)的條件、選擇標準和遴選方式(shi)等。增資(zi)(zi)后企(qi)業(ye)的股東數量須符合(he)國(guo)家相關法律法規(gui)的規(gui)定。
第三十七條 企業增資應當(dang)由增資企業按(an)(an)照企業章程和內部管理制度進行決策，形成(cheng)書面決議(yi)。國(guo)(guo)有控(kong)股(gu)、國(guo)(guo)有實際控(kong)制企業中(zhong)國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)(dong)委(wei)(wei)派的股(gu)東(dong)(dong)代表，應當(dang)按(an)(an)照本辦法規定和委(wei)(wei)派單(dan)位的指示發表意見(jian)、行使表決權，并(bing)將履職情況(kuang)和結果及時報告委(wei)(wei)派單(dan)位。
第三十八條 企業增資(zi)在(zai)完成決策批準程序后，應當由增資(zi)企業委托(tuo)具有(you)相應資(zi)質(zhi)的中介(jie)機構開展(zhan)審(shen)計和資(zi)產評估。
以下情形按照《中華(hua)人民共和國公司法(fa)》、企業章程履行決策程序后，可以依據評(ping)估(gu)報告或最近一期審計(ji)報告確定企業資本(ben)及(ji)股權比例(li)：
（一(yi)）增資(zi)企(qi)業原股東同比例增資(zi)的；
（二）履行出(chu)資(zi)人職責(ze)的(de)機(ji)構對國家出(chu)資(zi)企業(ye)增資(zi)的(de)；
（三）國有控(kong)股或(huo)國有實際(ji)控(kong)制企業(ye)對其獨資子企業(ye)增(zeng)資的；
（四）增(zeng)資(zi)企業和(he)投資(zi)方(fang)均為國(guo)有獨資(zi)或國(guo)有全資(zi)企業的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作(zuo)日。信息披露(lu)內(nei)容包(bao)括但不(bu)限于：
（一）企業的(de)基本情況(kuang)；
（二）企業目前的股權(quan)結構(gou)；
（三）企業增資行為的決(jue)策(ce)及批準情況；
（四）近三年企業審計報告中的主要財務指標；
（五）企業擬募集資金金額和增資后的企業股權結構；
（六(liu)）募集(ji)資金用(yong)途；
（七）投資(zi)(zi)方的資(zi)(zi)格(ge)條件，以(yi)及投資(zi)(zi)金額和(he)持股比例要求等；
（八）投資方(fang)的遴選方(fang)式；
（九）增資(zi)終(zhong)止的條件；
（十）其他(ta)需要(yao)披露的事項。
第四十條 企業(ye)增資涉及(ji)上市公(gong)司實際控制人(ren)發(fa)生變更的，應當同時遵守(shou)上市公(gong)司國(guo)有股(gu)權管理以及(ji)證券(quan)監管相(xiang)關規(gui)定。
第四十一條 產權交易機(ji)構接受增(zeng)資企(qi)業(ye)的委托提供項目(mu)推介服務，負(fu)責意向(xiang)投資方的登記工作，協助企(qi)業(ye)開展投資方資格審查(cha)。
第四十二條 通(tong)過資(zi)格審(shen)查(cha)的意向投(tou)資(zi)方(fang)數量較多(duo)(duo)時，可以(yi)采用競價(jia)、競爭性談(tan)判、綜合(he)評議等(deng)方(fang)式進行多(duo)(duo)輪次遴選(xuan)。產(chan)權交易機構負責統一接收意向投(tou)資(zi)方(fang)的投(tou)標和報價(jia)文件，協助企(qi)業開展投(tou)資(zi)方(fang)遴選(xuan)有關(guan)工作。企(qi)業董事會或股東會以(yi)資(zi)產(chan)評估結(jie)果為基礎，結(jie)合(he)意向投(tou)資(zi)方(fang)的條(tiao)件和報價(jia)等(deng)因素審(shen)議選(xuan)定投(tou)資(zi)方(fang)。
第四十三條 投資(zi)(zi)方以非貨幣資(zi)(zi)產(chan)出資(zi)(zi)的，應(ying)(ying)當(dang)經(jing)增資(zi)(zi)企業(ye)董事會(hui)或股東會(hui)審議同意，并委托(tuo)具有相應(ying)(ying)資(zi)(zi)質的評(ping)(ping)估機構(gou)進行(xing)評(ping)(ping)估，確(que)認投資(zi)(zi)方的出資(zi)(zi)金額。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以下情形經同級國資(zi)監管機(ji)構批準，可以采取非公開協議(yi)方式進行增資(zi)：
