發布時間(jian)：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為了貫徹黨的(de)十六(liu)大(da)、十六(liu)屆(jie)三中全會(hui)精神，推進股份制(zhi)(zhi)改革，完善(shan)公司(si)法(fa)人治理(li)結構，加(jia)快建立現代企(qi)業制(zhi)(zhi)度，適應新的(de)國有(you)資(zi)產管理(li)體制(zhi)(zhi)的(de)要(yao)求，依法(fa)規范(fan)地行使(shi)出資(zi)人權利，國務院國有(you)資(zi)產監督管理(li)委員會(hui)（以(yi)下簡稱國資(zi)委）決(jue)定選擇部分中央(yang)企(qi)業進行建立和完善(shan)國有(you)獨資(zi)公司(si)董事會(hui)試(shi)點工作(zuo)。現就有(you)關事項(xiang)通知如下：
一、試點的目的
（一）對(dui)于可以實行有效的(de)產權(quan)多元化的(de)企業，通(tong)過(guo)建立(li)和完(wan)善國有獨資公司董事(shi)會(hui)，促進企業加(jia)快股份改革(ge)和重組步(bu)伐，并為多元股東結構公司董事(shi)會(hui)的(de)組建和運(yun)轉奠定基(ji)礎
（二）對于難以(yi)實行有效的產(chan)權多元化的企業(ye)(ye)和(he)確需采取國有獨資形式的大型集團公司(si)，按(an)照(zhao)《中華人(ren)民共和(he)國公司(si)法(fa)》（以(yi)下簡稱《公司(si)法(fa)》）的規(gui)定，通過建立(li)和(he)完善董事(shi)會(hui)，形成符合(he)現代企業(ye)(ye)制度要(yao)求的公司(si)法(fa)人(ren)治(zhi)理(li)結構。
（三）將國資委對國有獨資公(gong)司履行出(chu)資人(ren)職責的重點放在對董事會和監(jian)事會的管理，既實(shi)現出(chu)資人(ren)職責到位(wei)，又確保企業依(yi)法享有經營(ying)自(zi)主權。
二、試點工作的(de)基本思路(lu)
（一）將忠實代表所有者(zhe)利益、對(dui)出資人(ren)負責、增強公司市場競爭力作(zuo)為董事會建(jian)設的根本宗旨。
（二）建立外(wai)部董(dong)事制(zhi)度(du)，使(shi)董(dong)事會(hui)能夠作出獨立于經理層的(de)客(ke)觀判斷。充分發揮非外(wai)部董(dong)事和(he)經理層在制(zhi)定重大投融資方案和(he)日常經營管理中的(de)作用。董(dong)事會(hui)中應有經職工(gong)民主選(xuan)舉(ju)產生的(de)職工(gong)代表。
（三）以發展戰(zhan)略、重大投融(rong)資、內(nei)部改革決策和選聘、評價、考核(he)、獎懲總經理為重點，以建立董事(shi)會(hui)(hui)專門委員會(hui)(hui)、完善董事(shi)會(hui)(hui)運作制(zhi)度為支撐，確保董事(shi)會(hui)(hui)對公(gong)司進行有效的戰(zhan)略控(kong)制(zhi)和監督。
（四(si)）出資人、董事(shi)會(hui)、監(jian)事(shi)會(hui)、經理層各負其責，協(xie)調運轉(zhuan)，有(you)效制衡。國(guo)資委代(dai)表(biao)國(guo)務院(yuan)向(xiang)國(guo)有(you)獨資公司派(pai)出監(jian)事(shi)會(hui)，監(jian)事(shi)會(hui)依照《公司法(fa)》、《國(guo)有(you)企業監(jian)事(shi)會(hui)暫行(xing)條(tiao)例》的規定履行(xing)監(jian)督職責。
（五）按(an)照建設(she)完善(shan)的董事會(hui)的方向，從目前的實際情況出發，平(ping)穩過渡，逐步推進，總結(jie)經驗，不斷完善(shan)。
三、試點工作的推進
（一）選擇若干戶(hu)企(qi)業(ye)啟動試點工作，再(zai)逐步(bu)增加試點企(qi)業(ye)戶(hu)數。2007年底前，除主要執行(xing)國家下達任務等(deng)決策事(shi)項較(jiao)少的(de)企(qi)業(ye)外(wai)，中(zhong)央企(qi)業(ye)中(zhong)的(de)國有(you)獨資(zi)(zi)公(gong)司和國有(you)獨資(zi)(zi)企(qi)業(ye)均應建(jian)立董事(shi)會。
（二）試點初期外部(bu)董(dong)事(shi)(shi)不少于2人。根據外部(bu)董(dong)事(shi)(shi)人力資源開發情況，在(zai)平穩(wen)過渡的(de)(de)前提下，逐步提高外部(bu)董(dong)事(shi)(shi)在(zai)董(dong)事(shi)(shi)會成員中(zhong)的(de)(de)比例。
（三）優先考(kao)慮對試點企業授(shou)權經營，即將出(chu)資人(ren)的部分權利授(shou)予試點企業董事會行使。
