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近日，國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委(wei)印發(fa)了(le)《關(guan)于切實(shi)加強(qiang)金融衍生(sheng)業務管(guan)理有關(guan)事項的通知(zhi)》（國(guo)(guo)資發(fa)財(cai)評規(gui)〔2020〕8號，以下簡稱《通知(zhi)》）,對原有金融衍生(sheng)業務監管(guan)制度進行了(le)整合、修訂。《通知(zhi)》出臺后(hou)，國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委(wei)有關(guan)負責(ze)人接受了(le)記(ji)者采(cai)訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)是大(da)型企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)管(guan)理價(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的常用手段，可有(you)效(xiao)(xiao)對(dui)沖(chong)現(xian)貨價(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)波動風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，促(cu)進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)平穩運行(xing)。但金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)本身也是一把(ba)“雙刃劍”，具有(you)高(gao)(gao)杠桿性、高(gao)(gao)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)性和(he)復雜性，如管(guan)控(kong)(kong)不(bu)(bu)當(dang)，易發(fa)(fa)(fa)生(sheng)損失風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。為(wei)指導企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)加(jia)強(qiang)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)控(kong)(kong)，國(guo)資委(wei)先后印發(fa)(fa)(fa)了(le)《關于進(jin)一步(bu)加(jia)強(qiang)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監(jian)(jian)(jian)管(guan)的通知》(國(guo)資發(fa)(fa)(fa)評(ping)價(jia)(jia)(jia)〔2009〕19號(hao)(hao))、《關于建立中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)臨(lin)時(shi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)機制的通知》(國(guo)資發(fa)(fa)(fa)評(ping)價(jia)(jia)(jia)〔2010〕187號(hao)(hao))、《關于取消中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)境外(wai)商品(pin)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)核準事(shi)項的通知》（國(guo)資發(fa)(fa)(fa)評(ping)價(jia)(jia)(jia)〔2015〕42號(hao)(hao)），構建了(le)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監(jian)(jian)(jian)管(guan)制度框架體(ti)系。多年來，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)按照(zhao)監(jian)(jian)(jian)管(guan)要求，審慎開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，有(you)效(xiao)(xiao)管(guan)控(kong)(kong)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)總體(ti)運行(xing)平穩。但監(jian)(jian)(jian)管(guan)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)發(fa)(fa)(fa)現(xian)，有(you)部分企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)存(cun)在(zai)集團管(guan)控(kong)(kong)不(bu)(bu)到(dao)位、業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)審批不(bu)(bu)嚴格(ge)(ge)、操作程序不(bu)(bu)規(gui)范(fan)、激勵趨向投機以及業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)報(bao)告不(bu)(bu)及時(shi)、不(bu)(bu)準確等(deng)問題。同時(shi)，隨(sui)著(zhu)近(jin)年來中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)加(jia)快“走出去”步(bu)伐，積極(ji)拓(tuo)展(zhan)國(guo)際業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，運用金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)工具對(dui)沖(chong)大(da)宗商品(pin)價(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)、利率、匯(hui)率波動風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的需求增多，開展(zhan)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)出現(xian)一些新情況(kuang)、新變化，現(xian)行(xing)監(jian)(jian)(jian)管(guan)制度已不(bu)(bu)能充分滿(man)足企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實際業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)需要。

貫徹落實(shi)十(shi)九屆四中(zhong)全會關(guan)于“增強(qiang)國(guo)有經濟抗風險(xian)(xian)能(neng)力(li)”的精神，為(wei)進(jin)一步指導(dao)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)規范開展金融衍生業(ye)(ye)務，在發(fa)揮其功能(neng)作用(yong)的同時，切實(shi)有效管(guan)控風險(xian)(xian)，國(guo)資(zi)委(wei)(wei)在廣泛征求中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)和(he)有關(guan)監(jian)管(guan)部門(men)意見的基礎(chu)上(shang)，對(dui)監(jian)管(guan)制度進(jin)行了整合(he)、修訂(ding)，研究制定了《通知》，經由國(guo)資(zi)委(wei)(wei)黨委(wei)(wei)會議審議通過后印發(fa)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)執行。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原(yuan)則(ze)是，堅(jian)持(chi)從嚴管控，堅(jian)持(chi)套期保(bao)值，堅(jian)持(chi)風險可控，嚴把“入(ru)口關”、“規(gui)(gui)模關”、“操作關”，進一(yi)步明(ming)確各級(ji)主(zhu)體(ti)責任，進一(yi)步明(ming)晰業務原(yuan)則(ze)，進一(yi)步規(gui)(gui)范操作流程，進一(yi)步加強監(jian)督檢查，指導企(qi)業建立“嚴格管控、規(gui)(gui)范操作、風險可控”的金融衍生(sheng)業務監(jian)管體(ti)系，切(qie)實發揮(hui)好金融衍生(sheng)業務促(cu)進企(qi)業平穩運(yun)行(xing)的作用(yong)。

在《通(tong)知(zhi)》起(qi)草過程中(zhong)，注重與原制度(du)相銜接，實(shi)現平穩過渡；注重以(yi)問題和風險(xian)為導向，解決企業實(shi)踐中(zhong)存在的突出問題，補足制度(du)短(duan)板；注重立足企業實(shi)際，充分吸(xi)收(shou)企業好的做法和管理經(jing)驗(yan)，提(ti)煉為制度(du)規(gui)定，力求(qiu)指導性(xing)、可操作(zuo)性(xing)強(qiang)。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通(tong)知》包括(kuo)六個部分內容，覆蓋(gai)事前、事中和事后的(de)關鍵環(huan)節(jie)。較原有制度的(de)變化主(zhu)要體現在以(yi)下幾個方面。