（一）因國(guo)有(you)資(zi)本(ben)布(bu)局結構(gou)調整需要，由(you)特定(ding)的國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企(qi)業(ye)或(huo)國(guo)有(you)實際控制企(qi)業(ye)參(can)與增資(zi)；
（二）因國家出(chu)資企業與(yu)特定投資方建立戰略合作伙(huo)伴(ban)或(huo)利益(yi)共(gong)同體需要，由該(gai)投資方參與(yu)國家出(chu)資企業或(huo)其子企業增資。
第四十六條 以下情形經(jing)國家出(chu)資企業審議(yi)決策，可以采取(qu)非公(gong)開協(xie)議(yi)方式進(jin)行增資：
（一）國家出資(zi)企業直接或指定其控股、實際(ji)控制的其他(ta)子企業參與增資(zi)；
（二）企業債權轉為股權；
（三(san)）企(qi)業原(yuan)股東增資。
第四十七條 國資監管機構批準(zhun)、國家出(chu)資企業審議決(jue)策采取(qu)非(fei)公開協(xie)議方式的企業增(zeng)資行(xing)為(wei)時，應當審核下(xia)列文件：
（一）增(zeng)資的(de)有關決議(yi)文件；
（二）增資方案；
（三(san)）采取(qu)非公開協議方式增資(zi)的必要性以及(ji)投資(zi)方情況；
（四(si)）增資(zi)企業審計報告、資(zi)產評(ping)估報告及其(qi)核(he)準或備(bei)案文件。其(qi)中屬于(yu)第三十(shi)八條（一）、（二）、（三）、（四(si)）款情形的，可以僅提(ti)供企業審計報告；
（五）增資協議；
（六(liu)）增資企(qi)業(ye)的國家出(chu)資企(qi)業(ye)產權登記表（證）；
（七）增(zeng)資行為(wei)的法律意見書；
（八）其(qi)他必(bi)要的文件。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企(qi)(qi)業(ye)一(yi)定金額以上的生產(chan)設備(bei)、房(fang)產(chan)、在(zai)(zai)建工程以及(ji)土地使用權(quan)、債權(quan)、知識產(chan)權(quan)等資產(chan)對外轉讓，應當按照企(qi)(qi)業(ye)內部管理(li)制度履行相(xiang)應決策程序后，在(zai)(zai)產(chan)權(quan)交易(yi)機構公開進行。涉及(ji)國(guo)(guo)(guo)家出資企(qi)(qi)業(ye)內部或特定行業(ye)的資產(chan)轉讓，確需在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)及(ji)國(guo)(guo)(guo)有(you)控(kong)股(gu)、國(guo)(guo)(guo)有(you)實際(ji)控(kong)制企(qi)(qi)業(ye)之間非公開轉讓的，由轉讓方(fang)逐級(ji)報國(guo)(guo)(guo)家出資企(qi)(qi)業(ye)審核批準。
第四十九條 國家出(chu)資企業負責制定本企業不(bu)同類(lei)型資產(chan)轉讓(rang)行為的(de)內部管理制度，明確(que)責任部門、管理權限、決(jue)策程序、工作流程，對其中應當在(zai)產(chan)權交易機構公開轉讓(rang)的(de)資產(chan)種類(lei)、金(jin)額標準等作出(chu)具體規定，并報(bao)同級國資監管機構備案。
第五十條 轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方應當(dang)根據轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)標的情況(kuang)合理確定轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)底價(jia)和轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)信息公告(gao)期(qi)：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企業(ye)資產轉讓(rang)的具體工作(zuo)流(liu)程參照本辦法關于企業(ye)產權轉讓(rang)的規(gui)定(ding)執行。
第五十一條 除(chu)國家法(fa)律(lv)法(fa)規或相關規定另有要求的外，資產轉讓不得對受讓方設(she)置資格條(tiao)件(jian)。
第五十二條 資(zi)產轉讓價款原(yuan)則上一次性付清。
第五章 監督管理
第五十三條 國資(zi)監管機構及其他履行出資(zi)人職責(ze)的機構對企業國有資(zi)產交易(yi)履行以(yi)下(xia)監管職責(ze)：
