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國資發產權〔2013〕202號

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　　為進一步規范(fan)(fan)國(guo)(guo)有(you)股(gu)東與(yu)所控股(gu)上市(shi)公司(si)關(guan)(guan)系(xi)，推(tui)動解決同(tong)業競爭(zheng)、規范(fan)(fan)關(guan)(guan)聯交易，促(cu)進國(guo)(guo)有(you)經濟和(he)證券市(shi)場(chang)健康發(fa)展，根據國(guo)(guo)家有(you)關(guan)(guan)法律、行(xing)政(zheng)法規，我們制定了(le)《關(guan)(guan)于推(tui)動國(guo)(guo)有(you)股(gu)東與(yu)所控股(gu)上市(shi)公司(si)解決同(tong)業競爭(zheng)規范(fan)(fan)關(guan)(guan)聯交易的(de)指導意見》，現(xian)印發(fa)給你們，請結(jie)合各自實際，認真遵照執行(xing)，并及時反映工作中的(de)有(you)關(guan)(guan)問題和(he)情況。

　　　　　　　國資委 證監會
　　　　　　　2013年(nian)8月20日

關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭
規范關聯交易的指導意見

　　為進一步規范(fan)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)國有控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東和(he)實際控制人（以下簡(jian)稱國有股(gu)(gu)東）行(xing)為，促進國有控股(gu)(gu)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)持(chi)續(xu)發展(zhan)，保護各類投資(zi)者合法權益，根據國有資(zi)產監(jian)(jian)管(guan)、證券監(jian)(jian)管(guan)等法律(lv)法規，提出以下指導(dao)意見。

　　一、國有股(gu)東與(yu)所控(kong)股(gu)上(shang)市公司(si)要結合(he)發(fa)展規劃(hua)，明確(que)戰(zhan)略定位。在(zai)此基(ji)礎(chu)上(shang)，對各自(zi)業務進(jin)行梳(shu)理(li)，合(he)理(li)劃(hua)分業務范圍與(yu)邊界，解決同業競爭，規范關聯交易。

　　二、國有(you)股東與所控股上市公司要按照(zhao)“一(yi)企(qi)(qi)一(yi)策(ce)、成熟一(yi)家、推進一(yi)家”的(de)原則，結合企(qi)(qi)業實際以及所處行業特點(dian)與發(fa)展狀況等，研(yan)究提出解決同(tong)業競爭(zheng)的(de)總體思路。要綜(zong)合運(yun)用資產重組、股權置換、業務調整等多種方式(shi)，逐步將(jiang)存在同(tong)業競爭(zheng)的(de)業務納(na)入同(tong)一(yi)平(ping)臺(tai)，促進提高產業集中度和(he)專(zhuan)業化水平(ping)。

　　三、國有股(gu)東與(yu)所控股(gu)上市公(gong)司(si)(si)應嚴格(ge)按(an)照相關(guan)(guan)法律法規(gui)(gui)(gui)，建(jian)立健全內控體系，規(gui)(gui)(gui)范(fan)關(guan)(guan)聯交(jiao)易(yi)。對于正常經營范(fan)圍內且無法避(bi)免的(de)(de)關(guan)(guan)聯交(jiao)易(yi)，雙方要本著(zhu)公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正的(de)(de)原則確定(ding)交(jiao)易(yi)價格(ge)，依法訂立相關(guan)(guan)協(xie)議或(huo)合同，保(bao)證關(guan)(guan)聯交(jiao)易(yi)的(de)(de)公(gong)允性(xing)。上市公(gong)司(si)(si)應當(dang)嚴格(ge)按(an)照規(gui)(gui)(gui)定(ding)履行關(guan)(guan)聯交(jiao)易(yi)審(shen)議程(cheng)序(xu)和信息披露義務，審(shen)議時與(yu)該(gai)交(jiao)易(yi)有關(guan)(guan)聯關(guan)(guan)系的(de)(de)董事或(huo)股(gu)東應當(dang)回(hui)避(bi)表(biao)決(jue)，并(bing)不得代理他人行使(shi)表(biao)決(jue)權。

　　四、國(guo)有股東(dong)與所控(kong)股上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司在依(yi)法合(he)規、充分協商的(de)(de)基礎上(shang)，可針對(dui)解(jie)決同業競(jing)爭、規范關聯交易的(de)(de)解(jie)決措(cuo)施(shi)和期限，向市(shi)(shi)場作出公(gong)開承諾。國(guo)有股東(dong)與所控(kong)股上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司要切實履(lv)行承諾，并(bing)定期對(dui)市(shi)(shi)場公(gong)布承諾事項的(de)(de)進(jin)展(zhan)情況。對(dui)于(yu)因(yin)政策調整(zheng)、市(shi)(shi)場變化等客(ke)觀原因(yin)確實不(bu)能(neng)履(lv)行或需要作出調整(zheng)的(de)(de)，應(ying)(ying)當提前向市(shi)(shi)場公(gong)開做(zuo)好解(jie)釋說明，充分披露承諾需調整(zheng)或未履(lv)行的(de)(de)原因(yin)，并(bing)提出相應(ying)(ying)處置措(cuo)施(shi)。

　　五、國有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東在推動解決同業(ye)競(jing)爭、規范關聯(lian)交易等事(shi)項中，要(yao)(yao)依法(fa)與(yu)上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司平等協商(shang)。有(you)(you)條件的(de)(de)國有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東在與(yu)所控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司充分協商(shang)的(de)(de)基(ji)礎(chu)上(shang)(shang)(shang)(shang)，可利用自身品牌、資源、財務(wu)(wu)等優勢，按照市場原(yuan)則，代(dai)為培(pei)育符合上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司業(ye)務(wu)(wu)發展需(xu)要(yao)(yao)、但暫(zan)不適合上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司實(shi)施的(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)或資產。上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司與(yu)國有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東約(yue)定(ding)業(ye)務(wu)(wu)培(pei)育事(shi)宜(yi)，應(ying)經(jing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司股(gu)(gu)(gu)(gu)東大(da)會授(shou)權(quan)。國有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東在轉讓培(pei)育成熟(shu)的(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)時(shi)，上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司在同等條件下有(you)(you)優先購買(mai)的(de)(de)權(quan)利。上(shang)(shang)(shang)(shang)市公司對上(shang)(shang)(shang)(shang)述事(shi)項作出(chu)授(shou)權(quan)決定(ding)或者放(fang)棄優先購買(mai)權(quan)的(de)(de)，應(ying)經(jing)股(gu)(gu)(gu)(gu)東大(da)會無關聯(lian)關系的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)東審議通過。

　　六、國有股(gu)東(dong)要(yao)依法(fa)(fa)行使股(gu)東(dong)權利，履行股(gu)東(dong)義務，配合所控(kong)股(gu)上(shang)市公(gong)司嚴格(ge)按照法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規和證券監管的規定，及時、公(gong)平地披露相(xiang)關信(xin)息(xi)。相(xiang)關信(xin)息(xi)公(gong)開披露前，應當按照規定做(zuo)好內幕信(xin)息(xi)知(zhi)情人的登記管理工作，嚴格(ge)防控(kong)內幕交易(yi)。

　　七、國有資產監管機構和證券監管機構，應以服務實體經濟為根本出發點，充分尊重企業發展規律和證券市場規律，不斷改進工作方式，完善監管手段，形成政策合力，推動國有經濟和證券市場健康發展。