一是落實各主體管(guan)(guan)控責(ze)任。進(jin)一步明確集(ji)團(tuan)董事會(hui)、集(ji)團(tuan)管(guan)(guan)理(li)層及集(ji)團(tuan)職(zhi)能部門、操作主體的(de)職(zhi)責(ze)，建立健全三級管(guan)(guan)理(li)體系，嚴格業務(wu)管(guan)(guan)控。

二(er)是強(qiang)化套(tao)期(qi)保(bao)值原(yuan)(yuan)則(ze)。在堅持交易(yi)品(pin)種與主業相(xiang)關、交易(yi)時間、規模、方(fang)向與實(shi)(shi)貨匹配等要(yao)求的基礎上，進一步強(qiang)調套(tao)期(qi)保(bao)值的實(shi)(shi)質和原(yuan)(yuan)則(ze)，即以降低(di)實(shi)(shi)貨風(feng)險(xian)敞口(kou)為(wei)目的，禁(jin)止(zhi)投機交易(yi)；通過增加總量和時點(dian)規模雙管控，嚴防(fang)超(chao)規模交易(yi)；通過要(yao)求建立科學(xue)的激勵(li)約束(shu)和業務效果綜合評判(pan)機制，防(fang)止(zhi)片面(mian)追(zhui)求金(jin)融衍生業務單邊(bian)盈利導致投機行為(wei)。

三是實施分類(lei)管控。針對貨(huo)幣(bi)類(lei)、商品類(lei)衍(yan)生業務的不同特(te)點和風險(xian)程度，在業務規模、崗位設(she)置、信息系統等方面區別對待，即體現(xian)從嚴監管，又貼合企業實際。

四是細化風(feng)險管(guan)控要(yao)求(qiu)(qiu)。在(zai)監控手段上(shang)，增加有關(guan)建立信息系統的(de)要(yao)求(qiu)(qiu)，實現在(zai)線監測，固化制度規定(ding)；在(zai)風(feng)險預警上(shang)，提(ti)出(chu)采用定(ding)量及定(ding)性方法(fa)及時識(shi)別各(ge)類風(feng)險的(de)要(yao)求(qiu)(qiu)；在(zai)應急處理(li)上(shang)，明(ming)確處理(li)要(yao)求(qiu)(qiu)，妥善(shan)做好應對。

五是(shi)嚴控操作關鍵節點。堅持前(qian)中后臺分離原則，嚴格合規管理(li)；強調(diao)授(shou)權(quan)審批要(yao)求，嚴防(fang)越權(quan)違(wei)規操作；增加(jia)保證金(jin)管控要(yao)求，規范(fan)資(zi)(zi)金(jin)使(shi)用，防(fang)范(fan)資(zi)(zi)金(jin)風(feng)(feng)險；建立風(feng)(feng)險管理(li)日報告、部門月核對(dui)、管理(li)層季溝通機(ji)制，加(jia)強業務動(dong)態管理(li)。

六(liu)是強化監督(du)檢查。對審計(ji)監督(du)的原則(ze)性(xing)要求進行細化，明確集團歸口管理(li)部門和內審部門的監督(du)檢查責任(ren)和側重點，嚴(yan)防違規(gui)事項，確保制度(du)落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委(wei)的監(jian)(jian)管(guan)仍然(ran)聚焦在(zai)事(shi)(shi)中跟(gen)蹤監(jian)(jian)測(ce)與事(shi)(shi)后監(jian)(jian)督檢查(cha)(cha)，督促企(qi)業加強風險管(guan)控。一是在(zai)日常(chang)工(gong)作中，建立定期(qi)報告制度，要求企(qi)業按季、按年(nian)報告業務(wu)開展(zhan)情(qing)況，對于(yu)重大事(shi)(shi)項，要求24小(xiao)時內專項報告。二(er)是嚴肅問(wen)責(ze)追責(ze)，對于(yu)發生重大損失(shi)風險、造成(cheng)嚴重影響等問(wen)題(ti)的，將(jiang)在(zai)業績考核(he)中予以(yi)扣分或降級(ji)處理，并根(gen)據(ju)干部管(guan)理權限開展(zhan)責(ze)任追究。三是會(hui)同(tong)有關(guan)部門，通過定期(qi)會(hui)商、信息共(gong)享、聯合檢查(cha)(cha)等方式，形成(cheng)監(jian)(jian)管(guan)合力，提升監(jian)(jian)管(guan)專業性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知(zhi)》下發后,國資(zi)委將對中央企業和(he)地方國資(zi)監管部門(men)進(jin)行(xing)培訓，就(jiu)修訂的(de)重點內(nei)容(rong)進(jin)行(xing)講解(jie)和(he)說明，幫助準確(que)理(li)解(jie)和(he)把握《通(tong)知(zhi)》的(de)內(nei)容(rong)和(he)要求。做好日常(chang)對口指導(dao)，答疑解(jie)惑，及時幫助解(jie)決工作中遇到(dao)(dao)的(de)困難(nan)和(he)問題(ti)。加強對《通(tong)知(zhi)》執行(xing)情況的(de)跟(gen)蹤評測，督(du)促企業切實將《通(tong)知(zhi)》要求落實到(dao)(dao)位。