（一）根據國家有關(guan)法(fa)律法(fa)規，制定企業(ye)國有資產交易監(jian)管制度和辦(ban)法(fa)；
（二）按照本辦法規定，審核批(pi)準企業產權轉(zhuan)讓(rang)、增資等事項；
（三）選擇從事企業國有資產(chan)交(jiao)易(yi)業務的(de)產(chan)權交(jiao)易(yi)機(ji)構，并建立對交(jiao)易(yi)機(ji)構的(de)檢查評審機(ji)制；
（四）對企業(ye)國有資(zi)產交易制度的貫徹(che)落實情況進行監督檢查；
（五(wu)）負責企業國有資產(chan)交易信息的收集、匯總(zong)、分(fen)析和(he)上(shang)報工作；
（六(liu)）履行本級人民政府賦予的其他監管職責。
第五十四條 省級以上國資(zi)監(jian)管(guan)機構應當(dang)在(zai)全(quan)國范圍選擇開展企業國有資(zi)產交(jiao)易業務的產權交(jiao)易機構，并對外公(gong)布名(ming)單。選擇的產權交(jiao)易機構應當(dang)滿足以下條件：
（一）嚴格(ge)遵守國家法(fa)律法(fa)規，未(wei)從事政府明(ming)令禁止(zhi)開展的業務，未(wei)發生重大違法(fa)違規行為；
（二(er)）交易(yi)(yi)管理制度(du)、業務規則、收費標準等向(xiang)社會公開，交易(yi)(yi)規則符合國有(you)資產交易(yi)(yi)制度(du)規定；
（三(san)）擁有(you)組織交易(yi)活動(dong)的(de)場所(suo)、設施、信息發布渠道和專業人員，具備實施網絡競價的(de)條件；
（四）具有較強(qiang)的(de)(de)市場影(ying)響力，服務能力和水平(ping)能夠(gou)滿足企業國有資產交易的(de)(de)需要；
（五(wu)）信息(xi)化建設和管理水平滿(man)足國資監(jian)管機構對交易業務動態監(jian)測的(de)要(yao)求；
（六）相關交易業務(wu)接受國資監(jian)管(guan)機構的監(jian)督檢(jian)查。
第五十五條 國(guo)資監(jian)管(guan)機構(gou)(gou)應當對產權交(jiao)易機構(gou)(gou)開展企業(ye)國(guo)有資產交(jiao)易業(ye)務的(de)(de)情(qing)況進(jin)行(xing)(xing)動態監(jian)督。交(jiao)易機構(gou)(gou)出(chu)現以下(xia)情(qing)形的(de)(de)，視(shi)情(qing)節輕重對其進(jin)行(xing)(xing)提醒、警告、通報、暫(zan)停(ting)直至停(ting)止委托從事相關(guan)業(ye)務：
（一(yi)）服務能力和服務水(shui)平較差，市(shi)場功能未得到(dao)充分發揮(hui)；
（二）在日常監管(guan)和定(ding)期檢(jian)查評審(shen)中發現問(wen)題較多，且整(zheng)改不及時或(huo)整(zheng)改效果不明顯；
（三）因(yin)違(wei)規(gui)操(cao)作、重大過失(shi)等導致企業(ye)國有資產(chan)在交易(yi)過程(cheng)中出現(xian)損失(shi)；
（四）違反相關規定，被政府有關部(bu)門予(yu)以(yi)行政處罰(fa)而(er)影響業務開展；
（五(wu)）拒絕接受(shou)國(guo)資(zi)監管機構(gou)對其相關業務開展監督檢查(cha)；
（六）不能滿足(zu)國資監管(guan)機構監管(guan)要求的其(qi)他(ta)情形。
第五十六條 國(guo)資(zi)監管機構發現轉讓(rang)方或(huo)增(zeng)資(zi)企業未執行(xing)或(huo)違反相(xiang)關(guan)規定、侵害國(guo)有權益的，應當責成其停止交易(yi)活動。
第五十七條 國資(zi)(zi)監管機構(gou)及其他(ta)履行出資(zi)(zi)人職責的(de)機構(gou)應定期對國家(jia)出資(zi)(zi)企(qi)業及其控股和(he)實際控制(zhi)企(qi)業的(de)國有資(zi)(zi)產交易情況進行檢(jian)查和(he)抽(chou)查，重點(dian)檢(jian)查國家(jia)法律法規政策(ce)和(he)企(qi)業內部管理制(zhi)度的(de)貫徹執(zhi)行情況。
第六章 法律責任
第五十八條 企業國有資產交(jiao)易(yi)過(guo)程(cheng)中交(jiao)易(yi)雙方(fang)(fang)發生(sheng)爭議時，當事方(fang)(fang)可以(yi)向(xiang)產權交(jiao)易(yi)機構申(shen)請(qing)(qing)調解；調解無效時可以(yi)按照約定向(xiang)仲裁(cai)機構申(shen)請(qing)(qing)仲裁(cai)或向(xiang)人民法(fa)院(yuan)提起訴訟。
