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國資發產權〔2013〕202號

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　　為(wei)進一步規(gui)范(fan)國(guo)有(you)股東與(yu)所(suo)控(kong)股上市公司關(guan)系，推動解(jie)決(jue)同業競(jing)爭、規(gui)范(fan)關(guan)聯交易，促進國(guo)有(you)經濟和證券市場健(jian)康發展，根(gen)據國(guo)家有(you)關(guan)法律、行(xing)政法規(gui)，我(wo)們制定(ding)了(le)《關(guan)于(yu)推動國(guo)有(you)股東與(yu)所(suo)控(kong)股上市公司解(jie)決(jue)同業競(jing)爭規(gui)范(fan)關(guan)聯交易的指導意見》，現(xian)印發給(gei)你們，請結(jie)合(he)各自實際，認真遵照(zhao)執行(xing)，并(bing)及時反(fan)映工作中的有(you)關(guan)問(wen)題和情(qing)況(kuang)。

　　　　　　　國資委 證監會
　　　　　　　2013年8月(yue)20日

關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭
規范關聯交易的指導意見

　　為進一步規范上市公司國有(you)控(kong)股(gu)股(gu)東和(he)實際控(kong)制人（以(yi)下簡稱國有(you)股(gu)東）行為，促進國有(you)控(kong)股(gu)上市公司持(chi)續發展，保(bao)護各(ge)類投資(zi)者合法(fa)權益(yi)，根據(ju)國有(you)資(zi)產監管、證券(quan)監管等法(fa)律法(fa)規，提出以(yi)下指導意見。

　　一、國有股(gu)東與(yu)所控股(gu)上市公司要結合發展規(gui)劃，明確(que)戰略定位。在此基礎上，對各自業務進(jin)行梳理(li)(li)，合理(li)(li)劃分業務范圍與(yu)邊界，解決(jue)同業競爭，規(gui)范關(guan)聯交易。

　　二、國有(you)股(gu)東與所控(kong)股(gu)上市公司要按(an)照(zhao)“一企一策(ce)、成熟一家、推進一家”的(de)(de)原則，結合企業(ye)實(shi)際以及所處行業(ye)特點(dian)與發(fa)展狀況(kuang)等，研究提出解決同(tong)業(ye)競爭(zheng)的(de)(de)總體思路。要綜(zong)合運用資(zi)產重(zhong)組、股(gu)權置換、業(ye)務(wu)調整等多(duo)種方式，逐步將存(cun)在同(tong)業(ye)競爭(zheng)的(de)(de)業(ye)務(wu)納入(ru)同(tong)一平臺，促進提高產業(ye)集中(zhong)度和專(zhuan)業(ye)化水平。

　　三、國(guo)有股東與(yu)所控股上(shang)市公司應嚴(yan)格(ge)按照相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)，建立(li)健全內(nei)(nei)控體系(xi)，規(gui)范關聯(lian)交易(yi)。對于正常經營范圍內(nei)(nei)且無法(fa)(fa)避免的關聯(lian)交易(yi)，雙方(fang)要本著公開(kai)、公平、公正的原則(ze)確定(ding)交易(yi)價格(ge)，依法(fa)(fa)訂立(li)相關協(xie)議或合(he)同，保證關聯(lian)交易(yi)的公允性(xing)。上(shang)市公司應當(dang)(dang)嚴(yan)格(ge)按照規(gui)定(ding)履(lv)行(xing)關聯(lian)交易(yi)審議程序和信息(xi)披露義務(wu)，審議時與(yu)該(gai)交易(yi)有關聯(lian)關系(xi)的董事或股東應當(dang)(dang)回避表決(jue)，并(bing)不得(de)代理他人行(xing)使表決(jue)權。

　　四、國有(you)股東(dong)與(yu)所(suo)控股上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司在依(yi)法(fa)合(he)規、充分協(xie)商的(de)(de)(de)基(ji)礎上(shang)(shang)，可(ke)針對解決同業競(jing)爭、規范關聯交易的(de)(de)(de)解決措施和期(qi)限，向市(shi)(shi)場(chang)作出公(gong)開承諾。國有(you)股東(dong)與(yu)所(suo)控股上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司要切(qie)實履(lv)行承諾，并(bing)定期(qi)對市(shi)(shi)場(chang)公(gong)布承諾事項的(de)(de)(de)進展情(qing)況(kuang)。對于因政策調整(zheng)(zheng)、市(shi)(shi)場(chang)變化(hua)等客觀原(yuan)因確實不能履(lv)行或需要作出調整(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)提(ti)(ti)前向市(shi)(shi)場(chang)公(gong)開做(zuo)好解釋說明，充分披露(lu)承諾需調整(zheng)(zheng)或未履(lv)行的(de)(de)(de)原(yuan)因，并(bing)提(ti)(ti)出相(xiang)應(ying)處置措施。

　　五、國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)(zai)(zai)推動解(jie)決同業(ye)競爭、規范(fan)關聯交易等(deng)事(shi)項(xiang)中，要(yao)依法與(yu)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司平等(deng)協商。有條(tiao)件的(de)(de)國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)(zai)(zai)與(yu)所控股(gu)(gu)(gu)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司充(chong)分協商的(de)(de)基(ji)礎(chu)上(shang)(shang)，可利(li)用自身(shen)品(pin)牌、資源、財務(wu)(wu)等(deng)優(you)勢，按照市(shi)(shi)場原(yuan)則，代(dai)為培育(yu)符合(he)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司業(ye)務(wu)(wu)發展需要(yao)、但暫不(bu)適(shi)合(he)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司實(shi)施的(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)或(huo)(huo)資產。上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司與(yu)國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)約定業(ye)務(wu)(wu)培育(yu)事(shi)宜，應經(jing)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會授權(quan)。國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)(zai)(zai)轉讓培育(yu)成熟的(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)時(shi)，上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司在(zai)(zai)(zai)同等(deng)條(tiao)件下(xia)有優(you)先(xian)(xian)購(gou)買的(de)(de)權(quan)利(li)。上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司對上(shang)(shang)述事(shi)項(xiang)作出授權(quan)決定或(huo)(huo)者放棄優(you)先(xian)(xian)購(gou)買權(quan)的(de)(de)，應經(jing)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會無關聯關系的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)審議通過。

　　六、國有股(gu)東要依法(fa)行(xing)使(shi)股(gu)東權利，履行(xing)股(gu)東義務，配合所(suo)控(kong)股(gu)上市公司嚴格按照法(fa)律、法(fa)規和(he)證券監管(guan)的(de)規定，及(ji)時、公平地披露(lu)相(xiang)關信(xin)(xin)(xin)息(xi)。相(xiang)關信(xin)(xin)(xin)息(xi)公開披露(lu)前(qian)，應(ying)當按照規定做好(hao)內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)知情人的(de)登記管(guan)理工作(zuo)，嚴格防(fang)控(kong)內幕(mu)交易。

　　七、國有資產監管機構和證券監管機構，應以服務實體經濟為根本出發點，充分尊重企業發展規律和證券市場規律，不斷改進工作方式，完善監管手段，形成政策合力，推動國有經濟和證券市場健康發展。