（四）對(dui)擬(ni)股權(quan)多元(yuan)化的(de)試(shi)點企業(ye)，選聘董(dong)(dong)事(shi)要(yao)為建立多元(yuan)股東(dong)結構(gou)的(de)公司(si)董(dong)(dong)事(shi)會創造(zao)條件。集團公司(si)主業(ye)資產若全部(bu)或(huo)者(zhe)絕大部(bu)分注入(ru)其控股的(de)上市公司(si)的(de)，選聘試(shi)點企業(ye)董(dong)(dong)事(shi)要(yao)與上市公司(si)國有股東(dong)提名(ming)的(de)董(dong)(dong)事(shi)相協(xie)調。
（五）國資委將(jiang)逐步建立健全對(dui)董事會和董事的管理(li)制度(du)，積極(ji)開發外部董事人力資源，加(jia)強對(dui)試點(dian)工作的指(zhi)導，及時調查研(yan)究、總結經驗。
四(si)、試點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的選(xuan)擇(ze)試點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)選(xuan)擇(ze)的基本條件是(shi)：屬(shu)于國(guo)有(you)經(jing)(jing)濟(ji)應控制的大型(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)投融資等重大決(jue)策事項較多，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營(ying)狀況較好。符合上(shang)述條件且企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)有(you)意愿或(huo)現(xian)國(guo)有(you)獨資公司董事會將換(huan)屆(jie)的，可重點考慮作為試點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)。
五(wu)、試(shi)點(dian)企業的主要工作
（一）依照《公司法(fa)》、《企業(ye)國有資產監督(du)管理暫行條(tiao)例》等法(fa)律法(fa)規，制定或修改公司章程，報國資委審批(pi)。
（二）按照(zhao)本(ben)通(tong)知的(de)有(you)關(guan)(guan)要(yao)求，參考(kao)《國(guo)務(wu)院國(guo)有(you)資產監督管理委(wei)(wei)員會關(guan)(guan)于國(guo)有(you)獨資公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)會建(jian)設的(de)指導意見(jian)(jian)（試行）》（以下簡(jian)稱《指導意見(jian)(jian)》，見(jian)(jian)附件1），結(jie)合本(ben)企業實際，制(zhi)定(ding)有(you)關(guan)(guan)董(dong)事(shi)會建(jian)設的(de)各項(xiang)(xiang)規章制(zhi)度，其中(zhong)有(you)關(guan)(guan)董(dong)事(shi)會的(de)職責(ze)、組成、下設專門(men)委(wei)(wei)員會和辦公(gong)室(shi)、重大事(shi)項(xiang)(xiang)決策制(zhi)度、會議制(zhi)度，董(dong)事(shi)的(de)權利與義(yi)務(wu)、責(ze)任(ren)，董(dong)事(shi)會秘書的(de)職責(ze)，董(dong)事(shi)會與出(chu)資人的(de)關(guan)(guan)系(xi)、與總經理的(de)關(guan)(guan)系(xi)等內容要(yao)納(na)入公(gong)司(si)(si)章程(cheng)。
（三）依照有關規(gui)定民(min)主(zhu)選舉職工(gong)董事，并由國資委(wei)聘任。
（四(si)）召開董事(shi)會會議(yi)，任命董事(shi)會秘書(shu)，設立董事(shi)會辦公室(shi)，組建各專門委員(yuan)會。
（五）自第一次董事(shi)會(hui)會(hui)議起滿1年(nian)后，對董事(shi)會(hui)運作情況和(he)效果進行總(zong)結，提出完善董事(shi)會(hui)的意見和(he)建議，并將(jiang)總(zong)結報告報國資(zi)委。
（六(liu)）對于董事會建設(she)中(zhong)需要解決的問題(ti)，要及時向國(guo)資委報(bao)告(gao)。
六、組織(zhi)領(ling)導為(wei)了加強對(dui)試點(dian)工作(zuo)的組織(zhi)領(ling)導，國(guo)資(zi)委(wei)成立(li)建立(li)和完善國(guo)有獨資(zi)公司董事(shi)會試點(dian)工作(zuo)領(ling)導小組。
領導(dao)小組辦(ban)公室設在企(qi)業改革局。
附件：1．國(guo)務院國(guo)有(you)資產監(jian)督管理委員會關于國(guo)有(you)獨資公司(si)董(dong)事(shi)會建(jian)設的指導意見(jian)（試行）
2．第一(yi)批試點(dian)企(qi)業名單
二00四年(nian)六(liu)月七日
國務院國有資產(chan)監督管理(li)委員(yuan)會