第五十九條 企(qi)業(ye)國(guo)有(you)資產交(jiao)(jiao)易應當嚴格執行“三重一(yi)大(da)”決(jue)策機制(zhi)。國(guo)資監管機構、國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企(qi)業(ye)、國(guo)有(you)實(shi)際控制(zhi)企(qi)業(ye)的(de)(de)有(you)關人(ren)(ren)員違反規(gui)定(ding)越權(quan)(quan)決(jue)策、批準相(xiang)關交(jiao)(jiao)易事項(xiang)，或(huo)者玩忽職(zhi)守、以權(quan)(quan)謀私(si)致使(shi)國(guo)有(you)權(quan)(quan)益受(shou)到(dao)侵害(hai)的(de)(de)，由(you)有(you)關單位按照人(ren)(ren)事和干部管理(li)權(quan)(quan)限(xian)給(gei)予相(xiang)關責(ze)任(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)員相(xiang)應處(chu)分；造(zao)成(cheng)國(guo)有(you)資產損失(shi)的(de)(de)，相(xiang)關責(ze)任(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)員應當承擔(dan)賠償(chang)責(ze)任(ren)(ren)(ren)；構成(cheng)犯罪的(de)(de)，依法(fa)追究其刑事責(ze)任(ren)(ren)(ren)。
第六十條 社(she)會中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)在(zai)(zai)為企(qi)業國(guo)有資產交易提供審計、資產評估和法律(lv)服務中(zhong)存在(zai)(zai)違規執業行(xing)為的(de)，有關國(guo)有企(qi)業應及(ji)時報(bao)(bao)告同(tong)級國(guo)資監管(guan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)，國(guo)資監管(guan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)可要求國(guo)有及(ji)國(guo)有控(kong)股企(qi)業、國(guo)有實際控(kong)制企(qi)業不得再委(wei)托其開展相(xiang)關業務；情節嚴重的(de)，由國(guo)資監管(guan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)將(jiang)有關情況通報(bao)(bao)其行(xing)業主管(guan)部門，建議給(gei)予其相(xiang)應處罰。
第六十一條 產權(quan)交(jiao)易(yi)機構在企(qi)業(ye)國有資(zi)產交(jiao)易(yi)中(zhong)弄虛作(zuo)假或者玩忽職守、給企(qi)業(ye)造(zao)成(cheng)損失的(de)，應(ying)當承(cheng)擔賠償(chang)責任(ren)，并依法追究直(zhi)接責任(ren)人員的(de)責任(ren)。
第七章 附則
第六十二條 政(zheng)府部門、機構、事(shi)業(ye)(ye)單位持有的(de)企業(ye)(ye)國有資產交易，按照(zhao)現(xian)行監管(guan)體制(zhi)，比照(zhao)本辦(ban)法管(guan)理。
第六十三條 金融、文化(hua)類國家(jia)出(chu)資企業(ye)的(de)國有資產交易(yi)和(he)上市公司的(de)國有股權轉讓等(deng)行為(wei)，國家(jia)另有規定的(de)，依照其規定。
第六十四條 國有資(zi)本投資(zi)、運(yun)營公司(si)對(dui)各(ge)級子企(qi)業資(zi)產交(jiao)易的監(jian)督(du)管(guan)理，相應由各(ge)級人(ren)民(min)政府或國資(zi)監(jian)管(guan)機構(gou)另行授(shou)權。
第六十五條 境(jing)(jing)外國有及國有控股企(qi)業、國有實際(ji)控制企(qi)業在境(jing)(jing)內投資企(qi)業的資產交易(yi)，比照本辦法規定執行。
第六十六條 政府設(she)立的各(ge)類股權投資基金(jin)投資形成企業產(chan)（股）權對外轉讓(rang)，按照(zhao)有關法律法規規定執(zhi)行。
第六十七條 本辦(ban)(ban)法自發布之(zhi)日起施行，現(xian)行企業國有(you)資產(chan)交易監(jian)管(guan)相關規定與(yu)本辦(ban)(ban)法不一致的，以本辦(ban)(ban)法為(wei)準。