發布時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為(wei)了貫徹黨的(de)十(shi)六(liu)大、十(shi)六(liu)屆三中(zhong)(zhong)全會精神，推進(jin)股份制改革，完(wan)善公(gong)司(si)法人治(zhi)理(li)(li)結(jie)構，加快建(jian)立現代企業(ye)(ye)制度(du)，適應新的(de)國有(you)(you)資(zi)(zi)產管理(li)(li)體制的(de)要求，依法規范地行(xing)使出資(zi)(zi)人權(quan)利，國務院(yuan)國有(you)(you)資(zi)(zi)產監(jian)督管理(li)(li)委員(yuan)會（以下簡稱國資(zi)(zi)委）決定選擇部分中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)進(jin)行(xing)建(jian)立和完(wan)善國有(you)(you)獨(du)資(zi)(zi)公(gong)司(si)董事會試點工作。現就有(you)(you)關事項通知如下：
一、試點的目的
（一）對(dui)于(yu)可以(yi)實行(xing)有(you)效的(de)產權多元化的(de)企業，通過建立和完善(shan)國有(you)獨(du)資公司董事(shi)會，促進(jin)企業加快股份改(gai)革和重組步(bu)伐(fa)，并為多元股東結構公司董事(shi)會的(de)組建和運轉(zhuan)奠(dian)定基礎(chu)
（二）對于(yu)難(nan)以實行有效的(de)產(chan)權多(duo)元化的(de)企業(ye)和確需采(cai)取國有獨資(zi)形式的(de)大(da)型集(ji)團公(gong)(gong)司(si)(si)，按照《中(zhong)華人民共和國公(gong)(gong)司(si)(si)法》（以下簡稱《公(gong)(gong)司(si)(si)法》）的(de)規定，通過(guo)建立和完善(shan)董事會，形成符(fu)合現(xian)代企業(ye)制度要求的(de)公(gong)(gong)司(si)(si)法人治(zhi)理結(jie)構。
（三）將國資委(wei)對國有獨資公(gong)司履行(xing)出(chu)資人職(zhi)責(ze)的(de)重點放在對董事會和監事會的(de)管(guan)理，既(ji)實現(xian)出(chu)資人職(zhi)責(ze)到位，又(you)確保企業依法享(xiang)有經營自(zi)主權。
二、試點工作的基本(ben)思路
（一）將忠實代表所有者(zhe)利(li)益(yi)、對出資人負(fu)責、增強公(gong)司市(shi)場競爭力作為董事會建設的根(gen)本宗(zong)旨。
（二）建立(li)外(wai)部(bu)(bu)董(dong)事(shi)(shi)制度，使(shi)董(dong)事(shi)(shi)會能夠作出獨立(li)于經(jing)理層的(de)客觀(guan)判斷(duan)。充分(fen)發揮(hui)非外(wai)部(bu)(bu)董(dong)事(shi)(shi)和經(jing)理層在(zai)制定重大投(tou)融(rong)資(zi)方案和日(ri)常經(jing)營(ying)管理中(zhong)的(de)作用(yong)。董(dong)事(shi)(shi)會中(zhong)應有經(jing)職工(gong)民主選舉產(chan)生的(de)職工(gong)代(dai)表。
（三(san)）以發展(zhan)戰(zhan)略、重(zhong)大(da)投融資、內(nei)部改革(ge)決策(ce)和選聘(pin)、評價(jia)、考(kao)核(he)、獎懲(cheng)總(zong)經(jing)理(li)為重(zhong)點，以建立(li)董事會專(zhuan)門委(wei)員會、完善(shan)董事會運(yun)作(zuo)制度為支撐，確保董事會對公司進行(xing)有效(xiao)的戰(zhan)略控(kong)制和監督。
（四）出資人、董(dong)事(shi)(shi)會、監(jian)事(shi)(shi)會、經理層(ceng)各(ge)負(fu)其責，協調(diao)運轉，有效制衡。國(guo)資委(wei)代表(biao)國(guo)務院向國(guo)有獨資公(gong)司(si)(si)派出監(jian)事(shi)(shi)會，監(jian)事(shi)(shi)會依照(zhao)《公(gong)司(si)(si)法》、《國(guo)有企業監(jian)事(shi)(shi)會暫行條(tiao)例》的規定(ding)履(lv)行監(jian)督職(zhi)責。
（五）按(an)照建設完善的董事會的方向(xiang)，從目前的實際情況出發，平穩過渡，逐(zhu)步推進，總(zong)結經驗，不斷完善。
三、試點工作的推進
（一）選擇若干戶企(qi)(qi)業(ye)(ye)啟(qi)動試點(dian)工作，再逐步增加試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)戶數(shu)。2007年底前，除(chu)主(zhu)要(yao)執行國(guo)家下達(da)任(ren)務等(deng)決策事(shi)項較少的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)外，中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)中(zhong)的(de)國(guo)有(you)獨資公司和(he)國(guo)有(you)獨資企(qi)(qi)業(ye)(ye)均(jun)應建立(li)董事(shi)會。
（二）試點初期外(wai)(wai)(wai)部董(dong)(dong)事(shi)不少于2人。根據外(wai)(wai)(wai)部董(dong)(dong)事(shi)人力資源(yuan)開(kai)發情況(kuang)，在(zai)平穩過渡的(de)前提下，逐步(bu)提高外(wai)(wai)(wai)部董(dong)(dong)事(shi)在(zai)董(dong)(dong)事(shi)會成員中(zhong)的(de)比例。
（三）優(you)先考慮(lv)對試(shi)點企業授權經營，即將出資人(ren)的部分權利授予(yu)試(shi)點企業董事會行使。
（四）對擬股(gu)權多元化(hua)的(de)(de)試點企業，選聘董事(shi)要(yao)為建立多元股(gu)東(dong)結構的(de)(de)公(gong)(gong)司董事(shi)會創(chuang)造條件。集團公(gong)(gong)司主業資產若全部(bu)或者絕大部(bu)分注入其控股(gu)的(de)(de)上(shang)市公(gong)(gong)司的(de)(de)，選聘試點企業董事(shi)要(yao)與上(shang)市公(gong)(gong)司國有(you)股(gu)東(dong)提名(ming)的(de)(de)董事(shi)相協調。
（五）國資(zi)委將(jiang)逐步建立健全對(dui)董(dong)事(shi)會(hui)和董(dong)事(shi)的(de)管理制度，積極(ji)開發外部董(dong)事(shi)人力資(zi)源(yuan)，加(jia)強(qiang)對(dui)試點工(gong)作(zuo)的(de)指導，及時調查(cha)研究、總結(jie)經驗(yan)。
四、試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業的選(xuan)(xuan)擇試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業選(xuan)(xuan)擇的基(ji)本條件(jian)是(shi)：屬于國(guo)有經濟應控制的大型企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業，企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業投融資等重(zhong)(zhong)大決(jue)策事(shi)項較多，企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業經營狀(zhuang)況較好(hao)。符合上述條件(jian)且(qie)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業有意愿或現國(guo)有獨資公(gong)司董(dong)事(shi)會將換(huan)屆(jie)的，可重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)考慮作為試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業。
五、試點企業的主要工作
（一(yi)）依照《公司法》、《企業國(guo)(guo)有(you)資產監督管(guan)理暫行條(tiao)例》等(deng)法律法規，制定(ding)或修改公司章程，報國(guo)(guo)資委審批。
（二(er)）按照本通知的(de)有(you)關(guan)要(yao)求，參考《國務院國有(you)資(zi)產監督管理委(wei)員會(hui)(hui)關(guan)于國有(you)獨(du)資(zi)公司(si)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)建設的(de)指導意(yi)見（試行）》（以下(xia)簡(jian)稱《指導意(yi)見》，見附件1），結合本企業實際(ji)，制(zhi)定有(you)關(guan)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)建設的(de)各項規章制(zhi)度，其中有(you)關(guan)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)的(de)職責、組(zu)成、下(xia)設專門(men)委(wei)員會(hui)(hui)和辦公室、重大事(shi)項決策制(zhi)度、會(hui)(hui)議制(zhi)度，董(dong)(dong)事(shi)的(de)權利與(yu)義務、責任(ren)，董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)秘書的(de)職責，董(dong)(dong)事(shi)會(hui)(hui)與(yu)出資(zi)人的(de)關(guan)系(xi)、與(yu)總(zong)經(jing)理的(de)關(guan)系(xi)等(deng)內容要(yao)納入公司(si)章程。
（三）依照有(you)關(guan)規定民主選舉(ju)職工董事(shi)，并(bing)由國資委聘任。
（四(si)）召開董(dong)(dong)事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議，任(ren)命(ming)董(dong)(dong)事會(hui)(hui)秘(mi)書，設立(li)董(dong)(dong)事會(hui)(hui)辦公室(shi)，組建各(ge)專門委員會(hui)(hui)。
（五）自第(di)一(yi)次(ci)董事(shi)會會議起滿1年后(hou)，對董事(shi)會運(yun)作情況和效果進行總結(jie)，提出(chu)完善董事(shi)會的意見和建議，并將總結(jie)報告報國資(zi)委。
（六(liu)）對(dui)于董事會(hui)建設中需要解決的問(wen)題，要及(ji)時向(xiang)國資委(wei)報告。
六、組(zu)織(zhi)領(ling)導(dao)(dao)為了加強(qiang)對試點(dian)工(gong)作的組(zu)織(zhi)領(ling)導(dao)(dao)，國(guo)資委成立(li)建立(li)和完善(shan)國(guo)有獨(du)資公司董事會試點(dian)工(gong)作領(ling)導(dao)(dao)小組(zu)。
領導(dao)小組辦公室(shi)設在(zai)企業改(gai)革局(ju)。
附(fu)件：1．國務院國有資產監(jian)督管(guan)理(li)委員會(hui)(hui)關于國有獨資公司(si)董事(shi)會(hui)(hui)建設的指導意見（試行(xing)）
2．第(di)一(yi)批試點企業名單
二00四年六月(yue)七日
國務院國有資產監督管理(li)委員會